第一篇：建設工程初步設計審批（范文模版）

許可項目之一：建設工程初步設計審批

許可對象：法人和其他組織。

許可依據：

1、《中華人民共和國建筑法》（中華人民共和國主席令第91號）。

2、《建設工程質量管理條例》（中華人民共和國國務院令第279號）。

3、《建設工程勘察設計管理條例》(中華人民共和國國務院第293號令)。

4、《湖南省建設工程勘察設計管理條例》(湖南省第九屆人民代表大會公告第35號)。

許可條件：

1、取得有關職能部門批準的工程可行性研究報告、資源分析報告、環境影響評價報告、水土保持可行性研究報告、工程選址意見書、建筑工程規劃設計要點、以及氣象、水文工程地質等基礎資料，征地紅線、資金來源證明和其他有關協議文件；

2、設計單位項目技術負責人和注冊執業人員簽署的能達到國家和有關部門規定及深度要求的設計文件和圖紙；

3、承擔工程勘察設計單位應持有的、與工程建設規模相應的勘察設計資質證書。

4、法律、法規要求的其它相關資料。

許可數量：無數量限制

申請材料：

1、工程可行性研究報告；

2、資源分析報告；

3、環境影響評價報告；

4、水土保持可行性研究報告；

5、工程選址意見書；

6、建筑工程規劃設計要點；

7、氣象、水文工程地質等基礎資料；

8、征地紅線；

9、資金來源證明

10、設計圖紙和設計文本

11、勘察設計企業資質證書

12、法律、法規規定的其他條件

許可程序：

許可收費：不收費。

許可時限：

限額以上初步設計審查許可期限：19個工作日

限額以下初步設計審查許可期限：12個工作日

責任追究：按照《中華人民共和國行政許可法》第七章的規定執行 監督責任：按照《中華人民共和國行政許可法》第六章的規定執行

市建委紀檢監察電話：（0731）8665942

市行政效能投訴中心電話：（0731）4142127

第二篇：建設工程初步設計審批

建設工程初步設計審批

一、依據

《重慶市建設工程勘察設計管理條例》、《重慶市建設領域行政審批制度改革試點方案》（市政府令第190號）。

二、審批方式

初步設計審批采取并聯審批的方式。由主辦部門統一接件并向申請人作出行政批復。協辦部門向主辦部門反饋協辦審查意見。

三、具體承辦部門及事項

（一）主辦

市城鄉建委：建設工程初步設計審批

（二）協辦

1、市公安消防局：消防初步設計審查；

2、市園林局：附屬綠化工程初步設計審查；

3、市氣象局：防雷裝置初步設計審查（限符合國家氣象局令第11號第4條規定范圍的建設項目）；

4、市民防辦：防空地下室初步設計審查（限民用建筑）；

5、市市政委：市政環境衛生項目初步設計審查（限市政環境衛生項目）；

6、市交委：建設項目涉及跨江河、跨越（穿越）公路或者與公路接口等事項的初步設計審查（限涉及跨江河、跨越（穿越）公路或者與公路接口的建設項目）。

三、受理范圍

（一）主城區內符合下列條件之一的建設工程（含附屬、配套及續建項目，分期建設項目按總規?？刂疲?/p>

1、大型建筑工程（按《建筑行業（建筑工程）建設項目設計規模劃分表》劃分，詳附件1）；

2、大、中型市政工程（按《市政行業建設項目設計規模劃分表》劃分，詳附件2）；

3、市級重點建設工程；

4、主要使用市級及以上財政資金（含使用國債資金以及國際組織或外國政府貸款、援助資金）的建設工程。

北部新區范圍內的建設工程按照市政府《關于在北部新區實施建設工程項目行政審批制度改革的決定》（渝府令第151號）。高新區、經開區按市政府相關文件規定辦理。

（二）主城區外其他區縣符合下列條件之一的建設工程：

1、市級重點建設工程；

2、主要使用市級及以上財政資金（含使用國債資金以及國際組織或外國政府貸款、援助資金）的建設工程。

另有市政府及市級部門相關規定的從其規定。

四、辦理程序

（一）預審

1、應提交的材料（主、協辦部門所需材料由主辦部門統一接收），初步設計文件的格式和深度須滿足《重慶市建筑工程初步設計文件編制技術規定》、《重慶市市政公用工程初步設計文件編制技術規定》（可在市城鄉建委網站——勘察設計——政策法規欄下載）的要求。簽章應當符合《重慶市建設委員會關于規范建設工程勘察設計文件簽章和證書使用的通知》（渝建發〔2006〕76號）的要求。A主辦部門（市城鄉建委）所需材料：

（1）初步設計預審申報表，附電子件；（2）投資行政主管部門的審批、核準或備案文件的復印件，政府投資的重點建設工程須提供可研批復的復印件。

（3）建設工程選址意見書及紅線圖的復印件；

（4）建設工程規劃用地許可證及附件、附圖的復印件；

（5）建設場地現狀照片（從不同角度拍攝，不少于5張）；

（6）規劃方案審查意見書及附圖的復印件；

（7）工程初步設計文件1套（包括設計說明2份、節能計算報告2份、節能自審表2份、全套圖紙、設計概算、項目整體彩色效果圖），另附總平面圖3張；

（8）工程勘察報告（初步勘察深度以上），以及審查合格書、審查合同的復印件；

（9）工程勘察、設計合同的復印件，設計人員社保繳費證明；

（10）勘察、設計人員簽名表（附件3、4）。

（11）高邊坡支護方案設計可行性評估報告（限市城鄉建委《關于進一步加強全市高切坡、深基坑和高填方項目勘察設計管理的意見》（渝建發〔2010〕166號）要求的項目）；

