第一篇：XXX公司監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則

XXX公司監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則(范本)

數(shù)據(jù)編號(hào)：CG-ZL01302464入庫時(shí)間：2005-11-17

XXX公司監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則

第一章 總則

第一條 為規(guī)范XXX公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作,依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”)和公司章程以及其他有關(guān)的法律法規(guī),制定本規(guī)則。

第二條 公司監(jiān)事會(huì)依據(jù)《公司法》和公司章程設(shè)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu),對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。監(jiān)事會(huì)行使監(jiān)督權(quán)力,以保障股東利益,公司利益和員工的利益不受侵犯。

第三條 監(jiān)事會(huì)依據(jù)有關(guān)法律,法規(guī),公司章程及本規(guī)則的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)的活動(dòng)受法律保護(hù),任何單位和個(gè)人不得干涉。

第二章 監(jiān)事

第四條 公司監(jiān)事為自然人。監(jiān)事由股東代表和公司職工代表擔(dān)任。公司職工代表擔(dān)任的監(jiān)事不得少于監(jiān)事人數(shù)的三分之一。

第五條 監(jiān)事一般應(yīng)具備下列條件:

(一)善意真誠(chéng)地以公司最大利益為出發(fā)點(diǎn)行事,維護(hù)所有者的利益。

(二)清正廉潔,謹(jǐn)慎勤勉,辦事公道。

(三)具有與擔(dān)任監(jiān)事相適應(yīng)的工作閱歷與經(jīng)驗(yàn)。

第六條 有下列情形之一者,不得擔(dān)任監(jiān)事:

(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力者;

(二)因犯有貪污,賄賂,侵占財(cái)產(chǎn),挪用財(cái)務(wù)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾五年者;

(三)擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)管理不善破產(chǎn)清算的公司,企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng),經(jīng)理,并對(duì)該公司,企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司,企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年者;

(四)擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司。企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司,企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年者;

(五)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償者;

(六)因觸犯刑法被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查,尚未結(jié)案者;

(七)非自然人者;

(八)國(guó)家公務(wù)員;

(九)法律,行政法規(guī)規(guī)定不能擔(dān)任企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者;

(十)被有關(guān)主管機(jī)構(gòu)判決,裁定違反有關(guān)證券法規(guī)的,且涉及有欺詐或者不誠(chéng)實(shí)的行為,自該裁定之日起未逾五年者;

(十一)被有關(guān)證券主管機(jī)構(gòu)裁定為證券市場(chǎng)禁入者,在入期內(nèi)違反前款規(guī)定選舉監(jiān)事的,該選舉無效。第七條 董事,董事會(huì)秘書,經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任公司監(jiān)事。

第八條 董事長(zhǎng),董事會(huì)秘書,經(jīng)理,財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的配偶,嫡系兄弟姐妹,子女,父母及其配偶不得擔(dān)任公司監(jiān)事。

第九條 股東代表出任的監(jiān)事由單獨(dú)或合并持有公司已發(fā)行股份的5%以上的股東提名。由股東大會(huì)根據(jù)公司章程和公司股東大會(huì)議事規(guī)則的規(guī)定以普通決議選舉產(chǎn)生。獲選監(jiān)事按擬定的由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的監(jiān)事會(huì)人數(shù)依次以得票較高者確定。

監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則

監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請(qǐng)股東大會(huì)決議。股東大會(huì)審議監(jiān)事選舉的提案,應(yīng)當(dāng)對(duì)每一個(gè)監(jiān)事侯選人逐個(gè)進(jìn)行表決。改選監(jiān)事提案獲得通過的,新任在會(huì)議結(jié)束之后立即就任。公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)在股東大會(huì)召開前披露監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料,保證股東在投票時(shí)已經(jīng)對(duì)候選人有足夠的了解。監(jiān)事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開之前作出書面承諾,同意接受提名,承諾公開披露的董事候選人的資料真實(shí),完整并保證當(dāng)選后切實(shí)履行職責(zé)。

第十條 差額選舉股東代表出任的監(jiān)事時(shí)需由出席股東大會(huì)的股東以累積投票方式選舉產(chǎn)生,具體

操作細(xì)則如下:

(一)公司股東擁有的每一股份,有與擬選出監(jiān)事人數(shù)相同的表決票數(shù),即股東在選舉監(jiān)事時(shí)所擁有的全部表決票數(shù),等于其所持有的股份乘以擬選出的監(jiān)事數(shù)之積。

(二)股東可以將其擁有的表決票集中選舉一人,也可以分散選舉數(shù)人,但股東累計(jì)投出的票數(shù)不得超過其所享有的總票數(shù)。

(三)獲選監(jiān)事按提名的人數(shù)依次以得票數(shù)高者確定。因獲選的監(jiān)事達(dá)不到本章程所要求的人數(shù)時(shí),公司應(yīng)按規(guī)定重新提名并在下次股東大會(huì)上重新選舉以補(bǔ)足人數(shù);因票數(shù)相同使得獲選的監(jiān)事超過公司擬選出的人數(shù)時(shí),應(yīng)對(duì)超過擬選出的監(jiān)事人數(shù)票數(shù)相同的候選人進(jìn)行新一輪投票選舉,直至產(chǎn)生公司擬選出的監(jiān)事人數(shù)。

第十一條 監(jiān)事每屆任期三年。股東擔(dān)任的監(jiān)事由股東大會(huì)選舉或更換,職工擔(dān)任的監(jiān)事由職工代表大會(huì)選舉或更換,監(jiān)事連選可以連任。監(jiān)事在任期屆滿以前,股東大會(huì)或職工代表大會(huì)不得無故解除其職務(wù)。

第十二條 監(jiān)事連續(xù)兩次不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的,視為不能履行職責(zé),股東大會(huì)或職工代表大會(huì)應(yīng)當(dāng)予以撤換。

第十三條 監(jiān)事可以在任期屆滿以前提出辭職,公司章程第五章第一節(jié)有關(guān)董事辭職的規(guī)定,適用于監(jiān)事。

第十四條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律,法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行誠(chéng)信和勤勉義務(wù)。公司章程第五章第一節(jié)有關(guān)董事的義務(wù)和責(zé)任的規(guī)定,適用于監(jiān)事。

第十五條 任期內(nèi)監(jiān)事不履行監(jiān)事義務(wù),股東大會(huì)或職工代表大會(huì)可按公司章程,本制度

規(guī)定的程序解除監(jiān)事職務(wù)。

第十六條 監(jiān)事有權(quán)根據(jù)公司章程或本制度的規(guī)定或監(jiān)事會(huì)的委托,行使其他監(jiān)督權(quán)。第十七條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有本公司的股份,并在任職期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

第十八條 監(jiān)事在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律,法規(guī)或公司章程的規(guī)定,給公司造成損害的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第三章 監(jiān)事會(huì)及其職權(quán)

第十九條 公司監(jiān)事會(huì)由三名監(jiān)事組成,其中股東代表監(jiān)事一人,職工代表監(jiān)事兩人,設(shè)監(jiān)事會(huì)召

集人一名。監(jiān)事會(huì)召集人由全體監(jiān)事過半數(shù)同意選舉產(chǎn)生和罷免。

第二十條 監(jiān)事會(huì)召集人行使下列職權(quán):

(一)召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議;

(二)檢查監(jiān)事會(huì)會(huì)議的實(shí)施情況;

(三)代表監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)報(bào)告工作;

(四)代表監(jiān)事會(huì)提起對(duì)公司董事,董事會(huì)秘書,經(jīng)理,財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等公司高級(jí)管理人員的訴訟。

第二十一條監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán):

(一)檢查公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況,有權(quán)核查帳薄,文件及有關(guān)資料,監(jiān)事請(qǐng)求董事或經(jīng)理提供有關(guān)情況報(bào)告,公司各部門應(yīng)予協(xié)助,不得拒絕,推倭或阻撓;監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則3

(二)對(duì)董事,經(jīng)理以及其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律,法規(guī)或者本章程的行為進(jìn)行監(jiān)督;

(三)對(duì)董事,經(jīng)理以及其他高級(jí)管理人員的違法行為和重大失職行為,經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)通過表決同意,有權(quán)向股東大會(huì)提出更換董事或向董事會(huì)提出解聘經(jīng)理或其他高級(jí)管理人員的建議。

(四)當(dāng)董事,經(jīng)理以及其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),要求其予以糾正,必要時(shí)向股東大會(huì)或者國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告;

(五)提議召開臨時(shí)股東大會(huì);

(六)列席董事會(huì)會(huì)議,經(jīng)全體監(jiān)事的過半數(shù)通過表決同意,對(duì)公司董事會(huì)的決議擁有建議復(fù)議權(quán);董事會(huì)不予采納或經(jīng)復(fù)議仍維持原決議的,監(jiān)事會(huì)有權(quán)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)解決;

(七)向股東大會(huì)提出獨(dú)立董事候選人;

(八)審議重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng);

(九)公司章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。

第四章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議

第二十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少召開兩次。監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)召集人負(fù)責(zé)召集。第二十三條 監(jiān)事會(huì)召集人不能履行職責(zé)時(shí),應(yīng)當(dāng)指定其他監(jiān)事代其履行職責(zé);監(jiān)事會(huì)召集人無故不履行職責(zé),亦未指定具體人員代其行使職責(zé)的,可由二分之一以上的監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事負(fù)責(zé)召集會(huì)議。

第二十四條 監(jiān)事在有正當(dāng)理由和目的的情況下,有權(quán)要求監(jiān)事會(huì)召集人召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì),是否召開由監(jiān)事會(huì)召集人決定;但有兩名以上(含兩名)監(jiān)事提出召開,則臨時(shí)監(jiān)事會(huì)必須召開。監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的決議與例會(huì)的決議具有同等效力。以專人送出,信函,傳真或法律認(rèn)可的其他方式通知全體監(jiān)事。第二十五條 召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議,會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開十日以前(臨時(shí)會(huì)議為五日前)以專人送出,信函,傳真或法律認(rèn)可的其他方式通知全體監(jiān)事。會(huì)議通知包括舉行會(huì)議的日期,地點(diǎn),會(huì)議期限,事由或議題以及發(fā)出通知的日期。第二十六條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議議程由召集人確定,但召集人在確定會(huì)議議程時(shí)應(yīng)考慮其他監(jiān)事的書面提議。監(jiān)事會(huì)會(huì)議必須遵照召集會(huì)議的書面通知所列的議程進(jìn)行,對(duì)議程外的問題,只有在二名以上(含二名)監(jiān)事同意列入議程,監(jiān)事會(huì)才能進(jìn)行討論并作出相關(guān)決議。第二十七條 監(jiān)事會(huì)召開會(huì)議時(shí),首先由監(jiān)事會(huì)召集人或監(jiān)事會(huì)召集人指定的監(jiān)事做為會(huì)議主持人宣布會(huì)議議題,并根據(jù)會(huì)議議題主持議事。監(jiān)事會(huì)召集人或會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真主持會(huì)議,充分聽取到會(huì)監(jiān)事的意見,控制會(huì)議進(jìn)程,節(jié)省時(shí)間,提高議事的效率和決策的科學(xué)性。

第二十八條 監(jiān)事成員有權(quán)在監(jiān)事會(huì)上充分發(fā)言,表達(dá)自己的意見。

第二十九條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有二分之一以上的監(jiān)事出席方可舉行。每名監(jiān)事有一票表決權(quán),監(jiān)事會(huì)作出的所有決議均應(yīng)經(jīng)出席會(huì)議的全體監(jiān)事二分之一以上通過。

