第一篇：規章制度監督、檢查管理辦法(試行)

規章制度監督、檢查管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為規范規章制度的監督、檢查工作，形成制度執行的有效反饋機制，提高制度執行力，特制定本辦法。

第二條 本辦法主要通過對公司各部門規章制度的執行過程和效果進行跟蹤監督、檢查，以檢驗規章制度落實和執行情況，并對制度流程管理體系進行優化和完善，以不斷提升員工工作規范和執行力。

第三條 本辦法堅持：“系統監督、注重執行、有效反饋、及時整改”的原則，注重對實際執行文件記錄的檢查，以求制度的持續有效改善。

第四條 本辦法適用于公司各部門，湖南中石油昆侖天然氣輸配有限公司參照執行。

第二章 組織及職責

第五條 為了使監督檢查工作更順利地進行，避免不必要的無休止的協調，同時為保證工作效率，清晰職責，公司成立規章制度監督檢查領導小組。組 長：施文勇 副組長：沈永平

成 員：胡方力 肖力 吳清明 熊秀全 肖熙 文靜 陳朝 黎益民 楊棋 何苗 左敏 胡煜婕 申予 領導小組負責審定、優化監督、檢查辦法，監督、檢查管理工作的總體規劃與部署，監督規章制度監督、檢查小組的檢查工作，協調解決檢查中的重大問題，指導工作組實施監督、檢查工作等。

領導小組下設規章制度監督、檢查工作組，工作組設在內控與風險管理部，具體負責監督檢查日常工作的開展。主任：申予 成員：曾丹 徐路

工作組負責具體對各部門規章制度監督檢查工作進行計劃制定及執行，負責匯總監督、檢查結果，完成檢查報告，根據實際檢查情況對監督檢查辦法提出修改意見。

第三章 監督、檢查的開展

第六條 規章制度的監督、檢查工作以三個月為一個周期。規章制度監督、檢查工作開始前，由規章制度監督檢查工作組負責統一下發各職能部門監督、檢查制度清單，并通知本期制度監督、檢查工作重點。

第七條 制度執行情況檢查采用員工訪談、資料調閱、實地觀察、向各部門負責人詢問的方法，檢查是否按規章制度的規定執行。

第八條 檢查流程

（一）檢查前的準備

1、由監督、檢查辦制定監督檢查計劃，檢查計劃應盡量覆蓋公司所有的制度，對重要的制度應增加檢查頻次，跨部門執行的制度，增加制度的檢查頻次，對新制定或重新修訂的制度，增加制度的檢查頻次；

2、制定的制度監督檢查計劃應報總經理批準；

3、檢查人員應提前至少一天通知被檢查的部門，如時間沖突可進行適當的調整；

4、檢查人員應依照各部門規章和已經審核發布且現有效運行的制度作為檢查依據。

（二）檢查的實施

1、如檢查的制度涉及多個部門時，則依照業務流程進行全過程的檢查，相關部門也應予以配合；

2、檢查過程中被檢查部門必須積極配合檢查，積極提供檢查人員要求的資料；

3、檢查人員必須提前熟悉所要檢查的制度，梳理出檢查的重點，在檢查過程中應填寫檢查表，對檢查的情況做好記錄；

4、“檢查表”應經檢查人及被檢查部門簽字確認；

5、檢查過程中如被檢查方有質疑或雙方有沖突，由檢查領導小組進行協調解決。

（三）檢查的反饋

第九條 工作組根據檢查實際情況，對檢查發現的問題提出整改意見或建議，對各部門主動提出來的建議、要求等經過初步分析整理后如實匯總，結合檢查結果形成報告，上報監督、檢查領導小組。并組織專題會議予以通報。第十條 規章制度監督、檢查后針對規章制度本身的處置方式，分為以下三種類型：

（一）執行，對在檢查中發現規章制度規定的內容全面、合理，執行情況良好的，維持不變，繼續執行；

（二）修訂，對在檢查中發現規章、制度規定的某些內容不全面、不合理或與其它規章制度相沖突的，進行修訂。

（三）廢除，對在檢查中發現公司當前不需要或在目前條件下很難執行的規章制度，申請廢除。

第四章 監督、檢查工作要求

第十一條 在規章制度監督、檢查過程中必須注重對實際執行記錄文件的檢查，制度明確要求或者實際操作中要求應有紙質實施證據，檢查期間不能出示執行記錄文件的，視同沒有執行。

第十二條 對規章制度的監督、檢查應注意時間的連續性，不能在某一時間段內對制度進行應付式的集中檢查。

第十三條 監督、檢查原則上每季度至少開展一次，形成自查報告，并報督查領導小組審閱。

第十四條 監督、檢查辦公室應采用恰當的監督、檢查方法，正確履行職責和規定的檢查程序，審慎運用職業判斷，以獲得充分、相關、可靠的證據，支持檢查結論。

第十五條 被檢查部門應積極配合檢查工作，積極按要求提供有關紙質、電子資料實施證據，協助檢查人員開展檢查工作。第十六條 監督檢查小組成員，與接受監督檢查部門（人員）有利害關系的應當回避。檢查人員的回避，由監督檢查領導小組研究決定。

第十七條 公司所屬各部門，應保障監督檢查工作的獨立性和公正性，不得人為干擾和影響監督、檢查作業及結果。公司應保障檢查小組人員正常履行職責，任何部門和個人不得對監督檢查人員打擊報復。

第十八條 監督檢查人員應按照重事實、重依據的原則，在檢查過程中不限于只檢查被檢查人員提供的記錄，做到公平公正，對檢查事項做出客觀、公正的評價，并對提交的檢查報告真實性、客觀性承擔相應責任。

