第一篇：質(zhì)量信息傳遞管理辦法

電器有限公司

企 業(yè) 管 理 制 度

QGZ/JL02.08—1999

全面質(zhì)量管理 —–

質(zhì)量信息傳遞及處理

管理辦法

1999—07—01發(fā)布 1999—08—01實(shí)施 起草人：

審核人： 批準(zhǔn)人：

電器有限公司企業(yè)管理制度

QGZ/JL02.08-1999

質(zhì)量信息傳遞及處理管理辦法

1目的與適用范圍

1.1目的確保質(zhì)量信息及時(shí)準(zhǔn)確傳遞并有效處理，以不斷完善質(zhì)量體系，提高產(chǎn)品質(zhì)量。1.2范圍

本辦法適用于有關(guān)原材料、在制品、半成品、成品的質(zhì)量信息。

2引用文件和術(shù)語

2.1引用文件

2.1.1 QSP/JL01.01-1998《花都市建龍電器有限公司質(zhì)量手冊》 2.1.2 QSP/JL10.01-1998《外購物資檢驗(yàn)控制程序》 2.1.3 QSP/JL10.02-1998《過程檢驗(yàn)控制程序》 2.1.4 QSP/JL10.03-1998《成品檢驗(yàn)控制程序》 2.1.5 QSP/JL13.01-1998《不合格品的控制程序》

2.1.6 QSP/JL14.01-1998《糾正措施與預(yù)防措施控制程序》 2.1.7 QSP/JL19.01-1998《用戶服務(wù)控制程序》 2.1.8 QSP/JL20.01-1998《統(tǒng)計(jì)技術(shù)運(yùn)用控制程序》 2.1.9 QJ/JL10.00.02-1998《排列圖、因果圖和對(duì)策表》 2.2術(shù)語

2.2.1 質(zhì)量信息：有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量的情況，其直接反映為產(chǎn)品的合格情況與不合格情況。2.2.2 隨時(shí)質(zhì)量信息：過程中隨時(shí)出現(xiàn)的產(chǎn)品的質(zhì)量情況，在本制度中主要指不合格情況。2.2.3 綜合質(zhì)量信息：一定時(shí)間內(nèi)（月、季或年）某一特定產(chǎn)品或過程的綜合質(zhì)量情況。

3職責(zé)

3.1全質(zhì)辦

3.1.1 負(fù)責(zé)質(zhì)量信息傳遞及處理的歸口管理。

3.1.2負(fù)責(zé)綜合質(zhì)量信息的收集、匯總與傳遞，組織制訂對(duì)應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，并對(duì)措施的實(shí)施進(jìn)行跟蹤監(jiān)督和驗(yàn)證。

3.1.3 負(fù)責(zé)隨時(shí)質(zhì)量信息傳遞及處理的監(jiān)督。3.1.4 參與隨時(shí)質(zhì)量信息的評(píng)審。

3.2 質(zhì)檢部

3.2.1 負(fù)責(zé)隨時(shí)質(zhì)量信息傳遞及處理的日常管理。

3.2.2 負(fù)責(zé)針對(duì)隨時(shí)質(zhì)量信息組織制訂糾正措施并組織實(shí)施。3.2.3 負(fù)責(zé)本部門綜合質(zhì)量信息的統(tǒng)計(jì)分析與傳遞。3.2.4 參與綜合性糾正和預(yù)防措施的制訂、實(shí)施和驗(yàn)證。3.3生產(chǎn)部、技術(shù)部、經(jīng)營部

3.3.1 參與隨時(shí)質(zhì)量信息的傳遞與處理。

3.3.2 負(fù)責(zé)本部門綜合質(zhì)量信息的統(tǒng)計(jì)分析和傳遞。3.3.3 參與糾正和預(yù)防措施的制訂、實(shí)施和驗(yàn)證。

