第一篇：行為經(jīng)濟學(xué)的理論框架及其評析

行為經(jīng)濟學(xué)的理論框架及其評析

作者:李樹

一、行為經(jīng)濟學(xué)及其形成動因

所謂行為經(jīng)濟學(xué)(Behavioral Economics)，顧名思義，就是指以人類行為作為基本研究對象的經(jīng)濟理論，它通過觀察和實驗等方法對個體和群體的經(jīng)濟行為特征進(jìn)行規(guī)律性的研究。與20世紀(jì)80年代初走紅的理性預(yù)期學(xué)派一樣，行為經(jīng)濟學(xué)大量采用心理分析(psychoanalysis)的方法，對人們的經(jīng)濟行為進(jìn)行研究，它以現(xiàn)實為基礎(chǔ)構(gòu)造理論，從而擺脫了傳統(tǒng)理論以抽象的假設(shè)并且常常是脫離實際的假設(shè)為基礎(chǔ)的分析方法的束縛，給經(jīng)濟學(xué)研究注入了生機與活力。行為經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，主流經(jīng)濟學(xué)半個世紀(jì)以來，一直將其理論建立在一種呆滯的假設(shè)基礎(chǔ)上，即人的行為準(zhǔn)則是理性的、不動感情的自我利益。其實人也有生性活潑的另一面，即人性中也有情感的、非理性的、觀念導(dǎo)引的成分。人類的生活經(jīng)驗和社會實踐表明，利他主義、社會意識、公正追求等品質(zhì)和觀念也是廣泛存在的，否則無法解釋當(dāng)代志愿者、環(huán)保運動等社會現(xiàn)象，無法解釋許多超額奉獻(xiàn)和獻(xiàn)身精神，無法解釋人類生活中許許多多的“非物質(zhì)動機”或“非經(jīng)濟動機”。人本身就不是那么“理性”的，經(jīng)濟活動因此也不是那么“理性”的。例如，股票市場并不是對公司的現(xiàn)實，而是對投資者的情緒作出反應(yīng)，而人的“表象”思維、心理定勢、環(huán)境影響往往導(dǎo)致并不理性的錯誤。行為經(jīng)濟學(xué)家們認(rèn)為，事實上，從李嘉圖、馬克思到凱恩斯，幾乎所有偉大的經(jīng)濟學(xué)家都把復(fù)雜的心理學(xué)納入自己的思維之中。

對人類行為的經(jīng)濟分析，可以追溯到斯密的古典經(jīng)濟理論。斯密曾運用這種方法分析“經(jīng)濟人”的行為，但卻簡單地把個人的經(jīng)濟行為理解為賺錢或謀利。20世紀(jì)60年代，凱恩斯主義者認(rèn)為，政府只需調(diào)整稅收和財政政策，就可以穩(wěn)定經(jīng)濟、結(jié)束衰退，但卻制造出一個新的名詞：滯漲(stagflation)。從20世紀(jì)70年代以來，無論是貨幣主義者的斷言，還是理性預(yù)期學(xué)派，或是后凱恩斯主義都有一套時髦的理論，但現(xiàn)實的試驗結(jié)果也未能如愿以償。即使是供給學(xué)派以拉弗曲線(Laffer Curve)為依據(jù)預(yù)言，降低稅率就能消除赤字，但這一預(yù)言還是落空了。

為什么傳統(tǒng)主流經(jīng)濟學(xué)會面臨如此困境呢？其問題的關(guān)鍵還在于對人類行為認(rèn)識上存在的偏差，對人類行為的簡單化、機械化、空殼化的定位。傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)究經(jīng)濟問題時，往往把人的行為看作是機械的，或者只是著眼于對資本、資源、市場、價格、利息和失業(yè)等因素進(jìn)行定量分析，而忽視對經(jīng)濟現(xiàn)象中人的行為及其心理作用的研究。著名心理學(xué)家、普林斯頓大學(xué)的卡尼曼(D.kahneman)教授和斯坦福大學(xué)的特韋爾斯基(A.Tversky)教授強調(diào)指出，人們的行為不僅受到利益的驅(qū)使，而且還受到多種心理因素的影響，如本能、偏見、歧視和嫉妒等

(M.Levinson,1985)。但這些因素在傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)中被有意無意地抽象掉了，因此現(xiàn)實中存在許多傳統(tǒng)理論無法解釋的“反常”現(xiàn)象，同時經(jīng)濟預(yù)測也常常出現(xiàn)較大誤差。在此種情況下，經(jīng)濟學(xué)家們?yōu)榱耸估碚摳玫胤犀F(xiàn)實，只得另辟蹊徑。一批西方經(jīng)濟學(xué)家把研究視角投向經(jīng)濟現(xiàn)象背后，試圖發(fā)現(xiàn)牽動經(jīng)濟現(xiàn)象的活的主觀因素和心理因素。于是，以心理分析和經(jīng)濟運行規(guī)律的有機結(jié)合為基礎(chǔ)的行為經(jīng)濟理論便脫穎而出。

實際上，行為經(jīng)濟學(xué)的異軍突起并非偶然。在傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)思想里，行為分析就占有相當(dāng)重要的位置。如新古典經(jīng)濟學(xué)中“效用”概念，就是一個心理與行為科學(xué)術(shù)語；而凱恩斯宏觀經(jīng)濟理論之基石的“三大心理定律”（邊際消費傾向遞減、邊際投資傾向遞減、靈活偏好）就是純粹的心理學(xué)與行為科學(xué)范疇。李斯

(A.Rees,1968)認(rèn)為：“經(jīng)濟學(xué)是研究人與社會尋求物質(zhì)滿足需要及欲望的社會科學(xué)。”羅賓斯(L.Robbins,1962)認(rèn)為：“經(jīng)濟學(xué)把人類行為納入目標(biāo)與具備多種用途的稀缺手段之間的關(guān)系中加以研究。”馬歇爾(A.Marshall,1962)指出：“關(guān)于欲望的研究，人們可以從行為的研究中得到許多借鑒。”斯蒂格勒

(E.J.stigler,1987)也強調(diào)，經(jīng)濟學(xué)“分析的主要因素是人，是那些反過來受到我們分析的實踐和政策影響的人。”在這種思想認(rèn)識下，又正值傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)困難重重，行為分析以空前的魅力吸引了眾多的學(xué)者，使得行為經(jīng)濟學(xué)得以產(chǎn)生和發(fā)展。[pagesplitxx]

二、行為經(jīng)濟學(xué)的研究內(nèi)容

行為經(jīng)濟學(xué)的研究對象是經(jīng)濟行為，所謂經(jīng)濟行為，在經(jīng)濟學(xué)家看來應(yīng)該是“指人在兩種稀有資源之間進(jìn)行決策和選擇以達(dá)到滿意利用的決策行為和選擇行為”。值得注意的是，這個定義略顯狹窄。盡管行為經(jīng)濟學(xué)家承認(rèn)“確定人的行為的一般原理是很重要的一環(huán)”，但“最直接的目標(biāo)就是要理解和預(yù)見在特定情況下特定時間內(nèi)發(fā)生的經(jīng)濟過程”，研究興趣在特定經(jīng)濟行為，即特定條件下具體的生產(chǎn)、分配、消費等經(jīng)濟行為。

1、消費行為。傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)提出“消費支出是收入的函數(shù)”，同等收入條件下，人們將支出相同比例的收入，收入一旦確定，就可以對消費總量作出精確預(yù)測。行為經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，問題并非如此簡單，消費支出不但受收入量的制約，而且還是消費意愿的函數(shù)，受消費動機、消費態(tài)度的影響。比如，在心情愉快時，人的行為活動就要積極一些，能動性就要強一些，其消費動機也就增強。其實，“積極情緒對人的活動有增力的作用，消極情緒對人的情緒有減力作用”這是行為科學(xué)規(guī)律，心理學(xué)教科書上已經(jīng)描述得很清楚。因此，只要是人的消費不是受預(yù)算的硬約束，那么消費行為就應(yīng)受消費動機和消費態(tài)度的影響。行為經(jīng)濟學(xué)立足于行為科學(xué)來解釋消費行為是有其合理性和科學(xué)性的。

2、廣告行為。廣告的目的在于改變消費者的消費態(tài)度，控制消費意向，促進(jìn)消費。行為經(jīng)濟學(xué)目前主要研究改變消費態(tài)度是情感、認(rèn)知二因素相互作用的問題。目前，廣告業(yè)界把理性廣告與情感廣告結(jié)合起來的廣告行為，把理性訴求和情感訴求結(jié)合起來的廣告策略，以此來獲得更好的廣告效果的做法，實際上就是行為經(jīng)濟學(xué)研究成果應(yīng)用的具體表現(xiàn)。

3、企業(yè)家行為。目前研究重點是決策行為。傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)把企業(yè)家視為具有完全理性的經(jīng)濟人，提出“以最小耗費獲得最大價值”的決策原則。行為經(jīng)濟學(xué)則采納了西蒙(H.A.Simon)的“有限理性”的思想，認(rèn)為企業(yè)家活動的現(xiàn)實行為環(huán)境特點是不確定性和不完全競爭性，不可能獲得最大價值、最小耗費的信息，只能在有限信息基礎(chǔ)上尋求價值與耗費的最大差距，即尋求滿意決策。

4、投資行為。投資行為屬于風(fēng)險性行為，無論企業(yè)或個人心理上都傾向于回避風(fēng)險、追逐穩(wěn)定，只有在選擇的貨幣期望值大到足以彌補風(fēng)險代價，或結(jié)局直接危險或損害企業(yè)或個人利益這兩種情況下，冒險行為才可能發(fā)生。對此的研究涉及到投資動機與行為偏好。不同投資動機推動下的投資行為，其具體表現(xiàn)方式是不一樣的，行為偏好在投資中主要表現(xiàn)為對風(fēng)險的態(tài)度，每個投資者都有自己的行為偏好，而且投資者之間的行為偏好往往都是不相同的或者有差異的。由此，可以分為風(fēng)險愛好、風(fēng)險厭惡和風(fēng)險中性，這三種投資者的具體投資行為操作是不一樣的。因此，在行為經(jīng)濟學(xué)家看來，投資既是利潤的函數(shù)，又是經(jīng)濟心理的函數(shù)。

5、儲蓄行為。傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，儲蓄量在經(jīng)濟繁榮、收入提高時增加，經(jīng)濟蕭條、收入降低時減少。Katona等人發(fā)現(xiàn)，儲蓄動機在低收入、經(jīng)濟蕭條時期更強，經(jīng)濟繁榮時人們反而傾向于購買耐用消費品、旅游、度假和滿足其他享樂性需要，增加消費、減少儲蓄。他們發(fā)現(xiàn)，持幣量與儲蓄量之間缺乏絕對的正相關(guān)聯(lián)系，并非儲蓄能力越強，儲蓄數(shù)量一定就越多，對儲蓄行為起決定作用的除持幣量以外還有兩個重要的行為及心理因素，即：(1)儲蓄動機。研究表明，低收入者比高收入者具有更強烈的儲蓄動機；老年人比青年人具有更強烈的儲蓄動機。(2)對社會經(jīng)濟狀況的理解與預(yù)期。經(jīng)濟蕭條時期人們的儲蓄動機一般高于經(jīng)濟繁榮時期，因為蕭條的經(jīng)濟通常帶來普遍的社會恐慌，預(yù)期未來收入會減少，人們急切需要一個能夠幫助自己抵御風(fēng)險、渡過難關(guān)的經(jīng)濟緩沖器——一筆足夠保障當(dāng)時及今后一段時期基本生活需要的儲蓄金。而經(jīng)濟繁榮時期通常樂觀主義情緒占上風(fēng)，各種欲望噴涌而出乃至極度膨脹，更多的資金被轉(zhuǎn)向用于滿足物質(zhì)、文化與享樂的需要，儲蓄量則相對減少。

6、稅收行為。傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)通常認(rèn)為，稅收與消費是一對矛盾，削減稅收勢必會帶來消費量增加，增加稅收則必然導(dǎo)致消費量減少；且二者呈等量變化，即稅收增加的量就是消費減少的量。卡托納等人在研究了社會納稅心理后發(fā)現(xiàn)，這僅是問題的一個方面，現(xiàn)實生活中還存在著另一種情形，即在增稅情況下，人們減少儲蓄維持消費，原生活水平不變；減稅情況下，則增加儲蓄，節(jié)制消費，原生活水平依然不變。稅收無論是增是減，人的自主調(diào)節(jié)使消費不受影響。他們認(rèn)為，稅收變化最終帶來的是刺激消費還是遏制消費取決于消費者的經(jīng)濟心理因素，其核心因素是人們對政府的信任感和滿意度，以及與之密切相關(guān)的人們對政府稅收政策的態(tài)度、評價和預(yù)期：肯定還是否定，積極還是消極，樂觀還是悲觀，不同的心理會導(dǎo)致對稅收變化的不同反應(yīng)。

7、通貨膨脹。行為經(jīng)濟學(xué)在此領(lǐng)域研究的主要興趣在于：(1)通貨膨脹的社會知覺特點；(2)通貨膨脹與消費、儲蓄、投資等經(jīng)濟行為之間的制動關(guān)系。行為經(jīng)濟學(xué)注意到這樣一個社會經(jīng)濟現(xiàn)象，即雖然大多數(shù)美國人視通貨膨脹為惡魔，但當(dāng)物價飛漲，貨幣貶值，通脹降臨時，卻并不急于購買，而是持幣觀望。研究發(fā)現(xiàn)，人們對通貨膨脹的行為反應(yīng)受心理預(yù)期的支配。若價格已經(jīng)上漲且人們預(yù)計未來一段時間內(nèi)還將繼續(xù)小幅上漲時，往往維持消費，或降低消費，增加儲蓄；若價格已經(jīng)上漲且人們已經(jīng)預(yù)計未來還將大幅上漲，人們才會用囤積和儲藏來保護(hù)自己。[pagesplitxx]

三、行為經(jīng)濟學(xué)的研究方法

傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)是通過理論抽象和假設(shè)，再利用數(shù)學(xué)工具構(gòu)造數(shù)理或計量模型。隨著理論研究的發(fā)展，許多模型已變得非常復(fù)雜。而且經(jīng)濟學(xué)家需要尋找現(xiàn)實中的數(shù)據(jù)來檢驗他們的理論，但是進(jìn)行全面統(tǒng)計的成本是極其高昂的，而政府提供的數(shù)據(jù)不夠全面，也沒有足夠的可信度。在這種情況下。利用十分低廉的觀察和實驗去檢驗經(jīng)濟理論的方法就誕生了。行為經(jīng)濟學(xué)通過借鑒與引入心理學(xué)與社會學(xué)的研究方法，結(jié)合經(jīng)濟學(xué)的傳統(tǒng)研究，主要運用觀察、調(diào)查和實驗的方法來研究人類的經(jīng)濟行為。這些方法的使用使得行為經(jīng)濟理論更具客觀性與有效性。

