第一篇：新三板董監高任職資格

新三板董監高任職資格

老虎投資匯 發表于 29天前 0

一、《公司法》中的相關規定：

第一百四十六條 有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：

1、無民事行為能力或者限制民事行為能力;

2、因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年;

3、擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年;

4、擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年;

5、個人所負數額較大的債務到期未清償。

公司違反前款規定選舉、委派董事、監事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。

董事、監事、高級管理人員在任職期間出現本條第一款所列情形的，公司應當解除其職務。

第一百四十七條董事、監事、高級管理人員應當遵守法律、行政法規和公司章程，對公司負有忠實義務和勤勉義務。董事、監事、高級管理人員不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產。第一百四十八條 董事、高級管理人員不得有下列行為：(一)挪用公司資金;

(二)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;

(三)違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保;

(四)違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易;

(五)未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務;(六)接受他人與公司交易的傭金歸為己有;(七)擅自披露公司秘密;

(八)違反對公司忠實義務的其他行為。

董事、高級管理人員違反前款規定所得的收入應當歸公司所有。

二、全國中小企業股份轉讓系統規定：

《全國中小企業股份轉讓系統業務規則》(試行)“6.3 申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監事、高級管理人員違反本業務規則、全國股份轉讓系統公司其他相關業務規定的，全國股份轉讓系統公司視情節輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：

1、通報批評;

2、公開譴責;

3、認定其不適合擔任公司董事、監事、高級管理人員。被全國中小企業股份轉讓系統認定為不適合任職的人員不得擔任掛牌公司董事、監事、高管。

《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標準指引(施行)》 掛牌公司現任董事、監事和高級管理人員應具備和遵守《公司法》規定的任職資格和義務，不應存在最近24個月內受到中國證監會行政處罰或者被采取證券市場禁入措施的情形。

關于掛牌公司管理層誠信的要求 《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商盡職調查工作指引(試行)》第二十二條：調查公司管理層的誠信情況，取得經公司管理層簽字的關于誠信狀況的書面聲明，書面聲明至少包括以下內容：

(1)最近二年內是否因違反國家法律、行政法規、部門規章、自律規則等受到刑事、民事、行政處罰或紀律處分;

(2)是否存在因涉嫌違法違規行為處于調查之中尚無定論的情形;

(3)最近二年內是否對所任職(包括現任職和曾任職)公司因重大違法違規行為而被處罰負有責任;

(4)是否存在個人負有數額較大債務到期未清償的情形;(5)是否有欺詐或其他不誠實行為等情況。

通過查詢中國人民銀行征信系統、工商行政管理部門的企業信用信息系統等公共誠信系統，咨詢稅務部門、公司貸款銀行等部門或機構，咨詢公司律師或法律顧問，查閱相關記錄以及其他合理方式，核實公司管理層是否存在不誠信行為的記錄，評價公司管理層的誠信狀況。

三、其他規定：

《公務員法》

第42條相關規定公務員因工作需要在機關外兼職，應當經有關機關批準，并不得領取兼職報酬。

第53條公務員必須遵守紀律，不得從事或者參與營利性活動，在企業或者其他營利性組織中兼任職務。

第102條公務員辭去公職或者退休的，原系領導成員的公務員在離職三年內，其他公務員在離職兩年內，不得到與原工作業務直接相關的企業或者其他營利性組織任職，不得從事與原工作業務直接相關的營利性活動。

《企業法人法定代表人登記管理規定》和《企業年檢管理辦法》的規定制定的“違法違規人員限制登記名單庫”，對于不按規定參加企業年檢的企業法定代表人，工商部門列入“黑名單”中，在鎖定期間(有效期為三年)，該法定代表人不得擔任其他公司的法定代表人、董事、監事、經理等高級管理人員，企業名稱亦不能使用。

《關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》規定：

學校黨政領導班子成員應集中精力做好本職工作，除因工作需要、經批準在學校設立的高校資產管理公司兼職外，一律不得在校內外其他經濟實體中兼職。確需在高校資產管理公司兼職的，須經黨委(常委)會集體研究決定，并報學校上級主管部門批準和上級紀檢監察部門備案，兼職不得領取報酬。學校黨政領導班子成員不得在院系等所屬單位違規領取獎金、津貼等;除作為技術完成人，不得通過獎勵性渠道持有高校企業的股份。

《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》規定：

1、禁止私自從事營利性活動。不準有下列行為：

(1)違反規定擁有非上市公司(企業)的股份或者證券;(2)違反規定在經濟實體、社會團體等單位中兼職或者兼職取酬，以及從事有償中介活動;

2、本準則適用于黨的機關、人大機關、行政機關、政協機關、審判機關、檢察機關中縣(處)級以上黨員領導干部;人民團體、事業單位中相當于縣(處)級以上黨員領導干部。國有和國有控股企業(含國有和國有控股金融企業)及其分支機構領導人員中的黨員;縣(市、區、旗)直屬機關、審判機關、檢察機關的科級黨員負責人，鄉鎮(街道)黨員負責人，基層站所的黨員負責人參照執行本準則?！蛾P于規范財政部工作人員在企業兼職行為的暫行辦法》規定： 財政部副處級以上干部均不可在外兼職或擔任獨立董事職務。

四、董監高的產生與組成

董事會及經理層產生及其職權

《中華人民共和國公司法》第一百零九條股份有限公司設董事會，其成員為五人至十九人。董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務。

第一百一十條董事會設董事長一人，可以設副董事長。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數選舉產生。

第一百一十四條股份有限公司設經理，由董事會決定聘任或者解聘。(公司副經理、財務負責人由經理提請董事會決定聘任或者解聘。)第一百一十五條公司董事會可以決定由董事會成員兼任經理。監事會產生與組成

《中華人民共和國公司法》第一百一十八條股份有限公司設監事會，其成員不得少于三人。監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規定。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。監事會設主席一人，可以設副主席。監事會主席和副主席由全體監事過半數選舉產生。董事、高級管理人員不得兼任監事。

監事的任期每屆為三年。監事任期屆滿，連選可以連任。監事任期屆滿未及時改選，或者監事在任期內辭職導致監事會成員低于法定人數的，在改選出的監事就任前，原監事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行監事職務。

第二篇：新三板系列之董監高任職資格

【新三板系列之董監高任職資格】深度解析公司股東、董事、監事、高管任職資格 2015-07-14

一、公司股東資格界

（一）自然人 黨政機關

1、公務員（禁止）

《公務員法》第53條第14款規定，'公務員必須遵守紀律，不得從事或者參與營利性活動，在企業或者其他營利性組織中兼任職務'。

2、黨政機關的干部和職工（禁止）

根據《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》第2條規定，禁止私自從事營利性活動，不準個人或者借他人名義經商、辦企業。