4工作流程

4.1隨時(shí)質(zhì)量信息

4.1.1 隨時(shí)質(zhì)量信息的發(fā)現(xiàn)與上報(bào) 4.1.1.1 不合格原材料

a.原材料進(jìn)廠前驗(yàn)證時(shí)或進(jìn)廠后貯存過程中倉管員發(fā)現(xiàn)不合格，應(yīng)立即填寫QZJ/JL15.05.07《不合格品反饋處理表》報(bào)送質(zhì)檢部。

b.原材料進(jìn)廠前質(zhì)檢員檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)不合格，應(yīng)按4.1.2.1 b的要求處理。

c.原材料進(jìn)廠后使用過程中發(fā)現(xiàn)不合格，由生產(chǎn)車間填寫QZJ/JL15.05.07《不合格品反饋處理表》并報(bào)質(zhì)檢部處理。

4.1.1.2 不合格在制品

生產(chǎn)過程中操作員工、班組長或質(zhì)檢員在自檢、互檢、巡檢時(shí)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，應(yīng)立即在控制記錄上做好記錄，并通知生產(chǎn)車間，若為輕微不合格，生產(chǎn)車間可自行處置，若為重大、批量性或車間無法自行處置的不合格，生產(chǎn)車間應(yīng)立即填寫QZJ/JL15.05.17《不合格品反饋處理表》并報(bào)送質(zhì)檢部。

4.1.1.3 不合格半成品

質(zhì)檢員對(duì)半成品進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)不合格，應(yīng)立即在檢驗(yàn)記錄中作好記錄，若屬輕微不合格，可通知生產(chǎn)車間由車間自行處理，若為一般不合格或重大不合格，則填寫QZJ/JL15.05.17《不合格品反饋處理表》并報(bào)送質(zhì)檢部。

4.1.1.4 不合格成品

a.成品出廠前質(zhì)檢員檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)不合格，按4.1.1.3的程序進(jìn)行；

b.成品出廠后顧客發(fā)現(xiàn)不合格而投訴時(shí)，接收投訴者應(yīng)立即在QZJ/JL16.02.02《用戶服務(wù)記錄表》作好登記并填寫QZJ/JL15.02.01《糾正措施實(shí)施跟蹤記錄表》報(bào)質(zhì)檢部或口頭通知質(zhì)檢部并由質(zhì)檢部填寫QZJ/JL15.02.01《糾正措施實(shí)施跟蹤記錄表》。

c.成品出廠后顧客發(fā)現(xiàn)不合格而退貨，倉庫在收到退貨時(shí)應(yīng)立即通知質(zhì)檢部。4.1.2 隨時(shí)質(zhì)量信息的評(píng)審及評(píng)審后的傳遞 4.1.2.1 不合格原材料

不合格原材料由質(zhì)檢部負(fù)責(zé)或負(fù)責(zé)組織評(píng)審，并將評(píng)審結(jié)果傳遞給責(zé)任部門及相關(guān)部門。a.對(duì)于倉管員及生產(chǎn)車間填報(bào)的QZJ/JL15.05.17《不合格品反饋處理表》，質(zhì)檢部應(yīng)在表上記錄評(píng)審情況及結(jié)果，然后將處理表反饋至經(jīng)營部及相關(guān)部門。

b.質(zhì)檢部檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，若屬輕微不合格，則直接在QZJ/JL16.09.08《原材料驗(yàn)收登記 表》上記錄不合格情況及處置意見；若屬一般或重大不合格，則填寫QZJ/JL15.05.17《不合格品反饋處理表》予以評(píng)審或組織相關(guān)部門進(jìn)行評(píng)審，并在處理表上記錄評(píng)審情況及結(jié)果，然后將此表反饋至經(jīng)營部及相關(guān)部門。4.1.2.2 不合格在制品

a.車間自行處置的不合格在制品，將原因分析及處置結(jié)果記錄在QZJ/JL13.05.03《不合格品處置記錄日報(bào)表》中并上報(bào)生產(chǎn)部。

b.對(duì)于車間填報(bào)的QZJ/JL15.05.17《不合格品反饋處理表》，質(zhì)檢部應(yīng)進(jìn)行分析、評(píng)審或組織評(píng)審，并將分析情況及評(píng)審結(jié)果記錄在《不合格情況反饋處理表》中，然后反饋至生產(chǎn)車間及相關(guān)部門。

