第一篇：燃料監督管理辦法(試行)

華能吉林發電有限公司制度 Q/HNJL-RG-06-2016

燃料監督管理辦法（試行）

2016-03-08發布 2016-03-08 實施

華能吉林發電有限公司 發 布 華能吉林發電有限公司燃料監督管理辦法

（試行）

1總則

1.1為進一步加強華能吉林發電有限公司（以下簡稱公司）燃料監督管理工作，建立健全燃料監督管理體制，不斷完善燃料監督制約機制，實現風險防控全覆蓋，促進燃料管理的科學化、規范化和透明化，根據《中國華能集團公司燃料監督管理辦法》等相關規定，結合吉林公司相關規定，特制訂本辦法。

1.2 本辦法適用于公司及基層火電廠的燃料監督管理工作。2監督原則

2.1 燃料監督管理工作遵循以下原則：

2.1.1堅持抓制度建設。按照“覆蓋全面、科學管用、運行有效、管理閉環”的目標，建立健全燃料監督管理制度體系，不斷完善靠制度管人、按程序辦事的工作機制，做到凡事有章可循、有據可查。2.1.2堅持抓關鍵環節。對燃料工作中的計劃管理、價格管理、供應商管理、合同管理、驗收入庫管理、結算與支付管理等風險點集中、影響重大的關鍵環節進行重點監督，做到關鍵節點全覆蓋、管理觸角全延伸。

2.1.3堅持抓監督檢查。不斷強化監督檢查，做好制度的貫徹執行和關鍵環節的有效監督，做好監督工作與日常業務工作的有機融合，做到凡事有人負責、有人監督，確保制度執行到位、過程可控在控、違規懲處有力。

2.1.4堅持抓“一崗雙責”。按照管業務必須管監督的原則，嚴格落

實“一崗雙責”，做到守土有責、守土盡責。按照吉林公司責任制追究有關規定，嚴肅執紀問責，做到有責必問、有錯必糾。3 職責分工 3.1公司職責：

3.1.1燃管部是公司燃料招標采購監督管理的歸口管理部門，負責公司燃料招標采購監督管理制度體系建設，按照《中國華能集團公司燃料管理標桿電廠標準》，對各基層火電企業燃料招標采購工作進行全面監督、檢查及考核，并按照管業務必須管監督的原則，嚴格落實“一崗雙責”。

3.1.2安生部是公司燃料廠內監督管理的歸口管理部門，負責公司燃料廠內監督管理制度體系建設，按照《中國華能集團公司燃料管理標桿電廠標準》，對各基層火電企業燃料廠內管理工作進行全面監督、檢查及考核，并按照管業務必須管監督的原則，嚴格落實“一崗雙責”。3.1.3監審部是公司燃料監察審計工作的歸口管理部門，按照《中國華能集團公司燃料管理標桿電廠標準》，對公司及所屬基層火電企業燃料工作進行全面監督、檢查及考核。負責公司燃料監督管理制度體系建設，對所屬火電廠燃料監督管理制度體系建設情況進行檢查、指導和考核；

3.2基層火電廠職責

3.2.1負責本單位燃料監督管理制度體系建設； 3.2.2負責對本單位燃料工作進行全面監督；

3.2.3負責本單位 “一崗雙責”的落實工作，做好責任制追究和執紀問責。4 監督內容

4.1 燃料管理體系

4.1.1公司定期評審、修訂燃料管理與監督相關管理制度；基層火電廠根據公司管理制度要求，定期修訂完善本單位的燃料管理與監督制度相關管理制度，梳理燃料管理與監督流程，將重點管理要求納入考核體系，并加大制度和流程的執行力度，保持過程可追溯，重點監督相關管理制度是否健全和執行。4.2計劃管理

4.2.1建立健全燃料采購計劃管理制度。公司和基層火電企業要明確采購計劃管理原則、編制依據、管理流程等，并持續提升計劃管理能力，堅持按照市場規律辦事，合理統籌年度產業協同與現貨的采購比例，確保燃料供需平衡，最大限度地降低燃料采購成本，防止出現采購計劃不合理、不按實際需求安排采購、隨意超計劃采購、出現庫存短缺或積壓等情況。

4.2.2建立健全現貨應急采購響應機制。基層火電廠針對因采購計劃制訂不合理、自然災害、外部生產經營條件發生重大改變等因素，造成燃料供應短缺、危及生產經營安全的情形，建立相應的應急采購響應機制。當應急采購情形出現時，啟動響應機制，由所在單位燃料管理領導小組對采購煤炭的品種、數量、質量、價格等條款進行專題研究，形成會議紀要。并向公司燃管部進行書面報告。計劃外采購視同現貨應急采購。

4.2.3重點監督燃料采購計劃是否符合公司的《燃料招標采購管理辦法》，采購計劃是否通過SAP程序審批。4.3價格管理

4.3.1加強年度合同采購價格管理。按照集團公司年度訂貨啟動會的

部署和要求，在公司的統一組織下開展年度產業協同訂貨的談判工作，產業協同煤價格和數量經公司燃料管理領導小組批準后，報集團公司電煤訂貨領導小組審批。

4.3.2加強現貨采購管理。除產業協同煤外，月度現貨采購原則上要以控價為核心，全部進行招標采購，按照公司《燃料招標采購實施細則》執行。

4.3.3建立健全采購過程的倒查機制。相關單位在采購過程中，要按照制度要求建立并保持相關記錄，嚴格審批流程，形成可清晰追溯采購全過程的記錄鏈條。

4.3.4實行交易過程的實時在線監控。在集團公司統一的開放式燃料交易服務平臺建成后，將燃料采購業務全部納入平臺交易，為各采購主體提供個性化的交易服務，對供應商實施集中管理，共享優質資源，規范交易規則，建立健全在線監控管理規則，對交易過程在線實時監控。

4.3.5加強燃料主要指標的對標管理。不斷強化標煤采購單價等主要指標的區域對標機制，每月通報對標結果。不斷細化對標指標，按區域開展對標分析，深入查找差距與原因，督促相關單位采取措施改進燃料管理。逐步建立健全對標考核辦法，把主要指標對標結果納入公司考核體系，加大考核力度。

4.3.6重點監督燃料采購價格的定價機制是否符合公司的《燃料招標采購管理辦法》，采購價格是否通過公司燃料管理領導小組審批。4.4供應商管理

4.4.1加強燃料供應商的準入管理。嚴格執行公司《燃料供應商管理規定》。

4.4.2加強燃料供應商的評價工作，燃管部、基層火電廠每半年要開展一次燃料供應商評價，剔除不合格供應商。同時做好供應商庫的維護工作。

4.4.3重點監督燃料供應商的入庫程序是否執行公司《燃料供應商管理規定》的相關規定。4.5合同管理

4.5.1加強合同審批管理。重點監督合同簽訂是否按照公司《燃料招標采購管理辦法》執行，合同審批是否經過SAP流程審批。4.5.2統一規范合同文本。公司產業協同煤采用訂貨會統一合同文本，其它煤炭采購合同使用公司制訂的合同文本。4.6驗收管理

4.6.1設備管理監督細則

4.6.1.1建立燃料檢斤、檢質設備三級管理網絡，明確管理分工、職責，確保檢斤檢質工作的“公平、公正、公開”。

4.6.1.2檢斤、檢質設備維護良好，運行穩定，入廠檢斤檢質設備、入爐檢斤設備自動投運率100%，入爐檢質設備自動投運率100%； 4.6.1.3建立檢斤、檢質設備缺陷管理制度以及應急響應機制，一旦設備故障，能及時恢復運行或者切換至另一備用設備使用。禁止在檢斤、檢質設備不能投入的情況進行入廠接卸和入爐配送工作（應急情況除外，如：鍋爐嚴重缺煤，但需采取相應補救措施）。

4.6.1.4設備歸口管理部門應負責檢斤、檢質設備的維護和管理，對設備檢斤、檢質結果的正確性和數據的可靠性負責；建立檢斤、檢質設備的設備臺賬及運行、維護、校驗臺帳，留下現場工作痕跡，實時更新和維護；設備監督管理部門負責對設備維護、定期校驗和使用狀

況進行監督。

4.6.1.5檢斤、檢質設備在投運前應檢定其精度是否合格；使用過程中應按國標要求定期進行校驗，確保設備在檢定合格證書有效期內使用，稱重給煤機每月檢定一次，檢定周期最長不得超過3個月，電子皮帶秤至少每半月檢定一次、機械采樣機至少每兩年檢定一次。4.6.1.6燃料入廠、入爐煤自動采制樣裝置應按照DL/T 747-2010規定的時間間隔開展性能試驗（整機綜合性能驗收檢驗結果有效期一般為2年），確保自動采制樣裝置精密度符合要求，且所采制的樣品無系統誤差。

4.6.1.7采用配備各制樣設備制樣，煤樣水分整體損失率小于0.5%，設備整機精密度為±1%，無實質性偏倚。

4.6.1.8用于入廠檢斤的軌道衡、皮帶秤、地磅等設備，靜態計量設備的精度達到±0.2%，動態計量設備的精度達到±0.5%。軌道衡量程不低于100T，地磅量程不低于50T，有相關權威校驗證書。制訂計量設備事故應急響應預案和應急處理措施。

4.6.1.9企業應按照國家和行業標準對燃料生產現場的粉塵、噪音等指標進行定期檢測，對于超標情況及時組織整改。4.6.2.驗收管理監督細則

4.6.2.1制訂涵蓋燃料驗收全過程的廠級燃料驗收管理制度和各操作環節的相關管理規定，操作和管理工作“有章可循”。燃料驗收的各個環節責任分解至不同部門，各個環節的工作相互監督、相互制約。4.6.2.2健全入廠煤驗收管理機制，檢斤、檢質過程中若發現入廠煤存在不符合合同約定要求的情況（如：檢斤異常超重、檢質異常等），依照驗收辦法對不合格燃料進行處置，維護電廠利益。汽車煤應具備