第十九條 檢查人員應敢于一視同仁，堅持原則，擁有較強的責任心。

第二十條 檢查人員因進行正常監督檢查工作而受到打擊報復時，有權上報公司監督檢查領導小組，要求嚴肅處理。第二十一條 監督檢查小組發現違法違紀問題，應及時向領導報告，并收集好相關實施證據或線索報送。

第二十二條 公司所屬部門應加強對查出問題的整改工作，按規章制度要求認真整改，監督檢查小組應定期與各部門兼職管理崗溝通，確保落實到位，并上報整改結果。

第二十三條 公司監督檢查小組對被檢查對象做出的檢查結論，作為組織（人事）部門任用、考核、獎懲干部的依據。第二十四條 做好登記歸檔工作。監督檢查小組應當將監督檢查的情況和處理結果予以記錄，由監督檢查人員簽字，被檢查部門簽章后歸檔保存。

第二十五條 公司員工違反公司制度的情況，員工所在部門須于當日向總經理匯報，對于主動上報的適當減輕處罰，對于遲報的要視情況加重予以處罰。

第二十六條 公司提倡并鼓勵任何個人和部門舉報、投訴規章制度監督檢查工作中檢查人員的違規檢查、不公正檢查行為。第二十七條 監督檢查領導小組自受理個人或部門的舉報、投訴之日起7日內調查處理完畢。

第二十八條 為了防范風險、劃清責任，組織規章制度的監督檢查，檢查中檢查人員不得少于兩人，并出示檢查通知或者關于開展檢查工作的相關規章制度規定。

第二十九條 各部門均有權以部門名義查閱本年所有部門規章制度的監督檢查記錄。在其要求合理、目的合法、出具有效證明后，責任歸屬部門內控部不得以任何理由拒絕查閱的申請。

第五章 考核

第三十條 為體現檢查工作的嚴肅性，檢查組對各部門規章制度完成情況進行量化打分，以更好的推進檢查工作的開展，進一步增強各部門對高效完成本職工作的使命感。

第三十一條 考核依據由定期監督檢查結果及日常監督情況、制度的完善提交及時完整性情況組成。第三十二條 考核原則

（一）本考核的執行必須本著公正、公平原則。一經發現參與考核的管理人員有徇私行為或不作為行為將嚴肅查辦；

（二）負責考核的人員采取的考核方式一般是定期檢查和日常的監督，考核以見到的事實、行為的結果及經查屬實的舉報為根據；

（三）本制度及后面的《考核標準》由監督檢查領導小組商議確定并經總經理批準發布后生效，生效后任何人不得隨意更改；

（四）對于檢查發現的問題要立即整改，不能立即整改的，或不能自行整改的，由部門負責人上報監督檢查領導小組，責任部門要書面承諾出整改時間和整改措施。考核人員復查，在整改完成之前的期間，視同為檢查新發現問題。第三十三條 考核細則

（一）考核成績由日常監督管理、定期檢查、制度的完善提交情況三部分組成，滿分為100分，每一分項分數可扣至負數，考核成績與績效獎金掛鉤。具體見附件《考核標準》。

（二）考核結果分為優秀、良、較好、及格、不及格五類，加權分值范圍對應依次為90-100分，80-89分，70-79分，60-69分，60分以下。

（三）考核的具體分值已在《考核標準》的每項考核依據中給出。第三十四條 違反本辦法規定，有下列情形之一的，按公司有關規定追究責任，同時規章制度的監督檢查考核結果直接確認為不合格，涉嫌犯罪的移交司法機關處理：

（一）被檢查部門及人員不配合監督檢查工作、拒絕檢查或不提供檢查資料、提供虛假資料的；

（二）被檢查單位及相關人員拒不執行監督檢查領導小組審議通過的檢查結果通報的決定的；

（三）以任何方式和手段影響監督檢查客觀公正性的；

（四）對監督檢查人員打擊報復的；

（五）監督檢查人員違反職業道德，濫用職權、徇私舞弊、泄露秘密、玩忽職守的；

（六）其他違反本辦法規定的。

第六章 附 則

第三十五條 本辦法由公司內控與風險管理部負責解釋。附件

1、《常德公司規章制度監督、檢查標準》

第二篇：安徽省價格監督檢查人才庫管理辦法(試行)

附件一：

江西省價格監督檢查人才庫管理辦法（試行）

第一章總則

第一條為推進價格監督檢查隊伍建設，加強監督檢查人才培養，整合檢查資源，發揮系統合力，進一步提升價格行政執法能力，建立人才選拔、培養、管理、使用的長效機制，特制定本辦法。

第二條江西省價格監督檢查人才庫(以下簡稱人才庫)人員從各級價格監督檢查機構的檢查人員中選拔產生。

第三條人才庫建設的指導思想是：以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，以人為本，大力加強人才隊伍建設，建立起以動態管理為依托，以競爭激勵為動力，以考核評價為保障，以培養使用為目標的人才庫，推動全省價格監督檢查事業不斷發展。