《關于嚴禁黨政機關和黨政干部經商、辦企業的決定》第2條規定 “鄉（含鄉）以上黨政機關在職干部（包括退居二線的干部），一律不得以獨資或合股、兼職取酬、搭干股分紅等方式經商、辦企業；也不允許利用職權為其家屬、親友所辦的企業謀取利益?！薄蛾P于進一步制止黨政機關和黨政干部經商、辦企業的規定》，第2條“黨政機關，包括各級黨委機關和國家權力機關、行政機關、審判機關、檢察機關以及隸屬這些機關編制序列的事業單位，一律不準經商、辦企業。凡違反規定仍在開辦的企業包括應同機關脫鉤而未脫鉤，或者明脫鉤暗不脫鉤的，不管原來經過哪一級批準，都必須立即停辦，或者同機關徹底脫鉤?！?/p>

3、處級以上領導干部配偶、子女（有條件禁止）根據中央紀委《關于'不準在領導干部管轄的業務范圍內個人從事可能與公共利益發生沖突的經商辦企業活動'的解釋》（中紀發[2000]4號）第一段提出“中央紀委第四次全會提出，?。ú浚⒌兀◤d）級領導干部（以下簡稱領導干部）的配偶、子女，不準在該領導干部管轄的業務范圍內個人從事可能與公共利益發生沖突的經商、辦企業活動?！钡?條規定：“上市公司的行業主管部門、上市公司的國有控股單位的主管部門、證券監督管理機構的領導干部，其配偶、子女不準從事上述部門、機構所管理的公司的證券交易活動?！?/p>

4、縣以上黨和國家機關退（離）休干部（禁止）

《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于縣以上黨和國家機關退（離）休干部經商辦企業問題的若干規定》第1條規定：“

一、黨和國家機關的退休干部，不得興辦商業性企業，不得到這類企業任職，不得在商品買賣中居間取酬，不得以任何形式參與倒賣生產資料和緊俏商品，不得向有關單位索要國家的物資，不得進行金融活動?！?/p>

5、國有企業領導人（有條件禁止）

《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》第5條規定，國有企業領導人員不得有利用職權謀取私利以及損害本企業利益的下列行為：（1）個人從事營利性經營活動和有償中介活動，或者在本企業的同類經營企業、關聯企業和與本企業有業務關系的企業投資入股。

6、國企領導人配偶、子女（有條件禁止）

《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》第6條規定國有企業領導人員應當正確行使經營管理權，防止可能侵害公共利益、企業利益行為的發生。不得有下列行為：（1）本人的配偶、子女及其他特定關系人，在本企業的關聯企業、與本企業有業務關系的企業投資入股。

7、現役軍人（禁止）

《中國人民解放軍內務條令》第127條規定：“軍人不得經商，不得從事本職以外的其他職業和傳銷、有償中介活動，不得參與以營利為目的的文藝演出、商業廣告、企業形象代言和教學活動，不得利用工作時間和辦公設備從事證券交易、購買彩票，不得擅自提供軍人肖像用于制作商品?！薄吨袊嗣窠夥跑娂o律條令》第3章第3節27條：“參與經商或者偷稅漏稅，情節較輕的，給予警告、嚴重警告處分；情節較重的，給予記過、記大過處分；情節嚴重的，給予降職(級)、降銜(級)、撤職、取消士官資格處分?！?/p>

8、銀行工作人員（有條件禁止）

目前沒有統一的明文規定禁止銀行工作人員投資其他企業，但各商業銀行對其員工都有不同程度的限制性規定?！躲y行業金融機構從業人員職業操守指引》第10條規定：“從業人員遇到利益沖突，應主動回避。辦理授信、資信調查、融資等業務的從業人員，在涉及親屬關系或利害關系人時，應主動提出回避。不從事與本機構有利害關系的第二職業?！?/p>

9、在職教師（允許）

我國《教師法》和《教師職業道德規范》沒有規定教師不可以做股東。其他情形

1、職工持股會（禁止）

2000年7月6日，民政部民辦函[2000]110號《關于暫停對企業內部職工持股會進行社會團體法人登記的函》中特別規定，'由于職工持股會屬于單位內部團體，不應再由民政部門登記管理，各地民政部暫不對企業內部職工持股會進行社團法人登記；此前已登記的職工持股會在這次社團清理中暫不換發社團法人證書'。據此，職工持股會不具有社團法人的主體資格，其作為股份有限公司的發起人，缺乏法律依據。2000年12月11日，中國證監會亦在其《復函》中指出：'職工持股會不能成為公司的股東。'

2、國有企業職工（有條件禁止）

《關于規范國有企業職工持股、投資的意見》規定，第3條：“國有大中型企業主輔分離輔業改制，鼓勵輔業企業的職工持有改制企業股權，但國有企業主業企業的職工不得持有輔業企業股權。國有大型企業改制，要著眼于引進先進技術和管理、滿足企業發展資金需求、完善公司法人治理結構，提高企業競爭力，擇優選取投資者，職工持股不得處于控股地位?！?第4條：“嚴格控制職工持股企業范圍。職工入股原則限于持有本企業股權。國有企業集團公司及其各級子企業改制，經國資監管機構或集團公司批準，職工可投資參與本企業改制，確有必要的，也可持有上一級改制企業股權，但不得直接或間接持有本企業所出資各級子企業、參股企業及本集團公司所出資其他企業股權。科研、設計、高新技術企業科技人員確因特殊情況需要持有子企業股權的，須經同級國資監管機構批準，且不得作為該子企業的國有股東代表。”

3、未成年人（允許）

國家工商行政管理總局于2007年6月25日《關于未成年人能否成為公司股東的答復》（工商企字131號）：《公司法》對未成年人能否成為公司股東沒有作出限制性規定。因此，未成年人可以成為公司股東，其股東權利可以由法定代理人代為行使。”但是要注意無民事行為能力或者限制民事行為能力的人不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員。

（二）法人

1、分公司（禁止）

《公司法》第14條規定：“公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關申請登記，領取營業執照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔?！?/p>

2、子公司（允許）

《公司法》第14條規定：“公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任?！?/p>

3、一人公司（有條件允許）

《公司法》第58條規定：“一個自然人只能投資設立一個一人有限責任公司。該一人有限責任公司該一人有限公司不能投資設立新的一人有限公司。”

