第一篇：醫(yī)院廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)實施方案

為扎實推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，進一步深化從源頭上防治腐敗工作，根據(jù)《關(guān)于推進廉政風(fēng)險防控管理工作的實施意見》的有關(guān)要求，結(jié)合醫(yī)院實際，特制定本方案。

一、指導(dǎo)思想

深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，以愛護和保護干部職工為出發(fā)點和落腳點，通過排查重點崗位廉政風(fēng)險，完善廉政風(fēng)險防范措施，加強崗位權(quán)力監(jiān)督制約，把懲防體系建設(shè)到崗、落實到點，有效預(yù)防重點崗位發(fā)生腐敗現(xiàn)象，有力推動反腐倡廉工作深入開展，為我院事業(yè)又好又快發(fā)展提供堅強的政治和紀(jì)律保證。

二、工作目標(biāo)

通過廣泛宣傳發(fā)動，切實增強我院中層以上崗位和其他重要崗位的廉政風(fēng)險防范意識，有效識別履行崗位職責(zé)各個環(huán)節(jié)中已經(jīng)形成或可能形成的廉政風(fēng)險，并從教育、制度、監(jiān)督入手，積極探索預(yù)防崗位廉政風(fēng)險的途徑，把對權(quán)力的監(jiān)督制約貫穿于醫(yī)院工作的各個方面，形成標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的防范模式和處置措施，有效控制和及時化解崗位廉政風(fēng)險。

三、風(fēng)險防控重點對象與內(nèi)容

廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的實施對象為本院在崗干部職工（包括合同制職工）。重點是院領(lǐng)導(dǎo)、中層崗位、重要崗位的干部職工。風(fēng)險防控重點內(nèi)容是人員聘用、物資采購、基建項目、醫(yī)療服

務(wù)過程中的違規(guī)和腐敗行為。

四、方法步驟

（一）宣傳發(fā)動階段（5月）

1.成立以為組長，其他班子成員為副組長，各職能科室主要負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，院紀(jì)檢監(jiān)察室主任兼任辦公室主任，指導(dǎo)全院廉政風(fēng)險防范工作的開展（見附件1）。

2.召開專題動員大會，宣傳廉政風(fēng)險防范工作的重要性和緊迫性，使廣大干部職工了解廉政風(fēng)險防范工作，充分認(rèn)識醫(yī)院各個工作崗位存在的潛在風(fēng)險，提高干部職工對廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)重要性、必要性的認(rèn)識。

（二）組織實施階段（6～12月）

1.排查廉政風(fēng)險和評估風(fēng)險等級（6月）。根據(jù)崗位職能職責(zé)和業(yè)務(wù)流程，要求全員參與，全面查找權(quán)力運行各崗位、各部位、各專門組織、各程序、各環(huán)節(jié)存在的崗位廉政風(fēng)險點（如醫(yī)德醫(yī)風(fēng)、崗位職責(zé)、制度機制、業(yè)務(wù)流程、外部環(huán)境等），評估風(fēng)險等級，提出初步防控措施，作出廉政承諾。

按照風(fēng)險發(fā)生的機率大小或可能造成的危害程度，風(fēng)險等級分一級、二級和三級。一級風(fēng)險為發(fā)生機率高，或一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p害后果，有可能觸犯國家法律，構(gòu)成犯罪的風(fēng)險；

二級風(fēng)險為發(fā)生機率較高，或一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重?fù)p害后果，有可能違反黨紀(jì)政紀(jì)和相關(guān)法規(guī)，受到黨紀(jì)政紀(jì)處分的風(fēng)險；

三級風(fēng)險為發(fā)生機率較小，或發(fā)生后可能造成一定后果的風(fēng)險。

（1）查找崗位風(fēng)險。各科室（重點是職能科室、醫(yī)技和臨床

科室）負(fù)責(zé)人組織本科室工作人員對照自己聘任的崗位職責(zé)，認(rèn)真分析并查找出本崗位存在和潛在的廉政風(fēng)險點，評估風(fēng)險等級，提出初步防控措施，并作出廉政承諾。一般干部工人崗位經(jīng)所在科室負(fù)責(zé)人初審、分管領(lǐng)導(dǎo)審核、組織審定后，由院紀(jì)檢監(jiān)察室備案；

中層干部經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核、組織審定后，由院紀(jì)檢監(jiān)察室備案。

（2）查找科室風(fēng)險。各科室對照科室工作職責(zé)，分別查找業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在和潛在的廉政風(fēng)險點，評估風(fēng)險等級，提出初步防控措施。

（3）編制崗位權(quán)力運行流程圖

各職能科室、醫(yī)技科室針對崗位工作性質(zhì)和業(yè)務(wù)特點，編制崗位職權(quán)目錄清單，繪制權(quán)力運行流程圖，促進權(quán)力運作的規(guī)范、公開、程序化。經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核、組織審定后報院紀(jì)檢監(jiān)察室備案，并在一定范圍內(nèi)公開。

（4）查找單位風(fēng)險。由領(lǐng)導(dǎo)班子和全院職工共同查找出本單位在重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險點，并評估風(fēng)險等級，提出初步防控措施。院黨組織審定。廉政風(fēng)險點內(nèi)容和風(fēng)險評估結(jié)果經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核后，在一定范圍內(nèi)公示，接受監(jiān)督。

2.開展風(fēng)險教育（6～7月）。根據(jù)查找出來的崗位廉政風(fēng)險點，對照法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)和崗位廉政行為規(guī)范等要求，認(rèn)真梳理風(fēng)險防范教育的內(nèi)容。風(fēng)險等級遵循“分級分層、雙向互動”原則，突出重點行為、重點崗位、重點環(huán)節(jié)、重點人員，組織開展案例講座、談心談話等崗位廉政風(fēng)險教育，牢固樹立廉潔意識、風(fēng)險

意識和責(zé)任意識，筑牢拒腐防變的思想道德防線。

3.建立防控措施（6～9月）。圍繞排查確定的各類風(fēng)險點和風(fēng)險等級，研究制定具體防控措施和相關(guān)工作程序，統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開，并將防控措施和相關(guān)制度報監(jiān)察室備案。

4.落實防控責(zé)任（6月）。根據(jù)權(quán)力運行的不同風(fēng)險類別和風(fēng)險等級，實行分類、分級管理。單位風(fēng)險由單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)。科室風(fēng)險由科室主要負(fù)責(zé)人管理，單位分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)。崗位風(fēng)險在本人自我管理的基礎(chǔ)上，實行一級抓一級，一級管一級。其中，一級廉政風(fēng)險在科室主要負(fù)責(zé)人和單位分管領(lǐng)導(dǎo)直接管理的基礎(chǔ)上，由單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；

二級廉政風(fēng)險在科室主要負(fù)責(zé)人直接管理的基礎(chǔ)上，由單位分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；

