第一篇：董監高任職規定

董事、監事、高級管理人員任職一般規定

一、《公司法》的規定

（一）董事、監事、高級管理人員任職的法定限制

第一百四十七條：有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；

（三）擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年；

（四）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；

（五）個人所負數額較大的債務到期未清償。

公司違反前款規定選舉、委派董事、監事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。董事、監事、高級管理人員在任職期間出現本條第一款所列情形的，公司應當解除其職務。

（二）《公司法》對董事的有關規定

(1)董事的產生

第三十八條 ：股東會行使下列職權：選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項；

第四十五條：兩個以上的國有企業或者兩個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表；其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。

第九十一條：創立大會行使下列職權：選舉董事會成員 ；

第一百條：本法第三十八條關于有限責任公司股東會職權的規定，適用于股份有限公司股東大會；

第一百零九條：董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生；

綜上，有限責任公司非職工董事由股東會選舉產生，股份有限公司非職工董事由股東大會或創立大會選舉產生；職工董事由公司職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生，且公司根據實際情況可以不設職工董事。

(2)董事任職期限

第四十六條：董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務；

第一百零九條：本法第四十六條關于有限責任公司董事任期的規定，適用于股份有限公司董事。

綜上，有限責任公司和股份有限公司董事的每屆任職最長期限均為三年且可以連選連任；同時，對董事在任職期間內離職而導致董事會成員低于法定人數時設臵了義務，即在改選出的董事就任前仍需要繼續履行董事職務。

(3)董事會董事人數

第四十五條：有限責任公司設董事會，其成員為三人至十三人；但是，本法第五十一條另有規定的除外；

第五十一條：股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設一名執行董事，不設董事會；

第一百零九條：股份有限公司設董事會，其成員為五人至十九人。

綜上，有限責任公司的董事人數為三至十三人；股份有限公司的董事人數為五至十九人；股東人數較少或規模小的有限責任公司可不設董事會，只設立一位執行董事。

(4)董事長的產生

第四十五條：董事會設董事長一人，可以設副董事長。董事長、副董事長的產生辦法由公司章程規定。

第一百一十條 【董事會的組成】董事會設董事長一人，可以設副董事長。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數選舉產生。

綜上，有限責任公司和股份有限責任公司均得設立董事長，而副董事長是否設立由公司根據實際情況決定；有限責任公司董事長/副董事長的產生辦法采取意思自治，由股東在公司章程中規定；股份有限公司董事長/副董事長的產生辦法由法律直接規定，即只能由全體董事的過半數選舉產生。

(5)董事會成員兼任經理

第五十條：有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘。

第五十一條：股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設一名執行董事，不設董事會。執行董事可以兼任公司經理。

第一百一十五條：公司董事會可以決定由董事會成員兼任經理。

綜上，無論有限責任公司還是股份有限公司的經理/總經理均可由董事會成員擔任，包括董事長、副董事長。

(6)獨立董事的設立

根據《公司法》第一百二十三條的規定，上市公司必須獨立董事。

（三）公司法對監事的有關規定

(1)監事的產生

第三十八條 ：股東會行使下列職權：選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項；

第五十二條：監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規定。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生；

第九十一條：創立大會行使下列職權：選舉監事會成員；

第一百條本法：第三十八條關于有限責任公司股東會職權的規定，適用于股份有限公司股東大會。

第一百一十八條：監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規定。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。

綜上，有限責任公司非職工監事由股東會選舉產生；股份有限公司非職工監事由股東大會或創立大會選舉產生；無論有限責任公司還是股份有限公司的監事會中都應當包括股東代表和適當比例的職工監事，其中職工監事的比例不得低于三分之一，具體比例由公司根據具體情況在公司章程中規定。

(2)監事任職期限

第五十三條：監事的任期每屆為三年。監事任期屆滿，連選可以連任。監事任期屆滿未及時改選，或者監事在任期內辭職導致監事會成員低于法定人數的，在改選出的監事就任前，原監事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行監事職務。

第一百一十八條：本法第五十三條關于有限責任公司監事任期的規定，適用于股份有限公司監事。

綜上，有限責任公司和股份有限公司監事的每屆任職為法定的三年，且可以連選連任；同時，對監事在任職期間內離職而導致監事會成員低于法定人數時設臵了義務，即在改選出的監事就任前仍需要繼續履行董事職務。

(3)監事會監事人數

第五十二條：有限責任公司設監事會，其成員不得少于三人。股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設一至二名監事，不設監事會。