單車煤質驗收的人防技防管理手段。

4.6.2.3凡進入電廠的燃料（煤、油），須根據鐵路、汽車不同運輸方式按列、車進行數量驗收，檢斤率達到100%，準確率達到100%。油罐車到廠應按國標《石油和液體石油產品油量計量靜態計量》GB/T19779-2005標準的要求，逐車檢查、核對貨票、鉛封完好、確認無誤。多套檢斤裝置并行時，應建立相互誤差比對、分析及處理機制。煤車車號識別器投運率100%，計量數據100%自動傳入燃料信息化管理系統。

4.6.2.4汽運煤在煤場翻卸時必須有人現場監督，當出現夾矸、夾雜（包括摻水）等情況異常情況時，用執法記錄儀、相機等設備全程記錄翻卸過程。同時，必須加強對現場監卸人員的監督，確保其能夠認真履職。

4.6.2.5入廠檢斤發生虧噸時，應按合同條款與供方協商索賠。中途有接轉的，要在到達第一站時組織驗收，以便明確責任，執行索賠。4.6.2.6配備符合國家標準的入爐煤電子皮帶稱或稱重給煤機計量裝置，采用稱重給煤機計量裝置作為計算電廠燃煤耗用量，另一個計量裝置則作為校驗；入爐煤應實行分爐計量。檢斤率達到100%；計量數據應自動采集并傳送到燃料信息化管理系統。

4.6.2.7凡進入電廠的燃料（煤、油），須根據鐵路、汽車不同運輸方式按列、車進行質量驗收，燃煤批次的劃分須符合《商品煤樣人工采取方法》（GB 475-2008）規定，檢質率達到100%，準確率達到100%。4.6.2.8建立燃料采、制、化以及煤樣存、毀規章制度，燃料檢質過程的每一個步驟做到“有章可循”。

4.6.2.9有火車和汽車運輸煤炭的單位，采、制、化流程采用條碼系

統進行管理。入廠與入爐煤樣進行混編，并制訂有效的化驗防舞弊措施。

4.6.2.10建立完善的取樣監督機制，要求整個取樣過程由來自不同部門或班組的2人及以上進行工作或實現實時監督。

4.6.2.11入廠、入爐煤采樣應采用機械采樣方式，嚴格按照《煤炭機械化采樣》（GB/T19494.1-2004）和《商品煤樣人工采取方法》（GB 475-2008）執行；針對不同批次煤炭的不同采樣方案記錄清晰完整；入廠煤機械自動取樣裝置運行參數、啟停操作、收存樣有詳細記錄，確保煤樣的代表性和安全性；建立人工采樣的規章制度，明確規定人工采樣運用情況、申報流程、操作要求，人工采樣要嚴格按照國標《商品煤樣人工采取方法》GB 475-2008和《汽車、船舶運輸煤樣的人工采取方法》DL/T 569-2007標準執行；所采煤樣應及時裝入密封性良好的集樣桶（袋）中進行密封、編號并做好相應的采樣記錄，或通過自動打包、噴碼等形式可完全實現密封、編號。

4.6.2.12每天或每班次分別制備入爐煤一個全水分樣和一個分析樣，全水樣必須密封保存良好，制備好后立即送交化驗室化驗，同時按制樣輪次及時記錄上煤量，計算當天入爐煤的加權平均值。煤樣制備、化驗與入廠煤樣同等要求，統一編碼，化驗數據自動上傳。4.6.2.13化驗人員負責對到廠油罐車取樣檢驗，燃料監察審計管理工作小組人員共同見證油罐車檢驗數據，并做好監督記錄。油品化驗合格后方可進行卸油作業；卸油數據詳細記錄并錄入信息管理系統。檢測工作在1個工作日內完成。檢測工作完成后，報相關部門，由相關部門將檢測報告報送供油單位；供油單位對檢測結果有異議，應在發出檢驗報告的2天內提出復檢，逾期不再受理復檢請求。

4.6.2.14采用指定車輛轉運煤樣，車輛嚴格沿著指定的工業監控系統覆蓋的路線轉運煤樣，或按照指定路線轉運煤樣并使用車輛行駛記錄儀、車內攝像頭等對整個煤樣轉運過程實施監控，并確保錄像保存至少兩個月。

4.6.2.15煤樣的制備嚴格按照《煤炭機械化采樣》（GB/T19494.1-2004）和《商品煤樣人工采取方法》（GB 475-2008）執行；嚴格遵循“單進單出”的原則，消除人工研磨制備工藝，確保煤樣在制備過程中不落地，防止煤樣污染；煤樣樣品包裝應嚴密、安全。

4.6.2.16全水分樣須單獨制備，包裝嚴密，且在制備完成后立即送至化驗室，化驗室應立即進行化驗；制訂全水分樣管理辦法，積累歷史數據對全水分樣的損失進行對比分析。

4.6.2.17化驗操作嚴格按照相關的國家標準和行業標準執行。4.6.2.18入廠、入爐煤檢質數據應自動采集并傳送到燃料信息化管理系統。煤樣的臺賬記錄完整清楚，其至少包括煤樣采集、制備、化驗以及各環節交接的過程記錄。

4.6.2.19建立完善的存查樣、仲裁樣的管理制度，存查樣、仲裁樣的保存與提取做到“有章可循”，煤樣的封存時間不低于2月。發生煤質爭議情況，存查樣和仲裁樣應留存至爭議處理完畢為止。4.7入庫管理 4.7.1儲存管理監督

4.7.1.1煤場儲存管理應符合《中國華能集團公司燃料管理辦法》中關于煤場管理部分的要求。制訂煤場管理制度，建設“綠色環?！泵簣?。煤場管理制度至少包括：制訂防止存煤快速氧化和自燃的綜合管

理措施；在線或定期檢測煤場煤堆溫度；定期巡檢煤場，有巡檢記錄；防止污水外排和煤場作業揚塵管理措施；制訂燃煤自燃時的報警機制和應急處理措施。

4.7.1.2廠內煤場儲存數量損耗低于日均存煤量0.4%，存儲損耗定額指標按照集團公司燃煤廠內費用定額及損耗標準規定的干煤棚系數、防風抑塵網系數和風力系數進行調整；不發生環境污染事件，無明顯著火點。

4.7.1.3存煤指標超標時有原因分析和整改措施；月度、年度提取的損耗符合內控要求并記錄備案。

4.7.1.4擋煤墻、防風墻、排水、抑塵、消防、監控、自動盤煤、煤場機械等設備和設施及時維護、完好；煤場排水溝及時清理，無積煤、雜物，無堵塞和積水現象。

4.7.1.5電廠實施數字化管理的煤場，系統運行正常，數據維護及時、完整。

4.7.1.6煤場儲煤量滿足全廠機組滿出力運行7-15天耗煤量。4.7.1.7燃煤儲存堅持“分堆存放，燒舊存新，利于摻配”的原則；煤場內外整齊美觀，煤堆標識清晰，標注煤場名稱、存煤煤種、產地、數量、存放日期等有關信息。

4.7.1.8存儲時間較長和易自燃的燃煤，卸煤時應分層碾壓；利用堆取煤整理煤堆，煤堆應盡量保持等腰梯形；盤點前應對煤堆進行整形。4.7.1.9露天煤場煤應建立防止煤堆垮塌和大風揚塵的措施，在暴雨、大風到來之前啟動專項措施，防止煤堆垮塌和大風揚塵。

4.7.1.10有完善的落地煤接卸、驗收、存儲、中轉管理規定。落地煤應及時轉運回廠內煤場，減少費用開支和熱值損失。

4.7.2作業管理監督

4.7.2.1斗輪機與煤場機械配合作業時距離大于3米；堆取煤作業時，取煤時煤堆分層合理，堆煤時斗輪機輪斗中心與落煤點距離小于2.5米；正常情況下煤堆外緣與煤場邊預留4米消防通道，且具備完善可靠的消防設施。

4.7.2.2在堆取煤及煤場機械作業時，對于干燥易揚塵煤及時噴淋，減少風損和環境污染，同時不得隨意跨區、延長或縮短分區作業。4.7.2.3制訂煤場機械作業安全管理規定，保證人員、機械和運輸車輛的安全。

4.7.2.4煤場及環溝定期進行清理，單一煤種取完后徹底清理場地；場地整潔、無溢出和灑落煤炭。

4.7.2.5及時清理燃煤中的“三塊”，煤場無雜物。4.8信息化管理

4.8.1覆蓋燃料管理全過程的燃料信息化管理系統至少應包括：燃料實時數據采集系統、燃料全過程管理系統、數字化煤場管理系統、燃料采制化條碼管理系統、燃料工業電視監控系統、指紋門禁或人臉識別系統、GPS定位管理系統或AIS系統等。燃料信息化管理系統應具有操作日志記錄功能，并建立相應的管理制度和能夠保留管理痕跡的運行日志。

4.8.2燃料信息化管理系統管理員用戶必須設置專人，且不得由與燃料管理流程相關的部門人員擔任。并確保用戶密碼安全可靠。燃料信息化管理系統必須具備用戶分級權限管理，且對不相容業務不得由一人或同崗位人員擔任。用戶權限分配原則明確寫入相關制度中，人員權限因崗位等原因變動時，必須經相關部門提出申請，并經本部門以

及監察部門領導審核和主管領導批準后方可變動或增減，同時必須建有人員權限變動記錄。

4.8.3燃料信息化管理系統必須具備操作日志、登錄日志記錄功能，任何用戶操作記錄均可查詢，且操作日志不得具有任何修改和刪除功能。用戶口令變更不能超過3個月，口令規則必須包含數字、字母（區分大小寫），系統監測到3個月以上未變更密碼用戶，該賬戶自動鎖定，由管理員解除。

4.8.4燃料管理從業人員上崗培訓應包含計算機軟硬件、信息安全和應用系統方面的培訓，并能熟練使用計算機進入燃料信息化管理系統完成本崗位工作流程。

4.8.5燃料信息化管理系統各子系統設備投運率不低于99.5%；計劃檢修總時間不超過48小時/年；檢修次數不超過6次/年。不能投運或檢修必須履行相應手續，且有相應應急預案。

4.8.6燃料全過程管理系統中因設備故障、誤差累計等原因造成原始數據有偏差時，經相關部門及主管廠領導批準可進行修正，但不得修改原始數據，修正值、修正原因、執行人、修正審批表必須在系統中有記錄可查，數據修改率不大于5%。（注：數據修改率定義：數據修改率應為數據修改條數除以該類型數據總條數）。