第三十條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)由監(jiān)事本人出席,監(jiān)事因故不能出席的,可以書面委托其他監(jiān)事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明:代理人的姓名,代理事項(xiàng),權(quán)限和有效期限,并由委托人簽名或蓋章。受委托出席監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利,監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議,亦未委托代表出席會(huì)議的,視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。監(jiān)事會(huì)召集人不能履行職權(quán)時(shí),由其指定一名監(jiān)事代行其職權(quán)。

第三十一條 參加會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)認(rèn)真履行法定義務(wù),遵守監(jiān)事會(huì)的正常工作秩序和會(huì)議程序安排,不得干擾其他監(jiān)事的發(fā)言和表決,不得侵犯其他監(jiān)事的權(quán)利。

第三十二條 監(jiān)事會(huì)的議事方式為:現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議,信函,傳真或法律認(rèn)可的其他表決方式。第三十三條 監(jiān)事會(huì)的表決方式為:舉手表決方式,也可以采取投票表決方式。每名監(jiān)事有一票表監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則決權(quán)。出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的監(jiān)事在審議和表決有關(guān)事項(xiàng)或議案時(shí),應(yīng)本著對(duì)公司認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度,對(duì)所議事項(xiàng)充分表達(dá)個(gè)人的建議和意見,并對(duì)其本人的投票承擔(dān)責(zé)任。

第三十四條 監(jiān)事會(huì)召集人可根據(jù)情況決定采用書面議案以代替召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議,但該議案之草稿須以專人送達(dá),信函,傳真或法律認(rèn)可的其他方式送交每一位監(jiān)事。如果監(jiān)事會(huì)

議案已派發(fā)給全體監(jiān)事,簽字同意的監(jiān)事已達(dá)到作出決議的法定人數(shù),并以本條上述方式送監(jiān)事會(huì)召集人后,該議案即成為監(jiān)事會(huì)決議,毋須再召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議。在經(jīng)書面議案方式表決并作出決議后,監(jiān)事會(huì)召集人應(yīng)及時(shí)將決議以書面方式通知全體監(jiān)事。

第三十五條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開程序,表決方式和監(jiān)事會(huì)決議的內(nèi)容均應(yīng)符合法律,法規(guī),公司章程和本規(guī)則的規(guī)定。否則,所形成的決議無效。

第三十六條 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí),可以邀請(qǐng)董事長(zhǎng),經(jīng)理,全體董事或部分董事及其他高級(jí)管理人員,內(nèi)部及外部審計(jì)人員列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議,回答所關(guān)注的問題。列席會(huì)議的非監(jiān)事成員不得介入監(jiān)事會(huì)議事,不得影響會(huì)議進(jìn)程,會(huì)議表決和決議。

第三十七條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決議作成會(huì)議記錄。出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說明性記載。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案由董事會(huì)秘書保存,保存期限為十年。

第三十八條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容:

(一)會(huì)議召開的日期,地點(diǎn)和出席監(jiān)事的姓名;

(二)會(huì)議議程;

(三)監(jiān)事發(fā)言要點(diǎn)以及每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果,表決結(jié)果應(yīng)載明贊成,反對(duì)和棄權(quán)的票數(shù)。

第三十九條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)的決議違反法律,行政法規(guī)或者公司章程,致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的,參與決議的監(jiān)事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任;但經(jīng)證明監(jiān)事在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的,該監(jiān)事可以免除責(zé)任。

第四十條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)建立決議執(zhí)行記錄制度,監(jiān)事會(huì)的每一項(xiàng)決議均應(yīng)指定監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)督執(zhí)行,被指定的監(jiān)事應(yīng)將決議的執(zhí)行情況記錄在案,并將最終執(zhí)行結(jié)果報(bào)告監(jiān)事會(huì)。對(duì)監(jiān)督事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)性決議,應(yīng)當(dāng)指定監(jiān)事負(fù)責(zé)執(zhí)行,對(duì)監(jiān)督事項(xiàng)的建設(shè)性決議,應(yīng)當(dāng)指定監(jiān)事監(jiān)督其執(zhí)行。

第四十一條 監(jiān)事為履行職責(zé),必要時(shí)經(jīng)監(jiān)事會(huì)決議同意,可以聘請(qǐng)律師,注冊(cè)會(huì)計(jì)師等專業(yè)人員協(xié)助其工作,所發(fā)生的合理費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第四十二條 監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)時(shí),必要時(shí)可以聘請(qǐng)律師事務(wù)所,會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)給予幫助,所發(fā)生的費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第四十三條 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為董事會(huì)決議違反法律,法規(guī),公司章程或損害股東,公司或員工利益時(shí),可作出決議建議董事會(huì)復(fù)議其該項(xiàng)決議。董事會(huì)對(duì)監(jiān)事會(huì)決議不予采納或經(jīng)復(fù)議仍維持原決議的,監(jiān)事會(huì)可經(jīng)決議提議召開臨時(shí)股東大會(huì)進(jìn)行討論。

第四十四條 根據(jù)有關(guān)法律,法規(guī)和公司章程的規(guī)定董事會(huì)應(yīng)召開臨時(shí)股東大會(huì)而逾期未召開時(shí),監(jiān)事會(huì)可以決議要求董事會(huì)召開臨時(shí)股東大會(huì)。

第四十五條 監(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議發(fā)生的費(fèi)用由公司支付。這些費(fèi)用包括監(jiān)事由其所在地至?xí)h地點(diǎn)的交通費(fèi),會(huì)議期間的住宿費(fèi),會(huì)議場(chǎng)所租金和當(dāng)?shù)亟煌ㄙM(fèi)及其他符合財(cái)務(wù)制

度規(guī)定的可報(bào)銷費(fèi)用。

第四十六條 監(jiān)事會(huì)不干涉和參與公司日常經(jīng)營(yíng)管理和人事任免工作,但上述活動(dòng)違反有關(guān)法律,法規(guī)和公司章程的規(guī)定時(shí),監(jiān)事會(huì)有權(quán)要求糾正。

監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則

第五章 其他

第四十七條 監(jiān)事會(huì)為公司的常設(shè)機(jī)構(gòu),應(yīng)配備有較強(qiáng)業(yè)務(wù)水平的專職工作人員。第四十八條 監(jiān)事會(huì)工作人員的待遇,應(yīng)比照公司董事會(huì)工作人員的待遇標(biāo)準(zhǔn)確定。第四十九條 公司應(yīng)當(dāng)為監(jiān)事會(huì)提供必要的辦公條件和業(yè)務(wù)活動(dòng)經(jīng)費(fèi),按照有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)定列支。

第五十條 本規(guī)則未盡事宜,按照中國(guó)的有關(guān)法律,法規(guī)及公司章程執(zhí)行。

第五十一條 本規(guī)則自公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議通過之日起執(zhí)行。

第二篇：公司監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則

公司監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則

第一章 總則

第一條

為進(jìn)一步規(guī)范公司監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作，確保股東的合法權(quán)益和公司的發(fā)展，保障監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《公司章程》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條

公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，為公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。監(jiān)事會(huì)對(duì)股東負(fù)責(zé)，并向股東報(bào)告工作，在《公司法》、《公司章程》和股東賦予的職權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)督權(quán)。

第三條

監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、公司財(cái)務(wù)以及公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。

第四條

監(jiān)事會(huì)與董事會(huì)、總經(jīng)理應(yīng)及時(shí)溝通情況，提出書面建議，以充分行使監(jiān)督職能，降低公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

第五條

監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成及監(jiān)事的任職資格按本公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。監(jiān)事會(huì)的人員和組成，應(yīng)保證監(jiān)事會(huì)具有足夠的經(jīng)驗(yàn)、能力和專業(yè)背景，獨(dú)立有效地行使對(duì)董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員履行職務(wù)時(shí)的監(jiān)督和對(duì)公司財(cái)務(wù)的監(jiān)督和檢查。

第六條

本規(guī)則經(jīng)全體監(jiān)事半數(shù)以上通過并提交股東

審議通過后實(shí)施，即成為規(guī)范監(jiān)事會(huì)工作的有約束力文件。

第二章 監(jiān)事會(huì)職權(quán)

第七條

公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，由3-5名監(jiān)事組成。股東代表出任的,由股東委派或者更換;職工代表出任的,由公司職工通過職工代表大會(huì)民主選舉產(chǎn)生或者罷免。監(jiān)事任期每屆為三年，監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。

第八條

監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：

（一）、檢查公司的財(cái)務(wù)；

（二）、對(duì)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)違反法律法規(guī)、公司章程或者股東決議或決定的董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員提出罷免的建議;

（三）、當(dāng)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求其予以糾正，必要時(shí)向股東或國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告;

（四）列席董事會(huì)會(huì)議；

（五）、在必要時(shí)提議召開臨時(shí)董事會(huì)；

（六）、向股東提出議案;

（七）、審查公司重大交易事項(xiàng)、經(jīng)濟(jì)合同以及公司購并、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等重大事項(xiàng)；

（八）、有權(quán)了解和查詢公司的經(jīng)營(yíng)情況；

（九）、必要時(shí)列席總經(jīng)理會(huì)議和總經(jīng)理辦公會(huì)議；

（十）、國(guó)家法律、行政法規(guī)、公司章程規(guī)定或股東授予的其它職權(quán)。

第九條 因?qū)徸h事項(xiàng)的需要，監(jiān)事會(huì)可要求公司董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、內(nèi)部及外部審計(jì)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答所關(guān)注的問題。

第十條 監(jiān)事會(huì)對(duì)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的監(jiān)督記錄以及進(jìn)行財(cái)務(wù)或?qū)ｍ?xiàng)檢查的結(jié)果應(yīng)成為對(duì)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)行為評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。

第十一條 監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)時(shí)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)性機(jī)構(gòu)給予幫助，由此發(fā)生的費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第十二條 監(jiān)事會(huì)行使公司章程、本規(guī)則規(guī)定的職權(quán)時(shí)，董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員應(yīng)接受監(jiān)督，并應(yīng)給予監(jiān)事會(huì)正常履行職責(zé)提供必要的協(xié)助，不得干預(yù)和阻撓。監(jiān)事會(huì)在履行監(jiān)督權(quán)時(shí)，針對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問題可按如下方式行使職權(quán)：

（一）、發(fā)出書面通知，要求予以糾正；

（二）、請(qǐng)公司審計(jì)、監(jiān)察部門進(jìn)行核實(shí)；

（三）、委托有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)性機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查、取證、核實(shí)；

（四）、提議召開臨時(shí)董事會(huì)；

（五）、向國(guó)家監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門報(bào)告或者提出申訴。

第十三條 監(jiān)事會(huì)每應(yīng)當(dāng)向股東報(bào)告有關(guān)公司過去一年的監(jiān)督事項(xiàng)，內(nèi)容為：

（一）、對(duì)公司財(cái)務(wù)的檢查情況；

（二）、董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)時(shí)的盡職情況及對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及股東會(huì)決議的執(zhí)行情況；

（三）、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)報(bào)告的其他重大事件。第十四條 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，還可以對(duì)股東審議的提案出具意見，并提交獨(dú)立報(bào)告。

第十五條 監(jiān)事會(huì)行使監(jiān)督檢查權(quán)的方式：

（一）、聽取董事長(zhǎng)、總經(jīng)理有關(guān)公司財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營(yíng)情況的通報(bào)；

（二）、查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及與經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的其他資料；

（三）、召開與監(jiān)督檢查事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議，詢問有關(guān)問題；

（四）、核查公司的財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況，向員工了解情況、聽取意見，必要時(shí)要求公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理作出書面說明；