第一百一十八條：股份有限公司設監事會，其成員不得少于三人。

綜上，一般的有限責任公司和股份有限公司的監事人數不得少于三人，只有在某些有限責任公司股東人數較少或規模較小的情況下設一至二名監事，不設監事會。

(4)監事會主席的產生

第五十二條：監事會設主席一人，由全體監事過半數選舉產生。

第一百一十八條：監事會設主席一人，可以設副主席。監事會主席和副主席由全體監事過半數選舉產生。

綜上，有限責任公司或股份有限公司的監事會主席/監事會副主席均由監事會全體監事過半數選舉產生。

(5)監事任職的禁止性規定

第五十二條:董事、高級管理人員不得兼任監事。

第一百一十八條:董事、高級管理人員不得兼任監事。

第二百一十七條：高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

綜上，有限責任公司和股份有限責任公司的董事、經理、副經理、財務負責人等高級管理人員均不得兼任公司監事。

（四）公司法對高級管理人員的相關規定

(1)高管的產生

第四十七條：董事會對股東會負責，行使下列職權：決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項；

第五十條：有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責。

第一百零九條：本法第四十七條關于有限責任公司董事會職權的規定，適用于股份有限公司董事會。

第一百一十四條：股份有限公司設經理，由董事會決定聘任或者解聘。第二百一十七條：高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

綜上，有限責任公司的高級管理人員均由董事會決定聘任或解聘。

(2)經理的職權

第五十條有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責，行使下列職權：

（一）主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議；

（二）組織實施公司年度經營計劃和投資方案；

（三）擬訂公司內部管理機構設臵方案；

（四）擬訂公司的基本管理制度；

（五）制定公司的具體規章；

（六）提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人；

（七）決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員；

（八）董事會授予的其他職權。

公司章程對經理職權另有規定的，從其規定。經理列席董事會會議。

第一百一十四條：本法第五十條關于有限責任公司經理職權的規定，適用于股份有限公司經理。

第二篇：董監高任職要求

董監高任職要求

一、中小板董監高任職資格及要求

1、《公司法》第六章第147條規定董事、監事、高級管理人員不得有以下情況

（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（2）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；

（3）擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年；

（4）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；

（5）個人所負數額較大的債務到期未清償；（以上為公司法要求）

（6）在職國家公務員。（公務員法規定）

2、《深圳證券交易所中小板上市公司規范運作指引》第三章3.1.3條規定：董事、監事和高級管理人員符合法律、行政法規和規章規定的任職資格，且不得有下列情形：

（一）被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；

（二）最近36個月內受到中國證監會行政處罰，或者最近12個月內受到證券交易所公開譴責；

（三）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見。

3、高級管理人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中擔任除董事、監事以外的其他職務，不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業領薪；（首發管理辦法）

4、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》對獨立董事有以下相關規定：

不在公司擔任除董事外的其他職務，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。

原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事；

至少包括一名會計專業人士（會計專業人士是指具有高級職稱或注冊會計師資格的人士）；

上市公司董事會成員中應當至少包括三分之一獨立董事。

具有五年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗。下列人員不得擔任獨立董事：

（一）在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬、主要社會關系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒

媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或間接持有上市公司已發行股份1％以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；【主要社會關系可以】

（三）在直接或間接持有上市公司已發行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；【主要社會關系可以】

（四）最近一年內曾經具有前三項所列舉情形的人員；

（五）為上市公司或者其附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員；

（六）公司章程規定的其他人員；

（七）中國證監會認定的其他人員。

5、家族企業的董事、高管不能主要由家族成員擔任，監事不能由家族成員擔任。

6、《深圳證券交易所中小板上市公司規范運作指引》第三章對董監高有以下規定：

上市公司應當在公司章程中規定選舉二名以上董事或監事時實行累積投票制度。

本所鼓勵公司選舉董事、監事實行差額選舉，鼓勵公司在公司章程中規定單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東可以在股東大會召開前提出董事、監事候選人人選。

股東大會以累積投票方式選舉董事的，獨立董事和非獨立董事的表決應當分別進行。

上市公司可以在章程中規定，在董事會成員中由單一股東或者具有關聯關系的股東提名的董事人數不超過半數。

董事會應當【主板為可以】設立審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會，制定專門委員會議事規則并予以披露。委員會成員由不少于三名董事組成，其中獨立董事應當占半數以上并擔任召集人。審計委員會的召集人應當為會計專業人士。

董事、監事和高級管理人員候選人存在下列情形之一的，不得被提名擔任上市公司董事、監事和高級管理人員：

（一）《公司法》第一百四十七條規定的情形之一；

（二）被中國證監會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；

（三）被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員；

（四）最近三年內受到證券交易所公開譴責；【主板無此條】

（五）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見。【主板無此條】

以上期間，按擬選任董事、監事和高級管理人員的股東大會或者董事會等機構審議董事、監事和高級管理人員受聘議案的時間截止起算。

上市公司董事會中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔任的董事人數總計不得超過公司董事總數的二分之一。

最近二年內曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監事人數不得超過公司監事總數的二分之一。單一股東提名的監事不得超過公司監事總數的二分之一。

【主板無此款】

董事會秘書應當由上市公司董事、副總經理或財務負責人擔任。

【主板無此條。創業板：董事會秘書應當由上市公司董事、經理、副經理或財務總監擔任，因特殊情況需由其他人員擔任公司董事會秘書的，應經本所同意】

二、創業板董監高規定

《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》對董監高有以下規定：

1、董事、監事、高級管理人員不得有以下情況

（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（2）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；