4.8.7信息系統故障導致的燃料數據異常，待系統恢復正常后，須盡快提取備份數據進行數據恢復；人工錄入錯誤導致的燃料數據異常，須履行數據修改申請審批手續，及時進行數據恢復。

4.8.8電廠應結合燃料信息管理系統應用情況制定應急預案，出現異常時，要對異常原因展開分析和評估，并要及時啟動相應應急預案，及時恢復系統，要對異常原因展開分析和評估，并做好異常分析及處

置報告。

4.8.9定期對信息系統的相關記錄數據進行抽查，對違規情況進行考核。

4.8.9.1燃料數據源部門應對數據的正確性負責，須對相關數據進行審核或抽查。

4.8.9.2燃料采購部門在燃料結算前須對燃料數據進行審查。4.8.9.3系統管理部門應對系統運行維護記錄數據負責，并定期進行抽查。4.9結算管理

4.9.1加強結算管理。結算單據原則上須在信息化平臺上自動生成，將數量、質量等驗收入庫信息與計劃、合同、批次、供應商等信息自動關聯，重點監督是否按照合同約定的條款和驗收數據進行結算。4.9.2加強預付款管理?；鶎踊痣姀S應明確規定燃料采購預付款的適用條件和范圍。

4.9.3重點監督預付款是否按合同執行；是否通過SAP程序審批。4.10爭議處理

4.10.1燃管部要建立健全商務糾紛處理機制，按照有理有據、公平公正、依法合規的原則，妥善處理燃料工作各環節的商務糾紛。4.10.2重點監督是否按照公司《燃料招標采購管理辦法》的相關規定處理爭議。4.11定期輪崗

4.11.1建立健全關鍵敏感崗位輪換機制?；鶎踊痣姀S應建立健全相關制度，燃料采制化主要崗位從業人員和計劃調運員等采購環節敏感崗位人員應實行定期輪崗機制，其他崗位可根據實際情況不定期輪換

崗位。建立并保持相關輪崗臺賬，確保輪崗情況可檢查、可追溯。4.11.2重點監督基層火電廠是否嚴格執行定期輪崗的相關制度。5檢查與考核

5.1公司與基層火電廠自查自糾。公司每年8月份組織對基層火電企業的燃料管理情況進行專項監督檢查，月底向集團公司報送自查報告。同時，針對查出的問題，建立整改臺賬，實行銷號管理，并將整改進展情況定期報送集團公司。

5.2配合集團公司專項檢查。集團公司每年9月份對公司及基層火電企業進行專項檢查。檢查主要針對二級公司的燃料管理與監督情況，基層火電廠視情況進行抽查。

5.3監督檢查重點圍繞以下內容進行，并提出改進意見。

5.3.1燃料管理與監督制度體系建設情況。重點檢查是否按照《中國華能集團公司燃料管理辦法》及本辦法的要求，建立健全了燃料管理與監督制度體系文件；檢查體系文件和流程的科學性、嚴密性和可操作性；檢查集團公司及二級公司管理制度體系文件的執行情況，對執行過程的記錄文件進行追溯。

5.3.2燃料管理關鍵環節監督與管控情況。重點檢查是否按照本辦法的要求，對計劃管理、價格管理、供應商管理、合同管理、驗收入庫和結算管理、現貨應急采購、爭議處理等關鍵環節實施了有效的監督與管控。驗收入庫和結算管理環節的監督與管控，可以進行抽查或結合燃料管理標桿電廠創建驗收查評進行。

5.4集團公司定期通報監督檢查結果，并建立整改問題臺賬，督促整改落實。同時，加大執紀問責力度，對于違反燃料管理規章制度并造成損失、違法違紀等行為，視情節嚴重程度，由所在單位按照集團公

司相關規定，自行處理、報上級管理單位進行處理或移交司法機關進行處理。6附則

6.1基層火電廠根據本單位的管理實際，對照本辦法及相關制度，進一步細化、制訂各自的燃料監督管理辦法或實施細則。6.2 本辦法由公司負責解釋。6.3本辦法自發布之日起執行。

第二篇：QHSE監督管理辦法(試行)

xxxxxxxxx建設有限責任公司 QHSE監督管理辦法(試行)

1、總則

為規范公司QHSE監督管理，依據《中國石油天然氣集團公司安全監督管理辦法》等有關規定，制定本辦法。

2、范圍：本辦法適用于公司施工生產QHSE監督管理。

3、職責

3.1安全質量部為監督工作的歸口管理部門。負責公司QHSE監督業務管理,向公司QHSE委員會負責。

3.2機關各部門按QHSE體系職責劃分和要求，做好本部門、本系統的QHSE管理工作，向公司QHSE委員會負責。

3.3分公司（項目部）為QHSE具體管理部門，負責按QHSE體系管理要求，做好本單位QHSE工作。主動接受公司各級QHSE監督人員的監督、指導。支持監督工作；為監督人員提供必要的工作條件；向公司QHSE委員會負責。3.4公司QHSE監督中心負責公司QHSE監督的實施。3.5監督人員的崗位職責 3.5.1公司主管領導、HSE總監

（1）貫徹執行國家法律、法規及上級部門有關質量、健康、安全與環境管理的方針和政策，負責公司QHSE監督管理體系的建立與正常運行，向公司最高管理者負責并提供績效匯報，對體系的改進提出意見。

（2）組織重大質量、安全事故、隱患的處理工作，組織制定糾正與預防措施，并對責任部門或人員問責。

（3）組織制定QHSE監督工作計劃并組織實施、檢查與評價。（4）任命監督人員。

（5）負責QHSE監督資源保證。3.5.2 HSE副總監

（1）協助總監工作，負責QHSE監督日常管理工作。（2）分管QHSE監督中心管理工作。3.5.3 QHSE監督中心主任

（1）貫徹執行國家法律、法規及公司QHSE方針，認真履行職責。負責QHSE監督中心管理工作；

（2）建立健全監督工作制度，負責監督工作正常開展與不斷改進。（3）組織制定公司QHSE監督工作計劃并具體組織實施、檢查與評價。

（4）負責監督工作的日常監督與考核，對監督人員的工作定期評價并對存在問題及時改進。

（5）定期向上級領導和公司主管部門報告工作和及時反饋相關信息并提出改進方面的意見和建議。

3.5.4公司各級監督人員（安全員）

（1）認真貫徹執行國家安全生產法規和公司QHSE方針及各項規章制度，履行監督職責。促進公司QHSE方針目標的實現。

（2）負責對公司各單位及其分承包隊伍施工現場QHSE監督檢查，發現問題及時責成現場整改或下發整改單限期整改。同時按《公司QHSE問責管理制度》等有關規定給予處理。（3）在開工前對項目工程風險評價、技術措施、人員教育、責任落實、設備（設施）可靠性、作業票的審核以及現場作業和生活條件等是否到位和符合要求實施現場檢查與確認。

（4）對動火作業、有毒有害作業、有限空間作業、爆破作業、大件拉運等危險作業按公司特殊危險作業規定進行過程監督。

（5）定期向監督中心反饋所監督情況。發生事故或發現重大隱患須立即報告公司。（6）對被監督單位的安全生產狀況每月進行一次分析和評估，總結當月工作。每月向被監督單位提交現場審核意見書。對存在的問題及時提出整改意見。并提交書面報告報公司QHSE監督中心（書面報告中應含事故隱患數量及相應的圖片、時間、地點、類別說明及調查處臵結果）。

（7）督促落實質量、HSE技術交底、三級安全教育、班前安全講話以及正確使用“兩書一表”等工作。

（8）參與新技術、新工藝、新結構、新材料、新設備、新機具的鑒定與實驗，提出安全技術方面的建議。

（9）指導和幫助施工單位解決施工中出現的質量安全環保技術疑難問題。

（10）按照“四不放過”的原則，參與各類事故的調查、分析和處理，提出處理意見，協助單位做好善后工作。

（11）出現緊急情況時，協助單位和領導做好應急工作。防止事態擴大和減少事故損失。（13）定期進行QHSE監督工作評價和總結，提出下步工作的設想和建議。

（14）按時完成各類報表，按要求做好各項監督工作記錄。按時參加有關會議和向上級匯報工作。

（15）接受上級主管部門和領導的工作檢查、考核與被監督單位及員工的工作監督。（16）完成上級領導安排的其它工作任務。4.監督人員的權利與義務 4.1監督人員的權利

4.1.1監督人員有權審查施工方案及各項技術措施；有權對被監督單位HSE管理進行審核，并提出監督審核意見；

4.1.2監督人員有權對重要施工活動實施旁站監督,對責任主體履行質量責任行為的監督檢查,對工程質量實體監督抽查，對分項工程、分部工程、單位工程施工過程和交工驗收、重要隱蔽工程及工序交接質量的監督檢查，對重點工序、特殊過程質量的監督檢查；

4.1.3監督人員有權對違章作業、違章指揮、違反勞動紀律的行為制止和進行批評教育，并按有關規定給予處罰；

4.1.4監督人員對工程材料、構配件、施工檢測報告及工程質量驗評表的質量及資料符合性的監督檢查,對質量缺陷有權責令停工整改。并按有關規定給予處理；

4.1.5監督人員有權對嚴重違反國家法規、企業規章制度、忽視QHSE管理行為的單位領導或其他管理人員調查取證和核實、提出處罰建議；

4.1.6監督人員有權建議對在QHSE工作中表現突出或做出重要貢獻的員工給予表彰和獎勵；

4.1.7監督人員監督過程中有權查閱有關資料和向有關人員詢問了解情況； 4.1.8監督人員有權對嚴重違章或存在隱患的施工現場下達整改停工令； 4.2監督人員的義務

4.2.1接受QHSE教育和培訓，掌握生產有關的法律法規及相關的行業標準，熟悉所在單位及被監督單位QHSE管理有關要求； 4.2.2遵守職業道德，正確行使監督權利和認真履行工作職責，保守商業秘密； 4.2.3宣傳有關QHSE的法律法規、標準及規章制度，對被監督單位開展必要的培訓； 4.2.4嚴格遵守所在單位及被監督單位的各項規章制度；