三級廉政風(fēng)險由科室主要負(fù)責(zé)人直接管理和負(fù)責(zé)。

5.加強信息管理（6～12月）。院紀(jì)檢監(jiān)察組織要結(jié)合上報備案的各類廉政風(fēng)險點和信訪舉報、財務(wù)審計、述職述廉等工作，建立信息化管理數(shù)據(jù)庫，并根據(jù)動態(tài)變化及時調(diào)整充實內(nèi)容，為廉政風(fēng)險的分析、預(yù)測、防控提供參考依據(jù)。

（三）檢查考核階段（11～12月）

為確保廉政防控機制建設(shè)的順利推進，醫(yī)院將加強檢查考核，總結(jié)先進經(jīng)驗。檢查考核與季度考評、個人職業(yè)道德和專業(yè)技術(shù)年度考核等相結(jié)合。并做好市衛(wèi)生局對我院廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的考核檢查。

五、工作要求

（一）提高認(rèn)識、營造氛圍。建立廉政風(fēng)險防控機制，是加強反腐倡廉制度建設(shè)的重要舉措，是提高全體干部職工拒腐防變能力的有效途徑。全體干部職工要充分認(rèn)識建立廉政風(fēng)險防控機制的重要性，積極參加學(xué)習(xí)教育活動，認(rèn)真查找廉政風(fēng)險點，科學(xué)制定和落實防控措施，積極推進廉政風(fēng)險防控機制構(gòu)建工作。

（二）加強領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任。各科室負(fù)責(zé)人是建立廉政風(fēng)險防控機制工作的第一責(zé)任人，要切實抓好各個工作步驟的落實，對各項制度進行梳理和完善，確保廉政風(fēng)險防控工作開展有計劃、有措施，不走過場，務(wù)求實效。紀(jì)檢監(jiān)察要充分發(fā)揮職能作用，積極協(xié)助黨組織做好組織協(xié)調(diào)、分類指導(dǎo)、督促檢查和考核評估工作。院班子成員要切實履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉政風(fēng)險，帶頭制定和落實防控措施，切實抓好管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作。

（三）突出重點，搞好結(jié)合。要在全面開展廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的基礎(chǔ)上，突出黨政領(lǐng)導(dǎo)班子的廉政建設(shè)和權(quán)力制衡，突出人、財、物管理等重要崗位的防控機制建設(shè)。要把廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)與落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，與懲防體系建設(shè)、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)教育和各項業(yè)務(wù)工作有機結(jié)合，更好地履行崗位職責(zé)，增強教育和機制建設(shè)的針對性、有效性，使防控機制建設(shè)切實成為衛(wèi)生系統(tǒng)抵御腐敗現(xiàn)象的“防火墻”。

第二篇：醫(yī)院加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作實施方案

××醫(yī)院加強廉政風(fēng)險防控機制

建設(shè)工作實施方案

根據(jù)局黨委《關(guān)于印發(fā)〈加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作實施方案〉的通知》（黨發(fā)[2011]27號）要求，為強化對權(quán)力運行的監(jiān)督制約，提高我院干部員工特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政風(fēng)險防范意識和能力，推進從源頭上預(yù)防腐敗工作，特制定本工作方案。

一、指導(dǎo)思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，牢固樹立以人為本、執(zhí)政為民理念，以廉政風(fēng)險排查為基礎(chǔ)，以規(guī)范和制約公共權(quán)力為核心，以建立健全防控制度為保障，立足本院實際，把有效防范和化解廉政風(fēng)險的責(zé)任落實到每個部門，每個科室和每個崗位，增強各級領(lǐng)導(dǎo)干部和各崗位人員的責(zé)任意識、風(fēng)險意識和廉政意識，強化廉政預(yù)警機制，最大限度地降低廉政風(fēng)險，進一步健全本院懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，為深化衛(wèi)生體制改革提供堅強保障。

二、主要內(nèi)容

單位和各科室要緊密結(jié)合工作實際，按照全面開展、突出重點、扎實推進、務(wù)求實效的總體要求，圍繞規(guī)范各種權(quán)力運行，采取評估風(fēng)險等級、梳理權(quán)力清單規(guī)范權(quán)力運行、加強風(fēng)

險預(yù)警、強化考核追責(zé)等手段，從源頭是上有效防治腐敗的廉政風(fēng)險防控長效機制和權(quán)力運行監(jiān)督機制，推進反腐倡廉建設(shè)取得新成效。

（一）突出反腐倡廉教育。把教育作為防控廉政風(fēng)險的第一道防線，建立黨員領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)常接受教育的工作機制。把廉政教育作為各級領(lǐng)導(dǎo)班子思想政治建設(shè)的重要內(nèi)容。利用《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)若干準(zhǔn)則》等一系列黨風(fēng)廉政建設(shè)的學(xué)習(xí)資料，針對不同層面、不同崗位黨員面臨的廉政風(fēng)險開展世界觀、人生觀、價值觀、權(quán)力觀、地位觀、利益觀教育。深入開展“知足感恩、廉潔勤政”主題教育，弘揚集團廉潔文化理念，結(jié)合實際情況開展廉政文化進醫(yī)院活動，不斷增強廉潔文化的影響力、凝聚力和滲透力。

（二）加強規(guī)范權(quán)力運行的制度建設(shè)。圍繞“三重一大”決策重點，針對腐敗易發(fā)、多發(fā)、廉政風(fēng)險等級高的部位和環(huán)境，堅持一項權(quán)力建立一項制度的原則，做到權(quán)力實行到哪里，制度管到哪里，逐步建成內(nèi)容科學(xué)、程序嚴(yán)密、配套完備、有效管用的反腐倡廉制度體系。一要規(guī)范重大決策權(quán)。對“三重一大”決策，特別是對院內(nèi)重大決策、大額資金使用、重要干部任免等，規(guī)范決策程序，依法決策，民主決策。二要規(guī)范干部任用權(quán)。嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用工作條例，健全和完善干部選用制度，規(guī)范干部選拔任用機制，形成人利于優(yōu)秀人才脫穎

而出、健康成長的機制和環(huán)境。三要規(guī)范審批權(quán)。對資金使用、藥品招標(biāo)、設(shè)備器械采購及項目建設(shè)、材料使用等相關(guān)職能部門，要進行權(quán)力梳理，找出風(fēng)險點，優(yōu)化工作流程，做到審批程序嚴(yán)密，提高審批透明度，確保審批制度得到嚴(yán)格執(zhí)行。

