第一篇：安全生產風險管理事件流程對應系統崗位

行為風險事件流程

運行專業

創建（變電運行值班員）——>控制（變電運行值長）——>審核（運行班組負責人）——>批準（行為風險部門主管）——>控制措施單執行（運行班組成員）檢修專業

創建（工作負責人）——>控制（工作票簽發人）——>審核（執行部門風險主管（變電檢修））——>批準（行為風險部門主管）——>控制措施單執行（檢修班組成員）調度專業

創建（調度運行值班員）——>控制（調度運行正值）——>審核（電網風險部門負責人）——>批準（行為風險部門主管）——>控制措施單執行（運行班組成員、檢修班組成員）

設備風險事件流程

創建（運行班組成員）——>評估（運行班組負責人）——>控制（設備風險部門主管）——>審核（行為風險部門主管）——>下發（執行部門風險主管（變電檢修））

——>控制措施單接收（檢修班組負責人）——>控制措施單執行（運行班組成員、檢修班組成員）

電網風險事件流程

創建（調度所班組成員）——>控制（調度所班組負責人）——>審核（電網風險部門主管）——>批準（行為風險部門主管）——>接收/下發（執行部門風險負責人）——>控制措施單執行（調度所班組成員）

第二篇：風險管理流程

風險管理流程簡述

工商（技術監督等）新設立、變更、注銷數據國稅局的申報征收及財務報表等涉稅信息國土部門的土地出讓、轉讓等涉稅信息財政部門的獎勵、補貼、返還等涉稅信息其他相關部門傳遞的涉稅信息第三方涉稅數據根據風險點的類型、指標數量和權重等綜合計算納稅人風險積分按照風險應對機構的應對能力和工作量，定期將風險應對任務推送給應對機構。大集中系統數據建立相應風險指標、風險模型風險識別等級排序風險推送針對風險推送的特點，進行查前培訓。國際稅收情報交換對風險模型、特征、指標、積分規則等進行跟蹤改進風險應對稅務稽查高等風險中等風險低等風險對納稅人進行風險提示和納稅輔導應對反饋其他涉稅數據（稅源巡查核查、舉報等）對風險指標的適用性對風險指標的適用性案頭審核納稅人自行消除實地核查如需要詢問約談納稅人自查

一、風險識別

風險識別包括整備相關涉稅數據、建立風險識別模型、加工產生風險結果三個步驟。

涉稅數據主要包括納稅人報送的數據、稅務機關采集的數據、相關第三方的數據以及國際情報交換數據。風險監控局負責收集并整理相關涉稅數據。

各業務部門運用政策分析、案例分析和經驗分析等風險分析方法，尋找稅收風險領域，提取風險特征，建立相應的風險指標和風險識別模型，識別稅收風險點。

風險監控局按照稅收風險管理計劃，加工產生稅收風險點。

二、等級排序及推送

稅收風險的大小用風險積分表示。風險積分以風險發生概率和風險發生造成稅款流失的嚴重程度為主要評價因素。風險評估機構根據稅收風險點的風險類型、關鍵指標風險數量和風險指標權重等情況進行綜合分析，計算納稅人風險積分。根據納稅人風險積分的高低，排定納稅人風險次序，確定納稅人風險等級。

風險監控局根據風險等級排序的結果，形成風險應對任務，按照風險應對局的應對能力，合理設置和推送應對處理的工作量，定期將風險應對任務推送給相應的風險應對局。

三、風險應對及反饋 風險應對局根據風險應對任務中的納稅人稅收風險點、風險等級和稅收風險形成的具體原因，按照差別化應對的原則，分別采取相應的應對策略和措施，并在省級大集中系統中進行業務處理。

風險應對局對納稅人采取應對措施后，應將結果向風險監控局反饋。

風險監控局對所采用的風險識別模型、風險特征、風險指標、風險積分規則，應建立快捷有效的跟蹤反饋機制，以便不斷改進和完善，提高稅收風險識別的準確率。

（一）低等風險應對

低等風險主要采取風險提示和納稅輔導的方法實施應對，不采用約談、核查等管理措施。

風險提示是指通過網上和實體辦稅服務廳、短信平臺、納稅人學校、信函等途徑向納稅人制式化發送稅收風險提醒，指引其自行采取措施消除風險。

納稅輔導是對有共性問題的納稅人通過納稅人學校等進行有針對性輔導，幫助其防范風險。

納稅服務機構應根據風險應對任務具體情況組織應對。按季制作風險應對報告，針對風險應對過程中納稅人反饋的情況，提出改進意見，反饋給風險監控局。

（二）中等風險應對

中等風險的應對方法包括案頭審核、詢問約談和實地核 查。案頭審核是指稅源管理機構在風險監控機構推送的風險應對任務基礎上，根據納稅人的相關資料和情況，開展的深入、個性化的風險分析審核，為詢問約談提供支持。案頭審核應在稅務機關辦公場所進行。

詢問約談是約請納稅人當面核實稅收風險點的過程，稅務約談一般應在稅務機關辦公場所進行。

經案頭審核和詢問約談，確認納稅人存在涉稅問題的，應向其發出《稅收自查通知書》，通知其在規定時間內自查自糾，并提交制式化的自查報告和與稅收風險點有關的證明資料。

經案頭審核和詢問約談，確認納稅人不存在不繳或少繳稅款問題，稅收風險點已被排除的，應對人員制作《稅收風險應對報告》，經審議后，風險應對終止。

實地核查是指應對人員運用稅務檢查權，到納稅人的生產經營場所，對納稅人的稅收風險點和舉證資料，以及其他需要通過實地核查的事項進行核實處理的過程。對確定實行實地核查的，不得再交由納稅人自查。有下列情形之一的，經批準后轉入實地核查：（1）稅收風險點情況復雜，通過納稅人自查不能消除稅收風險點的；（2）納稅人無正當理由拖延、規避或拒絕詢問約談，未按稅務機關要求進行自查并提交書面說明及證明資料的；（3）納稅人自查補稅未能在稅務機關限期內補繳稅款且無正當理由的。實地核查時，應全面核實納稅人基礎信息的真實性和準確性，并以推送的稅收風險點為應對重點，對風險所屬期可能存在的其他涉稅問題各稅種綜合聯評，全面應對，避免重復下戶。發現溯及以往的風險，一并依法應對。

經實地核查，發現納稅人存在少繳稅款的，應對人員應按照《江蘇省地方稅務局稅務行政執法證據采集規范》的相關要求進行調查取證，并對事實、證據、程序、處理等方面進行全面審核后，制作《稅收風險應對報告》。經審議后，制作《稅務處理決定書》，載明應補繳稅款及滯納金，送達納稅人，責令其限期繳納。

經實地核查，需要核定應納稅額的，應對人員制作《稅收風險應對報告》，經審議后，向納稅人送達《應納稅額核定通知書》。

在實地核查過程中，發現納稅人涉嫌偷、逃、騙、抗稅的（其中涉嫌偷稅達到或超過50萬元），稅源管理機構應中止應對程序，移送稽查機構立案查處。

（三）高等風險應對

高等風險應對方法為稅務稽查，應對時不得交由納稅人自查。經風險管理工作領導小組或主要負責人批準的高等風險應對任務，推送至稅務稽查機構案源管理部門，稅務稽查機構應按照《稅務稽查工作規程》的規定，在5個工作日內予以立案，進入檢查程序。高等風險應對時，應對人員對案件實施各稅統查，發現的涉稅違法行為涉及以往的，應追溯檢查。檢查過程中，應當收集與稅收風險點有關的證據資料，并在檢查底稿中反映與稅收風險點有關的情況。

高等風險應對時，檢查、審理、執行的時間和規范按照《稅務稽查工作規程》的相關規定執行。

四、監督與評價

風險監控局負責對風險識別、等級排序及推送、風險應對及反饋等環節進行監督和考核，并對稅收風險管理的情況進行分析和總結。

督查內審部門負責對風險應對結果組織抽樣復審。中、高等風險應對機構應在每個季度終了后的5個工作日內，根據風險應對情況對風險指標的適用性進行評價，提出增加或修改風險指標的具體建議，反饋給風險監控機構。

督查內審部門對風險應對的質量和效率進行監控分析，重點分析風險應對的及時性、準確性和有效性。

第三篇：各崗位安全生產職責(請對應自己所屬崗位熟記)

人事行政部安全生產職責 貫徹執行上級有關安全生產的指示，及時轉發有關安全生產文件，收集安全生產管理方面的法律法規，并不定期進行宣傳。2 協助安全委員會對新入廠員工進行廠級安全教育并進行考核，員工考核合格后方可安排工作崗位，同時協助安委會負責外來人員的安全教育工作。組織對從事接觸職業病危害因素的從業人員進行上崗前、在崗期間、離崗職業健康檢查，對特殊作業人員體檢，并將檢查結果告知從業人員。做好新員工招聘（包括臨時工錄用）和員工調配工作，負責公司員工的人事變更和人事檔案管理。協助安委會做好司機、車輛的維護保養，確保車輛行駛安全。6 負責本公司食堂、所屬區域的安全防火管理和飲食衛生安全，防止火災事故和食物中毒。負責協助公司安委會對危險化學品、廠內交通、消防安全工作的日常管理。編制、修訂公司的保衛、防火制度，并監督各部門執行。9 負責員工的傷病救護工作，制定急性中毒、灼燙傷等急救措施，參與公司的事故調查處理。