（3）擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年；

（4）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；

（5）個人所負數額較大的債務到期未清償；

（6）在職國家公務員。

2、經理人員、財務負責人、營銷負責人和董事會秘書不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中擔任除董事以外的其他職務，不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業領薪；（創業板首發管理辦法、深交所創業板上市公司規范運作指引）

3、董事、監事、高級管理人員候選人除應符合《公司法》的相關規定外，還不得存在下列情形：

（一）最近三年內受到中國證監會行政處罰；

（二）最近三年內受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評；

（三）被中國證監會宣布為市場禁入者且尚在禁入期；

（四）被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員；

（五）無法確保在任職期間投入足夠的時間和精力于公司事務，切實履行董事、監事、高級管理人員應履行的各項職責。

以上期間，按擬選任董事、監事、高級管理人員的股東大會或者董事會召開日截止起算。

4、董事會中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔任的董事人數總計不得超過公司董事總數的二分之一。

最近兩年內曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監事人數不得超過公司監事總數的二分之一。

公司董事、高級管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔任公司監事。

5、董事會秘書應當由上市公司董事、經理、副經理或財務總監擔任。（深交所創業板上市公司規范運作指引）

6、獨立董事

不在公司擔任除董事外的其他職務，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。

原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事；

至少包括一名會計專業人士（會計專業人士是指具有高級職稱或注冊會計師資格的人士）；

上市公司董事會成員中應當至少包括三分之一獨立董事。

具有五年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗。

下列人員不得擔任獨立董事：

（一）在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬、主要社會關系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或間接持有上市公司已發行股份1％以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；【主要社會關系可以】

（三）在直接或間接持有上市公司已發行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；【主要社會關系可以】

（四）最近一年內曾經具有前三項所列舉情形的人員；

（五）為上市公司或者其附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員；

（六）公司章程規定的其他人員；

（七）中國證監會認定的其他人員。

7、董事會應當【主板為可以】設立審計委員會、薪酬和考核委員會，委員會成員應為單數，并不得少于三名。委員會成員中應當有半數以上的獨立董事，并由獨立董事擔任召集人。審計委員會的召集人應為會計專業人士。

89、家族企業的董事、高管不能主要由家族成員擔任，監事不能由家族成員擔任。

三、保代培訓對董監高任職資格要求

《2011年第1期保薦代表人培訓紀要》對董監高任職有以下相關規定： 第二部分第（四）點：要注重發行人的公司治理結構：特別是家族企業，盡量不要出現除獨立董事外董監高均為家族成員的情況，這樣董事會很難真正發揮作用；另外，監事不能為董事、高管及其關系密切的家庭成員。該情況最終的判斷原則就是是否影響發行人的獨立性。

第（六）點幾個具體問題：

2、董事、高管誠信問題和重大變化,董監高及其關系密切的家庭成員不能與發行人共同辦企業。如果董監高有競業禁止，要如實披露。

董高的重大變化，重點要判斷該變化對發行人是否構成重大不利影響。

四、關于報告期內董事及高管人員發生重大變化的理解和適用

《首次公開發行股票并上市管理辦法》(證監會令第32號，2006年5月17日頒布，以下稱《首發辦法》)第十二條規定“發行人最近三年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更”，確定了發行上市條件有一個重要的判斷標準是報告期內董事/高級管理人員（以下或稱管理層）是否發生重大變化，以判斷公司是否存在規范且運行有效的治理結構。由于重大變化的標準不統一，造成經常會遇到一些問題，如公司董事會正常換屆造成人員變化較大是否屬于發行上市障礙；如擬上市公司在報告期期初為有限公司，只設執行董事不設董事會，在改制前或改制時改設董事會，是否存在報告期內管理層發生重大變化的情形。

股份有限公司強調所有權和經營權的適當分離，股東會只負責決定公司的經營方針、投資計劃以及公司的其他重大事項，董事會一般作為公司的業務決策機構，經理層為公司業務執行機構。公司的經營狀況和管理水平與公司的管理層密切相關，如果公司管理層發生重大變化，公司的經營決策、組織機構運作及業務運營等都可能發生重大變化，給發行人的持續發展和持續盈利能力帶來重大不確定性。因此，為保護廣大投資者的合法權益，維護證券市場的穩定發展，必須明確發行人的管理層在報告期內未存在發生重大變化的情形。

考慮到實踐中的普遍做法，并參考部分國外發達市場的判斷標準，所謂最近3年內董事、高級管理人員沒有發生重大變化，是指發行人董事、經理、財務負責人、技術負責人或核心技術人員、營銷負責人等高級管理人員（高級管理人員的范圍以公司章程規定為準）的變動依法履行了相應的程序，且每一會計內累計未發生1/3以上變化。

如發行人董事會根據章程規定正常換屆及新聘高級管理人員造成該會計內累計發生1/3以上變化的，不視為發行人最近3年內董事、高級管理人員發生重大變化，但需運行一年，且當年公司的經營業績未發生重大不利變化。上述董事、高級管理人員是否在該會計內累計發生1/3以上變化，應當以期初管理層人數為計算基礎。