（12）經濟適用房、危舊房改造安置房、農轉非安置房等享受地方優惠政策的建設工程，應提供其行政確認書或其他有效證明的復印件；

（13）超限高層建筑工程抗震設防專項審查核準通知書（限市城鄉建委《關于印發〈重慶市超限高層建筑工程界定規定〉（2010年版）》（渝建發〔2010〕156號）界定為超限高層的項目）

（14）抗震設防專項論證意見（限住建部《關于印發〈市政公用設施抗震設防專項論證技術要點（城鎮橋梁工程篇）、（地下工程篇）〉的通知》（建質﹝2011﹞30號、13號）規定的項目）

（15）初步設計審批的報建范圍應與規劃方案批準的一致，原則上不得分期報建。確需分期報建的，應在首期工程報建時提交分期報建計劃，明確每期報建內容，在征得建設行政主管部門同意后，方可按計劃分期報建；

（16）因房地產開發項目轉讓或聯建變更建設單位及工程名稱等事項的，在辦理建設工程初步設計審批時，應提供相關部門批準同意變更的文件；

（17）包括以上第（1）、（7）、（10）項的光盤1張。

★提交的復印件應交驗原件，復印件應加蓋建設單位鮮章，頁面尺寸應與原件一致。

B協辦部門所需材料：

（1）市公安消防局

a、《建筑消防設計防火審核申報表》（可在“重慶建設工程信息網”下載）；

b、按《關于進一步落實消防設計責任制的要求通知》（渝建發[2002]131號）要求，附審核表、建設單位開發證書、設計單位資質證書、用地許可證書及設計單位消防自審小組自審意見書；

c、初步設計藍圖（不含結構）1套，初設說明書1份，另附總平面圖2張；

d、含第c項內容的光盤1張。

（2）市園林局

a、初步設計綠化布置圖3張，總平面圖1張，說明書1份；

b、有建筑屋頂或平臺綠化的需提供建筑專業圖說；

c、含以上內容的光盤1張。

（3）市氣象局

a、初步設計建筑、電氣藍圖各1套、總平面圖1張、說明書1份 b、含以上內容的光盤1張。

（4）市民防辦 建筑專業藍圖1套、總圖1張、設計說明1份。

防空地下室部分各專業藍圖應齊備，區分平時和戰時，包括主要設備和材料表。

（5）市市政委

建筑、給排水初步設計藍圖各1套，設計說明書，總平面圖1張。

（6）市交委

a、涉及交通設施部分工程的平面圖、立面圖、剖面圖及設計說明。提交圖說應能充分反映建設工程與交通設施的空間關系、安全保障措施、施工期限，如涉及補償的，要說明補償數額；

b、總圖1張。

2、辦理程序及時限

主辦部門自收件之日起10個工作日內完成預審。對不符合要求的，出具預審意見，對符合要求的，轉正式審查（下簡稱正審）。

（二）正審

1、應提交的材料（預審資料符合規定要求、直接轉正審的不需另行提供）

（1）《建設工程初步設計審批申請表》，附電子件；（2）主辦部門出具的預審意見；

（3）按照預審意見要求提供的補充材料。

2、辦理程序及時限

正審包括行政審查和技術審查。技術審查由主辦部門通過召開專家技術評審會的方式進行。會前，申請人按主辦部門要求準備相關上會資料供專家查閱。技術評審會前，預留給專家查閱資料的時間一般不少于3天。主辦部門視情況組織對工程現場進行踏勘。

協辦部門自領取協辦材料之日起10個工作日（危房改造工程3個工作日）內向主辦部門回復協辦審查意見。

主辦部門于項目正審后20個工作日內作出初步設計審批決定，審查合格的發放《建設工程初步設計批復》；審查不合格的，作出不予批準的書面決定。

辦理主辦事項依法需要進行專家評審、聽證、檢驗、檢測、鑒定、中介機構評估等事項的，所需時間不計入規定時限。

申報窗口：市城鄉建委政務大廳4樓12號窗口（地址：渝中區長江一路58號）

聯系電話：63672112 承辦處室：市城鄉建委勘察設計處

監督電話：63670808 注：

1、提交材料的形式、內容等要求已在政務大廳公示，申請人也可在重慶市城鄉建委網站查詢；

2、項目辦理進度通過電子郵件和網上公布的方式告知申請人，建議申請人及時查閱相關信息。

第三篇：重慶市建設工程初步設計審批管理辦法

重慶市建設工程初步設計審批管理辦法

第一章 總則

第一條 為了加強我市建設工程項目初步設計審批管理，保障建設工程項目依法建設、有序實施。根據國務院《建設工程勘察設計管理條例》、《重慶市建筑管理條例》、《重慶市城市規劃管理條例》等有關法規、規章，結合本市實際，制定本辦法。

第二條 凡在本市行政區域內建設的各類新建、擴建、改建工程，均應執行本辦法。第三條 市建設行政主管部門是全市初步設計審批的主管部門，負責全市建設工程項目初步設計審批的監督和管理工作。