（三）加強廉政風(fēng)險防控長效機制建設(shè)。重點構(gòu)建“五項機制”。一是建立廉政教育長效機制。把廉政教育作為思想政治建設(shè)的重要內(nèi)容，利用民主生活會、中心組學(xué)習(xí)、黨員學(xué)習(xí)等開展廉政教育。要針對不同層面、不同崗位黨員干部面臨的廉政風(fēng)險，分層分崗開展行之有效的示范教育、警示教育和崗位廉政風(fēng)險教育。二是建立廉政風(fēng)險排查長效機制。要以界定工作職責(zé)為基礎(chǔ)，從梳理工作流程入手，按照全員參與的要求，采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，系統(tǒng)梳理部門、崗位、人員的職責(zé)，全面深入查找可能存在廉政風(fēng)險發(fā)生的部位和環(huán)節(jié)，做到職權(quán)項目清楚、責(zé)權(quán)流程清晰、權(quán)力運行清透。廉政風(fēng)險排查要按照工作職責(zé)和業(yè)務(wù)要求，主動排查，自覺排查、定期排查。三是建立廉政風(fēng)險提示長效機制。通過信息監(jiān)測、定期自查、辦事公開、重點環(huán)節(jié)監(jiān)督等方式，對基層干部行為、制度機制落實、權(quán)力運行過程進行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，并采取保廉承諾、警示教育、崗位廉政教育、廉政談心等多種形式進行風(fēng)險提示，迅速規(guī)避廉政風(fēng)險。四是建立監(jiān)督檢查長效機制。充分發(fā)揮各部門的職能作用，從不同的角度和層面，加強監(jiān)督檢查，形成監(jiān)管合力，防范腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。五是建立廉政風(fēng)險懲處長效機制。對經(jīng)廉政教育和廉政提示仍無改進的，要嚴(yán)肅處理。

三、方法、步驟和時間安排

根據(jù)局黨委統(tǒng)一部署，開展廉政風(fēng)險防控工作從2011年10月開始，到2012年6月結(jié)束。重點做好七個步驟工作。

（一）動員部署（2011年10月末完成）

1、學(xué)習(xí)調(diào)研。組織黨員干部認(rèn)真學(xué)習(xí)胡錦濤總書記在十七屆中央紀(jì)委五次、六次全會上的講話，陳倫書記關(guān)于加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的講話、國家林業(yè)局紀(jì)檢組長陳述賢在加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)現(xiàn)場會議上的講話精神以及《集團懲防體系建設(shè)方略》，充分認(rèn)識開展廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的重要性、緊迫性，把思想統(tǒng)一到局黨委的要求上來，增強抓好廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的責(zé)任感和自覺性。主要領(lǐng)導(dǎo)同志要深入實際、深入基層，調(diào)研分管部門廉政風(fēng)險的表現(xiàn)、成因，理清加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的思路和要解決的主要問題，為深入開展廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)奠定思想基礎(chǔ)。

2、宣傳動員。10月末之前，召開加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)專題會議進行動員部署，會議要闡明加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的重要意義，講清防控廉政風(fēng)險要解決的突出問題、每個階段完成的任務(wù)時限、目的、要求等，對加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作進行全面部署，充分調(diào)動黨員干部參與的積極性和創(chuàng)造性，為廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)營造良好的輿論環(huán)境。

（二）梳理權(quán)力（2011年11月末完成）

按照部門、科室和崗位，在明確工作職責(zé)的前提下，對所有職權(quán)集中進行梳理和規(guī)范，明確職權(quán)內(nèi)容，對行使崗位、權(quán)限、程序和時限等進行規(guī)范，繪制“權(quán)力運行流程圖”。

（三）查找廉政風(fēng)險，評估風(fēng)險等級（2012年1月完成）

1、全面查找廉政風(fēng)險。根據(jù)醫(yī)院、科室職能、崗位職責(zé)和工作流程，通過自己找、組織點、群眾議、集體定等多種方式，認(rèn)真分析、逐一排查在思想道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險點。第一項：查找個人崗位廉政風(fēng)險。按照全員參與的要求，干部員工對照履行職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，對權(quán)力運行每個環(huán)節(jié)逐一分析，對每項制度執(zhí)行情況逐一檢查，認(rèn)真查找個人崗位存在的廉政風(fēng)險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，通過科室會議，對廉政風(fēng)險點查找情況進行分析、審核。在查找廉政風(fēng)險點的同時，從工作程序、制度建設(shè)、思想認(rèn)識、廉政教育等方面，制度崗位風(fēng)險防控措施。第二項：查找科室室廉政風(fēng)險。科室對照職責(zé)定位等情況，查找在業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉政風(fēng)險，并細(xì)化分析風(fēng)險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式；從工作程序、制度建設(shè)、思想認(rèn)識、廉政教育等方面，制度內(nèi)設(shè)科室廉政風(fēng)險防控措施。第三項：查找單位廉政風(fēng)險。結(jié)合我院實際，查找在重大決策、藥械物資采購、干部任免、人事協(xié)調(diào)、人員招聘、重大項目安排和大額度經(jīng)費支出等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險內(nèi)容及表

現(xiàn)形式；從工作程序、制度建設(shè)、思想認(rèn)識、外部環(huán)境等方面，制定單位廉政風(fēng)險防控措施。

2、客觀評估風(fēng)險等級。在查找出廉政風(fēng)險點后，按照風(fēng)險發(fā)生的機率大小或可能造成的危害程度評估廉政風(fēng)險。廉政風(fēng)險可分為三級：一級風(fēng)險為發(fā)生機率高，或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p害后果，有可能觸犯國家法律、構(gòu)成犯罪的風(fēng)險。如涉及“三重一大”事項、較大的人財物管理權(quán)或自由裁量權(quán)的崗位。二級風(fēng)險為發(fā)生機率較高，或者一旦發(fā)生可能違反黨紀(jì)政紀(jì)和相關(guān)法規(guī)，受到黨紀(jì)政紀(jì)處分的風(fēng)險。如涉及不直接擁有人財物的支配權(quán)，但可借助工作中的權(quán)力和機會謀取私利的崗位。三級風(fēng)險為發(fā)生機率較小，或者一旦發(fā)生造成的影響程度較低，在單位或崗位內(nèi)部，通過一定手段很快能解決的風(fēng)險。主要涉及沒有人財物等權(quán)力、工作內(nèi)容較公開透明的崗位。廉政風(fēng)險等級實行分級管理、分級負(fù)責(zé)。一級廉政風(fēng)險由醫(yī)院主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，二級廉政風(fēng)險由部門、科室主任直接管理和負(fù)責(zé)。

（四）制定防控措施（2012年3月完成）

1、加強崗位廉政教育。分層次組織人員進行崗位廉政行為規(guī)范教育、廉政風(fēng)險防控教育和法紀(jì)教育，突出抓好干部員工思想道德教育、引導(dǎo)干部員工牢固樹立廉潔意識、風(fēng)險意識、責(zé)任意識，筑牢拒腐防變的思想道德防線。