1、觀察法。觀察法是經(jīng)濟行為研究的一般方法，它指的是研究者在未經(jīng)控制的日常生活條件下，有目的、有計劃、系統(tǒng)地觀察紀(jì)錄經(jīng)濟行為人的外部表現(xiàn)，從

而分析、判斷其行為及心理活動的一種方法。由于人的各種經(jīng)濟行為都是在一定的經(jīng)濟需求和動機支配下進(jìn)行的，因此，研究者有目的、有選擇地在自然發(fā)生的條件下對被觀察者進(jìn)行細(xì)致的觀察，并作詳細(xì)的記錄和分析，這樣所獲得的結(jié)果就比較客觀。經(jīng)濟活動是一種復(fù)雜的社會活動，它牽涉到人們的切身利益，敏感度很大，在大多數(shù)場合，是不宜加以人為的干預(yù)和控制，比較適宜于通過自然觀察的方式來進(jìn)行研究，以確保研究具有較高的“自然生態(tài)效度”，其結(jié)果能反映客觀經(jīng)濟現(xiàn)實。

2、調(diào)查法。行為經(jīng)濟學(xué)常用的另一種研究方法就是調(diào)查法。調(diào)查法也是對未加控制的研究客體進(jìn)行了解取證的方法。但調(diào)查的含義比觀察要豐富得多。首先，調(diào)查者可以通過語言交流的形式來了解被調(diào)查者的心理及行為，如開個座談會，請與會者暢談一下對某個社會經(jīng)濟問題的看法等。其次，還可以通過書面的形式進(jìn)行調(diào)查，如發(fā)放調(diào)查問卷，了解公眾意向。例如，在迪希特學(xué)派的動機研究中，有一種被稱為“深入談話法”，除了通過與消費者深入地交談外，還通過其它的一些間接技術(shù)的輔助，如用羅夏測驗、文字聯(lián)想測驗、“配套或配對測驗”、“戲劇游戲”手段、“角色游戲”手段和群體討論來分析消費者行為。調(diào)查法的長處在于可以在十分廣泛的范圍內(nèi)展開調(diào)查，不受時間和空間的限制。

3、實驗法。這是行為經(jīng)濟學(xué)研究較之傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)研究在方法上最重要的創(chuàng)新。實驗法是對研究客體所處條件加以有意識調(diào)節(jié)控制的方法。這種方法與觀察法、調(diào)查法一個較明顯的區(qū)別是，觀察法通常回答“是什么”的問題，而不能回答“為什么”的問題，要想知道“為什么”的問題，就有必要采用實驗法，因為它是以某些條件不變?yōu)榍疤岬模梢员容^清楚地找出兩種因素之間的因果關(guān)系。實驗方法的主要優(yōu)勢集中體現(xiàn)在其基本特征上，即“可重復(fù)性”和“可控制性”。可重復(fù)性是指其他研究者是否能夠重新進(jìn)行同樣一個實驗，并由此證實單獨發(fā)現(xiàn)。通俗而言，即“你是否看到我所看到的問題”。在一定程度上可以說，缺乏可重復(fù)性是一切非實驗性的觀察所固有的弊端。對于經(jīng)濟學(xué)研究而言，此點更為明顯，因為從自然發(fā)生過程中記錄下來的數(shù)據(jù)隨著現(xiàn)實背景的變化特別是一些未加觀察因素的變化，它一般是獨一無二的，而且經(jīng)濟數(shù)據(jù)的收集和單獨證實通常也意味著極為高昂的成本。因此，花費相對低廉的成本，親自進(jìn)行能夠重復(fù)的實驗查證，對于職業(yè)經(jīng)濟學(xué)家來說，無疑是一種富有激勵性的研究方法。[pagesplitxx]

四、行為經(jīng)濟學(xué)評析

行為經(jīng)濟學(xué)的出現(xiàn)，在學(xué)術(shù)界引起了不同的反應(yīng)。許多學(xué)者積極歡迎，并認(rèn)為它是“回歸理智”的科學(xué)；而另外一些學(xué)者則不屑一顧，認(rèn)為它沒有多大發(fā)展前途。從總體看，行為經(jīng)濟學(xué)的影響還在不斷擴大：諸如美國普林斯頓大學(xué)、華盛頓大學(xué)、芝加哥大學(xué)等名牌學(xué)府都相繼開設(shè)了“行為經(jīng)濟學(xué)”的正式課程；伊里諾斯大學(xué)和弗吉尼亞大學(xué)也開始了行為經(jīng)濟學(xué)研究；工商界對行為經(jīng)濟學(xué)也頗感興趣，把它應(yīng)用于廣告、促銷活動以及養(yǎng)老金計劃。紐約著名的萬全證券

(prudential securities)公司還別出心裁地聘請哈佛大學(xué)的心理學(xué)教授給投資者們分析股市走勢，結(jié)果取得了意想不到的好效果。顯然，行為經(jīng)濟學(xué)已經(jīng)引起人們的廣泛注意；而且越來越受到西方經(jīng)濟學(xué)界的關(guān)注與重視，其最明顯的例子就是行為經(jīng)濟學(xué)家丹尼爾·卡尼曼(D.kahneman)和維農(nóng)·史密斯(V.Smith)因在行為經(jīng)濟理論和實驗經(jīng)濟學(xué)方面的杰出研究而獲得2002年度諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎；而在更早的1978年，認(rèn)知心理學(xué)家西蒙(H.A.Simon)由于在“企業(yè)組織的決策行為”研究中所作的杰出貢獻(xiàn)而獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。我們已沒有理由懷疑行為經(jīng)濟學(xué)的存在價值與學(xué)術(shù)地位了。

正如許多經(jīng)濟學(xué)家所言，行為經(jīng)濟學(xué)在西方國家受到學(xué)界的關(guān)注，主要與主流經(jīng)濟學(xué)的無能有關(guān)。這是行為經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生的背景。同傳統(tǒng)經(jīng)濟理論及其政策主張相比，行為經(jīng)濟學(xué)顯得格外謹(jǐn)慎，它并沒有立刻提出解決經(jīng)濟問題的政策主張和治國良方，它只是在長期被忽視的領(lǐng)域（人類行為）向傳統(tǒng)理論發(fā)起攻擊。即便如此，它仍然具有劃時代的意義。因為它以觀察和實驗等實證性的方法，把幾十年來一直在數(shù)學(xué)公式里兜圈子的經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)回到它所研究的實際生活中來，并迫使那些不現(xiàn)實的理論家正視現(xiàn)實。這就是行為經(jīng)濟學(xué)最大的貢獻(xiàn)；也正是這一點，使得枯燥乏味的經(jīng)濟理論研究有了令人興奮的轉(zhuǎn)變，使經(jīng)濟學(xué)研究增添了應(yīng)有的“人本主義”精神與“人文主義”氣息。

著名行為經(jīng)濟學(xué)家卡托納(George Katona)等人認(rèn)為，現(xiàn)代經(jīng)濟與古典經(jīng)濟的最大區(qū)別就在于經(jīng)濟活動的立足點發(fā)生了根本變化，物的經(jīng)濟為人的經(jīng)濟所替代，人從被收入、價格等經(jīng)濟提線牽動的經(jīng)濟木偶一躍成為經(jīng)濟活動的主體，經(jīng)濟過程中的任何一種現(xiàn)象性浮出都不外乎是社會個體（或群體）的經(jīng)濟行為或聚合或沉淀的產(chǎn)物。用卡托納的話講，“正是這些行為人通過自己的行為創(chuàng)造了經(jīng)濟”。因此，現(xiàn)代經(jīng)濟現(xiàn)象在本質(zhì)上已經(jīng)成為一種人文現(xiàn)象，經(jīng)濟分析所要做的也“不再是研究產(chǎn)品的數(shù)量和價格之間、儲蓄和流通之間抽象的關(guān)系，而是發(fā)現(xiàn)人的經(jīng)濟行為的特點和規(guī)律”。行為經(jīng)濟學(xué)的崛起表明，“人及其行為”正在成為經(jīng)濟學(xué)研究的核心和主題，倡導(dǎo)并注重對人的經(jīng)濟行為的研究，為現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)建構(gòu)了一個“充滿人性和人類價值”的理論框架，使經(jīng)濟學(xué)成為人的科學(xué)，人成為經(jīng)濟學(xué)的主體。這里所說的“人是主體”有著不同于常識認(rèn)知的特殊含義，系指：(1)社會經(jīng)濟的發(fā)展是由人類主體有目的的經(jīng)濟活動構(gòu)成的；(2)社會經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)律說到底是人類主體有目的的經(jīng)濟活動的規(guī)律；(3)社會經(jīng)濟發(fā)展的態(tài)勢最終取決于人類主體自身發(fā)展的文明程度以及人類主體對其自身在經(jīng)濟活動中自主作用的自覺意識水平；(4)人的欲望及需要是經(jīng)濟學(xué)的邏輯起點；(5)人是經(jīng)濟活動的目的與歸屬。因而，我們可以認(rèn)為，盡管經(jīng)濟學(xué)研究涉及資源配置與財富創(chuàng)造，表面上似乎是“物”的經(jīng)濟，實質(zhì)上是人在“配置資源”與“創(chuàng)造財富”，人在經(jīng)濟活動中起著決定性的作用。因此，經(jīng)濟學(xué)研究應(yīng)以人為本，研究人的經(jīng)濟行為，即研究人在特定情況下的“經(jīng)濟決策行為、投資行為、儲蓄行為、消費行為與市場行為”，經(jīng)濟學(xué)的人本化應(yīng)是經(jīng)濟研究的必然趨勢。行為經(jīng)濟學(xué)的形成與發(fā)展正是順應(yīng)了這一趨勢。[pagesplitxx]

其實，“行為”理論一直是美國人文科學(xué)中的一大分支，在當(dāng)今社會中，各種學(xué)科的交匯也是一種潮流。因此，行為經(jīng)濟學(xué)的出現(xiàn)也是勢在必然。行為經(jīng)濟學(xué)的出現(xiàn)正是這一背景在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的一種反射。行為經(jīng)濟學(xué)的形成可以認(rèn)為是經(jīng)濟學(xué)上的“行為革命”，它正促使經(jīng)濟學(xué)逐步走向人性化發(fā)展。在將于今年出版的一本行為經(jīng)濟學(xué)論文集的序言中，其中三位經(jīng)濟學(xué)家——卡內(nèi)基—梅隆研究所的喬治·洛文斯坦、加利福尼亞理工學(xué)院的科林·卡梅勒和伯克利加州大學(xué)的馬修·拉賓寫道：“我們的預(yù)見是，一切經(jīng)濟學(xué)都將被視為行為經(jīng)濟學(xué)。”1992年度諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主貝克爾(C.S.Becker,1980)認(rèn)為，經(jīng)濟學(xué)研究已進(jìn)入第三階段。在第一階段，經(jīng)濟學(xué)僅限于研究物質(zhì)資料的生產(chǎn)和消費結(jié)構(gòu)，即傳統(tǒng)市場學(xué)。到了第二階段，經(jīng)濟理論已擴大到全面研究商品現(xiàn)象，也就是研究貨幣交換關(guān)系。現(xiàn)在的第三階段，經(jīng)濟學(xué)研究的領(lǐng)域已囊括人類的全部行為以及與之有關(guān)的全部決策。按照這種觀點，行為經(jīng)濟學(xué)就是第三階段經(jīng)濟學(xué)的骨干理論。當(dāng)然，作為一門新興學(xué)科，行為經(jīng)濟學(xué)還存在著某些不足，如(1)尚沒有形成完整的理論體系。(2)有關(guān)學(xué)者沒有足夠的心理及行為科學(xué)知識，或者缺乏經(jīng)濟研

究所需要的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)。(3)沒有嚴(yán)格的理論邏輯。因此，諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主西蒙(H.A.Simon)認(rèn)為，目前的行為經(jīng)濟學(xué)“不是單一的特定的理論，而是對人類行為新古典假設(shè)的實證檢驗，并根據(jù)檢驗結(jié)果進(jìn)一步修正理論。”不過，隨著研究的發(fā)展深入，行為經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該會發(fā)展完善，在經(jīng)驗中驗證傳統(tǒng)經(jīng)濟理論的有效性，同時建立新的能夠正確描述人類經(jīng)濟行為的經(jīng)驗定律，并且形成特定的完整的理論體系。

【參考文獻(xiàn)】

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第二篇：新制度經(jīng)濟學(xué)理論

新制度經(jīng)濟學(xué)的理論缺陷

2011-04-16 03:28:22 來自: Rothbardian(人類的的斗爭是個體與制度之爭)

作者:張紅鳳、高歌 來源:《理論經(jīng)濟學(xué)》2004年第7期

新制度經(jīng)濟學(xué)試圖通過使新古典經(jīng)濟學(xué)理論在方法上更具有現(xiàn)實性、社會性和歷史性而挽救它，并據(jù)之提出私有產(chǎn)權(quán)安排對經(jīng)濟效率有決定性意義，最近30年來它逐漸成為熱門的研究領(lǐng)域。英刊《資本與階級》2002年秋季刊上發(fā)表了題為《新制度經(jīng)濟學(xué)和經(jīng)濟史》的文章，對新制度經(jīng)濟學(xué)的基本概念提出了批判，認(rèn)為新制度經(jīng)濟學(xué)并不能解決經(jīng)濟學(xué)面臨的挑戰(zhàn)與問題：一方面，經(jīng)濟學(xué)仍舊是非歷史的；另一方面，當(dāng)涉及歷史、社會關(guān)系和現(xiàn)實的矛盾時，經(jīng)濟學(xué)就消失了，取而代之的是以不同的文化和政府為中心的解釋。因此丹尼爾·安卡魯認(rèn)為新制度經(jīng)濟學(xué)不是進(jìn)步的研究方法，而只是新古典經(jīng)濟學(xué)研究工具的退化的一個征候而已。文章的主要內(nèi)容如下。

導(dǎo)言

“制度”已成為近年來政治和科學(xué)領(lǐng)域討論的關(guān)鍵詞.它反映了這樣一種普遍的認(rèn)識：一個功能良好的市場經(jīng)濟是以有效的制度框架為前提條件的。越來越多的企業(yè)家、經(jīng)濟學(xué)家和政治家也認(rèn)識到?jīng)]有“良好制度”和有效政府的經(jīng)濟發(fā)展是天方夜譚。

對制度的關(guān)注引發(fā)了許多有趣的問題。首先，它意味著資本主義市場經(jīng)濟不能自生自滅，它是一種需要設(shè)計和支持的社會制度。其次，它已經(jīng)非常關(guān)注資本主義發(fā)展史。

