第一篇：江蘇省工商行政管理系統直銷監督管理辦法（試行）

江蘇省工商行政管理系統直銷監督管理辦法（試行）

第一章　總則

第一條　為加強和規范全省各級工商行政管理機關的直銷監管工作，促進建立規范有序的直銷市場秩序，根據《直銷管理條例》（以下簡稱《條例》）及國家工商行政管理總局《關于加強直銷監督管理工作的意見》等有關規定，制定本辦法。

第二條

全省各級工商行政管理機關應按照《條例》和有關規定以及國家工商行政管理總局的要求，建立相應的直銷監管工作機制，建立健全直銷監管工作制度。

對直銷企業和直銷員及其直銷活動實行全省統一監管、分級負責。

第三條　全省各級工商行政管理機關按照《條例》和本辦法規定的職責分工，履行直銷監管工作職能，負責對本省注冊登記的直銷企業和直銷企業省級分支機構進行行政指導，對轄區內的直銷企業和直銷員及其直銷活動實施監督管理。

第四條　各級工商行政管理機關公平交易監督機構是本級局的直銷監管職能機構（以下簡稱直銷監管職能機構），負責組織和協調本局的直銷監管工作，并指定專人負責對直銷企業及其直銷員的直銷活動實施監督管理。

第五條　各級直銷監管職能機構應建立完備的直銷市場監管檔案、臺賬。

對已批準直銷的企業和分支機構、已開展直銷活動的企業和分支機構以及擬申請直銷企業按照一戶一檔建立監管檔案、臺賬，進行分類監管。

對轄區外直銷企業在本地區設立的非直銷分支機構、境外直銷企業在本地區投資興辦的非直銷企業進行跟蹤監管。

監管工作實行臺賬制度。直銷監管職能機構應將日常監管工作和掌握的情況及時記入監管臺賬，并定期進行匯總、分析，提出對本地區直銷活動的規范措施、日常監督檢查工作計劃和指導意見，及時報上級局直銷監管職能機構，并向上級局直銷監管職能機構提出監管工作建議。上級局直銷監管職能機構應及時將各地上報的監管情況錄入其監管臺賬，并將相關情況及時通報給下級局直銷監管職能機構。

第六條　對直銷企業信息和監管信息實行分級采集、全省共享。

各級直銷監管職能機構按照本辦法要求，負責采集轄區內直銷企業信息和監管工作各個環節形成的監管信息。

省局直銷監管職能機構負責制定直銷監管工作信息化管理辦法。逐步實現直銷監管信息全省共享。

第七條　各級工商行政管理機關其他內設職能管理機構按照各自管理職能對直銷企業實施監督管理，監督直銷企業遵守工商行政管理法律法規的規定，依法查處其違法違規行為．并積極配合直銷監管職能機構開展對直銷企業及其分支機構和直銷員直銷活動的監管。

企業注冊及監督管理機構負責對直銷企業及其分支機構、服務網點的注冊登記和登記事項的監督管理。

消費者權益保護機構負責對直銷企業及其分支機構和直銷員違反國家有關消費者權益保護規定的行為進行處理。

商標監督管理機構負責直銷企業直銷產品的商標使用情況的監管管理。

廣告監督管理機構負責直銷企業直銷產品廣告的監督管理。

合同管理機構負責直銷企業相關合同行為的監督管理。

第二章　直銷監管的職責分工

第八條　各級工商行政管理機關直銷監管職能機構的直銷監管職責是：

（一）監督直銷申請人依法辦理直銷經營許可和注冊登記手續；

（二）監督直銷企業依法設立服務網點并按照《條例》及有關規定提供服務；

（三）監督直銷企業及其分支機構依法招募和培訓直銷員；

（四）監督直銷企業及其直銷員依法開展推銷、計酬等直銷活動；

（五）監督直銷企業建立并嚴格遵循完備的信息報備和披露制度；

（六）對直銷企業及其省級分支機構和直銷員直銷活動中的違規行為實施行政處罰，依法查處其傳銷行為：

（七）依法查處未經批準擅自從事直銷活動的企業、單位和個人。

第九條　省級工商行政管理機關直銷監管職能機構具體負責以下直銷監管工作：

（一）組織全省各級工商行政管理機關直銷監管職能機構宣傳《條例》及其他直銷監管規定；

（二）負責研究、制定本省有關直銷監管的制度、辦法；

（三）部署、組織、督促、指導、協調全省各級局直銷監管職能機構開展直銷監管工作；

（四）建立在本省開展直銷活動的直銷企業及其省級分支機構的直銷監管檔案、臺賬；

（五）按照相關規定組織開展對申請直銷企業的經營活動情況的核查，出具有關證明材料；

（六）對直銷企業直銷經營許可條件進行監督，對直銷企業實繳注冊資本低于規定最低限額以及其他不符合直銷經營許可條件的情況按照有關規定組織開展調查處理；

（七）對直銷企業省級分支機構有關在本省招募直

第二篇：江蘇省工商行政管理系統經濟戶口管理辦法及四項制度

江蘇省工商行政管理系統經濟戶口管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了建立以工商所（分局）監督管理為基礎，以計算機網絡管理為手段，對市場主體實行聯動監管的新型工商行政管理機制，依據法律、法規和規章的規定，制定本辦法。

第二條 江蘇省各級工商行政管理機關及其派出機構，依據法律、法規、規章（以下統稱為法規）以及本辦法的規定，對江蘇省范圍內的市場主體實施經濟戶口管理并承擔相應責任。同時，依照法定職責，查處無照經營行為。

《企業登記管理警示制度》、《企業法定代表人登記管理警示制度》、《企業退出督查制度》、《企業風險預警制度》、《江蘇省工商行政管理系統市場主體信用約束管理辦法》和《江蘇省工商行政管理系統信用聯動監管實施辦法》是經濟戶口管理的重要組成部分。

第三條 本辦法所稱市場主體，是指經工商行政管理機關登記注冊的企業、個體工商戶、農民專業合作社以及外國（地區）企業分支、常駐代表機構和在中國境內從事生產經營活動的外國（地區）企業。

本辦法所稱經濟戶口，是指工商行政管理機關及其派出機構依法對市場主體履行登記注冊和監督管理等職責所形成的信息，以及其他相關部門依據規定提供的對市場主體監督管理的信息的總和。

本辦法所稱經濟戶口管理，是指工商行政管理機關及其派出機構依法對市場主體履行登記注冊和監督檢查、行政處罰等行政監督管理，并將相關信息予以記錄和管理的行為。

第四條 經濟戶口管理遵循分級登記管理與屬地監管相結合、以屬地監管為主的原則。

第二章 經濟戶口

第五條 經濟戶口由各級工商行政管理機關及其派出機構在各自職責范圍內，按照誰實施、誰記錄的原則，收集、記錄和維護。一個市場主體建立一個經濟戶口。

第六條 經濟戶口包括書式材料和機讀信息兩個部分。

第七條 書式材料包含以下內容：

（一）市場主體辦理登記時依法提交的材料；

（二）市場主體辦理年檢或驗照時依法提交的材料；

（三）市場主體獲得“重合同、守信用”企業、馳（著）名商標等褒獎的材料復印件；

（四）行政處罰、責令改正、警示管理等材料；

（五）各種檢查表；

（六）管理費核定或減免材料；

（七）其他相關部門移交或抄送的材料。

第八條 機讀信息包含以下內容：

（一）市場主體登記信息；

（二）市場主體年檢或驗照信息；

（三）行政處罰信息；

（四）監督檢查信息；

（五）商標監管信息；

（六）廣告監管信息；

（七）合同監管信息；

（八）消費者權益保護信息；

（九）管理費核定或減免信息；

（十）其他監督管理相關信息。

第九條 注冊部門（含內資、外資企業登記注冊，下同）在辦理市場主體登記時，錄入登記信息，建立經濟戶口的基本信息，負責做好管區代碼賦碼工作，以及重點、熱點行業市場主體的特別標注。

各級注冊部門對市場主體的行政區劃調整或管區代碼錄入錯誤的要及時調整或修正。

第十條 工商所（分局）以縣級工商行政管理機關名義履行個體工商戶登記職責的，由工商所（分局）錄入登記信息，建立經濟戶口的基本信息，賦予管區代碼并做好重點、熱點行業市場主體的特別標注工作。

工商所（分局）應當自市場主體下發之日起5個工作日內準確地做好市場主體的認領或退還工作。

第十一條 各級工商行政管理機關及其派出機構根據管理權限，履行監督管理職責，并在行政監督管理結果作出之日起5個工作日內，將相關信息錄入經濟戶口“管理信息系統”。

第十二條 市場主體異地違法受到處罰的，由行政處罰機關的承辦部門自行政處罰決定作出之日起15個工作日內，將處罰決定書抄送市場主體登記機關。

第十三條 各級工商行政管理機關及其派出機構查處無照經營行為，應填寫“無照經營檢查表”存檔，并在處理結果作出之日起5個工作日內，將相關信息錄入經濟戶口“管理信息系統”。

第三章 經濟戶口管理

第十四條 各級工商行政管理機關的各職能部門，應當按照職責分工，做好經濟戶口管理的相關工作：

（一）辦公室負責統籌部署各職能部門提出的專項檢查計劃；組織專項檢查的部門在部署專項檢查時，應負責將專項檢查的內容細化為具體檢查項目，并指導、督查專項檢查工作的落實；

（二）人教部門負責將經濟戶口管理工作納入工商所建設考核內容，并組織考核；

（三）監察部門負責經濟戶口管理工作的效能監察；

（四）法制部門負責對經濟戶口管理工作的法制監督與指導；

（五）注冊部門負責登記時重點、熱點行業市場主體的特別標注，管區代碼的賦碼工作，以及對市場主體登記工作的指導、督查；

（六）企業監督管理部門負責牽頭制訂、修改經濟戶口管理制度及配套制度；企業、外資、個體私營監督管理部門依據各自職責負責對流通領域危險化學品經營市場主體及其他市場主體檢查工作的指導、督查，負責通過市場主體年檢或驗照做好重點、熱點行業市場主體特別標注的維護；

（七）個體私營監督管理部門負責對無照經營查處工作的指導、督查；

（八）市場監督管理部門負責對商品交易市場及商品交易市場內的市場主體和農資經營檢查工作的指導、督查；

（九）商標、廣告、合同管理部門分別負責對商標印制、廣告經營檢查工作和合同監管工作的指導、督查；

（十）消費者權益保護部門負責對流通領域的食品經營及其他商品經營質量檢查工作的指導、督查；

（十一）公平交易管理部門負責對直銷活動的監督管理工作的指導、督查；

（十二）財務部門負責對行政性收費工作的指導和督查；

（十三）信息中心負責經濟戶口“管理信息系統”的穩定運行，監測經濟戶口機讀信息質量，指導相關職能部門開展機讀信息的維護，保障網絡暢通、網絡安全，進行數據備份等工作。