安全主管、專職安全員安全生產職責 貫徹執行國家及公司下達的安全生產方針、法律、法規、政策和制度，在總經理和安全委員會的領導下負責公司的安全監督管理工作。2 負責公司安全標準化工作的方針、目標的制訂、分解、實施和考核；參與安全生產責任目標書的編制，組織相關部門進行安全生產績效和安全生產責任目標書的考核工作。負責組織編制、修訂有關安全標準化的規章制度、作業標準及安全技術規程等，并監督檢查執行情況。組織安全生產大檢查。協助和督促相關部門對查出的隱患制訂防范措施，檢查監督隱患整改的完成情況，并做好相關記錄。參與新建、擴建、改建及大修、技改工程的“三同時”監督工作。6 負責新入廠員工的公司級安全教育，組織開展各種安全生產活動，負責監督公司相關部門、班組的安全教育和班組的培訓活動。7 會同生產部負責壓力容器、安全設施附件和罐區安全監督管理工作。負責危險作業的現場監督管理工作。負責監督有關部門按規定及時發放和合理使用勞動防護用品。10 深入現場監督檢查，督促并協助解決有關安全問題，糾正違章作業。遇有危及安全生產的緊急情況，有權令其停止作業，并立即報告有關領導。積極參與人身傷亡、火災、爆炸事故的調查處理，參加各類事故的調查、處理和工傷鑒定，當發生重大事故時，應立即向領導匯報并負責救援。建立健全安全管理制度，指導基層安全工作，加強安全基礎建設，解決安全問題。負責職業健康安全標準化的考核、評定及安全生產監督管理。

兼職安全員安全生產職責 1 貫徹執行國家及公司安全生產方針、法律、法規、政策和制度，在總經理和安全委員會的領導下負責公司的安全監督管理工作。2 協助公司安全員制訂安全標準化工作的方針、目標、分解、實施和考核；參與安全生產責任目標書的編制，組織相關部門進行安全生產績效和安全生產責任目標書的考核工作。負責協助公司安全員組織編制、修訂有關安全標準化的規章制度、作業標準及安全技術規程等，并監督檢查執行情況。協助公司安全員組織安全生產大檢查，督促相關部門對查出的隱患制訂防范措施，檢查監督隱患整改的完成情況，做好相關記錄。5 參與新建、擴建、改建及大修、技改工程的“三同時”監督工作。6 負責協助公司安全員新入廠員工的公司級安全教育，組織開展各種安全生產活動，負責監督公司相關部門、班組的安全教育和班組的培訓活動。協助公司安全員會同生產部負責壓力容器、安全設施附件和罐區安全監督管理工作。負責危險作業的現場監督管理工作。負責協助公司安全員監督有關部門按規定及時發放和合理使用勞動防護用品。深入現場監督檢查，督促并協助解決有關安全問題，糾正違章作業。遇有危及安全生產的緊急情況，有權令其停止作業，并立即報告有關領導。積極參與人身傷亡、火災、爆炸事故的調查處理，參加各類事故的調查、處理和工傷鑒定，當發生重大事故時，應立即向領導匯報并負責救援。建立健全安全管理制度，指導基層安全工作，加強安全基礎建設，解決安全問題。協助公司專職安全員做好職業健康安全標準化的考核、評定及安全生產監督管理。

生產部安全生產職責

1.部門經理是本部門安全工作的第一責任人，要堅決貫徹執行國家有關安全方針、政策、法令和公司安全方面的各項規章制度，做到在計劃、布置、檢查、總結、評比生產工作的同時，對安全工作也要計劃、布置、檢查、總結、評比。

2.負責編制本部門的安全技術規程，組織指揮生產工作時，必須以安全為前提，堅持安全為第一的思想。

3.定期召開本部門安全生產會議，分析研究安全生產狀況，檢查和布置安全工作，在生產和檢修中，經常檢查生產現場和檢修現場，掌握建筑物、機器設備、生產工具、工作地點、操作及檢修環境的安全情況，對發現的隱患及時安排整改。

4.對本部門員工進行經常性的安全教育，并配合有關部門搞好設備安全監測和特種作業人員的培訓。負責做好特種作業人員的工作監護，搞好設備安全防護裝置，消防器材的使用和管理。

5.對本部門的新建擴建和技改項目，嚴格執行安全設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投產的規定。

6.組織部門安全檢查，對高空作業、設備大修作業在作業前進行安全檢查、監督。7.事故發生后，應立即采取措施，及時向公司領導和人事行政部報告，并配合事故調查，擬定整改措施，督促落實執行。

實驗室安全生產職責 了解、熟悉國家有關安全產品的技術規范、標準，從質量管理上對公司的安全負責。負責對企業監視、檢測、分析項目及使用設備、儀器、儀表進行管理，制定安全操作規程和規章制度。對作業過程中監視和測量設備、作業場所的各類儀器、儀表定期檢維修，確保精度和靈敏度。對關鍵生產裝置和重點生產部位的易燃、易爆物料和有毒有害物料分析，必須準確及時。負責生產事故分析時的化驗檢測和數據處理。負責及時掌握在化驗過程中可能發生各類事故的情況，并制定應急措施。負責對本部門新工人進行二、三級和員工換崗的安全教育考核，并做好相關記錄。要經常對所屬各崗位進行安全檢查，及時查處事故隱患和違反安全規程的行為，保證安全生產。負責公司化驗規程、化驗項目、化驗儀器、化驗人員的變更管理

財務部安全生產職責 保證安全生產費用的落實并監督其合理使用。審核勞動防護用品、保健食品、防暑降溫物品、生產安全經費支出及合理使用情況。3 按照“三同時”原則審批新、改、擴建項目資金，落實勞動保護設施，不留安全隱患。審查各項安全獎懲的落實情況，認真執行國家有關法律、法規。5 參與本部門范圍內的安全生產管理工作，并向公司安委會提出合理化意見和建議。

采購員安全生產職責 負責對采購過程中的安全運行負責。負責按計劃要求及時供應安全技術措施項目和所需材料。3 負責按計劃保質保量采購各類勞動防護用品。貫徹執行國家頒布的危險化學品法規和標準，落實危化品的采購和貯存運輸管理，按要求接受專業知識培訓。對購入的原材料、設備、配件質量負責，必須符合國家和行業標準要求，有特殊安全性能要求的應按規定要求采購。

倉庫管理員安全生產職責 負責所管轄范圍內的安全，負責建立健全物資安全保障制度，嚴格執行倉庫安全管理，對所屬范圍內的安全生產負責。對危化品貯存的管理，根據物料特點分區、分類、分庫儲存。3 對各庫區、貯罐區的防火、防爆、防雷、防靜電管理，并定期進行事故應急救援預案的演練。負責各類勞動防護用品保管和按標準及時發放。負責對危化品在本公司的運輸、裝卸管理，嚴格執行操作規程，避免意外事故發生。加強對倉庫消防器材的管理，確保正常使用。7 經常對所屬崗位進行安全檢查，及時檢查監督事故隱患和違反安全規程的行為，保證安全。對發生的事故，要及時查明原因，分清責任，寫出事故報告，報事故部門主管。負責公司防汛、防火、搶險物資的保管、維護、發放。

銷售部安全生產職責 對所屬范圍內的安全生產負責。公司產品的安全技術說明書在交付產品時一并提供給客戶，作為一種服務隨產品在市場上流通。接受公司安全培訓，外出時遵守交通安全管理規則，避免意外事故。4 監督、指導客戶對產品的安全正確使用。

調度主管安全生產職責 組織生產員工學習公司有關的安全法規和安全技術規程。2 組織班組級安全生產培訓和事故教育。認真執行交接班管理制度，做到班前講安全、班中查安全、班后總結安全。檢查崗位工藝指標及各項安全制度執行情況，做好設備和安全設施的巡回檢查及維護保養工作。負責生產部門的防護用具、安全裝置和消防器材的日常維護保養。6 發現隱患及時解決，對不能解決的要及時上報領導層。發生事故立即組織進行搶救，及時向部門經理匯報。

中控員安全生產職責 學習安全技術知識，嚴格遵守各項安全規章制度。2 認真執行交接班制度，接班前必須認真檢查本崗位的設備和安全設施是否齊全完好。嚴格執行工藝流程，精心操作。按時巡回檢查，準確分析、判斷和處理生產中的異常情況。5 維護保養好生產設備，發現隱患及時排除，不能排除的及時上報。6 正確使用、妥善保管好各種勞動防護用品、器具和消防器材。

電工（機修工）安全生產職責 認真學習和遵守各項安全生產規章制度，嚴格遵守安全生產的各項禁令和規定，履行安全生產職責。作業前應正確穿戴好相應勞動保護用品，落實安全措施，開具《危險作業審批表》，并檢查工具、儀表是否完好。3 任何電器未經檢查，一律視為有電，嚴禁用手觸及。電器設備維修，必須停電，切斷電源，并掛上“禁止合閘”警示牌后方可作業。認真做好用電、維修記錄，對容易導致事故發生的重點部位進行經常性監督、檢查。