4、商業銀行（有條件允許）

《商業銀行法》第43條規定：“商業銀行在中華人民共和國境內不得從事信托投資和證券經營業務，不得向非自用不動產投資或者向非銀行金融機構和企業投資，但國家另有規定的除外?！?/p>

5、個人獨資企業（允許）

《中華人民共和國個人獨資企業法》第14條規定個人獨資企業設立分支機構，應當由投資人或者其委托的代理人向分支機構所在地的登記機關申請登記，領取營業執照。分支機構經核準登記后，應將登記情況報該分支機構隸屬的個人獨資企業的登記機關備案。分支機構的民事責任由設立該分支機構的個人獨資企業承擔。

6、外商投資企業（允許）

《關于外商投資企業成為公司股東或發起人登記管理的若干規定》的通知第3條規定：“符合下列條件的外商投資企業，可以登記為有限責任公司的股東或股份有限公司的發起人：

1、認繳出資額已經繳足；

2、已經完成原審批項目；

3、已經開始交納企業所得稅。

7、合伙企業（允許）

《合伙企業法》第12條合伙企業設立分支機構，應當向分支機構所在地的企業登記機關申請登記，領取營業執照。

（三）國有、集體組織

1、事業單位（禁止）

《中央行政事業單位國有資產管理暫行辦法》第29條規定：“各部門行政單位和參照公務員法管理的單位，不得將國有資產用于對外投資。其他事業單位應當嚴格控制對外投資，不得利用國家財政撥款、上級補助資金和維持事業正常發展的資產對外投資?！?/p>

2、高校（禁止）

教育部發布了《教育部關于積極發展、規范管理高?？萍籍a業的指導意見》（教科發[2005]2號文），該文對部屬高校做出了如下規定：7．高校除對高校資產公司進行投資外，不得再以事業單位法人的身份對外進行投資。高校以出資人身份向高校資產公司派出董事會和監事會成員，董事會和監事會依據《公司法》的規定行使相應職權?！陡叩葘W校所屬企業領導人員廉潔從業若干規定》的通知教黨[2015]20號

3、社會團體法人（允許）

《民政部、國家工商行政管理局關于社會團體開展經營活動有關問題的通知》規定，開展經營活動的社會團體，必須具有社團法人資格。不具備法人資格的社會團體，不得開展經營活動。社會團體開展經營活動，可以投資設立企業法人，也可以設立非法人的經營機構，但不得以社會團體自身的名義進行經營活動。社會團體從事經營活動，必須經工商行政管理部門登記注冊，并領取《企業法人營業執照》或《營業執照》。

4、村民委員會、農村經濟合作社（允許）

目前沒有禁止性規定。廣西自治區人民政府2011年3月發布的《廣西壯族自治區人民政府關于進一步全面推動全民創業加快推進城鎮化跨越發展的意見》，中允許“個人獨資企業、合伙企業、個體工商戶、農民專業合作經濟組織、有投資能力的居民委員會、村民委員會作為股東或發起人設立公司”。由此，可以初步推定村委會作為發起人應該是可以的。三房巷(600370)公司實際控制人江陰市周莊鎮三房巷村村民委員會持有控股股東三房巷集團95%的股權，同時擁有第二大股東100%的權益。今年6月11日上市的韓建河山(603616)的實際控制人就是北京市房山韓村河鎮韓村河村經濟合作社(村集體經濟組織、實收資金80475萬元)。

二、公司董監高的任職資格和禁止行為的規定

（一）公司法的規定 《公司法》第146條規定：有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：

1.無民事行為能力或者限制民事行為能力；

2.因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；

3.擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年； 4.擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年； 5.個人所負數額較大的債務到期未清償。

公司違反前款規定選舉、委派董事、監事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。

董事、監事、高級管理人員在任職期間出現本條第一款所列情形的，公司應當解除其職務。

第147條 董事、監事、高級管理人員應當遵守法律、行政法規和公司章程，對公司負有忠實義務和勤勉義務。

董事、監事、高級管理人員不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產。

第148條 董事、高級管理人員不得有下列行為： 1.挪用公司資金；

2.將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲； 3.違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保；

4.違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；

5.未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務； 6.接受他人與公司交易的傭金歸為己有； 7.擅自披露公司秘密；

8.違反對公司忠實義務的其他行為。

董事、高級管理人員違反前款規定所得的收入應當歸公司所有。

第21條公司的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員不得利用其關聯關系損害公司利益。

（二）深圳證券交易所的規定

《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引》的規定：

董事、監事和高級管理人員候選人存在下列情形之一的，不得被提名擔任上市公司董事、監事和高級管理人員：

（1）《公司法》第一百四十七條規定的情形之一；

（2）被中國證監會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；

（3）被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員。

以上期間，按擬選任董事、監事和高級管理人員的股東大會或者董事會等機構審議董事、監事和高級管理人員受聘議案的時間截止起算。上市公司董事會中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔任的董事人數總計不得超過公司董事總數的二分之一。

董事、監事和高級管理人員候選人被提名后，應當自查是否符合任職資格，及時向上市公司提供其是否符合任職資格的書面說明和相關資格證書（如適用）。

公司董事會、監事會應當對候選人的任職資格進行核查，發現不符合任職資格的，應當要求提名人撤銷對該候選人的提名。

《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》的規定：

董事、監事和高級管理人員候選人存在下列情形之一的，不得被提名擔任上市公司董事、監事和高級管理人員：

（1）《公司法》第一百四十七條規定的情形之一；

（2）被中國證監會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；

（3）被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員；

（4）最近三年內受到證券交易所公開譴責；

（5）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見。

以上期間，按擬選任董事、監事和高級管理人員的股東大會或者董事會等機構審議董事、監事和高級管理人員受聘議案的時間截止起算。

上市公司董事會中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔任的董事人數總計不得超過公司董事總數的二分之一。

最近二年內曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監事人數不得超過公司監事總數的二分之一。

單一股東提名的監事不得超過公司監事總數的二分之一。

董事、監事和高級管理人員候選人被提名后，應當自查是否符合任職資格，及時向上市公司提供其是否符合任職資格的書面說明和相關資格證書（如適用）。

公司董事會、監事會應當對候選人的任職資格進行核查，發現不符合任職資格的，應當要求提名人撤銷對該候選人的提名。

董事會秘書應當由上市公司董事、副總經理或財務負責人擔任。《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》的規定：

董事、監事、高級管理人員候選人除應符合《公司法》的相關規定外，還不得存在下列情形：

（1）最近三年內受到中國證監會行政處罰；

（2）最近三年內受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評；（3）被中國證監會宣布為市場禁入者且尚在禁入期；