第四條人才庫建設遵循以下原則：

（一）以人為本、自主自愿；

（二）公開選拔、擇優錄用；

（三）動態管理、加強培養；

（四）統籌規劃、分步實施。

第五條人才庫建設由省價格監督檢查局負責組織實施和管理。各級價格監督檢查機構應當積極支持人才庫的建設。

第二章人才庫人員的基本條件和選拔程序

第六條人才庫人員的基本條件：

（一）具有良好的政治素質和思想品德；

（二）具有較強的事業心和工作責任心；

（三）能熟練掌握價格相關法律、法規和政策，具有一定的分析能力和文字寫作水平；

（四）具有較強的組織協調能力和團隊合作意識，紀律觀念強；

（五）持有國家發展改革委頒發的價格監督檢查證；

（六）具有大專以上學歷，在檢查崗位上連續工作5年以上，獨立查處一般程序價格違法案件不少于8件，涉及3個行業以上；

（七）公務員考核在稱職以上。

第七條江西省價格監督檢查局成立江西省價格監督檢查人才庫評審委員會（以下簡稱評審委員會），負責確定入選人才庫的人員。

第八條 人才庫人員在全省價格監督檢查系統公開選拔。選拔采取推薦與評審相結合的方式。

第九條 人才庫人員選拔的程序：

（一）個人報名。根據人才庫人員的基本條件，由個人自愿報名。

（二）所在單位推薦。所在單位對報名人員的條件進行審核，并推薦。

（三）上級主管部門審核。省價格監督檢查局對報名人員進行審查，符合條件的人員作為入圍人才庫人員。

（四）評審委員會審定。對人才庫入圍人員進行研究審定，確定入選人才庫的人員。

（五）公示。對確定入選人才庫的人員，在江西省價格監督檢查網上進行公示，公示期為7個工作日。

（六）確定人選。公示無問題的人員，納入全省價格監督檢查人才庫管理，并頒發證書。

第三章人才庫人員的管理和使用

第十條人才庫人員實行相對穩定的動態管理，原則上每兩年調整一次。

第十一條根據人才庫人員的特點，進行業務培訓，堅持學習與實踐相結合，不斷提高人才庫人員的政治素質和業務水平。

第十二條人才庫人員主要代表省價格監督檢查局參加國家發展改革委組織的赴省外檢查工作和省價格監督檢查局組織的省內檢查工作。

第十三條人才庫人員要立足本職崗位，加強學習，每年應當提交不少于1篇調研文章或案例分析。

第十四條人才庫人員在工作中要爭先做表率，當好排頭兵，發揮好傳、幫、帶作用。

第十五條人才庫人員和所在單位在涉及全省價格監督檢查中心工作和專項檢查工作中要服從統一安排。

第十六條省價格監督檢查局對調用人才庫人員的辦案質量、工作情況進行考核，并作出書面鑒定，反饋所在單位。

第十七條對工作成績顯著、表現突出的人才庫人員，省價格監督檢查局將予以通報表揚并建議所在單位在干部提拔任用和評優

評先中給予優先考慮。

第十八條人才庫人員所在單位要及時了解人才庫人員的工作、學習和生活情況，做到工作上支持，生活上關心。要優先安排人才庫人員參加有關專業會議、業務考察等活動。

第十九條省價格監督檢查局對調用期間工作認真，表現突出的人才庫人員所在單位，在有關政策上給予一定傾斜。

第二十條人才庫人員出現工作崗位發生變化等情況，所在單位應及時上報。

第二十一條人才庫人員有以下情況之一的，取消其資格：

（一）在工作中因個人原因造成失誤的；

（二）受到黨紀、政紀處分的；

（三）調離檢查工作崗位的；

（四）考核確定為不合格的；

（五）其他原因。

第四章附則

第二十二條 各地可根據本地實際建立人才庫，并制定人才庫管理辦法。

第二十三條本辦法由江西省價格監督檢查局負責解釋。第二十四條本辦法自2011年2月23日起試行。

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第三篇：QHSE監督管理辦法(試行)

xxxxxxxxx建設有限責任公司 QHSE監督管理辦法(試行)

1、總則

為規范公司QHSE監督管理，依據《中國石油天然氣集團公司安全監督管理辦法》等有關規定，制定本辦法。

2、范圍：本辦法適用于公司施工生產QHSE監督管理。

3、職責

3.1安全質量部為監督工作的歸口管理部門。負責公司QHSE監督業務管理,向公司QHSE委員會負責。

3.2機關各部門按QHSE體系職責劃分和要求，做好本部門、本系統的QHSE管理工作，向公司QHSE委員會負責。

3.3分公司（項目部）為QHSE具體管理部門，負責按QHSE體系管理要求，做好本單位QHSE工作。主動接受公司各級QHSE監督人員的監督、指導。支持監督工作；為監督人員提供必要的工作條件；向公司QHSE委員會負責。3.4公司QHSE監督中心負責公司QHSE監督的實施。3.5監督人員的崗位職責 3.5.1公司主管領導、HSE總監

（1）貫徹執行國家法律、法規及上級部門有關質量、健康、安全與環境管理的方針和政策，負責公司QHSE監督管理體系的建立與正常運行，向公司最高管理者負責并提供績效匯報，對體系的改進提出意見。

（2）組織重大質量、安全事故、隱患的處理工作，組織制定糾正與預防措施，并對責任部門或人員問責。

（3）組織制定QHSE監督工作計劃并組織實施、檢查與評價。（4）任命監督人員。

（5）負責QHSE監督資源保證。3.5.2 HSE副總監

（1）協助總監工作，負責QHSE監督日常管理工作。（2）分管QHSE監督中心管理工作。3.5.3 QHSE監督中心主任

（1）貫徹執行國家法律、法規及公司QHSE方針，認真履行職責。負責QHSE監督中心管理工作；

（2）建立健全監督工作制度，負責監督工作正常開展與不斷改進。（3）組織制定公司QHSE監督工作計劃并具體組織實施、檢查與評價。

（4）負責監督工作的日常監督與考核，對監督人員的工作定期評價并對存在問題及時改進。

（5）定期向上級領導和公司主管部門報告工作和及時反饋相關信息并提出改進方面的意見和建議。

3.5.4公司各級監督人員（安全員）

（1）認真貫徹執行國家安全生產法規和公司QHSE方針及各項規章制度，履行監督職責。促進公司QHSE方針目標的實現。

（2）負責對公司各單位及其分承包隊伍施工現場QHSE監督檢查，發現問題及時責成現場整改或下發整改單限期整改。同時按《公司QHSE問責管理制度》等有關規定給予處理。（3）在開工前對項目工程風險評價、技術措施、人員教育、責任落實、設備（設施）可靠性、作業票的審核以及現場作業和生活條件等是否到位和符合要求實施現場檢查與確認。