（五）、向工商、稅務(wù)、財(cái)政等有關(guān)部門和銀行調(diào)查了解公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況；

第十六條 監(jiān)事會(huì)在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)行為有可能危及公司資產(chǎn)安全、造成資產(chǎn)流失或侵害公司股東權(quán)益時(shí)，必須立即向公司股東匯報(bào)。

第十七條 監(jiān)事會(huì)每年對(duì)公司進(jìn)行一次定期檢查，檢查時(shí)間安排在本年第四季度底或次年第一季度進(jìn)行。根據(jù)需要，監(jiān)事會(huì)可以對(duì)公司進(jìn)行臨時(shí)性檢查。

第三章 監(jiān)事會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)職權(quán)

第十八條 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長(zhǎng)一名，由股東委派或者由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生和更換。監(jiān)事長(zhǎng)為監(jiān)事會(huì)召集人，主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

第十九條 監(jiān)事長(zhǎng)依法行使下列職權(quán)：

（一）、負(fù)責(zé)主持監(jiān)事會(huì)工作，制定監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃；

（二）、召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；

（三）、檢查監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行情況；

（四）、代表監(jiān)事會(huì)向股東作工作報(bào)告；

（五）、組織檢查、監(jiān)督公司業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況；

（六）、組織核查會(huì)計(jì)報(bào)告、營(yíng)業(yè)報(bào)告和利潤(rùn)分配方案等財(cái)務(wù)資料；

（七）、組織檢查、監(jiān)督董事、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員履行職務(wù)有無違反法律、法規(guī)、公司章程及股東決議的行為；

（八）、組織對(duì)公司內(nèi)控制度的檢查、監(jiān)督；

（九）、對(duì)公司所發(fā)生的財(cái)務(wù)、資產(chǎn)和違反法律、法規(guī)、公司章程方面的問題，向董事、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和其他高級(jí)管理人員提出質(zhì)詢；

（十）、負(fù)責(zé)簽發(fā)召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知、監(jiān)事會(huì)決議文件、監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告；

（十一）、組織完成股東交辦的其它重要工作；

（十二）、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第二十條 監(jiān)事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

第四章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議制度

第二十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)召集和主持，監(jiān)事長(zhǎng)因特殊原因不能出席會(huì)議，應(yīng)委派一名監(jiān)事代其主持會(huì)議。未委派的，由出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的監(jiān)事推選一名監(jiān)事主持會(huì)議。

第二十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。

第二十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議每年召開一次。監(jiān)事長(zhǎng)可根據(jù)實(shí)際需要、或經(jīng)三分之一以上監(jiān)事提議時(shí)、或董事會(huì)提議時(shí)，召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事要求召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議時(shí)，應(yīng)說明召開會(huì)議的原因和

目的；監(jiān)事會(huì)會(huì)議因故不能如期召開，應(yīng)說明原因。

第二十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知按以下形式送達(dá)全體監(jiān)事：

（一）、監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議召開十日前以書面形式（包括傳真）通知全體監(jiān)事；

（二）、監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議召開五日前以書面形式（包括傳真）通知全體監(jiān)事；

會(huì)議資料須在開會(huì)前3天送達(dá)。

第二十五條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限、事由議題、發(fā)出通知的日期。

第二十六條 監(jiān)事應(yīng)以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席監(jiān)事會(huì)，對(duì)所議事項(xiàng)表達(dá)明確的意見。監(jiān)事確實(shí)無法親自出席監(jiān)事會(huì)的，可以書面形式委托其他監(jiān)事出席，委托人應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。被委托人出席會(huì)議時(shí)，應(yīng)出具委托書，委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。

代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。

第二十七條 監(jiān)事連續(xù)三次不能親自出席又不委托其他監(jiān)事代為出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，視為不能履行職責(zé)，股東應(yīng)當(dāng)予以撤換。

第二十八條 必要時(shí)監(jiān)事會(huì)可要求公司董事、高級(jí)管理人員、內(nèi)部審計(jì)人員等出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，解答所關(guān)注的問題。

第二十九條 監(jiān)事會(huì)議事的主要范圍為：

（一）、對(duì)董事會(huì)的決策、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、方針和重大投資方案提出監(jiān)督意見；

（二）、對(duì)公司中期、財(cái)務(wù)預(yù)算、決算的方案提出意見；

（三）、對(duì)公司利潤(rùn)分配和彌補(bǔ)虧損方案的執(zhí)行提出審查、監(jiān)督意見；

（四）、對(duì)董事會(huì)決策投資、抵押、擔(dān)保等事項(xiàng)提出意見；

（五）、對(duì)公司內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行審議，提出意見；

（六）、對(duì)公司董事、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)、公司章程，損害股東利益和公司利益的行為提出糾正意見,并對(duì)其違法行為提出處罰建議；

（七）、其他有關(guān)股東利益、公司發(fā)展的問題；

（八）、討論監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告；

（九）、法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定以及股東授權(quán)的其他事項(xiàng)。

第三十條 有下列情形之一，經(jīng)監(jiān)事長(zhǎng)或三分之一以上監(jiān)事提議，或應(yīng)董事會(huì)要求，監(jiān)事會(huì)可以召開臨時(shí)會(huì)議：

（一）、公司已經(jīng)或正在發(fā)生重大的資產(chǎn)流失，股東權(quán)益受到損害，董事會(huì)或經(jīng)理層未及時(shí)采取措施；

（二）、董事會(huì)成員或經(jīng)理層有違法違紀(jì)行為，嚴(yán)重影響公司利益；

（三）、對(duì)公司特定事項(xiàng)進(jìn)行專題調(diào)研論證或請(qǐng)董事會(huì)、經(jīng)理層提供有關(guān)咨詢意見；

（四）、監(jiān)事會(huì)對(duì)某些重大監(jiān)督事項(xiàng)認(rèn)為需要委托會(huì)計(jì)師、審計(jì)師、律師事務(wù)所提出專業(yè)意見；

（五）、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要召開臨時(shí)會(huì)議的其它情況。第三十一條 監(jiān)事因出席董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議所支付的交通費(fèi)（監(jiān)事所在地到會(huì)議地點(diǎn)）以及會(huì)議期間的食宿費(fèi)，由公司支付。

第五章 監(jiān)事會(huì)議案

第三十二條 監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和監(jiān)事長(zhǎng)提議召開的監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，議案由監(jiān)事長(zhǎng)或由監(jiān)事長(zhǎng)指定的其他監(jiān)事提出；由三分之一以上監(jiān)事聯(lián)名提議時(shí)，議案由監(jiān)事長(zhǎng)指定其中一名監(jiān)事提出；董事會(huì)提議時(shí)，議案由董事長(zhǎng)或其指定的董事提出。

監(jiān)事要求提出新議案須經(jīng)監(jiān)事長(zhǎng)同意并列入會(huì)議議程，監(jiān)事長(zhǎng)未將該議案列入會(huì)議議程應(yīng)予以說明，并記入會(huì)議記錄。

第三十三條 提議人的議案未被列入監(jiān)事會(huì)會(huì)議議程時(shí)，提議人可按本規(guī)則的有關(guān)規(guī)定提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)。

第三十四條 監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議議案及附件材料于會(huì)議通知發(fā)出前3天送交董事會(huì)秘書，監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議議案及附件材料于會(huì)議通知發(fā)出前2天送交董事會(huì)秘書。

第三十五條 董事會(huì)秘書收到議案及附件材料后，即時(shí)制作會(huì)議文件，并在監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開前3天送交全體監(jiān)事審閱。

第六章 監(jiān)事會(huì)決議

第三十六條 監(jiān)事會(huì)決議表決方式為：記名投票表決方式，監(jiān)事會(huì)會(huì)議實(shí)行一事一表決，一人一票制。

第三十七條 監(jiān)事會(huì)決議須經(jīng)半數(shù)以上的監(jiān)事通過方為有效。

第三十八條 監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障監(jiān)事充分表達(dá)意見的前提下，可以采用通訊方式（包括書面形式或傳真方式）進(jìn)行并做出決議。以通訊方式召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議時(shí)，應(yīng)將議案送達(dá)或傳真給全體監(jiān)事，簽字同意的監(jiān)事達(dá)到全體監(jiān)事的二分之一以上時(shí)，相關(guān)議案形成監(jiān)事會(huì)決議。

第三十九條 監(jiān)事應(yīng)對(duì)監(jiān)事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任，監(jiān)事會(huì)決議違反法律、法規(guī)或公司章程，致使公司遭受損失的，參與決議的監(jiān)事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任，但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表示異議并記載于會(huì)議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。

第四十條 監(jiān)事會(huì)以通過監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議的方式行使法律、法規(guī)、公司章程和本規(guī)則規(guī)定的監(jiān)事會(huì)全部職權(quán)。

第四十一條 監(jiān)事必須執(zhí)行監(jiān)事會(huì)的的決議,不得泄漏公司的經(jīng)營(yíng)秘密。

第七章 會(huì)議議事制度

第四十二條 監(jiān)事長(zhǎng)根據(jù)會(huì)議議程安排會(huì)議的發(fā)言人，并組織出席會(huì)議的監(jiān)事對(duì)列入會(huì)議的議案及相關(guān)資料進(jìn)行認(rèn)真審議，出席會(huì)議的全體監(jiān)事應(yīng)充分發(fā)表意見，盡職盡責(zé)行使監(jiān)事的權(quán)利。

第四十三條 監(jiān)事長(zhǎng)應(yīng)保障出席會(huì)議的監(jiān)事享有平等的議事權(quán)利，對(duì)每一議案的審議都須征詢?nèi)w出席會(huì)議監(jiān)事的意見，盡量保證每位監(jiān)事都能充分發(fā)表意見。

第四十四條 監(jiān)事長(zhǎng)可根據(jù)實(shí)際情況，在公平公正的基礎(chǔ)上合理安排出席會(huì)議監(jiān)事的發(fā)言時(shí)間。

第四十五條 監(jiān)事會(huì)因?qū)徸h的事項(xiàng)涉及到專業(yè)問題，經(jīng)監(jiān)事長(zhǎng)同意，可聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)人士列席會(huì)議并向監(jiān)事會(huì)說明情況。

第八章 會(huì)議紀(jì)錄和會(huì)議決議

第四十六條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說明性記載。

第四十七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召集人；出席監(jiān)事的姓名以及委托出席監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事姓名；會(huì)議議程；監(jiān)事發(fā)言要點(diǎn)；每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)，出席會(huì)議每一監(jiān)事的表決意見）。

第四十八條 會(huì)議結(jié)束時(shí)出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)在會(huì)議記錄、會(huì)議決議上簽字。監(jiān)事不在會(huì)議記錄、決議上簽字，視為不履行職責(zé)。

第四十九條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議由董事會(huì)秘書保管，監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)及時(shí)送達(dá)股東，股東根據(jù)需要及時(shí)、準(zhǔn)確和完整地進(jìn)行信息披露。

第五十條

監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄和會(huì)議決議作為公司檔案由董事會(huì)秘書保存。保存期限為二十年。

第九章 監(jiān)事會(huì)決議執(zhí)行

第五十一條 監(jiān)事會(huì)決議一經(jīng)形成，監(jiān)事長(zhǎng)應(yīng)立即組織實(shí)施。監(jiān)事長(zhǎng)代表監(jiān)事會(huì)就實(shí)施情況進(jìn)行檢查督促，監(jiān)事會(huì)還可委托其他監(jiān)事對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行檢查督促。