員工安全生產職責 認真學習和遵守各項安全生產規章制度，嚴格執行安全生產各項禁令和規定，履行安全職責。提高安全生產意識，認真細致地做好本職工作，對本崗位的安全工作負直接責任。執行安全用火、防腐蝕等環節的安全管理制度和規定。4 正確分析、判斷和處理各種事故苗頭，把事故控制在萌芽狀態，發生事故后及時如實地向當班管理員報告。妥善保管各種防護器具和消防器材，保持工作場所整潔。6 積極參加各種安全活動，對他人違章作業加以勸阻和制止。7 本著“不傷害自己，不傷害他人，不被他人傷害，監督他人不被傷害”的“四不傷害”原則進行工作。員工有權拒絕上級違章指揮和強令冒險作業。關心自己周圍的安全生產情況，向領導或部門提出合理化的建議和意見。

第四篇：安全生產風險管理體1

安全生產風險管理體系

1.為什么要建立安全生產風險管理體系？

電網安全風險仍然是各供電單位面臨的最大風險，生產過程中還存在不少安全問題。風險意識、責任意識和安全基礎工作還需要強化，管理還比較粗放，系統性管理不夠、標準不高、要求不嚴、管理不到位的問題仍然存在，安全生產形勢時有反復。解決好這些問題，是把企業做強做優、實現又好又快發展的重要基礎。安全生產風險管理體系是基于目前安全生產管理現狀和企業發展要求而建立的。體系從管理理念、管理內容、管理方法等方面規范我們的安全生產管理，提高管理軟實力, 既有現實意義,又有戰略意義。體系從風險控制出發，提出了一套安全生產管理模式和方法，解決安全生產“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的問題，它從管理理念、內容和方法上確保安全生產風險可控在控。

2.安全生產風險管理體系的內容有哪些？

安全生產風險管理體系由9個單元、51個要素、159個管理節點和480條管理子標準組成。9個單元包括：安全管理、風險評估與控制、應急與事故管理、作業環境、生產用具、生產管理、職業健康系統、能力要求與培訓、檢查與審核。這9個單元指出了安全生產需要管理的范圍，包括了電網安全生產的各個環節，也包括了安全、健康與環境管理內容。管理要素指出了需要具體管理的工作，管理節點指出了要素的管理關鍵點或流程節點，子標準是各流程節點的工作要求或方法。

3.安全生產風險管理體系與目前國際上流行的其它安全體系有什么不同？

國際上流行的五星安全系統（NOSA），其起源是南非的礦山安全管理，主要是關注人身安全。而安全生產風險管理體系關注的“五要素”（人、系統、設備、環境、管理），豐富和發展了NOSA的風險控制的思想。后來的體系SHE，即“安健環”（安全、健康、環境），也只是圍繞人的安全。安全生產風險管理體系不僅要考慮人的安全，還要考慮生產的安全、系統的安全、設備的安全、環境對人的影響。

4、安全生產風險管理體系為什么是南方電網公司率先提出的？

南網公司在2003年成立之初，便致力于運用現代安全管理手段，對傳統電力安全管理進行完善和優化。從2004年開始，在遵義供電局、深圳供電局和珠海供電局正式啟動安全生產風險管理體系建設試點工作。2008年，在總結試點成功經驗的基礎上，正式形成并出版發行南網企業規范《安全生產風險管理體系》。目前，安全生產風險管理體系在南網公司下屬的所有生產經營單位全面推行，取得了良好的效果，為央企探索建立現代安全生產管理體系，作出了積極貢獻。

切實加強安全管理推進鐵路安全發展為適應我國經濟社會發展和滿足人民群眾

需求作出新貢獻

(12-30 08:54)

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本報北京12月28日電（記者林曉鶯）今天17時，鐵道部召開全路電視電話會議，鐵道部黨組書記、部長盛光祖傳達了今天上午召開的國務院常務會議精神，要求全路干部職工堅決貫徹落實國務院常務會議精神，認真整改國務院高鐵安全大檢查提出的問題，深刻吸取 “7·23”事故教訓，切實加強安全管理，維護職工隊伍穩定，推進鐵路安全發展，為適應我國經濟社會發展和滿足人民群眾需求作出新貢獻。

鐵道部黨組成員、副部長胡亞東主持會議。部黨組成員、副部長陸東福，盧春房（在武漢局），王志國；部黨組成員、紀委書記安立敏；部黨組成員、中華全國鐵路總工會主席何玉華（在北京局）出席會議。

盛光祖首先傳達了國務院常務會議精神。他指出，今天上午，溫家寶總理主持召開國務院第187次常務會議，討論通過了 《“7·23”甬溫線特別重大鐵路交通事故調查報告》，聽取高速鐵路安全大檢查情況匯報。全路各單位、各部門要立即動員和組織廣大干部職工，認真學習國務院常務會議精神，迅速把思想認識統一到國務院決定上來，深刻吸取 “7·23”事故慘痛教訓，舉一反三，以高鐵建設和運營管理為重點，全面強化鐵路安全管理，確保鐵路運輸安全和職工隊伍穩定。

第一，必須把全路的思想認識統一到國務院常務會議決定上來。“7·23”事故給人民群眾生命財產造成重大損失，在國內外造成嚴重負面影響，損害了國家聲譽，影響了鐵路發展，教訓極為深刻。國務院常務會議決定，責成我和鐵道部分別向國務院作出深刻檢查，部黨組成員中有的同志將承擔領導責任，鐵路系統中還將有部分人員受到責任追究。我和部黨組堅決擁護國務院常務會議對于 “7·23”事故的處理決定。今天下午，部黨組專門召開會議，認真學習國務院常務會議精神，提出了落實國務院部署、進一步加強鐵路安全和穩定工作的具體安排。我和鐵道部已經分別向國務院寫出了書面檢查。全路各級干部和職工一定要把思想認識統一到國務院常務會議決定上來。國務院根據事故調查結果，依據有關法律法規和黨紀、政紀，對負有責任的人員進行責任追究，是必要的。部黨組相信并希望受到處分的同志能夠正視問題，吸取教訓，振奮精神，更加努力工作。各單位、各部門要密切關注干部職工的思想動態，有針對性地做好思想工作，引導廣大干部職工統一思想，提高認識，嚴明紀律，集中精力做好本職工作，為確保鐵路安全、確保職工隊伍穩定作出應有貢獻。

第二，要牢固樹立科學發展觀和安全發展理念。全路必須更加深刻地認識到，安全生產大如天，安全責任重于泰山，必須始終把確保安全放在鐵路各項工作的首位。各單位要結合貫徹落實國務院常務會議精神，在全路廣泛深入地開展安全警示教育，引導干部職工深刻吸取事故教訓，引以為戒，警鐘長鳴。通過宣傳教育和深刻反思，使干部職工牢固樹立以人為本、安全發展的理念，牢固樹立安全第一的思想，切實做到任何時候都把安全作為大事來抓，任何情況下都把安全放在第一位來考慮，任何影響安全的問題都要立即解決，不斷強化安全共識，促進鐵路安全發展。

第三，繼續努力抓好各項整改措施的貫徹落實。國務院高鐵安全檢查組對“7·23”事故以來，鐵路開展安全大檢查、加強和改進高鐵安全管理所做的工作給予了充分肯定，但也明確指出高鐵安全還存在一些問題，要求我們進一步抓好整改工作。國務院事故調查組在事故調查報告中，就強化高鐵安全管理、促進高鐵健康發展提出了整改措施和建議。這些整改 2 意見，對于進一步做好鐵路安全工作具有十分重要的指導意義。全路要堅持眼睛向內、自覺從嚴，針對問題認真制訂整改方案，細化完善整改措施，分解落實整改責任，確保各項整改措施落實到位。各單位、各部門要在貫徹國務院常務會議精神過程中，舉一反三，深入查找安全生產中存在的隱患和問題，把安全大整改活動進一步引向深入。要強化整改責任，抓好問題解決的落實工作。對正在整改的問題，要進一步落實責任制，加強檢查督辦，確保所有問題按期整改到位。

第四，積極探索實施安全風險管理的有效途徑。“7·23”事故發生以來，部黨組堅決貫徹落實黨中央、國務院關于鐵路安全工作的重要指示，組織全路認真研究安全管理深層次問題，在迅速采取一系列以加強高鐵安全為重點的重大舉措的同時，積極配合國務院高鐵安全大檢查，深入開展安全生產大檢查大整改活動，集中查找和解決了一批安全隱患，在加強和改進鐵路安全工作上取得了初步成效。針對目前鐵路安全面臨的新形勢、新情況，在剛剛結束的全路工作會議上，部黨組提出了全面實施安全風險管理的思路。這一思路的指導思想和內容是，強化安全風險防范意識，引入安全風險管理的方法，在繼續強化安全基礎工作的同時，通過加強對運輸過程安全風險的有效控制，加強非正常情況下行車安全風險的應急處置，構建和強化安全風險防控體系，達到最大限度地減少或消除安全風險的目的。這一思路的提出，是在深刻總結鐵路安全工作規律、準確把握當前鐵路安全特征和變化的基礎上，對鐵路安全管理行之有效做法的堅持、管理思路的完善和新時期針對新情況的安全工作的創新。全路要認真落實全路工作會議的部署和要求，從部機關做起，積極探索實踐，注重總結經驗，不斷提升新形勢下的安全管理水平。