（4）被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員；

（5）無法確保在任職期間投入足夠的時間和精力于公司事務，切實履行董事、監事、高級管理人員應履行的各項職責。

以上期間，按擬選任董事、監事、高級管理人員的股東大會或者董事會召開日截止起算。

董事、監事、高級管理人員候選人應在知悉或理應知悉其被推舉為董事、監事、高級管理人員候選人的第一時間內，就其是否存在上述情形向董事會或者監事會報告。

董事、監事、高級管理人員候選人存在本條第一款所列情形之一的，公司不得將其作為董事、監事、高級管理人員候選人提交股東大會或者董事會表決。

上市公司董事會中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔任的董事人數總計不得超過公司董事總數的二分之一。

最近兩年內曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監事人數不得超過公司監事總數的二分之一。

公司董事、高級管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔任公司監事。董事會在聘任上市公司高級管理人員之前，應當考察該候選人所具備的資格、經營和管理經驗、業務專長、誠信記錄等情況，確信所聘任的高級管理人員正直誠實，了解有關法律法規，具有履行職責所必須的專業或者行業知識，能夠勝任其職務，不存在法律、行政法規、部門規章、規范性文件和本指引規定的不得擔任公司高級管理人員的情形。

董事會秘書應當由上市公司董事、經理、副經理或財務總監擔任。因特殊情況需由其他人員擔任公司董事會秘書的，應經本所同意。

（三）上海證劵交易所規定

根據《上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引（2013年修訂）》規定：第10條除第11條規定外，有下列情形之一的，不得被提名為董事候選人：（1）三年內受中國證監會行政處罰；

（2）三年內受證券交易所公開譴責或兩次以上通報批評；（3）處于中國證監會認定的市場禁入期；（4）處于證券交易所認定不適合擔任上市公司董事的期間。

本條所述期間，以擬審議相關董事提名議案的股東大會召開日為截止日。

（四）全國中小企業股份轉讓系統規定

根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則》（試行）“6.3申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監事、高級管理人員違反本業務規則、全國股份轉讓系統公司其他相關業務規定的，全國股份轉讓系統公司視情節輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：

1、通報批評；

2、公開譴責；

3、認定其不適合擔任公司董事、監事、高級管理人員。被全國中小企業股份轉讓系統認定為不適合任職的人員不得擔任掛牌公司董事、監事、高管。

根據《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標準指引（施行）》：掛牌公司現任董事、監事和高級管理人員應具備和遵守《公司法》規定的任職資格和義務，不應存在最近24個月內受到中國證監會行政處罰或者被采取證券市場禁入措施的情形。

根據關于掛牌公司管理層誠信的要求：《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商盡職調查工作指引（試行）》第二十二條：調查公司管理層的誠信情況，取得經公司管理層簽字的關于誠信狀況的書面聲明，書面聲明至少包括以下內容：

(1)最近二年內是否因違反國家法律、行政法規、部門規章、自律規則等受到刑事、民事、行政處罰或紀律處分；

(2)是否存在因涉嫌違法違規行為處于調查之中尚無定論的情形；

(3)最近二年內是否對所任職（包括現任職和曾任職）公司因重大違法違規行為而被處罰負有責任；(4)是否存在個人負有數額較大債務到期未清償的情形；(5)是否有欺詐或其他不誠實行為等情況。

通過查詢中國人民銀行征信系統、工商行政管理部門的企業信用信息系統等公共誠信系統，咨詢稅務部門、公司貸款銀行等部門或機構，咨詢公司律師或法律顧問，查閱相關記錄以及其他合理方式，核實公司管理層是否存在不誠信行為的記錄，評價公司管理層的誠信狀況。

（五）其他規定

《公務員法》第42條相關規定公務員因工作需要在機關外兼職，應當經有關機關批準，并不得領取兼職報酬。

第53條公務員必須遵守紀律，不得從事或者參與營利性活動，在企業或者其他營利性組織中兼任職務。

第102條公務員辭去公職或者退休的，原系領導成員的公務員在離職三年內，其他公務員在離職兩年內，不得到與原工作業務直接相關的企業或者其他營利性組織任職，不得從事與原工作業務直接相關的營利性活動。根據《企業法人法定代表人登記管理規定》和《企業年檢管理辦法》的規定制定的“違法違規人員限制登記名單庫”，對于不按規定參加企業年檢的企業法定代表人，工商部門列入“黑名單”中，在鎖定期間（有效期為三年），該法定代表人不得擔任其他公司的法定代表人、董事、監事、經理等高級管理人員，企業名稱亦不能使用。

《關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》規定：

學校黨政領導班子成員應集中精力做好本職工作，除因工作需要、經批準在學校設立的高校資產管理公司兼職外，一律不得在校內外其他經濟實體中兼職。確需在高校資產管理公司兼職的，須經黨委（常委）會集體研究決定，并報學校上級主管部門批準和上級紀檢監察部門備案，兼職不得領取報酬。學校黨政領導班子成員不得在院系等所屬單位違規領取獎金、津貼等；除作為技術完成人，不得通過獎勵性渠道持有高校企業的股份。《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》規定：

1、禁止私自從事營利性活動。不準有下列行為：

(1)違反規定擁有非上市公司(企業)的股份或者證券；(2)違反規定在經濟實體、社會團體等單位中兼職或者兼職取酬，以及從事有償中介活動；

2、本準則適用于黨的機關、人大機關、行政機關、政協機關、審判機關、檢察機關中縣(處)級以上黨員領導干部；人民團體、事業單位中相當于縣(處)級以上黨員領導干部。國有和國有控股企業(含國有和國有控股金融企業)及其分支機構領導人員中的黨員；縣(市、區、旗)直屬機關、審判機關、檢察機關的科級黨員負責人，鄉鎮(街道)黨員負責人，基層站所的黨員負責人參照執行本準則。

《關于規范財政部工作人員在企業兼職行為的暫行辦法》規定： 財政部副處級以上干部均不可在外兼職或擔任獨立董事職務。

關于監事任職參照執行的要求參照《深圳證券交易所創業板規范運作指引》，最近兩年內曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監事人數不得超過公司監事總數的二分之一。公司董事、高級管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔任公司監事。

三、新三板掛牌公司董事、監事、高管人員產生及組成等的規定

（一）董事、監事產生程序及其他 《公司法》規定，公司股東（大）會選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項。

《非上市公眾公司監管指引第3號——章程必備條款》第十五條公司股東大會選舉董事、監事，如實行累積投票制的，應當在章程中對相關具體安排作出明確規定。

公司如建立獨立董事制度的，應當在章程中明確獨立董事的權利義務、職責及履職程序。

公司如實施關聯股東、董事回避制度，應當在章程中列明需要回避的事項。

（二）董事會及經理層產生及其職權

《公司法》第108條 股份有限公司設董事會，其成員為五人至十九人。董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。