第五十二條 監(jiān)事會(huì)建立監(jiān)事會(huì)決議執(zhí)行記錄制度。監(jiān)事會(huì)每一項(xiàng)決議均應(yīng)指定監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)督執(zhí)行，被指定的監(jiān)事應(yīng)將決議的執(zhí)行情況記錄在案，并將最終執(zhí)行結(jié)果報(bào)告監(jiān)事會(huì)。

第十章 監(jiān)事會(huì)經(jīng)費(fèi)

第五十三條 監(jiān)事會(huì)經(jīng)費(fèi)用于下列事項(xiàng)：

（一）、監(jiān)事會(huì)會(huì)議費(fèi)用；

（二）、非在職監(jiān)事報(bào)酬及監(jiān)事的津貼；

（三）、聘請(qǐng)咨詢機(jī)構(gòu)、專家和調(diào)研的費(fèi)用；

（四）、對(duì)監(jiān)事的獎(jiǎng)勵(lì)；

（五）、監(jiān)事會(huì)其它工作費(fèi)用。

第五十四條 監(jiān)事會(huì)經(jīng)費(fèi)由監(jiān)事會(huì)每年向公司提出預(yù)算，在公司管理費(fèi)用中列支。

第十一章 考核

第五十五條 股東負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)事會(huì)的考核，主要以審議通過監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的方式進(jìn)行。

第十二章 附則

第五十六條 本規(guī)則未盡事宜，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定執(zhí)行。

第五十七條 本規(guī)則由公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三篇：公司監(jiān)事會(huì)工作指引

公司監(jiān)事會(huì)工作指引

一、總則

為加強(qiáng)我司監(jiān)事會(huì)工作，規(guī)范監(jiān)事會(huì)的履職行為，根據(jù)《公司法》、《公司國(guó)有資產(chǎn)法》、《公司國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》、《**市市屬國(guó)有公司外部董事和外派監(jiān)事管理暫行辦法》、《**市市屬國(guó)家出資公司監(jiān)事會(huì)工作指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，結(jié)合我司實(shí)際，制定本指引。

（一）指引簡(jiǎn)介

1、本指引所稱監(jiān)事會(huì)是指由市委推薦和委派到公司任職的監(jiān)事會(huì)主席、公司外派監(jiān)事與職工監(jiān)事共同組成獨(dú)立行使監(jiān)督職責(zé)的組織機(jī)構(gòu)。

2、公司向司屬全資和控股子公司實(shí)行委派管理的監(jiān)事，參照本工作指引執(zhí)行。

（二）履職總體要求

以法律法規(guī)和公司章程為依據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行，自覺遵守，規(guī)范履職，寓監(jiān)督于服務(wù)中，忠實(shí)勤勉，清正廉潔，認(rèn)真實(shí)施過程監(jiān)督，切實(shí)履行報(bào)告職責(zé)和監(jiān)事會(huì)職權(quán)，積極構(gòu)建制衡體系，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展。

（三）履職分工

1、監(jiān)事會(huì)主席統(tǒng)籌公司監(jiān)事會(huì)全面工作，召集并主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議，對(duì)行使監(jiān)事會(huì)職權(quán)的工作負(fù)總責(zé)。

2、監(jiān)事會(huì)其他成員在監(jiān)事會(huì)主席領(lǐng)導(dǎo)下，分工負(fù)責(zé)行使監(jiān)督職權(quán)，對(duì)分工范圍內(nèi)監(jiān)督事項(xiàng)的報(bào)告職責(zé)負(fù)直接責(zé)任。

二、監(jiān)事會(huì)的履職

監(jiān)事會(huì)按法定程序履行監(jiān)督職責(zé)，對(duì)董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子運(yùn)作及其成員履職以及公司財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)價(jià)，維護(hù)相互制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)，確保公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展。

（一）監(jiān)督董事會(huì)運(yùn)作

1、職責(zé)權(quán)限（1）列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)會(huì)議討論事項(xiàng)提出質(zhì)詢或建議；（2）在股東或股東（大）會(huì)對(duì)公司董事會(huì)作出考核評(píng)價(jià)之前，根據(jù)時(shí)間安排對(duì)董事會(huì)運(yùn)作情況向****進(jìn)行監(jiān)督報(bào)告；

（3）對(duì)董事會(huì)的重大事項(xiàng)等情況向****進(jìn)行專題監(jiān)督報(bào)告。

2、程序和方法

（1）行使上述第（1）項(xiàng)職權(quán)的程序：會(huì)前，審閱董事會(huì)議案的相關(guān)資料，對(duì)不明事項(xiàng)向相關(guān)部門或人員進(jìn)行詢問；列席或參加會(huì)議時(shí)，對(duì)會(huì)議是否按有關(guān)規(guī)則進(jìn)行議事和表決，程序是否合法合規(guī)，是否存在臨時(shí)動(dòng)議等情況進(jìn)行監(jiān)督；根據(jù)需要對(duì)有關(guān)事項(xiàng)提出質(zhì)詢、建議。

（2）行使上述第（2）項(xiàng)職權(quán)時(shí)，按照工作報(bào)告放責(zé)叧収的要求，由監(jiān)事會(huì)主席代表監(jiān)事會(huì)每對(duì)董事會(huì)運(yùn)作情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，重點(diǎn)評(píng)價(jià)董事會(huì)運(yùn)作的規(guī)范性和有效性，評(píng)價(jià)意見須經(jīng)監(jiān)事會(huì)討論通過。

（3）行使上述第（3）項(xiàng)職權(quán)時(shí)，按照工作報(bào)告的要求，監(jiān)事會(huì)主席代表監(jiān)事會(huì)向****提交專項(xiàng)報(bào)告。

（二）監(jiān)督經(jīng)營(yíng)班子運(yùn)作

1、職責(zé)權(quán)限

（1）列席經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議及其他經(jīng)營(yíng)管理專題會(huì)議，必要時(shí)對(duì)日常運(yùn)營(yíng)與決策執(zhí)行中的有關(guān)問題提出質(zhì)詢、詢問；（2）監(jiān)督經(jīng)營(yíng)班子貫徹執(zhí)行法律法規(guī)、****有關(guān)規(guī)定、公司章程和董事會(huì)決議情況；

（3）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)異常、經(jīng)營(yíng)班子成員異常或監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，開展專項(xiàng)調(diào)查。

2、程序和方法

（1）行使上述第（1）項(xiàng)職權(quán)時(shí)，主要對(duì)決策事項(xiàng)的合法性和合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)于違法違規(guī)的行為應(yīng)及時(shí)指出并要求糾正，必要時(shí)就所關(guān)注事項(xiàng)提出質(zhì)詢、詢問。

（2）行使第（2）項(xiàng)職權(quán)時(shí)，可通過以下方式進(jìn)行：一是查閱公司經(jīng)營(yíng)決策及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的相關(guān)資料；二是對(duì)公司有關(guān)部門或有關(guān)人員進(jìn)行詢問，要求其就相關(guān)情況或問題做出陳述或解釋。（3）行使第（3）項(xiàng)職權(quán)時(shí)，可通過以下方式進(jìn)行：一是向公司董事會(huì)提議，由監(jiān)事會(huì)調(diào)查或聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助開展調(diào)查；二是要求公司相關(guān)部門配合開展調(diào)查。

（三）監(jiān)督董事和高管人員履職

1、職責(zé)權(quán)限

（1）對(duì)董事、高管人員的履職和勤勉盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)；

（2）對(duì)執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律法規(guī)的董事、高管人員提出處理意見；

（3）糾正董事、高管人員損害公司和股東利益的行為。

2、程序和方法

（1）行使上述第（1）項(xiàng)職權(quán)時(shí)，側(cè)重評(píng)價(jià)董事、高管的職業(yè)操守、履職能力、勤勉程度、工作實(shí)績(jī)等方面，包括出席會(huì)議次數(shù)、表決、發(fā)表意見情況以及最終決策的效果等。

（2）行使上述第（2）項(xiàng)職權(quán)時(shí)，向監(jiān)事會(huì)建議，由監(jiān)事會(huì)向****或公司股東（大）會(huì)提出處理意見，必要時(shí)直接提出罷免建議。

罷免建議的程序：監(jiān)事會(huì)對(duì)罷免建議進(jìn)行表決，監(jiān)事在決議書上簽字；罷免建議及相關(guān)材料根據(jù)干部管理權(quán)限以書面形式提交董事會(huì)。

（3）行使上述第（3）項(xiàng)職權(quán)時(shí)，由監(jiān)事會(huì)要求董事、高管予以糾正。

（四）監(jiān)督檢查公司日常運(yùn)營(yíng)

監(jiān)事會(huì)根據(jù)法律法規(guī)履行監(jiān)督職責(zé)，對(duì)公司日常運(yùn)營(yíng)的監(jiān)督檢查主要集中在公司財(cái)務(wù)和重大事項(xiàng)兩個(gè)方面。

1、監(jiān)督檢查公司財(cái)務(wù)（1）職責(zé)權(quán)限

①了解和掌握公司財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)效益等資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和損益情況；

②監(jiān)督公司預(yù)算管理和執(zhí)行、薪酬、費(fèi)用、財(cái)務(wù)決算等日常運(yùn)作;③了解公司財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)有關(guān)情況，督導(dǎo)公司審計(jì)整改意見的落實(shí);④檢查公司財(cái)務(wù)相關(guān)的事項(xiàng)。（2）程序和方法

①監(jiān)事在行使上述①、②項(xiàng)職權(quán)時(shí)，可通過以下方式進(jìn)行：一是制定檢查計(jì)劃，收集和查閱公司月、季、財(cái)務(wù)報(bào)表和各種財(cái)務(wù)資料，跟蹤了解公司資產(chǎn)、負(fù)債、收入、利潤(rùn)、現(xiàn)金流等財(cái)務(wù)指標(biāo)情況;二是對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)開展綜合分析；三是對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)或者經(jīng)營(yíng)班子反饋，需要整改的應(yīng)督促其整改。②監(jiān)事在行使上述第③項(xiàng)職權(quán)時(shí)，可加強(qiáng)與審計(jì)、評(píng)估等中介機(jī)構(gòu)的溝通，及時(shí)交換意見，要求其對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行關(guān)注并反饋結(jié)果，對(duì)需要整改的事項(xiàng)，督促相關(guān)部門及時(shí)向公司報(bào)告審計(jì)整改落實(shí)情況。

③監(jiān)事檢查公司財(cái)務(wù)時(shí)，可聯(lián)合公司內(nèi)部審計(jì)等相關(guān)部門一同進(jìn)行。

（3）有關(guān)事項(xiàng)的關(guān)注點(diǎn) ①公司薪酬費(fèi)用和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

公司薪酬費(fèi)用是否按預(yù)算執(zhí)行，薪酬管理是否符合有關(guān)規(guī)定，公司負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出是否合規(guī)，招待費(fèi)、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)等是否按規(guī)定執(zhí)行；是否按計(jì)劃完成經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)；經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析是否客觀等。②公司預(yù)算管理

預(yù)算指標(biāo)體系是否科學(xué)合理，預(yù)算執(zhí)行是否有力，預(yù)算調(diào)整是否符合規(guī)定程序；預(yù)算執(zhí)行是否出現(xiàn)較大偏差等。③公司財(cái)務(wù)決算

財(cái)務(wù)報(bào)表是否真實(shí)完整，是否存在影響財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的會(huì)計(jì)事項(xiàng)，會(huì)計(jì)核算是否合規(guī)，經(jīng)營(yíng)成果是否真實(shí)，承擔(dān)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的相關(guān)審計(jì)意見等。