第五，全力做好當前鐵路各項工作。從現在起到明年 “兩會”結束，鐵路的工作任務特別重、安全壓力非常大，確保這一時期鐵路安全穩定，意義特殊，責任重大。各單位、各部門要深入貫徹落實全國鐵路工作會議精神，抓好當前重點工作的落實。要精心組織好元旦小長假運輸，確保安全穩定、秩序良好，力爭讓廣大旅客滿意。要科學安排運力，保證關系國計民生的重點物資運輸，為國民經濟和社會發展提供可靠的運輸保證。要切實抓好春運準備工作的落實，突出安全這個核心，把思想準備、人員準備、物資準備、運力安排等工作做到位，努力實現 “確保安全、平穩有序、便民利民”的春運目標。

盛光祖強調，黨中央、國務院高度重視鐵路工作，十分關懷鐵路職工隊伍建設。張德江副總理親臨全國鐵路工作會議并發表重要講話，代表黨中央、國務院對鐵路發展取得的顯著成績和廣大鐵路職工的辛勤勞動和無私奉獻給予了充分的肯定，強調要進一步推進鐵路建設，為適應我國經濟社會發展作出新貢獻。希望全路各級組織、廣大干部職工充分認識鐵路在國民經濟和社會發展中擔負的重要責任，以貫徹這次國務院常務會議精神為新的起點，認真落實黨中央、國務院部署要求，堅持科學發展、安全發展不動搖，繼續發揚鐵路人顧全大局、無私奉獻的優良傳統和作風，以昂揚向上的精神狀態和堅忍不拔的意志，更加努力地做好鐵路安全工作，進一步開創鐵路科學發展、安全發展的新局面，為適應我國經濟社會發展、滿足人民群眾需求作出新的貢獻，以確保運輸安全和職工隊伍穩定的實際行動，迎接黨的十八大勝利召開。

鐵道部總經濟師余邦利、總工程師何華武、總規劃師鄭健、安全總監耿志修，部政治部副主任齊文超、宋剛、吳利民，部紀委副書記邱發義、楊沫，部副總工程師安國棟（在武漢局），中華全國鐵路總工會副主席張巖、郭潤英、黃永斌參加會議。

各鐵路局、專業運輸公司、鐵三院領導班子成員，各運輸站段領導班子成員，各鐵路辦事處、鐵路公司（籌備組）主要負責同志，各安全監察特派員、機車車輛驗收辦事處主任在當地參加會議。鐵道部機關主要部門負責同志，部內各單位正處職及以上干部，部在京所屬單位副局級及以上干部參加會議。盛部長講話摘要：推進鐵路科學發展的首要前提是實現安全發展。安全是鐵路工作的生命線，是鐵路的“飯碗工程”，安全不好是最大的失職。實現運輸安全長治久安，必須尊重鐵路安全生產規律，確立新的安全工作思路，提高鐵路安全管理的科學化水平。

部黨組認為，必須強化安全風險防范意識，引入安全風險管理的方法，構建安全風險控制體系。通過對風險因素的有效控制，達到最大限度減少或消除安全風險的目的。實行安全風險管理，是在現有安全管理的基礎上，對安全意識的強化、安全理念的提升、工作思路的優化，有利于安全基礎工作的加強和各項措施的落實。

實行安全風險管理，前提是要強化安全風險意識。要把安全風險意識根植于干部職工的思想深處，貫穿到運輸生產的全過程，增強搞好安全生產的自覺性。強化安全風險意識，必須牢固樹立“三點共識”，做到任何時候都把安全作為大事來抓，任何情況下都把安全放在第一位來考慮，任何影響安全的問題都要立即解決，牢牢掌握安全工作的主動權。

實行安全風險管理，基礎是要加強對安全風險的研判。各系統、各單位都要對面臨的安全風險進行全面分析，突出重點領域和關鍵環節，明確風險點，全面準確掌控安全風險，為消除安全風險提供可靠依據。在加強研判的基礎上，要明確風險管控責任，將安全風險防范工作落實到各層級、各崗位，把安全風險減少到最低限度。

實行安全風險管理，目的是要消除風險。要對各類安全風險實行分類管理，科學制定管控措施，加強對安全風險的過程管理，狠抓管控措施的落實，加強檢查考核，進行閉環管理，實現良性循環，以此來強化安全管理工作。要以高鐵和客車安全為重點，突出高風險環節和關鍵崗位的管理，落實“三個重中之重”的要求，堅持把客車安全作為鐵路安全的重中之重，把加強安全管理作為安全各項工作的重中之重，把抓落實作為加強安全管理的重中之重，確保各項安全措施不折不扣地落到實處，保證高鐵和客車的絕對安全。

（一）全面推行安全風險管理，確保運輸安全穩定。

1．加強安全風險過程控制。以高鐵和客車安全風險管理為重點，建立符合鐵路特點的安全風險控制體系，增強防范安全風險的能力。突出人員、設備和管理三大要素，圍繞固定設備、移動設備、規章制度、職工作業、外部環境及工程質量等關鍵部位，科學確定安全風險點，制定和落實管控措施，實現對各種安全風險的有效控制。以落實安全管理規范化和職工作業標準化為重點，完善規章制度和各崗位的作業標準，實現對現場作業的有效控制。

2．搞好安全風險應急處置。進一步完善非正常情況下各項安全措施，分系統、分層次、分崗位制定應急處置預案，明確處置流程、處置措施和職責分工，做到簡明實用、便于操作。要有針對性地開展應急處置演練，加強救援網絡、救援基地和隊伍建設，做到應急有備、響應及時、處置高效。

3．強化安全風險管理基礎。完善鐵路安全監管體制，加大鐵路局安全管理主體責任，嚴格落實安全生產責任制，建立權責明晰、運轉高效、落實到位的鐵路安全管理新體制。加強物資采購管理，建立公開透明的物資采購機制。規范鐵路專用設備準入管理，健全鐵路產品技術標準，引入第三方認證，確保設備質量可靠。嚴格落實新線驗收標準和開通運營條件，堅決把工程質量隱患解決在運營之前。提高設備維修質量，完善檢修技術標準和作業流程，加強日常檢查監測和養護維修，確保設備運行穩定可靠。加強規章制度建設，盡快完善以高鐵為重點的技術標準和作業規程，形成科學嚴密、規范有效的安全管理制度體系。優化主要行車工種隊伍結構和勞動組織，嚴格落實鐵路行車崗位人員準入條件，加大人員培訓力度，全面提升職工隊伍素質。加強安全生產法制建設，加大安全執法力度，凈化鐵路安全環境。

4．開展對安全風險管理的考核評估。依托科技和信息化手段，全面掌握安全風險管控情況，建立安全風險評估機制。對安全風險管控實行。

盛光祖強調推進鐵路安全風險管理 強化過程控制

2011年12月26日

來源：中國新聞網

中新網12月26日電據鐵道部網站消息，全國鐵路工作會議日前召開。鐵道部黨組書記、部長盛光祖談推進鐵路改革發展時強調，要推行安全風險管理。“安全風險管理是系統性工程，不是另搞一套，而是在現有安全管理的基礎上，對安全意識的強化、安全理念的提升、安全工作思路的優化。”

盛光祖要求，推行安全風險管理。“安全風險管理是系統性工程，不是另搞一套，而是在現有安全管理的基礎上，對安全意識的強化、安全理念的提升、安全工作思路的優化。”他指出，實行安全風險管理是對多年來鐵路安全管理的系統化、規范化，是管理思路上的明確，符合鐵路行業特點，符合鐵路安全生產形勢要求。各單位要緊密結合各自實際，深入研究，制定具體安全措施，強化安全意識，強化過程控制，強化安全應急處置，確保收到預期效果。

盛光祖指出，實施盈虧總額考核倒逼企業經營機制轉換。盈虧考核既給鐵路局更廣闊的經營空間，也加大了鐵路局的經營壓力和責任，通過倒逼機制，促使企業自覺以市場需求為導向，自我加壓，統籌開發和運用各類資源，全面開拓多元化經營市場，加快轉換企業經營機制。

實施盈虧總額考核，是對鐵路局的倒逼，同時也是對鐵道部的倒逼。部機關特別是運輸局，要加快推進鐵路運輸組織改革，實現運力配置由計劃安排型向市場適應型轉變，千方百計為鐵路局搞好服務。各局之間要互利共贏，要講國家大局、運輸大局，在確保社會效益的前提下，努力提升企業經濟效益。鐵路局要切實承擔起市場主體權責，把主要精力用在研究市場、開拓市場、占領市場上，建立以市場為導向、以效益為中心的運輸組織方式。

完成鐵路“十二五”建設任務，對建設資金需求很大。盛光祖強調，要保證鐵路重點工程順利推進。目前，鐵道部正在加大建設資金籌措力度，拓展籌資渠道，為鐵路建設提供持續的資金支持。各建設單位要加強建設資金管理，加強對資金流向的實時監控，提高資金的使用效益。