本法第45條關于有限責任公司董事任期的規定，適用于股份有限公司董事。本法第46條關于有限責任公司董事會職權的規定，適用于股份有限公司董事會。

第45條 董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。

董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務。

第46條 董事會對股東會負責，行使下列職權： 1.召集股東會會議，并向股東會報告工作； 2.執行股東會的決議；

3.決定公司的經營計劃和投資方案； 4.制訂公司的財務預算方案、決算方案； 5.制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

6.制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案； 7.制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案； 8.決定公司內部管理機構的設置；

9.決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項； 10.制定公司的基本管理制度； 11.公司章程規定的其他職權。

第109條 董事會設董事長一人，可以設副董事長。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數選舉產生。

董事長召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況。副董事長協助董事長工作，董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務；副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉一名董事履行職務。

第113條 股份有限公司設經理，由董事會決定聘任或者解聘。

本法第49條關于有限責任公司經理職權的規定，適用于股份有限公司經理。第49條有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責，行使下列職權：

1.主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議； 2.組織實施公司經營計劃和投資方案； 3.擬訂公司內部管理機構設置方案； 4.擬訂公司的基本管理制度； 5.制定公司的具體規章；

6.提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人；

7.決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員； 8.董事會授予的其他職權。

公司章程對經理職權另有規定的，從其規定。經理列席董事會會議。

第114條 公司董事會可以決定由董事會成員兼任經理。

（三）監事會產生與組成

《公司法》第117條 股份有限公司設監事會，其成員不得少于三人。監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規定。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。監事會設主席一人，可以設副主席。監事會主席和副主席由全體監事過半數選舉產生。監事會主席召集和主持監事會會議；監事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由監事會副主席召集和主持監事會會議；監事會副主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上監事共同推舉一名監事召集和主持監事會會議。

董事、高級管理人員不得兼任監事。

本法第52條關于有限責任公司監事任期的規定，適用于股份有限公司監事。第52條監事的任期每屆為三年。監事任期屆滿，連選可以連任。監事任期屆滿未及時改選，或者監事在任期內辭職導致監事會成員低于法定人數的，在改選出的監事就任前，原監事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行監事職務。

第118條 本法第53條、第54條關于有限責任公司監事會職權的規定，適用于股份有限公司監事會。

第53條監事會、不設監事會的公司的監事行使下列職權： 1.檢查公司財務；

2.對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議； 3.當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；

4.提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議； 5.向股東會會議提出提案；

6.依照本法第一百五十二條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟； 7.公司章程規定的其他職權。

第54條 監事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質詢或者建議。

監事會、不設監事會的公司的監事發現公司經營情況異常，可以進行調查；必要時，可以聘請會計師事務所等協助其工作，費用由公司承擔。

（四）董事、高級管理人員不得兼任監事 監事的任期每屆為三年。監事任期屆滿，連選可以連任。監事任期屆滿未及時改選，或者監事在任期內辭職導致監事會成員低于法定人數的，在改選出的監事就任前，原監事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行監事職務。

（五）掛牌公司董事、監事、高管人員的聲明與承諾

《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則（試行）》第7條 董事、監事及高級管理人員應當在公司掛牌時簽署遵守全國股份轉讓系統公司業務規則及監管要求的《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》（具體見附件），并向全國股份轉讓系統公司報備。

新任董事、監事應當在股東大會或者職工代表大會通過其任命后五個轉讓日內，新任高級管理人員應當在董事會通過其任命后五個轉讓日內簽署上述承諾書并報備。

第三篇：新三板董監高人員任職資格及注意事項

新三板董監高人員任職資格及注意事項

來源：tony_li：日期：2014-05-22

一、關于董監高人員的任職資格問題

1、董事、監事、高管人員的任職資格

根據公司法第一百四十七條的規定，擔任公司董事、監事、高管的人員，不得有下列情形之一：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；

（三）擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年；

（四）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；

（五）個人所負數額較大的債務到期未清償。公司違反前款規定選舉、委派董事、監事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。董事、監事、高級管理人員在任職期間出現本條第一款所列情形的，公司應當解除其職務。

同時，根據《首次公開發行股票并上市管理辦法》（簡稱管理辦法）第二十三條的規定，公司的董事、監事和高級管理人員除符合法律、行政法規和規章規定的任職資格外，還不得有下列情形：

（一）被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；

（二）最近36個月內受到中國證監會行政處罰，或者最近12個月內受到證券交易所公開譴責；

（三）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見。

另《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》3.2.3條規定，董事、監事和高級管理人員候選人存在下列情形之一的，不得被提名擔任上市公司董事、監事和高級管理人員：

（一）《公司法》第一百四十七條規定的情形之一；

（二）被中國證監會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；

（三）被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員；

（四）最近三年內受到證券交易所公開譴責；

（五）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見。

2、關于董事任職的要求

根據證監會《上市公司章程指引（2006年修訂）》第九十六條的相關規定，“董事可以由經理或者其他高級管理人員兼任,但兼任經理或者其他高級管理人員職務的董事以及由職工代表擔任的董事,總計不得超過公司董事總數的1/2?！备鶕摋l規定，本所律師建議，在公司董事會成員（包括獨立董事）中，兼任經理或者其他高級管理人員職務的董事以及由職工代表擔任的董事不要超過公司董事人數的一半。根據《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》，公司在任命和選舉董事時，應注意如下問題：

（1）董事的獨立性

上市公司可以在章程中規定，在董事會成員中由單一股東或者具有關聯關系的股東提名的董事人數不超過半數。

（2）董事會下設委員會的要求

董事會應當設立審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會，制定專門委員會議事規則并予以披露。委員會成員由不少于三名董事組成，其中獨立董事應當占半數以上并擔任召集人。審計委員會的召集人應當為會計專業人士。上市公司可以根據公司章程或者股東大會決議，在董事會中設立其他專門委員會。公司章程中應當對專門委員會的組成、職責等作出規定。

（3）任職資格的核查要求

董事、監事和高級管理人員候選人被提名后，應當自查是否符合任職資格，及時向上市公司提供其是否符合任職資格的書面說明和相關資格證書（如適用）。公司董事會、監事會應當對候選人的任職資格進行核查，發現不符合任職資格的，應當要求提名人撤銷對該候選人的提名。

3、關于監事任職的要求

《上市公司章程指引（2006年修訂）》第143條規定，監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不低于1/3。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。