2、規(guī)范業(yè)務(wù)工作流程。對照法律法規(guī)和機構(gòu)職能“三定”

方案，按照“誰行使、誰清理”的原則，對單位、科室和個人崗位權(quán)力事項自下而上進行清理規(guī)范，逐項審核確定權(quán)力事項的類別（指干部使用、人事招聘、工作決策、財務(wù)管理、職稱評審、物資設(shè)備采購權(quán)、基建管理權(quán)、資金分配權(quán)等），行使依據(jù)、責(zé)任主體。針對崗位的工作性質(zhì)和業(yè)務(wù)特點，我院要按照“程序法定、流程簡便”的要求，編制崗位職權(quán)目錄、制度目錄和業(yè)務(wù)流程目錄，繪制權(quán)力運行流程圖，進一步優(yōu)化權(quán)力運行程序，固化工作流程。

3、強化權(quán)力監(jiān)督制約。合理配置權(quán)力，不斷完善決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)，形成結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效的權(quán)力運行機制。繼續(xù)執(zhí)行主要領(lǐng)導(dǎo)不直接分管財務(wù)、人事、基建工程、物資采購等制度。對重要部門負(fù)責(zé)人、重大崗位人員應(yīng)按規(guī)定實行定期輪崗交流。

（五）監(jiān)督管理（2012年5月完成）

1、明晰崗位職責(zé)。按照“崗位定措施”的基本要求，以解決崗位職責(zé)不清、崗位權(quán)限界定不準(zhǔn)、履行崗位職責(zé)缺乏監(jiān)督制約、對失責(zé)行為追究不嚴(yán)等問題為重點，從制度建設(shè)入手進行清權(quán)確權(quán)，制定整改措施，深入抓好規(guī)范權(quán)力運行的制度建設(shè)，促進依法履行職責(zé)，正確行使職權(quán)。

2、權(quán)力透明運行。樹立管理出效益、管理出廉政的理念，吸收先進的管理經(jīng)驗，運用現(xiàn)代化管理的技術(shù)手段，運用現(xiàn)代

管理技術(shù)加強對權(quán)力的監(jiān)督。要拓寬監(jiān)督渠道，以深化黨務(wù)、院務(wù)公開為主要載體，推行行政權(quán)力公開透明運行，強化社會監(jiān)督，使權(quán)力在陽光下操作，在監(jiān)督下運行。

3、建立廉政風(fēng)險信息庫。收集、歸檔醫(yī)院、科室部門、個人查找的廉政風(fēng)險點和采取的防控措施。對查找的廉政風(fēng)險要加強綜合分析和研判，結(jié)合信訪舉報、考核檢查等渠道獲得的信息，建立廉政風(fēng)險信息庫，并適時更新信息庫內(nèi)容，實行動態(tài)管理。廉政風(fēng)險及防控措施要在一定范圍內(nèi)公示，接受監(jiān)督。

（六）檢查考核（2012年6月完成）

采取專項檢查、重點抽查、群眾評議等方式方法，對全院、各部門及科室廉政風(fēng)險防控工作進行全面檢查和評估。對脫離實際、針對性、操作性不強、難以落實或效果不好的，要及時進行修訂完善。對不按照規(guī)定落實廉政風(fēng)險防控措施、群眾舉報和社會有反映的，進行責(zé)任追究并按相關(guān)規(guī)定做出處理。

（七）調(diào)整修正（2012年7月完成）

以為周期，結(jié)合醫(yī)院發(fā)展的新要求，以及監(jiān)督檢查和考核評估結(jié)果，及時調(diào)整、完善廉政風(fēng)險防控內(nèi)容、等級和防控措施，加強廉政風(fēng)險動態(tài)監(jiān)督。

四、工作要求

1、加強組織領(lǐng)導(dǎo)。院黨總支高度重視廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作，為加強領(lǐng)導(dǎo)、周密部署、認(rèn)真實施，切實推進此項

工作，成立林區(qū)醫(yī)院廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室。醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)親自抓，各部門各科室共同參加，全體干部整體參與。醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉政風(fēng)險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)，確保預(yù)防腐敗各項要求落實到實處。

2、突出工作重點。在全面推進廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的基礎(chǔ)上，要結(jié)合我院實際，突出領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位和其他重要崗位三個層次，以行政審批、基建工程、藥品耗材、設(shè)備等物資采購、信息化建設(shè)、財務(wù)管理、干部任用及調(diào)配等部位和環(huán)節(jié)為重點，以重點帶全面，以關(guān)鍵促整體，切實把崗位廉政風(fēng)險防控機制融入到行政、業(yè)務(wù)工作的全過程。

3、注重工作實效。堅持預(yù)防職務(wù)犯罪關(guān)口前移的工作思路，綜合應(yīng)用教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風(fēng)和懲處的各種手段，通過自律和他律相結(jié)合，突出“風(fēng)險定到崗，制度建到崗，責(zé)任落到崗”，達(dá)到阻斷崗位廉政風(fēng)險演變成違紀(jì)違法事實的目的。堅持做好監(jiān)督控制的跟進措施，要把開展廉政風(fēng)險防控與行風(fēng)管理工作相結(jié)合，使廉政風(fēng)險管理融入醫(yī)院管理工作中，務(wù)求廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)取得實效。

附件：醫(yī)院廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組

第三篇：廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)

完善廉政風(fēng)險防控機制深化反腐倡廉建設(shè)

積極探索建立職權(quán)明晰、風(fēng)險公開、制度防范、層層監(jiān)管的廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)，是推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的重要內(nèi)容，也是推進反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化的重要舉措。當(dāng)前基層廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作還存在權(quán)力職責(zé)不清、風(fēng)險點查找不實、防控制度執(zhí)行不力、監(jiān)控責(zé)任不到位等問題，加強工作研究，采取有力措施切實加以解決，是深化反腐倡廉建設(shè)的現(xiàn)實需要。

著力解決權(quán)力梳理“邊界不清、職責(zé)不明”的問題。一要編制權(quán)力清單。在深化規(guī)范化法院系統(tǒng)建設(shè)工作的基礎(chǔ)上，對各部門和單位的公共權(quán)力進行全面清理，由法制部門對清理后的權(quán)力進行確認(rèn)和規(guī)范，部門權(quán)力事項一經(jīng)公開，任何部門和個人都不得隨意增設(shè)、變更和中止。二要擬制職權(quán)目錄。對保留的每一項行政權(quán)力，依照有關(guān)法規(guī)和政策，明確權(quán)力依據(jù)、權(quán)力行使的范圍、自由裁量權(quán)基準(zhǔn)以及除外條款，細(xì)化權(quán)力行使條件、司法處罰幅度、種類和時限要求等，實行權(quán)力臺賬管理。三要繪制權(quán)力流程。按照權(quán)責(zé)明晰、易于操作、便于監(jiān)督、提升效能的原則，對所有權(quán)力實施流程再造，繪制權(quán)力運行流程圖，細(xì)化權(quán)力行使過程中每個關(guān)節(jié)點的流程控制和監(jiān)管責(zé)任，確保權(quán)力行使公開透明、廉潔高效。