然而，另外有許多難以說清楚的問題暴露出來：比如，如果市場不是整合社會中個體力量的“看不見的手”，而需要來自社會的制度支持，那么市場有何特別的好處？如果資本主義市場不構(gòu)成社會生存的基礎(chǔ)，而是需要制度的支持，為什么社會制度應(yīng)該支持市場?這樣的分析能很好地將我們引向資本主義的基本的問題。

在經(jīng)濟學(xué)中，對市場資本主義的維護(hù)被認(rèn)為是新古典經(jīng)濟學(xué)理論中最重要的內(nèi)容，它認(rèn)為市場能自發(fā)形成供求均衡，并能提供協(xié)調(diào)、自由和效率。然而，該理論已經(jīng)因其缺乏現(xiàn)實性、非社會特征和非歷史性而遭到批判。

由于認(rèn)識到新古典經(jīng)濟學(xué)的局限性，新制度經(jīng)濟學(xué)已經(jīng)獲得持續(xù)、切實的影響，尤其在經(jīng)濟發(fā)展和政策制定的問題上。因為它試圖使新古典經(jīng)濟學(xué)理論在方法上更具有現(xiàn)實性、社會性和歷史性。它試圖在堅持新古典經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)的同時通過制度分析來推進(jìn)它。此外，主要由于諾思的貢獻(xiàn)，新制度經(jīng)濟學(xué)已經(jīng)成為經(jīng)濟史中解釋市場資本主義出現(xiàn)與演進(jìn)的傳統(tǒng)觀點。

本文的第一部分闡述新制度經(jīng)濟學(xué)的概念框架和它與新古典經(jīng)濟學(xué)的不同；第二部分勾勒出對新制度經(jīng)濟學(xué)的理論批判；第三部分主要以道格拉斯·諾思的工作為重點說明新制度經(jīng)濟史；第四部分通過對經(jīng)濟學(xué)內(nèi)工具主義的批判來批評實施“好像經(jīng)濟史”(指對經(jīng)濟史的解釋似是而非，違背事實。——編寫者注)的可能性；第五部分是結(jié)論，主要總結(jié)新制度經(jīng)濟學(xué)失敗的原因。

新制度經(jīng)濟學(xué)從新古典正統(tǒng)理論那里繼承了市場、供求、邊際主義、生產(chǎn)要素等概念，但同時又力圖延伸微觀經(jīng)濟學(xué)的范圍和預(yù)測力。

1.有限理性

新制度經(jīng)濟學(xué)基本拋棄了完全信息和完全理性的“不現(xiàn)實”假設(shè)，而主張“有限理性”的概念。這個概念，最初來自于哈伯特·西蒙(HarbenSimon)。在新制度經(jīng)濟學(xué)看來，由于不確定性、信息問題、交易成本等問題的存在，當(dāng)事人難以收集全部的信息去解決市場的最優(yōu)問題。因此，個體往往只能具有有限的理性，而新古典經(jīng)濟學(xué)的最大化均衡是無法實現(xiàn)的。為了減小不確定性問題，經(jīng)濟當(dāng)事人必須設(shè)計思想和行為的規(guī)則以作為決策的基礎(chǔ)。這些規(guī)則非常固定，不會隨機改變。正如一位觀察家所指出的：“一個有限理性的個體傾向于最大化，但是發(fā)現(xiàn)這樣做代價很大。”

2.交易成本

新制度經(jīng)濟學(xué)的主要理論成就是交易成本的概念，它起源于科斯1937年的關(guān)于企業(yè)的論文。科斯認(rèn)為建立企業(yè)的原因在于使用價格機制存在一個成本，即交易成本。這個概念很難理解，至今仍有爭議，其定義也在不停變動。例如諾思將交易成本定義為“界定、保護(hù)、實施產(chǎn)權(quán)的成本”；威廉姆森引用阿羅的觀點，將“制度運轉(zhuǎn)的成本”類比作“物理中的摩擦”，等等。

新制度經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，由于交易成本的存在，市場和價格不能充分創(chuàng)造新古典均衡，并進(jìn)而認(rèn)為交易成本已經(jīng)滲透進(jìn)每個經(jīng)濟體系的所有經(jīng)濟體中。交易成本是一個社會和經(jīng)濟制度結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵。從新古典意義上說，在一般均衡狀態(tài)下，產(chǎn)權(quán)分配對于解決市場的均衡問題是不重要的，但是考慮到有限理性和交易成本，產(chǎn)權(quán)的最初分配對經(jīng)濟效率有決定意義。為了保證私人產(chǎn)權(quán)的獨占性，必須很好地對私人產(chǎn)權(quán)加以界定和實施，最好的實施者是政府。假如產(chǎn)權(quán)能輕易地被政府界定、保護(hù)和實施，那么交易成本就會很低，新古典市場觀點中的交易所固有的獲利就會實現(xiàn)。就像在古典自由主義經(jīng)濟學(xué)中一樣，在新制度經(jīng)濟學(xué)里市場交易是增長的原因，但現(xiàn)在它要依賴于政府的運行以及產(chǎn)權(quán)和制度的運作方式來降低交易成本。

3.制度

制度是“人們設(shè)計用來約束人類行為的”。由于這個概念，新制度經(jīng)濟學(xué)在方法上接近了一些現(xiàn)實。它的奠基人科斯認(rèn)為：“現(xiàn)代制度經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該研究現(xiàn)實中的人，即將人置于真實制度的約束之內(nèi)。”制度是“非正式約束”(風(fēng)俗、文化、禁忌等)和“正式約束”(法律、產(chǎn)權(quán)等)的總和。制度是經(jīng)濟中的游戲規(guī)則，組織(游戲的參與人如企業(yè)等)的出現(xiàn)是對制度結(jié)構(gòu)的回應(yīng)。諾思解釋說：“制度和組織的相互作用形成了經(jīng)濟中的制度演進(jìn)。”承認(rèn)新古典均衡不會在現(xiàn)實中出現(xiàn)，以及產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、社會制度演進(jìn)決定了經(jīng)濟行為，諾思得出如下結(jié)論：歷史在起作用，不僅僅是因為我們能從過去有所收獲，而是因為現(xiàn)在和未來是靠社會制度和過去連接成一個整體的。

有了概念和理論創(chuàng)新，新制度經(jīng)濟學(xué)試圖使新古典經(jīng)濟學(xué)更加現(xiàn)實。關(guān)于這一點的典型例子是將人類行為的假說修正為“有限理性”的概念，后者更接近真實的人類行為。有了“交易成本”和產(chǎn)權(quán)的概念，新制度經(jīng)濟學(xué)把經(jīng)濟學(xué)引向了更社會化的方向，指出制度和政府支持對市場運行的重要性。

二、新制度經(jīng)濟學(xué)中的理論問題

“交易成本”的理論問題

交易成本概念的問題與新古典經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)密切相關(guān)，該概念并非解釋資本主義制度起源和演進(jìn)的有益工具。

1.交易成本和新古典經(jīng)濟學(xué)

交易成本是使用市場機制的成本或價格。而市場和價格的概念之間又發(fā)生無窮的同義反復(fù)。解決這個問題的可行方案是把交易成本看成是不通過市場價格來反映的或看不見的成本。這種認(rèn)識要求必須承認(rèn)一個并非完全主觀的和依賴于個體選擇的成本即受制其他的非主觀邏輯的成本的存在。簡而言之，要求一個不由市場決定、也不反映在市場上的客觀成本理論。如果我們遵循交易成本的這種定義，那么就必須把它定義為由其他力量而不是單個經(jīng)濟人的成本—收益核算所規(guī)制的成本和潛在的制度。這就得出了結(jié)論：制度影響選擇。

如果潛在的成本和制度扮演了基本角色，那么去研究這些制度的結(jié)構(gòu)確實似乎是合理的也是必需的，而不是從消費者選擇、經(jīng)濟核算和市場價格開始。確實如此的話，在既定制度框架以外的理性和選擇概念看起來是沒有根據(jù)的。因此，新古典經(jīng)濟學(xué)的基本概念框架岌岌可危。

新制度經(jīng)濟學(xué)的交易成本理論認(rèn)識到了價格機制的局限。如果沿著這條路線走下去，會遇到對市場和個人選擇的正統(tǒng)理論的另一個主要挑戰(zhàn)。逃避價格機制有局限這一問題的惟一辦法似乎是證明經(jīng)濟當(dāng)事人在對價格毫不知情甚至根本不存在價格的情況下仍能進(jìn)行成本一收益核算。這種方法在某種程度上拓展和補充了正統(tǒng)價格理論。新制度經(jīng)濟學(xué)承認(rèn)價格并不能充分傳遞理性選擇所需要的信息。惟一能保全這種觀點即經(jīng)濟當(dāng)事人能夠根據(jù)制度安排和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的成本收益作出理性選擇的方法，是描繪出這些個人在未使用價格機制時也能作出理性選擇。這就意味著價格機制不是理性經(jīng)濟核算的必要條件。新古典經(jīng)濟學(xué)的核心之一的價格機制就面臨沖擊。

2.交易成本和制度的歷史變遷

新制度經(jīng)濟學(xué)構(gòu)建于世界充滿交易成本、信息問題、非均衡的認(rèn)識之上。然而，對這些現(xiàn)象的解釋卻來自于正統(tǒng)的均衡論：這是一個交易成本為零的世界，其中制度是不存在的。但是交易成本是如何從無制度和無摩擦的構(gòu)架中產(chǎn)生的呢?制度如何從沒有制度的地方出現(xiàn)并改進(jìn)的呢?當(dāng)制度缺乏的時候，真實的個體是如何行動和創(chuàng)造制度的呢?這些當(dāng)然是與歷史研究相關(guān)的問題。

我們可以放寬嚴(yán)格的條件，假定交易成本為零的世界實際上是存在制度和組織的世界，但其中制度有效率與否則無關(guān)緊要。由此，出現(xiàn)了如下問題：如果我們認(rèn)為一個交易成本為零的世界充斥制度和組織，那么我們必須承認(rèn)通常意義上的交易成本不是制度和組織的原因。在一個帶有制度的零交易成本的世界，一條制度的存在與否和效率即所謂的科斯定理無關(guān)。但是如果我們想根據(jù)交易成本為零的世界解釋制度在歷史上變遷的方向，制度結(jié)構(gòu)就不可能是無關(guān)的。一般而言，這是擺在新制度經(jīng)濟學(xué)面前必須要解決的問題，即如何解釋制度變遷的方向及其在經(jīng)濟增長、衰退和效率中的作用。

交易成本被認(rèn)為是有益于解釋歷史中的制度，但反過來前者又依賴于后者。因此，用這個概念來解釋經(jīng)濟史中的制度變遷似乎并不理想。

為什么沒有市場?

新制度經(jīng)濟學(xué)似乎不能解釋市場的起源。相反，它假定市場存在，并且從已經(jīng)存在的市場引出這樣的問題，如為什么有其他的制度和組織存在。從這樣一個主張出發(fā)，一切其他的配置體系都被作為市場的偏離和約束而解釋為無效的，或者至多只在市場失靈時引入。

諾思、托馬斯等人力圖證明，在給定的約束條件下，產(chǎn)權(quán)、領(lǐng)地體系、開放地體系等，從新古典意義上可以被認(rèn)為是理性和有效率的。盡管這些主張考慮了一些歷史事實，仍然存在兩個問題。第一個問題是假設(shè)能依據(jù)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和隨后的選擇作出成本—收益核算。根本的前提仍舊是市場是已存在的可供選擇的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。如果經(jīng)濟當(dāng)事人沒有選擇它，那是因為給定的約束條件、交易成本等使得其他的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)更加有效。然而，從歷史觀點來說，很難看出，像產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)家所描述的那樣，有不同產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)已提供好以供經(jīng)濟當(dāng)事人進(jìn)行獨立的選擇。簡而言之，在新制度經(jīng)濟學(xué)中，市場即使是在缺失的情況下也是被描述為存在的。然而，畢竟市場是歷史演進(jìn)的結(jié)果而不是初始就存在的。第二個問題是，一旦我們承認(rèn)了制度和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)影響了選擇，這些制度和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)就不能被和市場一樣的核算和選擇所解釋。假如同樣的理性和效率的觀點被用來解釋制度的存續(xù)和變遷，那么就出現(xiàn)這樣的情況：如果存在市場，那是因為效率；如果市場不存在，那也是因為效率。

經(jīng)濟學(xué)的消失

新制度經(jīng)濟學(xué)的范圍日益擴大，近幾年當(dāng)諾思試圖通過吸收意識形態(tài)、心理模型、法律、政府等來擴展他的制度主義時尤其是如此。諾思已經(jīng)認(rèn)識到經(jīng)濟增長和衰退是由非正式約束和政府決定的，因此并非由傳統(tǒng)意義上的交換和市場領(lǐng)域決定。然而，他在這條路上走得越遠(yuǎn)，經(jīng)濟領(lǐng)域就越消失于他的新制度經(jīng)濟學(xué)模型中。一旦承認(rèn)新古典經(jīng)濟學(xué)是靜態(tài)的框架，歷史上社會變遷的動力必定來自于其他地方。這是新制度經(jīng)濟學(xué)中制度概念的主要理論功能。但是，新制度經(jīng)濟學(xué)越試圖更具現(xiàn)實性、社會性、歷史性，它就越遠(yuǎn)離新古典經(jīng)濟學(xué)。

盡管諾思在著作中一再重復(fù)交易成本的概念僅僅是在新古典經(jīng)濟學(xué)的傳統(tǒng)概念旁邊對解釋性變量提供補充，但傳統(tǒng)變量，如價格、市場、技術(shù)、生產(chǎn)，卻越來越被推向一邊。相反，心理模型、意識形態(tài)、法律和政府作為主要的解釋變量出現(xiàn)了。新制度經(jīng)濟學(xué)試圖用經(jīng)濟術(shù)語解釋政策和政府。但通常在政治市場上，沒有自愿性合約、沒有產(chǎn)權(quán)的交換、沒有根據(jù)價格信息的經(jīng)濟核算。如果有交換，那也是和市場交換大相徑庭的。可以說新制度經(jīng)濟學(xué)

在通過向這些領(lǐng)域擴展市場和交換的概念時，冒著失去它們的概念曾有的特別解釋力的風(fēng)險。這種做法不能拯救新制度經(jīng)濟學(xué)，卻使它走向窮途末路。新制度經(jīng)濟學(xué)現(xiàn)在要同時支付放棄和依附新古典經(jīng)濟學(xué)的雙重代價。