2、監(jiān)督檢查公司重大事項(xiàng)（1）職責(zé)權(quán)限

①監(jiān)督任職公司改制重組和資本運(yùn)作、重大投資、大額擔(dān)保、重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、大額捐贈(zèng)、利潤(rùn)分配、重大合同執(zhí)行、應(yīng)對(duì)有重大影響的訴訟（仲裁）、應(yīng)對(duì)重大行政處罰等重要管理活動(dòng)；

②監(jiān)督任職公司內(nèi)部控制、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立健全及運(yùn)行情況；

③了解任職公司重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和實(shí)施以及大額度資金運(yùn)作的決策審批等情況；

④法律法規(guī)、股東（大）會(huì)、公司章程以及****賦予的其他相關(guān)職權(quán)。（2）程序和方法

①根據(jù)需要列席相關(guān)會(huì)議。

②查閱上級(jí)有關(guān)政策文件，公司內(nèi)部管理制度，各類會(huì)議紀(jì)要、決議、合同、協(xié)議等文件資料（含電子賬簿及信息系統(tǒng)），公司會(huì)計(jì)報(bào)表、薪酬方案、預(yù)算、決算和利潤(rùn)分配方案等；以及其他必要的文件和資料。

③聽取董事、經(jīng)營(yíng)班子、職能部門、所屬公司有關(guān)情況匯報(bào)，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)提出質(zhì)詢或建議。

④與董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子正式或非正式溝通。

⑤與公司業(yè)務(wù)處室溝通，提出意見和建議，必要時(shí)向公司提交專項(xiàng)報(bào)告。

⑥其他必要的程序和方法。（3）有關(guān)事項(xiàng)的關(guān)注點(diǎn)

①公司內(nèi)控制度和全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)

公司是否建立健全內(nèi)控制度并有效執(zhí)行；經(jīng)營(yíng)運(yùn)作程序是否科學(xué)合理，主要環(huán)節(jié)是否正常有序；是否建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)體系；公司重大風(fēng)險(xiǎn)是否準(zhǔn)確識(shí)別并得到有效管控，風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度的作用是否有效發(fā)揮。②公司國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、資產(chǎn)處置

是否按公司章程執(zhí)行；是否按規(guī)定聘請(qǐng)中介進(jìn)行審計(jì)和評(píng)估并進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)公開交易；資產(chǎn)損失的處置是否按審批權(quán)限辦理；資產(chǎn)處置的手續(xù)、資料是否完備；核銷資產(chǎn)是否進(jìn)行“賬銷案存”管理。③公司貸款擔(dān)保

是否按公司章程執(zhí)行；是否建立貸款、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和采取相關(guān)反擔(dān)保措施；是否為境外公司、無產(chǎn)權(quán)管理公司和自然人擔(dān)保；是否按所占股權(quán)比例擔(dān)保；擔(dān)保余額累計(jì)是否超過公司凈資產(chǎn)；是否違規(guī)為委托理財(cái)、股票、期貨、期權(quán)等高風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目提供擔(dān)保等。④利潤(rùn)分配

利潤(rùn)分配方案是否符合法律法規(guī)和公司章程中的相關(guān)規(guī)定，有無違反相關(guān)規(guī)定的情形。

⑤公司重大投資及招標(biāo)等重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

是否按公司章程執(zhí)行；是否進(jìn)行可行性研究；是否履行相應(yīng)決策、備案、審批程序；是否符合主業(yè)和戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃；風(fēng)險(xiǎn)是否可控；是否對(duì)投資實(shí)施過程動(dòng)態(tài)監(jiān)控；是否建立健全責(zé)權(quán)有效制衡的管理體系和責(zé)任追究制度；是否對(duì)長(zhǎng)期股權(quán)投資項(xiàng)目建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)并實(shí)施有效管控；是否開展重大投資后評(píng)價(jià)活動(dòng)；是否按照《招投標(biāo)法》等相關(guān)法規(guī)組織開展招投標(biāo)活動(dòng)。⑥公司重大融資行為

是否按公司章程執(zhí)行；是否符合公司中長(zhǎng)期發(fā)展或正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要；公司是否具有良好的經(jīng)濟(jì)效益預(yù)期和還款能力；風(fēng)險(xiǎn)分析是否充分和風(fēng)險(xiǎn)是否可控等。⑦公司大額度資金收支

收支預(yù)算、調(diào)度計(jì)劃是否合理合法，資金收支制度、金額是否與預(yù)算、計(jì)劃相符；是否存在計(jì)劃外資金收支，大額未達(dá)賬款等情況。

⑧公司改制重組和資本運(yùn)作

改制的原則、方案、范圍、程序是否符合法律法規(guī)和國(guó)資監(jiān)管規(guī)定，資本運(yùn)作事項(xiàng)是否符合相關(guān)規(guī)定，內(nèi)幕消息管理等有無違反相關(guān)規(guī)定的情形；是否嚴(yán)格按上級(jí)批復(fù)的方案和有關(guān)程序進(jìn)行；職工安置方案是否經(jīng)職代會(huì)審議；是否進(jìn)行信訪維穩(wěn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。⑨重大訴訟事項(xiàng)應(yīng)對(duì)

是否積極應(yīng)對(duì)；是否及時(shí)采取有效的資產(chǎn)保壘措施，是否全程跟蹤盡力挽回經(jīng)濟(jì)損失；是否查找分析原因，對(duì)內(nèi)控缺陷及時(shí)修補(bǔ)完善；是否建立責(zé)任追究機(jī)制；涉及關(guān)系國(guó)有資產(chǎn)重大權(quán)益的訴訟是否報(bào)告國(guó)資委。

三、監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事工作內(nèi)容

（一）監(jiān)督檢查的流程

1、檢查方案編制步驟

（1）提出借閱或需提供相關(guān)材料清單；

（2）做好檢查前摸底調(diào)查，向有關(guān)部門、單位了解和詢問檢查對(duì)象的有關(guān)情況，重點(diǎn)了解、分析研究檢查對(duì)象的基本情況；

（3）收集、了解與檢查事項(xiàng)有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及其它相關(guān)文件資料；

（4）綜合上述情況分析判斷，確定檢查的范圍、目標(biāo)、內(nèi)容和重點(diǎn)，組織專門人員等；（5）制訂檢查方案。

2、檢查證據(jù)收集

（1）檢查人員可通過檢查、監(jiān)督盤點(diǎn)、觀察、調(diào)查詢問、函證以及錄音、錄像、拍照、復(fù)印和分析性復(fù)核等方法收集檢查證據(jù)。

（2）監(jiān)事會(huì)對(duì)現(xiàn)金、有價(jià)證券的盤點(diǎn)監(jiān)督，對(duì)檢查對(duì)象隱瞞、截留、挪用應(yīng)上交的財(cái)政性收入、偷漏稅款等違反國(guó)家規(guī)定的財(cái)政收支、財(cái)務(wù)收支行為的取證，應(yīng)當(dāng)指派兩名以上的專門人員辦理。

（3）檢查現(xiàn)場(chǎng)收集的檢查證據(jù)，專門人員應(yīng)當(dāng)注明來源；重要證據(jù)應(yīng)由檢查對(duì)象確認(rèn)并簽名或蓋章。如有特殊情況無法確認(rèn)簽章的，應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)做出說明。

3、檢查證據(jù)的處理

檢查人員應(yīng)當(dāng)對(duì)收集的檢查證據(jù)進(jìn)行整理、歸類、分析和評(píng)價(jià)，以便形成相應(yīng)的檢查結(jié)論。監(jiān)事會(huì)檢查結(jié)束后，對(duì)檢查證據(jù)應(yīng)按檢查事項(xiàng)分類編制檢查取證材料清單，并由編制人員簽名，編入檢查工作底稿，歸入檢查檔案。檢查取證記錄、調(diào)查（談話）筆錄格式見附件5、6。

4、檢查工作底稿

檢查工作底稿是監(jiān)事會(huì)成員及工作人員在檢查過程中形成的工作記錄，應(yīng)當(dāng)由實(shí)施檢查的監(jiān)事會(huì)成員或工作人員在每一事項(xiàng)檢查完結(jié)時(shí)，按一事一稿的原則，編制檢查工作底稿。已完成的檢查工作底稿不得被擅自刪減或修改，如確需修改的，必須經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席批準(zhǔn)、簽字，必要時(shí)應(yīng)附加說明。編制的檢查工作底稿歸入檢查檔案。監(jiān)事會(huì)檢查工作底稿格式見附件7。

5、利用審計(jì)結(jié)果

利用審計(jì)結(jié)果是指監(jiān)事會(huì)在對(duì)公司取得的各類審計(jì)報(bào)告進(jìn)行分析復(fù)核基礎(chǔ)上，充分參考審計(jì)結(jié)論，輔助監(jiān)督檢查的一種手段。

（1）建立溝通機(jī)制

在審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司進(jìn)行審計(jì)過程中，監(jiān)事會(huì)應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，相互配合。（2）跟蹤審計(jì)過程

監(jiān)事會(huì)應(yīng)確定專人與審計(jì)機(jī)構(gòu)保持聯(lián)系，定期了解審計(jì)進(jìn)度及發(fā)現(xiàn)的司題。對(duì)監(jiān)事會(huì)關(guān)注的列入審計(jì)計(jì)劃的重點(diǎn)事項(xiàng)，安排專人跟蹤審計(jì)進(jìn)展情況。對(duì)審計(jì)機(jī)構(gòu)在審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的重大問題應(yīng)及時(shí)予以關(guān)注，必要時(shí)另行聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)審計(jì)。

（二）與公司交換意見

與公司交換意見是指由監(jiān)事會(huì)將日常履職和監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)司題，通過適當(dāng)方式與董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、或公司管理層進(jìn)行提示或提出針對(duì)性的建議。

1、與公司交換意見的范圍

日常履職或經(jīng)審計(jì)、專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的公司在財(cái)務(wù)管理、內(nèi)控、投資等重大事項(xiàng)方面存在的問題以及監(jiān)事認(rèn)為需要與公司交換意見的其他問題。

2、與公司交換意見的原則

有利于公司強(qiáng)化內(nèi)部管控，防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)隱患；有利于公司改進(jìn)和加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，提升經(jīng)營(yíng)管理水平；有利于提高公司資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。

3、與公司交換意見的形式和程序

（1）口頭交換意見：由監(jiān)事在有關(guān)會(huì)議上發(fā)表意見，或由監(jiān)事會(huì)主席個(gè)別與公司主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通。

（2）書面交換意見：由監(jiān)事會(huì)主席視不同情形簽發(fā)《監(jiān)事會(huì)咨詢函》、《監(jiān)事會(huì)提示函》或《監(jiān)事會(huì)建議函》（見附件2-4），要求公司相關(guān)部門對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)管控等方面的事項(xiàng)進(jìn)行解釋或澄清，或就有關(guān)問題向公司主要負(fù)責(zé)任人或管理層進(jìn)行提示（建議）。

4、交換意見的落實(shí)

監(jiān)事會(huì)通過交換意見要求公司自行糾正的問題，公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真整改，并及時(shí)反饋整改結(jié)果。未予整改的，監(jiān)事會(huì)可向董事會(huì)提出建議，監(jiān)督整改。

5、交換意見的資料保管

與公司交換意見形成的書面材料，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行整理并妥善歸檔保管。

（三）監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

監(jiān)事的報(bào)告類型有定期報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告。定期報(bào)告包括工作計(jì)劃、（半）工作總結(jié)。

1、定期報(bào)告

（1）工作計(jì)劃

①工作計(jì)劃是監(jiān)事會(huì)對(duì)本監(jiān)督檢查工作作出總體安排的書面文件，由監(jiān)事會(huì)主席根據(jù)****工作會(huì)議精神和上級(jí)工作指導(dǎo)意見組織編制。