根據《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》第3.1.4條的規定，“最近兩年內曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監事人數不得超過公司監事總數的二分之一。公司董事、高級管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔任公司監事?！钡?.2.4條的規定，“最近二年內曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監事人數不得超過公司監事總數的二分之一。單一股東提名的監事不得超過公司監事總數的二分之一。同時出于獨立性要求，公司法第52條的規定，董事、高級管理人員不得兼任監事。

就上述要求，作者認為，公司在任命或選舉監事時，嚴格按照上述規定對相關人員的任職條件、任職資格等問題進行核查，以確保相關人員符合上述要求。

4、高管人員的范圍： 根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱公司法）第二百一十七條的規定，高級管理人員包括公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

5、董監高人員獨立性的要求

根據公司法第五十二條的規定，董事、高級管理人員不得兼任監事。根據管理辦法第十六條的規定，發行人的需要保持人員獨立。發行人的總經理、副總經理、財務負責人和董事會秘書等高級管理人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中擔任除董事、監事以外的其他職務，不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業領薪；發行人的財務人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中兼職。

6、董事會秘書的任職要求 依據《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》規定，董事會秘書在董事會審議其受聘議案前，應當取得本所頒發的董事會秘書資格證書；獨立董事在被提名前，應當取得中國證監會認可的獨立董事資格證書。同時董事會秘書應當由上市公司董事、副總經理或財務負責人擔任。

二、關于獨立董事的相關問題 根據《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》（以下簡稱指導意見）的規定，公司聘請獨立董事時應注意如下問題：

1、關于獨立董事的原則性規定 獨立董事原則上最多在５家上市公司兼任獨立董事，并確保有足夠的時間和精力有效地履行獨立董事的職責。

各境內上市公司應當按照本指導意見的要求修改公司章程，聘任適當人員擔任獨立董事，其中至少包括一名會計專業人士（會計專業人士是指具有高級職稱或注冊會計師資格的人士）。在二００二年六月三十日前，董事會成員中應當至少包括２名獨立董事；在二００三年六月三十日前，上市公司董事會成員中應當至少包括三分之一獨立董事。如果上市公司董事會下設薪酬、審計、提名等委員會的，獨立董事應當在委員會成員中占有二分之一以上的比例。

2、獨立董事的任職資格

擔任獨立董事應當符合下列基本條件：

（一）根據法律、行政法規及其他有關規定，具備擔任上市公司董事的資格；

（二）具有本《指導意見》所要求的獨立性；

（三）具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、規章及規則；

（四）具有五年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗；

（五）公司章程規定的其他條件。獨立董事及擬擔任獨立董事的人士應當按照中國證監會的要求，參加中國證監會及其授權機構所組織的培訓。同時《上市公司獨立董事培訓實施細則》規定，各上市公司獨立董事必須參加任職資格培訓和后續培訓并獲得資格證書才能上崗。

3、獨立董事獨立性方面的要求 根據指導意見的規定，下列人員不得擔任獨立董事：

（一）在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬、主要社會關系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或間接持有上市公司已發行股份１％以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；

（三）在直接或間接持有上市公司已發行股份５％以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；

（四）最近一年內曾經具有前三項所列舉情形的人員；

（五）為上市公司或者其附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員；

（六）公司章程規定的其他人員；

（七）中國證監會認定的其他人員。

4、關于獨立董事的提名、選舉程序

根據指導意見的規定，公司在提名、選舉獨立董事時應注意以下事項：（1）上市公司董事會、監事會、單獨或者合并持有上市公司已發行股份１％以上的股東可以提出獨立董事候選人，并經股東大會選舉決定。

（2）獨立董事的提名人在提名前應當征得被提名人的同意。提名人應當充分了解被提名人職業、學歷、職稱、詳細的工作經歷、全部兼職等情況，并對其擔任獨立董事的資格和獨立性發表意見，被提名人應當就其本人與上市公司之間不存在任何影響其獨立客觀判斷的關系發表公開聲明。

在選舉獨立董事的股東大會召開前，上市公司董事會應當按照規定公布上述內容。

（3）在選舉獨立董事的股東大會召開前，上市公司應將所有被提名人的有關材料同時報送中國證監會、公司所在地中國證監會派出機構和公司股票掛牌交易的證券交易所。上市公司董事會對被提名人的有關情況有異議的，應同時報送董事會的書面意見。中國證監會在１５個工作日內對獨立董事的任職資格和獨立性進行審核。對中國證監會持有異議的被提名人，可作為公司董事候選人，但不作為獨立董事候選人。在召開股東大會選舉獨立董事時，上市公司董事會應對獨立董事候選人是否被中國證監會提出異議的情況進行說明。對于本《指導意見》發布前已擔任上市公司獨立董事的人士，上市公司應將前述材料在本《指導意見》發布實施起一個月內報送中國證監會、公司所在地中國證監會派出機構和公司股票掛牌交易的證券交易所。

（4）獨立董事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時間不得超過六年。

第四篇：新三板公司董監高的任職資格和禁止行為

新三板公司董監高的任職資格和禁止行為

一、《中華人民共和國公司法》相關規定第一百四十七條 有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：

1、無民事行為能力或者限制民事行為能力；

2、因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；

3、擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年；

4、擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；

5、個人所負數額較大的債務到期未清償。

公司違反前款規定選舉、委派董事、監事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。董事、監事、高級管理人員在任職期間出現本條第一款所列情形的，公司應當解除其職務。

第一百一十六條 公司不得直接或者通過子公司向董事、監事、高級管理人員提供借款。第二十一條 公司的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員不得利用其關聯關系損害公司利益。違反前款規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。

第一百四十八條 董事、監事、高級管理人員應當遵守法律、行政法規和公司章程，對公司負有忠實義務和勤勉義務。董事、監事、高級管理人員不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產。

第一百四十九條 董事、高級管理人員不得有下列行為：

（一）挪用公司資金；

（二）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；

（三）違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保；

（四）違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；

（五）未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務；

（六）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；

（七）擅自披露公司秘密；

（八）違反對公司忠實義務的其他行為。董事、高級管理人員違反前款規定所得的收入應當歸公司所有。

二、《中華人民共和國公務員法》相關規定

第四十二條相關規定 公務員因工作需要在機關外兼職，應當經有關機關批準，并不得領取兼職報酬。

第五十三條 公務員必須遵守紀律，不得從事或者參與營利性活動，在企業或者其他營利性組織中兼任職務。

第一百零二條 公務員辭去公職或者退休的，原系領導成員的公務員在離職三年內，其他公務員在離職兩年內，不得到與原工作業務直接相關的企業或者其他營利性組織任職，不得從事與原工作業務直接相關的營利性活動。