（4）對動火作業、有毒有害作業、有限空間作業、爆破作業、大件拉運等危險作業按公司特殊危險作業規定進行過程監督。

（5）定期向監督中心反饋所監督情況。發生事故或發現重大隱患須立即報告公司。（6）對被監督單位的安全生產狀況每月進行一次分析和評估，總結當月工作。每月向被監督單位提交現場審核意見書。對存在的問題及時提出整改意見。并提交書面報告報公司QHSE監督中心（書面報告中應含事故隱患數量及相應的圖片、時間、地點、類別說明及調查處臵結果）。

（7）督促落實質量、HSE技術交底、三級安全教育、班前安全講話以及正確使用“兩書一表”等工作。

（8）參與新技術、新工藝、新結構、新材料、新設備、新機具的鑒定與實驗，提出安全技術方面的建議。

（9）指導和幫助施工單位解決施工中出現的質量安全環保技術疑難問題。

（10）按照“四不放過”的原則，參與各類事故的調查、分析和處理，提出處理意見，協助單位做好善后工作。

（11）出現緊急情況時，協助單位和領導做好應急工作。防止事態擴大和減少事故損失。（13）定期進行QHSE監督工作評價和總結，提出下步工作的設想和建議。

（14）按時完成各類報表，按要求做好各項監督工作記錄。按時參加有關會議和向上級匯報工作。

（15）接受上級主管部門和領導的工作檢查、考核與被監督單位及員工的工作監督。（16）完成上級領導安排的其它工作任務。4.監督人員的權利與義務 4.1監督人員的權利

4.1.1監督人員有權審查施工方案及各項技術措施；有權對被監督單位HSE管理進行審核，并提出監督審核意見；

4.1.2監督人員有權對重要施工活動實施旁站監督,對責任主體履行質量責任行為的監督檢查,對工程質量實體監督抽查，對分項工程、分部工程、單位工程施工過程和交工驗收、重要隱蔽工程及工序交接質量的監督檢查，對重點工序、特殊過程質量的監督檢查；

4.1.3監督人員有權對違章作業、違章指揮、違反勞動紀律的行為制止和進行批評教育，并按有關規定給予處罰；

4.1.4監督人員對工程材料、構配件、施工檢測報告及工程質量驗評表的質量及資料符合性的監督檢查,對質量缺陷有權責令停工整改。并按有關規定給予處理；

4.1.5監督人員有權對嚴重違反國家法規、企業規章制度、忽視QHSE管理行為的單位領導或其他管理人員調查取證和核實、提出處罰建議；

4.1.6監督人員有權建議對在QHSE工作中表現突出或做出重要貢獻的員工給予表彰和獎勵；

4.1.7監督人員監督過程中有權查閱有關資料和向有關人員詢問了解情況； 4.1.8監督人員有權對嚴重違章或存在隱患的施工現場下達整改停工令； 4.2監督人員的義務

4.2.1接受QHSE教育和培訓，掌握生產有關的法律法規及相關的行業標準，熟悉所在單位及被監督單位QHSE管理有關要求； 4.2.2遵守職業道德，正確行使監督權利和認真履行工作職責，保守商業秘密； 4.2.3宣傳有關QHSE的法律法規、標準及規章制度，對被監督單位開展必要的培訓； 4.2.4嚴格遵守所在單位及被監督單位的各項規章制度；

4.2.5對違章指揮、違章作業、隱瞞事故等行為的舉報者有保護和保密的義務； 4.2.6幫助、協調被監督單位搞好QHSE生產，幫助作業人員工作改進；

4.2.7發生事故后，主動參與組織人員避險和救援，并保護好事故現場，及時收集現場有關資料，參與事故調查。

5、主體與程序

5.1公司根據各單位工程項目規模及性質，由QHSE監督中心安排現場監督人員。即大型項目工程由公司派駐項目監督；油田區域性工程由公司派駐駐地監督。同時監督中心成立巡監組對各區域實施巡回監督。

5.2公司對分公司或獨立項目部為監督人員派駐單元，派駐監督人員由公司直接領導，行使公司派駐職權。對其實施全方位的QHSE監督；

5.3 分公司設臵專職安全員，對所屬分公司實施全面監督。對分公司HSE領導小組負責。5.4項目部須設臵專兼職安全員，對所屬項目工程實施全面監督。對項目部負責。

6、監督人員應遵循以下制度：

6.1工作報告制度：監督人員每月向主管領導報告監督工作情況，其內容主要有包括： 6.1.1當月監督情況；

6.1.2被監督施工作業現場安全管理情況； 6.1.3對事故隱患的查處數率和整改情況； 6.1.4對事故隱患和歷史事件的整改追蹤情況； 6.1.5對被監督項目（區、片）的評價意見； 6.1.6在監督工作中遇到的問題及解決問題的建議； 6.1.7其它與監督工作有關的情況。