三、新制度經(jīng)濟學(xué)和經(jīng)濟史：諾思的工作

通過諾思對新制度經(jīng)濟學(xué)工具的持續(xù)不斷的應(yīng)用，新制度經(jīng)濟學(xué)在經(jīng)濟史領(lǐng)域已獲得了影響。他最初關(guān)于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型方面的突破性的分析是關(guān)于封建主義向資本主義的變遷(和羅伯特·托馬斯合著)。他認(rèn)為領(lǐng)主制是有效的，因此被經(jīng)濟當(dāng)事人選中。農(nóng)奴被迫向地主和保護(hù)人提供服務(wù)，因為商品交易中涉及了極高的交易成本，而領(lǐng)主制這種合約與其他的合約相比，更能保證經(jīng)濟當(dāng)事人付出較小的交易成本而獲得較多的收益。因此，封建領(lǐng)主的“奇特”組織也是可以理解的。

但困擾諾思經(jīng)濟史的問題仍然是，資本主義的決定性制度和特殊的人性特點在資本主義到來以前就被設(shè)定為已經(jīng)存在了。在他的模型中，制度的演進(jìn)是通過微觀經(jīng)濟學(xué)中的理性人對相對價格變化進(jìn)行的理性反映。但諾思不承認(rèn)這樣一個事實，即自由個人是資本主義市場的結(jié)果。在諾思的理論中，這些個人沒有歷史，這個新古典理論的問題成為諾思標(biāo)榜“歷史重要”的計劃的嚴(yán)重缺陷。

在諾思看來，土地對勞動力的比例的改變影響經(jīng)濟系統(tǒng)和它的潛在邏輯，使封建主義向資本主義變遷。但反對者認(rèn)為這些變化不能調(diào)整為價格變化和微觀經(jīng)濟的選擇中介，除非土地和勞動力已經(jīng)是商品了。但諾思在他的封建主義的定義中，勞動力和土地都不是商品。因此只能選擇一條路：要么資本主義來自于某個不同的經(jīng)濟體系，要么它是無處不在的。在第一種情況里，必須按照非資本主義的本來面目來描述這個前資本主義體系的經(jīng)濟邏輯；在第二種情況下，前資本主義經(jīng)濟史就必須修正為資本主義史。

諾思和托馬斯試圖用“不明確和約”來解決這個困境。不幸的是，諾思接著就遇到了在交易成本分析中的挑戰(zhàn)：封建時代的被假設(shè)為選擇最有效率的產(chǎn)權(quán)的人，是如何根據(jù)不明確信息作出核算的?如果沒有市場，他們?nèi)绾蜗胂蠛陀行У乩盟?考慮到農(nóng)奴制的存在，即使個人能夠在不存在市場的情況下進(jìn)行核算，那么他們將如何根據(jù)這種核算行動?農(nóng)奴對地主的依附束縛了勞動力的流動，這就意味著，即使有市場機會，勞動力也難以利用它們。

非歷史的假設(shè)和解釋構(gòu)成諾思工作的一根前后一致的亮線。不管是有意還是無意，諾思始終堅持：所有制度框架的運行都好像根據(jù)資本主義的微觀理性原則運行，即使當(dāng)他知道并不如此時也這樣做。為使其工作在理論上解釋得通，他必須秘密偷運進(jìn)他知道是謬誤的歷史假設(shè)。我將此做法稱為“好像經(jīng)濟史”。

四、對經(jīng)濟史中“好像”方法論的批判

既然新制度經(jīng)濟學(xué)使用不真實的假設(shè)作為基礎(chǔ)，那么它還有可行的換救辦法嗎?因為逃離現(xiàn)實就等于采取了工具主義的“好像”策略。這里可以參照弗里德曼的觀點，他說：“雖然我知道極少有經(jīng)濟學(xué)家相信經(jīng)濟學(xué)的行為假設(shè)準(zhǔn)確反映了人們的行為，但他們的確相信這樣的假設(shè)對于構(gòu)建經(jīng)濟學(xué)中的市場行為模型是有用的。”弗里德曼的方法論中的主要觀點是，雖然假設(shè)是錯誤的，但跟隨“好像”理論后的預(yù)測是正確的。他最著名的例子是樹上的葉子

當(dāng)然不會核算怎樣才能最大限度地享受陽光，但如果我們觀察那些葉子就會發(fā)現(xiàn)它們“好像”是這樣做的。

可是新制度經(jīng)濟學(xué)中與經(jīng)濟史相關(guān)的問題能像弗里德曼所說的那樣解決嗎?回答是否定的。首先，從弗里德曼的觀點來看，倘若科學(xué)的檢驗和目標(biāo)是預(yù)測性，那么社會當(dāng)事人的動機和行動是無關(guān)的。為了擁護(hù)歷史的觀點，我們必須堅持認(rèn)為歷史研究的目標(biāo)是描述歷史上發(fā)生的事件，但既不考慮人們的動機，也不考慮人們實際上是如何行動，這是十足的荒謬。其次，歷史研究的檢驗和目的不是預(yù)測，即使我們認(rèn)為它可能是其他科學(xué)研究的目標(biāo)。作為歷史學(xué)家，我們不想用某些人為創(chuàng)造的行為假設(shè)和謬誤預(yù)測人類史中已經(jīng)發(fā)生的事情。相反，我們寧可解釋過去歷史的發(fā)展，或者至少去描述它們。

五、結(jié)論

新制度經(jīng)濟學(xué)在試圖為新古典經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)造一個在方法上更具現(xiàn)實、更具社會性、更具歷史性的形式時面臨一個基本矛盾。制度的概念是新制度主義經(jīng)濟學(xué)在認(rèn)識到新古典經(jīng)濟學(xué)的問題時提出的。因為新制度經(jīng)濟學(xué)試圖保留新古典經(jīng)濟學(xué)的基本要素，所以公認(rèn)的非現(xiàn)實性、非社會性和非歷史性基礎(chǔ)在新制度經(jīng)濟學(xué)中又重現(xiàn)，成為其通向成功的主要障礙。另一方面，當(dāng)新制度經(jīng)濟學(xué)試圖通過它的制度分析轉(zhuǎn)向現(xiàn)實、社會和歷史的方向時，它的新古典經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)顯得多余，甚至有些矛盾。這種窘境的解決是通過秘密地引進(jìn)在歷史上周知的謬誤和錯誤的歷史起點，如“在開始就有市場”和觀察歷史采取“好像”的理論假定，而不是通過理論的系統(tǒng)闡述來整合歷史研究。歷史是根據(jù)現(xiàn)實理解的，而不是相反。簡而言之：新制度經(jīng)濟學(xué)中有經(jīng)濟學(xué)之處幾乎沒有歷史，有歷史之處幾乎沒有經(jīng)濟學(xué)。因此，正統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的問題不是解決了，而是被遺留下來了。新制度經(jīng)濟學(xué)不是一項進(jìn)步的令人振奮的研究方法，而是新古典經(jīng)濟學(xué)的工具退化的證明。

上述的結(jié)論表明，新古典經(jīng)濟學(xué)未能為資本主義市場提供充分理論依據(jù)，新制度經(jīng)濟學(xué)也同樣不能。新制度經(jīng)濟學(xué)不是對問題的解決，而是對問題仍然存在這個事實的一個確實的證明。

第三篇：組織行為學(xué)理論綜述

心理變化與行為規(guī)律

一、引言

組織行為學(xué)是研究在組織中以及組織與環(huán)境的相互作用中，人們從事工作的心理活動和行為反應(yīng)規(guī)律性的科學(xué)。組織行為學(xué)是一個研究領(lǐng)域，它探討個體、群體以及結(jié)構(gòu)對組織內(nèi)部行為的影響，它是由共同知識體系構(gòu)成的一門獨立的專業(yè)知識領(lǐng)域。尤其對現(xiàn)代社會的組織——企業(yè)的管理提供了一定的依據(jù)，同時提高企業(yè)管理者在企業(yè)遇到問題時的引導(dǎo)、決策的能力，以實現(xiàn)組織的最終目標(biāo)。

隨著我國改革開放的不斷深入，我國的民營企業(yè)和外資企業(yè)得到了不斷地壯大和發(fā)展，企業(yè)職員的工作環(huán)境也得到了大的改善。員工在企業(yè)中的思想和行為也發(fā)生了徹底的變化。企業(yè)員工在解決了生活的物質(zhì)問題以后，對生活質(zhì)量的追求也逐漸的提高。由于當(dāng)今社會的競爭趨于白熱化階段，企業(yè)員工自身的壓力不斷加劇，員工的心理問題極大地影響著企業(yè)的績效及個人的身心健康。因此，應(yīng)注重員工心理問題，消除導(dǎo)致心理問題的因素，促進(jìn)員工心理健康，降低管理成本，提升企業(yè)文化，提高企業(yè)績效。近年來，對企業(yè)員工的心理輔導(dǎo)和有效的疏通，也成為企業(yè)文化發(fā)展的一個重要指標(biāo)。但是，在一些企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)的最高決策者往往把大部分的經(jīng)歷放在如何更快更好地發(fā)展，忽視了一些對員工必要的關(guān)心和愛護(hù)，導(dǎo)致一部分企業(yè)的職工由于一時的心理變化而導(dǎo)致行為上走了極端，對企業(yè)和其家庭帶來了無法挽回的結(jié)果，也使中國社會對該問題的重視程度起到了推動的作用。

員工的心理特征是員工本質(zhì)的、經(jīng)常出現(xiàn)的心理特點。它是指在人的認(rèn)識、情感、言語、行動中，心理活動發(fā)生時力量的強弱、變化的快慢和均衡程度等穩(wěn)定的動力特征。穩(wěn)定的心理是員工做好工作的前提，是保證企業(yè)效益的前提。有效的員工管理，對整個人力資源管理來說具有重要的意義，企業(yè)管理者了解員工心理特征、培養(yǎng)員工多種才能、激勵下屬制定目標(biāo)等對員工開始階段做的努力會在之后得到加倍的回報。

通過對企業(yè)員工職業(yè)心理變化與行為規(guī)律的研究，了解企業(yè)員工在職業(yè)發(fā)展中，其心理、生理、貢獻(xiàn)等等方面的變化規(guī)律，進(jìn)而能夠?qū)ζ髽I(yè)人力資源的配置、流動及人力資源的優(yōu)化配置提出合理構(gòu)想和方案，對企業(yè)員工的激勵及其激勵方式、手段、時機等一系列人力資源管理問題進(jìn)行關(guān)注。也為企業(yè)能夠更加合理的配置員工結(jié)構(gòu)提供一定的見解，為現(xiàn)代企業(yè)人力資源和人力資本管理更有預(yù)見性和針對性提供某種理論支持。

二、國內(nèi)外的研究

我國在對企業(yè)員工的心理變化和行為規(guī)律上沒有直接的研究，只是在局部的區(qū)域進(jìn)行了相關(guān)性的研究。在管理學(xué)理論——主要是組織行為學(xué)、管理心理學(xué)等方面對企業(yè)員工的心理變化進(jìn)行了一部分的研究和闡述，在心理學(xué)理論中也對該方面的內(nèi)容進(jìn)行了說明。出于對自我意識的擴展和人類職業(yè)前景的擴展，越來越多的人力資源管理者對該方面的問題進(jìn)行了關(guān)

注和研究，并提出了自己的一些想法。但是并沒有將行為規(guī)律與心理的變化相結(jié)合的研究，主要還是側(cè)重于心理變化的研究。目前，在各類心理學(xué)的研究中，雖未直接研究企業(yè)員工的心理與行為的問題，但是它們在人的心理與行為上進(jìn)行了多方面的研究，已經(jīng)間接地涉及到企業(yè)員工心理與行為的發(fā)展機制和動因問題，為后來人的研究奠定基礎(chǔ)。

在西方，早期的心理學(xué)研究便直接指出了人的心理對行為有著直接的指導(dǎo)意義。著名的天文學(xué)家薩根曾經(jīng)寫道：“強烈的心理情感下，我們很容易愚弄自己。”這表明，西方的一些學(xué)者認(rèn)為，心理變化和行為規(guī)律是相互適應(yīng)的，展現(xiàn)出你的一些心理變化，并且表露出來，不利于你對自己行為規(guī)律的約束。美國的米德在對人的心理變化和行為規(guī)律的研究中表示：“人類的某些心理變化導(dǎo)致情緒上的起伏波動，從而最后采取過激的行為，這是人類生存與發(fā)展能力的一種表現(xiàn)。”這個表明了心理上的變化已經(jīng)產(chǎn)生巨大的控制力，能夠代替人的意識去控制人的行為。加拿大的心理學(xué)家、麥吉爾大學(xué)教授德比·莫斯考維茨曾作過一個有趣的研究，根據(jù)人一周的行為規(guī)律畫出了一幅一周工作節(jié)律圖，她認(rèn)為，人的一周是有規(guī)律性的。周一到周五，工作節(jié)律大不相同，一周的前半部，人的精力旺盛，態(tài)度和行為比較激進(jìn);一周的后半部，人的精力逐漸下降，卻也更易通融。大部分醫(yī)生也認(rèn)為：一般說來，星期一這天能力最低，表現(xiàn)為精神欠佳，情緒低落，意志消沉，心緒不寧，之后逐漸恢復(fù)，精力充沛，體輕手巧，情緒樂觀，思維敏捷，到了星期一，又轉(zhuǎn)向衰退。這個研究說明了每個人的心理節(jié)律、工作節(jié)律各不相同，如果留心，你總可以找到適合你一周的周期規(guī)律，應(yīng)時而動，從而將效率發(fā)揮至極致。選擇在恰當(dāng)?shù)臅r間找恰當(dāng)?shù)娜宿k恰當(dāng)?shù)氖隆?/p>

三、實例分析

2010年1月23日，19歲的富士康員工在富士康華南培訓(xùn)處的宿舍死亡；2010年3月17日，富士康龍華園區(qū)的一名女子從宿舍樓跳下摔傷，本人表示跳樓的原因“活得太累”；2010年4月6日下午3時許，富士康觀瀾工廠C8棟宿舍一名未滿19歲的江西籍饒姓女工從宿舍樓7樓墜樓，目前仍在醫(yī)院治療，該員工進(jìn)廠才28天，是公司的一線作業(yè)員，跳樓后在空中被樹枝擋了一下，當(dāng)時保住了性命；2010年3月29日凌晨3時，富士康龍華園區(qū)一名從湘潭大學(xué)畢業(yè)的23歲湖南籍男工，被發(fā)現(xiàn)死在宿舍樓J1樓一樓過道，后被警方認(rèn)定為“生前高墜死亡”；2010年4月7日下午5時30分許，富士康觀瀾工廠一名18歲云南籍女工從廠外宿舍樓墜亡，目前廠方已報警并通知家屬。同時當(dāng)天租住在觀瀾樟閣村的一位富士康男員工被和他一起住的父母發(fā)現(xiàn)不省人事；2010年5月6日凌晨4時30分，富士康再現(xiàn) 跳樓悲劇。一名年僅24歲入職不到一年的男性員工從富士康龍華總部招待所6樓房間陽臺縱身跳下，結(jié)束了年輕的生命；2010年5月11日晚上7時許，在深圳寶安區(qū)龍華街道水斗富豪新村11巷某棟住宅樓，一名租住在該樓的女子突然爬到8樓的樓頂，然后一聲不吭地就往下跳，摔到地上一動不動，后經(jīng)趕來的120急救人員現(xiàn)場確認(rèn)，該女子已經(jīng)死亡；2010年5月14日，在深圳富士康龍華廠區(qū)北大門附近的福華宿舍，晚間富士康一名梁姓員工墜樓身亡，安徽籍，21歲；2010年5月21日4時50分 富士康發(fā)生今年“第10跳”，死者為21歲男性員工；2010年5月25日凌晨，富士康科技集團觀瀾園區(qū)華南培訓(xùn)中心一名員工墜