盛光祖還要求，規范與路外企業和部門之間的關系。按照企業定位，確立鐵路企業與路外單位的關系，依法合規地進行業務往來。要規范運輸企業內部管理。按照“權力制衡、運行有序、合力形成，考核有效”的運行機制，規范企業的經營行為，保證市場主體責任的正常履行。

盛光祖稱，黨政領導之間，班子成員之間，鐵路局與站段之間要建立規范的工作關系。領導干部要帶頭規范自己的行為，重點是規范決策行為，自覺遵守集體決策制度。加強黨風廉政建設，堅持秉公用權、依法辦事，自覺遵守黨紀國法，樹立清正廉潔的良好形象。

鐵道部全面推行安全風險管理 “三杜絕一減少”

2011年12月23日10:03來源：中國廣播網

中廣網快訊（記者 曾靈華）全國鐵路工作會議今天（23日）在北京召開。鐵道部黨組書記、部長盛光祖在會上做了《努力開創鐵路科學發展新局面，更好地位經濟社會發展和人民群眾服務》的報告。

盛光祖指出，2012年全國鐵路工作要全面推行安全風險管理，確保運輸安全穩定。全國鐵路要運用風險管理科學方法，全面推行鐵路安全風險管理，提升新形勢下鐵路安全工作水平。加強安全風險過程控制，搞好安全風險應急處置，強化安全風險管理基礎，開展對安全風險管理的考核評估。2012年要實現“三杜絕一減少”的目標：杜絕旅客死亡的客車事故和客車較大及以上責任事故，杜絕貨物列車重大及以上責任事故；杜絕從業人員較大及以上責任死亡事故；大力減少路外傷亡事故。

鐵路推行安全風險管理之我見

上海鐵路局徐州電務段工程師國家注冊安全工程師杜偉

2011年12月25日，為期兩天半的全國鐵路工作會議在圓滿完成各項議程后在京勝利閉幕了。盛光祖部長在對大會進行總結講話時談了四點意見，其中首條即為推行安全風險管理。本文對鐵路推行安全風險管理談談自己的看法。

一、為何將安全風險管理提到了重要位置。在鐵路的長期發展中，鐵路部門通過加強規章制度建設和執行并通過發生事故后對規章制度的修訂和實施，使鐵路安全生產處于了“有序可控、基本穩定”的狀態。但隨著鐵路的提速和高速列車的開行，國際最先進的機械與電子設備的大規模運用，鐵路出現事故的起因物和致害物有時超出了專家們的預測。如雷電、靜電、電磁干擾、數據傳輸差錯、軟件缺陷、黑客攻擊、操作失誤等不安全因素在單一或共同作用下均有可能導致鐵路運行或指揮設備失效并引發事故。有鑒于此，加強安全預測技術，開展不確定性研究，對不安全因素進行排列組合分析，明確各種不安全因素及其產生的后果，并據此制訂并實施安全預案成為了新形勢下做好安全生產工作的重點。

二、何謂安全風險管理、風險的處置方式及流程。安全風險管理是指有關單位通過對安全風險的識別、鑒定和分析，采取合理的經濟技術手段對風險加以處理，以最小的風險成本獲得最大的安全保障的一種科學管理活動。也可以說，安全風險管理是在傳統安全管理的基礎上更加重視對當前未知的或以往未曾遇見的的不安全因素發現和控制的安全管理。對于工程施工中的風險，管理人員常采用風險回避（通過放棄或變更某種活動來回避與該活動有關的風險，從而避免可能出現的風險損失）、風險控制（通過減少損失機會或通過降低損失的嚴重性來處理風險）、風險自留（即由企業自己承擔風險造成的損失）、風險轉移（指企業支付一定的費用將風險轉移給保險公司或通過合同、第三方擔保等方式將風險轉給其它單位或個人）四種方式處理風險。對于鐵路安全風險，顯然也可以用上述四種方式來處理，如在強雷電環境下停開動車組、設置防護設備和提高設備的可靠度、建立企業風險基金、為旅客代交保險費等。安全風險管理的目標是控制和處置風險，以防止和減少損失，保障生產的各項活動的順利進行。安全風險管理的工作流程是：

（一）安全風險的預測和識別、（二）安全風險的分析與評價、（三）安全風險控制對策的規劃和決策、（四）安全風險控制對策的實施、（五）安全工作的檢查與監控。上述各階段的目標是：

（一）找出危險源、（二）確定風險事件發生的可能性和損失后果、（三）形成最佳的風險對策組合、（四）制訂具體的實施計劃并實施，如制訂并實施預防計劃、災難計劃、應急計劃、損失控制計劃等、（五）使安全風險管理的工作流程的執行處于不斷的檢查和監控狀態，以實踐結果評價決策效果。

三尋找危險源的理論及方法。從安全生產的角度解釋，危險源是指可能造成人員傷害和疾病、財產損失、作業環境破壞或其它損失的根源或狀態。根據危險源在事故發生、發 7 展中的作用，一般將危險源分為二大類。第一類危險源是指生產過程中存在的可能發生意外釋放的能量源、能量載體或危險物質。第一類危險源決定了事故后果的嚴重程度，具有能量越多，后果越嚴重的特點。第二類危險源是指導致能量或危險物質約束或限制措施破壞或失效的各種因素。廣義上包括人的不安全行為、物的不安全因素、管理缺陷等因素。第二類危險源決定了事故發生的可能性，它出現越頻繁，發生事故的可能性越大。在安全生產管理工作中，第一類危險源客觀上已經存在并且在設計、建設時已經采取了必要的措施，因此，企業安全工作的重點是第二類危險源的控制問題。對于人的不安全因素，要運用法默和查姆勃提出的事故頻發傾向理論（即少數具有事故頻發傾向的職工是事故發生的原因）找出事故頻發傾向者，通過嚴格的生理、心理測試，將具有魯莽、固執、過激、神經質、輕率等性格缺陷的人調出危險重要崗位。對于物的不安全狀態，要運用質量管理中的新老七種工具如因果圖法、系統圖法、關聯圖法、KJ法或頭腦風暴法、專家調查法找出設計上的缺陷、制造工藝流程上的缺陷、維修保養上的缺陷、使用上的缺陷、作業場所環境上的缺陷，努力實現設備的本質安全、故障導向安全、降低或消除設備故障狀態下的能量的意外釋放。在高速鐵路環境中，尤其要加強對地面和車載設備安全可靠性的研究，保證這類設備在多種極端環境下安全可靠地運行。在多數情況下，由于企業管理不善，使職工缺乏教育培訓或機械設備缺乏維護保養以及安全裝置不完善，導致了人的不安全行為或物的不安全狀態。因此，對管理缺陷的查找和修復也是非常重要的。可用質量管理工具和現代管理理論如系統工程原理查找管理缺陷。如果能通過一場運動，在全路范圍內找出1000個危險源并加以克服，相信對全路的安全生產是非常有益的。

鐵路建設工程安全風險管理辦法

第一條 為進一步加強鐵路建設工程安全風險管理，推進安全風險標準化管理，有效規避和控制安全風險，確保鐵路工程建設安全，依據國家和鐵道部有關規定，制定本辦法。

第二條 鐵路建設工程安全風險管理范圍主要包括高風險隧道、大型基坑、高陡邊坡、特殊結構橋梁和地下工程，臨近既有線及既有線施工，涉及既有高速鐵路施工，地質災害及其他高風險工點。

第三條 鐵路建設工程風險等級根據事故發生的概率和后果程度，參照鐵路隧道風險等級確定標準，分為低度風險、中度風險、高度風險和極高度風險四個級別。

風險等級評價為高度風險和極高度風險的工點，統稱高風險工點。

第四條 鐵路建設應規避極高度風險，采取措施減少高度風險，通過風險識別、風險評價、風險控制等，降低和減少風險災害及風險損失。

第五條 建設單位是建設項目的責任主體，應比照鐵路隧道風險管理要求，制訂高風險工點的風險管理實施辦法，建立風險管理體系，完善風險管理機制，落實參建單位和人員責任，按照階段管理目標和管理要求認真做好風險管理工作。

第六條 勘察設計單位是風險防范的主要責任單位，應編制風險評估實施細則，在可行性研究階段進行風險識別，按照規避風險原則合理選擇方案，依據勘察資料、參照隧道風險管理的評估標準及評估程序，對無法規避的風險工點進行分析評估，提出風險等級建議。

第七條 建設單位應組織專家對勘察設計單位提出的高風險工點及風險等級建議進行論證，確定高風險工點及風險等級。高度風險和極高度風險隧道的相關資料應及時報送鐵道部工管中心。

第八條 勘察設計單位在初步設計階段，應對高風險工點的風險因素作進一步識別，須調整風險等級的應及時向建設單位提出建議；應按照確定的風險等級，系統制訂與之匹配的風險控制措施，因此產生的工程費用納入初步設計概算；在施工設計中要進一步完善風險控制措施，提出風險防范注意事項。