對市場主體實施的警示、風險預警、退出督查等管理制度，由注冊、企業、外資、個體私營、消保、公平交易、商標、廣告、市場等監督管理部門，按照相關制度規定的分工，與工商所（分局）共同實施。

各職能部門對市場主體實施登記注冊、監督檢查、行政處罰、行政收費行為的，按照職責分工負責錄入相關信息。

第十五條 對市場主體的監督管理以工商所（分局）為主，其主要履行下列職責：

（一）根據登記機關的委托辦理市場主體的登記、年檢或驗照手續；

（二）負責按規定和監管需要對轄區內市場主體組織、實施監督檢查；

（三）依法以自己名義或根據縣級以上工商行政管理機關委托對違法行為實施行政處罰；

（四）按照《企業登記管理警示制度》、《企業退出督查制度》的規定，對列入警示和退出督查的企業，實施監督管理；

（五）對轄區內無照經營行為，依法予以查處。

第十六條 商品質量檢驗、廣告監測、直銷企業直銷行為管理，以及對外國企業常駐代表機構的管理，按規定權限由相關工商行政管理機關負責。

第十七條 工商行政管理機關及其派出機構對市場主體監督檢查的主要內容：

（一）是否依法辦理工商登記；

（二）是否按核準的登記事項開展經營活動；

（三）流通領域食品、農資、危險化學品經營，以及商標印制、廣告經營、商品交易市場、直銷企業等市場主體是否依法建立和落實有關管理制度；

（四）其他經營行為是否符合國家有關工商行政管理法規的規定；

（五）因違法行為被處理后是否整改。

對不同類型的市場主體，其檢查內容應有所側重。對重點行業市場主體的檢查內容，由省局確定；專項檢查的內容由部署專項檢查的機關確定；對其他市場主體，在實施檢查時的檢查內容，除本辦法有規定的外，由縣級以上工商行政管理機關確定。

第十八條 工商行政管理機關及其派出機構對市場主體進行監督檢查的主要方法：

（一）書面檢查。指市場主體向工商行政管理機關及其派出機構書面報告登記事項變化情況和經營情況，或者工商行政管理機關及其派出機構通過書面的形式對登記事項進行的核查。

（二）實地檢查。指工商行政管理機關及其派出機構依據法定職責和程序到市場主體的住所或經營場所實施的檢查。

（三）商品檢驗。指委托法定檢測機構或通過專用設備對商品質量進行的抽查。

（四）監測檢查。指對廣告經營單位通過媒體發布的廣告內容進行的監測，以及對商場、超市、市場等流通領域的主要商品進貨臺帳記錄情況和農產品檢驗情況，通過網絡系統實施的監測。

第十九條 重點、熱點行業的確定：

重點行業，指依法由工商行政管理機關履行主要監管職責的行業。重點行業由省局依法統一確定。（見附件一）

熱點行業，指由工商行政管理機關配合有關部門共同管理的社會關注的行業。熱點行業由各級工商行政管理機關確定。（省局確定的熱點行業，見附件二）

下級對上級已設定的熱點行業不得重復設定，重點行業與熱點行業也不得重復設定。

第二十條 對屬于重、熱點行業的市場主體，應加強監督管理，在辦理登記時應錄入有關前置許可信息，在年檢或驗照時重點審查，案后重點回查。對重點行業的市場主體，每年對其實施不少于一次的實地檢查。對熱點行業市場主體的實地檢查比例由市、縣（區）工商行政管理機關確定。

第二十一條 對下列市場主體，必須實施檢查：

（一）新設立的企業（核發營業執照后六個月內）；

（二）警示或年檢中要求實地檢查的企業；

（三）責令限期改正期限屆滿的市場主體；

（四）行政處罰結案后，提示需要回查的市場主體；

（五）有投訴、舉報線索或上級交辦線索的市場主體；

（六）商品質量檢驗不合格的市場主體；

（七）廣告監測涉嫌違法違規的市場主體；

（八）縣級以上人民政府或工商行政管理機關依法組織的專項檢查所規定的市場主體。

除上述規定必須檢查的市場主體外，對其他市場主體的檢查，由市、縣（區）工商行政管理機關根據監管需要自行規定。對涉及同一市場主體的多項檢查任務，工商所（分局）實施檢查時可以有機整合。

第二十二條 工商所（分局）可以以自己的名義，對轄區內的個體工商戶違反《城鄉個體工商戶管理暫行條例》及其實施細則的行為、集市貿易中的經營者違反集市貿易管理法規的行為，實施除吊銷營業執照、責令停業、暫扣營業執照以外的行政處罰。

工商所（分局）以自己名義實施行政處罰的，經工商所（分局）所（局）長批準，可以進行立案、采取先行登記保存措施、行政處罰告知等程序。案件的核審，由工商所（分局）法制員或縣級以上工商行政管理機關法制部門承擔。

第二十三條 工商所（分局）受縣級以上工商行政管理機關的書面委托，可以以委托機關名義，對市場主體的違法行為，實施下列種類和幅度范圍內的行政處罰：

（一）警告；

（二）沒收違法所得30000元以下；

（三）罰款20000元以下。

縣級以上工商行政管理機關委托工商所（分局）實施上述行政處罰的，受委托工商所（分局）所（局）長，可以縣級以上工商行政管理機關負責人的名義，對辦案過程中的立案、采取先行登記保存、實施扣留、封存等行政強制措施以及行政處罰告知等程序，代行批準權。

第二十四條 縣級以上工商行政管理機關負責查處的案件，可以委托工商所（分局）立案。受委托的工商所（分局）所（局）長，可以縣級以上工商行政管理機關負責人的名義批準立案。

第二十五條 在取締無照經營過程中，經工商所（分局）所（局）長批準，可以對專門用于無照經營活動的工具和原材料等先行查封、扣押，并在24小時內向縣級工商行政管理局補辦批準手續。

第二十六條 工商所（分局）不得以自己名義，實施法律規定應由縣級以上工商行政管理機關實施的監督檢查和行政處罰。

工商所（分局）對監管中發現的外商投資企業、外國（地區）企業分支機構、常駐代表辦事機構、在中國境內從事生產經營活動的外國（地區）企業以及公用企業、事業單位或者其它依法具有獨占地位的經營者限制競爭行為等無權查處的案件，應逐級向有管轄權的機關報告，并可以在有管轄權的機關組織下參與調查等工作。

第二十七條 縣級以上工商行政管理機關不得將自己無管轄權的案件委托工商所（分局）查處。

第四章 經濟戶口檔案

第二十八條 各級工商行政管理機關注冊部門為建立經濟戶口基本檔案的責任部門；其他職能部門和工商所（分局）在各自的職責范圍內，負責按照檔案管理的有關規定，及時將監督管理、獎懲等相關書式資料報送檔案管理部門。檔案管理部門負責對報送的資料進行甄別、篩選、分類、整理、歸檔。

第二十九條 經濟戶口檔案除相關檢查表以及受縣級工商行政管理機關委托保存的個體工商戶登記材料存放工商所（分局）外，其他資料由縣級以上工商行政管理機關檔案管理部門按登記權限分級管理。行政區劃調整時，檔案管理部門、注冊部門、工商所（分局）應及時作好市場主體書式材料移交工作。工商所（分局）可以根據需要，管理經濟戶口書式材料的副本或復印件。

第三十條 工商所（分局）以縣級工商行政管理局名義辦理個體工商戶登記注冊的，應在核準登記后一個月內，將登記注冊材料報送縣級工商行政管理機關檔案管理部門（受縣級工商行政管理機關委托保存個體工商戶登記材料的除外）。工商所（分局）受企業登記機關委托辦理企業年檢的，應在年檢法定期限屆滿后一個月內，將企業年檢材料報送委托機關檔案管理部門。

第五章 經濟戶口信息披露

第三十一條 經濟戶口信息的披露，指工商行政管理機關掌握的市場主體相關信息的公示、對外查詢、政府部門間信息交流、共享，以及法規規定的其他披露行為。

第三十二條 各級工商行政管理機關應當依法向社會公示下列信息：

（一）新核準登記的市場主體營業執照記載的信息；

（二）獲取“重合同、守信用”企業，馳、著名商標等各種褒獎的信息；

（三）市場主體注銷登記信息；

（四）逾期未年檢的企業、逾期未驗照的個體工商戶信息；

（五）被吊銷營業執照的市場主體信息；

（六）違反《江蘇省懲治生產銷售假冒偽劣商品行為條例》，被吊銷營業執照且自被吊銷營業執照之日起未逾3年的企業的法定代表人、負責人或者直接責任人信息；

（七）違法情節嚴重、社會反響強烈的典型案件的相關信息；

（八）無照經營處罰信息；

（九）法律法規規定可以公示的其他信息。

第三十三條 縣級以上工商行政管理機關應當按照《江蘇省公共信用信息歸集和使用暫行辦法》、《江蘇省工商行政管理系統信用聯動監管實施辦法》的要求，與相關部門交流、共享信息。

第三十四條 法院、檢察院、紀檢、監察、公安、審計機關、律師以及政府特許的征信機構持單位介紹信（或律師證件），除可查詢本辦法第三十三條所指的信息外，還可查詢下列信息：