區縣（自治縣、市）建設行政主管部門按照管理權限，負責本行政區域內的建設工程項目初步設計審批管理工作。

第二章 初步設計文件的編制

第四條 初步設計文件須由取得相應設計資質證書的設計單位編制。

第五條 建設工程初步設計文件編制的內容和深度須達到建設部《建筑工程設計文件編制深度的規定》、《市政工程設計技術管理標準》等規定的要求，簡述如下：

（一）初步設計文件根據設計任務書進行編制，由設計說明書（包括設計總說明和各專業的設計說明）、設計圖紙、主要設備及材料表和工程概算四部分文件組成。

在初步設計階段，各專業應對本專業內容的設計方案或重大技術問題的解決方案進行綜合技術經濟分析，論證技術上的適用性、可靠性和經濟上的合理性，并將其主要內容寫進本專業初步設計說明書；設計總負責人對工程項目的總體設計在設計總說明書中予于論述。不能以方案設計說明替代初步設計說明。

（二）初步設計文件的內容和深度應達到以下要求：

1、符合已審定的設計方案；

2、能據以進行施工圖設計；

3、能據以進行施工準備；

4、能據以準備主要設備及材料；

5、能據以作為審批確定項目投資的依據。第六條 設計人員簽字要求：

1、勘察報告、初步設計文件均須具備扉頁即工程勘察設計人員簽字頁（設計說明書和概算說明書分別裝訂時，須分別具有）；

2、初步設計文件扉頁須包括總建筑師、總工程師、項目負責人、各專業審定人和各專業負責人的名字、職稱、注冊情況，名字須同時打印和手簽（設計說明書和概算說明書分別裝訂時，須分別具有）。

3、初步設計圖紙均須具備圖角，圖角須包括設計單位名稱、工程名稱、建筑單體名稱、圖紙名稱、設計號、圖別、圖號、日期、項目負責人、審定（人）、審核（人）、校對（人）、設計（人）、制圖（人）、工種負責人等欄目，人員名字須同時打印和手簽。

4、勘察報告的扉頁和鉆孔布置圖等圖紙的圖角參照初步設計圖說執行。第三章 初步設計審批程序

第七條 申請審批建設工程初步設計須具備下列條件：

（一）已取得計劃部門立項批文；

（二）已取得規劃部門核發的規劃用地紅線圖，規劃設計條件、要求；

（三）已取得土地部門核發的用地紅線圖；

（四）已取得規劃部門核發的規劃方案審查意見和綜合管網規劃審查意見（建設規模超過10萬平方米的項目，規劃方案須取得市政府批文）；

（五）已取得消防部門核發的方案設計消防審核意見；

（六）已經完成工程勘察（初步勘察深度以上），并取得具有相應勘察質量審查資質的審查機構出具的勘察質量審查合格意見；

（七）工程項目涉及到高切坡、深開挖、高填方的，已取得合格的項目技術方案可行性評估報告；

（八）設計文件內容和深度已達到國家有關規定的要求；

（九）市外來渝設計單位，已經市建設行政主管部門登記備案。第八條 初步設計審批按下列程序辦理；

（一）建設項目業主持本辦法第七條規定的要件和，初步設計文件，向建設行政主管部門提出審批初步設計的書面申請，并填報初步設計審批登記表；

（二）建設行政主管部門接到初步設計審查申請及報件之日起，對于一般項目3個工作日內完成初審；對于超限高層，技術復雜、有特殊要求或特別重要的項目在5個工作日內完成初審，對報件達到審查要求的，正式受理；對未能達到審查要求的，發出初審意見，發回建設項目業主，補充完善后重新申報。

（三）建設行政主管部門正式受理初步設計報件之日起，一般項目15個工作日內完成初步設計審查；超限高層，技術復雜、有特殊要求或特別重要的項目20個工作日內完成初步設計審查，對審查合格的，在5個工作日內發出建設工程初步設計批文；對審查不合格的，發出初步設計審查意見，發回建設項目業主，修改完善后重新申報。

（四）建設行政主管部門組織有關部門和專家進行初步設計審查，根據項目具體情況，審查采用行政審查與專家審查相結合，會議審查與書面征求意見相結合的方式進行。

有關部門在收到建設行政主管部門的意見征詢單后，應在5個工作日內予以書面回復，逾期不回復的，視為認同。

項目總設計師、注冊師和各專業負責人均須到場參加初步設計審查會。第四章 初步設計審批管理權限

第九條 市建設行政主管部門負責以下建設工程項目的初步設計審批工作：

（一）一般公共建筑：建筑高度50米以上（含50米），或立項投資4000萬元以上（含4000萬），或單體建筑面積2萬平方米以上（含2萬平方米）的項目；

（二）住宅、宿舍：20層以上（含20層）的項目；

（三）住宅小區、工廠生活區：5萬平方米以上（含 5萬平方米）的項目；

（四）市政公用等行業：設計規模為大、中型的建設項目；

（五）特殊公共建筑；

（六）重慶市計委立項的項目； 分期建設項目按總規?？刂?。

第十條 萬州、涪陵、合川、永川、江津等地建設行政主管部門負責本地區計委立項的以下建設工程項目的初步設計審批工作：

（一）一般公共建筑：建筑高度100米以下，或立項投資8000萬元以下，或單體建筑面積3萬平方米以下的項目；

（二）住宅、宿舍：建筑高度100米以下的項目；

（三）住宅小區、工廠生活區：10萬平方米以下的項目；

（四）市政公用等其它項目立項投資10000萬元以下的建設項目； 分期建設項目按總規?？刂?。

第十一條 其他區縣（自治縣、市）建設行政主管部門負責本辦法第九條規定以外的建設工程項目初步設計審批工作。

各區縣（自治縣、市）建設行政主管部門須在規定的權限范圍內，進行建設工程項目初步設計審批工作，越權審批為無效審批。第十二條 市建設行政主管部門負責對區縣（自治縣、市）建設工程項目初步設計審批工作的指導、監督和協調，并可根據我市經濟建設和社會發展的實際情況，及時對初步設計審批管理權限作出調整規定。