②工作計(jì)劃內(nèi)容包括：編制依據(jù)、工作目標(biāo)、具體內(nèi)容、措施手段、責(zé)任部門和責(zé)任人、工作步驟和完成時(shí)間等。

③工作計(jì)劃在實(shí)施過程中，與實(shí)際情況產(chǎn)生較大偏差時(shí)，應(yīng)對(duì)原計(jì)劃做出調(diào)整，經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席簽署后執(zhí)行。④監(jiān)事會(huì)應(yīng)將編制的工作計(jì)劃進(jìn)行歸檔管理。（2）（半）工作總結(jié)

（半）工作總結(jié)內(nèi)容主要是落實(shí)公司工作指導(dǎo)意見和公司監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃的情況。

2、專項(xiàng)報(bào)告（1）內(nèi)容

****要求報(bào)送的專項(xiàng)檢查情況；遇到關(guān)系公司資產(chǎn)安全的突發(fā)事件、緊急情況或違法違規(guī)問題；其他需要報(bào)告的內(nèi)容。（2）報(bào)送要求

非涉密專項(xiàng)報(bào)告可通過網(wǎng)上報(bào)送；涉密專項(xiàng)報(bào)告必須通過紙質(zhì)件報(bào)送。

（四）工作會(huì)議

1、會(huì)議類型

監(jiān)事會(huì)的工作會(huì)議分為監(jiān)事會(huì)會(huì)議、工作例會(huì)和專題會(huì)議等3類。

（1）監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)會(huì)議是由監(jiān)事會(huì)成員按照監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（見附件1），集體討論決定監(jiān)督工作中的重要事項(xiàng)，最終形成監(jiān)事會(huì)統(tǒng)一意見或決定的重要會(huì)議，是監(jiān)事會(huì)履職的必要環(huán)節(jié)。

監(jiān)事會(huì)會(huì)議的內(nèi)容：審議監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查報(bào)告；審議須經(jīng)監(jiān)事會(huì)成員集體討論形成決議的重大事項(xiàng)；監(jiān)事會(huì)成員提請(qǐng)審議的事項(xiàng)。

（2）工作例會(huì)。工作倒會(huì)是監(jiān)事會(huì)日常工作中定期召開的會(huì)議。由監(jiān)事會(huì)主席召集并主持，過半數(shù)以上監(jiān)事參加，每季度至少一次。相互通報(bào)監(jiān)督檢查工作開展情況，研究討論相關(guān)工作，監(jiān)事會(huì)主席就下步工作提出要求。

（3）專題會(huì)議。專題會(huì)議是監(jiān)事會(huì)就某一事項(xiàng)進(jìn)行專門研究討論的會(huì)議，由監(jiān)事會(huì)主席根據(jù)工作需要不定期召集，監(jiān)事會(huì)全體或部分成員參加，可以邀請(qǐng)公司負(fù)責(zé)人或部門負(fù)責(zé)人參加。

2、會(huì)議記錄

（1）監(jiān)事會(huì)會(huì)議、工作例會(huì)和專題會(huì)議應(yīng)有會(huì)議記錄。監(jiān)事會(huì)會(huì)議的記錄應(yīng)詳實(shí)嚴(yán)謹(jǐn)，具體按照監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的有關(guān)要求記錄。工作例會(huì)的記應(yīng)簡(jiǎn)單明了，主要記載會(huì)上商議確定的事項(xiàng)。專題會(huì)議的記錄應(yīng)主要記載專門事項(xiàng)的決議情況。

（2）監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)歸檔，監(jiān)事會(huì)例會(huì)和專題會(huì)議商議重要事項(xiàng)的，須整理會(huì)議記錄并歸檔。

（五）監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事與****溝通協(xié)調(diào)機(jī)制

1、堅(jiān)持“雙向、及時(shí)、充分、有效”的原則，建立監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事與公司、董事會(huì)等主體之間的協(xié)調(diào)溝通，促進(jìn)以監(jiān)事會(huì)建設(shè)為重心的公司法人治理結(jié)構(gòu)不斷完善和有序運(yùn)轉(zhuǎn)。

2、公司負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)事會(huì)工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，對(duì)監(jiān)事會(huì)成員進(jìn)行日常管理，建立健全外派監(jiān)事會(huì)可追溯、可量化、可考核、可問責(zé)的履責(zé)記錄制度，并根據(jù)相關(guān)文件對(duì)外派監(jiān)事進(jìn)行業(yè)績(jī)考核與管理。

3、公司充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)作用，運(yùn)用監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查成果。在公司考核調(diào)整時(shí)應(yīng)充分聽取和重視監(jiān)事會(huì)主席意見。在擬訂制定公司資產(chǎn)監(jiān)管的規(guī)章制度，研究決定公司改制重組、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)和業(yè)績(jī)考核等重大事項(xiàng)時(shí)，征求監(jiān)事會(huì)意見并適時(shí)通報(bào)結(jié)果。

（六）資料保管

1、資料的類型

監(jiān)事會(huì)的資料包括工作檔案和業(yè)務(wù)資料。

（1）工作檔案。監(jiān)事會(huì)在開展監(jiān)督檢查工作中形成的，能夠記錄并反映監(jiān)事會(huì)工作痕跡的資料均應(yīng)作為工作檔案妥善保管，工作檔案包括：監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄、商議重要事項(xiàng)的監(jiān)事會(huì)例會(huì)和專題會(huì)議記錄、監(jiān)事會(huì)參會(huì)記錄、監(jiān)事會(huì)提交的工作報(bào)告、與公司交換意見形成的資料、開展專項(xiàng)檢查形成的資料以及監(jiān)事會(huì)制定的內(nèi)部工作規(guī)則等。（2）業(yè)務(wù)資料。公司向監(jiān)事會(huì)提供或監(jiān)事手中的關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)管理等方面的資料和其他反應(yīng)公司綜合情況的資料，包括：財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、經(jīng)營(yíng)分析、內(nèi)控制度、工作報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要、決議、訴訟文書、中介機(jī)構(gòu)報(bào)告、重大合同及其附件等。

2、資料的管理

（1）專人管理。監(jiān)事會(huì)應(yīng)指定專人擔(dān)任檔集員，承擔(dān)檔案管理職責(zé)。

（2）完整齊備。每份檔案應(yīng)由某一監(jiān)督檢查工作的完整過程或各環(huán)節(jié)所形成的資料組成，體現(xiàn)過程監(jiān)督的痕跡。只有全部資料齊備后，此份檔案才最終形成。如監(jiān)事會(huì)與公司交換意見這一活動(dòng)，其檔案資料應(yīng)包括監(jiān)事會(huì)書面交換意見的函件，公司聽取意見后果取的措施，以及因交換意見而形成的專項(xiàng)報(bào)告。只有全部資料齊備后，此份檔案才最終形成。

（3）及時(shí)歸檔。檔案自形成之日起5個(gè)工作日內(nèi)由主承辦的專職監(jiān)事整理歸檔，承擔(dān)臨時(shí)保管責(zé)任，方便日常應(yīng)用。屬監(jiān)事會(huì)共同常用的檔案，應(yīng)及時(shí)交付監(jiān)事會(huì)檔案員保管。

（七）監(jiān)督協(xié)同

監(jiān)事會(huì)應(yīng)主動(dòng)協(xié)調(diào)公司開展監(jiān)督協(xié)同工作：

1、加強(qiáng)與公司紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)審、工會(huì)和財(cái)務(wù)等部門（或人員）的溝通與協(xié)作，定期或不定期召開監(jiān)督工作聯(lián)席會(huì)議，以制度形式固化監(jiān)督工作協(xié)作機(jī)制。

2、以建立和完善二級(jí)公司法人治理結(jié)構(gòu)為契機(jī)，通過公司內(nèi)部合法程序，延伸監(jiān)督鏈條，保證對(duì)重要子公司經(jīng)營(yíng)管理的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

3、在公司投資、財(cái)務(wù)預(yù)算、薪酬考核、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大事項(xiàng)監(jiān)管以及公司年審、內(nèi)部審計(jì)方面，加強(qiáng)與公司相關(guān)部門的協(xié)同配合，形成監(jiān)督工作合力。

（八）其他事項(xiàng)規(guī)定

1、監(jiān)事會(huì)成員實(shí)行工作回避制度。在直系親屬任董事長(zhǎng)或副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)部長(zhǎng)、審計(jì)部長(zhǎng)等職務(wù)的情況下，不得擔(dān)任監(jiān)事。

2、監(jiān)事會(huì)成員要嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，不得泄露工作秘密和公司的商業(yè)秘密；不得接受公司的任何報(bào)酬、福利、饋贈(zèng)；不得參加由公司安排、組織或者支付費(fèi)用的宴請(qǐng)、娛樂、旅游、出訪等有可能影響公正履行公務(wù)的活動(dòng)；不得為自己、親友及其他人謀取私利；不得在公司報(bào)銷與公務(wù)無關(guān)的費(fèi)用。

四、工作保障

（一）公司應(yīng)尊重并積極支持配合監(jiān)事工作，為監(jiān)事履職提供必要的工作條件。

（二）根據(jù)公司法人治理結(jié)構(gòu)的需要，公司應(yīng)建立和完善監(jiān)事會(huì)工作機(jī)構(gòu)和配備相應(yīng)的工作人員，保證監(jiān)事會(huì)日常工作正常開展。

（三）公司應(yīng)建立健全內(nèi)部情況通報(bào)、財(cái)務(wù)及辦公信息系統(tǒng)等資料、信息向監(jiān)事公開的機(jī)制。

（四）監(jiān)事對(duì)公司有關(guān)部和所屬公司進(jìn)行質(zhì)詢、有關(guān)部門和所屬公司應(yīng)給予解釋和說明。

（五）監(jiān)事會(huì)日常履職經(jīng)費(fèi)根據(jù)工作需要列支，納入公司預(yù)算，并嚴(yán)格控制公務(wù)消費(fèi)。

（六）根據(jù)工作需要，監(jiān)事享有定期或者不定期進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)的權(quán)利。

五、附則

（一）附件所列函件格式，供工作參考使用。

（二）本工作指引自發(fā)布之日起施行。

附件1 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（參考模板）

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召集、主持及提案

1、會(huì)議類型：監(jiān)事會(huì)會(huì)議包括定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)該每六個(gè)月召開一次化責(zé)放，每年至少召開兩次，臨時(shí)會(huì)議根據(jù)需要召開。監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

2、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召集和主持：監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

3、定期會(huì)議召開前的提案征集和意見征求：在發(fā)出監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的通知之前，監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)向全體監(jiān)事征求會(huì)議提案和相關(guān)意見。

4、臨時(shí)會(huì)議召開的情形：有下列情形之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：（1）監(jiān)事會(huì)主席認(rèn)為必要時(shí)；（2）三分之一以上監(jiān)事提議時(shí)；

（3）董事會(huì)會(huì)議通過了違反法律法規(guī)、《公司章程》和有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)；

（4）董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能會(huì)給公司造成重大損害或者惡劣影響時(shí)；

（5）合計(jì)持有10%以上股權(quán)的股東提議時(shí)；（6）《公司章程》規(guī)定的其他情形。

5、監(jiān)事提議召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的要件：監(jiān)事提議召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）提議監(jiān)事的名字；