著力解決風(fēng)險查找“避實就虛、空泛無著”的問題。一是應(yīng)分類查找。查找單位廉政風(fēng)險“對權(quán)不對人”，重點圍繞涉及人權(quán)、財權(quán)、執(zhí)法權(quán)、行政審批權(quán)等重點環(huán)節(jié)，查找在重大決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面的廉政風(fēng)險和制度缺失；查找崗位廉政風(fēng)險“對崗不對人”，主要查找本職崗位、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在的廉政風(fēng)險和表現(xiàn)形式；查找個人廉政風(fēng)險“對事不對人”，對照職責(zé)分工、執(zhí)行制度等，查找服務(wù)群眾方面存在的不足和廉政風(fēng)險，切實解決好風(fēng)險點查找“像、準(zhǔn)、實”的問題。二是應(yīng)全面查找。從職權(quán)職責(zé)梳理的過程中、可能出現(xiàn)的權(quán)力尋租和有自由裁量權(quán)的部門和環(huán)節(jié)中來梳理查找；從一個時期、一個階段重點工作的開展過程中、相關(guān)制度不夠完善的地方來梳理查找；從重點部門、重點崗位存在的體制機制漏洞和缺陷來梳理查找；從系統(tǒng)和兄弟單位發(fā)生的典型案件中，舉一反三，查找廉政風(fēng)險；從近年來群眾信訪反映的突出問題來分析查找。

著力解決防控制度“流于形式、約束無力”的問題。一是要推進制度創(chuàng)新。從腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點部門、重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，探索質(zhì)量管理PDCA（策劃、實施、檢查、采取行動）循環(huán)模式，建立包括廉政教育、風(fēng)險預(yù)警及處置、檢查考核、監(jiān)督問責(zé)等內(nèi)容的防控制度體系，提高廉政風(fēng)險防控制度化、科學(xué)化水平。二是要完善內(nèi)控機制。建立包括內(nèi)控項目、監(jiān)控內(nèi)容、風(fēng)險評估、業(yè)務(wù)流程(工作程序)、監(jiān)控措施、監(jiān)控方法等六方面內(nèi)容的內(nèi)控機制，注重把信息技術(shù)融入廉政風(fēng)險防控制度設(shè)計之中，借助分級授權(quán)、在線運行、不可逆操作和電子監(jiān)控等技術(shù)手段，把廉政風(fēng)險防控制度固化為操作流程，形成環(huán)環(huán)相扣的權(quán)力運行監(jiān)控流程，做到下一道程序?qū)ι弦坏莱绦蛴行Э刂啤Ｈ且獜娀贫葓?zhí)行力。建立完善領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭執(zhí)行廉政風(fēng)險防控制度的工作機制，解決執(zhí)行制度不力的問題，做到制度面前人人平等，執(zhí)行制度沒有例外。

著力解決監(jiān)控責(zé)任“虛位、缺位、掛空擋”的問題。一要實行風(fēng)險捆綁。完善風(fēng)險共擔(dān)、責(zé)任共負(fù)的機制，通過制作《崗位個人廉政風(fēng)險點登記表》《廉政風(fēng)險防控責(zé)任承諾表》，建立廉政風(fēng)險“一對二”的捆綁模式，對每個廉政風(fēng)險點明確防控制度落實人和監(jiān)督責(zé)任人，對各自應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任予以明確，確保風(fēng)險點監(jiān)控全覆蓋、無遺漏。二要實行責(zé)任連帶。按照誰主管、誰負(fù)責(zé)的原則，完善責(zé)任層級管理機制，一級抓一級、一級對一級負(fù)責(zé)。三要實行問責(zé)倒查。對廉政風(fēng)險防控不力、責(zé)任不落實、發(fā)生嚴(yán)重違紀(jì)違法問題的，除嚴(yán)肅追究有關(guān)責(zé)任人外，對負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的應(yīng)實行倒查問責(zé)。

著力解決推進機制“不夠有力、延伸不廣”的問題。一是要領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭。領(lǐng)導(dǎo)干部是廉政風(fēng)險防控的重點對象，也是防控制度落實的具體責(zé)任人。領(lǐng)導(dǎo)干部要身體力行，帶頭分析查找領(lǐng)導(dǎo)班子和個人存在的廉政風(fēng)險及原因，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險防控工作，在廉政風(fēng)險

防控上帶好頭，發(fā)揮示范和表率作用。二是要注重搞好結(jié)合。廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)要與深化規(guī)范化法院系統(tǒng)建設(shè)相結(jié)合，推進行司法公開透明運行；與構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系基本框架相結(jié)合，推進反腐倡廉制度創(chuàng)新和工作創(chuàng)新；與完善基層權(quán)力監(jiān)督體系相結(jié)合，提升基層預(yù)防腐敗的能力。三是要務(wù)求工作實效。堅持工作進度服從質(zhì)量、工作內(nèi)容服從效果，決不搞形式主義，不做表面文章，以求真務(wù)實精神推進廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)制度創(chuàng)新和工作創(chuàng)新。

第四篇：廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)第四階段實施方案

新安煤礦加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)

落實提高階段工作方案

為把第三階段建立的各項防控措施落實到位，實現(xiàn)有效防控廉政風(fēng)險，不斷提高各級領(lǐng)導(dǎo)班子、黨員干部廉政風(fēng)險防控能力和水平，特制定本方案。

一、指導(dǎo)思想

以第三階段建立的防控措施內(nèi)容，重點抓好已經(jīng)建立的防控制度和措施的落實。堅持在落實中完善，在完善中提高，明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建立考核機制，抓好防控評估，努力提高廉政風(fēng)險防控水平。

二、主要任務(wù)

從9月28日至12月30日為落實提高階段，在落實提高階段，主要任務(wù)就是從“四個落實”入手，堅持“四個提高”，采取“三項保證措施”，確保圓滿完成落實提高階段工作任務(wù)。“四個落實、四個提高”即

1、單位要落實已完善的制度，提高制度科學(xué)化水平。各單位要落實第三階段重新建立和修訂完善的各項廉政風(fēng)險防控制度。要在制度的落實和執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)問題，認(rèn)真補充和完善，進一步增強制度的可行性和可操作性，形成行權(quán)必有則、行權(quán)必規(guī)范的制度體系，不斷提高制度建設(shè)科學(xué)化水平。