4.1.2.3 不合格半成品

a.對(duì)于不需評(píng)審的輕微不合格，質(zhì)檢員直接在檢驗(yàn)記錄中記錄處置意見并通知（可口頭）生產(chǎn)車間。

b.對(duì)于質(zhì)檢員填報(bào)的QZJ/JL15.05.17《不合格品反饋處理表》，按4.1.2.2 b的要求進(jìn)行分析、評(píng)審和傳遞。4.1.2.4 不合格成品

a.成品未出廠前質(zhì)檢員檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格，其處理及處理結(jié)果的傳遞同4.1.2.3。

b.對(duì)于成品出廠后不合格而導(dǎo)致的顧客投訴，質(zhì)檢部應(yīng)對(duì)不合格情況進(jìn)行確認(rèn)、分析、評(píng)審或組織評(píng)審，并將評(píng)審情況及結(jié)果記錄在QZJ/JL15.02.01《糾正措施實(shí)施跟蹤記錄表》上，然后將記錄表反饋至責(zé)任部門及相關(guān)部門。

c.對(duì)于成品出廠后不合格而導(dǎo)致的退貨，質(zhì)檢部接到通知后應(yīng)立即對(duì)退回產(chǎn)品進(jìn)行確認(rèn)并填寫QZJ/JL15.05.16《退貨產(chǎn)品記錄表》，然后對(duì)其進(jìn)行分析、評(píng)審或組織評(píng)審，將評(píng)審結(jié)果記錄在《退貨產(chǎn)品記錄表》上并將此表反饋至責(zé)任部門及相關(guān)部門。

4.1.2.5 評(píng)審結(jié)論包括相應(yīng)的糾正措施，糾正措施的制訂按QSP/JL14.01—98《糾正措施與預(yù)防措施控制程序》的相關(guān)要求執(zhí)行。

4.1.2.6 全質(zhì)辦參加不合格品的評(píng)審，同時(shí)，質(zhì)檢部應(yīng)將重大不合格品的評(píng)審報(bào)告報(bào)全質(zhì)辦備案。4.1.2.7 必要時(shí)，質(zhì)檢部應(yīng)將不合格情況向主管廠長匯報(bào)，并由主管廠長審批評(píng)審結(jié)論。

4.1.3 隨時(shí)質(zhì)量信息的處置及糾正措施的實(shí)施

4.1.3.1 各部門負(fù)責(zé)按照QSP/JL13.01—98《不合格品的控制程序》的要求，根據(jù)不合格品的處置意見或評(píng)審結(jié)果對(duì)不合格品進(jìn)行處置，并實(shí)施相應(yīng)的糾正措施。

4.1.3.2 質(zhì)檢部負(fù)責(zé)監(jiān)督和跟蹤不合格品的處置，并按照QSP/JL14.01—98《糾正措施與預(yù)防措施控制程序》的要求組織相應(yīng)糾正措施的實(shí)施，并將處置結(jié)果和糾正措施實(shí)施結(jié)果記錄在相應(yīng)的質(zhì)量記錄中。

4.1.3.3 對(duì)于顧客的投訴及退貨，全質(zhì)辦應(yīng)按QSP/JL19.01—98《用戶服務(wù)的控制程序》的要求對(duì)糾正措施的有效性進(jìn)行審核。

4.1.3.4 全質(zhì)辦負(fù)責(zé)監(jiān)督不合格品的處置以及相應(yīng)糾正措施的實(shí)施，以實(shí)現(xiàn)不斷的質(zhì)量改進(jìn)。4.2綜合質(zhì)量信息 4.2.1 綜合質(zhì)量信息的報(bào)送