樓死亡。這是今年以來該集團第11宗員工墜樓事件；2010年5月26日晚11時32分接到富士康一葉姓員工電話，稱其10分鐘前在富士康龍華園區(qū)D2宿舍樓宿管辦門口，見到一男子倒于地上，現(xiàn)場已被封鎖。富士康媒體辦向記者證實，富士康當(dāng)晚確有一名員工墜樓身亡；2010年5月26日晚11點富士康深圳龍華廠區(qū)大潤發(fā)商場前發(fā)生第12起員工跳樓事件，現(xiàn)場尚存血跡。死者是C2宿舍一位男性。

以上就是2010年發(fā)生的震驚全中國的富士康跳樓事件。事件發(fā)生后，全中國的人們不禁要問，是什么會使這些年輕的生命瞬間“隕落”？其實答案很簡單，就是這些年輕人的心理發(fā)生了極大的扭曲，心理的變化導(dǎo)致了行為上的極端。這件事情應(yīng)該對去中國的企業(yè)管理者都是一次心靈上的震撼，也為一些盲目施壓、不顧員工個人利益的私企業(yè)主敲響了警鐘，應(yīng)該懂得去思考如何去掌握企業(yè)員工的心理變化，定時去關(guān)心慰問，從而來杜絕此類事件的再次發(fā)生。

企業(yè)管理者管理企業(yè)員工的第一大任務(wù)，應(yīng)該是運用各種手段，提高每一個員工的積極性、創(chuàng)造性，挖掘他們的潛能，提高他們的工作效率，為企業(yè)創(chuàng)造出高效業(yè)績的同時使每個人在職業(yè)上都能得到良好的進(jìn)步、發(fā)展和自我實現(xiàn)的機會。要達(dá)到這個目標(biāo)就必須了解員工的動機、需求、自我目標(biāo)，還有就是要了解員工的思想、感情、心理、生理的變化規(guī)律，要了解影響員工工作熱情、積極性、創(chuàng)造性等各類因素——特別是內(nèi)在的動力。而其中的基本原則是承認(rèn)和尊重員工的選擇、需求、自我實現(xiàn)、自我設(shè)計和自我目標(biāo)。這些因素都會直接影響到員工在工作中的行為決策以及工作態(tài)度、工作業(yè)績，對企業(yè)的利益息息相關(guān)。然而，在我國的企業(yè)管理中，長期對員工個人的需求、自我實現(xiàn)、自我設(shè)計、個人目標(biāo)持否定態(tài)度的，甚至認(rèn)為這是個人的不健康行為。將企業(yè)目標(biāo)與個人目標(biāo)完全對立起來，將個人行為與企業(yè)行為完全對立起來，其目的是期盼員工“大公無私”，全身心投入企業(yè)的發(fā)展和產(chǎn)品的盈利之中。雖然近些年來，一些企業(yè)的管理者也意識到人性化管理的重要性，提出要尊重員工的自我完善行為，并認(rèn)為這種行為對企業(yè)是極其有利的，但許多人涉及員工心理、行為、個人需求等問題，又一片茫然，或持否定態(tài)度。這種違反人的基本特性、違反人的行為規(guī)律的管理，一方面使許多員工喪失了自我和自我意識，在工作中感到茫然，覺得沒有進(jìn)一步提升的空間，轉(zhuǎn)而選擇離開企業(yè)，這樣久而久之也會使企業(yè)的人才匱乏，不利于企業(yè)的發(fā)展；另一方面也使許多員工喪失了行為目標(biāo)和行為的內(nèi)驅(qū)動力，反而會滋生其內(nèi)心厭惡的情緒，造成極大的心理壓力，會對其行為作出錯誤的引導(dǎo)，最后導(dǎo)致悲劇的發(fā)生，這樣會對員工的個人以及家庭造成無法挽回的損失。所以企業(yè)必須定時關(guān)注員工的心理變化和情緒狀態(tài)，并作出有效的疏通和引導(dǎo)，這樣有利于員工自身，也對企業(yè)的發(fā)展帶來好的影響。

企業(yè)管理者要了解員工的心理特征，調(diào)動員工的積極性，讓員工在工作中尋找到快樂的感覺，使他們在工作的時候心情舒暢。管理著時常去關(guān)心員工的身體狀況和家庭情況，也會讓員工感到領(lǐng)導(dǎo)對自己的關(guān)愛，會加倍努力地去工作，這樣一來，企業(yè)的效益也會隨之上漲。企業(yè)管理者也應(yīng)該適當(dāng)提高員工的薪資待遇，當(dāng)他們覺得對企業(yè)的貢獻(xiàn)與自己的收入成正比關(guān)系，也會讓他們感到自己在企業(yè)中所實現(xiàn)的個人價值，也會激勵他們更好地工作。

四、心得體會

通過《組織行為學(xué)》課程的學(xué)習(xí)，使我加深了對組織行為學(xué)知識的了解和認(rèn)識，對富士康員工發(fā)生的事件作如下的認(rèn)識和體會：

隨著社會競爭日益加劇，人們生活工作的節(jié)奏加快，壓力加大必然會對員工心理造成一定影響，企業(yè)員工容易出現(xiàn)心理緊張、挫折感、痛苦、自責(zé)、喪失信心等不良心理狀態(tài)。例如企業(yè)裁員、并購以及機構(gòu)的改變都會使員工產(chǎn)生彌散性心理恐慌。沒有一個健康的心理，員工很難全身心投入到工作中去，亞健康的心理會引起如疲勞、沮喪、記憶力差等多種消極反應(yīng)導(dǎo)致員工創(chuàng)造性、工作熱情下降，甚至還可能產(chǎn)生各種身體反應(yīng)以及行為規(guī)律上的直接影響。員工的壓力、情緒和個人心理問題無疑極大地影響著工作效率，也會影響組織效率，必然會對企業(yè)產(chǎn)生很大的影響。這種影響不僅僅是企業(yè)的效益問題，而且還會對企業(yè)的人才引進(jìn)及人力資源的優(yōu)化配置產(chǎn)生直接的影響。我覺得企業(yè)應(yīng)該對員工的關(guān)懷做到以下幾個方面：

1、經(jīng)常開展專題調(diào)研走訪和關(guān)愛活動，及時掌握他們的思想、心理方面的最新動態(tài)，幫助他們解決和克服思想上、工作上遇到的困難和問題，改善生活的質(zhì)量，盡量幫助他們解決后顧之憂，能夠讓他們專心地為企業(yè)工作。

2、加強民主管理，通過民主懇談會、廠務(wù)公開，班務(wù)公開、廠領(lǐng)導(dǎo)接待日、中高層班組活動周活動和職工信箱、“職工心聲”等多種方式，搭建干群之間以及員工之間的溝通平臺，暢通員工意見或建議的反饋渠道，并認(rèn)真聽取職工的意見和建議，及時解決職工反映的問題，推動和諧穩(wěn)定的勞動關(guān)系建立。廣泛開展員工的素質(zhì)工程，全面提高員工的抗壓能力。

3、走訪慰問困難職工，切實幫助員工解決個人難以解決的困難，加大幫扶力度，化解家庭矛盾，增強抗壓能力。盡量不要讓他們在工作中遇到的不順心帶回家中，最后導(dǎo)致惡果的發(fā)生。

4、開展工會干部與困難和特殊群體職工結(jié)對子活動，針對性地進(jìn)行一對一的幫扶或心理疏導(dǎo)。通過工會干部對下屬的關(guān)懷，讓他們感到企業(yè)對他們的關(guān)心，減少他們的心理負(fù)擔(dān)，也可以減少他們的心理變化，從而防止因心理變化而導(dǎo)致行為規(guī)律的失衡。

5、利用電視、網(wǎng)絡(luò)、報紙等媒體，廣泛宣傳《勞動法》、《勞動合同法》、《工會法》、《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)知識，進(jìn)一步加強廣大職工的法律意識，使職工能夠依法、理性維護(hù)自身合法權(quán)益，讓他們懂得利用法律的武器去維護(hù)自己的合法權(quán)益，從而減少因不懂法而發(fā)生的悲劇。

跨前一步，提高員工心理關(guān)懷的主動性；健全機制，將員工心理關(guān)懷經(jīng)常化；抓好結(jié)合，找準(zhǔn)員工心理關(guān)懷的切入點；以人為本，將員工的心理關(guān)懷融入日常管理中；堅定信心，持之以恒地推進(jìn)員工心理關(guān)懷。作為一名管理者，關(guān)注員工心理的變化，適時采取措施，防止其心理變化而促成行為規(guī)律的變化。為此，人員管理有一套正確的機制，企業(yè)內(nèi)部應(yīng)建立正常的公開的信息渠道，讓員工多接觸、多交流、有意見正面溝通。各種各樣的激勵理論和激勵手段為了留住人才、鼓勵人才應(yīng)運而生，管理者應(yīng)掌握好細(xì)節(jié)，了解員工的氣質(zhì)和性格差異，對不同特質(zhì)的人要采取不同手段激發(fā)員工的潛能。當(dāng)然，從員工的角度出發(fā)，員工自身

也應(yīng)該樹立正確的價值觀和人生觀，凡事應(yīng)該多角度的去考慮問題，減少“鉆牛角尖”的做法，保護(hù)企業(yè)和自身的利益不受損失。

五、參考文獻(xiàn)

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第四篇：高等教育經(jīng)濟學(xué)理論與中國高等教育創(chuàng)新

高等教育經(jīng)濟學(xué)理論與中國高等教育創(chuàng)新

高等教育經(jīng)濟學(xué)理論與中國高等教育創(chuàng)新范文

潘懋元先生是我國著名的教育家。他的巨大貢獻(xiàn)不僅在于他開創(chuàng)了高等教育學(xué)這個新的學(xué)科領(lǐng)域,還在于他豐富的教育理論和高等教育思想及其在實踐中的應(yīng)用。研究潘懋元先生的高等教育經(jīng)濟學(xué)理論可以更全面系統(tǒng)地理解和領(lǐng)會潘懋元先生的高等教育理論及其思想體系,避免因片面理解而產(chǎn)生的錯誤認(rèn)識,同時對促進(jìn)高等教育經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展、促進(jìn)高等教育科學(xué)的多學(xué)科研究是非常有益的。

一、高等教育與經(jīng)濟的關(guān)系

高等教育經(jīng)濟學(xué)是研究高等教育與經(jīng)濟的關(guān)系及其發(fā)展規(guī)律的科學(xué),高等教育與經(jīng)濟的關(guān)系是高等教育經(jīng)濟學(xué)所必須研究的核心問題。從潘懋元先生的大量著作中,我們可以充分地領(lǐng)會到這一點。在他創(chuàng)造性地提出教育的兩條規(guī)律(即教育的內(nèi)部關(guān)系規(guī)律和教育的外部關(guān)系規(guī)律)中,他將正確處理教育與經(jīng)濟的關(guān)系作為教育的外部規(guī)律的重要成分之一詳加論述,并以此貫穿于他的高等教育經(jīng)濟學(xué)理論中。

他提出,“教育必須與社會相適應(yīng):一方面,教育要受一定的經(jīng)濟、政治、文化等所制約;另一方面,教育對一定的經(jīng)濟、政治、文化發(fā)展起作用,以推動社會的進(jìn)步。”在這里,他將經(jīng)濟置于政治、文化之前,表明了他對教育尤其是高等教育與經(jīng)濟關(guān)系的新認(rèn)識。就高等教育發(fā)展而言,“最基本的制約因素是生產(chǎn)力與科技發(fā)展水平的制約因素。……高等教育的發(fā)展規(guī)模與速度、專業(yè)的設(shè)置與課程的選擇、自然科學(xué)與工程技術(shù)科學(xué)的教學(xué)內(nèi)容、現(xiàn)代化教學(xué)手段的運用,無不直接受生產(chǎn)力與科學(xué)技術(shù)所制約。”而生產(chǎn)力與科學(xué)技術(shù)的發(fā)展也離不開教育,要求教育為其服務(wù)。事實上,教育本身具有巨大的經(jīng)濟功能。“教育的最基本功能就是勞動力的再生產(chǎn),把可能的勞動力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的勞動力,把一般勞動力培養(yǎng)成為具有一定的生產(chǎn)知識、勞動技能、有覺悟、有文化素養(yǎng)的特殊的勞動力,以促進(jìn)生產(chǎn)力的提高。”

通過對二戰(zhàn)后經(jīng)濟發(fā)展迅速的國家和地區(qū)的高等教育和經(jīng)濟關(guān)系的比較研究,潘懋元先生認(rèn)為,職業(yè)性、應(yīng)用性、技術(shù)性的高等教育,對經(jīng)濟發(fā)展起直接作用。這些國家或地區(qū)經(jīng)濟的起飛和加速發(fā)展,得力于這類高等教育所提供的人才資源。他對“文革”期間教育的極其濃厚的政治化提出了強烈的批評,當(dāng)時的教育是“以階級斗爭為綱,”“批評所謂?白專道路?,忽視教育要為國民經(jīng)濟發(fā)展服務(wù),這就違反了教育要與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)的規(guī)律,以致教學(xué)質(zhì)量下降,不但不能很好地培養(yǎng)出社會主義四化建設(shè)所需要的人才,也不利于鞏固無產(chǎn)階級政權(quán)。”他非常贊賞“教育必須為社會主義建設(shè)服務(wù),社會主義建設(shè)必須依靠教育”的教育發(fā)展方針,強調(diào)教育要為經(jīng)濟建設(shè)服務(wù),這是與我國以經(jīng)濟建設(shè)為中心進(jìn)行改革開放的形式相適應(yīng)的。高等教育是培養(yǎng)專門人才的教育,這些人才將直接走向經(jīng)濟部門擔(dān)任專門工作,解決各種實際問題。因此,對于高等教育的發(fā)展應(yīng)持積極態(tài)度,而不應(yīng)囿于將教育看作是純粹消費事業(yè)的傳統(tǒng)觀念。