第五章 后期管理

第十三條 實行初步設計統計報表制度，各區縣（自治縣、市）建設行政主管部門須將初步設計統計作為初步設計審查、審批的例行工作，按填報要求及時上報市建設行政主管部門；初步設計批文須抄報市建設行政主管部門備案。

第十四條 建設工程項目初步設計一經批準，任何單位或個人不得隨意更改。確須更改的，須由建設單位報經原審批機關批準。

第十五條 未經建設行政主管部門審批的初步設計，不得作為施工圖設計的依據。第十六條 市建設行政主管部門將加強對全市初步設計審批工作的指導、監督和檢查，對違反本辦法的，按規定予以糾正和處理。

第六章 附則

第十七條 本辦法由重慶市建設委員會負責解釋。

第十八條 本辦法自發布之日起執行，原《重慶市建設工程項目初步設計審批（審查）管理辦法》（渝建發[1998]264號）文同時廢止。

第四篇：水利工程初步設計審批

水利工程基本建設初步設計

審批要點

目

次

一、水利工程基本建設初步設計概述

二、水利工程初步設計審批程序

三、水利工程設計變更及概算調整

四、水利工程初步設計報批實例

一、水利工程基本建設初步設計概述

（一）水利工程基本建設

1、基本建設

基本建設是社會主義國民經濟中投資進行建筑、購置和安裝固定資產以及與此相聯系的其他經濟活動。

基本建設的內容。

基本建設的主要作用。

一、水利工程基本建設初步設計概述

（一）水利工程基本建設

2、水利基本建設

水利基本建設項目是通過固定資產投資形成水利固定資產并發揮社會經濟和生態效益的水利項目。

水利基本建設項目根據國家的方針政策、已批準的江河流域綜合規劃、專業和專項規劃及水利發展中長期規劃確定。

一、水利工程基本建設初步設計概述

（一）水利工程基本建設

2、水利基本建設

水利工程基本建設項目可以分為不同的類型：

按項目功能和作用分為公益性、準公益性和經營性三類。

從隸屬關系上劃分中央項目、地方項目。

按投資主體：企業投資項目、政府投資項目。

按項目規模：大型、中型、小型。

按項目類別：水庫樞紐、水電站、河道治理工程、引調水工程、灌溉排澇工程、城市防洪工程等。

按建設性質：新建、改擴建項目。

一、水利工程基本建設初步設計概述

（二）水利工程基本建設程序

1、我國水利工程基本建設程序

根據《水利工程建設程序管理暫行規定》，水利工程建設程序一般分為：項目建議書、可行性研究報告、初步設計、施工準備（包括招標設計）、建設實施、生產準備、竣工驗收、后評價等階段。進步和提高設計質量；

初步設計是水利水電工程建設程序中的一個重要階段，經批準的初步設計是編制開工報告、招標設計、施工詳圖設計和控制投資的依據。

一、水利工程基本建設初步設計概述

（二）水利工程基本建設程序

2、世界其他國家水利工程建設程序

前期工作：美國規定對江河流域進行多目標規劃后，開展水利工程的預可行性研究、可行性研究、方案設計、詳細設計；前蘇聯規定由河流技術經濟調查報告選定第一期工程，然后進行初步設計、技術設計、施工圖設計；日本則分為初步調查、河流規劃、編制計劃、可行性研究、施工圖設計等階段。

施工階段:各國也都經過工程招標、簽訂合同、工程施工、竣工驗收等階段。

一、水利工程基本建設初步設計概述

（三）水利工程初步設計編制單位選擇

1、設計單位資質

水利工程設計資質分行業資質和專業資質，均分為甲、乙、丙三級。

專業資質為水庫樞紐、引調水、灌溉排澇、河道整治、城市防洪、圍墾、水土保持、水文設施等8類。

設計單位必須在資質允許范圍內承接水利工程設計。嚴禁越級承接設計工作。

一、水利工程基本建設初步設計概述

（三）水利工程初步設計編制單位選擇

2、初步設計編制單位選擇

根據水利部水總（2004）511號文《水利工程建設項目勘察(測)設計招標投標管理辦法》，符合下列具體范圍并達到規模標準之一的水利工程建設項目初步設計和施工圖階段的勘察（測）設計進行招標，選擇勘測設計單位。

一、水利工程基本建設初步設計概述

（三）水利工程初步設計編制單位選擇

2、初步設計編制單位選擇

（1）招標范圍

關系社會公共利益、公共安全的防洪、排澇、灌溉、水力發電、引（供）水、灘涂治理、水土保持、水資源保護等水利工程建設項目；

使用國有資金投資或者國家融資的水利工程建設項目；

使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的水利工程建設項目。

涉及國家安全、秘密、搶險救災或緊急度汛、特定水利技術等除外。

（2）規模標準

勘察（測）設計單項合同估算價在50萬元人民幣以上的；項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。