三、根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則》（試行）“6.3 申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監事、高級管理人員違反本業務規則、全國股份轉讓系統公司其他相關業務規定的，全國股份轉讓系統公司視情節輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：

（一）通報批評；

（二）公開譴責；

（三）認定其不適合擔任公司董事、監事、高級管理人員。被全國中小企業股份轉讓系統認定為不適合任職的人員不得擔任掛牌公司董事、監事、高管。

四、《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標準指引（施行）》

掛牌公司現任董事、監事和高級管理人員應具備和遵守《公司法》規定的任職資格和義務，不應存在最近24個月內受到中國證監會行政處罰或者被采取證券市場禁入措施的情形。

五、關于掛牌公司管理層誠信的要求

《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商盡職調查工作指引（試行）》第二十二條：調查公司管理層的誠信情況，取得經公司管理層簽字的關于誠信狀況的書面聲明，書面聲明至少包括以下內容：

(一)最近二年內是否因違反國家法律、行政法規、部門規章、自律規則等受到刑事、民事、行政處罰或紀律處分；

(二)是否存在因涉嫌違法違規行為處于調查之中尚無定論的情形；

(三)最近二年內是否對所任職（包括現任職和曾任職）公司因重大違法違規行為而被處罰負有責任；

(四)是否存在個人負有數額較大債務到期未清償的情形；(五)是否有欺詐或其他不誠實行為等情況。

通過查詢中國人民銀行征信系統、工商行政管理部門的企業信用信息系統等公共誠信系統，咨詢稅務部門、公司貸款銀行等部門或機構，咨詢公司律師或法律顧問，查閱相關記錄以及其他合理方式，核實公司管理層是否存在不誠信行為的記錄，評價公司管理層的誠信狀況。

六、《關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》

學校黨政領導班子成員應集中精力做好本職工作，除因工作需要、經批準在學校設立的高校資產管理公司兼職外，一律不得在校內外其他經濟實體中兼職。確需在高校資產管理公司兼職的，須經黨委（常委）會集體研究決定，并報學校上級主管部門批準和上級紀檢監察部門備案，兼職不得領取報酬。學校黨政領導班子成員不得在院系等所屬單位違規領取獎金、津貼等；除作為技術完成人，不得通過獎勵性渠道持有高校企業的股份。

七、《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》

1、禁止私自從事營利性活動。不準有下列行為：(1)違反規定擁有非上市公司(企業)的股份或者證券；

(2)違反規定在經濟實體、社會團體等單位中兼職或者兼職取酬，以及從事有償中介活動；

2、本準則適用于黨的機關、人大機關、行政機關、政協機關、審判機關、檢察機關中縣(處)級以上黨員領導干部；人民團體、事業單位中相當于縣(處)級以上黨員領導干部。國有和國有控股企業(含國有和國有控股金融企業)及其分支機構領導人員中的黨員；縣(市、區、旗)直屬機關、審判機關、檢察機關的科級黨員負責人，鄉鎮(街道)黨員負責人，基層站所的黨員負責人參照執行本準則。

八、《關于規范財政部工作人員在企業兼職行為的暫行辦法》 財政部副處級以上干部均不可在外兼職或擔任獨立董事職務。

九、關于監事任職參照執行的要求

參照《深圳證券交易所創業板規范運作指引》，最近兩年內曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監事人數不得超過公司監事總數的二分之一。公司董事、高級管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔任公司監事。

掛牌公司董事、監事、高管人員產生及組成等的規定

董事、監事產生程序及其他

《中華人民共和國公司法》規定，公司股東（大）會選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項。

《非上市公眾公司監管指引第3號——章程必備條款》第十五條 公司股東大會選舉董事、監事，如實行累積投票制的，應當在章程中對相關具體安排作出明確規定。

公司如建立獨立董事制度的，應當在章程中明確獨立董事的權利義務、職責及履職程序。公司如實施關聯股東、董事回避制度，應當在章程中列明需要回避的事項。

董事會及經理層產生及其職權

《中華人民共和國公司法》第一百零九條 股份有限公司設董事會，其成員為五人至十九人。董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。

董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務。第一百一十條 董事會設董事長一人，可以設副董事長。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數選舉產生。

第一百一十四條 股份有限公司設經理，由董事會決定聘任或者解聘。（公司副經理、財務負責人由經理提請董事會決定聘任或者解聘。）

第一百一十五條 公司董事會可以決定由董事會成員兼任經理。

監事會產生與組成

《中華人民共和國公司法》第一百一十八條 股份有限公司設監事會，其成員不得少于三人。監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規定。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。監事會設主席一人，可以設副主席。監事會主席和副主席由全體監事過半數選舉產生。

董事、高級管理人員不得兼任監事監事的任期每屆為三年。監事任期屆滿，連選可以連任。監事任期屆滿未及時改選，或者監事在任期內辭職導致監事會成員低于法定人數的，在改選出的監事就任前，原監事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行監事職務。

掛牌公司董事、監事、高管人員的聲明與承諾《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則（試行）》第七條 董事、監事及高級管理人員應當在公司掛牌時簽署遵守全國股份轉讓系統公司業務規則及監管要求的《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》（具體見附件），并向全國股份轉讓系統公司報備。

第五篇：董、監、高任職資格總結

【董事任職資格】

一、公司法（2006）

有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：

1、無民事行為能力或者限制民事行為能力；

2、因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；

3、擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年；

4、擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；

5、個人所負數額較大的債務到期未清償。

二、股票上市規則

1、被交易所公開認定其不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員。

三、創業板規范運作指引

董事、監事、高級管理人員候選人除應符合《公司法》的相關規定外，還不得存在下列情形：

1、最近三年內受到中國證監會行政處罰；

2、最近三年內受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評；

3、被中國證監會宣布為市場禁入者且尚在禁入期；

4、被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員；

5、無法確保在任職期間投入足夠的時間和精力于公司事務，切實履行董事、監事、高級管理人員應履行的各項職責。

6、上市公司董事會中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔任的董事人數總計不得超過公司董事總數的二分之一。

【獨立董事任職資格】

一、關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見

1、獨立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事，并確保有足夠的時間和精力有效地履行獨立董事的職責。

2、聘任適當人員擔任獨立董事，其中至少包括一名會計專業人士（會計專業人士是指具有高級職稱或注冊會計師資格的人士）。

3、擔任獨立董事應當符合下列基本條件：（1）根據法律、行政法規及其他有關規定，具備擔任上市公司董事的資格；（2）具有本《指導意見》所要求的獨立性；（3）具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、規章及規則；（4）具有五年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗；（5）公司章程規定的其他條件。