2、部門要落實以優(yōu)化的流程，提高業(yè)務(wù)流程規(guī)范化水平。

各部門要落實第三階段優(yōu)化和再造的業(yè)務(wù)流程。要在落實和實施過程中重點解決權(quán)力運行缺乏制約、公開透明度不強、自由裁量權(quán)過大、標(biāo)準(zhǔn)化程度不高、工作效率低下的問題，形成公開透明、簡便實用、廉潔高效的業(yè)務(wù)流程，不斷提高業(yè)務(wù)流程規(guī)范化水平。

3、崗位要落實已制定的措施，提高措施實效化水平。

各崗位要落實第三階段制定的廉政風(fēng)險防控措施。要在落實崗位廉政風(fēng)險防控措施過程中，緊緊圍繞崗位廉政風(fēng)險點，對防控措施的針對性、可操作性和實效性

1進行認(rèn)真研究和探索，切實解決防控措施針對性不強、可操作性和實效性差的問題，做到每一個崗位風(fēng)險點都有一項具體管用的防控措施，形成主體明確、層級清晰、具體量化的崗位責(zé)任體系，不斷提高崗位防控措施實效化水平。

4、各層面要落實“六大機制”，提高機制建設(shè)長效化水平。

各層面要落實黨風(fēng)廉政建設(shè)長效機制、“三重一大”決策長效機制、內(nèi)部管控長效機制、安全生產(chǎn)領(lǐng)域廉政風(fēng)險長效機制、監(jiān)督制約長效機制、廉政風(fēng)險點三級立項項目管理長效機制的“六大機制”為主要內(nèi)容的廉政風(fēng)險防控機制。要在落實過程中注意發(fā)現(xiàn)和解決機制不健全、責(zé)任落實不到位、透明度不高、實用性和長效性不強等問題，進而形成全面覆蓋、責(zé)任到位、監(jiān)管透明、長效管用的防控機制體系，不斷提高長效機制建設(shè)水平。

“三項保證措施”：即：

第一，破除思想障礙，增強工作的內(nèi)動力。要始終把破除思想障礙作為首要任務(wù)來抓，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的厭戰(zhàn)情緒、松勁思想和應(yīng)付心理，不斷提高思想認(rèn)識，增強工作的責(zé)任感和緊迫感，保持廉政風(fēng)險防控工作的強勁內(nèi)動力。

第二，抓好考核評估，提高工作質(zhì)量。一是加強考核力度。要通過專項檢查、重點抽查、信息監(jiān)控、員工評議等方式，對制度體系執(zhí)行情況進行定性與定量相結(jié)合的考核，考核過程中要與“懲防體系”建設(shè)和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合，要與領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部考核相結(jié)合，要與工作目標(biāo)績效評定相結(jié)合；要通過考核，加強制度的規(guī)范化、程序化、科學(xué)化建設(shè)，增強制度的執(zhí)行能力。二是認(rèn)真抓好評估工作。要組織專門力量對廉政風(fēng)險防控制度和措施的落實情況進行調(diào)查研究、跟蹤問效，做出客觀的評估。特別是對各項業(yè)務(wù)流程的再造要嚴(yán)格認(rèn)真的審查，切實做到再嚴(yán)、再閉合，真正實現(xiàn)硬約束。對脫離實際、針對性、操作性不強、難以落實或效果不好的，要及時進行修訂完善和調(diào)整，確保防控制度和措施落到實處。

第三，實現(xiàn)“三個延伸”，確保工作深入開展。一

是實現(xiàn)預(yù)警機制延伸。要按照單位、部門和崗位，建立并形成一套完整的、實際的、可控的廉政風(fēng)險防控信息系統(tǒng)；要按照單位、部門、崗位，研究制定廉政指數(shù)測評的具體標(biāo)準(zhǔn)，并定期開展測評活動；要圍繞各種廉政風(fēng)險點，進一步完善廉政風(fēng)險預(yù)警機制，全面實施黃、橙、紅“三色”預(yù)警管理。二是實現(xiàn)目標(biāo)責(zé)任延伸。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)要對落實防控廉政風(fēng)險的制度和措施負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)班子成員、主管領(lǐng)導(dǎo)和部門負(fù)責(zé)人要各負(fù)其責(zé)；要結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，進一步具體細(xì)化和完善三級風(fēng)險點防控立項管理機制，將廉政風(fēng)險點的防控責(zé)任落實到單位、部門和個人，實現(xiàn)專項防控、專人防控，形成橫向到邊、縱向到底的目標(biāo)責(zé)任體系。對漠視制度、恣意違反制度的行為，要實施嚴(yán)肅問責(zé)，對工作不負(fù)責(zé)任、防控措施落實不到位，要嚴(yán)肅追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。三是實現(xiàn)科技應(yīng)用延伸。要注重運用現(xiàn)代科技手段，提高工作效率，確保制度執(zhí)行不受人為因素的影響和干擾，積極探索建立硬約束與軟約束相結(jié)合的、科學(xué)、合理、具有操作性的“1+3”（管理=教育+制度+科技）綜合管理工作模式，努力取得“制度+科技”防控廉政風(fēng)險的綜合效果。

三、方法步驟

（一）全面落實抓責(zé)任，確保責(zé)任目標(biāo)到位

要全面落實第三階段制定的廉政風(fēng)險防控措施，就要明確落實的責(zé)任。

1、要明確落實的責(zé)任。各單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)要對落實防控廉政風(fēng)險的制度和措施負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)班子成員、主管領(lǐng)導(dǎo)和部門負(fù)責(zé)人要各負(fù)其責(zé)；各管理人員及崗位人員為本崗位防控措施的負(fù)責(zé)人。

2、建立目標(biāo)責(zé)任管理體系。針對單位防控制度、部門防控流程、崗位防控措施，要制定相對應(yīng)的責(zé)任目標(biāo)規(guī)劃。

3、實施責(zé)任追究。對照所制定的責(zé)任目標(biāo)規(guī)劃及責(zé)任目標(biāo)完成情況，對相關(guān)責(zé)任人進行責(zé)任追究。

（二）規(guī)范落實抓執(zhí)行，確保防控執(zhí)行到位 各單位、部門、管理人員必須要對第三階段所完善的防控措施規(guī)范執(zhí)行，要做到執(zhí)行有目標(biāo)、執(zhí)行有過程、執(zhí)行有記錄、執(zhí)行有效果。

1、制定防控執(zhí)行考核細(xì)則。

由本單位或負(fù)責(zé)部門負(fù)責(zé)制定防控執(zhí)行力量化考核細(xì)則，要求每一項制度（流程）或同類制度（流程）都要制定內(nèi)容全面、考核具體的執(zhí)行力量化考核細(xì)則（如議事決策類的各項制度、流程可匯編為一個考核細(xì)則）。同時，單位、部門要制定本單位、部門內(nèi)部所有崗位廉政風(fēng)險防控措施的考核細(xì)則。