一、水利工程基本建設初步設計概述

（四）水利工程初步設計編制要求、內容

水利工程初步設計編制依據主要為《水利水電工程初步設計報告編制規程》（SL619-2013）及其它法律、法規和專業技術標準。

現行的《水利水電工程初步設計報告編制規程》（SL619-2013）適用于新建、改建和擴建的大中型水利水電工程。不同類型的工程，應根據工程任務特點，其工作內容和深度應有所取舍和側重。條件簡單的大中型工程可以適當簡化，除險加固項目可參照使用。

另外，各省水行政主管部門結合國家標準，根據各類項目實際特點，編制初步設計指導意見。

一、水利工程基本建設初步設計概述

（四）水利工程初步設計編制要求、內容

1、水利工程初步設計編制總體要求

水利工程初步設計報告編制應以批準的可行性研究報告為依據，并遵照有關技術標準，設計安全可靠、技術先進、密切結合實際，注重技術創新、節水節能、節約投資。

應認真調查、勘測、試驗、研究，盡可能取得可靠的基本資料。

應有分析、有論證、有必要的方案比較，并有明確的結論和意見。

應認真研究可行性研究階段的審查意見和評估意見，重視環境影響評價與水土保持方案批準后相配套的實施措施，注意收集和利用已建同類工程資料，關注本行業技術發展情況。

一、水利工程基本建設初步設計概述

（四）水利工程初步設計編制要求、內容

2、初步設計主要內容及深度要求

? 復核并確定水文成果

? 查明水庫區及建筑物的工程地質條件

? 說明工程任務及具體要求，復核工程規模，確定運行原則，明確運行方式復核并確定水文成果

? 復核工程等級及設計標準，選定壩型，確定工程總體布置、主要建筑物軸線、線路、結構型式及布置、控制尺寸、高程

? 選定水力機械、電氣、金屬結構、采暖通風與空氣調節等設備的型式和布置

一、水利工程基本建設初步設計概述

（四）水利工程初步設計編制要求、內容

2、初步設計主要內容及深度要求

? 復核施工導流方式，確定導流建筑物結構設計、主要建筑物施工方法、施工總布置和總工期

? 復核工程建設征地的范圍、淹沒實物指標，提出移民安置等規劃設計

? 確定消防設計方案和主要設施;確定各項環境保護專項設計方案;確定水土保持工程設計方案

? 確定勞動保護與工業衛生的設計方案，確定主要措施;提出工程節能設計;提出工程管理設計;編制工程設計概算;復核經濟評價指標。

一、水利工程基本建設初步設計概述

（五）水利工程初步設計編制要求、內容

3、初步設計章節安排

根據《水利水電工程初步設計報告編制規程》（SL619-2013），水利工程初步設計主要章節安排共16章，具體為：綜合說明、水文、工程地質、工程任務和規模、工程布置及建筑物、機電及金屬結構、消防設計、施工組織設計、建設征地與移民安置、環境保護設計、水土保持設計、勞動安全與工業衛生、節能設計、工程管理設計、設計概算、經濟評價。

二、水利工程初步設計審批程序

（一）水利工程初步設計審批依據

國務院令第412號《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》第172條，水利基建項目初步設計文件審批，實施機關為縣級以上人民政府水行政主管部門。

水利部（水建〔1998〕16號）《水利工程建設程序管理暫行規定》第二條 水利工程建設程序一般分為：項目建議書、可行性研究報告、初步設計、施工準備（包括招標設計）、建設實施、生產準備、竣工驗收、后評價等階段。

二、水利工程初步設計審批程序

（二）企業投資水利項目初步設計審批程序

根據《國務院關于投資體制改革的決定》（國發[2004]20號文）和相關辦法，企業投資項目立項實行政府核準和備案制度。實施核準的項目，編制項目申請報告，按照項目性質分別由國家或地方政府發展和改革部門進行核準。

在初步設計項目上報核準之前，一般由企業組織項目技術審查會，政府有關部門參加。技術審查重點是項目對公共安全、社會環境等方面的影響及技術方案的可行性。

二、水利工程初步設計審批程序

（三）水利工程基建項目初步設計審批程序（政府投資項目）

按中央和地方事權實行審批制度，水利工程立項過程主要包括項目建議書和可行性研究報告兩個階段。

1、中央項目：按照國家規定的程序要求，由國家立項審批的重點項目，項目建議書、可研報告由水利部審查，國家發展改革委審批，初步設計由水利部或省發展改革委審批。重大項目立項審批時，須同步完成移民安置規劃、環境影響評價、水土保持、用地預審等工作。

二、水利工程初步設計審批程序

（三）水利工程基建項目初步設計審批程序（政府投資項目）

2、地方項目：需要中央預算內投資補助的執行《中央預算內投資補助和貼息項目管理暫行辦法》。中央安排地方政府投資項目在2億元以下的，且不超過項目投資50%的，只審批資金申請報告；超過2億元的，由國家審批可研報告；不超過3000萬元的，一律按投資補助或貼息方式管理，只審批資金申請報告。初步設計由省發展改革委審批。