但另一方面,他反對將教育的經(jīng)濟功能擴大化,反對“教育商品化”。他認(rèn)為,“教育商品化”是只看到商品經(jīng)濟對教育的積極作用,而忽視其消極影響,整個教育實踐偏重于經(jīng)濟效益(姑且不論經(jīng)濟效益如何)。教育尤其是高等教育既有產(chǎn)品性的一面,但又有社會性的一面,而“教育的商品化”是將教育的社會性的一面也商品化了,這是應(yīng)該反對的。不應(yīng)該將“教育商品化”等同于“教育產(chǎn)業(yè)化”。無論是“教育政治化”還是“教育商品化”,由于未能把教育與經(jīng)濟的關(guān)系正確處理好,因此都必然會影響教育的綜合效益,不利于教育多種功能的發(fā)揮。如何正確處理高等教育與經(jīng)濟的關(guān)系呢?根據(jù)教育的內(nèi)、外部關(guān)系規(guī)律和我國高等教育發(fā)展的實際,潘懋元先生富有創(chuàng)見性地提出了兩條基本的原則:(1)要全面適應(yīng)不要片面適應(yīng);(2)要主動適應(yīng)不要被動適應(yīng)。經(jīng)濟是社會發(fā)展的一個重要組成部分,也是我國現(xiàn)階段發(fā)展的中心工作,但是教育與社會適應(yīng)不能局限于教育適應(yīng)于經(jīng)濟的發(fā)展而忽視適應(yīng)其它方面的發(fā)展。“教育與社會發(fā)展適應(yīng)是全面的適應(yīng),任何只強調(diào)某一方面的適應(yīng)而不顧其它方面是否適應(yīng),這種片面性的所謂?適應(yīng)?,必將走向全面的不適應(yīng)。”教育與經(jīng)濟、社會發(fā)展的主動適應(yīng)不是盲目的“緊跟”形勢,不是不加批判適應(yīng)一切,尤其是那些不利于教育事業(yè)發(fā)展的消極的、落后的、有偏差的、錯誤的東西,而是“對積極面的適應(yīng),抓住積極因素,充分發(fā)揮它的積極作用”。“凡符合教育自身規(guī)律,有利于提高教育質(zhì)量,有利于提高教育事業(yè)的發(fā)展與改革的,一般說是積極的、正確的;否則,可能是消極的、錯誤的。”他提醒人們:“教育的失誤要經(jīng)過很長時間才能糾正過來,不但不利于教育事業(yè)的發(fā)展,最終必將危及經(jīng)濟及社會的進(jìn)步。”

分析潘懋元先生有關(guān)高等教育與經(jīng)濟關(guān)系的論述,我們可以深刻領(lǐng)會到他在這個重大理論問題上的創(chuàng)造性。其一,他認(rèn)為研究和處理高等教育與經(jīng)濟的關(guān)系不能脫離高等教育與社會的政治、文化發(fā)展的關(guān)系,用純經(jīng)濟學(xué)的觀點難以全面、科學(xué)地解決高等教育發(fā)展中的問題。其二,在現(xiàn)代社會中,科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力,因此他強調(diào),在探討高等教育與經(jīng)濟的關(guān)系時要將高等教育與生產(chǎn)力、科學(xué)技術(shù)的關(guān)系聯(lián)系起來考慮,將科學(xué)技術(shù)融入經(jīng)濟中共同與高等教育發(fā)生關(guān)系。這一點是以往的高等教育經(jīng)濟學(xué)研究中所普遍忽視的問題。高等教育所培養(yǎng)的是高級專門人才,如果現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展中科技含量不足,勢必影響經(jīng)濟對高級專門人才的吸收能力,既影響高等教育的發(fā)展又影響經(jīng)濟的繁榮。

知識經(jīng)濟的興起進(jìn)一步佐證了他有關(guān)高等教育與經(jīng)濟關(guān)系的論點,同時更激發(fā)了他深入探討高等教育與知識經(jīng)濟關(guān)系的熱情。他認(rèn)為,“知識經(jīng)濟是以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟,知識成為生產(chǎn)力內(nèi)在要素,科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力,是經(jīng)濟發(fā)展的主導(dǎo)力量。積累與傳播知識、培養(yǎng)人才、發(fā)展科學(xué)技術(shù)、創(chuàng)新知識的高等教育(大學(xué)),也就從經(jīng)濟社會的邊緣走進(jìn)經(jīng)濟以至整個社會的中心。”“知識經(jīng)濟時代大學(xué)從經(jīng)濟社會邊緣走進(jìn)社會中心,體現(xiàn)了知識經(jīng)濟的本質(zhì)特點,也體現(xiàn)了知識經(jīng)濟與大學(xué)之間內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性和一致性。”在知識經(jīng)濟中,“知識是經(jīng)濟的最基本的資源和生產(chǎn)的最核心要素……知識驅(qū)動經(jīng)濟,知識創(chuàng)造財富。在知識經(jīng)濟時代,社會沿著兩大方面展開:一方面是經(jīng)濟的知識化趨勢,另一方面是知識的經(jīng)濟趨勢……在某種意義上,大學(xué)所從事的活動,也可以說是一種經(jīng)濟行為。以知識為中心的經(jīng)濟和以知識為中心的大學(xué)教育,發(fā)生了許多重合。二者統(tǒng)一于知識這個共同的基礎(chǔ)之上”,高等教育與經(jīng)濟的關(guān)系由此發(fā)生了深刻的變化,兩者可能融為一體。“從理論上講,在知識經(jīng)濟時代擁有知識優(yōu)勢的大學(xué),應(yīng)當(dāng)是一方首富。”我們堅信他的這一宏偉構(gòu)想能在不久成為現(xiàn)實。

二、高等教育體制與經(jīng)濟體制

自本世紀(jì)80年代中期以后,我國的經(jīng)濟體制由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌。如何適應(yīng)經(jīng)濟體制的改革與經(jīng)濟的發(fā)展,成為高等教育界的熱門話題。對此,潘懋元先生作了系統(tǒng)而又科學(xué)、精辟的闡述。他認(rèn)為,市場經(jīng)濟對高等教育的挑戰(zhàn),主要作用于教育體制,通過體制改革以促進(jìn)教學(xué)改革。“教育體制改革是教學(xué)改革的前提與保證,體制不改革,教學(xué)改革很難展開……一切體制改革工作,必須圍繞著(教學(xué))這個核心”,而其中高等教育管理體制受到的沖擊最大。針對理論界有關(guān)市場經(jīng)濟對高等教育的沖擊的種種議論,潘懋元先生明確指出:市場經(jīng)濟對高等教育的沖擊,具有客觀必然性,是由教育的外部關(guān)系規(guī)律所決定的。高等教育是專業(yè)教育,決定了他與經(jīng)濟、政治、文化以及科技的關(guān)系比基礎(chǔ)教育更為直接、更為密切,因此,高等教育受市場經(jīng)濟的沖擊就更為尖銳,更為深刻,高等教育要想獨立于市場經(jīng)濟之外是絕不可能的。他認(rèn)為,“市場經(jīng)濟對高等教育的沖擊作用,具有積極的與消極的兩重性,市場經(jīng)濟的積極作用主要表現(xiàn)在能夠使高等教育領(lǐng)域引進(jìn)競爭機制和效益原則,能夠激勵高等教育不斷地自我發(fā)展、自我完善。”但是,在價值觀方面,市場經(jīng)濟所遵循的是價值規(guī)律,而其驅(qū)動力是逐利思想,不利于我國高等教育培養(yǎng)目標(biāo)的實施。“在運行機制方面,市場經(jīng)濟是按價值規(guī)律和供求變化來進(jìn)行市場調(diào)節(jié)的,這種調(diào)節(jié)在一定程度上是自發(fā)的、盲目的,市場行為的短期性、速效性、波動性非常突出,與教育的周期長、穩(wěn)定性、滯后性、長效性等特點相沖突。”為了克服市場經(jīng)濟對高等教育的消極影響,發(fā)揮其積極作用,潘懋元先生提出,高等教育必須全面、主動適應(yīng)市場經(jīng)濟(參見第一部分),揚長避短,促進(jìn)高等教育與市場經(jīng)濟的共同發(fā)展。

由于商品經(jīng)濟和市場經(jīng)濟的引入和發(fā)展,我國的經(jīng)濟體制發(fā)生了深刻變化,非公有經(jīng)濟得到很大發(fā)展,對原來建立在計劃經(jīng)濟基礎(chǔ)上的高等教育提出了巨大挑戰(zhàn)。潘懋元先生敏銳地抓住這一影響我國高等教育發(fā)展進(jìn)程的強大因素和動力,率先提出了在我國大力發(fā)展民辦高等教育的富有戰(zhàn)略性和超前意識的觀點。早在80年代末,潘懋元先生就指出,“30多年來,我國不復(fù)存在私立高等教育體制,乃是經(jīng)濟體制決定的”。自80年代末、90年代初,“由于城鄉(xiāng)合作經(jīng)濟、個體經(jīng)濟和民營經(jīng)濟的發(fā)展,更由于這些經(jīng)濟成分在生產(chǎn)水平上的提高,民辦高等學(xué)校的出現(xiàn)與發(fā)展就有其必然性。”民辦高等教育,作為一種教育體制,“有利于鼓勵社會各方面力量集資辦學(xué),廣開財路,增辦高校”;“有利于調(diào)整高等教育結(jié)構(gòu),適應(yīng)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的需要。……引進(jìn)競爭機制,促進(jìn)教育改革的深化”;“有利于開發(fā)智力資源,征聘所需師資”,實現(xiàn)教育資源的共享,降低整個高等教育系統(tǒng)的運作成本。所以,盡管民辦高等教育在發(fā)展過程中出現(xiàn)了某些令人擔(dān)憂的現(xiàn)象,如質(zhì)量問題、盈利問題等,但是只要政府在目標(biāo)質(zhì)量上嚴(yán)格管理,在人事、財務(wù)上不要干涉過多,允許其自主經(jīng)營,確認(rèn)其社會地位,將民辦高校納入國家高等教育體系中,并給予適當(dāng)?shù)馁Y助,那么,民辦高校一定會在我國得到快速發(fā)展。后來的事實證明了他的遠(yuǎn)見卓識。迄今,民辦高校已逾千所,成為我國高等教育體系中不可忽視的一支重要力量。在他的倡議、參與和指導(dǎo)下,我國民辦高等教育理論研究也蓬勃展開。鑒于潘懋元先生在民辦高等教育發(fā)展中的巨大貢獻(xiàn),中國民辦高等教育委員會授予他“中國民辦高等教育創(chuàng)業(yè)獎(理論獎)”的崇高榮譽。

三、高等教育結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)

按照傳統(tǒng)的教育經(jīng)濟學(xué)的理解,經(jīng)濟的技術(shù)結(jié)構(gòu)決定教育的層次結(jié)構(gòu),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、行業(yè)結(jié)構(gòu)決定教育的專業(yè)結(jié)構(gòu)。潘懋元先生突破了這種傳統(tǒng)的思想,另辟蹊徑,根據(jù)現(xiàn)代社會經(jīng)濟、科技的各種狀況,將經(jīng)濟的技術(shù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和行業(yè)結(jié)構(gòu)聯(lián)系成一個有機的整體,分析經(jīng)濟結(jié)構(gòu)對高等教育結(jié)構(gòu)的影響。“從層次結(jié)構(gòu)看,中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)大量的還是勞動密集型和低技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè),需要大量的專科層次的技術(shù)人員和管理人員,因此,高等教育的發(fā)展必須趨向低重心”。所以,他非常贊賞高等專科教育、成人教育、高等教育自學(xué)考試在培養(yǎng)專科層次人才方面所起的巨大作用。他認(rèn)為,在經(jīng)濟改革與發(fā)展中,高等專科教育的地位與作用越來越重要。他反對將專科劃入低于本科的一個層次中去,“高等專科教育與本科教育,是高等教育(或稱第三級教育)系統(tǒng)中的同一個層次的兩個并列的子系統(tǒng)。它們基本區(qū)別在于培養(yǎng)目標(biāo)與規(guī)格,不在于年限與水平。”

在經(jīng)濟發(fā)展中,職業(yè)的種類日趨多樣化,與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、部門行業(yè)結(jié)構(gòu)既有聯(lián)系又有區(qū)別的職業(yè)結(jié)構(gòu)對高等教育專業(yè)結(jié)構(gòu)的影響引起了潘懋元先生的高度關(guān)注。一方面,對于依據(jù)社會的熱門職業(yè)而設(shè)置的熱門專業(yè),如經(jīng)濟信息、文秘、廣告、證券交易、房地產(chǎn)經(jīng)營等,他給予了充分肯定:“由于市場經(jīng)濟起調(diào)節(jié)作用,專業(yè)課程、教材往應(yīng)用方面傾斜,在一定程度上糾正了高等教育脫離社會需要的弊端。”另一方面,對其中出現(xiàn)的某些偏頗,如自然科學(xué)人才的數(shù)量與質(zhì)量的削弱、師范院校的不被重視,表現(xiàn)了一定的憂慮,并希望在發(fā)展中加以克服。教育的外部關(guān)系規(guī)律啟示我們:高等教育的發(fā)展離不開經(jīng)濟的發(fā)展水平和規(guī)模。這就決定了我國在高等教育發(fā)展中不能搞一刀切,而要因地制宜,各具特色。“生產(chǎn)力發(fā)展水平是制約高等教育各種水平的決定性因素,而中國各地區(qū)的生產(chǎn)力發(fā)展水平是不平衡的”。從經(jīng)濟發(fā)展趨勢來看,中國經(jīng)濟將要走的是發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟與地方經(jīng)濟的道路,“如果說,區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展與教育發(fā)展有著密切的聯(lián)系,那么對于具有明顯經(jīng)濟功能的高等教育來說,加強兩者之間的聯(lián)系就更為重要。”由于中國經(jīng)濟發(fā)展的不平衡,由于中國經(jīng)濟改革的政策之一是發(fā)展區(qū)域與地方經(jīng)濟,因此,必須實行高等教育地方化,使高等教育適應(yīng)地方經(jīng)濟發(fā)展,為地方經(jīng)濟服務(wù),成為地方的文化科學(xué)中心;使高等教育管理的權(quán)限屬于地方,并以地方財政撥款作為辦學(xué)資金的主要來源。在他和鄔大光教授看來,“高等教育地方化對地方經(jīng)濟的發(fā)展能夠作出較為敏感的反應(yīng),可以部分地滿足地方經(jīng)濟的需求與有計劃商品經(jīng)濟的發(fā)展”,“有利于集資辦學(xué)”,“有利于深化高等教育內(nèi)部改革”,使高校與地方經(jīng)濟發(fā)展保持最密切聯(lián)系,促進(jìn)高等學(xué)校潛力的充分發(fā)揮。