2、履行防控執(zhí)行過程。

在執(zhí)行“三重一大”等議事決策方面，要嚴(yán)格執(zhí)行各項議事決策類防控措施。如黨委會議事規(guī)則、礦長辦公會議事規(guī)則、黨政聯(lián)系會議事規(guī)則、干部任免、資金審批等方面的防控措施。

各單位、各部門要以單位、部門職能為重點，嚴(yán)格執(zhí)行行權(quán)范圍內(nèi)的各項防控措施。要在安全管理、經(jīng)營管理、采掘機運通各系統(tǒng)管理、技術(shù)管理、煤質(zhì)管理、三建（黨建、工建、團建）、單位、部門內(nèi)部管理等方面嚴(yán)格執(zhí)行各類防控措施。如干部入井帶班、井上下值班值宿等制度，就要利用周二安全大檢查、部門聯(lián)合查崗、監(jiān)察組查崗進行定期和不定期檢查。部門流程如組織部干部選拔任用流程，就要按照流程過程，對干部的推薦、調(diào)查、談話、公示、任用等過程具體實施。如礦安全管理制度及安全質(zhì)量管理考核辦法，就要通過各級領(lǐng)導(dǎo)干部、安全稽查員、安質(zhì)員入井檢查、填寫隱患記錄、調(diào)度匯報、各類安全檢查、安全質(zhì)量考核會等實施執(zhí)行。在執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)、廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)、文明單位創(chuàng)建、五型班組建設(shè)、“三色”廉情預(yù)警機制等機制建設(shè)方面，各單位、部門要積極配合、共同協(xié)助，認(rèn)真組織檢查組，對基層單位進行檢查指導(dǎo)，確保各項機制建設(shè)工作執(zhí)行規(guī)范。

3、形成防控執(zhí)行記錄

對所執(zhí)行的各項防控措施，要形成原始執(zhí)行記錄。如礦黨委的文明單位創(chuàng)建評比，各檢查部門要對照文明單位建設(shè)考核細(xì)則，對基層單位進行逐項檢查打分，并由部門檢查人和被檢單位負(fù)責(zé)人簽字，最后將原始驗收

考核表交辦公室匯總并存檔。辦公室要對黨委會會議、礦長辦公會會議、黨政聯(lián)席會會議、安全質(zhì)量考核會、周一安全例會等如實進行記錄。安監(jiān)處要將每日各級領(lǐng)導(dǎo)干部、安全稽查員、安質(zhì)員入井帶班檢查隱患情況進行匯總，形成當(dāng)日全礦隱患檢查通報。紀(jì)委每月要認(rèn)真組織對全礦管理干部的執(zhí)行力量化考核工作，各級領(lǐng)導(dǎo)、各單位、各部門要通過填寫執(zhí)行力自考表、礦主管領(lǐng)導(dǎo)考核表、部門聯(lián)合考核表對全礦管理干部執(zhí)行力建設(shè)進行考核。同時，相關(guān)單位部門還要針對本單位、本部門的防控措施，形成各項防控執(zhí)行記錄，如紀(jì)委的周二安全大檢查通報；地測科的掘進進尺驗收單；物管科返舊監(jiān)察記錄單；地銷煤監(jiān)察記錄；監(jiān)察組查崗記錄等。

（三）強化落實抓考核，確保考核嚴(yán)細(xì)到位。各單位、部門要依據(jù)各項防控措施落實情況，對行權(quán)范圍內(nèi)的單位、部門及崗位進行嚴(yán)細(xì)考核，并公布考核結(jié)果或下發(fā)考核通報。

如紀(jì)委和組干科要針對干部入井帶班進行考核，并下發(fā)干部入井帶班考核情況通報。工會要組織相關(guān)部門對“五型” 班組建設(shè)情況進行檢查驗收，并將驗收考核結(jié)果進行通報。機電科每月要對機電設(shè)備運轉(zhuǎn)環(huán)境進行檢查驗收，進行考核，并在礦會進行通報。

（四）長效落實抓評估，確保評估效果到位

每季度礦廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組要組織專門力量對廉政風(fēng)險防控制度和措施的落實情況進行調(diào)查研究、跟蹤問效，做出客觀的評估。要通過下發(fā)調(diào)查問卷、召開調(diào)研評估座談會、廉政指數(shù)打分、完善廉政風(fēng)險三級立項管理入手。

1、下發(fā)廉控調(diào)研評估調(diào)查問卷。由廉控領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一下發(fā)廉控工作調(diào)研評估問卷，對全礦廉政風(fēng)險防控制度和措施的落實情況進行調(diào)查。

2、召開廉控調(diào)研評估座談會。結(jié)合調(diào)研評估問卷，分層次開展調(diào)研評估座談會，對落實情況做出客觀評估。對脫離實際、針對性不強、難以落實或落實效果不好的，要及時進行修訂、完善和調(diào)整，確保廉政風(fēng)險防控制度和措施落到實處。

3、對廉政風(fēng)險指數(shù)進行打分。

對照調(diào)查問卷，以及防控措施落實執(zhí)行情況，對各單位、各部門、各崗位的廉政風(fēng)險指數(shù)進行打分。

4、建立廉政風(fēng)險三級立項調(diào)控、整改體系。

每季度對廉政風(fēng)險三級立項項目重新進行定級立項，使廉政風(fēng)險防控措施落實的更加具體、防控目標(biāo)更加明確。

四、有關(guān)要求

1、要強化組織領(lǐng)導(dǎo)。落實提高階段是廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的實踐階段，是檢驗各項防控制度和措施是否科學(xué)、合理、有效的關(guān)鍵階段。這個階段工作做的好壞，將會對整個防控機制建設(shè)工作產(chǎn)生重大影響。因此，各單位、各級組織和各級領(lǐng)導(dǎo)干部要高度重視，明確責(zé)任，切實加強對此項工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，確保落實提高階段工作取的實效。

2、要抓好推進落實。落實提高階段的核心內(nèi)容是要落實和完善各項制度、措施。綜合組、推進組和基層各單位要全力抓好工作指導(dǎo)和推進落實，推進組要經(jīng)常深入基層單位，面對面指導(dǎo)，切實解決工作中的各類問題，確保順利實現(xiàn)階段性任務(wù)。

3、要處理好三個關(guān)系。一是要處理好與強化企業(yè)管理的關(guān)系。要把防控制度、措施的落實與企業(yè)管理工作有機結(jié)合，特別要強化對矸石山撿煤點和煤場等關(guān)鍵部位的管理，防止個別人用不正當(dāng)手段損害企業(yè)利益。通過對廉政風(fēng)險的有效防控，堵塞企業(yè)管理漏洞，強化企業(yè)管理。二是要處理好與實現(xiàn)企業(yè)全年工作目標(biāo)的關(guān)系。要通過狠抓防控制度和措施的落實，進一步改進干部作風(fēng)，增強工作的執(zhí)行力，使各級干部履職盡責(zé)，為礦實現(xiàn)全年工作目標(biāo)提供保障。三是要處理好與廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)整體工作的關(guān)系。要把階段性工作與整體工作有機融合，在抓好落實提高階段工作的同時，要統(tǒng)籌兼顧，對廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作進行系統(tǒng)總結(jié)，特別是要注重對工作成果進行挖掘總結(jié)，樹立典型，表彰獎勵，進而確保全礦廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)取得豐碩成果。