4.2.5對違章指揮、違章作業、隱瞞事故等行為的舉報者有保護和保密的義務； 4.2.6幫助、協調被監督單位搞好QHSE生產，幫助作業人員工作改進；

4.2.7發生事故后，主動參與組織人員避險和救援，并保護好事故現場，及時收集現場有關資料，參與事故調查。

5、主體與程序

5.1公司根據各單位工程項目規模及性質，由QHSE監督中心安排現場監督人員。即大型項目工程由公司派駐項目監督；油田區域性工程由公司派駐駐地監督。同時監督中心成立巡監組對各區域實施巡回監督。

5.2公司對分公司或獨立項目部為監督人員派駐單元，派駐監督人員由公司直接領導，行使公司派駐職權。對其實施全方位的QHSE監督；

5.3 分公司設臵專職安全員，對所屬分公司實施全面監督。對分公司HSE領導小組負責。5.4項目部須設臵專兼職安全員，對所屬項目工程實施全面監督。對項目部負責。

6、監督人員應遵循以下制度：

6.1工作報告制度：監督人員每月向主管領導報告監督工作情況，其內容主要有包括： 6.1.1當月監督情況；

6.1.2被監督施工作業現場安全管理情況； 6.1.3對事故隱患的查處數率和整改情況； 6.1.4對事故隱患和歷史事件的整改追蹤情況； 6.1.5對被監督項目（區、片）的評價意見； 6.1.6在監督工作中遇到的問題及解決問題的建議； 6.1.7其它與監督工作有關的情況。

6.2 培訓教育制度：每月安排監督人員培訓學習。其培訓內容為法律、法規、標準、專業技術知識、事故案例以及上級有關工作精神。由監督中心負責制定培訓計劃和組織實施。

6.3工作例會制度：公司監督中心每月組織各單位安全監督人員召開安全監督工作例會，總結評審當月安全監督工作；通報安全監督情況，對監督工作提出改進要求。

7、監督中心應保持與派出監督人員和分公司、項目部安全人員的工作聯系，及時掌握安全監督工作實際情況。定期對現場監督工作情況進行檢查與考評。

8、監督工作程序

8.1監督人員在承接QHSE監督任務后，應提前介入，根據工程特點、業主和QHSE監督工作的要求收集相關資料，如：工程基本情況、作業流程、設備的性能和主要危險因素、設施儀器的配備、地方法規、政策、氣象資料、水文地質資料、文物、文化遺產、民族風俗、生活與環境條件、水、電、訊以及應急救援社會依托情況、質量計劃等等； 8.2對項目工程現場風險評價、質量檢驗計劃、人員資質、技術交底、責任落實、設備（設施）可靠性、作業票的審核以及現場作業和生活條件等是否到位和符合要求進行檢查與確認；

8.3確定工作目標，編制監督計劃；

8.4檢查項目《HSE計劃書》、《質量檢驗計劃》；依據公司《健康、安全、環境管理考核量化打分表》和《質量管理考核量化打分表》對作業現場、管理部門進行檢查； 8.5做好檢查記錄和提出處理意見。記錄檢查單位名稱、地點、檢查時間、內容，對發現的問題按標準和制度進行確認，確認后立即做出處理意見。按要求出具書面整改單，并按 公司《QHSE問責制度》進行處理。

8.6根據查出的問題與受檢單位負責人進行溝通，聽取受檢單位整改意見； 8.7檢查結束后，對查出的問題和隱患進行原因分析，編寫監督報告。

8.8定期提交監督擋案資料：《HSE現場監督月度審核報告》、《HSE不符合整改通知單》、《HSE違章處罰通知單》、《工程（產品）質量（月）抽查統計表》、《監督日志》及質量分析月報，并提交監督取證照片。8.9進行項目監督工作總結； 9.監督工作要求

9.1 監督人員對查處的各類安全隱患應當立即責成整改，一時整改不了的應下達《HSE隱患整改通知書》限期整改；發現重大隱患須立即督促受檢單位排除危險因素，嚴重的須停工整改。整改單要求準確描述存在的問題，要求整改單位寫明整改內容、措施、期限、負責人，整改結束后由監督人員進行驗收。

9.2對于“三違”行為須做到有責必問。在下達整改通知單的同時必須按《公司QHSE問責制度》處罰和追究相應責任。10.信息與交流

10.1分公司應根據公司HSE體系要求建立相應的信息渠道，按要求向公司相關部門傳遞有關信息；向項目或駐地總監傳遞HSE相關信息。

10.2監督人員應每月向被監督單位傳遞監督審核報告和及時傳遞不符合整改要求信息；每月向上級主管部門匯報一次工作；重大問題須及時匯報。11.監督守則

11.1遵紀守法，恪守HSE監督職業道德； 11.2嚴格履行職責，完成監督工作任務； 11.3積極主動、勤奮刻苦、虛心學習、謹慎工作； 11.4公平、公正、廉潔、自律；

11.5堅持科學態度，實事求是，對自己提出的建議、判斷負責，不唯上意志是從； 11.6主動與施工隊伍搞好工作關系，互相協作，共同做好HSE管理與監督工作； 11.7文明用語、禮貌待人，講究社會公德； 11.8應急響應、勇于身先，高風亮節、忠于職守。12.考核 12.1考核內容：

12.1.1單位、項目QHSE指標完成情況；

12.1.2監督工作績效。隱患查處數率和整改效果； 12.1.3基礎資料建立完善情況； 12.1.4分公司（項目部）評價情況；

12.1.5被監督單位、項目體系建立與運行考核情況； 12.1.6監督人員學習任務完成情況；

13、考核方法

13.1監督人員崗位考核實行月度（或項目）百分制考核、季度評價?？荚u實行季度分級考評。凡考評分在95分及以上者為一級監督；85分至94分者為二級監督；85分以下為三級監督；不滿75分者為不合格。凡經考核評價不合格的，取消本季度獎勵薪酬；待下季度考核符合標準后再行考核。凡連續兩個季度考核不具備考核要求，視為不具備基本上崗資格，按待崗執行。

13.2監督中心每月對各監督人員反饋的監督信息、監督總結和監督績效進行綜合分析和評判，作為考評依據之一。13.3新調入的監督試用一個月，試用期執行見習監督級別，見習期滿后，經考核合格后轉入正式監督，進行正?？己?。

13.4安全質量部及監督中心領導不定期對監督人員工作進行現場抽查，重點抽查現場管理效果。如現場情況與監督人員總結匯報情況不一致，現場存在問題嚴重，將對監督人員前期工作部分或全部進行否決。并對其進行問責。

14、有下列行為之一的，給予監督人員表彰和獎勵： 14.1監督工作成績突出，（工程）項目安全業績成效顯著；

14.2在保護人員安全，減少生命和財產損失以及預防事故中有突出貢獻的； 14.3有其他突出表現應當給予表揚和獎勵的。

15、監督人員有下列行為之一的，按QHSE監督問責制度給予處罰： 15.1不正確履行監督職責，因監督失職造成重大安全生產事故的；

15.2監督人員對現場管理監督不到位，或對存在的問題未按規定及時查處的。15.3因監督人員監督不到位，被上級部門和領導在現場查出了存在的嚴重問題或責成停工整改的。

15.6監督人員未完成培訓學習和資料工作任務的。

15.7利用職務便利謀取私利、妨礙被監督單位正常安全生產管理的； 15.8違反工作原則，包庇、縱容被監督單位和個人違章行為的； 15.9未完成違章、隱患查處數量和查處整改效果不好的； 15.10現場違章情況反復出現得不到遏制的；

15.11發現嚴重隱患未及時采取制止措施或未及時向上級報告的； 15.12 因其他責任原因，應當受到處罰的行為。

16、附 則： 16.1本制度由安全質量部負責解釋，自發布之日起執行。

17、配套文件、資料

17.1《健康、安全、環境管理考核量化打分表》 17.2《公司質量管理考核量化打分表》 17.3《公司QHSE問責制度》 17.4《公司HSE不符合整改通知書》 17.5《HSE現場監督月度審核報告》 17.6《HSE違章處罰通知單》 17.7《QHSE監督工作計劃書》 17.8《監督人員考核、評價實施細則》 17.9《公司質量問責制度》

第三篇：公司燃料監督

生產系統燃料監督管理辦法 總則

為了加強電力生產燃料監督和管理工作，進一步推進燃料管理精細化、流程化和制度化，規范生產系統燃料管理各個系統和環節，提高燃料供應保證能力，降低生產環節燃料管理成本，有效控制煤場虧煤、保證煤質品質、降低入廠入爐煤熱值差，降低供電能耗水平，保證燃料管理機制和體系“職責明確、流程合理、管理科學、運轉高效”，依據《國網能源開發有限公司技術監督管理細則》、《國網能源開發有限公司電廠燃料集約化管理實施細則》、《國網能源開發有限公司燃煤庫存管理辦法》，結合公司管理實際情況，特修制定辦法。主題內容與適用范圍

2.1 本辦法提出了燃料監管機構組成、職責，明確燃料管理工作的部門和職能，確定燃料監督管理體系的有關內容，細化了燃料管監督理各項工作、環節和流程的工作內容和職責。

2.2 本辦法適用于國網能源開發有限公司及所屬發電企業燃料監督管理工作。燃料監督機構與職責

3.1 國網能源開發有限公司電源管理部負責公司電力生產的燃料監督管理工作。負責對煤場管理、盤煤管理、入廠入爐煤熱值差管理與分析、燃煤的采制化管理和燃料監督數據統計管理工作。

3.2 各單位要成立燃料監管領導小組，成立以總經理組長，經營副總經理、生產副總經理、紀委書記副組長，監察審計處處長、財務處處長、發展策劃處處長、燃料部部長、燃料管理處處長、生產技術處處長等為成員。負責對公司燃料管理計劃、采購渠道、合同、采制化工作等進行全方位、全過程監督指導和檢查。組織燃料管理計量、盤煤、煤質控制等監督工作，按時完成對入廠、入爐煤燃料監督報表上報國網能源公司工作。3.3 各單位燃料監督管理涉及的部門一般職責 3.3.1燃料管理處職責：