（一）企業出資、對外投資信息；

（二）企業年檢報告書、企業財務報告、企業驗資報告、審計報告；

（三）股東信息、股權凍結信息；

（四）風險預警信息。

第三十五條 任何組織或個人持查詢申請或查詢人身份證，除可以查詢本辦法第三十二條所列的信息外，還可以查詢下列信息：

（一）市場主體登記事項信息；

（二）市場主體年檢或驗照結果信息；

（三）對市場主體監督檢查的記錄；

（四）市場主體受處罰結果信息。

（五）市場主體動產抵押物登記、股權質押登記信息。

第三十六條 除本辦法第三十四條規定外的任何組織或個人查詢以下信息，必須征得被查詢對象的書面同意：

（一）企業出資、對外投資信息；

（二）企業年檢報告書、企業財務報告、企業驗資報告、審計報告。

第三十七條 工商行政管理機關對外公示和提供查詢的經濟戶口信息，必須以已經具備法律效力的文書為準。下列信息，禁止公開和對外查詢：

（一）正在調查、討論、處理過程中的監管信息；

（二）與行政執法有關，公開后可能會影響檢查、調查、取證等執法活動或者會威脅執法人員、舉報人、證人生命安全的信息；

（三）監督管理過程中獲取的舉報、案件線索信息；

（四）其他依法禁止公開和對外查詢的信息。

第三十八條 工商行政管理機關檔案管理部門應當建立經濟戶口查詢管理制度，并及時作好經濟戶口查詢記錄。

第三十九條 信息公示渠道：

（一）報紙、雜志以及廣播、電視等公共媒體；

（二）新聞發布會、政務網站；

（三）在機關主要辦公地點設立的公共查閱室、資料索取點、公告欄、電子屏幕等場所或者設施；

（四）其他便于公眾及時準確獲得信息的形式。

公示的信息，由相關職能部門指定專人及時整理、核對，信息中心負責提供技術保障。

第四十條 《江蘇省工商行政管理系統信用聯動監管實施辦法》第三條第（一）至

（四）項信息由省局信息中心向省公共信用信息中心和國家工商總局信息中心提供；第（五）至

（八）項信息由信息產生機構于每月20日前審核確認，未提出異議的，視同已審核確認；提出異議的，由企業監管部門報省局企業監督管理處匯總后，由省局信息中心統一調整，并于每月20日向省公共信用信息中心提供。

第四十一條 經濟戶口信息的公示、預警，以及與相關部門交流、共享，應按下列時效執行：

（一）市場主體營業執照記載的信息以當前信息為準；

（二）各種褒獎信息以其獲得的榮譽稱號相關證書的有效期限為準；

（三）逾期未年檢的企業、逾期未驗照的個體工商戶信息，公示一年；

（四）吊銷營業執照處罰信息，公示三年；

（五）注銷登記信息，公示三年；

（六）行政處罰信息，自行政處罰決定書作出之日起七年內與相關部門交流、共享；經批準予以公示的，按批準時限確定；

（七）企業法定代表人或負責人在任職期間的不良記錄信息，預警七年。

上述信息對外提供查詢服務的時限，按檔案管理相關規定執行。

第四十二條 有下列情形之一的，企業或者相關人可以向提交信息記錄的工商行政管理機關提出異議申請：

（一）認為信息記錄與事實不符的；

（二）認為侵犯企業或者相關人合法權益的。

第四十三條 工商行政管理機關應當在接到企業或者相關人提出的異議申請之日起 20 個工作日內作出信息審查意見，并告知申請人。

在企業或者相關人申請信息異議期間，暫停對外查詢該條信息。對確有錯誤的信息、被決定或者裁決撤銷的信息以及無充分證據證明真實性的信息，應當由信息產生部門及時修正或者撤銷披露。

第六章 經濟戶口管理責任

第四十四條 各級工商行政管理機關及其派出機構應建立經濟戶口管理過錯責任追究制度。

經濟戶口管理過錯責任的追究程序，參照《江蘇省工商行政管理機關違法行政錯案責任追究規定（試行）》執行。

第四十五條 有下列情形之一的，應追究有關人員和有關部門負責人的過錯責任：

（一）超越職責權限實施行政處罰的；

（二）未按程序審批或越權對市場主體實施警示等管理措施的；

（三）玩忽職守，應實施檢查而不作為的；

（四）錄入信息不及時、不準確、不完整，導致經濟戶口不完整或遺漏重要信息的；

（五）虛假檢查或者在檢查過程中弄虛作假的；

（六）未經批準擅自披露監管信息，妨礙行政執法或導致管理相對人的合法權益受到損害的。

（七）管理、維護不當，導致經濟戶口信息缺失或影響經濟戶口“管理信息系統”正常工作的。

第四十六條 有本辦法第四十五條第（一）至第（四）項，第（六）、（七）項行為之一，情節輕微，未造成后果的，責令責任人改正；情節嚴重，造成不良影響的，對責任人進行通報批評，并視情給予警告處分；損害市場主體合法權益的，給予警告以上行政處分。

第四十七條 有本辦法第四十五條第（五）項行為的，對責任人通報批評，并給予警告處分；情節嚴重的，給予警告以上行政處分，調離執法崗位。

第四十八條 有本辦法第四十五條行為之一，造成行政賠償的，按有關規定追究責任人的損害賠償責任。

第七章 附 則

第四十九條 本辦法所稱的行政管理結果或處理結果，是指管理相對人應當履行的義務或承擔的責任。

第五十條 本辦法發布后，《江蘇省工商行政管理系統企業信用分類監管實施辦法》（蘇工商企[2004]153號）、《關于印發〈江蘇省工商行政管理系統經濟戶口管理辦法〉等五個文件的通知》（蘇工商企[2004]262號）、《江蘇省工商行政管理系統企業信用管理暫行辦法》（蘇工商合[2002]300號）、《企業免檢制度》（蘇工商企[2002]444號）廢止。其他相關規定，其內容與本辦法相抵觸的，以本辦法為準。

第五十一條釋。

第五十二條

本辦法由江蘇省工商行政管理局負責解本辦法自印發之日起施行。企業登記管理警示制度

第一條 為加強部門之間和上下級之間的聯動監管，提高企業監管的有效性和針對性，特制定本制度。

第二條 企業登記管理警示分為三個等級，即一級警示、二級警示、三級警示。

一級警示為提示性警示，注冊部門（含企業注冊、外資企業注冊部門，下同）在辦理登記業務時重點審查，但不對企業的登記行為進行限制。

二級警示為部分限制性警示，注冊部門根據警示的內容，在企業申請登記業務時有針對性的對一項或若干項的變更登記進行限制。

三級警示為完全限制性警示，注冊部門根據警示的內容，對企業申請的變更登記或注銷登記進行限制。

監管部門及工商所（分局）辦理年檢時，對警示行為按照本制度有關規定處理。

第三條 有下列情形之一的，實施一級警示管理：

（一）股東（合伙人）營業執照被吊銷未盡清算義務，或已注銷但未辦理股權變更登記的；（自動上，人工下，注冊部門負責）

（二）所投資的企業營業執照被吊銷，未盡清算義務的；（自動上下，人工下，注冊部門負責）

（三）企業名稱或自然人姓名變更后，所投資企業尚未辦理股東（合伙人）名稱或姓名變更的；（自動上，人工下，注冊部門負責）

（四）投訴、舉報內容涉及企業內部糾紛需要注冊時重點關注的；（人工上下，注冊部門負責）

（五）登記中缺少材料承諾后補的；（人工上下，注冊部門負責）

（六）營業執照經營期限屆滿前1個月的；（自動上下）

（七）被責令限期改正尚未逾期的；（自動上下，人工上下，監管部門負責）

（八）企業提交的章程等登記材料中有需要特別關注事項的。（人工上下，注冊部門負責）

第四條 有下列情形之一的，實施二級警示管理：

（一）注冊資本分期到位的企業未按期出資的，限制辦理注冊資本增資變更登記；（自動上下）

（二）法院凍結企業股東（出資人）的股權（投資）的，應其要求限制被凍結股權（投資）的股東（出資人）的變更登記；（人工上，人工下或自動下，注冊部門負責）

（三）應紀檢、監察、司法機關、有關行政管理機關的要求，限制企業辦理相關變更登記；（人工上，人工下或自動下，注冊部門負責）

（四）應企業主管部門（出資人）或股東會（合伙人）要求的，限制企業辦理相關變更登記；（人工上，人工下或自動下，注冊部門負責）

（五）企業股東辦理股權質押登記的，限制其辦理股權變更登記。（自動上下，人工下，注冊部門負責）

（六）查無下落的企業，限制辦理除住所以外的其他事項的變更登記。（自動上下）

第五條 有下列情形之一的，實施三級警示管理：

（一）涉嫌違法違規，被工商行政管理機關有關部門立案調查尚未處理結案的，限制辦理注銷登記。辦案部門認為需要進一步限制有關事項變更登記的，應在警示中明確限制變更登記的事項；（限制注銷登記自動上下，限制變更登記人工上下，辦案部門負責）

（二）被法院依法裁定宣告破產或裁判解散的，限制辦理變更登記和董事監事經理變動、分公司設立的備案；（人工上，自動下，監管部門負責）

（三）被政府及相關部門依法責令關閉的，限制辦理變更登記和董事監事經理變動、分公司設立的備案；（人工上，自動下，監管部門負責）

（四）已進入清算程序或辦理清算組備案手續，尚未辦理注銷登記的，限制辦理變更登記和董事監事經理變動、分公司設立的備案；（自動上下，或工商所人工上）

（五）分支機構隸屬企業法人營業執照被吊銷或被登記機關撤銷、撤回設立登記的，限制該分支機構辦理變更登記；（自動上下）

（六）被政府相關部門吊銷、撤銷專項許可或前置許可期限屆滿，未辦理經營范圍變更或注銷手續的，限制辦理變更登記（核減經營范圍變更除外）和董事監事經理變動、分公司設立的備案；（自動上，人工上下，監管部門負責）

（七）逾期未申報年檢的，限制辦理變更登記；（自動上下）

（八）被工商部門責令限期改正，逾期未改的，限制辦理變更登記；（自動上、人工下，監管部門負責）

（九）營業期限屆滿，限制辦理變更登記；（自動上下）

（十）外國地區企業常駐機構駐在期限屆滿，限制辦理變更登記。（自動上下）

第六條 企業警示的實施與管理，由企業登記機關各職能部門和工商所（分局）依據各自職能分工負責。

第七條 自動上下的警示，由系統根據相關業務自動生成。一、二級警示人工上下的，可由責任部門經辦人直接實施；三級警示人工上下的，應報經部門負責人審批；部門負責人認為需要局長或分管副局長審批的，應呈報審批。

人工實施或解除警示時，經辦人員對警示條款要適用準確，警示原因要填寫（錄入）具體完整，并保留相關證據。

第八條 工商所（分局）在對轄區內市場主體進行監督管理時，發現企業已停止經營，并提交了解散事由出現的文件，若企業登記機關未實施警示管理的，工商所（分局）可以實施相應的警示管理。對檢查中需要限期改正的或查無下落的企業，應將檢查結果錄入經濟戶口管理信息系統，自動生成警示。

第九條 警示事由已改正或消除的，警示實施部門（含工商所[分局]，下同）應當及時解除相關警示。

自動下的警示需要人工解除的，由相關業務部門按照本制度第七條第二、三款的規定解除。

第十條 注冊部門在辦理業務時涉及三級警示第（一）、（八）項的，認為相關業務部門警示的事項不影響辦理此次變更登記的，可由注冊部門經辦人提出擬辦意見，報部門負責人或分管局長批準臨時解除警示。