第五篇：廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作實施方案

xxx廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作實施方案

根據(jù)xxx局黨委、xxx局《廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作方案》的要求，結(jié)合本部門工作實際，現(xiàn)制定如下實施方案。

一、目標(biāo)要求指導(dǎo)思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，將廉政風(fēng)險管理引入懲防體系建設(shè)，運用現(xiàn)代管理理念和科學(xué)手段，按照全面開展、突出重點、扎實推進、務(wù)求實效的總體要求，把廉政風(fēng)險查到點，懲防體系建到崗，努力營造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境，推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)向縱深發(fā)展，逐步建立起比較完善的廉政風(fēng)險防范管理長效機制。

二、實施范圍和主要內(nèi)容

實施范圍。xxx全體領(lǐng)導(dǎo)干部及工作人員。主要內(nèi)容。圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運行，緊密結(jié)合實際，緊緊抓住“找、防、控”三個環(huán)節(jié)，認(rèn)真查找在思想道德、崗位職責(zé)、制度機制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險，并采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等防控措施，積極尋找預(yù)防崗位廉政風(fēng)險的途徑，進行科學(xué)化、系統(tǒng)化防控管理，牢牢控制和及時化解崗位廉政風(fēng)險，逐步建立起比較完善的崗位廉政風(fēng)險防范管理長效機制和權(quán)力運行監(jiān)控機制，掌握反腐倡廉建設(shè)主動權(quán)。

三、方法步驟

（一）宣傳發(fā)動階段（4月20日-4月30日）。制定實施方案，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，落實責(zé)任，召開會議，進行動員部署。廣泛宣傳開展廉政風(fēng)險防范管理工作的重要意義，采取多種形式組織學(xué)習(xí)廉政風(fēng)險防范管理工作基本知識和新印發(fā)的《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》，真正認(rèn)識到廉政風(fēng)險的客觀存在與現(xiàn)實危害性，切實增強參與廉政風(fēng)險防范管理的自覺性和主動性。

（二）深入查找階段（5月1日-6月25日）。查找廉政風(fēng)險。采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點、組織評五種方法逐一排查廉政風(fēng)險。

一是分層次主動查找。根據(jù)工作職責(zé)，清理明確工作崗位的職責(zé)和權(quán)力，并依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，從工作程序、業(yè)務(wù)流程等方面查找。

（1）查找崗位風(fēng)險。組織經(jīng)營所人員對照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，對所擔(dān)負(fù)的工作職責(zé)逐一梳理，對權(quán)力運行的每個環(huán)節(jié)逐一分析，對每條制度的執(zhí)行情況逐一檢查，認(rèn)真分析并查找出個人在思想道德、履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度、行使權(quán)力和外部環(huán)境等方面存在或潛在的風(fēng)險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式。

（2）查找經(jīng)營所風(fēng)險。針對人、財、物管理和行使自由裁量權(quán)和業(yè)務(wù)處置權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等方面存在或潛生的廉政風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式。組織xxx對照職責(zé)定位等情況，分別查找出業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉政風(fēng)險，并認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式。

二是廣泛征求意見。通過多種方式，對排查出的廉政風(fēng)險，進行相互點評，查缺補漏。同時通過個別走訪、下發(fā)征求意見函、民主評議等形式，多渠道、多層次廣泛征求意見，認(rèn)真整理、研究和吸收。

崗位和經(jīng)營所廉政風(fēng)險的等級確定，采取自查自報、干部職工評議、領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究，填報《廉政風(fēng)險等級劃分申報表》，由局紀(jì)委、監(jiān)察局審查認(rèn)定的方式進行。廉政風(fēng)險等級原則上一年一評定。對因工作職責(zé)發(fā)生變動或承擔(dān)階段性重要工作引起權(quán)力變化的，應(yīng)按規(guī)定程序重新評定風(fēng)險等級，并及時報局紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)審核備案。

（三）措施防控階段（7月1日-9月5日）。主要任務(wù)是根據(jù)查找的廉政風(fēng)險制定廉政風(fēng)險防控措施。通過采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置等措施，建立健全防控機制，做到任務(wù)明確、責(zé)任到人，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面，環(huán)環(huán)相扣的崗位廉政風(fēng)險防控機制。

1、前期預(yù)防措施。主要是從思想道德、制度機制層面主動做好防范，盡最大限度地排除可能發(fā)生不廉潔問題的隱患。深入開展權(quán)力觀和廉潔從業(yè)教育，牢固樹立風(fēng)險意識、責(zé)任意識，自覺做到自重、自省、自警、自勵。完善辦事公開機制和崗位廉政承諾制，主動接受群眾和社會的監(jiān)督。對照查找到的廉政風(fēng)險，修訂完善原有的規(guī)章制度，用制度和機制有效防范風(fēng)險的出現(xiàn)。

2、中期監(jiān)控機制。主要是對各崗位的行政行為、制度機制落實、權(quán)力運行過程進行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。認(rèn)真落實廉政談話、個人重大事項報告、述職述廉、民主生活會、民主評議等五項制度，加強對干部“八小時以外”重要活動的監(jiān)督，增強對干部的約束力。

3、后期處置辦法。對有明顯廉政風(fēng)險表現(xiàn)的個人進行及時糾錯和提醒，防止可能出現(xiàn)或正在演化的腐敗問題發(fā)生。

（四）檢查考核階段（9月6日至12月10日）。

1、考核方法。一是個人自查。二是部門自查。內(nèi)容主要包括各項廉政風(fēng)險防范管理措施是否到位；是否履職盡責(zé)；自查報告是否客觀真實，薄弱環(huán)節(jié)是否找準(zhǔn)；各種材料是否齊全，內(nèi)容完整。

四、工作要求

（一）落實工作責(zé)任，周密安排部署。按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉政風(fēng)險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)，確保預(yù)防腐敗各項要求具體落實。

（二）提高思想認(rèn)識，加強組織領(lǐng)導(dǎo)。推行廉政風(fēng)險防范管理工作是源頭上預(yù)防腐敗的一項重要舉措，要從貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的高度，充分認(rèn)識推進廉政風(fēng)險防范管理的重要性和必要性，牢固樹立廉政從政意識。為確保推行廉政風(fēng)險防范管理工作取得實效，成立廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組，組長：xxx，副組長：xxx。