6.2 培訓教育制度：每月安排監督人員培訓學習。其培訓內容為法律、法規、標準、專業技術知識、事故案例以及上級有關工作精神。由監督中心負責制定培訓計劃和組織實施。

6.3工作例會制度：公司監督中心每月組織各單位安全監督人員召開安全監督工作例會，總結評審當月安全監督工作；通報安全監督情況，對監督工作提出改進要求。

7、監督中心應保持與派出監督人員和分公司、項目部安全人員的工作聯系，及時掌握安全監督工作實際情況。定期對現場監督工作情況進行檢查與考評。

8、監督工作程序

8.1監督人員在承接QHSE監督任務后，應提前介入，根據工程特點、業主和QHSE監督工作的要求收集相關資料，如：工程基本情況、作業流程、設備的性能和主要危險因素、設施儀器的配備、地方法規、政策、氣象資料、水文地質資料、文物、文化遺產、民族風俗、生活與環境條件、水、電、訊以及應急救援社會依托情況、質量計劃等等； 8.2對項目工程現場風險評價、質量檢驗計劃、人員資質、技術交底、責任落實、設備（設施）可靠性、作業票的審核以及現場作業和生活條件等是否到位和符合要求進行檢查與確認；

8.3確定工作目標，編制監督計劃；

8.4檢查項目《HSE計劃書》、《質量檢驗計劃》；依據公司《健康、安全、環境管理考核量化打分表》和《質量管理考核量化打分表》對作業現場、管理部門進行檢查； 8.5做好檢查記錄和提出處理意見。記錄檢查單位名稱、地點、檢查時間、內容，對發現的問題按標準和制度進行確認，確認后立即做出處理意見。按要求出具書面整改單，并按 公司《QHSE問責制度》進行處理。

8.6根據查出的問題與受檢單位負責人進行溝通，聽取受檢單位整改意見； 8.7檢查結束后，對查出的問題和隱患進行原因分析，編寫監督報告。

8.8定期提交監督擋案資料：《HSE現場監督月度審核報告》、《HSE不符合整改通知單》、《HSE違章處罰通知單》、《工程（產品）質量（月）抽查統計表》、《監督日志》及質量分析月報，并提交監督取證照片。8.9進行項目監督工作總結； 9.監督工作要求

9.1 監督人員對查處的各類安全隱患應當立即責成整改，一時整改不了的應下達《HSE隱患整改通知書》限期整改；發現重大隱患須立即督促受檢單位排除危險因素，嚴重的須停工整改。整改單要求準確描述存在的問題，要求整改單位寫明整改內容、措施、期限、負責人，整改結束后由監督人員進行驗收。

9.2對于“三違”行為須做到有責必問。在下達整改通知單的同時必須按《公司QHSE問責制度》處罰和追究相應責任。10.信息與交流

10.1分公司應根據公司HSE體系要求建立相應的信息渠道，按要求向公司相關部門傳遞有關信息；向項目或駐地總監傳遞HSE相關信息。

10.2監督人員應每月向被監督單位傳遞監督審核報告和及時傳遞不符合整改要求信息；每月向上級主管部門匯報一次工作；重大問題須及時匯報。11.監督守則

11.1遵紀守法，恪守HSE監督職業道德； 11.2嚴格履行職責，完成監督工作任務； 11.3積極主動、勤奮刻苦、虛心學習、謹慎工作； 11.4公平、公正、廉潔、自律；

11.5堅持科學態度，實事求是，對自己提出的建議、判斷負責，不唯上意志是從； 11.6主動與施工隊伍搞好工作關系，互相協作，共同做好HSE管理與監督工作； 11.7文明用語、禮貌待人，講究社會公德； 11.8應急響應、勇于身先，高風亮節、忠于職守。12.考核 12.1考核內容：

12.1.1單位、項目QHSE指標完成情況；

12.1.2監督工作績效。隱患查處數率和整改效果； 12.1.3基礎資料建立完善情況； 12.1.4分公司（項目部）評價情況；

12.1.5被監督單位、項目體系建立與運行考核情況； 12.1.6監督人員學習任務完成情況；

13、考核方法

13.1監督人員崗位考核實行月度（或項目）百分制考核、季度評價。考評實行季度分級考評。凡考評分在95分及以上者為一級監督；85分至94分者為二級監督；85分以下為三級監督；不滿75分者為不合格。凡經考核評價不合格的，取消本季度獎勵薪酬；待下季度考核符合標準后再行考核。凡連續兩個季度考核不具備考核要求，視為不具備基本上崗資格，按待崗執行。

13.2監督中心每月對各監督人員反饋的監督信息、監督總結和監督績效進行綜合分析和評判，作為考評依據之一。13.3新調入的監督試用一個月，試用期執行見習監督級別，見習期滿后，經考核合格后轉入正式監督，進行正常考核。

13.4安全質量部及監督中心領導不定期對監督人員工作進行現場抽查，重點抽查現場管理效果。如現場情況與監督人員總結匯報情況不一致，現場存在問題嚴重，將對監督人員前期工作部分或全部進行否決。并對其進行問責。

14、有下列行為之一的，給予監督人員表彰和獎勵： 14.1監督工作成績突出，（工程）項目安全業績成效顯著；

14.2在保護人員安全，減少生命和財產損失以及預防事故中有突出貢獻的； 14.3有其他突出表現應當給予表揚和獎勵的。

15、監督人員有下列行為之一的，按QHSE監督問責制度給予處罰： 15.1不正確履行監督職責，因監督失職造成重大安全生產事故的；

15.2監督人員對現場管理監督不到位，或對存在的問題未按規定及時查處的。15.3因監督人員監督不到位，被上級部門和領導在現場查出了存在的嚴重問題或責成停工整改的。

15.6監督人員未完成培訓學習和資料工作任務的。

15.7利用職務便利謀取私利、妨礙被監督單位正常安全生產管理的； 15.8違反工作原則，包庇、縱容被監督單位和個人違章行為的； 15.9未完成違章、隱患查處數量和查處整改效果不好的； 15.10現場違章情況反復出現得不到遏制的；