4、獨立董事必須具有獨立性，下列人員不得擔任獨立董事：（1）在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬、主要社會關系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（2）直接或間接持有上市公司已發行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（3）在直接或間接持有上市公司已發行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（4）最近一年內曾經具有前三項所列舉情形的人員；（5）為上市公司或者其附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員；（6）公司章程規定的其他人員；（7）中國證監會認定的其他人員。

5、中國證監會在15個工作日內對獨立董事的任職資格和獨立性進行審核。對中國證監會持有異議的被提名人，可作為公司董事候選人，但不作為獨立董事候選人。

6、獨立董事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時間不得超過六年。

7、獨立董事連續3次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。

二、深圳證券交易所獨立董事備案辦法（2008年修訂）

除本辦法第二條規定外，本所還重點關注獨立董事候選人的以下情形：

1、過往任職獨立董事期間，經常缺席或經常不親自出席董事會會議的；

2、過往任職獨立董事期間，未按規定發表獨立董事意見或發表的獨立意見經證實明顯與事實不符的；

3、最近三年受到中國證監會及其他有關部門處罰的；

4、最近三年受到證券交易所公開譴責或通報批評的；

5、同時在超過五家以上的公司擔任董事（獨立董事）、監事或高級管理人員的；

6、年齡超過70歲，并同時在多家公司、機構或者社會組織任職的；

7、不符合其他有關部門對于董事、獨立董事任職資格規定的；

三、關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見 學校黨政領導班子成員應集中精力做好本職工作，除因工作需要、經批準在學校設立的高校資產管理公司兼職外，一律不得在校內外其他經濟實體中兼職。確需在高校資產管理公司兼職的，須經黨委（常委）會集體研究決定，并報學校上級主管部門批準和上級紀檢監察部門備案，兼職不得領取報酬。學校黨政領導班子成員不得在院系等所屬單位違規領取獎金、津貼等；除作為技術完成人，不得通過獎勵性渠道持有高校企業的股份。

四、關于規范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的通知

1、中管干部辭去公職或者退（離）休后，因其原有職權或者地位在一定時間內仍有較大影響，對其擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的行為必須嚴格限制。

2、中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內，不得到與本人原工作業務直接相關的上市公司、基金管理公司擔任獨立董事、獨立監事，不得從事與本人原工作業務直接相關的營利性活動。中管干部辭去公職或者退（離）休后可以到與本人原工作業務不直接相關的上市公司、基金管理公司擔任獨立董事、獨立監事。

3、中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內按照規定擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的，必須由擬聘任獨立董事、獨立監事的公司征得該干部原所在單位黨組（黨委）同意，并由該干部原所在單位黨組（黨委）征求中央紀委、中央組織部意見后，再由擬聘任獨立董事、獨立監事的公司正式任命。中管干部辭去公職或者退（離）休三年后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的，應由本人向其所在單位黨組（黨委）報告，并由其所在單位黨組（黨委）向中央組織部備案，同時抄報中央紀委。

4、中管干部辭去公職后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的，可以領取相應報酬，具體數額應當由其所在的上市公司、基金管理公司董事會制訂預案，股東大會審議通過，并在公司年報中進行披露。

5、中管干部退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的，不得領取報酬、津貼和獲取其他額外利益。所在的上市公司、基金管理公司可按照有關規定，報銷其工作費用。

6、中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內，已擔任與本人原工作業務直接相關的上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的，應辭去所擔任的獨立董事、獨立監事。中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內現已擔任與本人原工作業務不直接相關的上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事，但未履行本通知規定程序的，要抓緊履行相應程序。

五、中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則

1、禁止私自從事營利性活動。不準有下列行為：(1)違反規定擁有非上市公司(企業)的股份或者證券；(5)違反規定在經濟實體、社會團體等單位中兼職或者兼職取酬，以及從事有償中介活動；

2、本準則適用于黨的機關、人大機關、行政機關、政協機關、審判機關、檢察機關中縣(處)級以上黨員領導干部；人民團體、事業單位中相當于縣(處)級以上黨員領導干部。國有和國有控股企業(含國有和國有控股金融企業)及其分支機構領導人員中的黨員；縣(市、區、旗)直屬機關、審判機關、檢察機關的科級黨員負責人，鄉鎮(街道)黨員負責人，基層站所的黨員負責人參照執行本準則。

六、《關于規范財政部工作人員在企業兼職行為的暫行辦法》

財政部副處級以上干部均不可在外兼職或擔任獨立董事職務。

七、中華人民共和國公務員法

1、本法所稱公務員，是指依法履行公職、納入國家行政編制、由國家財政負擔工資福利的工作人員?！竟珓諉T的范圍主要是以下七類機關的工作人員：1．中國共產黨機關的工作人員。2.人大機關的工作人員。3．行政機關的工作人員。4．政協機關的工作人員。5．審判機關的工作人員。6.檢察機關的工作人員。7.民主黨派機關的工作人員】

2、公務員因工作需要在機關外兼職，應當經有關機關批準，并不得領取兼職報酬。

3、公務員必須遵守紀律，不得有下列行為：從事或者參與營利性活動，在企業或者其他營利性組織中兼任職務；

4、公務員辭去公職或者退休的，原系領導成員的公務員在離職三年內，其他公務員在離職兩年內，不得到與原工作業務直接相關的企業或者其他營利性組織任職，不得從事與原工作業務直接相關的營利性活動。

【監事任職資格】

一、公司法

1、國有獨資公司監事會成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規定。

2、董事、高級管理人員不得兼任監事。3、147條的規定（略）

二、創業板規范運作指引

最近兩年內曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監事人數不得超過公司監事總數的二分之一。

公司董事、高級管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔任公司監事。

三、中小板規范運作指引 最近二年內曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監事人數不得超過公司監事總數的二分之一。

單一股東提名的監事不得超過公司監事總數的二分之一。

【董事會秘書】

一、股票上市規則

董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業知識，具有良好的職業道德和個人品德，并取得本所頒發的董事會秘書資格證書。有下列情形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書：

1、有《公司法》第一百四十七條規定情形之一的；

2、自受到中國證監會最近一次行政處罰未滿三年的；

3、最近三年受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的；

4、本公司現任監事；

5、本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。

二、創業板規范運作指引

3董事會秘書應當由上市公司董事、經理、副經理或財務總監擔任。因特殊情況需由其他人員擔任公司董事會秘書的，應經本所同意。