4.2.1.1 生產(chǎn)部在每月月初對(duì)上月的產(chǎn)品質(zhì)量情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，包括投產(chǎn)合格率、工序一檢合格率、工序漏檢率以及對(duì)應(yīng)的原因分析、糾正預(yù)防措施建議等，并將報(bào)告提交全質(zhì)辦。

a.投產(chǎn)合格率：最終進(jìn)倉的合格成品數(shù)占計(jì)劃生產(chǎn)數(shù)的比率。

b.工序一檢合格率：工序完成后轉(zhuǎn)入下工序的產(chǎn)品數(shù)量占生產(chǎn)數(shù)量的比率。c.工序漏檢率：工序完成后后工序發(fā)現(xiàn)的不合格品數(shù)量占生產(chǎn)數(shù)量的比率。

4.2.1.2 質(zhì)檢部在每月月初對(duì)上月的檢驗(yàn)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，包括原材料進(jìn)廠合格率、成品（半成品）一檢合格率及最終合格率、成品出廠退貨及投訴率以及對(duì)應(yīng)的原因分析、糾正預(yù)防措施建議等，并將報(bào)告提交全質(zhì)辦。

a.原材料進(jìn)廠合格率：經(jīng)檢驗(yàn)合格進(jìn)倉的原材料數(shù)量占送檢總數(shù)的比率。b.原材料使用情況：原材料投入生產(chǎn)后的質(zhì)量情況。

c.成品（半成品）一檢合格率：成品（半成品）初次送檢時(shí)合格品數(shù)量占送檢總數(shù)的比率。d.成品（半成品）最終合格率：成品（半成品）最終合格進(jìn)倉（轉(zhuǎn)序）的數(shù)量占送檢總數(shù)的比率。

e.成品出廠退貨及投訴率：成品出廠后顧客投訴及退貨的不合格品數(shù)占出廠總數(shù)的比率。4.2.1.3 經(jīng)營部每季度初對(duì)上一季度用戶服務(wù)情況進(jìn)行總結(jié)分析，并將報(bào)告提交全質(zhì)辦。

4.2.1.4 各部門在進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析時(shí)，應(yīng)按照QSP20.01-1998《統(tǒng)計(jì)技術(shù)運(yùn)用控制程序》和 QJ/JL10.00.02-1998《排列圖、因果圖和對(duì)策表》的相關(guān)要求運(yùn)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)。4.2.2 綜合質(zhì)量信息的匯總與評(píng)審

4.2.2.1 全質(zhì)辦每季度對(duì)綜合質(zhì)量信息進(jìn)行匯總，并按照QSP/JL14.01--98《糾正措施與預(yù)防措施控制程序》的要求組織評(píng)審，制訂相應(yīng)的糾正預(yù)防措施計(jì)劃或質(zhì)量改進(jìn)計(jì)劃，作出季度質(zhì)量報(bào)告。4.2.3 綜合質(zhì)量信息的處理

4.2.3.1 全質(zhì)辦向廠長、總經(jīng)理及相關(guān)部門提交季度質(zhì)量報(bào)告，并組織糾正和預(yù)防措施的實(shí)施，以逐步實(shí)現(xiàn)質(zhì)量改進(jìn)。

4.2.3.2 各部門負(fù)責(zé)糾正、預(yù)防措施的實(shí)施。

4.2.3.3 全質(zhì)辦負(fù)責(zé)糾正、預(yù)防措施實(shí)施的監(jiān)督和驗(yàn)證，每半年對(duì)糾正預(yù)防措施的實(shí)施情況和質(zhì)量改進(jìn)情況進(jìn)行總結(jié)，對(duì)實(shí)施效果及改進(jìn)程度進(jìn)行評(píng)價(jià)，并向總經(jīng)理、廠長、各部門及管理評(píng)審提交報(bào)告。

5附件及記錄表格

5.1 附錄A：質(zhì)量信息傳遞及處理流程圖 5.2 糾正措施實(shí)施跟蹤記錄表 5.3 退貨產(chǎn)品記錄表 5.4 不合格品反饋處理表

附錄A：

質(zhì)量信息傳遞與反饋流程圖

注：

1.“：隨時(shí)質(zhì)量信息傳遞與反饋。2.：綜合質(zhì)量信息傳遞與反饋。3.：綜合質(zhì)量信息傳遞。

第二篇：質(zhì)量信息收集傳遞分析 管理辦法

質(zhì)量信息收集傳遞分析管理辦法目的及適用范圍

1.1 為規(guī)范藥品質(zhì)量信息的收集、傳遞、匯總、分析等藥品質(zhì)量信息管理工作，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部與質(zhì)量有關(guān)的數(shù)據(jù)、資料、記錄、報(bào)表、文件等收集、整理、匯總，定期開展質(zhì)量分析、評(píng)價(jià)、評(píng)審，特制定本辦法。