是公司行使燃料管理的職能部門，全面負責燃煤、燃油管理過程的規范、協調和對外聯系，主要職責包括燃料需用計劃的制定、燃料合同的簽訂、燃料的調運、燃料的接卸、燃料入廠煤的驗收（數量和質量）、燃料的統計分析、燃料的核算等工作。3.3.2 發展策劃處職責：

全年煤耗、油耗指標定額的確定和考核。提前下達月度電量計劃，指導燃煤采購。煤耗正、反平衡的計算的指導、監督，保證燃料耗用的數據的真實、準確。監督入廠和入爐煤熱值差、組織月度煤場盤點的相關工作，對月度煤場盈、虧煤情況進行分析，燃料管理工作各環節績效考核。3.3.3 財務處職責：

燃料成本預算的審核、燃料成本核算意見的提出，燃料費用結算，月度燃料使用資金情況分析及通報，監督燃料管理費用的使用，平衡和協調燃料采購等工作。3.3.4 燃料部職責：

輸煤設備、計量設備和采樣設備的運行、檢修和維護，入廠煤的接卸（含現場組織車廂殘煤清理、煤篦子上大塊清理），燃煤的精細調配摻燒工作，按要求加強儲煤場管理、耗煤正平衡計量和存煤結構統計分析，確保入廠煤機械采樣率。負責燃油的計劃上報、接卸和貯存，統計燃油的庫存、耗用量。3.3.5 安全生產監察處職責：

根據燃煤摻燒混配小組確定的方案監督各方執行，燃煤、燃油相關監督考核，燃料生產事故處理考核，監督燃料應急預案的制定和組織實施。3.3.6 運行部職責：

根據生產情況提出入爐煤的指標需求提供給燃料部，指導燃煤混配。進行入爐煤、入廠油質量監督管理工作，按照反平衡計算方式上報日耗煤量數據，嚴格控制全年燃油總量在董事會下達指標范圍內。3.3.7 監察審計處職責：

燃料管理工作的監察和審計，組織開展燃料管理的效能監察，指導建立內部管控制度，對燃料管理重點環節進行檢查和監督，并提出整改意見。

3.3.8 生技處（設備管理處）職責：

負責輸煤設備、計量設備和采樣設備的管理，監督皮帶秤的校驗。3.3.9 信息中心職責：

建立和維護燃料管理系統、摻燒混配系統和成本核實系統等軟件，為燃料管理體系提供信息支持 燃料監督管理內容

燃料監督管理體系包括對五大管理運行體系實行監督管理：煤炭供應運行體系、生產全過程燃料管理運行體系、燃油供管體系、燃料管理保證體系和考核監察體系，各個體系通過不同的專業和工作層面，構成科學、高效、規范、可控的閉環燃料管理體系，成為生產經營系統重要組織部分。

4.1 煤炭供應運行體系監督

4.1.1各電廠每年10月份編制燃煤需求計劃，在簽訂了下煤炭訂貨合同后將合同的煤質、煤量基本情況，上報國網能源公司電源管理部備案。4.1.2每月10日前編制月度進煤計劃，由燃料管理處計劃人員根據月度發電量計劃和煤場存煤情況，測算得出下月預計需求煤量。根據運輸計劃總量和可到達數量情況，測算市場煤的需求量，然后，以周為周期均衡安排每周合同煤發運量和市場煤進煤量。

4.1.3月度進煤計劃中市場煤供應商的選擇，借鑒《供應商評價體系》的評價結果，從中選擇價格、運輸能力、煤質條件等均屬較好水平的供應商；若供應商為新客戶，必須經有關人員充分考察，新煤種試燒合格后，經煤炭監管領導小組批準后方可簽訂供貨合 4.2 煤炭全過程管理運行體系

4.2.1 煤炭的接卸管理

1）由燃料管理處調運值班員與鐵路相關部門及時聯系，掌握來煤預、確報情況，通報相關部門做好接卸準備。列車到站后，調運值班員提出送車計劃，從火車站取回鐵路運單并核實來煤信息。

2）列車入廠后，燃料調運值班員核對車、票情況，避免丟車、錯車。到達車輛的具體交接內容如下：

a）認真檢查重車、排空車輛狀況并做好記錄備查，檢查結果要經鐵路、電廠雙方簽字認可。

b）車輛發生異?；蚴鹿蕰r，鐵路、電廠雙方應共同檢查確認并做好記錄，按有關規定及時處理。

c）發現嚴重虧噸及煤質不符等情況，應在第一時間按照既定流程通知供貨方到達現場雙方共同確認，以正式發函方式通知礦方整改，同時可正常組織接卸。

3）重車進廠后燃料部應及時組織接卸，提高效率減少延時。燃料部翻卸完成后，燃管處調運值班員需認真檢查清理后的煤車是否卸凈，檢查率達到100%，車廂殘煤量不得超過5公斤/車。如發現未卸凈及時通知燃料部現場確認并清除，同時按有關規定給予燃料部考核。

4）翻車機卸空后空車由燃料部負責連接車輛軟管，在規定的時間內確保全部接好。遇有特殊情況時，通知燃管處值班調運人員協調鐵路現場解決。

5）調運值班員在鐵路機車取送車輛作業前，認真對線路、設備進行安全檢查，確保人身及設備安全。

6）調運值班員要認真填寫值班日志，出現異常情況必須及時匯報。

7）調運值班員應加強與鐵路、燃料部等相關部門的聯系，科學調度，應按以下要求執行：

a）遇有車輛集中到達，燃料部需全力組織接卸。燃料管理處應及時跟鐵路部門溝通，按照先易后難的順序接車。

b）確需變更來煤時，由燃料管理處提出申請，經鐵路部門及公司領導批準，供貨方同意后及時辦理變更手續。

8）具體清煤工作由燃料部與提供勞務單位協調，現場組織人力和設備。遇有煤中含有較多大塊需增加人員加班處理等特殊情況，由燃管處和燃料部負責人共同到現場確認。清煤協議由燃料管理處牽頭，公司紀檢監察處、招投標中心、燃料部共同招標確定，由燃料管理處與勞務單位簽訂協議，制定有關考核辦法，并辦理相應的結算、付款等業務。

9）冬季清理凍煤期間，每月由燃料部組織有關部門召開凍煤總結協調會議，及時進行總結分析，查找不足并制定改進措施。

10）鐵路專用線或燃料接卸設備臨時發生故障影響正常接卸煤時，燃料部應立即向公司領導匯報，申明故障原因、影響范圍、修復時間。燃料管理處按公司領導要求負責與鐵路等單位聯系、協調解決。

4.2.2 煤炭的入廠數量驗收管理

火車、汽車來煤、油的計量工作由燃料公司計量部負責。

1）為保證計量的準確性和可靠性，所使用的火車軌道衡、汽車衡必須每年檢定一次，使計量設備保證精度的同時，計量數據具有法律效力。

2）進廠煤、油必須由專業計量員計量后，方可進廠，并出據加蓋有計量專用章或計量員簽字的過衡單，作為結算依據。

3）火車煤入廠前，計量員要做好計量準備工作。過衡時，要做到車車過衡，保證過衡率應達到100%。當計量中出現的漏檢、超速、壓秤等情況，要報告燃料公司領導，并及時協調復檢。

4）對于特殊情況不能過衡時，如異型車等，要及時報告燃料公司領導，采取人工檢尺計量的方法，保證檢斤率100%。

5）汽車煤、油入廠前，必須在本公司汽車衡計量，并由本公司計量人員2人和供貨方1人同時到場計量，有影響計量準確性因素時不計量。計量單一式三份，運輸單位一份、本公司結算一份，存根一份，計量單必須有計量員蓋章或簽字后方可生效，并以此作為結算依據。

6）依原始數據和實際皮重制表或開出票據，及時完成計量工作。

7）計量統計人員要做好煤（油）的日收、耗、存的統計工作，要做到月末日進煤（油）量與月底總進煤（油）量相符，上月末存煤、當日來煤、耗用、運損、存損必須相符，及時填寫各礦盈、虧噸情況統計表，并將計量單整理裝訂，妥善保管以備查找。

8）計量人員要協助維修人員經常對軌道衡設備進行相關檢查，發現問題及時匯報燃料公司領導，找相關維修人員進行檢修，并做到不影響來煤的計量工作。4.2.3煤炭的入廠質量驗收管理

燃料質量驗收，要嚴格依制國家標準定各單位《入廠煤采制化管理制度》、《樣品存放管理規定》、《樣品對外交接管理規定》、《人工采樣監督考核辦法》等相關文件。4.2.3.1入廠煤采樣

1）按照GB475-1996標準上火車、汽車采樣必須注意安全戴好安全帽,夜間采樣要有照明設備,穿防滑膠鞋。

2）采制樣過程中必須要穿好工作服、工作鞋，衣服要扣好以防被機器絞住。

3）采樣前應及時了解來煤礦別、品種，車數、入廠時間，提前做好準備工作，不得延誤采樣時間。

4）所使用的采樣工具（鐵鍬、采樣桶等）不能直接拋入車廂，防止傷人。采完樣后看清車下無人時將鐵鍬沿車幫滑下。

5）必須使用符合標準的采樣工具和用具。

6）禁止在車幫上行走和穿越火車。

7）采完樣后立即放入密封的容器中并送制樣室，防止水分損失。

8）采樣過程中不能將應采的煤塊、矸石和黃鐵礦漏掉或舍棄。

9）認真監督機械采樣，機械采樣裝置的采樣深度、子樣重量、子樣數目應嚴格按國標規定。

10）采樣使發現煤車上有垃圾及時清除。

11）采樣工作結束后，要認真填寫采樣標簽。

12）對汽車來煤,要按照有關規定嚴格采樣,采樣時不得少于2人。4.2.3.2 入廠煤制樣

1）制樣過程嚴格按照GB474-1996執行。2）必須使用符合標準的制樣設備。

3）粒度大于25mm的煤樣未經破碎不允許縮分。4）煤樣的縮分應盡可能使用二分器和縮分機械。

5）每次破碎縮分前后機器和用具都要清掃干凈，制樣人員在制備煤樣的過程中應穿專用鞋，以免污染煤樣。6）煤樣制好后,一部分送化驗室進行化驗,一部分封存在磨口塞玻璃瓶備查,保存期二個月,做為校核結果用的煤樣。