第九條 建設單位應將高風險工點的風險控制措施納入施工圖審核的范圍，在組織施工圖審核時對風險控制措施進行檢查、優化和完善，并組織制訂風險管理方案。

第十條 勘察設計單位須及時提交包括風險控制措施和風險防范注意事項的勘察設計文件，在設計技術交底的基礎上，做好風險控制措施和風險防范注意事項的交底工作。

第十一條 建設單位須將風險管理方案、風險控制措施等納入指導性施工組織設計，并將風險管理責任、風險控制措施、風險控制費用等納入施工合同及監理合同。

第十二條 施工單位是風險控制的實施主體，必須根據風險評估結果、地質條件、施工條件等，對承擔任務范圍內的高風險工點逐一進行分析，逐條細化風險控制措施，并編制風險管理實施細則。風險管理實施細則經監理單位審查、建設單位審定后，納入實施性施工組織設計。

第十三條 風險管理實施細則應包括相關的安全管理制度、標準、規程等支持性文件，風險管理機構及職責劃分，人員安排、培訓，現場警示、標識規劃，設備器具及材料準備，現場設施布置，作業指導書清單，監控、監測及預警方案，應急預案及演練安排，過程及追溯性記錄文件格式和要求等。

第十四條 施工單位須按照風險管理實施細則，明確項目部風險管理部門，配備專職安全風險管理人員，配置專用風險監測設備，對工程風險實施有效監測和管理。

第十五條 施工單位須按照風險管理實施細則編制高風險工點專項施工方案，專項施工方案經施工單位技術負責人審定后報總監理工程師審查，高風險工點的專項施工方案報建設單位批準。施工單位按批準的專項施工方案組織實施，并派專職安全風險管理人員現場監督。

第十六條 施工單位須按照批準的專項施工方案編制施工作業指導書和作業標準，組建專業作業隊和專業作業班組，配置相應機械設備，嚴格按專項施工方案組織實施。

第十七條 施工單位須將有關風險控制措施、工作要求、工作標準，向作業隊進行詳細的技術交底，向施工作業班組、作業人員進行詳細說明，并全程監督作業人員嚴格按照作業指導書、作業標準施工。

第十八條 施工單位須對參與高風險工點施工的人員進行針對性的崗前安全生產教育和風險防范培訓，未經教育培訓或培訓考核不合格的人員，不得上崗作業。

第十九條 監理單位是風險防范及控制的檢查單位。監理單位應參加建設單位組織的風險識別和評價，對風險監測方案、專項施工方案、施工作業指導書、作業標準和專業架子隊組成及培訓教育的實施情況進行檢查，實施全過程監理。

第二十條 對風險控制工作實施動態管理，已評估并有防范措施的工程風險發生變化的，建設單位須立即組織勘察設計、施工和監理單位研究，確定風險等級，調整風險控制措施。

第二十一條 對施工過程中揭示的未納入設計的重大潛在風險，建設單位須立即組織勘察設計、施工和監理單位研究，確定風險等級，補充風險控制措施。

第二十二條 極高度風險工點實行建設單位和施工單位項目部主要領導安全包保制度，高風險工點實行施工單位項目部負責人和項目部部門負責人跟班作業制度。

第二十三條 鐵道部工管中心歸口隧道工程風險管理工作，對隧道工程實施階段的風險控制實施監督，建設單位須及時將隧道風險控制過程中的重大事項及處理建議方案報工管中心；工管中心應及時組織研究，確定風險防范技術方案。建設單位按確定的技術方案組織實施。

第二十四條 鐵路建設工程搶險救援堅持以人為本、科學搶險的方針，遵循統一指揮、分級負責、快速反應、嚴防次生災害的原則，按照鐵道部風險救援的相關規定組織實施。

第二十五條 鐵路參建單位應建立和完善工程安全風險管理體系，以標準化管理為手段，全面、有效地進行安全風險管理。風險管理納入建設單位考核、設計單位施工圖考核和施工、監理企業信用評價范圍。

第二十六條 建設單位應將確定的高風險工點以及風險控制情況報鐵道部建設司備案。鐵路運輸作為運送旅客和貨物的一個高速運轉的復雜動態系統，其安全問題尤為突出。它的安全度既是管理水平和各種質量的綜合反映，也是乘客的根本需求，如何通過一些可靠有效的風險管理方法，預防、減輕甚至消除影響鐵路行車安全的風險的出現，是確保鐵路穩定發展的基礎。

鐵路行車安全風險管理

鐵路行車安全風險管理就是對鐵路行車過程中存在的風險進行識別、估計、評價，從而控制和處理這些風險，防止和減少損失，保障鐵路安全、順利的運行。

1、風險識別

風險識別是風險管理的基礎性工作，它通過提供必要的信息使風險估計評價更具效果及效率。鐵路行車安全險因素識別的依據是鐵路運輸部門自的資料積累，這些資料一般都是已發生且后果嚴重的行車事故的總結。但從個鐵路運輸系統的運作來看，鐵路行事故的發生及其造成后果的嚴重程度都和機務、電務、車務、工務上的疏漏密切關系。因此，可將鐵路行車安全的險分為:大風險:是對已發生事故的總結，它一旦發生，會造成人員傷亡、財產損失，誤運營等后果，帶來不良的社會效應。小風險:是在鐵路日常運輸工作中存在的疏漏，它涉及的面比大風險廣得多，而且它貫穿在日常的行車中。小風險雖然在一定程度上不會造成重大行車事故的發生，但是忽略小風險，不加以管理和改進，多個小風險累加的后果就有可能引發重大事故的發生。所以對于鐵路安全部門、管理者而言，對于小風險的風險管理是實時、動態、連續的。

2、風險估計

在對鐵路行車風險識別之后，分別對行車大、小風險進行風險估計。通過對所收集的大量詳細損失資料加以分析，確定不能承擔的風險、難以承擔的風險和相對不重要的風險。不僅如此，還要用概率論和數理統計來估計和預測風險風險發生概率和損失程度。

3、風險評價

在對鐵路行車安全風險進行識別和風險估計后，接下來要做的工作就是對這些風險進行風險評價。通過風險評價，根據其評價結果，確定各個風險在整個運輸系統中重要性排序，為考慮風險控制先后和風險應對措施提供依據;找出各風險事件的內在聯系，從而準確估計風險損失，并且制定適應的風險應對計劃，在以后的管理中只需消除一個風險因素就可避免多種風險。

4、風險應對

在對鐵路行車安全存在的風險進行評價之后，風險管理者對行車中存在的種種風險和潛在損失有了一定的把握。在此基礎上，就要從眾多的風險應對策略中，選擇行之有效的策略，并尋求與之對應的既符合實際，又會有明顯效果的具體應對措施，力圖使風險轉化為機會或使風險所造成的負面效應降低到最低的程度。

5、風險監控

風險管理是一個系列化的動態過程。鐵路系統隨著路網規模的逐步擴大，技術的提高、設備的更新、運量的增大等等因素的影響，反映在實際運輸過程中的信息也越來越多，原來不確定的因素也逐漸清晰。因此，應及時或是定期地進行監控:辨識是否有新的風險因素產生;各類風險的風險發生率、損失程度是否有變化;風險因對措施是否適宜，實施是否有效等。并在此技術上針對發現的問題，及時采取措施，如變更風險應對的一些措施，這樣才能確保風險管理的充分性、適宜性和實效性。

淺談如何加強鐵路運輸企業資金安全管理

鄧穎1 陳玉武2（1.哈爾濱鐵路局三棵樹機務段；2.哈爾濱鐵路局哈爾濱客運段）摘要：資金管理、防范資金風險是鐵路運輸企業實現可持續發展、和諧發展的一項重要工作。關鍵詞：鐵路運輸企業 資金 安全管理

0 引言

資金管理、防范資金風險是鐵路運輸企業實現可持續發展、和諧發展的一項重要工作。資金安全的內部管理是鐵路運輸企業為了保證實現鐵路運輸經營管理目標，在分工負責的前提下，為組織鐵路運輸企業內部經營活動而建立的各職能部門之間對鐵路運輸業務活動所需資金安全進行組織、制約、考核的方法，用制度和措施以明確鐵路企業內部各職能部門對資金安全管理的職責和權限，形成一個完整、嚴密的相互聯系、相互協調、相互制約的控制系統。

按鐵道部加強資金管理的規定，各運輸企業堅持“三重一大”問題的集體討論決策制度，推進重大問題決策的科學性，并建立完善了大額資金使用集體討論制度、大額資金使用聯簽制度、大額資金動態報告制度，嚴格執行投資、擔保、借款等重大事項決策程序，加強資金的日常監管和動態監控，大大的防范了資金風險。但在當前國際金融危機影響下，鐵道部根據國際經濟形勢調整運輸總支出預算，核減、壓縮、控制運輸企業的總支出，給鐵路的“安全、穩定、經營”三大任務帶來了嚴峻的考驗，在目前形勢下，如何加強鐵路運輸企業資金安全管理，發揮資金的最大效益，提高資金的使用效率，確保鐵路運輸企業的安全運輸生產顯得尤為重要。