15.11發現嚴重隱患未及時采取制止措施或未及時向上級報告的； 15.12 因其他責任原因，應當受到處罰的行為。

16、附 則： 16.1本制度由安全質量部負責解釋，自發布之日起執行。

17、配套文件、資料

17.1《健康、安全、環境管理考核量化打分表》 17.2《公司質量管理考核量化打分表》 17.3《公司QHSE問責制度》 17.4《公司HSE不符合整改通知書》 17.5《HSE現場監督月度審核報告》 17.6《HSE違章處罰通知單》 17.7《QHSE監督工作計劃書》 17.8《監督人員考核、評價實施細則》 17.9《公司質量問責制度》

第四篇：銀行業務檢查監督管理辦法

銀行業務檢查監督管理辦法

第一章 總則

第一條 為了切實規范業務檢查監督行為，提高檢查質量；有效提高業務檢查監督效率，降低檢查成本；充分共享業務檢查監督信息，提高檢查效益，促進檢查監督履職，完善內控管理體系，提升風險防范水平，特制定本辦法。

第二條 本辦法業務檢查監督是指對各級行業務管理部門、監督檢查部門和外部監管部門所開展的各項專項檢查、日常履職檢查和業務監督等現場和非現場檢查，實行檢查項目統籌化管理、檢查操作流程化管理、檢查信息系統化管理。因內控管理需要，采取突擊檢查方式的，依據總行關于突擊檢查的有關規定執行。

第三條 建立檢查制度。各級行業務管理部門要指定專人負責本專業業務檢查工作，根據內控管理要求和業務風險狀況制定本專業檢查制度，并以正式文件形式下發。檢查制度要明確各級行各類業務檢查監督的職責，包括但不限于以下內容：檢查的組織形式、檢查內容、檢查頻次、檢查覆蓋面、檢查方法、報告路線、整改措施、違規處理等內容。檢查內容、頻次、覆蓋面不能低于總行規定的檢查要求。

第四條 各級行內控管理部門負責對轄內業務檢查監督工作進行日常管理與監督。

第五條 各級行內控管理部門要定期分析研究檢查監督工作的執行情況，對檢查信息、問題信息、處罰信息、整改信息等進行統計分析，進一步做好風險揭示，按季向行長辦公會報告。

第五篇：金融機構反洗錢監督管理辦法(試行)

金融機構反洗錢監督管理辦法（試行）

中國人民銀行上海總部，各分行、營業管理部，各省會（首府）城市中心支行，各副省級城市中心支行；國家開發銀行，各政策性銀行、國有商業銀行、股份制商業銀行，中國郵政儲蓄銀行：

為加強反洗錢監督管理，督促金融機構有效履行反洗錢義務，根據《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》、《金融機構反洗錢規定》（中國人民銀行令【2006】第1號發布）等法律和規章，中國人民銀行制定了《金融機構反洗錢監督管理辦法（試行）》。第一章 總 則

第一條 為規范反洗錢監督管理工作，督促金融機構有效履行反洗錢義務，根據《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》、《金融機構反洗錢規定》（中國人民銀行令〔2006〕第1 號發布）等法律和規章，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于中國人民銀行及其分支機構對在中華人民共和國境內依法設立的下列金融機構的監督管理：

（一）政策性銀行、商業銀行、農村合作銀行、農村信用社、村鎮銀行；

（二）證券公司、期貨公司、基金管理公司；

（三）保險公司、保險資產管理公司；

（四）金融資產管理公司、信托公司、企業集團財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經紀公司；

（五）中國人民銀行明確須履行有關反洗錢義務的其他金融機構。

第三條 中國人民銀行負責明確和調整反洗錢監管分工，制定金融機構反洗錢信息報告制度及反洗錢監管檔案管理辦法，規范反洗錢監管方法、措施和程序，指導中國人民銀行分支機構開展反洗錢監管工作。

第四條 中國人民銀行及其分支機構應當遵循風險為本和法人監管原則，結合實際，合理運用各類監管方法，實現對不同類型金融機構的有效監管。

第五條 金融機構應當按照中國人民銀行的規定，報送反洗錢工作信息，積極配合中國人民銀行及其分支機構的反洗錢監管工作。

第六條 中國人民銀行及其分支機構監管人員違反規定程序或者超越規定職權的，金融機構有權拒絕監管或者提出異議。金融機構對中國人民銀行及其分支機構提出的違法違規問題有權提出申辯，有合理理由的，中國人民銀行及其分支機構應當采納。

第七條 中國人民銀行及其分支機構應當對反洗錢監督管理中獲取的反洗錢信息采取妥善的保管和保密措施，不得違反規定對外提供。第二章 監管分工

第八條 中國人民銀行負責全國性法人金融機構總部的監督管理。中國人民銀行分支機構負責轄區內地方性法人金融機構總部以及非法人金融機構的監督管理。中國人民銀行可以授權法人金融機構所在地的中國人民銀行分支機構對全國性法人金融機構總部代行監管職責。中國人民銀行負責監管的全國性法人金融機構總部名單由中國人民銀行確定、調整。名單之外的全國性法人金融機構總部，中國人民銀行授權該機構所在地副省級城市中心支行以上分支機構代行監管職責。中國人民銀行分支機構應當明確轄區內金融機構的反洗錢監管分工，避免監管真空和重復監管。中國人民銀行分支機構之間對監管權有爭議的，應當報請同一上級機構確定。

第九條 中國人民銀行及其分支機構可以直接對其下級機構負責監管的金融機構進行現場檢查，可以授權下級機構檢查由上級機構負責監管的金融機構；下級機構認為其負責監管的金融機構執行反洗錢規定的情況有重大社會影響的，可以請求上級機構進行現場檢查。