4.2.3.3 入廠煤化驗

1）

煤中全水分的測定方法嚴格按照GB/T211-1996執行。2）

煤的工業分析方法嚴格按照GB/T212-2001執行。3）

煤的發熱量測定方法嚴格按照GB/T213-2003執行。4 煤中全硫的測定方法嚴格按照GB/T214-1996執行。5 煤灰融熔性的測定方法嚴格按照GB/T219-1996執行。全水分煤樣應做到制備及時、操作迅速。制備好的13mm全水分煤樣應立即測定全水分?；炇业膬x器設備必須由專人負責保管和維護。計量器具及儀器設備要定期檢驗,并有計量部門檢定證書?；炄藛T本著對企業和礦方負責的原則對所做化驗結果的準確性負責。嚴格按照試驗操作規程保質保量地完成入廠煤的化驗任務并按照規定的化驗程序報出檢驗報告。檢驗報告必須由燃料公司經理審核后方可報出。11 化驗結果必須按規定的管理程序輸入和傳遞。12 入廠煤采制化人員嚴格遵守《電業生產安全規程》。13 采制化人員有權拒絕行政或其他方面的干預。14 禁止供貨方人員及無關人員進入采樣、制樣間和化驗室,嚴禁供貨方人員與采制化人員接觸。采制化人員必須經過相關專業培訓并取得上崗證。4.2.4 煤炭的耗用管理

4.2.4.1 加強日耗煤量管理，每天由運行部人員嚴格按照反平衡計算發（供）電煤耗方法計算入爐煤量，每天16:30前將耗煤量報燃料管理處統計人員。

4.2.4.2加強入爐煤采制化管理，按規定每天送樣3次，每天在15:30時前出具化驗結果，并將化驗結果報運行部、燃料管理處，以保證耗煤數據的及時性、準確性。

入爐煤采制樣要求：

1）設置專人負責采樣工作，人員要經過專業培訓合格，具有責任心。

2）采制樣過程中必須要穿好工作服、工作鞋，衣服要扣好以防被機器絞住。

3）必須使用符合標準的采樣工具和用具。

4）嚴格按照機械采樣，機械采樣裝置投運率達到95%以上。

5）采樣過程中不能將應采的煤塊、矸石和黃鐵礦漏掉或舍棄。

6）按照采樣數量正確篩分，取得代表樣。

7）入爐煤制樣參照入爐煤要求。8）入廠煤化驗參照入爐煤要求。

9）入爐煤分析報告上報運行值長、燃料部、燃料管理處和其他管理部門。

4.2.4.3入爐煤計量設備應定期進行維護和檢定，檢定合格后方可使用。入爐煤計量裝置在使用中，不得人為進行數據調整。確需認為修改時，需有正平衡計算人員監督實施。

4.2.4.4 燃料部每天依據入爐煤皮帶秤計量數據，按照正平衡計算發（供）電煤耗的方法計算入爐煤量，為反平衡計算法提供參考。入爐煤皮帶秤必須定期檢定合格，建立檢定檔案。4.2.4.5每月底前由發展策劃處對月度耗煤、耗油總量進行修正確認，得出月度耗煤量、耗油量。

4.2.5 入廠與入爐煤熱值差管理

1)為了確保入廠與入爐煤熱值差的真實性和有效性，入廠煤和入爐煤化驗由兩部門承擔，即入廠煤化驗工作由燃料管理處負責，入爐煤化驗由運行部負責。

2)入廠煤采制、化驗工作嚴格執行國家標準及公司《入廠煤采制化管理制度》。

3)入爐煤采制、化驗工作必須嚴格執行國家標準。燃料部負責入爐煤采制樣，必須保

證煤樣的代表性。

4）入廠煤、入爐煤采制化工作人員，須經國家權威部門考試培訓，持證上崗，并定期進行上崗證檢定。

5）入廠煤、入爐煤化驗室須達到國家標準實驗室要求。

6）每周由燃料管理處負責分析入廠、入爐煤熱值差原因，并由發展策劃處簽署意見。4.2.6 燃料結算管理

1)結算工作嚴格執行燃料購銷合同內容和燃料監管領導小組會決議，認真履行崗位職責，切實維護公司利益。

2)來煤進廠后，待化驗工作完成，各項手續齊全，由燃料管理處核算人員負責辦理結算手續。

3)嚴格執行合同條款或相關規定，進行虧噸、虧卡、含硫拒付和索賠，確保拒付和索賠率達到100%。

4)按照鐵路貨運管理相關規定，支付鐵路運輸部門的各種收費，拒付各種不合理收費。

5)進廠煤炭要貨、票相符，否則，不予核算。

6)遇有供煤單位與結算單位不同的情況，結算單位應出具供煤單位委托結算的委托書，否則不予結算。

7)辦理承付煤款，以入廠煤化驗報告單和過衡的磅單為依據，由燃料管理處核算人員填寫《結算清單》、《入庫單》、《拒付理由書》、《付款憑證》，然后由燃料管理處領導審核，公司主管領導批準后，由公司財務處審定，待審定結束后，由燃料管理處核算人員負責通知供應商開據相應的增值稅發貨票，待財務處收到增值稅發貨票后，進行付款。

8)供貨方保證在發煤之后10天內將鐵路運費發票送達燃料管理處，燃料管理處保證在發煤之后180天內予以結算。

9)為了搞好與供貨單位的協作關系，樹立良好的企業形象。在資金計劃允許條件下，無特殊情況每筆煤款結帳在發票到后時間不得超過2周。

10）燃料結算工作中出現的特殊情況，應及時報請燃料監管小組審批 4.2.7煤場庫存的管理

1)燃料儲存管理

a）燃煤庫存應按照生產所需，根據庫容、資源、價格等因素，結合公司庫存量要求，進行正常、合理貯存。

b）根據公司的實際情況，制定不同時期的安全、經濟燃料貯量，科學、合理地做好燃煤貯備工作，做到：淡貯旺用、峰存枯出。特殊時段存煤應達到國網能源公司要求的貯量標準。

c）存煤堆放要有形有序，煤堆堆積角度以45度為宜。

d）煤場存煤應分堆存放，建立煤場堆取記錄。按參考熱值堆煤時，燃料部煤場管理人員應及時與實際化驗熱值核對，當出現較大偏差時，應做好記錄，供取煤時備查。

e）煤堆應分層壓固，當發現煤堆上部0.5米深度有一點或多點溫度超過周圍空氣溫度10℃以上時,需要補充壓固。

f）煤場存煤應遵守燒舊存新的原則，縮短儲存期，防止自燃和減少熱損失，貯存期為45天，如遇特殊情況延長儲存期必須倒換堆煤地點。

g）月度煤炭存損應按日平均存煤量的0.5%出帳,如在實測后大于此限時,應將存損率及測損依據報國網能源開發有限公司審批后,方可做出帳依據。

h）燃料油的保管必須保障安全，在接卸、供油、貯存的過程中，注意做好防火、防燃、防漏工作，油品貯存分類存放，不得任意摻混，定期化驗油質，防止氧化變質。

2)煤場燃煤庫存的耗用管理

a）燃料部負責煤場的綜合管理，負責制定防風損、防雨損、防氧化自燃等措施，減少煤場的貯存損耗。

b）按照“分質存放、堆放規范、燒舊存新、合理摻配”的管理原則，及時清除“四塊”（鐵、木、石、大塊），做好煤場的管理工作。

c）加強進入煤場煤炭的驗收管理，發現煤炭質量異常，應及時通知相關專業人員處理，并做好相應記錄。

d）建立煤場的收發管理制度，按照《火力發電廠燃料平衡導則》（DL/T606.2—1996）

規定，做好煤炭收、耗、存的平衡關系，為燃料的科學管理提供依據。

4.2.8煤場庫存的應急管理

a）煤炭正常的庫存量，按照機組滿負荷運行耗用量（1.13萬噸）進行測算，為7天以上的耗用量，我公司按7.91萬噸計算。一般情況下，煤場貯量保持在10-15天的用量，儲煤場滿庫存容量，夏季12萬噸，冬季14萬噸。特殊時段的貯量，按國網能源公司要求貯備。

b）煤場存煤量過多超過上限時，要嚴格控制裝車，必要時向供應商提出停、限裝申請。

c）燃料油正常貯量為600噸，最大貯量為900噸，最低貯量為300噸。

d）當公司庫存低于正常貯量時，要做好啟動應急預案的各項準備，當貯量下降到公司應急預案中確定的警戒線時，應及時啟動應急預案。

e）啟動應急預案的情形消失，應即刻解除已啟動的應急預案，并向國網能源公司和相關的政府職能部門通報。

4.2.9燃料庫存的盤點管理

a）公司應在每月末的最后1天進行常規盤點，每年6月和12月底應進行年中和年終典型盤點。

b）常規盤點各單位制定煤場盤煤管理規定，規定煤場盤點組織部門、參加部門、檢測工器具、煤堆整形要求等。對每一個測比重點都要取煤樣，每垛煤不應少于5點，化驗分析全水份和灰份，并將實測比重修正到平均計價水分下的比重。

盤煤要根據儲煤罐和各煤倉的煤位計算煤量，分別按不變比重0.90和實測比重計算煤場存煤量。并進行對比分析。

每月2日前燃料公司按要求出盤煤報告。

c）

典型盤點由公司主管領導牽頭，發展策劃處負責具體實施，燃管處、發展策劃處、設備處、財務處、監察審計處、燃料部等部門有關人員參加。

d）國網能源公司將視情況不定期參加或組織我公司典型盤煤工作，各公司應積極配合。

e)煤場典型盤點必須進行堆積密度的實測，堆積密度的實測可根據煤種、煤場堆積形成的實際情況，分別做：不加壓、稍加壓、重壓實試驗。堆積密度實測，按不同壓實的比例，計算出煤場的整體堆積密度。

f）盤點庫存量是對燃料庫存進行實際測量盤點的量，不能與賬面庫存量相混淆。實際盤點庫存量與賬面庫存量之差，即燃料盤點盈虧量。

g）盤點盤盈時，不得再報場損；盤虧時場損最大不得超過當月日均存煤量的0.5%。當煤場庫存出現較大虧、盈煤和超過儲存損耗規定值時，發展策劃處應認真查明原因匯報燃料監管小組，并按規定及時進行處理，避免造成帳實不符.h）《煤場盤點報告》和《月燃煤來、耗、存平衡表》應在下月5日前，由燃料管理處統計人員填寫完成，經盤點人員簽字認可，公司主管領導審核后，上報國網能源公司煤業開發部。