第三篇：關于董、監、高任職的限制

董秘必備：關于董、監、高任職限制整理

來源：互聯網發布時間：2015-12-16 01:09:14

一、關于董事

1、《中華人民共和國公司法》第一百四十七條：有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者

一、關于董事

1、《中華人民共和國公司法》第一百四十七條：有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；

（三）擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年；

（四）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；

（五）個人所負數額較大的債務到期未清償。

公司違反前款規定選舉、委派董事、監事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。

董事、監事、高級管理人員在任職期間出現本條第一款所列情形的，公司應當解除其職務。

2、《上海證券交易所股票上市規則（2012年修訂）》第十七章第三條：上市公司董事、監事、高級管理人員違反本規則或者向本所作出的承諾，本所可以視情節輕重給予以下懲戒：

（一）通報批評；

（二）公開譴責；

（三）公開認定其三年以上不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員。

以上第（二）項、第（三）項懲戒可以一并實施。

3、《上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引》第八條：董事候選人除應符合公司法的相關規定外，還應符合下列要求：

（一）近三年未受中國證監會行政處罰；

（二）近三年未受證券交易所公開譴責或兩次以上通報批評；

（三）未處于被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事的期間。以上期間，按擬選任董事的股東大會召開日截止起算。

4、《深圳證券交易所股票上市規則（2012年修訂）》第十七章第三條：上市公司董事、監事、高級管理人員違反本規則、本所其他相關規定或者其所作出的承諾的，本所視情節輕重給予以下處分：

（一）通報批評；

（二）公開譴責；

（三）公開認定其不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員。以上第（二）項、第（三）項處分可以并處。

5、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》第三章第一節第三條：董事、監事、高級管理人員候選人除應符合《公司法》的相關規定外，還不得存在下列情形：

（一）最近三年內受到中國證監會行政處罰；

（二）最近三年內受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批 評；

（三）被中國證監會宣布為市場禁入者且尚在禁入期；

（四）被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員；

（五）無法確保在任職期間投入足夠的時間和精力于公司事務，切實履行董事、監事、高級管理人員應履行的各項職責。

以上期間，按擬選任董事、監事、高級管理人員的股東大會或者董事會召開日截止起算。

董事、監事、高級管理人員候選人應在知悉或理應知悉其被推舉為董事、監事、高級管理人員候選人的第一時間內，就其是否存在上述情形向董事會或者監事會報告。

董事、監事、高級管理人員候選人存在本條第一款所列情形之一的，公司不得將其作為董事、監事、高級管理人員候選人提交股東大會或者董事會表決。

6、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》第三章第一節第四條：上市公司董事會中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔任的董事人數總計不得超過公司董事總數的二分之一。

最近兩年內曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監事人數不得超過公司監事總數的二分之一。

公司董事、高級管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔任公司監事。

1、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》第一條第一款：上市公司獨立董事是指不在公司擔任除董事外的其他職務，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系的董事。

2、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》第一條第二款：獨立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事，并確保有足夠的時間和精力有效地履行獨立董事的職責。

3、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》第一條第二款：各境內上市公司應當按照本指導意見的要求修改公司章程，聘任適當人員擔任獨立董事，其中至少包括一名會計專業人士（會計專業人士是指具有高級職稱或注冊會計師資格的人士）。在二○○二年六月三十日前，董事會成員中應當至少包括2名獨立董事；在二○○三年六月三十日前，上市公司董事會成員中應當至少包括三分之一獨立董事。

4、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》第二條：

（一）根據法律、行政法規及其他有關規定，具備擔任上市公司董事的資格；

（二）具有本《指導意見》所要求的獨立性；

（三）具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、規章及規則；

（四）具有五年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗；

（五）公司章程規定的其他條件。

5、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》第三條：獨立董事必須具有獨立性下列人員不得擔任獨立董事：

（一）在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬、主要社會關系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等（請關注弘仁投資））;

（二）直接或間接持有上市公司已發行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；

（三）在直接或間接持有上市公司已發行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；

（四）最近一年內曾經具有前三項所列舉情形的人員；

（五）為上市公司或者其附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員；

（六）公司章程規定的其他人員；

（七）中國證監會認定的其他人員。

6、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》第四條第三款：中國證監會在15個工作日內對獨立董事的任職資格和獨立性進行審核。對中國證監會持有異議的被提名人，可作為公司董事候選人，但不作為獨立董事候選人。

7、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》第四條第四款：獨立董事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時間不得超過六年。

8、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》第四條第五款：獨立董事連續3次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。

9、《深圳證券交易所獨立董事備案辦法（2011年修訂）》第四條：獨立董事候選人應當符合下列法律、行政法規、部門規章、規范性文件和業務規則有關獨立董事任職資格、條件和要求的規定：