二、水利工程初步設計審批程序

（三）水利工程基建項目初步設計審批程序（政府投資項目）

3、設計報告編制組織：

水利基本建設項目初步設計報告由水行政主管部門或項目法人組織編制。

中央項目的初步設計報告由水利部（流域機構）或項目法人組織編制；

地方項目初步設計報告由地方水行政主管部門或項目法人組織編制；省際水事矛盾處理工程的前期工作由流域機構負責組織。

二、水利工程初步設計審批程序

（三）水利工程基建項目初步設計審批程序（政府投資項目）

4、注意事項：

初步設計編制的概算靜態總投資原則上不得突破已批準的可行性研究報告估算的靜態總投資。

由于工程項目基本條件發生變化，引起工程規模、工程標準、設計方案、工程量的改變，其靜態總投資超過可行性研究報告估算靜態投資在15％以內，要對工程變化內容和增加投資提出專題分析報告；

超過可行性研究報告估算靜態投資15％以上（含15％），必須重編可行性研究報告，重新按原程序報批。

二、水利工程初步設計審批程序

（四）水利工程初步設計報批流程

1、申報及受理

（1）市水利（務）局初審意見

各市水利局對初步設計進行初審，并行文上報《關于上報ⅩⅩⅩ工程初步設計報告的請示》，一般一式3份。

投資額在1000萬元以內的水利工程項目由各市水利局行文上報省水利廳；投資額超過1000萬元的水利工程項目在行文上報省水利廳的同時，各市發展改革委還要行文上報省發展改革委。

二、水利工程初步設計審批程序

（四）水利工程初步設計報批流程

1、申報及受理

（2）初步設計報告及附件內容

立項批文（前期可研報告批復文件）；相關規劃，安全檢測、安全鑒定報告等；勘測、設計單位資質證明文件復印件； ⅩⅩⅩ工程初步設計報告、設計概算、設計圖紙、工程地質報告（一般單獨成冊）等。

（3）初步設計受理

水利工程初步設計審批屬于行政許可項目，受理地點省政務服務中心水利窗口。

建設單位準備初步設計審查申報材料，向受理窗口提交申請，經窗口工作人員初步審核申報材料合格后，出具受理回執；材料不齊全的，窗口人員一次性書面告知申報單位，待補齊材料后重新受理。

二、水利工程初步設計審批程序

（四）水利工程初步設計報批流程

2、審查、審批

省水利廳承辦 處室為基本建設處，省發展改革委承辦處室為設計處。

（1）審批條件

可行性研究報告或有關立項文件已批準；

項目已列入國家或地方水利基建計劃，建設資金來源已明確

二、水利工程初步設計審批程序

（四）水利工程初步設計報批流程

（2）審查組織

水行政主管部門對建設單位報送的申請材料進行初步審查，符合相關條件的，由水行政主管部門或其委托的咨詢單位在一定時限內（建設單位設計文件修改時間不計入審查時間）完成審查工作。

初步設計審查會議由主管部門或其委托的咨詢單位組織，水行政主管部門、審查專家組成員、建設單位和勘察設計單位以及邀請與工程項目有關的規劃、交通、航道等部門參加。

二、水利工程初步設計審批程序

（四）水利工程初步設計報批流程

（3）技術審查

技術審查一般由專家組長主持，分專業對初步設計報告內容進行審查討論，最終形成《ⅩⅩⅩ工程初步設計審查會專家組意見》，并在參會單位全體會議上宣讀。技術審查重點為：

審查初步設計是否符合國家法律法規、有關專業技術規范和標準的執行情況，重點是工程建設強制性標準條文的執行情況；

關注可研審查與評估提出的問題及處理方案、措施；

審查設計指標是否符合發改、國土、環保相關行政部門批復要求；

審查復雜工程地質與基礎處理措施及技術合理性；

審查設計重大技術問題的專題報告及必要的試驗研究成果；

審查對工程投資有較大影響的設計方案、施工導流與料場等；

審查初步設計概算投資的合理性。

二、水利工程初步設計審批程序

（四）水利工程初步設計報批流程

（4）初步設計批復

經審查不符合規定條件的初步設計，建設單位、設計單位要全面修改，提出修改內容的詳細報告，由建設單位按申報程序重新審查。

對符合要求的水利工程初步設計，在技術審查后，由省水利廳或省發展改革委進行批復。

投資額1000萬元以內項目省水利廳審批，抄送省發展改革委；投資額超過1000萬元的項目由省發展改革委審批；審查會專家組審查意見一般作為批復文件的附件。

三、水利工程設計變更及概算調整

（一）設計變更

水利工程設計變更是指自初步設計批準之日起至工程竣工驗收交付使用之日止，對已批準的初步設計所進行的修改活動。

設計變更應符合國家有關法律、法規和技術標準的要求，嚴格執行工程設計強制性標準，符合項目建設質量和使用功能的要求。

三、水利工程設計變更及概算調整

（一）設計變更

1、設計變更的劃分

水利部將工程設計變更分為重大設計變更和一般設計變更。

重大設計變更是指工程建設過程中，工程的建設規模、設計標準、總體布局、布置方案、主要建筑物結構形式、重要機電金屬結構設備、重大技術問題的處理措施、、施工組織設計等方面發生變化，對工程的質量、安全、工期、投資、效益產生重大影響的設計變更。

三、水利工程設計變更及概算調整

（一）設計變更

1、設計變更的劃分

工程設計變更分為重大、較大和一般設計變更。

重大設計變更主要是指在工程任務、規模、標準、布置及主要建筑物設計方案、重要機電設備、重大技術問題處理方案等方面，對工程的安全、投資、效益、工期產生重大影響的設計變更，以及投資變化超過工程部分總投資10%的設計變更。