（2）提議理由或者提議所基于的客觀事由；

（3）提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式，（4）明確和具體的提案：

（5）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期。

監(jiān)事會(huì)主席收到監(jiān)事的書面提議后，認(rèn)為確需召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)在三日內(nèi)發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知；認(rèn)為無需召開的，與提議監(jiān)事溝通后將書面提議辦理存檔。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的通知

1、通知的時(shí)限：召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)提前十日、臨時(shí)會(huì)議應(yīng)當(dāng)提前五日書面通知全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過電話等相應(yīng)方式進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。

如情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可阻隨時(shí)通過電話或口頭等方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說明。

2、會(huì)議通知的內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)；（2）會(huì)議召開的方式；

（3）會(huì)議內(nèi)容與議題（會(huì)議提案）；

（4）會(huì)議召集人或主持人，臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；

（5）監(jiān)事表決所需的會(huì)議材料；（6）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席的要求；（7）會(huì)議通知發(fā)出的日期；（8）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。

監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)委派有關(guān)人員準(zhǔn)備會(huì)議所需資料。

3、收到會(huì)議通知的確認(rèn)：監(jiān)事收到會(huì)議通知后，應(yīng)及時(shí)予以確認(rèn)并反饋相關(guān)信息（包括是否出席會(huì)議、行程安排等）。

4、會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議案等事項(xiàng)的變更：

監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的會(huì)議通知發(fā)出后，如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議議案的，應(yīng)當(dāng)在原定會(huì)議召開日之前3日發(fā)出書面變更通知，說明情況和新議案的有關(guān)內(nèi)容及相關(guān)材料。不足3日的，會(huì)議日期應(yīng)當(dāng)相應(yīng)順延或者取得全體與會(huì)監(jiān)事的認(rèn)可后按期召開。監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的會(huì)議通知發(fā)出后，如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的，應(yīng)當(dāng)事先取得全體與會(huì)監(jiān)事的認(rèn)可并做好相應(yīng)記錄。

三、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開

1、會(huì)議召開的監(jiān)事人數(shù)規(guī)定

監(jiān)事會(huì)會(huì)議必須有三分之二以上的監(jiān)事出席方可舉行。

2、定期會(huì)議召開的方式

監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開。

3、緊急情況下會(huì)議的召開方式

緊急隋況下，監(jiān)事會(huì)會(huì)議可以通訊方式進(jìn)行表決，但監(jiān)事會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)向與會(huì)監(jiān)事說明具體情況。在通過表決時(shí)，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對(duì)審議事項(xiàng)的書面意見和投票意見簽字確認(rèn)后傳真給監(jiān)事會(huì)主席。

4、出席會(huì)議的規(guī)定

監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因特殊情況不能出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，可以書面委托其他監(jiān)事出席。

委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名，代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名。代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，也未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。

四、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的審議與表決

1、審議的方式

監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)按照以下方式進(jìn)行審議：

（1）會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確意見；

（2）會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級(jí)管理人員、公司其他有關(guān)人員或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)并接受質(zhì)詢。

（3）監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，可采取舉手、投票或通訊方式進(jìn)行。

2、表決的種類

監(jiān)事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做出選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意見的，視為棄權(quán)；中途離場(chǎng)不回而未做選擇的，祝為棄權(quán)。

3、監(jiān)事會(huì)表決的事項(xiàng)范圍

監(jiān)事會(huì)主席或監(jiān)事會(huì)認(rèn)為重大事項(xiàng)須集體表決的，須經(jīng)監(jiān)事會(huì)表決，表決事項(xiàng)包括但不限于：

（1）審議通過有關(guān)重大事項(xiàng)報(bào)告（監(jiān)事會(huì)主席個(gè)人按規(guī)定履行職責(zé)的報(bào)告除外）；

（2）研究通過出具評(píng)價(jià)公司業(yè)績(jī)、經(jīng)營(yíng)狀況、對(duì)董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作評(píng)價(jià)的報(bào)告；

（3）審議通過董事、經(jīng)理層人員的行為損害公司利益時(shí)，提出要求糾正的意見；

（4）審議通過監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)異常，必要時(shí)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)協(xié)助工作的決定；

（5）審議通過要求董事會(huì)對(duì)其決議進(jìn)行復(fù)議的建議，（6）審議通過董事、經(jīng)理層人員執(zhí)行公司職務(wù)違反法律法規(guī)、《公司章程》或有關(guān)規(guī)定時(shí)，提出罷免的建議；（7）《公司章程》規(guī)定的其他內(nèi)容。

4、監(jiān)事會(huì)決議

監(jiān)事會(huì)通過召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議和簽署書面決議案的方式形成決議，形成決議應(yīng)經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)同意。

5、監(jiān)事對(duì)監(jiān)事套決議所承擔(dān)的責(zé)任

監(jiān)事對(duì)監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)監(jiān)督失察的，須追究參與決議的監(jiān)視責(zé)任，包括追溯以往履職責(zé)任。但經(jīng)證明在表塊時(shí)曾表示異議并記載于會(huì)議記錄的，可以免除相關(guān)監(jiān)事責(zé)任。

五、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄

監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄入應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。

1、會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；（2）會(huì)議通知的發(fā)出情況；（3）會(huì)議召集人和主持人，（4）會(huì)議出席情況；

（5）會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對(duì)提案的表決意見；

（6）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；

（7）與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。

以通訊方式召開的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)參照上述規(guī)定，整理會(huì)議記錄。

2，監(jiān)事不同意見的處理

與會(huì)監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄有不同意見的，可以在簽字時(shí)作出說明性記載。

3、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄的簽署和報(bào)備

監(jiān)事會(huì)決議或紀(jì)要經(jīng)監(jiān)事審閱后，由監(jiān)事會(huì)主席簽發(fā)。監(jiān)事會(huì)重要事項(xiàng)的會(huì)議記錄簽署后十個(gè)工作日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)將會(huì)議記錄（復(fù)印件，監(jiān)事會(huì)主席簽發(fā)后）與監(jiān)事會(huì)決議報(bào)公司備案。

4、監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案的管理

監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案包括：會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、決議公告等，監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案的保存期限為公司存續(xù)期限。

六、監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行

1、決議執(zhí)行主體

監(jiān)事會(huì)的決議由監(jiān)事執(zhí)行或者監(jiān)事會(huì)監(jiān)督執(zhí)行。

對(duì)監(jiān)督事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)性決議，如對(duì)公司的財(cái)務(wù)進(jìn)行檢查的決議，應(yīng)由監(jiān)事負(fù)責(zé)執(zhí)行。對(duì)監(jiān)督事項(xiàng)的建議性決議，如當(dāng)董事或者高管的行為損害公司利益時(shí)，要求董事或者高管予以糾正的決議，監(jiān)事會(huì)應(yīng)監(jiān)督其執(zhí)行。

2、監(jiān)事會(huì)決議執(zhí)行的記錄

監(jiān)事會(huì)決議執(zhí)行應(yīng)建立記錄制度。監(jiān)事會(huì)每一項(xiàng)決議應(yīng)指定監(jiān)事執(zhí)行。被指定的監(jiān)事應(yīng)將決議的執(zhí)行情況記錄在案，井將執(zhí)行結(jié)果報(bào)告監(jiān)事會(huì)。

監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在后續(xù)的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成決議的執(zhí)行情況。

3、監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)議決議的建議復(fù)議與報(bào)告

監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)頭議不承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為董事會(huì)決議違反法律法規(guī)、《公司章程》或者損害出資人、公司和員工利益時(shí)，可作出決議，建議董事會(huì)復(fù)議該決議。董事會(huì)不予采納或經(jīng)復(fù)議仍維持原決議的，監(jiān)事會(huì)有義務(wù)向公司或股東報(bào)告。

附件2 監(jiān)事會(huì)咨詢函（參考格式）編號(hào)：

公司**部門：

監(jiān)事會(huì)在依法履行職責(zé)的過程中，認(rèn)為需要對(duì)以下事項(xiàng)（問題）進(jìn)行重點(diǎn)了解，具體如下：

一、二、……

請(qǐng)你部（公司）在**時(shí)間內(nèi)對(duì)上述問題以書面方式進(jìn)行解釋（澄清）。此函

（監(jiān)事會(huì)主席簽名）年 月 日

附件3 監(jiān)事會(huì)提示函（參考格式）編號(hào)：

公司董事會(huì)（管理層）：

監(jiān)事會(huì)在依法履行職責(zé)，對(duì)公司（事項(xiàng)或情況）進(jìn)行監(jiān)督檢查中，發(fā)現(xiàn)公司需要對(duì)以下事項(xiàng)或問題進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注，現(xiàn)予以提示。

一、二、……

建議董事會(huì)（管理層）高度重視上述事項(xiàng)（問題），按照國(guó)家法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定認(rèn)真研究，采取措施，切實(shí)有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)的安全、完整。此函

（監(jiān)事會(huì)主席簽名）年 月 日

附件4 監(jiān)事會(huì)建議函（參考格式）編號(hào)：

公司董事會(huì)（管理層）：

監(jiān)事會(huì)在依法履行職責(zé)過程中，經(jīng)過深入分析和調(diào)查研究，現(xiàn)對(duì)某某事項(xiàng)提出以下建議。

一、二、……

議上建議僅供決策參考。此函

（監(jiān)事會(huì)主席簽名）年 月 日

附件5 檢查取證記錄

取證時(shí)間 年 月 日 取證地點(diǎn) 取證人 當(dāng)事人 取證內(nèi)容 取證情況 當(dāng)事人 簽 名

附件6 調(diào)查（談話）筆錄 調(diào)查事項(xiàng)

調(diào)查對(duì)象 性別 年齡 文化程度 政治面貌 工作單位 職務(wù) 調(diào)查時(shí)間 調(diào)查地點(diǎn) 調(diào)查人 記錄人

被調(diào)查人簽字： 年 月 日

附件7 檢查工作底稿

編制日期： 年 月 日

監(jiān)察對(duì)象 編制人 索引順序號(hào)附件

檢查事項(xiàng)： 檢查過程記錄： 編制人意見：

簽字： 年 月 日 復(fù)核人意見：

簽字： 年 月 日 其他說明：

頁

第四篇：公司監(jiān)事會(huì)工作要點(diǎn)

監(jiān)事會(huì)工作要點(diǎn)

按照《公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《會(huì)計(jì)法》等法律法規(guī)和省公司相關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，現(xiàn)就公司監(jiān)事會(huì)工作提出如下要點(diǎn)：

公司監(jiān)事會(huì)工作的總體要求是：以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十七屆五中全會(huì)和局領(lǐng)導(dǎo)指示精神，圍繞省公司提出的以加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式為主線、深入實(shí)施“轉(zhuǎn)型強(qiáng)體、創(chuàng)新強(qiáng)企”發(fā)展戰(zhàn)略，立足于增強(qiáng)公司管控能力，切實(shí)履行《公司法》等法律法規(guī)所賦予的職責(zé)，完善監(jiān)事會(huì)工作制度，深化過程監(jiān)督，創(chuàng)新工作方式，重視成果運(yùn)用，不斷提升監(jiān)事會(huì)監(jiān)督能力和水平，為企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的良好開局做出新貢獻(xiàn)。

一、明確職能定位，強(qiáng)化制度建設(shè)，營(yíng)造良好監(jiān)督環(huán)境

（一）依法監(jiān)督，切實(shí)把握公司治理結(jié)構(gòu)中監(jiān)事會(huì)的職能定位。根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)定開展監(jiān)事會(huì)工作，將監(jiān)事會(huì)工作融入到公司法人治理結(jié)構(gòu)之中，切實(shí)發(fā)揮監(jiān)事會(huì)在公司治理中的制衡作用。保證公司的守法經(jīng)營(yíng)，公司資產(chǎn)和股東權(quán)益不受侵犯。（1）公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告真實(shí)、合法；（2）公司董事、經(jīng)理無損害公司利益和違反公司章程的經(jīng)營(yíng)行為；（3）股東大會(huì)的決義事項(xiàng)得到較好貫徹和執(zhí)行。