（一）《公司法》關于董事任職資格的規定；

（二）《公務員法》關于公務員兼任職務的規定（如適用）；

（三）《指導意見》關于獨立董事任職資格、條件和要求的規定；

（四）本所業務規則、細則、指引、辦法、通知等關于董事、獨立董事任職資格、條件和要求的規定；

（五）其他法律、行政法規、部門規章和規范性文件有關董事、獨立董事任職資格、條件和要求的規定。

10、《深圳證券交易所獨立董事備案辦法（2011年修訂）》第五條：獨立董事候選人應當具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、部門規章及規范性文件，具有五年以上法律、經濟、財務、管理或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗，并已根據《培訓工作指引》及相關規定取得本所認可的獨立董事資格證書。

11、《深圳證券交易所獨立董事備案辦法（2011年修訂）》第六條：以會計專業人士身份被提名為獨立董事候選人的，應當具備豐富的會計專業知識和經驗，并具備注冊會計師資格、高級會計師或者會計學副教授以上職稱等專業資質。

12、《深圳證券交易所獨立董事備案辦法（2011年修訂）》第七條：存在下列情形之一的人員，不得被提名為該上市公司獨立董事候選人：

（一）在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬和主要社會關系；

（二）直接或間接持有上市公司已發行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；

（三）在直接或間接持有上市公司已發行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；

（四）在上市公司控股股東、實際控制人及其附屬企業任職的人員及其直系親屬；

（五）為上市公司及其控股股東或者其各自附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員，包括但不限于提供服務的中介機構的項目組全體人員、各級復核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負責人；

（六）在與上市公司及其控股股東、實際控制人或者其各自的附屬企業有重大業務往來的單位任職，或者在有重大業務往來單位的控股股東單位任職；

（七）近一年內曾經具有前六項所列情形之一的人員；

（八）被中國證監會采取證券市場禁入措施，且仍處于禁入期的；

（九）被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員的；

（十）最近三年內受到中國證監會處罰的；

（十一）最近三年內受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的；

（十二）本所認定的其他情形。

13、《深圳證券交易所獨立董事備案辦法（2011年修訂）》第八條：在上市公司連續任職獨立董事已滿六年的，自該事實發生之日起一年內不得被提名為該上市公司獨立董事候選人。獨立董事候選人最多在五家上市公司（含本次擬任職上市公司）兼任獨立董事。

14、《深圳證券交易所獨立董事備案辦法（2011年修訂）》第九條：獨立董事提名人在提名候選人時，除遵守本辦法第四條至第八條規定的規定外，還應當重點關注獨立董事候選人是否存在下列情形：

（一）過往任職獨立董事期間，經常缺席或經常不親自出席董事會會議的；

（二）過往任職獨立董事期間，未按規定發表獨立董事意見或發表的獨立意見經證實明顯與事實不符的；

（三）最近三年內受到中國證監會以外的其他有關部門處罰的；

（四）同時在超過五家上市公司擔任董事、監事或高級管理人員的；

（五）不符合其他有關部門對于董事、獨立董事任職資格規定的；

（六）影響獨立董事誠信勤勉和獨立履行職責的其他情形。如候選人存在上述情形的，提名人應披露提名理由。

15、《關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》第九條：加強對領導干部的管理和監督。學校黨政領導班子成員應集中精力做好本職工作，除因工作需要、經批準在學校設立的高校資產管理公司兼職外，一律不得在校內外其他經濟實體中兼職。確需在高校資產管理公司兼職的，須經黨委（常委）會集體研究決定，并報學校上級主管部門批準和上級紀檢監察部門備案，兼職不得領取報酬。學校黨政領導班子成員不得在院系等所屬單位違規領取獎金、津貼等；除作為技術完成人，不得通過獎勵性渠道持有高校企業的股份。要加強對領導干部遵守黨的政治紀律、貫徹落實科學發展觀、執行民主集中制、遵守廉潔自律規定和執行黨風廉政建設責任制等情況的監督。

16、《關于規范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的通知》第一條（弘仁投資）：中管干部辭去公職或者退（離）休后，因其原有職權或者地位在一定時間內仍有較大影響，對其擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的行為必須嚴格限制。

17、《關于規范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的通知》第二條：中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內，不得到與本人原工作業務直接相關的上市公司、基金管理公司擔任獨立董事、獨立監事，不得從事與本人原工作業務直接相關的營利性活動。中管干部辭去公職或者退（離）休后可以到與本人原工作業務不直接相關的上市公司、基金管理公司擔任獨立董事、獨立監事。

18、《關于規范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的通知》第三條：中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內按照規定擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的，必須由擬聘任獨立董事、獨立監事的公司征得該干部原所在單位黨組（黨委）同意，并由該干部原所在單位黨組（黨委）征求中央紀委、中央組織部意見后，再由擬聘任獨立董事、獨立監事的公司正式任命。

中管干部辭去公職或者退（離）休三年后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的，應由本人向其所在單位黨組（黨委）報告，并由其所在單位黨組（黨委）向中央組織部備案，同時抄報中央紀委。