1.2 本辦法適用于云南省麗江醫(yī)藥有限公司采購部、銷售部、質(zhì)管部、物流部藥品入庫驗(yàn)收、藥品在庫養(yǎng)護(hù)、藥品出庫復(fù)核、藥品銷售及售后服務(wù)過程中各環(huán)節(jié)的工作。參考文件

《藥品管理法》

《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》

《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范實(shí)施細(xì)則》術(shù)語

3.1 質(zhì)量信息收集：通過各種方法（網(wǎng)絡(luò)信息、電話通知、傳真 E-mail 等）收集有關(guān)商品質(zhì)量、管理的相關(guān)信息的工作。

3.2 質(zhì)量信息傳遞；將收集到的各種質(zhì)量信息通過電腦系統(tǒng)或傳真等方法傳遞給相關(guān)的部門或個(gè)人的過程。

3.3 質(zhì)量信息匯總：將所收集的商品質(zhì)量信息進(jìn)行一個(gè)分類、匯總。

3.4 質(zhì)量信息分析：定期對(duì)所有收集到的質(zhì)量信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，針對(duì)質(zhì)量信息的類別分別分析。職責(zé)

4.1 采購部

4.1.1 負(fù)責(zé)將供貨廠商通知的有關(guān)質(zhì)量信息傳遞給質(zhì)管部。

4.1.2 負(fù)責(zé)對(duì)質(zhì)管部傳遞的質(zhì)量信息及時(shí)的采取相應(yīng)的措施。

4.2 質(zhì)管部

4.2.1 負(fù)責(zé)收集藥品監(jiān)督管理部門發(fā)布的藥品質(zhì)量信息。

4.2.2 負(fù)責(zé)收集各種質(zhì)量信息，并轉(zhuǎn)發(fā)給相應(yīng)部門或個(gè)人，并對(duì)收集的所有質(zhì)量信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分類及匯總。

4.2.3 負(fù)責(zé)對(duì)客戶的質(zhì)量查詢、質(zhì)量反映和質(zhì)量投訴等問題，認(rèn)真做好記錄，填寫各種報(bào)表，查明原因，分析問題，采取有效處理措施，確保藥品質(zhì)量。

4.3 銷售部

4.3.1 負(fù)責(zé)及時(shí)的向質(zhì)管部反饋有利于本公司的相關(guān)質(zhì)量信息。

4.3.2 負(fù)責(zé)對(duì)質(zhì)管部反饋的相關(guān)質(zhì)量信息的分析結(jié)果進(jìn)行及時(shí)的處理與執(zhí)行。

4.3.3 負(fù)責(zé)按要求發(fā)放、回收質(zhì)管部所制定的《藥品不良反應(yīng)監(jiān)測情況反饋表》（附件 1）和《經(jīng)營藥品質(zhì)量征詢意見表》（附件 2）。5 工作程序

5.1 藥品質(zhì)量信息收集傳遞

5.1.1 藥品質(zhì)量信息內(nèi)容

（1）宏觀質(zhì)量信息：國家和醫(yī)藥行業(yè)有關(guān)質(zhì)量政策、法令、規(guī)定等；

（2）貨源質(zhì)量信息：供貨單位的人員、設(shè)備、工藝、制度等生產(chǎn)質(zhì)

量保證能力情況；

（3）競爭質(zhì)量信息：同一市場的同行競爭對(duì)手的質(zhì)量措施、質(zhì)量水平、質(zhì)量效益等；

（4）內(nèi)部質(zhì)量信息：企業(yè)內(nèi)部涉及經(jīng)營與質(zhì)量有關(guān)的數(shù)據(jù)、資料、記錄、報(bào)表、文件等。包括藥品質(zhì)量、環(huán)境質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、工作質(zhì)量各個(gè)方面；