（二）加強(qiáng)制度建設(shè)，促進(jìn)監(jiān)事會(huì)規(guī)范化運(yùn)作。按照法律法規(guī)和有關(guān)文件精神，結(jié)合公司實(shí)際，建立和完善監(jiān)事會(huì)議事、工作規(guī)范等各項(xiàng)制度，認(rèn)真制訂工作計(jì)劃，不斷充實(shí)完善監(jiān)管工作基礎(chǔ)信息庫，促進(jìn)監(jiān)事會(huì)工作逐步規(guī)范化。

（三）完善溝通交流機(jī)制，營(yíng)造良好監(jiān)督環(huán)境。積極探索創(chuàng)新適合現(xiàn)代企業(yè)制度運(yùn)行的監(jiān)事會(huì)監(jiān)督方式方法，建立和完善與企業(yè)間的溝通交流機(jī)制，共同營(yíng)造良好的監(jiān)督環(huán)境。督促公司積極配合監(jiān)事會(huì) 1 開展工作，提供所需的辦公條件和各種文件、資料、信息，特別是在查看公司財(cái)務(wù)信息的權(quán)限設(shè)置上，監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)享有本企業(yè)最高權(quán)限。堅(jiān)持有效監(jiān)督的原則，注意尊重和保護(hù)經(jīng)營(yíng)者的積極性和創(chuàng)新精神，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。

二、深化過程監(jiān)督，重視成果運(yùn)用，不斷提高監(jiān)督有效性

（一）進(jìn)一步深化日常監(jiān)督。按照過程監(jiān)督的要求，開展日常監(jiān)督，注重深入公司各個(gè)層級(jí)了解和掌握情況，分析和解決問題，實(shí)現(xiàn)事前、事中、事后的全過程監(jiān)督，全面落實(shí)法律賦予的檢查公司財(cái)務(wù)和監(jiān)督公司董事及高管的履職行為的基本職責(zé)。以重大決策為重點(diǎn)開展事前監(jiān)督，督促公司落實(shí)“三重一大”決策制度，規(guī)范決策行為；以重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)為重點(diǎn)開展事中監(jiān)督，督促企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度，提升財(cái)務(wù)管理水平；以督促公司整改存在問題為重點(diǎn)開展事后監(jiān)督，促進(jìn)公司完善規(guī)章制度。保證公司重大改革、重要投資項(xiàng)目公開、公證施實(shí)。（1）重大投資項(xiàng)目公開實(shí)施，無暗箱操作；（2）干部競(jìng)聘上崗等公開、公正、透明；（3）項(xiàng)目的立項(xiàng)、招投標(biāo)及相關(guān)設(shè)備的采購進(jìn)行全過程參與、監(jiān)督；（4）員工招聘參與報(bào)名資格審查、面試等過程的監(jiān)督。在日常監(jiān)督中要切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)防范的應(yīng)急響應(yīng)能力，及時(shí)揭示和反映事關(guān)公司資產(chǎn)安全的重大事項(xiàng)，認(rèn)真履行報(bào)告職責(zé)。

（二）有效開展專項(xiàng)檢查。把握出資人監(jiān)督的特質(zhì)，以完善公司治理制度提升公司管控能力為根本目的，根據(jù)公司的實(shí)際，積極開展專項(xiàng)檢查工作。及時(shí)總結(jié)專項(xiàng)檢查工作經(jīng)驗(yàn)，提升檢查水平，通過專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)公司制度建設(shè)方面的薄弱環(huán)節(jié)，督促公司完善制度，增強(qiáng)制度的執(zhí)行力。

（三）進(jìn)一步強(qiáng)化成果運(yùn)用。重視監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查的成果運(yùn)用，做到對(duì)每個(gè)重大問題的處理，有建議、有落實(shí)、有反饋、有結(jié)果，環(huán)環(huán)相扣，形成監(jiān)督工作閉環(huán)。加大與公司交換意見的力度，把監(jiān)事會(huì) 2 的監(jiān)督檢查工作成果更有效地轉(zhuǎn)化為公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子改善和推進(jìn)工作的依據(jù)和動(dòng)力。

（四）跟蹤監(jiān)督出資人關(guān)注事項(xiàng)。督促公司認(rèn)真落實(shí)出資人出臺(tái)的有關(guān)規(guī)定和舉措，關(guān)注公司對(duì)治理“小金庫”、精簡(jiǎn)管理層級(jí)、規(guī)范職工持股、規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)人員兼職等工作的整改落實(shí)情況，以及相關(guān)制度的建立完善情況。增強(qiáng)對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)人員兼職行為的監(jiān)督，維護(hù)公司治理框架的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

（五）研究制定《監(jiān)督檢查方案》，加強(qiáng)與相關(guān)部門的協(xié)調(diào)配合，做好公司財(cái)務(wù)決算的監(jiān)督工作。（1）每年進(jìn)行兩次監(jiān)督檢查，寫出報(bào)告，以適當(dāng)方式公布；（2）每月分析收到的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，并向股東了解情況，必要時(shí)要求經(jīng)營(yíng)班子作出說明；（3）通過年終審計(jì)、檢查，寫出監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告。

（六）加強(qiáng)日常監(jiān)督。日常監(jiān)督應(yīng)全面關(guān)注公司決策機(jī)制和決策行為，掌握公司會(huì)計(jì)報(bào)表重要項(xiàng)目增減變動(dòng)及重大異常變化，把握公司經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展動(dòng)態(tài)。跟蹤公司日常財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況，及時(shí)報(bào)告有關(guān)重大問題。建立監(jiān)督工作聯(lián)席會(huì)議制度，加強(qiáng)與局內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察、法律、財(cái)務(wù)、投資和風(fēng)險(xiǎn)管理部門的協(xié)調(diào)與溝通，實(shí)現(xiàn)監(jiān)事會(huì)工作橫向和縱向雙到位。

（七）開展集中檢查。集中檢查要以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，將財(cái)務(wù)檢查與會(huì)計(jì)師事務(wù)所的決算審計(jì)結(jié)合起來，重點(diǎn)驗(yàn)證公司資產(chǎn)、效益的真實(shí)性，檢查公司經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展情況，客觀分析持公司續(xù)發(fā)展和潛在風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)價(jià)公司負(fù)責(zé)人的工作業(yè)績(jī)及存在的問題，研究提出相關(guān)建議。集中檢查結(jié)束后，監(jiān)事會(huì)應(yīng)撰寫《監(jiān)督檢查報(bào)告》。監(jiān)事會(huì)工作要做好綜合匯總和向黨委、股東、董事會(huì)匯報(bào)工作。

三、提升監(jiān)督合力，創(chuàng)新工作方式，構(gòu)建監(jiān)督體系

（一）積極推動(dòng)公司監(jiān)督力量整合。與局紀(jì)檢、監(jiān)察、審計(jì)等部門建立互動(dòng)機(jī)制，充分發(fā)揮企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督資源的作用，借助其力量，3 運(yùn)用其成果；實(shí)現(xiàn)監(jiān)督信息的雙向溝通，及時(shí)交換意見；支持和督促社會(huì)中介機(jī)構(gòu)開展對(duì)公司內(nèi)部審計(jì)工作。

（二）不斷增強(qiáng)出資人監(jiān)督合力。進(jìn)一步完善監(jiān)事會(huì)與局職能處室工作互動(dòng)協(xié)調(diào)機(jī)制，提高監(jiān)事會(huì)工作的有效性。增強(qiáng)監(jiān)事會(huì)在公司審計(jì)、領(lǐng)導(dǎo)人員考核、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核中的話語權(quán)。同時(shí)，在公司投資、擔(dān)保、分配、預(yù)算等重大事項(xiàng)的監(jiān)管上，增強(qiáng)與局職能處室的協(xié)同和互動(dòng)，提升出資人監(jiān)督合力。

四、勤奮學(xué)習(xí)，堅(jiān)持原則，進(jìn)一步提升監(jiān)事會(huì)隊(duì)伍綜合素質(zhì)

（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)交流，豐富監(jiān)管知識(shí)和技能。監(jiān)事人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)和有關(guān)政策，學(xué)習(xí)企業(yè)管理、財(cái)務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識(shí)，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)內(nèi)和團(tuán)隊(duì)間的交流互動(dòng)，互相學(xué)習(xí)共同研討，不斷提高履職能力。

（二）開展調(diào)查研究，促進(jìn)完善監(jiān)事會(huì)工作。結(jié)合公司和自身工作實(shí)際開展專題調(diào)研，逐步認(rèn)識(shí)和把握監(jiān)督規(guī)律，探索有效監(jiān)督的方式方法，注意發(fā)揮職工監(jiān)事作用，促進(jìn)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督體制和機(jī)制的完善。

（三）堅(jiān)持清正廉潔，樹立良好團(tuán)隊(duì)形象。增強(qiáng)自律意識(shí)，保守工作秘密和企業(yè)商業(yè)秘密，嚴(yán)守職業(yè)道德和“六要六不”行為規(guī)范，努力塑造一支政治堅(jiān)定、業(yè)務(wù)精湛、清正廉潔、作風(fēng)優(yōu)良、勇于奉獻(xiàn)的高素質(zhì)監(jiān)管隊(duì)伍。

二0一一年四月八日

第五篇：辦公室(公司監(jiān)事會(huì)辦公室)

辦公室(公司監(jiān)事會(huì)辦公室)

1、掌握公司紀(jì)檢監(jiān)察工作和黨風(fēng)建設(shè)的總體情況，負(fù)責(zé)工作計(jì)劃、要點(diǎn)、總結(jié)、領(lǐng)導(dǎo)講話、報(bào)告等文字材料的撰寫，編發(fā)《紀(jì)檢監(jiān)察簡(jiǎn)報(bào)》。

2、負(fù)責(zé)公司紀(jì)委會(huì)議、紀(jì)檢監(jiān)察辦公會(huì)議及監(jiān)事會(huì)會(huì)議議題的收集、通知和記錄工作；負(fù)責(zé)做好公司紀(jì)委監(jiān)察部召開的各類會(huì)議的組織工作。

3、掌握和督辦公司紀(jì)委、監(jiān)察部決定事項(xiàng)的進(jìn)展落實(shí)情況，協(xié)調(diào)公司紀(jì)委、監(jiān)察部與各部門之間的工作關(guān)系。

4、負(fù)責(zé)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律的監(jiān)督檢查，建立領(lǐng)導(dǎo)人員廉政檔案，抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)。

5、抓好方針目標(biāo)管理，做好調(diào)查研究和信息工作，為領(lǐng)導(dǎo)決策提出意見和建議。

6、與公司監(jiān)事會(huì)辦公室合署辦公，承辦公司監(jiān)事會(huì)辦公室的有關(guān)工作。

7、負(fù)責(zé)集團(tuán)公司監(jiān)督工作聯(lián)席會(huì)議的召集等會(huì)務(wù)工作。

8、負(fù)責(zé)紀(jì)委、監(jiān)察部機(jī)要文書和印章的管理。

9、負(fù)責(zé)紀(jì)委會(huì)、紀(jì)檢監(jiān)察辦公會(huì)、廉政談話會(huì)議的記錄。

10、負(fù)責(zé)大事記和相關(guān)統(tǒng)計(jì)工作。完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)。