19、《關于規范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的通知》第四條：中管干部辭去公職后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的，可以領取相應報酬，具體數額應當由其所在的上市公司、基金管理公司董事會制訂預案，股東大會審議通過，并在公司年報中進行披露。

20、《關于規范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的通知》第五條：中管干部退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的，不得領取報酬、津貼和獲取其他額外利益。所在的上市公司、基金管理公司可按照有關規定，報銷其工作費用。

21、《關于規范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的通知》第六條：中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內，已擔任與本人原工作業務直接相關的上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的，應辭去所擔任的獨立董事、獨立監事。中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內現已擔任與本人原工作業務不直接相關的上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事，但未履行本通知規定程序的，要抓緊履行相應程序。

22、《黨員干部廉潔從政若干準則》第二條第一款：個人或者借他人名義經商、辦企業。

23、《黨員干部廉潔從政若干準則》第二條第五款：違反規定在經濟實體、社會團體等單位中兼職或者兼職取酬，以及從事有償中介活動；

24、《黨員干部廉潔從政若干準則》第二條第六款：離職或者退休后三年內，接受原任職務管轄的地區和業務范圍內的民營企業、外商投資企業和中介機構的聘任，或者個人從事與原任職務管轄業務相關的營利性活動。

25、《黨員干部廉潔從政若干準則》第十五條：本準則適用于黨的機關、人大機關、行政機關、政協機關、審判機關、檢察機關中縣(處)級以上黨員領導干部；人民團體、事業單位中相當于縣(處)級以上黨員領導干部。

26、《關于規范財政部工作人員在企業兼職行為的暫行辦法》：財政部副處級以上干部均不可在外兼職或擔任獨董職務；已擔任獨董職務的，須在暫行辦法施行之日起兩個月內辭去職務。

27、《中華人民共和國公務員法》第二條：本法所稱公務員，是指依法履行公職、納入國家行政編制、由國家財政負擔工資福利的工作人員。（公務員的范圍主要是以下（弘仁投資）七類機關的工作人員：1．中國共產黨機關的工作人員。2.人大機關的工作人員。3．行政機關的工作人員。4．政協機關的工作人員。5．審判機關的工作人員。6.檢察機關的工作人員。7.民主黨派機關的工作人員）

28、《中華人民共和國公務員法》第四十二條：公務員因工作需要在機關外兼職，應當經有關機關批準，并不得領取兼職報酬。

29、《中華人民共和國公務員法》第五十三條：

（十四）從事或者參與營利性活動，在企業或者其他營利性組織中兼任職務；

30、《中華人民共和國公務員法》第一百零二條：公務員辭去公職或者退休的，原系領導成員的公務員在離職三年內，其他公務員在離職兩年內，不得到與原工作業務直接相關的企業或者其他營利性組織任職，不得從事與原工作業務直接相關的營利性活動。

三、關于監事

1、《中華人民共和公司法》第一百一十八條第一款：股份有限公司設監事會，其成員不得少于三人。

2、《中華人民共和公司法》第一百一十八條第四款：董事、高級管理人員不得兼任監事。

3、《中華人民共和公司法》第一百四十七條：有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；

（三）擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年；

（四）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；

（五）個人所負數額較大的債務到期未清償。

公司違反前款規定選舉、委派董事、監事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。

董事、監事、高級管理人員在任職期間出現本條第一款所列情形的，公司應當解除其職務。

4、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》第三章第一節第三條：董事、監事、高級管理人員候選人除應符合《公司法》的相關規定外，還不得存在下列情形（弘仁）：

（一）最近三年內受到中國證監會行政處罰；

（二）最近三年內受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批 評；

（三）被中國證監會宣布為市場禁入者且尚在禁入期；

（四）被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員；

（五）無法確保在任職期間投入足夠的時間和精力于公司事務，切實履行董事、監事、高級管理人員應履行的各項職責。

以上期間，按擬選任董事、監事、高級管理人員的股東大會或者董事會召開日截止起算。董事、監事、高級管理人員候選人應在知悉或理應知悉其被推舉為董事、監事、高級管理人員候選人的第一時間內，就其是否存在上述情形向董事會或者監事會報告。

董事、監事、高級管理人員候選人存在本條第一款所列情形之一的，公司不得將其作為董事、監事、高級管理人員候選人提交股東大會或者董事會表決。

5、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》第三章第一節第四條第二、三款：最近兩年內曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監事人數不得超過公司監事總數的二分之一。

公司董事、高級管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔任公司監事。

四、關于高級管理人員

1、《中華人民共和公司法》第二百一十七條第一款：高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

五、關于董事會秘書

1、《上海證券交易所股票上市規則（2012年修訂）》第三章第二節第四條：董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律等專業知識，具有良好的職業道德和個人品質，并取得本所頒發的董事會秘書培訓合格證書。具有下列情形之一的人士不得擔任董事會秘書：