鐵路運輸企業資金安全管理存在的問題

資金安全是企業財務管理的生命線，長期以來鐵道部、鐵路局各級部門注重采取多種行之有效措施，不斷加強鐵路運輸企業的資金安全管理，保證運輸企業的健康發展，但目前仍存在一些影響資金安全的突出問題，主要表現在：

1.1 資金安全意識不強。某些鐵路運輸企業的資金管理部門對資金的使用安全重視不夠，資金安全管理意識淡薄，風險防范意識不足，資金管理制度不健全、管理失控，監控措施落實不到位，對外亂投資、亂擔保、亂借款的現象很多，資金安全風險較大。

1.2 應收、應付賬款的清理制度不健全。鐵路運輸企業的應收、應付賬款數額較大，尤其是長年累積的未提賬單的清理及三年以上的對路外單位形成的應收賬款的清理是當前企業的難題，一方面營運資金短缺，應付賬款不能及時支付，造成企業的信用和盈利能力下降，另一方面有些應收賬款因路外企業經營不善破產、停產、效益不佳、企業重組等原因無法收回應收賬款，無法使資金回籠，造成壞賬損失，增加了資金的風險。

1.3 資金占用結構不合理 各鐵路運輸企業，特別是機務、車輛系統，為機車、車輛運行、檢修儲備的一般材料、機車配件、燃油等存貨資金超儲現象嚴重由于機車、車輛轉型等原因造成的存貨積壓等占用大量資金，導致資金流動性差，資金周轉困難，導致資金使用效率降低。1.4 資金管理不規范。運輸企業的會計機構設置和財務會計人員業務素質、職業道德水平欠缺；資金賬戶設置過多、過濫，管理分散；內控機制不健全，如資金的審批、使用、等權限不能做到不相容崗位分離，崗位設置不符合互相牽制原則；印章、票據、憑證、會計基礎信息等一些資金安全管理的重點環節仍存在管理漏洞等等。

這些問題的存在，給鐵路運輸企業資金安全管理帶來了風險，留下了隱患。因此，把資金安全管理擺到應有的重要位置，真正樹立起科學化、精細化的資金管理理念，堅持做到防微杜漸、警鐘長鳴、常抓不懈是防范資金風險的關鍵。加強資金安全管理的有效措施

鐵路運輸企業要切實采取有效措施，建立健全長效機制，全面加強資金安全管理，保證企業健康發展。

2.1 加強資金安全工作的組織領導 鐵路運輸企業要建立資金安全管理“一把手”負責制，即實行企業的黨政主要負責人“一支筆”制度及大額資金使用聯簽制度，并層層落實責任主體，建立日常資金的使用檢查、監督制度，強化管理職責，主管領導要帶頭執行財經法規，嚴格落實資金安全管理規定。資金運行決策要依法依規，在執行應收、應付賬款、各項借款、資金劃撥等方面，嚴格按權限履行審批程序。要將內部資金安全檢查工作制度化，定期組織開展自查工作，發現問題要及時整改。鐵道部、鐵路局要加強對鐵路運輸企業財務部門資金安全管理的檢查指導，建立定期檢查和考評通報制度，指導和推動鐵路運輸企業財務部門不斷加強資金安全管理。

2.2 建立企業資金安全保障機制 企業資金使用管理過程中要始終建立安全防范意識，在資金使用全過程建立安全保障機制，將企業資金的進出、調動、內部周轉等建立在企業的嚴格控制之下，建立合理的審批授權制度、復核制度、授信制度、結算制度、盤點制度及獎懲考核等相關的資金保障制度，用制度來保證資金的安全使用。

2.3 加強對外投資、借款、擔保管理 鐵道部、局下發的有關對外投資、借款、擔保的管理辦法，規定了無法人資格的鐵路運輸企業無權對外進行投資、借款、擔保，并對具備法人資格的企業對外投資、借款、擔保權限也做了嚴格的規定。鐵路運輸企業必須貫徹落實該管理辦法，減少資金損失、浪費機會，防范資金風險。

2.4 加大資金集中管理力度 各鐵路局財務資金結算中心要進一步加大資金集中撥付、管理力度。財務資金結算中心要建立嚴密的規范、高效安全的資金管理業務流程，堵塞管理漏洞。并要建立和完善資金預算執行動態監控機制，建立健全資金安全管理的事前、事中、事后監督機制，加強對鐵路運輸企業的資金撥付管理，監督資金的運用，及時糾正不規范做法，建立科學規范的資金撥付機制，保證鐵路運輸企業營運資金需求。

2.5 嚴格規范和加強銀行賬戶管理 鐵路運輸企業必須按鐵道部、鐵路局要求，規范銀行賬戶管理，按規定程序在結算中心開立賬戶，嚴禁在結算中心以外的金融機構開立賬戶，已經開設的要按規定予以清理，嚴格落實統一歸口管理要求，改變資金支付管理不規范、資金運行管理鏈條短、潛在資金安全風險點多的狀況。

2.6 加強資金預算管理 鐵路運輸企業要按照實際生產需求編制資金預算，并與企業的全面預算相銜接，指定專人監督資金預算的執行情況，嚴格控制各項資金的使用不超預算，杜絕不合理支出，加強資金安全的管理，防范資金風險。

2.7 加強應收賬款的管理工作 健全應收賬款管理的內部控制制度，降低壞賬損失風險。定期審查債務方的信用額度，設立應收賬款明細賬，統計應收賬款的金額、賬齡及增減變化情況，并及時相關部門，定期向債務方寄送對賬單和催款單，制定可行的收賬計劃，落實收賬責任，減少壞賬損失，防止相關企業資金鏈斷裂造成的資金風險。特別是房產、工程等部門特別要警惕因宏觀調控導致的關聯企業資金鏈斷裂和工程超概算等引起的收款風險。對逾期應收賬款，要組織力量抓緊催收，對信譽較差、欠款時間較長、金額較大的債務方，13 要設專人負責清欠，必要時采取法律手段。

2.8 挖掘內部資金管理潛力 查定生產過程中的實物消耗定額，合理制定存貨儲備定額并落實管理責任，按需生產、按需采購、減少存貨資金的不合理占用，定期進行資產清查，及時對積壓、閑置、不良資產進行調查研究，盤活各項資產，加速資產的運用和資金的周轉，防止損失，減少浪費，提高資金的使用效率。

2.9 全面強化會計基礎管理工作 各鐵路運輸企業的財務部門要加強會計基礎及內部控制管理，對會計機構設置與人員管理、崗位責任、會計核算、會計監督及日常會計管理各環節作出系統性的規定，健全機構設置，配備必需的崗位人員，配置必要的安全設施。健全財務部門內部控制管理機制，按照職責清晰、相互牽制的原則，科學界定資金審批、使用部門的管理職責與崗位分工，建立健全內部制衡糾錯機制；紀檢監察和監督檢查部門應當加強對資金安全的監督。加快信息化建設步伐，積極推廣應用鐵路財務管理信息系統，盡快將資金管理信息系統的應用納入財務信息系統管理。

2.10 加強財務會計隊伍的素質建設 各鐵路運輸企業財務部門要高度重視并定期開展思想政治教育活動，堅持將資金安全管理作為黨風廉政教育、法制法紀教育、職業道德教育的一項重要內容，不斷增強財務會計為民理財的責任感和使命感，牢固樹立安全意識、責任意識、改革創新意識和自律意識。要繼續加強財務會計業務素質教育，確保能夠熟練掌握業務技能，按照資金安全管理的各項要求，嚴格履行崗位職責，規范處理財務業務。要繼續加強財務會計風險防范教育，克服日常工作中麻痹、懈怠、安全意識淡漠等問題。要繼續加強日常管理和監督，建立健全崗位考評、獎懲、崗位輪換等制度。

總之，鐵路運輸企業的經營風險無時不在，必須要求參與資金管理的各責任主體樹立資金安全防范意識，加強資金管理各環節的控制及監督，整章建制，規范經營管理，創造良好的經營環境，統籌資金安排，加大增收節支力度，防范資金風險，保障企業的健康發展，促進和諧鐵路建設。

安全教育風險預控三維仿真制作系統一、系統概述

我們所提及的危險點分析及預控措施，就是對電力生產中的每項工作，根據作業內容、工作方法、作業環境、人員狀況、設備等進行關聯分析，對可能引發事故的各種不安全因素進行分析判斷、預測，并依據安全規程、制度，制定針對性的防范措施，并使之程序化、規范化地落實于生產現場。危險點預控包括危險點的預測和控制兩步驟:

危險點分析預控的目標：杜絕人身事故、防范人為責任事故。

危險點的定義：所謂危險點是指在作業中有可能發生危險的地點、部位、場所、工器具或動作等。危險點包括3個方面：

a.有可能造成危害的作業環境，直接或間接地危害作業人員的身體； b.有可能造成危害的機器設備等物體，與人體接觸造成傷害；

c.作業人員在作業中某些違反有關安全技術或工藝規定的行為危害人的身體。

二、電力三維仿真系統安全風險預控的實施過程

下面我們來舉個例子：

1、在接到配調和鐵路調度許可開工后，薛衛豐在10kV龐6`6線路46#塔（下線）大號側驗電、掛上1#接地線，上層驗電，掛上2#接地線，江天富監護；高空作業人員嚴格執行“兩穿一戴”.14