注冊部門辦理業務時涉及三級警示第（二）、（三）、（四）、（六）項的，認為企業所變更事項有充足理由，且不影響企業清算的，可由注冊部門經辦人提出擬辦意見，報部門負責人或分管局長批準臨時解除警示。

注冊部門辦理業務時涉及三級警示第（九）、（十）項的，若企業接受工商行政管理機關的監督管理，并在規定的時間內申請辦理經營期限變更登記的，可以解除警示。

第十一條 企業、外資、個體私營監管部門應依據各自職能分工，年檢時對警示企業的相關行為重點審查、區別情況、酌情處理：

（一）對一級警示行為涉及企業應履行相關義務的，可督促、告知企業履行義務；

（二）對二級警示第（一）項行為，應視出資監管情況決定是否辦理年檢；

（三）對二級警示第（二）至

（五）項行為、三級警示第（四）項行為，依法辦理年檢；

（四）對二級警示第（六）項行為，應督促企業辦理住所變更登記或注銷登記；

（五）對三級警示第（一）、（八）項行為，年檢經辦人應當在了解案件查辦、違法行為查糾情況的基礎上，提出擬辦意見，報部門負責人或分管局長審批決定是否予以辦理年檢。

（六）對三級警示第（二）、（三）、（六）項行為，公司制企業已進行清算組備案、非公司制企業主動提交了解散事由出現的文件的，可以依法辦理年檢；未辦理清算組備案的，暫不予辦理年檢，責令其辦理清算組備案。

（七）對三級警示第（五）項行為不予辦理年檢，責令其限期辦理注銷登記。

（八）對三級警示第（七）至

（十）項行為，警示事由已改正、消除的，解除警示后方可予以辦理年檢。對未糾正違法行為或未辦理營業期限（駐在期限）變更登記和清算組備案（公司制企業）的三級警示第（八）、（九）、（十）項行為，不予辦理年檢。

第十二條 企業、外資、個體私營監管部門應依據各自職能分工，與工商所（分局）密切配合，對三級警示中第（三）、（八）、（九）、（十）項行為進行實地檢查，依法查糾違法行為。

第十三條 警示管理由系統自動建立電子臺帳。警示管理的編號規則為：A工商B字C第D號，其中A指工商行政管理機關簡稱，B指業務部門簡稱，C指年份，D指當警示順序號。

手工實施警示管理的，經辦的業務部門應建立警示書式審批材料和證據的管理制度，并將相關材料上傳至數據庫保存。

第十四條 異地遷入的市場主體其警示管理按警示內容由遷入局對應的部門負責管理。

第十五條全省各級工商機關及其工作人員不得隨意實施或解除企業登記管理警示，不得擅自向市場主體發布上述有關信息。對因不當行為造成不良影響和后果的，將按照《江蘇省工商行政管理機關違法行政錯案責任追究規定（試行）》追究當事人的責任。

第十六條 對應當解除警示而故意不解除，給當事人帶來不便的，上級機關應當通報批評；給當事人造成損失或較大社會影響的，應追究有關當事人的行政過錯責任，并在一定時間內關閉有關人員實施警示的權限。

企業風險預警制度

第一條 為服務經濟發展，構建企業信用體系，減少企業在生產經營中的風險，特制定本制度。

第二條 企業風險預警，是根據各級工商行政管理機關及其派出機構在日常監管和年檢中的客觀記錄，對存在交易風險的企業進行預警的制度。

第三條 企業風險預警信息的使用應當立足于為經濟發展服務，可以用于：

（一）政府決策分析；

（二）政府相關管理部門聯動監管；

（三）為有關部門提供查詢服務；

（四）按照信息披露的有關規定為公眾提供查詢服務。

第四條 企業風險預警信息包括：

（一）被行政處罰涉及假和騙的行為；

（二）被消費者申（投）訴，經工商行政管理機關或消費者協會處理認定市場主體應承擔雙倍賠償責任的；

（三）年檢報告表明，企業資產負債率已超過80%的；

（四）食品經營市場主體未按工商行政管理部門的要求建立制度的；

（五）企業成立后超過六個月未開展經營活動或開業后連續停業一年以上（公司制企業、個人獨資企業、合伙企業開業后自行停業六個月以上）的；

（六）侵害消費者權益，但拒不接受消協（消保委）調解或拒不執行已達成的調解協議的。

第五條 風險預警的實施。對符合第四條第（一）、（三）、（五）、（六）項內容的，由軟件自動上風險預警；對符合第四條第（二）、（四）項內容的，由消保、市場監管部門按照職能分工負責上風險預警。對第四條第（三）、（五）項預警內容消除的，由軟件自動解除；對第四條第（四）項預警內容消除的，由消保部門負責解除；對風險預警內容未消除的，超過規定期限后，由軟件自動解除。

第六條 工商行政管理機關可以根據有關部門和政府特許的征信機構的特殊需要，加工整理企業的風險預警信息，或為征信機構生產信用產品，提供相關信息。

第七條 風險預警內容，第四條第（一）項保留七年，其他風險預警除預警內容已消除外保留三年。

第八條 全省各級工商行政管理機關和工商行政管理人員不得隨意實施或解除企業風險預警，應嚴格按照經濟戶口管理辦法中信息披露的有關規定發布信息，違者將參照《江蘇省工商行政管理機關違法行政錯案責任追究規定（試行）》追究當事人的責任。

企業法定代表人登記管理警示制度

第一條 為維護市場經濟秩序，構建市場信用體系，加強對企業法定代表人的管理，強化工商行政管理機關監管力度，根據有關法律法規，特制定本制度。

第二條 企業法定代表人登記管理警示制度，是各級工商行政管理機關依托現代信息技術手段，依法對企業法定代表人的登記進行限制和對相關不良行為予以記錄的制度。

第三條 企業法定代表人登記管理警示制度分為限制性警示和相關不良行為記錄兩個部分。

第四條 工商行政管理機關根據有關部門通報、系統工作提示等知悉企業法定代表人有下列情形之一的，應當實施限制性警示，并在一定期限內限制辦理企業法定代表人的相關登記：

（一）正在被執行刑罰或者正在被執行刑事強制措施的；（根據聯動監管數據，自動生成或人工錄入）

（二）正在被公安機關或者國家安全機關通緝的；（根據聯動監管數據，自動生成或人工錄入）

（三）因犯有貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰，或者因犯罪被判處剝奪政治權利，執行期滿未逾5年的；（根據聯動監管數據，自動生成或人工錄入）

（四）因犯有其它罪，被判處刑罰，執行期滿未逾3年的；（根據聯動監管數據，自動生成或人工錄入）

（五）擔任因經營不善破產清算的企業的法定代表人或者董事、經理，并對該企業的破產負有個人責任，自該企業破產清算完結之日起未逾3年的；（辦理注銷登記時自動生成）

（六）擔任因違法被吊銷營業執照的企業的法定代表人，并對該企業違法行為負有個人責任的，自該企業被吊銷營業執照之日起未逾3年的；（吊銷營業執照時自動生成）

（七）個人負債數額較大，到期未清償的；（根據聯動監管數據，自動生成或人工錄入）

（八）擅自設立的互聯網上網服務營業場所經營單位被依法取締的，自被取締之日起５年內，其主要負責人不得擔任互聯網上網服務營業場所經營單位的法定代表人或者主要負責人。（取締無照經營，自動生成）

（九）因擅自從事娛樂場所經營活動被依法取締的投資人和負責人，終身不得投資開辦娛樂場所或者擔任娛樂場所的法定代表人、負責人。（取締無照經營，自動生成）

（十）法律和國務院規定不得擔任企業法定代表人的其他情形。

第五條政府相關行政管理部門吊銷許可證后通知工商行政管理部門的，企業注冊部門和監管部門應對被吊銷許可證的法定代表人、負責人實施限制性警示，并在一定期限內限制辦理相關行業企業法定代表人、負責人的登記。

（一）違反《互聯網上網服務營業場所管理條例》被吊銷《網絡文化經營許可證》的企業的法定代表人或主要負責人，自被吊銷許可證之日起未逾5年的；（根據注冊部門相關業務或聯動監管數據，自動生成或人工錄入）

（二）違反《電影管理條例》被吊銷《攝制電影許可證》、《電影發行經營許可證》、《電影放映經營許可證》的企業的法定代表人或主要負責人，自被吊銷許可證之日起未逾5年的；（根據注冊部門相關業務或聯動監管數據，自動生成或人工錄入）

（三）違反《印刷業管理條例》被吊銷《印刷經營許可證》的企業的法定代表人或主要負責人，自被吊銷許可證之日起未逾10年的；（根據注冊部門相關業務或聯動監管數據，自動生成或人工錄入）

（四）違反《音像制品管理條例》被吊銷《音像制品出版許可證》、《音像制品復制許可證》、《音像制品制作許可證》、《音像制品經營許可證》的企業的法定代表人或主要負責人，自被吊銷許可證之日起未逾10年的；（根據注冊部門相關業務或聯動監管數據，自動生成或人工錄入）

（五）違反《出版管理條例》被吊銷《出版許可證》、《出版物進口經營許可證》的企業的法定代表人或主要負責人，自被吊銷許可證之日起未逾10年的；（根據注冊部門相關業務或聯動監管數據，自動生成或人工錄入）

（六）違反《娛樂場所管理條例》被吊銷或者撤銷《娛樂經營許可證》的企業的法定代表人或負責人，自被吊銷或者撤銷許可證之日起未逾5年的。（根據注冊部門相關業務或聯動監管數據，自動生成或人工錄入）

第六條 工商行政管理機關對有下列行為的企業法定代表人或負責人予以記錄，并可在企業法定代表人或負責人參加有關部門評選、考核活動需征求工商行政管理機關意見時，出具有關記錄證明或意見：

（一）違反工商法律法規被處罰企業的法定代表人或負責人；

（二）被工商行政管理機關責令限期改正，逾期未改正的企業法定代表人或負責人；

（三）企業被吊銷營業執照后，兩年內不履行組織清算、辦理注銷登記等法定義務的企業法定代表人；

（四）拒絕工商部門監督檢查的企業的法定代表人或負責人；

第七條 工商行政管理機關按照有關規定或應有關部門的要求，對企業法定代表人或負責人參與評選、考核活動等簽署意見時，要寫明參選（評）人在擔任該企業法定代表人或負責人期間，企業被工商行政管理機關處罰的（事由、種類、次數等）情況；企業不遵守國家法律、法規、強制性標準、法定要求且拒不改正的情況；企業拒絕接受監督檢查的情況，以及企業不按規定進行清算辦理注銷登記的情況。