就農(nóng)村而言,隨著農(nóng)村經(jīng)濟、特別是發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)村經(jīng)濟的快速發(fā)展,農(nóng)村出現(xiàn)了一定程度的高等教育需求,潘懋元先生及時、敏銳地預(yù)見了這種需求,率先倡導(dǎo)并開展高等教育如何通向農(nóng)村問題的研究。他認(rèn)為,“中國的現(xiàn)代化建設(shè),不能忘記農(nóng)村的現(xiàn)代化建設(shè);?科教興國?戰(zhàn)略不能不包括?科教興農(nóng)?戰(zhàn)略;中國高等教育大眾化,也不能不包括廣大的農(nóng)村青年接受高等教育,并在農(nóng)村創(chuàng)造就業(yè)機會。”尤其是“在經(jīng)濟發(fā)展水平比較高的地區(qū),鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在地方經(jīng)濟發(fā)展中占據(jù)著重要地位,存在著對高等教育的極大需求。……高等教育必須適應(yīng)農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實狀況和需求,為我國農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)。……在我國高等教育發(fā)展達(dá)到一定程度之后,高等教育通向農(nóng)村問題,是一個帶戰(zhàn)略性的問題。”在他的指導(dǎo)下,一名博士研究生完成了以“高等教育通向農(nóng)村”為題的博士論文。他們認(rèn)為,“以高等教育通向農(nóng)村,并不是主張把大學(xué)辦到農(nóng)村,而是在人才培養(yǎng)規(guī)格、專業(yè)課程設(shè)置等方面,考慮農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展需要,高校的科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)、社會服務(wù)等也要面向農(nóng)村經(jīng)濟;要建立和健全促使大學(xué)畢業(yè)生樂于到農(nóng)村工作的機制。同時,要探索高等教育通向農(nóng)村的制度化教育形式。”可以預(yù)見,這些思想和建議,對我國高等教育今后的改革和發(fā)展,必將起到巨大的積極作用。

四、高等教育投資與經(jīng)濟效益

高等教育的經(jīng)費投入是高等教育發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ),同時也反映了國家、個人、社會等對高等教育的重視程度。一個國家的政府,對于教育事業(yè)的重視如何,與其看他那莊嚴(yán)的誓言,不如看它的教育經(jīng)費預(yù)算;教育事業(yè)計劃能否實現(xiàn),也在一定程度上取決于政府的撥款。潘懋元先生認(rèn)為,國家是教育的最大受益者,因為教育的經(jīng)濟效益,雖然不能直接、立即體現(xiàn)在市場經(jīng)濟交換過程中,卻存在于社會之中;教育不僅有經(jīng)濟效益,而且是國家的綜合國力的重要組成部分。因此,各國教育經(jīng)費,主要由政府承擔(dān)是合理的。但是,教育經(jīng)費主要由政府承

擔(dān)并不等于只能由政府承擔(dān)。實踐證明,“在計劃經(jīng)濟體制下,中國高等教育經(jīng)費,全部依靠政府財政撥款,這種單一的投資體制,大大限制了高等教育事業(yè)的發(fā)展。”在此情形下,“如果高等教育發(fā)展過快,勢必擠占基礎(chǔ)教育、職業(yè)教育的經(jīng)費,影響義務(wù)教育的普及和職業(yè)教育的發(fā)展。”面對上述困擾中國高等教育發(fā)展的種種矛盾問題,潘懋元先生提出,“改革教育投資體制,多渠道籌集資金以充實教育經(jīng)費。在中國當(dāng)前國家財政困難的情況下,這是必然的選擇,也是人們所能理解的。”他認(rèn)為,高等教育是國家事業(yè)的重要組成部分,教育投資體制應(yīng)以國家財政撥款為主,多種渠道集資為輔,并在實踐中不斷完善。對不斷提高的學(xué)費額標(biāo)準(zhǔn)和獎學(xué)金受益面低、款額低的狀況,潘懋元先生表示了極大的關(guān)注。他強調(diào),“向大學(xué)生收學(xué)費,要充分調(diào)查研究一般家庭的承受力,不應(yīng)只著眼于少數(shù)富裕家庭的收入。否則,許多有才能的優(yōu)秀青年,將被排斥在大學(xué)門之外。”當(dāng)然,民辦高等學(xué)校的學(xué)費可以略高一些。

鑒于民辦高等學(xué)校在我國高等教育發(fā)展中所起的作用,潘懋元先生呼吁政府從財力上扶持民辦高校。他指出,民辦高校的經(jīng)費來源,主要是辦學(xué)者的捐贈、學(xué)生的學(xué)費以及學(xué)校自身的收入。但在辦學(xué)過程、尤其在發(fā)展過程中,似乎不應(yīng)理解為政府不給予必要的資助。因為在中國,“當(dāng)前發(fā)展民辦高等教育,公有制以外的社會財力,遠(yuǎn)不如資本主義國家財團資財雄厚,個人的財力更為有限;收學(xué)生學(xué)費,則必須考慮一般工資收入者的承受力。所以,政府有一定的資助是必要的。”對于民辦高校的營利性問題,他是這樣看的:中國的教育法明確規(guī)定“不得以營利為辦學(xué)宗旨”,這是符合教育事業(yè)的社會性質(zhì)的。但是,教育又有產(chǎn)品性的一面。他認(rèn)為,在市場經(jīng)濟體制下,私人及私營企業(yè)投資辦高等教育,可否以營利為目的,尚值得研究,不宜過早下結(jié)論。在另一方面,“不得以營利為目的”不等于學(xué)校不得從事營利性活動。公立高等學(xué)校,尚且可以通過營利活動籌集經(jīng)費,何況私立高等學(xué)校。

在高等教育發(fā)展中,投入了一定的教育經(jīng)費,是否就一定能產(chǎn)生相應(yīng)的經(jīng)濟效益呢?潘懋元先生不以為然。他回顧本世紀(jì)60年代,人力資本理論在西方流行時,許多國家受其影響,大量投資發(fā)展高等教育。但大規(guī)模的投入并未能產(chǎn)生預(yù)期的經(jīng)濟效益。他認(rèn)為,這主要是因為這些國家(主要是發(fā)展中國家)“由于高等教育規(guī)模膨脹過快,一方面國家財力不勝負(fù)擔(dān),另一方面社會經(jīng)濟的發(fā)展水平尚不能提供足夠的就業(yè)崗位,大學(xué)畢業(yè)生失業(yè)問題嚴(yán)重。”也就是忽視了高等教育發(fā)展的其它社會條件,忽視了高等教育發(fā)展的非經(jīng)濟功用。在他看來,單純追求教育的經(jīng)濟效益,也許在某一歷史時期或某種特定條件下,有暫時的效果,但是最終將影響教育整體功能的發(fā)揮。與經(jīng)濟效益相比,教育的其它效益,往往表現(xiàn)為隱性的。但是隨著現(xiàn)代社會的發(fā)展,這種隱性的非經(jīng)濟效益將逐步發(fā)展為顯性的聯(lián)系,并將起著更為深遠(yuǎn)的作用。在他的倡導(dǎo)下產(chǎn)生了“高等教育的綜合效益觀”之新思想:“教育的效益不只是體現(xiàn)在經(jīng)濟上,也體現(xiàn)在政治上、道德上、文化上以及社會的其它諸多方面。……社會進(jìn)步,是社會諸多因素的綜合體現(xiàn),教育的最終目的在于推動社會的不斷進(jìn)步,因而教育的效益也是綜合的”。

他認(rèn)為,高等學(xué)校自身的經(jīng)濟效益要講,但更要著眼于社會效益,要講國家的經(jīng)濟效益,以培養(yǎng)人才的質(zhì)量和數(shù)量作為衡量學(xué)校工作的準(zhǔn)繩。他強烈呼吁,“必須高度重視教育的整體功能與綜合效益,建立可以評價的綜合指標(biāo)體系,使教育決策與教育實踐有所遵循,這是擺在我們教育工作者面前的重要任務(wù)”。

五、高等教育供求關(guān)系與高等教育大眾化

高等教育供求關(guān)系反映高等教育在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)等方面對社會的政治、經(jīng)濟、文化、科技等需求和個人需求的適應(yīng)狀況。實現(xiàn)高等教育的供求平衡是教育外部關(guān)系規(guī)律的客觀要求。潘懋元先生認(rèn)為,在市場經(jīng)濟條件下,社會對應(yīng)用性人才的需求量增大,必然要求與社會發(fā)展有著直接聯(lián)系的高等教育在專業(yè)結(jié)構(gòu)、培養(yǎng)目標(biāo)和規(guī)格、課程教材上都趨向應(yīng)用人才的培養(yǎng),這是任何高校所無法回避的。在學(xué)習(xí)他的有關(guān)著作時,我們可以發(fā)現(xiàn),下述思想顯得尤為突出。第一,社會對高等教育的需求是多方面的,有政治的、經(jīng)濟的、文化的、科技等意義上的需求,因而要求高等教育充分發(fā)揮其政治功能、經(jīng)濟功能、文化功能等多種功能,滿足上述多種需求。第二,應(yīng)從可持續(xù)發(fā)展的發(fā)展觀出發(fā),保持高等教育供求關(guān)系的平衡。急功近利的發(fā)展觀只會加劇高等教育供求的不平衡,阻礙高等教育(供方)和社會、個人(需方)的健康發(fā)展。高等教育對市場經(jīng)濟的“全面適應(yīng)”和“主動適應(yīng)”觀點,也從一個側(cè)面反映了潘懋元先生有關(guān)正確處理高等教育供求關(guān)系的指導(dǎo)思想。隨著國民經(jīng)濟的發(fā)展和人民生活水平的提高,公民接受高等教育的愿望也日趨強烈。為此,潘懋元先生呼吁,高等教育的發(fā)展要注意滿足個體的高等教育需求。

他寄希望于即將到來的21世紀(jì),通過實現(xiàn)高等教育的大眾化,既持高等教育與個體之間的供求平衡。他認(rèn)為,高等教育大眾化是必然的趨勢,而不是“要不要”的問題。就現(xiàn)實來講,“中國高等教育大眾化,既不應(yīng)該徘徊不前,也不應(yīng)該操之過急。應(yīng)當(dāng)解放思想,實事求是,適度超前發(fā)展。”針對在我國推行高等教育大眾化過程中可能出現(xiàn)的大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)難的問題,潘懋元先生置之坦然:其一,“大學(xué)畢業(yè)生的職業(yè)崗位,不是一個常數(shù),而是一個變數(shù)。一方面,隨著經(jīng)濟的發(fā)展,社會的進(jìn)步,需要高等教育水平的職業(yè)崗位必將增加;另一方面,大學(xué)畢業(yè)生進(jìn)入社會,推動經(jīng)濟與社會的發(fā)展進(jìn)步,那就不是只占據(jù)一個崗位,而可能是創(chuàng)造更多的就業(yè)機會”。其二,大學(xué)畢業(yè)生多了,可能出現(xiàn)“高才低就”,“從短期看,可能是一種浪費。但從經(jīng)濟與社會的發(fā)展看,未必不是好事。”

由于高等教育大眾化是一種不同于精英教育模式的高等教育發(fā)展的新形式或新思路,因此,潘懋元先生強調(diào)指出,一方面,“不能用精英教育的培養(yǎng)目標(biāo)與規(guī)格、學(xué)術(shù)方向與標(biāo)準(zhǔn)……辦學(xué)體制與管理體制等來規(guī)范大眾化高等教育”;另一方面,“大眾化高等教育并不排斥而應(yīng)包括精英教育作為它的組成部分”,采取多種形式積極發(fā)展高等教育,是我國實現(xiàn)高等教育大眾化的重要途徑和出路。為了解決高等教育大眾化與政府資金投入不足的矛盾,潘懋元先生提出了頗具創(chuàng)意的“節(jié)支”與“增收”的方法。“節(jié)支,就是采取非精英教育的消費水平以擴大高等教育”,在保證一定比例的精英教育條件下,發(fā)展類似國外的社區(qū)學(xué)院、成人高等學(xué)校、開放大學(xué)、遠(yuǎn)距離高等教育,以減輕高等教育大眾化的資金負(fù)擔(dān)。“增收,就是發(fā)展私立(民辦)高等教育,以吸收法人或私人投資和學(xué)生較高的學(xué)費。”他堅信,“在21世紀(jì),教育消費將成為國民消費強有力的增長點,投資者也看好這一教育產(chǎn)業(yè)。”“如果按照教育作為一種產(chǎn)業(yè)的性質(zhì),對民辦高等教育的投入,允許給予適當(dāng)?shù)幕貓?并加強立法管理,將為高等教育大眾化的資金投入開辟一條重要的增收途徑”,使我國高等教育在大眾化過程中順利通過征途中的關(guān)隘。

高等教育經(jīng)濟學(xué)作為高等教育學(xué)的一個分支學(xué)科,從一開始就受到潘懋元先生的極大關(guān)注。他認(rèn)為,高等教育經(jīng)濟學(xué)起步較早,曾經(jīng)取得了一些成就,但近年來進(jìn)展不大。他提出,研究高等教育的理論問題要從多學(xué)科角度進(jìn)行,而不能僅僅局限于本學(xué)科領(lǐng)域。否則,難以得出放之四海而皆準(zhǔn)的科學(xué)結(jié)論。他希望有更多的有

第五篇：在經(jīng)濟學(xué)理論下分析大學(xué)生就業(yè)問題

在經(jīng)濟學(xué)理論下分析大學(xué)生就業(yè)問題

摘要：當(dāng)下市場經(jīng)濟快速發(fā)展，帶動中國高等教育的發(fā)展，在大學(xué)生就業(yè)體制市場化改革和社會整體就業(yè)形勢嚴(yán)峻的多重背景下,大學(xué)生就業(yè)問題日益突出,已從個人問題、家庭問題、學(xué)校問題上升為一個政府乃至全社會共同關(guān)心的問題。本文運用文獻(xiàn)研究法，針對當(dāng)前大學(xué)生就業(yè)形勢，主要從經(jīng)濟學(xué)角度就我國的高校人才培養(yǎng)模式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、社會用人單位和大學(xué)生自身方面分析大學(xué)生就業(yè)難問題的原因，并提出相應(yīng)的解決對策。

關(guān)鍵詞：大學(xué)生就業(yè) 原因 對策 經(jīng)濟學(xué)

一、我國大學(xué)生的就業(yè)現(xiàn)狀

我國自改革開放以來開始重視高等教育的發(fā)展，相對于發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟發(fā)展水平和人均收入水平,我國的高等教育發(fā)展過快,超過了經(jīng)濟社會的承載力,也讓老百姓支付了巨額的教育成本,政府在高等教育的配套設(shè)施、制度建設(shè)、法制保障等方面的投入明顯不足。另一方面,高校存在制度惰性,自身缺乏改革教育內(nèi)容和方法的主動權(quán)、主動性同時也面臨諸多的改革障礙,改革的余地狹小。面對日益復(fù)雜的就業(yè)市場,高效生產(chǎn)出的很多“產(chǎn)品”一大學(xué)生與市場需求脫節(jié)。在這種急速的高等教育大眾化的背景下,供過于求,教育質(zhì)量下降的情況下,高校畢業(yè)生就業(yè)形勢急劇變化,原來大學(xué)生作為稀缺資源所具備的市場優(yōu)勢不復(fù)存在,就業(yè)競爭日趨激烈,就業(yè)出現(xiàn)困難。