2、趙慶偉在45#塔小號側下層驗電，掛上3#接地線，上層驗電，掛上4#接地線,劉昌科監護；

3、孫毅在10KV鐵路自閉一回線,34#桿小號側,掛上5#接地線"在35#桿大號側驗電，掛上6#接地線，牛繼民監護；

4、在10kV鐵路貫通線東門變'下火處增設一名專職監護人鄒智超，監護拆除的導線使用絕緣繩牽引，且距帶電線路不小于1m安全距離；

5、賈劍波、李顏斌、吳曉海在46#塔靠小號側及45#塔靠大號側先將臨時拉線安裝完畢后，王道勝、趙慶偉、呂樊在46#塔、薛衛豐、孫毅、牛繼民在45#塔方可開線、收線和放線；

6、在鐵路工作地段兩側150m處各設一名監護人柏學軍、周龍生，觀察信號燈及火車動向，持對講機保持通訊暢通；整個放線工作由江天富統一指揮；

7、王道勝在45#塔下方設置8*8米的圍網，并懸掛警示牌，防止無關人員進出；

8、孫毅在46#塔下方設置8*8米的圍網，防止無關人員進出。

9、呂樊在45#塔外50m處設置“前方施工，車輛緩行”警示標志；

10、牛繼民在46#塔外50m處設置“前方施工，車輛緩行”警示標志；

電力三維仿真系統安全風險預控的實施視頻演示：點擊查看電力三維仿真系統安全風險預控的實施視頻

三、危險點分析預控的工作思路：

1.降低風險系數，提升安全因素是危險點分析預控的根本出發點。

圖1：危險點分析預控的工作原理

應用危險點管理可以切實降低事故發生的概率，提高安全因素。

2.從各級組織關注的安全要求出發，最終都體現在對日常作業的安全風險管理。

圖2：危險點分析預控的著力點

3.危險點分析預控是危險源辨識、風險預控、持續改進的一個動態發展過程。

圖3：危險點分析預控循環動態圖

4.危險點預控卡是與工作票緊密結合，在我們日常工作中，具體落實的主要手段。

圖表4：危險點分析預控的現場操作圖

四、采用安全教育風險預控三維仿真制作系統安全監督管理平臺支持危險點分析預控

從當前市場上針對危險點分析預控的工具和平臺來說，安全教育風險預控三維仿真制作系統從業務理解和產品功能等角度提供了強有力的支持。首先，安全教育風險預控三維仿真制作系統率先提出了精益 16 化安監的管理理念，切實實現了“全面管理、科學決策、預測預防、可控在控”的安全監督管理要求；其次，從危險點的發現、管理、應用、維護和持續改進的整個流程中，貫徹一種嚴謹的安全文化，從根本上提高安全因素；最后，提供從了完善的產品功能，及時有效的技術支持，確保了產品的成功實施。

1.通過風險管理流程對危險點的危害辯識、風險評估和實際應用進行全生命周期管理

圖表5：安全教育風險預控三維仿真制作系統風險管理核心示意圖

2.危險點的管理主要是針對設備、環境、方法等角度予以管理風險，與安全性評價構成風險管理的核心內容，通過安全教育、安全活動等日程業務予以落實。危險點具體的解決方案如下圖所示：

圖表6：危險點分析預控解決方案

通過對后臺的監管，現場的操作，不停的發現問題，提出解決方案，現場規避風險，以此降低違章率，降低事故發生率，提高安全系數。

五、全面的安全管理體系

1.安全教育風險預控三維仿真制作系統概述

安全監督管理平臺(安全教育風險預控三維仿真制作系統)，嚴格遵循國家有關的規章制度，結合電力行業企業特點和要求，融合多年中數十個成功安監項目中積累的經驗，和電力施工、生產維護緊密結合，在電力安全管理監督領域落實精細化管理理念，提供電力行業安全監督生產整體解決方案。

安全教育風險預控三維仿真制作系統產品以安全監督可控在控為目的，結合生產操作過程實現對“人機料法環”5個環節的全面管理，對日常檢查和專項安全檢查內容精確計劃和科學分析，切實落實安全生產監督領域的有關操作和規程，有效提高安全監督的全面性和準確性；通過危險點預控方法，提高操作層安全操作的執行力；同時安全教育風險預控三維仿真制作系統遵循IEC 61968標準，和生產管理系統、項目管理系統等進行有效數據整合，具有良好的開放性。

2.安全教育風險預控三維仿真制作系統帶來的客戶價值

1、以先進的管理理念和技術手段，保障電力生產相關業務的安全運行，保障“一強三優”電網的建設；

2、提供完整、準確、客觀和及時的安全監督數據，有利于安全考核機制實施的正確、公正、合理、合法，也有利于公司高層領導及時、準確的決策支持，有利于企業的健康發展，有利于降低企業運營的管理成本；

3、功能全面，技術先進，能切實提高安全生產和管理的效益，把部門及其人員從繁瑣的資料和信息收集、匯總和分析中解放出來，有利于中層管理人員把更多的時間集中在提高安全管理水平，改進安全管理的方法和措施上，使安全管理更加快捷、有效，有利于節省人力資源的成本；

4、拉近了企業領導與各部門、班組在業務聯系上的距離，管理者可以及時在信息系統中了解情況，基層部門、班組也能隨時獲得上級安全管理的相關信息，大大提高了溝通的時效性和有效性，加強了協調的能力；

5、積極推動企業內部安全知識的積累與經驗傳播，有利于營造良好的安全文化氛圍，增強職工風險意識，建立危險控制的長效機制；

6、作為一個成熟的開放平臺，久隆信息推出了與安全教育風險預控三維仿真制作系統2008相呼應的眾多電力企業生產領域、電力企業營銷領域的軟件平臺和服務，并緊跟時代，把握電力行業的最新要求，持續改進，不斷的帶給電力企業持續發展的企業價值；

六、結論

通過安全教育風險預控三維仿真制作系統安全監督管理平臺，可以從整體上落實“全面管理、科學決策、預測預防、可控在控”的安全監督需求，著力于風險管理。通過危險點工作的開展，不僅可以及時發現問題，排除風險，同時可以通過日常工作的落實，從根本上貫徹安全意識，有益于安全文化的固化和良性發展，同時通過持續改進和不斷完善，不斷的豐富安全管理的知識庫，實現了預測預防。.

第五篇：安全生產風險預控管理

安全生產風險預控管理制度

安全管理的實質是風險管理，建立安全風險預控管理體系是電廠安全生產面臨形勢和任務的要求，對于形成安全生產預防機制，規避和化解安全風險，有效控制人身事故和人員責任事故，保障公司和電網安全發展，促進企業平安和諧，具有重要的作用和意義。為實現上述目標，結合我廠實際情況，特制定本管理制度，望各車間認真學習、執行。

一、安全風險評估工作沒有先例可循，需要廣大干部職工積極參與，按照企業標準化管理、標準化作業和標準化整治的核心思想和工作要求，遵照行之有效的安全生產規章制度以及企業安全生產工作實際。建立有系統、深入推進安全風險評估。通過開展安全風險評估，深入查找、控制和整改安全隱患，不斷提升我廠安全管理水平。

二、為保證本制度順利開展，特成立安全生產風險預控管理領導小組：

三、為實現安全生產風險預控，需認真做好隱患排查及異常情況匯報工作。特制定以下細則：

1、各車間檢修主任每天要督促落實檢修人員對其所包設備進行巡檢，對發現的缺陷及時安排處理，凡因特殊情況不能處理的，車間要及時做好缺陷統計，并及時上報廠部。

2、巡檢時必須攜帶聽針、手電筒、測溫儀、測振儀等工具，以便對設備有更全面的檢查。

3、各車間檢修主任要認真填寫當天檢修報表及檢修記錄，以便及時掌握了解當天各車間處理的缺陷內容。

4、對群監員查出的缺陷，車間要認真安排處理，若因特殊原因不能處理的，車間應做好統計，及時登記在設備缺陷臺帳上，并及時報廠部。

5、在每次計劃停爐停機檢修前，各車間檢修主任要認真核對設備缺陷臺帳，對存在的缺陷進行統計，及時上報廠部，以便廠部統一安排處理。

6、各專業、各崗位人員應認真履行自己的崗位職責和安全職責，盡職盡責，保證安全生產。出現異常情況時，各崗位工作人員應按照崗位管理權限，逐級匯報。

7、在生產現場發生危及安全生產的重大異常情況時，發生異常情況崗位值班人員應立即按事故處理的規定及時采取有效措施，進行事故處理，阻止事故的發展與擴大；同時，應首先向班長、值長匯報，班長及時匯報車間值班主任到現場協助、指導事故處理；事故處理后告一段落后，要及時向值長、主任匯報。值班主任應根據情況或廠領導安排及時召集車間不值班主任到廠支援。

8、值長和發生異常情況的車間值班主任應根據事件的性質，輕重緩急，分別向值班廠長、生產廠長、廠長、生技部匯報。當發生異常停機爐時，值長必須向值班廠長、生產廠長、廠長、各廠級領導和總值長匯報。

9、車間遵照《異常情況匯報制度》執行。