（一）《公司法》第一百四十七條規定的任何一種情形；

（二）最近三年受到過中國證監會的行政處罰；

（三）最近三年受到過證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評；

（四）本公司現任監事；

（五）本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。

2、深圳證券交易所股票上市規則（2012年修訂）》第三章第二節第四條：董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律等專業知識，具有良好的職業道德和個人品質，并取得本所頒發的董事會秘書培訓合格證書。具有下列情形之一的人士不得擔任董事會秘書：

（一）《公司法》第一百四十七條規定的任何一種情形；

（二）最近三年受到過中國證監會的行政處罰；

（三）最近三年受到過證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評；

（四）本公司現任監事；

（五）本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。

3、《圳證券交易所股票上市規則（2012年修訂）》第三章第一節第六條：董事會秘書應當由上市公司董事、經理、副經理或財務總監擔任。因特殊情況需由其他人員擔任公司董事會秘書的，應經本所同意。

第四篇：董、監、高任職資格總結

【董事任職資格】

一、公司法（2006）

有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：

1、無民事行為能力或者限制民事行為能力；

2、因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；

3、擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年；

4、擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；

5、個人所負數額較大的債務到期未清償。

二、股票上市規則

1、被交易所公開認定其不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員。

三、創業板規范運作指引

董事、監事、高級管理人員候選人除應符合《公司法》的相關規定外，還不得存在下列情形：

1、最近三年內受到中國證監會行政處罰；

2、最近三年內受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評；

3、被中國證監會宣布為市場禁入者且尚在禁入期；

4、被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員；

5、無法確保在任職期間投入足夠的時間和精力于公司事務，切實履行董事、監事、高級管理人員應履行的各項職責。

6、上市公司董事會中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔任的董事人數總計不得超過公司董事總數的二分之一。

【獨立董事任職資格】

一、關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見

1、獨立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事，并確保有足夠的時間和精力有效地履行獨立董事的職責。

2、聘任適當人員擔任獨立董事，其中至少包括一名會計專業人士（會計專業人士是指具有高級職稱或注冊會計師資格的人士）。

3、擔任獨立董事應當符合下列基本條件：（1）根據法律、行政法規及其他有關規定，具備擔任上市公司董事的資格；（2）具有本《指導意見》所要求的獨立性；（3）具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、規章及規則；（4）具有五年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗；（5）公司章程規定的其他條件。

4、獨立董事必須具有獨立性，下列人員不得擔任獨立董事：（1）在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬、主要社會關系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（2）直接或間接持有上市公司已發行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（3）在直接或間接持有上市公司已發行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（4）最近一年內曾經具有前三項所列舉情形的人員；（5）為上市公司或者其附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員；（6）公司章程規定的其他人員；（7）中國證監會認定的其他人員。

5、中國證監會在15個工作日內對獨立董事的任職資格和獨立性進行審核。對中國證監會持有異議的被提名人，可作為公司董事候選人，但不作為獨立董事候選人。

6、獨立董事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時間不得超過六年。

7、獨立董事連續3次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。

二、深圳證券交易所獨立董事備案辦法（2008年修訂）

除本辦法第二條規定外，本所還重點關注獨立董事候選人的以下情形：

1、過往任職獨立董事期間，經常缺席或經常不親自出席董事會會議的；

2、過往任職獨立董事期間，未按規定發表獨立董事意見或發表的獨立意見經證實明顯與事實不符的；

3、最近三年受到中國證監會及其他有關部門處罰的；

4、最近三年受到證券交易所公開譴責或通報批評的；

5、同時在超過五家以上的公司擔任董事（獨立董事）、監事或高級管理人員的；

6、年齡超過70歲，并同時在多家公司、機構或者社會組織任職的；

7、不符合其他有關部門對于董事、獨立董事任職資格規定的；

三、關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見 學校黨政領導班子成員應集中精力做好本職工作，除因工作需要、經批準在學校設立的高校資產管理公司兼職外，一律不得在校內外其他經濟實體中兼職。確需在高校資產管理公司兼職的，須經黨委（常委）會集體研究決定，并報學校上級主管部門批準和上級紀檢監察部門備案，兼職不得領取報酬。學校黨政領導班子成員不得在院系等所屬單位違規領取獎金、津貼等；除作為技術完成人，不得通過獎勵性渠道持有高校企業的股份。

四、關于規范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的通知

1、中管干部辭去公職或者退（離）休后，因其原有職權或者地位在一定時間內仍有較大影響，對其擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的行為必須嚴格限制。

2、中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內，不得到與本人原工作業務直接相關的上市公司、基金管理公司擔任獨立董事、獨立監事，不得從事與本人原工作業務直接相關的營利性活動。中管干部辭去公職或者退（離）休后可以到與本人原工作業務不直接相關的上市公司、基金管理公司擔任獨立董事、獨立監事。