（5）監(jiān)督質(zhì)量信息：上級(jí)質(zhì)量監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的與藥品經(jīng)營及質(zhì)量管理或本企業(yè)相關(guān)的質(zhì)量信息；

（6）用戶反饋質(zhì)量信息：客戶的質(zhì)量查詢、質(zhì)量反映和質(zhì)量投訴等。

5.1.2 質(zhì)量信息分級(jí)

（1）A 級(jí)---對(duì)企業(yè)有重大影響，需要企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)做出決策，并由企業(yè)各部門協(xié)同配合處理的信息；

（2）B 級(jí)-----涉及企業(yè)內(nèi)部兩個(gè)以上部門，需由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)或質(zhì)管部協(xié)調(diào)協(xié)助處理的信息；

（3）C 級(jí)-----涉及一個(gè)部門，需要該部門領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)處理的信息。

5.1.3 質(zhì)量信息收集原則：準(zhǔn)確、及時(shí)、適用、經(jīng)濟(jì)。

5.1.4 質(zhì)量信息收集方法

（1）企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量信息的收集渠道

a.統(tǒng)計(jì)報(bào)表：質(zhì)管部通過定期報(bào)表定向反映的企業(yè)內(nèi)部各類質(zhì)量有關(guān)信息進(jìn)行收集；

b.會(huì)議渠道：質(zhì)管部通過定期或不定期的質(zhì)量分析會(huì)、匯報(bào)會(huì)、工作會(huì)等收集質(zhì)量信息；

c.質(zhì)量信息反饋單：由各部門填寫藥品質(zhì)量信息反饋單，如《拒收單》、《質(zhì)量查詢單》、《停止采購?fù)ㄖ獑巍贰ⅰ锻Ｖ逛N售通知單》等藥品質(zhì)量信息；

d.其他非正式渠道：職工建議、訪談等渠道了解質(zhì)量信息。

（2）企業(yè)外部質(zhì)量信息的收集

a.調(diào)查法：可通過座談會(huì)調(diào)查、對(duì)話調(diào)查、問卷調(diào)查、跟蹤調(diào)查等方式獲取質(zhì)量信息；尤其是對(duì)于問卷調(diào)查，由質(zhì)管部每半年進(jìn)行一次，由質(zhì)管組將《藥品不良反應(yīng)監(jiān)測情況反饋表》發(fā)給業(yè)務(wù)員，由業(yè)務(wù)員直接與客戶溝通，獲取客戶對(duì)公司的意見或建議，及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部存在的問題。

b.咨詢法：主要是現(xiàn)場觀察顧客意見薄、通過《藥品質(zhì)量管理征詢意見書》等形式獲取質(zhì)量信息。銷售部開票員、業(yè)務(wù)員接收到客戶反饋的對(duì)公司藥品質(zhì)量方面的信息時(shí)應(yīng)及時(shí)傳遞反饋給質(zhì)管部質(zhì)管組，由質(zhì)管部質(zhì)管組進(jìn)行分析與跟進(jìn)。

5.2 質(zhì)量信息匯總

質(zhì)量管理部根據(jù)從各個(gè)渠道（企業(yè)內(nèi)部、外部）所收集到的質(zhì)量信息進(jìn)行分類，按不同的類別（政策法規(guī)類、藥品質(zhì)量類、不良反應(yīng)類）分別進(jìn)行整理匯總。

5.3 質(zhì)量信息分析

5.3.1 質(zhì)量管理部對(duì)每年來匯總的所有質(zhì)量信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，將所收集 的質(zhì)量信息按藥品質(zhì)量公告、相關(guān)法律法規(guī)、不良反應(yīng)報(bào)告及客戶反應(yīng)的質(zhì)量信息等類別進(jìn)行分類。