中國人民銀行分支機構認為確有必要涉及跨轄區實施現場檢查的，可以建議上級機構統一安排。第三章 非現場監管

第十條 中國人民銀行建立金融機構反洗錢定期報告制度。定期報告制度的具體內容和報告方式由中國人民銀行統一規定、調整。反洗錢報告機構應當按照中國人民銀行的規定，指定專人向負責監管的中國人民銀行或其分支機構報送反洗錢工作報告及其他信息資料，如實反映反洗錢工作情況。反洗錢報告機構應當對相關信息的真實性、完整性、及時性負責。

第十一條 反洗錢報告機構應撰寫反洗錢報告，如期向中國人民銀行或其分支機構報告以下內容：

（一）反洗錢工作的整體情況及機構概況；

（二）反洗錢工作機制建立情況；

（三）反洗錢法定義務履行情況；

（四）反洗錢工作配合與成效情況；

（五）其他反洗錢工作情況、問題及建議。

金融機構有境外機構的，由其境內法人金融機構總部按向中國人民銀行或其分支機構報告所屬境外機構接受駐在國家（地區）反洗錢監管的情況。

第十二條 法人金融機構的反洗錢報告內容應當覆蓋本機構總部和全部分支機構；非法人金融機構的反洗錢報告內容應當覆蓋本級機構及其所轄分支機構。

第十三條 金融機構發生下列情況的，應當及時（發生后10 個工作日內）向中國人民銀行或其分支機構報告：

（一）主要反洗錢內控制度修訂；

（二）反洗錢工作機構和崗位人員調整、聯系方式變更；

（三）涉及本機構反洗錢工作的重大風險事項；

（四）洗錢風險自評估報告或其他相關風險分析材料；

（五）其他由中國人民銀行明確要求立即報告的涉及反洗錢事項。

第十四條 中國人民銀行及其分支機構應當根據監管分工，以反洗錢報告機構為主體，及時對金融機構反洗錢工作信息和監管活動信息建立監管檔案，保存下列信息，實施動態監督管理：

（一）金融機構報送的信息；

（二）中國人民銀行及其分支機構在實施反洗錢監管過程中產生的信息；

（三）其他渠道獲取的重要信息。

第十五條 中國人民銀行及其分支機構應當做好反洗錢監管檔案的設臵與維護。反洗錢監管檔案按進行時序管理。

中國人民銀行分支機構應當于每結束后將法人金融機構的電子監管檔案逐級上報至中國人民銀行。第十六條 中國人民銀行及其分支機構應當以金融機構反洗錢監管檔案為依托，結合現場檢查、約見談話等情況，參考日常監管中獲得的其他信息，選擇關鍵、顯明、客觀的評價指標，按對金融機構反洗錢工作的合規性與有效性進行考核評級。

第十七條 對金融機構反洗錢工作的考核評級，實行分級考核，綜合評級。考核評級期間為每年1 月1 日至12月31 日。考核評級時，對每家金融機構監管檔案中加減分事項按照指標權重計算分數，進行百分換算，得出每家機構的考核結果；分銀行、證券、保險、其他類排列名次，確定金融機構考評等級。

中國人民銀行根據監管需要，制定和調整考核指標內容和權重。中國人民銀行分支機構可以根據當地情況對指標內容進行細化。

第十八條 中國人民銀行及其分支機構可以根據考核評級結果對金融機構實施分類監管。中國人民銀行及其分支機構可以按向有關部門通報考核評級結果，并將考核評級結果計入反洗錢監管檔案轉入下管理。

第十九條 中國人民銀行及其分支機構在考核評級中發現金融機構反洗錢工作存在突出問題的，應當及時發出《反洗錢監管意見書》（附1），進行風險提示，要求其采取必要的整改措施。中國人民銀行及其分支機構在考核評級中發現金融機構涉嫌違反反洗錢規定且情節嚴重的，應當及時開展現場檢查。

第二十條 中國人民銀行及其分支機構對法定監管事項存在疑問需要進一步確認的，可以通過電話或者書面質詢的方式向金融機構進行確認和核實。

第二十一條 中國人民銀行及其分支機構質詢金融機構時，應當填制《反洗錢監管審批表》（附2），經部門負責人批準后，電話或者書面告知被質詢的金融機構。

采取書面質詢方式的，應當填制《反洗錢監管通知書》（附3），送達被質詢機構。金融機構應當自被告知或者收到《反洗錢監管通知書》之日起5個工作日內予以答復。

第二十二條 收到金融機構對電話或者書面質詢的答復后，中國人民銀行及其分支機構應當填寫《反洗錢監管記錄》（附4）。

第二十三條 中國人民銀行及其分支機構根據履行反洗錢職責的需要，可以約見金融機構董事、高級管理人員，針對重要問題進行警示談話，或者要求其就金融機構履行反洗錢義務的重大事項作出說明。

第二十四條 中國人民銀行及其分支機構約見金融機構董事、高級管理人員談話前，應當填制《反洗錢監管審批表》及《反洗錢監管通知書》，經本行（部）行長（主任）或者主管副行長（副主任）批準。

《反洗錢監管通知書》應當提前2個工作日送達被談話機構，告知對方談話內容、參加人員、時間地點等事項。

第二十五條 約見談話應當由中國人民銀行或其分支機構的分管領導或者反洗錢管理部門負責人主持，并至少有2 名以上反洗錢監管人員參與。

第二十六條 談話結束后，中國人民銀行或其分支機構反洗錢工作人員應當填寫《反洗錢監管記錄》并經被約見人簽字確認。第四章現場檢查

第二十七條 根據履行反洗錢職責的需要，中國人民銀行及其分支機構可以按照法定程序，對金融機構履行反洗錢義務的情況開展現場檢查。

第二十八條 中國人民銀行及其分支機構開展反洗錢現場檢查，應當依照現行反洗錢法律法規規章，遵循《中國人民銀行執法檢查程序規定》（中國人民銀行令〔2010〕第1號發布）組織實施。涉及行政處罰的，依照《中國人民銀行行政處罰程序規定》（中國人民銀行令〔2001〕第3 號發布）執行。