較大設計變更是指除重大設計變更外，在工程分期規模、建筑物結構設計、機電金屬結構設備配置、施工、附屬工程等方面，對工程的安全、投資、效益、工期產生一定影響的設計變更，以及投資變化超過工程部分總投資的5％，不超過10%的設計變更。

重大及較大設計變更以外的其它設計變更為一般設計變更。

三、水利工程設計變更及概算調整

（一）設計變更

2、設計變更報告的編制、審批

工程勘察設計文件的變更，應委托原勘察設計單位進行。經原勘察設計單位書面同意，項目法人也可委托其他具有資質的勘察設計單位進行修改。

設計變更文件編制的設計深度應當滿足初步設計階段的有關規程、規范要求，有條件的可按施工圖設計階段的設計深度進行編制。

工程設計變更審批采用分級管理制度。重大設計變更文件，由項目法人按原報審程序報原初步設計審批部門審批。較大設計變更由項目主管部門或委托項目法人審批。一般設計變更文件，由項目法人組織審查后實施，并報項目主管部門核備，必要時報項目主管部門審批。設計變更文件批準后由項目法人負責組織實施。

三、水利工程設計變更及概算調整

（一）設計變更

3、特殊情況重大設計變更的處理

（1）對需要進行緊急搶險的工程設計變更，項目法人可先組織進行緊急搶險處理，同時通報項目主管部門，并按照規定辦理設計變更審批手續，并附相關的影像資料說明緊急搶險的情形。

（2）若工程在施工過程中不能停工，或不繼續施工會造成安全事故或重大質量事故的，經項目法人、監理單位同意并簽字認可后即可施工，但項目法人應將情況在5個工作日內報告項目主管部門備案，同時按照規定辦理設計變更審批手續。

三、水利工程設計變更及概算調整

（二）概算調整

1、概算調整依據

在項目建設過程中由于主要材料設備價格上漲、國家重大政策調

整、地質條件發生重大變化導致設計變動、發生不可抗力自然災

害等原因，導致工程概算與原批復概算發生重大變化的，確需調

整概算的,應向原初步設計審批單位申請調整概算。

2、申報材料

（1）項目主管部門的初審意見和申請文件；

（2）原初步設計文件及初步設計批復文件；

（3）由具備相應資質單位編制的調整概算書，編制調整概算與原批復概算對比表，并分類定量說明調整概算的原因、依據和計算方法；

（4）與調整概算有關的招標文件、合同文件，包括變更洽商部分以及由審計或財政部門審定的意見，影響概算變化的政策性調整文件。

三、水利工程設計變更及概算調整

（二）概算調整

3、審批要求

（1）對于項目建設規模、地點、標準、方案等主要建設內容與原批復可研有重大變化的，必須及時報原可行性研究報告審批單位確認或重新審批可行性研究報告；工程實施中，重大設計變更要及時報批，涉及到投資額變化的，要同時編報設計概算。

（2）對于使用中央預算內投資項目、省預算內投資項目,概算調整幅度超過原批復概算10%及以上的，原則上先商請審計機關審計，待審計結束后，再視具體情況進行概算調整。（3）概算調整原則上應在土建主體工程量完成80%之后進行。

4、審批原則

（1）對于使用基本預備費可以解決問題的項目，不予調整概算。（2）對于確需調整概算的項目，須經專家審查后方予核定批準。

（3）對由于價格上漲、政策調整等不可抗因素造成調整概算超過原批復概算的，經核定后予以調整。調增的價差不作為計取其它費用的基數。

第五篇：建設工程初步設計管理規定

建設工程初步設計管理規定（試行）

第一章 總 則

第一條 為提高集團公司煤炭產業建設工程初步設計的質量、規范編制、審批管理，特制定本規定。

第二條 凡在集團公司所屬煤炭產業的全資子公司、分公司、控股公司及其他公司（以下簡稱建設單位）范圍內的新建、改擴建和技術改造項目，其建設工程初步設計及其審查、批準的管理工作，均須遵守本規定。

第二章 初步設計的管理

第三條 建設項目實行建設項目法人責任制，建設單位在可行性研究報告批準后，建設單位為管理項目而設立的指揮部、項目部、項目公司、籌備處等（以下簡稱項目管理單位）作為項目建設的責任主體，負責項目的具體實施，執行項目建設標準，實現投資控制的目標。

第四條 根據國家、行業和集團公司有關規定，初步設計實行分級審查和審批管理制度。

（一）由國家審批核準的項目或集團公司審批可行性研究的項目，集團公司負責組織初步設計的審查和審批管理工作。建設單位負責將審批后的煤礦建設項目向政府主管部門報批，并將審批文件報集團公司備案。

（二）由集團公司委托建設單位審批的初步設計，建設單位組織審查和審批，并將審批文件報集團公司備案。

（三）建設單位負責本單位初步設計的初審和報批等管理工作。

第三章 初步設計的編制

第五條 建設單位應按照國家有關規定，采取招標方式經過設計方案競選、技術可行性、經濟合理性比較，擇優選擇有相應資質、信譽良好的設計單位，明確擬建項目的功能和主要經濟技術要求，簽訂工程設計合同后，編制初步設計。