目前，我國人口眾多，就業(yè)壓力本來就大，而且隨著經(jīng)濟社會發(fā)展,呈現(xiàn)出城鎮(zhèn)新增勞動力就業(yè)、下崗失業(yè)人員再就業(yè)、農(nóng)村富余勞動力轉(zhuǎn)移“三峰疊加”的態(tài)勢。中國勞動力需求現(xiàn)狀是供大于求，而這個總體格局并沒有改變就業(yè)壓力持續(xù)加大、就業(yè)問題將在相當(dāng)長的時期內(nèi)存在,使得高校畢業(yè)生的就業(yè)環(huán)境更加嚴(yán)峻。

二、大學(xué)生就業(yè)問題的經(jīng)濟學(xué)理論 1.勞動力供給與廠商使用勞動要素理論

廠商使用勞動力要素的原則以使其利潤達(dá)到最大化為原則，即使所用要素的邊際成本和相應(yīng)的邊際利益相等。在西方經(jīng)濟學(xué)中，勞動力要素的供給與其他要素的供給有著顯著的不同，當(dāng)工資的提高使人們對物質(zhì)的需求得到滿足后，人們便會更加珍惜閑暇。因此，當(dāng)工資增加到一定的高度并將繼續(xù)提高時，勞動力供給量不但不會增加，反而會減少。2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的彈性理論

在勞動者尋找工作的過程中，各結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)對于勞動力的吸收能力影響勞動力要素供求的一個很重要的因素，而彈性理論是判斷各產(chǎn)業(yè)對勞動力吸收能力的標(biāo)準(zhǔn)有一種有效理論依據(jù)。當(dāng)彈性系數(shù)越大時，該結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)對于勞動力的需求越大，勞動力面臨的就業(yè)機會也越多。因此，結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)對勞動要素的彈性，明顯影響著產(chǎn)業(yè)吸收勞動力的能力。3.人力資本理論

人力資本是體現(xiàn)在人身上的資本，即對生產(chǎn)者進(jìn)行教育、職業(yè)培訓(xùn)等支出及其在接受教育時的機會成本等的總和，表現(xiàn)為蘊含于人身上的各種生產(chǎn)知識、勞動與管理技能以及健康素質(zhì)的存量總和。隨著大學(xué)教育的不斷普及，獲得高學(xué)歷條件的不斷降低，越來越多的人可以進(jìn)入高等學(xué)府積累資本，這使得高學(xué)歷人才的數(shù)量日益膨脹，而僅有專業(yè)技能或體力的低學(xué)歷勞動者的數(shù)量相對減少，最終導(dǎo)致此類勞動力資源成為一種稀缺性資源。

三、大學(xué)生就業(yè)問題分析 1.勞動力市場供求失衡

對于大學(xué)生，人力資本積累高，接受的教育較高，則勞動生產(chǎn)率也相應(yīng)較高；反之，接受教育成度低，勞動生產(chǎn)率也較低。由于勞動生產(chǎn)率的高低只能通過長期的勞動才能得到評定，所以企業(yè)在招聘時并不容易知道其程度如何，但通過學(xué)歷程度卻可以大致評定其勞動生產(chǎn)率。因而企業(yè)不會花費大量的金錢和時間對一個人進(jìn)行長時間觀察，然后再決定是否錄用，增加不必要的信息交易成本。同時，獲得學(xué)歷信息比較容易而且是免費獲得，節(jié)約了企業(yè)的信息成本，也能作為測量一個人的能力標(biāo)準(zhǔn)之一。因此，當(dāng)高學(xué)歷作為一種稀缺性資源，其價值沒有被損耗時，學(xué)歷越高找到工作的機會也越大。在精英教育時代，大學(xué)畢業(yè)生屬于高端人，并且是一種稀缺性資源，企業(yè)為了自身的發(fā)展必須吸納高端人才，發(fā)揮其技術(shù)才能，組織生產(chǎn)為企業(yè)創(chuàng)造價值，但由于這種稀缺性資源有限，因此，一度出現(xiàn)大學(xué)生供不應(yīng)求的現(xiàn)象。

因為高校與就業(yè)市場信息不對稱，造成大學(xué)畢業(yè)生的供給結(jié)構(gòu)與社會需求結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡，追其原因是我國高校的大量擴招。其主要表現(xiàn)在，第一，需要無實踐經(jīng)驗大學(xué)畢業(yè)生的單位較少，而無實踐經(jīng)驗的大學(xué)畢業(yè)生供給多。這導(dǎo)致報考公務(wù)員的大學(xué)畢業(yè)生人數(shù)逐年提高。第二，社會需求結(jié)構(gòu)與大學(xué)畢業(yè)生的知識結(jié)構(gòu)不匹配，由于高校專業(yè)設(shè)置和專業(yè)課程的設(shè)置具有一定的剛性，而社會需求的數(shù)量和結(jié)構(gòu)卻在不斷隨經(jīng)濟形勢的變化而變化，從而導(dǎo)致一方面使許多大學(xué)畢業(yè)生無業(yè)可就，另一方面一些冷門專業(yè)的畢業(yè)生人數(shù)不能滿足許多企業(yè)的需求，導(dǎo)致結(jié)構(gòu)性失業(yè)人數(shù)不斷增加。2.勞動力市場改革滯后

我國勞動人事的法律法規(guī)制度建設(shè)滯后導(dǎo)致我國勞動力市場上嚴(yán)重的多重分割,以戶籍制度、人事制度為基礎(chǔ)的一系列正式制度安排,使勞動力市場分割有了制度基礎(chǔ),它與非正式制度相呼應(yīng),形成了我國勞動力市場分割的特殊形態(tài)。同時,我國城市內(nèi)部還存在兩個隱形的勞動力市場,這兩個市場,一個是計劃經(jīng)濟體制延續(xù)下來的國有企事業(yè)單位用工市場, 另一個是在舊體制外發(fā)展起來的民營企業(yè)用工市場,帶有完全市場化特征。這兩個市場是兩種用工體制,前者是體制內(nèi)的,后者屬體制外的。這對工資收入、勞動供給和工作流動有著重要影響。進(jìn)入一級勞動力市場之后的工資收入、工作條件、福利保障和升遷機會明顯高于次級勞動力市場的就業(yè)者。進(jìn)入后者的大學(xué)生們的知識價值的相對“貶值”,其檔案和戶籍關(guān)系也就被“固化”了,向上流動十分困難,流動成本高昂。法律法規(guī)制度建設(shè)滯后還導(dǎo)致非市場因素的大量存在,干擾價格、競爭機制發(fā)揮作用的非市場因素如勞動力市場上社會資本的濫用和嚴(yán)重的地域歧視損害了公平、競爭的市場原則。

總之,建設(shè)滯后的勞動力市場對大學(xué)生市場化就業(yè)機制起著反作用,一方面國家把大學(xué)畢業(yè)生推向了市場,一方面又沒能造就良好的市場環(huán)境,這就對大學(xué)生的就業(yè)選擇產(chǎn)生的負(fù)面影響,強化了“一次就業(yè)定終身”的傳統(tǒng)觀念,一些大學(xué)生寧可選擇“待業(yè)”或“失業(yè)”,也不匆忙就業(yè)造成了就業(yè)的惡性競爭,從而激化了就業(yè)矛盾,加劇了就業(yè)問題。3.社會用人單位觀念不正

從經(jīng)濟學(xué)角度看，社會用人單位是人才的需求者,是高校教育產(chǎn)品的最終消費者，用人單位通過對畢業(yè)生的考查考核，引入人力資本。企業(yè)引入人才是為了提高企業(yè)自身競爭力，實現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略管理目標(biāo)。大學(xué)畢業(yè)生是社會用人單位進(jìn)行社會再生產(chǎn)的“原料”，用人單位將畢業(yè)生納入到自己的行列中作為自己整體的一部分，這實際上表明社會用人單位是人才產(chǎn)品的消費者，通過對人才“消費”，用人單位使自己的社會生產(chǎn)更加有效率，社會產(chǎn)品的質(zhì)量更高。可見大學(xué)生是企業(yè)重要的人力資本，對企業(yè)的發(fā)展有著舉足輕重的作用，但部分單位、企業(yè)的用人觀念還未轉(zhuǎn)變，這主要表現(xiàn)在以下幾個方面：首先，過分注重文憑。第二，生源地域歧視。第三，過分看重工作經(jīng)驗。4.大學(xué)生“扎堆”導(dǎo)致供求不均

自改革開放以來，鄧小平同志提出“讓一部分地區(qū)先富起來”，發(fā)展東南沿海經(jīng)濟特區(qū)的政策方針。使我國的經(jīng)濟取得了快速發(fā)展，但使得東部，中部，西部三個經(jīng)濟帶發(fā)展極其不平衡，也導(dǎo)致了“孔雀東南飛”的勞動力供給流動形勢。緊跟經(jīng)濟的發(fā)展步伐，我國的高等教育也出現(xiàn)了“一邊倒的趨勢”，北京、上海、廣州、南京、沈陽等中心城市或經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)主要集中了我國大部分高等院校，也因此導(dǎo)致了每年大學(xué)畢業(yè)生的人數(shù)眾多。同時，由于大城市的經(jīng)濟發(fā)展速度較中小城市發(fā)展速度快，使得大量企業(yè)多聚于經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)，因此，就業(yè)機會也相應(yīng)增多，隨之而來的便是這些地區(qū)吸引了各地勞動力來此就業(yè)。

大學(xué)生失業(yè)多是一種自動失業(yè)、摩擦性失業(yè)和結(jié)構(gòu)性失業(yè)，而顯性失業(yè)和非自愿性失業(yè)的少。目前，我國大學(xué)生就業(yè)就存在一種“就業(yè)悖論”現(xiàn)象，主要表現(xiàn)在就業(yè)的地區(qū)結(jié)構(gòu)性矛盾，經(jīng)濟發(fā)達(dá)的大城市是大學(xué)生首選工作區(qū)域，環(huán)境好、收入高導(dǎo)致人才過剩。而西部邊遠(yuǎn)地區(qū)及基層卻表現(xiàn)冷淡，他們寧可失業(yè)也不愿選擇這些地區(qū)，導(dǎo)致這些地區(qū)人才匱乏、缺乏競爭。

四、對大學(xué)生就業(yè)問題的對策 1.宏觀經(jīng)濟層面的措施。

從長期堅持“經(jīng)濟增長優(yōu)先”戰(zhàn)略調(diào)整到“就業(yè)優(yōu)先”的戰(zhàn)略上來，從根本上緩解目前的就業(yè)壓力。繼續(xù)發(fā)揮市場機制對人力資源的配置作用，完善大學(xué)生就業(yè)市場體系建設(shè)，重點建設(shè)各種級別、各種門類的人才市場，減少對高等院校的行政干預(yù)。

2.調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)民營企業(yè)的發(fā)展。

發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)既是提升經(jīng)濟運行質(zhì)量的需要，也是解決大學(xué)生就業(yè)難的需要。民營經(jīng)濟在解決大學(xué)生就業(yè)方面發(fā)揮著不可替代的作用，他們急需高速素質(zhì)的大學(xué)生為其提供智力支持，同時其靈活的管理體制與用人制度對大學(xué)生有很強的吸引力。為了實現(xiàn)這個目標(biāo)，國家應(yīng)努力調(diào)整產(chǎn)業(yè)布局，提高第三產(chǎn)業(yè)的比重并積極扶持和發(fā)展中小企業(yè)為大學(xué)生就業(yè)提供更多的就業(yè)機會。3.深化高校改革，不斷調(diào)整優(yōu)化高等教育結(jié)構(gòu)。

應(yīng)將高等教育的重心從規(guī)模擴張轉(zhuǎn)移到質(zhì)量提高上來，同時還要以市場為導(dǎo)向大力發(fā)展職業(yè)技能教育，建立與經(jīng)濟多元化相適應(yīng)的多樣化辦學(xué)體制和辦學(xué)模式，使人才的培養(yǎng)呈現(xiàn)出多層次性、多規(guī)格和多元化的特征，從而使大學(xué)畢業(yè)生的數(shù)量、質(zhì)量和結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟社會發(fā)展的實際需要相一致，解決結(jié)構(gòu)性失業(yè)問題。

首先，要轉(zhuǎn)變?nèi)瞬排囵B(yǎng)模式就要樹立科學(xué)的質(zhì)量觀，做到科學(xué)合理的設(shè)置專業(yè)。其次，要轉(zhuǎn)變?nèi)瞬排囵B(yǎng)模式還應(yīng)該建立并完善大學(xué)生就業(yè)服務(wù)體系。4.增加制度供給。

針對各經(jīng)濟區(qū)域的特征，應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的就業(yè)措施，以協(xié)調(diào)各區(qū)域就業(yè)人數(shù)的不平衡。首先要建立和完善社會保障制度；建立一系列與“自主擇業(yè)”模式相配套的制度，如勞動人事制度、戶籍管理制度、就業(yè)服務(wù)制度、失業(yè)保險制度；加強對西部和農(nóng)村地區(qū)的經(jīng)濟和政策扶持力度，以優(yōu)惠政策引進(jìn)社會資本，加大對農(nóng)村的投資，改善基礎(chǔ)設(shè)施和就業(yè)環(huán)境；建立大學(xué)生就業(yè)扶持體系，鼓勵大學(xué)生自主創(chuàng)業(yè)，為創(chuàng)業(yè)者提供優(yōu)惠政策，建立大學(xué)生就業(yè)基金會。5.樹立正確的大學(xué)生就業(yè)觀和企業(yè)的用人觀。

大學(xué)生要注重提高自己在道德、文化、業(yè)務(wù)、身體、心理等各方面的素質(zhì)，增強競爭力和自信心，要樹立靈活就業(yè)的思想，淡化傳統(tǒng)的在國家機關(guān)和國有單位工作，捧“鐵飯碗”的觀念或“皇糧”意識，敢于到中小企業(yè)去，到民營企業(yè)去，到個體企業(yè)去，到西部去，實現(xiàn)多形式多方式的就業(yè)。

同時政府應(yīng)鼓勵企業(yè)樹立理性的用人觀，建立長效的用人機制和留人機制，克服在招聘用人問題上的短視心理和浮躁情緒。不要一味地追求高學(xué)歷，要使自己的人才結(jié)構(gòu)達(dá)到一個合理的配置，形成人力資源的優(yōu)化配置，實現(xiàn)生產(chǎn)力要素的最佳組合。同時，企業(yè)也要重視人才儲備的建設(shè)，培訓(xùn)更多的后備力量，使自己的企業(yè)后勁十足。

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