出具的記錄證明或意見應當載明的事項有：企業法定代表人或負責人的姓名，所擔任法定代表人或負責人的企業的名稱，企業違法的事由、處罰（處理）的情況、處罰（處理）時間、對其違法行為實施處罰的單位等。（見附件）

第八條 法定代表人登記管理警示的使用和管轄，由同級注冊部門和企業監管、外資登記管理、個體私營監管部門負責。

第九條 企業申請登記時，出具有關證據證明，企業法定代表人對企業的破產或被吊銷營業執照不負有個人責任的，由注冊部門和企業監管、外資登記管理、個體私營監管部門依據各自職責，經過部門負責人或分管局長批準，可以解除警示。若實施警示的機關與企業登記申請受理機關不屬同一機關的，應先由實施警示的機關解除警示后，企業登記申請受理機關方可受理企業登記申請。

第十條 對企業的董事、監事、經理的任職法律法規有限制性規定的，應當依照本制度實施警示管理，并在一定期間內限制辦理董事、監事、經理的備案。

企業退出督查制度

第一條根據《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國公司法》等法律、法規、規章的有關規定，為引導企業履行退出市場應盡的法定義務，逐步完善和規范企業退出機制，特制定本制度。

第二條 企業退出督查制度，是指工商行政管理機關知悉企業解散事由出現，由企業登記機關和屬地工商所（分局）依法督促其辦理相關登記備案手續或注銷登記，并實施監督管理的制度。

第三條 企業有下列情形之一的，應當主動終止經營、辦理注銷登記：

（一）法院依法裁定宣告破產或裁判解散；

（二）政府及有關部門依法責令關閉；

（三）工商行政管理機關依法吊銷營業執照或依法撤銷、撤回設立登記；

（四）企業章程（合伙協議）規定的營業期限屆滿未延續或其他解散事由出現；

（五）合伙企業合伙人已不具備法定人數；

（六）因合并、分立導致原企業解散；

（七）企業投資人決定解散；

（八）個人獨資企業投資人死亡或者被宣告死亡，無繼承人或者繼承人決定放棄繼承。

第四條 企業登記機關和工商所（分局）根據相關部門通報、系統工作提示、年檢、檢查等知悉企業已處于下列狀態的，應采取有效措施對其實施退出督查：

（一）法院依法裁定宣告企業破產或裁判解散，并函告工商行政管理機關的；

（二）政府及有關部門依法責令企業關閉，并函告企業登記機關或與工商行政管理機關建立聯動監管的；

（三）系統提示企業已被依法吊銷營業執照或依法撤銷、撤回設立登記的；

（四）系統提示企業的營業期限屆滿（外國地區企業常駐機構駐在期限屆滿）未延續的；

（五）系統提示企業已辦理清算組備案的；

（六）系統提示分支機構隸屬企業法人已被吊銷營業執照或被撤銷、撤回設立登記的；

（七）工商行政管理機關年檢或檢查時，企業提交了法院破產裁定、解散裁判文書，企業依法做出的解散的決議或決定，行政機關責令關閉或者企業被撤銷的文件（以下統稱解散事由出現的文件）的。

第五條 對列入退出督查的企業，企業登記機關和屬地工商所（分局）共同承擔退出督查管理責任。

工商所（分局）負責按照本制度的規定對退出督查企業進行實地檢查，核查其有無從事與清算無關的經營活動，對企業繼續從事與清算無關的經營活動的，依法查處；對成立清算組的公司，督促其辦理清算組備案；企業清算結束后，指導其依法辦理注銷登記。

企業登記機關相關業務部門負責對列入退出督查的企業實施警示管理，限制辦理登記業務，年檢時區別情況、分別處理，指導并監督其依法辦理注銷登記。

第六條 企業出現本制度第四條第（一）、（二）、（六）、（七）項事由的，由企業登記機關告知其應當組織清算、辦理注銷登記。

第七條 企業出現本制度第四條第（三）項事由的，由企業登記機關在作出吊銷營業執照或撤銷、撤回登記決定的同時，責令其辦理注銷登記。

第八條 企業出現本制度第四條第（四）項事由的，由企業登記機關實施警示管理，指導其及時辦理營業期限（駐在期限）變更登記；對營業期限（駐在期限）屆滿不再延續的，告知其應當組織清算、辦理注銷登記。對尚未辦理營業期限（駐在期限）變更登記和清算組備案（公司制企業）的，不予辦理年檢。

第九條 企業出現本制度第四條第（一）至

（四）、（七）項事由的，公司制企業應在清算組成立之日起10日內將清算組成員、清算組負責人名單報企業登記機關備案，逾期拒不備案的，依法查處。

第十條 非公司制企業在申報年檢時，提交了解散事由出現的文件，年檢部門應在系統中進行記錄，并實施警示管理。工商所（分局）在對企業實施檢查時，發現企業已停止經營，并提交了解散事由出現的文件的，對登記機關未實施警示管理的，應當實施警示管理，并告知其應當組織清算，辦理注銷登記。

第十一條 公司制企業已進行清算組備案、非公司制企業主動提交了解散事由出現的文件的，可以依據《企業檢驗辦法》第七條第四款規定辦理年檢。辦理年檢時，應當在營業執照正本和全部副本上加蓋“此執照限于辦理清算事宜，不得開展與清算無關的經營活動。XXX工商局”的印記。企業清算結束后，指導其依法辦理注銷登記。

第十二條 企業所屬地工商所（分局）應對本制度第四條第（二）、（三）、（四）、（六）項所列企業在一年內實施一次實地檢查。

對已辦理注銷登記的企業、經檢查已經停止經營活動的企業或查無下落的企業，不再實施實地檢查。

第十三條 建立企業退出市場的公告制度，企業登記機關可以對吊銷營業執照的企業、已辦理注銷登記的企業、進入清算程序的企業、查無下落的企業進行公告。

第十四條 對已辦理注銷登記或者吊銷營業執照，以及營業期限屆滿后未按照規定辦理變更登記手續的企業，工商行政管理機關及其派出機構在監管中又發現該企業繼續從事生產經營活動的，屬《無照經營查處取締辦法》第四條第（四）項所列行為，應當依法立案查處。江蘇省工商局確定的重熱點行業

重點行業

1.危險化學品銷售 2.食品銷售 3.商標印制 4.廣告經營

5.農資（化肥、農藥、種子、農膜、農機具銷售）6.直銷 7.市場 熱點行業

1.危險化學品生產 2.民用液化氣經營 3.鍋爐壓力容器制造 4.煤礦及非煤礦山開采 5.成品油批發、零售、倉儲 6.煙花爆竹生產、銷售 7.娛樂場所 8.電子游戲室 9.網吧 10.桑拿按摩

11.民用爆破器材生產、銷售

第三篇：江蘇省污染防治設施監督管理辦法(試行)

國家、省及地方法律法規

江蘇省污染防治設施監督管理辦法(試行)

(2000年3月31日)

第一條 為加強污染防治設施的監督管理，保障污染防治設施的正常運行，改善環境質量，根據環境保護法律、法規的有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本省行政區域內所有單位和個人擁有的污染防治設施的運行和監督管理。

第三條 本辦法所稱污染防治設施，是指為防治污水、廢氣、固體廢物、噪聲、振動、電離輻射、電磁輻射等對環境的污染和破壞而建造的各種處理(處置)、凈化、綜合利用設施，以及與這些設施配套安裝的計量裝置、監控裝置、監控網絡系統和排污口、排氣筒等。

第四條 任何單位和個人都有保護污染防治設施的義務，并有權對破壞或擅自拆除、閑置及不正常使用污染防治設施的行為進行檢舉和控告；地方各級環境保境保護行政主管部門應公開環保舉報電話，聘請群眾環保監督員，鼓勵群眾和新聞媒體參與對污染防治設施運行情況的監督活動。

第五條 地方各級環境保護行政主管部門和其他有關部門應當鼓勵污染防治設施運行、管理的市場化、專業化，即采用委托或承包方式將污染防治設施交給具有營運資質的專業單位或個人運行、管理。

第六條 地方各級環境保護行政主管部門對本行政區域內污染防治設施實 施統一監督管理，其主要職責是：

(一)按照有關規定和管理權限，對已建成的污染防治設施組織驗收并對其運行情況進行監督檢查；(二)審批排污單位或個人拆除、閑置、關閉以及更新改造污染防治設施的申請；

(三)對擅自拆除、閑置、關閉及不正常使用污染防治設施的排污單位或個人依法作出行政處罰；(四)受理并審計排污單位或個人關于排污情況和污染防治設施運行情況的月報或季報以及排污申報登記(含排污申報登記注冊證年審)。

環境保護行政主管部門可委托所屬的環境監理機構履行上述部分職責。

其他有關行政主管部門在各自的職責范圍內負責污染防治設施運行情況的監督管理工作。

第七條 排污單位或個人應當將污染防治設施的管理納入生產經營管理范疇，做到：

(一)污染防治設施的實際處理能力應與生產經營活動過程中所產生的污染物量相適應；經處理后排放的污染物應達到國家或地方規定的污染物排放標準以及總量控制指標；設施所產生的污泥、固體廢棄物、粉塵、噪聲等，應妥善處理或處置，不得產生新的污染；

(二)保證污染防治設施運行所需的經費和備品、備件等物質條件，確保設備的完好，并能與相應的產生污染物的生產設施同步配套運行。

第八條 專門從事污染防治設施運營的單位或承包者，必須取得環保部門核發的運營資質證書，按時參加年檢；必須認真履行合同規定，承擔因運行管理等原因造成污染物超標排放的責任。

第九條 污染防治設施的擁有和使用者或運營者必須做到：

(一)按污染防治設施的技術崗位要求配備具有一定文化水平的操作人員，操作人員應相對固定，經勞動部門和環境保護行政主管部門專門培訓，持證上崗；

(二)建立健全崗位責任制、操作規程、監測化驗、安全生產、維護保養和運行成本核算等各項規章制度，建立日常運行情況記錄臺賬、監測臺帳和設備更新、檢修臺帳，并對各項規章制度的執行情況進行檢查考核。

第十條 未經當地環境保護行政主管部門許可，排污單位或個人不得擅自停運、閑置、拆除污染防治設施；確需停運、閑置、拆除的，應提前向當地環境保護行政主管部門報告并經同意，7日內仍未上報的，應當視為拒報；當設施因突發性原因停止運行時，排污單位應在24小時內以電話等形式報當地環境保護行政主管部門或其環境監理機構，事后補報書面報告；停運期間應采取有效措施，防止超過國家或地方標準排放污染物。

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國家、省及地方法律法規

污染防治設施需拆除、閑置和更新改造的，環境保護行政主管部門自接到申請之日起1個月內應予批復，逾期不批復的，視為同意；設施確需暫停運行的，應在10日內批復，逾期不批復的，視為同意。