5)公司不得虛報、瞞報或偽造燃料耗用、盤點數據。

4.3 燃油供管體系

4.3.1 燃油計劃的編制：每月由燃料部按照公司燃油消耗定額、燃油儲備的實際情況，向燃料管理處提報燃油需求計劃。由燃料管理處形成月度燃油采購計劃，經公司主管生產副總經理批準后，上報國網能源公司審核、批復，根據批復情況實施采購。

4.3.2 燃油采購應采用招標的形式，招標程序及要求按公司相關規定執行。招標前一天，對競標單位掛牌價格進行考察。招標后的定標文件、合同，上報煤業開發部審核后方可簽訂。4.3.3 燃油合同簽訂后，由燃料管理處組織進油，進油采用汽車運輸的方式，由燃料管理處人員負責計量，數量驗收以我公司汽車衡計量數據為準。

4.3.4 燃油的質量化驗由運行部化學人員嚴格按照規定的檢驗項目和標準進行逐車化驗，全部化驗結果以我公司為準，化驗合格后方可卸油。

4.3.5 燃油耗用與儲存由燃料部負責，耗量計量以油罐油位計量為準。

4.3.6 燃油的保管必須保障安全，在接卸、供油、貯存的過程中，注意做好防火、防燃、防漏工作，油品貯存分類存放，不得任意摻混，定期化驗油質，防止氧化變質。

4.3.7 儲油罐標尺、燃油流量表應進行定期校驗，保證計量準確。在監查審計處和發展策劃處的共同監督下，做好油罐的定期清理和放水工作。

4.3.8 燃料管理處負責燃油的收耗存統計報表，數據由發展策劃處提供。

4.3.9 燃料盤點發生虧損時，發展策劃處查找原因并應進行分析，提交月度燃料監管會審議。

4.4 燃料管理體系監督 4.4.1 燃料統計管理

1）燃料管理處負責按照相關規定做好煤炭的收、耗、存和量、質、價的統計工作，建立完善相應的報表、臺帳。確保數據完整、準確、及時，并按要求做好日報、月報、《盤煤報告》的上報工作，應保證出口數據一致。

2）燃料統計工作必須建立健全各種原始記錄、臺帳，使數據條理化、系統化，做到及時、準確、可靠。

燃料臺帳有：

a)燃料收入、耗用、結存臺帳；

b)各供貨單位進廠燃料收入臺帳；

c)各供貨單位進廠燃料數量驗收臺帳；

d)各供貨單位進廠燃料質量驗收臺帳；

e)各供貨單位、廠燃料費用構成臺帳；

f)煤場、油罐盤點記錄臺帳。

3）

填寫統計燃料日報時，將每日實收煤（油）數量，以前一日0點到24點實收的煤（油）數量入帳。將每日耗煤（油）量，以運行部提供的耗煤（油）量入帳，煤（油）庫存量加減收、耗煤（油）量后入帳。

4）燃料統計分析工作，要掌握燃料的儲存情況，出現庫存異常時，應及時向燃料管理處領導匯報。

5）統計人員在月底負責對當月統計數據進行匯總分析，形成分析報告。

6）燃料統計工作應保證準確性、真實性和及時性。

4.4.2 燃料應急管理

1）按照國網能源公司有關《電廠燃料供應應急預案》的要求，制定《燃料供應緊缺事件應急預案》。

2）當啟動應急預案時，燃料采購工作也將啟動應急措施，當燃料價格趨近市場煤價格，價格的確定由燃料管理處與供應商協商，報請燃料監管領導小組批準。4.4.3 信息系統管理

適應能源公司燃料集約化管理要求，加快信息化建設和運用，做到燃料統計數據的實時采集和更新、信息政策的溝通和傳遞，提高辦公效率，實現燃料的全過程在線管理和過程控制。

4.5 考核監察體系

4.5.1 公司下達入廠煤與入爐煤熱值差燃料考核指標，納入各單位領導業績考核。各單位每月2日填報熱值差完成報表和指標異常原因分析，電源管理部在公司月度工作會匯報。

4.5.2 各單位要嚴格入廠煤與入爐煤熱值差管理，并對燃料管理工作中的基礎管理指標，如：重點合同完成率、入廠煤檢斤、檢質率、虧噸、虧卡索賠率等納入考核。

各公司通過指標分解，簽訂《目標責任狀》等方式，加強對燃料管理指標考核和管理，形成壓力層層傳遞，責任層層落實的有效指標管理體系，提高燃料管理整體水平。4.5.2 各單位要落實監察審計管理，保留審計管理痕跡：強化燃料管理工作的過程控制和管理，特別是跟蹤監管燃料采購、采制化、過衡、結算等環節，是燃料管理監察審計工作的重點。燃料管理監察審計工作要做好階段性與日常性工作的結合，以效能監察作為突破口，提高監察審計的效能。5 實施與考核

6.1

燃料管理處負責本辦法的制定與實施，接受燃料監管領導小組的指導和監督，并定期接受公司紀委對燃料供應各環節及廉政建設工作的監督與審查。

6.2 各部門應做好本部門相關工作，在燃料管理工作中緊密配合，有效溝通，避免發生互相推諉等情況。

6.3 對發生違反本辦法的行為，應根據公司相關績效考核管理規定進

行處罰。

4.2 火車、汽車進煤必須車車采樣，批批化驗，質檢率達到100%。

4.3

加強采制化人員的思想教育和廉政教育，建立公平、公正、公開的工作理念，本著對供需雙方負責的態度，提供入廠煤煤質檢驗數據。4.6 煤場配煤管理

3.1

燃料部將到達的不同熱值（指低位發熱量，下同）燃煤，通過混配達到鍋爐運行要求熱值：5200

kcal/kg—5500 kcal/kg（如來煤情況變化熱值范圍需調整時，需經運行副總工程師批準），允許有±50

kcal/kg的誤差(以運行部化學入爐煤化驗單為準)。在來煤確實達不到要求的熱值，或者運行值長有特殊要求時，燃料部應該根據運行值長的要求進行混配煤。

3.2

混配后的入爐煤揮發份在20—28%范圍內。

3.3

燃料部根據機組預計負荷和燃料公司預計采購煤種做出煤種混配方案預測。

3.4

燃料部要及時掌握開灤煤種（洗末、洗粉）到、存情況，調整混配比例，防止鍋爐原煤倉粘、棚煤。

3.5

燃料部要在上煤前向值長通報上煤煤種及比例。

檢查與考核

4.1 安全生產監察處負責按本辦法檢查，并按如下規定進行考核。

4.2 根據公司月度燃煤量（以電子皮帶稱上煤量為準），以每噸0.1元作為燃料部月度獎勵基數。

4.3 燃煤混配后的入爐煤熱值超出規定熱值范圍時，每次每偏差50 kcal/kg核減其獎勵金額100元。

4.4 燃煤混配后的入爐煤揮發份超出規定揮發份范圍時，每次每偏差1%核減其獎勵金額50元。

4.5 因混配后入爐煤熱值影響鍋爐負荷時，每影響1 MWH核減其獎勵金額50元。

4.6 因混配煤問題造成燃燒不穩需投油助燃時，每燃油1噸核減其獎勵金額200元。

4.7

確因干濕煤混配問題，造成鍋爐煤倉棚煤、煤倉斷煤、給煤機堵煤等情況，每次核減其獎勵金額1000元；若影響鍋爐負荷時，按每影響1

MWH核減其獎勵金額50元。

4.8 發生由于混配煤問題引起的二類障礙及以上事件時，在按上述條款考核的同時，還要按公司安全管理條款考核。

4.9 未按規定在上煤前向值長通報上煤煤種及比例，每發生一次扣燃料部100元。

4.4

采樣人員監督入廠煤機械采樣機取樣情況，發現不采或漏采，做好記錄，經燃料公司、燃料部相關人員核實，確認，報發展策劃處，進行考核。

不按時報表通報

第四篇：龍源電力集團公司燃料管理辦法(試行)

龍源電力集團股份有限公司

燃料管理辦法

（試行）

作要求，制定本公司燃料管理方面的制度規定，組織完成本公司各項燃料管理工作任務。

3.負責統計本公司的煤炭需求計劃，提出資源獲取和配置有關意見方案。

4.負責對公司所屬火力發電企業燃料管理工作檢查指導、燃料管理指標收集、匯總、燃料成本控制考核工作。

5.負責公司所屬火力發電企業燃料計劃、信息報送、經濟活動分析、人員培訓等基礎管理工作，組織火力發電企業完成國電集團確定的各項燃料管理指標。

7.負責煤炭儲存、耗用管理，降低儲存損失，防止自燃、流失、失竊，控制入廠、入爐煤熱值差。

8.負責入廠煤炭結算工作，對虧噸和質價不符的來煤進行商務索賠，維護企業正當利益。

9.負責燃料管理統計數據的報送工作和燃料經濟活動分析工作。收集整理并向公司報送有關信息。

10.負責燃料廠內費用的管理控制工作。

11.負責所在區域煤炭市場形勢分析，跟蹤區域內各級政府政策動態，收集整理煤炭生產、運輸、銷售、價格以及主要煤炭用戶、采購數量、價格等方面的重要信息，并定期形成總結報送公司。

并取得檢定合格證。計量、檢質驗收人員按規定持證上崗。

統一規定和要求及時、準確、完整填報。

第五篇：天津市交易所監督管理辦法(試行)