第二十九條 中國人民銀行及其分支機構應當科學調配監管力量，規范有效地開展現場檢查工作。中國人民銀行及其分支機構應當加強對現場檢查的立項管理，切實加強對以下機構的重點監管：

（一）涉及洗錢案件的機構；

（二）風險因素較多的機構；

（三）工作情況不明的機構；

（四）反洗錢工作有效性偏低的機構；

（五）其他應重點監管的機構。

第三十條 對法人金融機構的現場檢查應當側重于反洗錢制度建設、組織架構與崗位設臵、系統設計與開發、反洗錢機制有效性，注重發現和解決風險較高的制度性、系統性、執行性問題，從總體上把握和推動金融機構反洗錢工作的合規性與有效性。

第三十一條 對非法人金融機構現場檢查應當側重于反洗錢制度落實與執行情況、反洗錢措施的有效性、可疑交易報告質量、配合人民銀行反洗錢工作情況等。

第三十二條 中國人民銀行分支機構在對非法人金融機構檢查過程中發現涉及法人金融機構總部的重要問題、系統性缺陷，或者發現突出違規事件、依法對其實施行政處罰的，應當及時向中國人民銀行或者法人金融機構所在地中國人民銀行分支機構進行通報。第五章 其他監管措施

第三十三條 中國人民銀行及其分支機構針對反洗錢法定監管事項中的突出問題，或者為核實和了解某個方面的重點情況，可以通過監管走訪的方式，深入金融機構開展實地調研和政策指導。

第三十四條 中國人民銀行及其分支機構監管走訪金融機構前，應當填制《反洗錢監管審批表》及《反洗錢監管通知書》。以本級機構名義開展的監管走訪由本行（部）行長（主任）或者主管副行長（副主任）批準；以反洗錢管理部門名義開展的監管走訪由部門負責人或者其上級領導批準。

《反洗錢監管通知書》應當提前2個工作日送達相關金融機構，告知其監管走訪目的和需要了解核實的事項。

第三十五條 在開展監管走訪時，中國人民銀行及其分支機構反洗錢工作人員不得少于2人，并出示合法證件。

第三十六條 中國人民銀行及其分支機構對監管走訪中發現的問題應當提出有針對性的監管指導意見，并開展必要的政策輔導。監管走訪結束后，中國人民銀行或其分支機構反洗錢工作人員應當填寫《反洗錢監管記錄》。

第三十七條 法人金融機構應當建立風險自評估制度，按照風險為本原則，定期對本機構內外部洗錢風險進行分析研判，評估本機構風險防控機制的有效性，查找風險漏洞和薄弱環節，采取有針對性的風險應對措施。

金融機構應當及時向中國人民銀行或其分支機構報告風險自評估結果和資料。

第三十八條 中國人民銀行及其分支機構可以根據金融機構自評估結果對其進行風險評估。

中國人民銀行及其分支機構開展風險評估應當填制《反洗錢監管審批表》及《反洗錢監管通知書》，經本行（部）行長（主任）或者主管副行長（副主任）批準后，至少提前5 個工作日將《反洗錢監管通知書》送達被評估的金融機構。

中國人民銀行及其分支機構可以要求被評估機構提供必要的資料數據，也可以現場采集滿足評估需要的必要信息。在開展現場評估時，中國人民銀行及其分支機構的反洗錢工作人員不得少于2 人，并出示《反洗錢監管通知書》及合法證件。

第三十九條 中國人民銀行及其分支機構可以根據監管需要確定評估的具體范圍和內容，針對法人金融機構特點，探索建立合理有效的風險評估指標體系。

第四十條 中國人民銀行及其分支機構應當在充分了解情況的基礎上，客觀評判法人金融機構的風險狀況，評估反洗錢工作的合規性與有效性，得出評估結論，針對存在問題，提出指導性整改意見，形成《反洗錢監管意見書》。

第六章附 則

第四十一條 中國人民銀行副省級城市中心支行以上分支機構應當按撰寫反洗錢監管報告，重點總結本轄區反洗錢監管活動情況，發現和處理的主要問題，對違規機構和人員的處罰情況，提煉工作有效性成果，于結束后30 日內報送中國人民銀行。

第四十二條 本辦法所稱中國人民銀行分支機構包括中國人民銀行上海總部、分行、營業管理部、省會(首府)城市中心支行、副省級城市中心支行、地(市)中心支行和縣(市)支行。

本辦法所稱反洗錢報告機構，是指中國人民銀行及其分支機構本級轄區內承擔反洗錢法定義務的金融機構和非金融機構最高層級的管轄或者牽頭機構，包括法人機構和部分非法人機構。

本辦法所稱金融機構的境內分支機構包括金融機構在境內設立的各級分支機構。境內金融機構的境外分支機構包括金融機構在境外（國家或地區）設立的全資子公司、控股公司、境外辦事處等。

第四十三條 支付機構、銀行卡組織、資金清算中心、從事匯兌業務和基金銷售業務的機構適用本辦法。

第四十四條 本辦法由中國人民銀行負責解釋。第四十五條 本辦法自印發之日起實施。本辦法實施前有關反洗錢監管規定與本辦法不一致的，按照本辦法執行。《反洗錢非現場監管辦法（試行）》（銀發〔2007〕254 號文印發）和《反洗錢現場檢查辦法（試行）》（銀發〔2007〕175號文印發）同時廢止。