第十一條 排污單位或個人不得有以下故意不正常使用污染防治設施行為：(一)部分或全部污染物不經過治理設施而直接排入環境；

(二)將未達標的污染物從治理設施的中間工序引出直接排入環境；(三)擅自將部分或者全部治理設施停止運行；

(四)違反操作規程使用治理設施，或者不控規程進行檢查和維修，致使治理設施不能正常運行；(五)違反治理設施正常運行所需的條件，致使治理設施不能正常運行的其他情形。

對排污單位不正常使用污染防治設施的行為，環境保護行政主管部門要責令其陜復正常使用。

第十二條 排污單位的排污口必須符合國家和省環境保護行政主管部門關于排污口規范化的要求，并根據以下要求安裝監控設施，納入環保部門的監控網絡系統：

(一)日均排廢水量100噸或日均排CODcr30千克以上的排污單位，其主要廢水排污口均應安裝污水流量計；(二)被省、市列入重點排污單位或處于敏感地區的主要排污單位，須逐步安裝COD、SO z等主要污染物在線自動監測儀；

(三)未安裝排污總量或濃度在線自動監測儀的排污單位，其污染防治設施的主要運轉設備均應安裝“設施運行自動監控儀”(即“環保黑匣子”)。

安裝使用的污水流量計、“環保黑匣子”等監控裝置均應為獲省級以上環保部門或計量部門的推薦證書或合格證書的產品。

第十三條 排污單位應按國家標準和《江蘇省排放污染物總量監測規范》規定的方法和頻次，對排污情況進行監測，不具備監測條件的可委托有監測資質的單位代為監測。

第十四條 排污單位或個人應接受環境保護行政主管部門及其環境監理機構的監督檢查，并按《江蘇省排放污染物申報登記管理辦法》和《4江蘇省排放污染物申報登記注冊證)年審辦法》的要求，履行排污申報登記或年審的義務；此外執行排污許可證制度的排污單位應逐月、其他排污單位或個人應逐季向當地環境保護行政主管部門或其環境監理機構報告本單位污染防治設施運行情況、處理污染物種類、數量，以及排放污染物的濃度、總量，并提供有關的技術資料。具體表式另行制定。

第十五條 經環境保護行政主管部門審計，排污單位或個人遵守本辦法各項

規定所取得的監測數據資料，可以作為排污申報登記、環境統計、繳納排污費、核定排污總量等項工作的依據。

第十六條 環境保護執法人員對污染防治設施進行現場監督檢查時，須檢查如下內容，并作出有效、規范的現場監理記錄，發現問題應及時提出整改意見和整改時限：

(一)查閱污染防治設施運作記錄和臺帳，檢查污染治理設施的運行情況和設備完好率；

(二)檢查污染物排放狀況，如發現排污情況異常，可立即按有關規定實施簡 易監測或按照監測規范采集樣品，送交環境監測部門分析；

(三)檢查污染監控儀器使用情況，并采集有關數據；(四)檢查污染防治設施操作人員的資質；

(五)責令被檢查單位或者個人停止違反環境保護法律、法規的行為；(六)其他與污染物排放有關的事項。

環境保護執法人員應當執行被檢查單位的安全制度，為被檢查單位保守技術業務秘密。

第十七條 具有下列情形之一的單位和個人，由各級環境保護行政主管部門和有關部門予以表彰和獎勵：(一)對污染防治設施的營運、操作或監督管理工作認真負責，成績突出；

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國家、省及地方法律法規

(二)對污染防治的技術或設施有重大發明或革新、改造，效益顯著的；

(三)對擅自拆除、閑置及不正常使用污染防治設施而造成環境污染者進行檢舉有功的。

表彰和獎勵所需經費可在環保補助資金列支。

第十八條 有下列行為之一的，由環境保護行政主管部門給予警告，或者處以罰款：

(一)拒報或者謊報有關污染物申報登記事項的，處以300元以上3000元以下罰款；拒報或者謊報水污染物或固體廢棄物申報登記事項的，可以處10000元以下罰款；

(二)拒絕或妨礙環境保護執法人員對污染防治設施進行現場監督檢查或者在被檢查時弄虛作假的，處以300元以上3000元以下罰款；拒絕或妨礙環境保護執法人員對水污染物或固體廢棄物污染防治設施進行現場監督檢查或者在被檢查地弄虛作假的，可以處10000元以下罰款。

第十九條 排污單位或個人有以下行為的，由環境保護行政主管部門責令改正并按下列規定處罰：(一)擅自拆降除、閑置廢氣、噪聲等污染防治設施，排放污染物超過規定標準的，處以500元以上30000元以下罰款；擅自拆除、閑置或關閉固體廢物污染防治設施的，處以50000元以下罰款；擅自拆除、閑置或者故意不正常使用水污染處理設施的，可以處100000元以下罰款；

(二)經限期整改的污染防治設施，逾期未完成的處以五千元以下罰款；

(三)污染防治設施未經批準擅自停運造成環境污染危害的，按法律、法規有關污染事故處理規定處罰。

第二十條 實施水污染物排放總量控制的單位，拒絕按規定設置排污口、裝總量控制監測設備的由環境保護行政主管部門責令限期改正，可以處10000元以下罰款。

第二十一條 違反本辦法規定，有下列情形之一的，由環境保護行政主管部門報請有管轄權的地方人民政府，按下列規定處理：

(一)污染防治設施實際處理能力不能滿足本單位所產生污染物的處理要求的，責令限產；(二)連續兩次故意不正常使用或擅自停運設施，排放污染物超過規定標準的，責令停業整頓或關閉。

第二十二條 被處以行政處罰的單位或個人，不免除其應承擔繳納排污費和法律、法規規定的其他責任。第二十三條 破壞污染防治設施、阻撓環境保護執法人員執行公務、打擊報復環境保護執法人員以及舉報單位或個人的、違反治安管理處罰條例的，由公安機關依照治安管理處罰條例處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十四條 當事人對行政處罰不服的，可以按照國家法律申請行政復議或者提起行政訴訟。

第二十五條 環境保護執法人員違反本辦法，濫用職權，循私舞弊，玩忽職守的，由其所在單位或上級主管機關根據情節輕重依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十六條 對污染防治設施運行管理和污染物排放中的違法行為，當地境保護行政主管部門應當及時給予處罰；當地環境保護行政主管部門不履行行處罰法定職責的，由上級環境保護行政主管部門責令其限期改正，并可給予通批評；上級環境保護行政主管部門認為必要的，可直接對下級環境保護行政主管部門管轄的違法行進行處罰。

第二十七條 本辦法由江蘇省環境保護局負責解釋。第二十八條 本辦法自發布之日起施行。

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第四篇：江蘇省合同監督管理辦法

江蘇省合同監督管理辦法

（2010修訂版）

第一條 為保護國家利益、社會公共利益和當事人的合法權益，維護市場交易秩序，根據《中華人民共和國合同法》和有關法律、法規，結合本省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于在本省行政區域內訂立或者履行的合同。

本辦法所稱合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間為實現一定的經濟目的設立、變更、終止民事權利義務關系的協議。

第三條 工商行政管理機關和其他有關行政主管部門在各自的職權范圍內，對利用合同危害國家利益、社會公共利益的違法行為，負責監督處理，依法查處利用合同進行的違法行為。

第四條 工商行政管理機關和其他有關行政主管部門應當加強對企業合同管理，指導企業開展“重合同，守信用”活動，提供企業合同信用狀況征信服務。

第五條 當事人訂立合同，提倡使用國家和省已發布的合同示范文本。

工商行政管理機關負責合同示范文本的推行和管理。

第六條 采用格式條款訂立合同的，格式條款不得含有下列內容：

（一）免除或者限制格式條款提供方依法應當承擔的合同義務；

（二）免除或者限制格式條款提供方因可能產生的違約行為而應當承擔的違約責任；

（三）免除或者限制格式條款提供方可能造成對方人身傷害而應當承擔的法律責任；

（四）免除或者限制格式條款提供方因故意或者重大過失造成對方財產損失的責任；

（五）免除或者限制格式條款提供方對其提供的產品或者服務應負的保證或者保修責任，或者縮短產品的法定保證期限；

（六）規定格式條款提供方可以任意變更或者解除合同，延遲或者停止合同的履行；

（七）規定對方當事人需經格式條款提供方或者其代理人同意方可行使合同權利；

（八）排除或者限制對方當事人依法變更或者解除合同的權利；

（九）規定格式條款提供方提供的產品或者服務出現價格不合理上漲時，對方當事人繼續履行該合同；

（十）規定只有格式條款提供方有權對合同進行解釋；

（十一）其他免除格式條款提供方責任、加重對方責任、排除對方主要權利的內容。

第七條 本辦法所稱格式條款，是指合同一方當事人為了重復使用而預先擬定，并在訂立合同時

未與對方協商的條款。

商業廣告、通知、聲明、店堂告示、憑證、單據等內容符合要約規定和前款規定的,視為格式條款。

第八條 格式條款含有免除或者限制自身責任內容的，提供方應當在合同文本中用清晰、明白的文字表述，采用醒目方式標明，并在合同訂立前提請對方注意，按對方要求，對該條款予以說明。通知、聲明、店堂告示等還應當設在醒目位臵。

第九條：下列合同含有格式條款的，格式條款提供方應當在合同文本使用之日起十日內，將合同文本報工商行政管理機關備案，但按照本辦法第七條第二款規定視為合同格式條款的除外：

（一）房屋買賣、房屋中介、住宅裝飾裝修、物業管理合同；

（二）供電、供水、供熱、供氣合同；

（三）旅游、拍賣合同；

（四）有線電視、電信服務合同；

（五）省工商行政管理機關為維護國家利益和社會公共利益，要求備案的含有格式條款的其他合同。經備案的合同樣本，內容需變更的，格式條款提供方應當將變更后的格式條款重新報工商行政管理機關備案。

實行省以下垂直管理的行業，其合同格式條款的備案機關為省工商行政管理機關；其他行業合同格式條款的備案機關為其住所地工商行政管理機關。經上級機關備案的合同，不再重復備案。

已備案的合同樣本，應當在其合同文本封面左上角位臵加注“已備案”字樣。使用國家和省發布的合同示范文本的，不需要備案。

第十條：工商行政管理機關經備案審查發現合同格式條款違反本辦法規定的，應當在收到備案材料之日起二十日內向格式條款提供方提出書面修改意見。格式條款提供方應當在收到修改意見之日起二十日內修改合同格式條款。