設計單位承擔控制設計內容、建設標準和工程量的責任，按批準后的初步設計內容、建設標準和工程量進行施工圖設計。

第六條 初步設計文件編制的內容和深度，設計概算的編制方法和計價依據，應符合國家和有關行業的規定和編制要求。

第七條 建設單位應積極推行限額設計，經批準的建設項目可行性研究報告的投資估算是初步設計概算的限額投資，施工圖預算不得超過批準的設計概算。

第八條 方案設計確定的建設內容和建設標準必須符合批準的可行性研究報告中提出的各項技術要求，滿足初步設計概算的需要。如果中標的方案設計在初步設計時不能滿足可行性研究報告中投資估算的需要，需建設單位重新選定設計方案。

第九條 建設項目如因客觀條件發生變化，涉及可行性研究報告、投資計劃等主要內容需要做必要的調整時，建設單位在編制初步設計前，須報經可行性研究報告的原審批部門批準同意，并在初步設計文件中重新明確。

第四章 初步設計的審批

第十條 初步設計的審查原則應符合國家產業政策、法律法規以及有關標準、規范和規定，初步設計技術方案依據建設工程具體情況，應確保安全可靠、技術先進、經濟合理。

第十一條 初步設計文件的審查包括總體設計、項目組成、主體工藝、主要設備、工程量及投資概算等主要內容。

（一）主要指標符合可行性研究報告或項目核準報告及政府主管部門關于城鄉規劃、國土資源、環境保護、水土保持、安全生產、消防、職業衛生、節能減排等批復的要求；符合國家和有關行業工程設計規范、技術規范及標準，特別是工程建設強制性標準條文。

（二）批準的建設規模、投資概算編制依據、計價參數及編制方法，符合初步設計階段國家規定的有關深度的要求。

（三）建設工期滿足工程條件、施工方法和進度的要求。

（四）總平面布置、主要工藝流程、設備參數與配置數量的合理性及安全穩定性。

（五）重大技術方案進行設計優化、經濟分析比選，既考慮技術上的先進性和可靠性，又結合國情，因地制宜，節約建設資金，滿足安全、實用、可靠的要求。

（六）降低能耗，實現能量有效轉換。節省占地，節約資源，減少排放，提高資源的綜合利用和循環利用率。安全、環保等設施投資已經納入建設項目概算。

（七）生產輔助設施、生活配套工程等建筑物的完整性。

（八）推廣經鑒定并經實踐檢驗的新技術成果，選用成熟、可靠的新工藝和先進、合理的新設備，采用適用、美觀的新材料。新設計的建設項目，其技術經濟指標應達到國內同類項目的先進水平。

（九）根據精簡、高效和現代化管理的原則設置生產管理體系及生產定員。

（十）初步設計文件滿足編制施工招標文件、施工圖設計文件和主要設備訂貨的要求。

第十二條 審查程序及審查內容：

建設單位結合現場條件等實際情況，首先確認初步設計的設計深度，對工程地質條件、設計方案、規模、標準、工藝、結構、設備購置、工程造價等原則性內容組織符合性初審，形成初審意見，經建設項目法人審查、批準，同時向集團公司上報初步設計初審意見。建設單位應當對報批資料的真實性和時效性負責。

集團公司根據建設單位提交的初步設計評審申請報告，組織工程技術專家組成專家評審委員會，對初步設計進行評審。專家評審委員會經評審后形成專家審查意見。

建設單位和設計單位應按專家審查意見，逐條落實提出的問題并進行初步設計的修改和補充，形成初步設計文件修改版，報送集團公司履行相關審批程序。

第十三條 建設單位在審批初步設計文件時，應提供下列資料：

（一）經批準的建設項目可行性研究報告。

（二）組建項目管理單位的批復文件。

（三）承擔建設工程勘察、設計單位持有的與建設規模相適應的勘察、設計資質證書、營業執照復印件，能夠達到國家和有關行業編制深度規定及質量要求的初步設計文件、圖紙。

（四）建設單位結合現場條件進行符合性審查后提供的初審意見。

（五）經批準的建設工程用地選址意見書、建設工程規劃設計要點、環境影響、水土保持、安全設施、工程場地地震安全等“三同時”評價報告等政府審批文件。

（六）法律、法規、規章規定的其它文件。

第十四條 經集團公司評審的初步設計由集團公司履行相關審批手續。

初步設計批復文件應明確工程建設的規模、建設標準、使用性質、主要工藝與設備、總平面布置、公用輔助設計、生產及生活建筑面積、土地征用數量、勞動定員、建設工期、投資概算及資金來源等方面的審查內容。

由建設單位根據初步設計批復文件，通知設計單位進行初步設計修改與概算調整，并督促設計單位及時提交有關文件，并根據工期計劃簽定施工圖供圖協議。

第十五條 經批準后的初步設計，任何單位和個人對設計的主要內容和概算不得任意修改，不得擅自擴大建設規模、增加建設內容和提高建設標準。

施工圖設計如發生重大、重要設計變更時，建設單位應報初步設計的原審批部門批準同意，方可進行施工圖設計。

建設工程如因使用性質、產品方案、主要工藝與設備等發生變化，涉及初步設計必須進行修改的，建設單位須將調整方案報經初步設計的原審批部門重新審查批準后，再辦理有關修改初步設計的審批手續。

第十六條 初步設計未經審查批準的建設項目，工程不得開工和撥付工程建設資金。

第六章 附 則

第十七條 煤炭產業部是集團公司煤炭產業項目建設工程初步設計工作歸口管理部門，負責指導初步設計審查工作，組織審批初步設計及概算。

第十八條 本規定由集團公司煤炭產業部負責解釋和修訂。

第十九條 本規定自印發之日起執行。