天津市交易所監督管理辦法（試行）

市金融辦

第一章 總則

第一條 按照《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發〔2011〕38號）、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發〔2012〕37號）有關要求，為繼續加強全市交易場所清理整頓和規范整改工作，嚴格規范各類交易所的設立、運營及交易活動，建設依法合規管理體系，營造公開、公平、公正的交易環境，維護交易各方合法權益，防范市場風險，依據相關法律法規，結合我市實際，制定本辦法。

第二條 本市各類交易所設立和日常經營活動以及外地交易所在本市設立分支機構及日常經營活動，適用本辦法。從事權益類和大宗商品類交易的交易市場或交易中心等的設立和管理亦適用本辦法。

第三條 本辦法所稱交易所，是指經批準在本市依法登記設立，從事權益類交易、大宗商品類交易的交易所。

第四條 交易所監管遵循科學審慎、風險可控原則。大宗商品類交易所應堅持現貨貿易，建立滿足現貨貿易需要的物流配送體系，提高實物交割率。權益類交易所應堅持非公眾權益類產品交易，構建場外柜臺交易市場服務體系。各類交易所都應堅持依法運營、規范發展，堅持為實體經濟服務。

第五條 市人民政府設立天津市交易所監督管理委員會，成員單位由市金融辦、天津證監局、市工商局、人民銀行天津分行、市商務委、市發展改革委、天津銀監局、市法制辦、市財政局、市國稅局、市地稅局等部門和單位組成，負責統籌協調各類交易所的監督管理工作。天津市交易所監督管理委員會下設辦公室，辦公室設在市金融辦，負責日常工作。

市金融辦組織相關行業主管部門，對各類交易所的設立、運營及業務活動進行統籌監督管理，負責統計監測、違規處理和風險處置工作。

第六條 各類交易所的設立、運營及交易活動，應嚴格遵守國家法律法規和有關規定。各類交易所應建立健全規章制度，自覺接受監管部門監管，嚴格遵守信息披露、公平交易和風險管理等各項規定，建立與風險承受能力、投資知識和經驗相適應的投資者適當性管理制度，提高投資者風險意識和辨別能力，切實保護投資者合法權益，防范市場風險和交易風險。

第二章 交易所設立、變更、終止

第七條 除需經國務院或國務院金融管理部門批準設立的交易所以外，申請人申請設立交易所，須向所在區縣人民政府提出設立申請。區縣人民政府對申請材料進行初審后報市金融辦審核，市金融辦征求相關行業主管部門意見后報市人民政府，征得清理整頓各類交易場所部際聯席會議書面反饋意見后批準。

新設交易所的申請獲得市人民政府批準后，由市金融辦向申請人出具相關批復文件。申請人持批復文件到工商管理部門辦理工商登記手續。

我市交易所在外省市設立分支機構以及外省市交易所在我市設立分支機構的，須經市人民政府批準。

第八條 設立交易所須滿足下列條件：

（一）交易所的組織形式必須是依照《中華人民共和國公司法》設立的有限責任公司或股份有限公司；

（二）出資人應具有充足的認繳出資能力，出資來源真實合法，無違法犯罪和不良記錄，主要出資人具有與所從事交易所業務相吻合的行業背景經驗；

（三）資本金規模應與所從事交易產品、交易規模相適應，注冊資本為實收貨幣資本；

（四）有符合任職資格條件的董事、監事、高級管理人員和專業技術團隊，高級管理人員和專業技術團隊應具備與履行職責相適應的專業知識和從業經驗，并能夠滿足市場交易需要；

（五）交易產品和交易方式應符合國家有關規定；

（六）具有完善的管理制度和治理結構；

（七）建立投資者適當性管理制度，參與交易的投資者（含會員、交易商）應具有一定的風險識別和承受能力及相應的投資知識和經驗；

（八）有適合經營要求的營業場所和相關設施；

（九）其他相關條件。

第九條 申請人申請設立交易所，應向所在區縣人民政府提交下列材料：

（一）申請書（應當載明擬設立交易所名稱、注冊地及經營所在地、注冊資本和經營范圍、股權結構等）；

（二）工商部門出具的企業名稱預先核準通知書;

（三）可行性研究報告；

（四）出資人協議書；

（五）章程草案；

（六）股東資信證明和有關資料；

（七）擬任法定代表人及高級管理人員基本情況；

（八）擬進行的交易產品、交易方式、會員管理、投資者適當性管理、登記結算、信息發布等制度安排；

（九）交易及運營風險評估及控制方案；

（十）監管部門要求的其他材料。

第十條 交易所變更下列事項之一的，應報交易所監管部門批準：

（一）變更交易規則或新設交易品種；

（二）交易所分立或合并；

（三）其他重大事項。

第十一條 交易所下列事項發生變更的，應報監管部門備案：

（一）變更名稱；

（二）變更經營范圍；

（三）變更注冊地；

（四）變更組織形式；

（五）變更注冊資本；

（六）變更法定代表人及高級管理人員；

（七）變更股權；

（八）修改章程；

（九）其他應備案的事項。

第十二條 交易所因解散而終止的，應當成立清算工作組，按照法定程序進行清算。交易所應當采取有力措施確保投資者資金安全和社會穩定，不得損害參與交易各方的合法權益。

第十三條 市金融辦在終了后組織對各交易所經營情況進行檢查，交易所應在規定期限內提交下列材料：

（一）業務經營報告和經具有相應資質的中介機構審計后的財務報表；

（二）股東會、董事會、監事會會議報告及決議材料；

（三）交易產品、交易制度、會員管理和投資者適當性管理的風險評估報告；

（四）第三方機構對交易所交易資信的監測報告；

（五）其他相關材料。

第三章 交易所運營

第十四條 交易所應以保護投資者合法權益為原則，依據有關法律法規，建立規范科學的交易規則和交易制度。大宗商品類交易應堅持現貨交易模式，不得從事期貨類業務；權益類交易應堅持非公眾、非標準、非連續交易模式，不得從事證券類業務。

第十五條 交易所交易各方的交易資金須存儲在監管部門認可的第三方存管機構開立的專用資金賬戶。交易所不得侵占、挪用賬戶資金。

第十六條 交易所手續費構成和收費標準應當經專業服務機構進行評估，并報價格行政主管部門審核。

第十七條 交易所應根據國家有關法律法規建立市場交易風險防范制度，制定防控措施和辦法，嚴格防范和妥善處置交易風險。

第十八條 交易所應建立規范完善的產品研發體系和先進適用、運行可靠的電子交易系統，妥善保護交易所自主知識產權和核心技術；建立完善的數據安全保護和數據備份措施，確保電子交易系統安全穩定。

第十九條 交易所的交易產品入場交易前，應經專業技術服務機構進行產品風險評估。

第二十條 交易所要加強對會員和中介機構的監督管理，有效規范會員和中介機構的經營行為。交易所會員不得違規發展下級交易商，不得違規代理交易。交易所對會員和中介機構的違規行為給予相應處罰。

第二十一條 交易所應當建立投資者適當性制度，設定適宜的入市門檻，對投資者入市資格進行審查，嚴禁不符合入市資格的投資者入市交易。定期對投資者進行市場風險提示，開展投資者教育，保障投資者合法權益。

第二十二條 交易所經營管理人員不得從事下列活動：

（一）直接或變相操縱市場交易及交易價格；

（二）直接或間接參與本交易所上市產品的交易；

（三）為交易各方提供擔保；

（四）法律法規禁止的其他活動。

第二十三條 交易所應建立規范嚴格的信息披露制度，保障參與者平等獲取真實、準確和充分的信息。交易所要建立客戶信息保密制度，不得泄露客戶交易信息。

第二十四條 市金融辦會同相關行業主管部門、有關區縣人民政府，可以采取適當方式依法對交易所進行檢查，交易所應當予以配合。

第四章 交易所第三方服務

第二十五條 各類交易所應根據實際情況，將資金清算結算、產品交割物流、交易數據存儲及法律鑒證、貿易融資等后臺服務逐步剝離，按照服務類別分別建立統一的交易所后臺服務機構，提供規范安全的后臺服務。市金融辦應加強對后臺服務機構的監管。

第二十六條 交易所交易各方的交易資金清算、風險準備金管理等業務，應交由市金融辦認可的清算服務機構提供服務，并在商業銀行開立專用資金賬戶實行專戶管理。

第二十七條 大宗商品類交易所須按照交易合約辦理商品交收。交易各方的產品交割應交由合資格交割物流服務機構組織合理的交割服務，并確保交割安全。

第二十八條 交易所應按照監管部門規定的數據報送方式，及時向合資格交易數據服務機構報送交易數據。

第二十九條 為交易所提供資金存管和資金匯劃業務的商業銀行，應為在我市設立并具有服務能力的法人銀行或分行。交易所的開戶銀行須向相關監管部門備案。

第三十條 交易所的權益產品登記、托管應在監管部門認可的登記托管機構辦理。

第五章 交易所風險防范

第三十一條 交易所應制定風險提示和風險教育制度。通過培訓和風險提示等方式對投資者進行風險教育，提高投資者風險意識。

第三十二條 交易所發生訴訟、系統故障、大額投資等影響正常交易和存續經營的重大事項，應及時向監管部門報告。

第三十三條 市金融辦應根據監管需要委托專業機構對交易所進行綜合信用評估，對交易所的經營環境、運營管理、風險控制等進行綜合評價。交易所發展會員和特別會員，要委托合資格專業機構進行評估。

第三十四條 交易所應依法履行自律管理責任，對市場管理各環節和交易各方實施監督管理。完善內控措施，針對可能出現的經營風險、交易違規行為及突發事件制定應急處置預案。

第三十五條 交易所應建立風險預警機制。監管部門應對交易所交易進行有效監控，對發現存在交易風險或市場風險的交易所及時進行風險預警。

第三十六條 對違反有關法律法規和本辦法規定的交易所，市金融辦應責令其限期整改；情節嚴重，造成不良社會影響和重大經濟損失的，相關部門依法予以處罰，構成犯罪的，依法移送司法機關處理。

第六章 附則

第三十七條 本辦法施行前發布的相關規定與本辦法不一致的，按照本辦法執行。

第三十八條 本辦法自發布之日起施行，有效期5年