格式條款提供方對修改意見有異議的，可以在收到修改意見之日起十日內向工商行政管理機關書面提出陳述申辯或者聽證要求。

格式條款提供方提出陳述申辯的，工商行政管理機關應當在收到陳述申辯之日起三十日內作出書面答復；要求舉行聽證的，工商行政管理機關應當在收到聽證要求之日起三十日內組織聽證。

第十一條：工商行政管理機關組織聽證的，應當在舉行聽證七日前，將舉行聽證的時間、地點通知格式條款提供方和其他有關當事人。

工商行政管理機關舉行聽證時，應當邀請有關行政管理部門、消費者協會、行業組織和專家學者以及消費者代表參加。

工商行政管理機關應當在聽證結束后十五日內做出是否修改合同格式條款的決定。

第十二條：經陳述申辯或者聽證，工商行政管理機關認定應當修改合同格式條款的，格式條款提供方應當在收到工商行政管理機關書面答復或者聽證決定之日起二十日內修改合同格式條款。

第十三條 合同當事人不得采用下列欺詐手段：

（一）偽造合同；

（二）虛構合同主體或者盜用、冒用他人名義訂立合同；

（三）虛構標的、銷售渠道或者假稱包銷、回收產品；

（四）故意交付部分貨物（貨款）騙取全部貨款（貨物），或者騙取貨款（貨物），拒不交付貨物（貨款）；

（五）利用虛假廣告和信息，誘人簽訂合同，騙取中介費、立項費、培訓費、質量保證金等費用；

（六）定作方無正當理由中止履行合同，騙取所收定金、質量保證金、履約保證金、預付款、材料款等費用，或者拒不支付加工費；

（七）使用不能兌現或者不能完全兌現的票據、債權文書；

（八）為合同提供虛假擔保；

（九）非法占有或者處分對方當事人或者擔保人的財物，不履行合同義務；

（十）設臵事實上不能履行的條款，造成對方當事人無法履行合同；

（十一）無實際履行能力而與他人訂立合同；

（十二）其它采用欺詐手段訂立或者履行合同的行為。

第十四條 合同當事人不得采取下列手段危害國家利益、社會公共利益：

（一）利用合同倒賣國家禁止或者限制自由買賣物品的；

（二）利用合同非法占有國有資產的；

（三）利用合同惡意串通的；

（四）利用合同的合法形式掩蓋非法目的的；

（五）以欺詐、脅迫的手段訂立合同的；

（六）利用合同違法發包、違法分包、轉包建設工程的；

（七）采用賄賂訂立、履行合同騙取國有資產的；

（八）其他利用合同危害國家利益、社會公共利益的。

第十五條 任何單位和個人不得為他人實施本辦法第十三條、第十四條所列的違法行為提供證明、營業執照、印章、賬戶、憑證以及其他便利條件。

第十六條：經營者在合同外通過書面形式或者大眾傳媒方式公開作出的服務承諾，應當被視為合同的組成部分，違反服務承諾的，應當承擔違約責任。

第十七條：對格式條款的理解發生爭議的，應當按照通常理解予以解釋。對格式條款有兩種以上解釋的，應當作出不利于格式條款提供方的解釋。格式條款和非格式條款不一致的，應當采用非格式條款。

第十八條：對已備案的含有格式條款的合同，工商行政管理機關應當在互聯網進行公示。對有推廣

價值的行業合同和其他合同，工商行政管理機關應當聯合其他部門制定合同示范文本，在全省范圍內推廣使用，并在互聯網提供免費下載，供合同當事人選擇使用。

第十九條：格式條款提供方不得擅自更改已備案的含有格式條款的合同樣本，或者將未備案的合同冒充已備案的合同使用。

第二十條 企業、個體工商戶、農業生產經營者以現有的以及將有的生產設備、原材料、半成品、產品抵押的，應當在簽訂動產抵押合同后依照自愿原則向抵押人住所地的工商行政管理機關辦理抵押物登記。工商行政管理機關應當按照當事人的要求依法辦理動產抵押物登記。

第二十一條 工商行政管理機關和其他有關行政主管部門應當依法對招標投標、拍賣等與訂立合同有關的活動進行監督管理。

第二十二條 工商行政管理機關可以根據當事人的申請，對合同爭議進行調解。

第二十三條 工商行政管理機關和其他有關行政主管部門查處利用合同進行的違法行為，有權行使下列職權：

（一）詢問當事人、利害關系人和證明人；

（二）按照法律、法規的規定，查閱、提取、復制有關的合同、發票、賬冊、憑證、業務函件和其他有關資料；

（三）調查利用合同進行的違法行為和與之有關的活動；先行登記保存與違法行為有關的證據及財物；

（四）法律、法規規定的其他職權。

工商行政管理機關和其他有關行政主管部門在行使職權時，有關單位和個人應當予以配合，并如實提供有關情況和資料，不得轉移、隱匿、銷毀有關證據和財物。

第二十四條 合同當事人惡意串通，利用合同損害國家和社會公共利益的，因此取得的財產，由工商行政管理機關或者其他有關行政主管部門收歸國有或者責令返還給有關集體或個人。

合同當事人一方違約，使國家利益、社會公共利益遭受損失，另一方當事人不予追究的，工商行政管理機關或者其他有關行政主管部門有權查處，并可責令違約方支付違約金或者賠償金，違約金、賠償金無法給予當事人的，應當上繳國庫。

第二十五條 違反本辦法第六條、第八條、第九條第一款、第二款、第十條第一款、第十二條、第十九條規定的，由工商行政管理機關責令限期改正；逾期不改正的，處一萬元以下的罰款。

第二十六條 違反本辦法第十三條規定的，由工商行政管理機關或者其他有關行政主管部門責令退回所騙財物，可以并處三萬元以下的罰款。

第二十七條 有本辦法第十四條第（一）至第（五）項和第（八）項行為的，由工商行政管理機關或者其他有關行政主管部門給予警告；視情節輕重，處三萬元以下的罰款。

第二十八條 有本辦法第十四條第（六）項行為的，依照《建設工程質量管理條例》的規定予以處罰。

第二十九條 有本辦法第十四條第（七）項行為的，依照《中華人民共和國反不正當競爭法》的規定予以處罰。

第三十條 違反本辦法第十五條規定的，由工商行政管理機關或者其他有關行政主管部門給予警告；

視情節輕重，處以一萬元以下的罰款。

第三十一條 違反本辦法第二十三條第二款規定的，由工商行政管理機關或者其他有關行政主管部門責令改正；拒不改正的，處一萬元以下的罰款。

第三十二條 當事人對行政處罰決定不服的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。逾期不申請行政復議或者提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定的，由作出處罰決定的行政機關向人民法院申請強制執行。

第三十三條 工商行政管理機關和其他有關行政主管部門的工作人員應當依法對合同進行監督管理，不得玩忽職守、濫用職權、徇私枉法。違者根據情節給予批評教育或者行政處分，構成犯罪的，依法追究刑事責任

第三十四條 本辦法自公布之日起施行。

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第五篇：QHSE監督管理辦法(試行)

xxxxxxxxx建設有限責任公司 QHSE監督管理辦法(試行)

1、總則

為規范公司QHSE監督管理，依據《中國石油天然氣集團公司安全監督管理辦法》等有關規定，制定本辦法。

2、范圍：本辦法適用于公司施工生產QHSE監督管理。

3、職責

3.1安全質量部為監督工作的歸口管理部門。負責公司QHSE監督業務管理,向公司QHSE委員會負責。

3.2機關各部門按QHSE體系職責劃分和要求，做好本部門、本系統的QHSE管理工作，向公司QHSE委員會負責。

3.3分公司（項目部）為QHSE具體管理部門，負責按QHSE體系管理要求，做好本單位QHSE工作。主動接受公司各級QHSE監督人員的監督、指導。支持監督工作；為監督人員提供必要的工作條件；向公司QHSE委員會負責。3.4公司QHSE監督中心負責公司QHSE監督的實施。3.5監督人員的崗位職責 3.5.1公司主管領導、HSE總監

（1）貫徹執行國家法律、法規及上級部門有關質量、健康、安全與環境管理的方針和政策，負責公司QHSE監督管理體系的建立與正常運行，向公司最高管理者負責并提供績效匯報，對體系的改進提出意見。

（2）組織重大質量、安全事故、隱患的處理工作，組織制定糾正與預防措施，并對責任部門或人員問責。

（3）組織制定QHSE監督工作計劃并組織實施、檢查與評價。（4）任命監督人員。

（5）負責QHSE監督資源保證。3.5.2 HSE副總監

（1）協助總監工作，負責QHSE監督日常管理工作。（2）分管QHSE監督中心管理工作。3.5.3 QHSE監督中心主任

（1）貫徹執行國家法律、法規及公司QHSE方針，認真履行職責。負責QHSE監督中心管理工作；

（2）建立健全監督工作制度，負責監督工作正常開展與不斷改進。（3）組織制定公司QHSE監督工作計劃并具體組織實施、檢查與評價。

（4）負責監督工作的日常監督與考核，對監督人員的工作定期評價并對存在問題及時改進。

（5）定期向上級領導和公司主管部門報告工作和及時反饋相關信息并提出改進方面的意見和建議。

3.5.4公司各級監督人員（安全員）

（1）認真貫徹執行國家安全生產法規和公司QHSE方針及各項規章制度，履行監督職責。促進公司QHSE方針目標的實現。

（2）負責對公司各單位及其分承包隊伍施工現場QHSE監督檢查，發現問題及時責成現場整改或下發整改單限期整改。同時按《公司QHSE問責管理制度》等有關規定給予處理。（3）在開工前對項目工程風險評價、技術措施、人員教育、責任落實、設備（設施）可靠性、作業票的審核以及現場作業和生活條件等是否到位和符合要求實施現場檢查與確認。

（4）對動火作業、有毒有害作業、有限空間作業、爆破作業、大件拉運等危險作業按公司特殊危險作業規定進行過程監督。

（5）定期向監督中心反饋所監督情況。發生事故或發現重大隱患須立即報告公司。（6）對被監督單位的安全生產狀況每月進行一次分析和評估，總結當月工作。每月向被監督單位提交現場審核意見書。對存在的問題及時提出整改意見。并提交書面報告報公司QHSE監督中心（書面報告中應含事故隱患數量及相應的圖片、時間、地點、類別說明及調查處臵結果）。