3、中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內按照規定擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的，必須由擬聘任獨立董事、獨立監事的公司征得該干部原所在單位黨組（黨委）同意，并由該干部原所在單位黨組（黨委）征求中央紀委、中央組織部意見后，再由擬聘任獨立董事、獨立監事的公司正式任命。中管干部辭去公職或者退（離）休三年后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的，應由本人向其所在單位黨組（黨委）報告，并由其所在單位黨組（黨委）向中央組織部備案，同時抄報中央紀委。

4、中管干部辭去公職后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的，可以領取相應報酬，具體數額應當由其所在的上市公司、基金管理公司董事會制訂預案，股東大會審議通過，并在公司年報中進行披露。

5、中管干部退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的，不得領取報酬、津貼和獲取其他額外利益。所在的上市公司、基金管理公司可按照有關規定，報銷其工作費用。

6、中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內，已擔任與本人原工作業務直接相關的上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的，應辭去所擔任的獨立董事、獨立監事。中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內現已擔任與本人原工作業務不直接相關的上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事，但未履行本通知規定程序的，要抓緊履行相應程序。

五、中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則

1、禁止私自從事營利性活動。不準有下列行為：(1)違反規定擁有非上市公司(企業)的股份或者證券；(5)違反規定在經濟實體、社會團體等單位中兼職或者兼職取酬，以及從事有償中介活動；

2、本準則適用于黨的機關、人大機關、行政機關、政協機關、審判機關、檢察機關中縣(處)級以上黨員領導干部；人民團體、事業單位中相當于縣(處)級以上黨員領導干部。國有和國有控股企業(含國有和國有控股金融企業)及其分支機構領導人員中的黨員；縣(市、區、旗)直屬機關、審判機關、檢察機關的科級黨員負責人，鄉鎮(街道)黨員負責人，基層站所的黨員負責人參照執行本準則。

六、《關于規范財政部工作人員在企業兼職行為的暫行辦法》

財政部副處級以上干部均不可在外兼職或擔任獨立董事職務。

七、中華人民共和國公務員法

1、本法所稱公務員，是指依法履行公職、納入國家行政編制、由國家財政負擔工資福利的工作人員。【公務員的范圍主要是以下七類機關的工作人員：1．中國共產黨機關的工作人員。2.人大機關的工作人員。3．行政機關的工作人員。4．政協機關的工作人員。5．審判機關的工作人員。6.檢察機關的工作人員。7.民主黨派機關的工作人員】

2、公務員因工作需要在機關外兼職，應當經有關機關批準，并不得領取兼職報酬。

3、公務員必須遵守紀律，不得有下列行為：從事或者參與營利性活動，在企業或者其他營利性組織中兼任職務；

4、公務員辭去公職或者退休的，原系領導成員的公務員在離職三年內，其他公務員在離職兩年內，不得到與原工作業務直接相關的企業或者其他營利性組織任職，不得從事與原工作業務直接相關的營利性活動。

【監事任職資格】

一、公司法

1、國有獨資公司監事會成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規定。

2、董事、高級管理人員不得兼任監事。3、147條的規定（略）

二、創業板規范運作指引

最近兩年內曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監事人數不得超過公司監事總數的二分之一。

公司董事、高級管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔任公司監事。

三、中小板規范運作指引 最近二年內曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監事人數不得超過公司監事總數的二分之一。

單一股東提名的監事不得超過公司監事總數的二分之一。

【董事會秘書】

一、股票上市規則

董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業知識，具有良好的職業道德和個人品德，并取得本所頒發的董事會秘書資格證書。有下列情形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書：

1、有《公司法》第一百四十七條規定情形之一的；

2、自受到中國證監會最近一次行政處罰未滿三年的；

3、最近三年受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的；

4、本公司現任監事；

5、本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。

二、創業板規范運作指引

3董事會秘書應當由上市公司董事、經理、副經理或財務總監擔任。因特殊情況需由其他人員擔任公司董事會秘書的，應經本所同意。

第五篇：董、監、高及法人任職文件

有限公司

經理任職文件

根據法律法規和本公司章程的有關規定，經研究決定： 同意聘任為公司的經理，任期年。本企業承諾所任命的經理符合《中華人民共和國公司法》規定的任職資格。

任命方（蓋章、簽字）：

注：任命方是指根據公司章程規定該職務的產生方。

2011年5月19日

有限公司 董事、監事任職文件

根據法律法規和本公司章程的有關規定，經研究決定：

選舉為公司的董事，任期叁年。本

企業承諾所任命的董事符合《中華人民共和國公司法》規定的任職資格。

選舉所任命的監事符合《中華人民共和國公司法》規定的任職資格。

股東（蓋章、簽字）：

2011年5月19 日

上海屌絲絲襪有限公司

董 事 會 決 議

開會時間：2012年10月20日地點：綜合樓A座411 會議性質：董事和監事的任命 會議主持人： 丁哥哥 參加人員：全體董事

根據《中華人民共和國公司法》有關規定，經全體董事討論一致同意，作出以下決議：

1.選舉湯二麻為本公司董事會董事長，任期為三年； 2.根據公司《章程》的有關規定，董事長為公司法定代表人。

與會董事簽字：

二○一一年五月十八日