（7）督促落實質量、HSE技術交底、三級安全教育、班前安全講話以及正確使用“兩書一表”等工作。

（8）參與新技術、新工藝、新結構、新材料、新設備、新機具的鑒定與實驗，提出安全技術方面的建議。

（9）指導和幫助施工單位解決施工中出現的質量安全環保技術疑難問題。

（10）按照“四不放過”的原則，參與各類事故的調查、分析和處理，提出處理意見，協助單位做好善后工作。

（11）出現緊急情況時，協助單位和領導做好應急工作。防止事態擴大和減少事故損失。（13）定期進行QHSE監督工作評價和總結，提出下步工作的設想和建議。

（14）按時完成各類報表，按要求做好各項監督工作記錄。按時參加有關會議和向上級匯報工作。

（15）接受上級主管部門和領導的工作檢查、考核與被監督單位及員工的工作監督。（16）完成上級領導安排的其它工作任務。4.監督人員的權利與義務 4.1監督人員的權利

4.1.1監督人員有權審查施工方案及各項技術措施；有權對被監督單位HSE管理進行審核，并提出監督審核意見；

4.1.2監督人員有權對重要施工活動實施旁站監督,對責任主體履行質量責任行為的監督檢查,對工程質量實體監督抽查，對分項工程、分部工程、單位工程施工過程和交工驗收、重要隱蔽工程及工序交接質量的監督檢查，對重點工序、特殊過程質量的監督檢查；

4.1.3監督人員有權對違章作業、違章指揮、違反勞動紀律的行為制止和進行批評教育，并按有關規定給予處罰；

4.1.4監督人員對工程材料、構配件、施工檢測報告及工程質量驗評表的質量及資料符合性的監督檢查,對質量缺陷有權責令停工整改。并按有關規定給予處理；

4.1.5監督人員有權對嚴重違反國家法規、企業規章制度、忽視QHSE管理行為的單位領導或其他管理人員調查取證和核實、提出處罰建議；

4.1.6監督人員有權建議對在QHSE工作中表現突出或做出重要貢獻的員工給予表彰和獎勵；

4.1.7監督人員監督過程中有權查閱有關資料和向有關人員詢問了解情況； 4.1.8監督人員有權對嚴重違章或存在隱患的施工現場下達整改停工令； 4.2監督人員的義務

4.2.1接受QHSE教育和培訓，掌握生產有關的法律法規及相關的行業標準，熟悉所在單位及被監督單位QHSE管理有關要求； 4.2.2遵守職業道德，正確行使監督權利和認真履行工作職責，保守商業秘密； 4.2.3宣傳有關QHSE的法律法規、標準及規章制度，對被監督單位開展必要的培訓； 4.2.4嚴格遵守所在單位及被監督單位的各項規章制度；

4.2.5對違章指揮、違章作業、隱瞞事故等行為的舉報者有保護和保密的義務； 4.2.6幫助、協調被監督單位搞好QHSE生產，幫助作業人員工作改進；

4.2.7發生事故后，主動參與組織人員避險和救援，并保護好事故現場，及時收集現場有關資料，參與事故調查。

5、主體與程序

5.1公司根據各單位工程項目規模及性質，由QHSE監督中心安排現場監督人員。即大型項目工程由公司派駐項目監督；油田區域性工程由公司派駐駐地監督。同時監督中心成立巡監組對各區域實施巡回監督。

5.2公司對分公司或獨立項目部為監督人員派駐單元，派駐監督人員由公司直接領導，行使公司派駐職權。對其實施全方位的QHSE監督；

5.3 分公司設臵專職安全員，對所屬分公司實施全面監督。對分公司HSE領導小組負責。5.4項目部須設臵專兼職安全員，對所屬項目工程實施全面監督。對項目部負責。

6、監督人員應遵循以下制度：

6.1工作報告制度：監督人員每月向主管領導報告監督工作情況，其內容主要有包括： 6.1.1當月監督情況；

6.1.2被監督施工作業現場安全管理情況； 6.1.3對事故隱患的查處數率和整改情況； 6.1.4對事故隱患和歷史事件的整改追蹤情況； 6.1.5對被監督項目（區、片）的評價意見； 6.1.6在監督工作中遇到的問題及解決問題的建議； 6.1.7其它與監督工作有關的情況。

6.2 培訓教育制度：每月安排監督人員培訓學習。其培訓內容為法律、法規、標準、專業技術知識、事故案例以及上級有關工作精神。由監督中心負責制定培訓計劃和組織實施。

6.3工作例會制度：公司監督中心每月組織各單位安全監督人員召開安全監督工作例會，總結評審當月安全監督工作；通報安全監督情況，對監督工作提出改進要求。

7、監督中心應保持與派出監督人員和分公司、項目部安全人員的工作聯系，及時掌握安全監督工作實際情況。定期對現場監督工作情況進行檢查與考評。

8、監督工作程序

8.1監督人員在承接QHSE監督任務后，應提前介入，根據工程特點、業主和QHSE監督工作的要求收集相關資料，如：工程基本情況、作業流程、設備的性能和主要危險因素、設施儀器的配備、地方法規、政策、氣象資料、水文地質資料、文物、文化遺產、民族風俗、生活與環境條件、水、電、訊以及應急救援社會依托情況、質量計劃等等； 8.2對項目工程現場風險評價、質量檢驗計劃、人員資質、技術交底、責任落實、設備（設施）可靠性、作業票的審核以及現場作業和生活條件等是否到位和符合要求進行檢查與確認；

8.3確定工作目標，編制監督計劃；

8.4檢查項目《HSE計劃書》、《質量檢驗計劃》；依據公司《健康、安全、環境管理考核量化打分表》和《質量管理考核量化打分表》對作業現場、管理部門進行檢查； 8.5做好檢查記錄和提出處理意見。記錄檢查單位名稱、地點、檢查時間、內容，對發現的問題按標準和制度進行確認，確認后立即做出處理意見。按要求出具書面整改單，并按 公司《QHSE問責制度》進行處理。

8.6根據查出的問題與受檢單位負責人進行溝通，聽取受檢單位整改意見； 8.7檢查結束后，對查出的問題和隱患進行原因分析，編寫監督報告。

8.8定期提交監督擋案資料：《HSE現場監督月度審核報告》、《HSE不符合整改通知單》、《HSE違章處罰通知單》、《工程（產品）質量（月）抽查統計表》、《監督日志》及質量分析月報，并提交監督取證照片。8.9進行項目監督工作總結； 9.監督工作要求

9.1 監督人員對查處的各類安全隱患應當立即責成整改，一時整改不了的應下達《HSE隱患整改通知書》限期整改；發現重大隱患須立即督促受檢單位排除危險因素，嚴重的須停工整改。整改單要求準確描述存在的問題，要求整改單位寫明整改內容、措施、期限、負責人，整改結束后由監督人員進行驗收。

9.2對于“三違”行為須做到有責必問。在下達整改通知單的同時必須按《公司QHSE問責制度》處罰和追究相應責任。10.信息與交流

10.1分公司應根據公司HSE體系要求建立相應的信息渠道，按要求向公司相關部門傳遞有關信息；向項目或駐地總監傳遞HSE相關信息。

10.2監督人員應每月向被監督單位傳遞監督審核報告和及時傳遞不符合整改要求信息；每月向上級主管部門匯報一次工作；重大問題須及時匯報。11.監督守則

11.1遵紀守法，恪守HSE監督職業道德； 11.2嚴格履行職責，完成監督工作任務； 11.3積極主動、勤奮刻苦、虛心學習、謹慎工作； 11.4公平、公正、廉潔、自律；

11.5堅持科學態度，實事求是，對自己提出的建議、判斷負責，不唯上意志是從； 11.6主動與施工隊伍搞好工作關系，互相協作，共同做好HSE管理與監督工作； 11.7文明用語、禮貌待人，講究社會公德； 11.8應急響應、勇于身先，高風亮節、忠于職守。12.考核 12.1考核內容：

12.1.1單位、項目QHSE指標完成情況；

12.1.2監督工作績效。隱患查處數率和整改效果； 12.1.3基礎資料建立完善情況； 12.1.4分公司（項目部）評價情況；

12.1.5被監督單位、項目體系建立與運行考核情況； 12.1.6監督人員學習任務完成情況；

13、考核方法

13.1監督人員崗位考核實行月度（或項目）百分制考核、季度評價。考評實行季度分級考評。凡考評分在95分及以上者為一級監督；85分至94分者為二級監督；85分以下為三級監督；不滿75分者為不合格。凡經考核評價不合格的，取消本季度獎勵薪酬；待下季度考核符合標準后再行考核。凡連續兩個季度考核不具備考核要求，視為不具備基本上崗資格，按待崗執行。

13.2監督中心每月對各監督人員反饋的監督信息、監督總結和監督績效進行綜合分析和評判，作為考評依據之一。13.3新調入的監督試用一個月，試用期執行見習監督級別，見習期滿后，經考核合格后轉入正式監督，進行正常考核。

13.4安全質量部及監督中心領導不定期對監督人員工作進行現場抽查，重點抽查現場管理效果。如現場情況與監督人員總結匯報情況不一致，現場存在問題嚴重，將對監督人員前期工作部分或全部進行否決。并對其進行問責。

14、有下列行為之一的，給予監督人員表彰和獎勵： 14.1監督工作成績突出，（工程）項目安全業績成效顯著；

14.2在保護人員安全，減少生命和財產損失以及預防事故中有突出貢獻的； 14.3有其他突出表現應當給予表揚和獎勵的。

15、監督人員有下列行為之一的，按QHSE監督問責制度給予處罰： 15.1不正確履行監督職責，因監督失職造成重大安全生產事故的；

15.2監督人員對現場管理監督不到位，或對存在的問題未按規定及時查處的。15.3因監督人員監督不到位，被上級部門和領導在現場查出了存在的嚴重問題或責成停工整改的。

15.6監督人員未完成培訓學習和資料工作任務的。

15.7利用職務便利謀取私利、妨礙被監督單位正常安全生產管理的； 15.8違反工作原則，包庇、縱容被監督單位和個人違章行為的； 15.9未完成違章、隱患查處數量和查處整改效果不好的； 15.10現場違章情況反復出現得不到遏制的；

15.11發現嚴重隱患未及時采取制止措施或未及時向上級報告的； 15.12 因其他責任原因，應當受到處罰的行為。

16、附 則： 16.1本制度由安全質量部負責解釋，自發布之日起執行。

17、配套文件、資料

17.1《健康、安全、環境管理考核量化打分表》 17.2《公司質量管理考核量化打分表》 17.3《公司QHSE問責制度》 17.4《公司HSE不符合整改通知書》 17.5《HSE現場監督月度審核報告》 17.6《HSE違章處罰通知單》 17.7《QHSE監督工作計劃書》 17.8《監督人員考核、評價實施細則》 17.9《公司質量問責制度》