5.3.2 質(zhì)量管理部針對(duì)不同類別的質(zhì)量信息進(jìn)行分類分析，分析的方式主要有文字描述和表格描述，通過這兩種方式有機(jī)的進(jìn)行結(jié)合，將各種質(zhì)量信息產(chǎn)生的原因及處理的結(jié)果進(jìn)行系統(tǒng)的分析并進(jìn)行匯總，并針對(duì)公司存在的薄弱環(huán)節(jié)，提出如何加強(qiáng)管理，提高藥品質(zhì)量的處理建議。

5.4 藥品質(zhì)量信息反饋

5.4.1 質(zhì)量管理部將收集到的質(zhì)量信息按類別進(jìn)行分析后的結(jié)果以文字或表格的形式傳遞給相關(guān)部門的部門負(fù)責(zé)人或個(gè)人，并附上《信息分析傳遞反饋單》（附件 3），要求各相關(guān)部門填寫表中的內(nèi)容，針對(duì)問題采取合理的處理措施，并由相關(guān)部門將完善后的單據(jù)交質(zhì)管部整理存檔。同時(shí)由質(zhì)管部對(duì)本公司的藥品進(jìn)、銷、存進(jìn)行核實(shí)，對(duì)出現(xiàn)的異常情況進(jìn)行及時(shí)的處理，減少公司的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)及經(jīng)濟(jì)損失。

5.4.2 質(zhì)量管理部根據(jù)國家法津法規(guī)或文件精神的要求對(duì)公司相關(guān)制度程序內(nèi)容有所修訂的，質(zhì)管部必須及時(shí)的對(duì)公司的相應(yīng)制度或流程進(jìn)行修訂，經(jīng)過質(zhì)管部審核、總經(jīng)理審批后，立即下發(fā)給對(duì)應(yīng)的部門或員工進(jìn)行學(xué)習(xí)并執(zhí)行，嚴(yán)格按照監(jiān)管的要求開展工作，提高公司藥品的質(zhì)量管理水平。記錄與存檔

6.1 本辦法產(chǎn)生以下記錄：《藥品不良反應(yīng)監(jiān)測情況反饋表》、《經(jīng)營藥品質(zhì)量征詢意見表》、《信息分析傳遞反饋單》。

6.2 存檔期限見《檔案管理辦法》。

第三篇：內(nèi)部信息傳遞管理辦法

XXX公司

內(nèi)部信息傳遞管理辦法

第一章 總則

第一條 為了使公司所需的內(nèi)部信息在公司各管理層及部門之間更加及時(shí)、有效的傳遞，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)公司內(nèi)部信息的監(jiān)管，確保信息在傳遞過程中的安全性及準(zhǔn)確性，根據(jù)公司實(shí)際情況特制訂本管理制度。

第二條 本管理制度適用于公司及各子公司各部門、崗位。

第二章 信息報(bào)告內(nèi)容

第三條 公司在日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中所需要的信息報(bào)告分為定期報(bào)告和即時(shí)報(bào)告。

第四條 定期報(bào)告是指公司在某一時(shí)間段內(nèi)業(yè)務(wù)運(yùn)轉(zhuǎn)及生產(chǎn)經(jīng)營狀況的周期性信息報(bào)告，通過周報(bào)、月報(bào)、季報(bào)等形式定期形成的總結(jié)性報(bào)告。公司定期信息報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：

1、生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告；

2、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析報(bào)告；

3、財(cái)務(wù)相關(guān)報(bào)告；

4、生產(chǎn)情況報(bào)告；

5、新產(chǎn)品研發(fā)情況報(bào)告；

6、原材料采購報(bào)告；

7、設(shè)備運(yùn)行情況報(bào)告；

8、人力資源報(bào)告；

9、應(yīng)收賬款報(bào)告。

第五條 即時(shí)信息報(bào)告是指公司在經(jīng)營過程中遇到的可能對(duì)公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的突發(fā)情況的說明性報(bào)告，及公司下發(fā)的文件、會(huì)議紀(jì)要等內(nèi)部資料。公司即時(shí)信息報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：

1、公司下發(fā)文件；

2、采購價(jià)格調(diào)整報(bào)告；

3、安全事故報(bào)告；

4、質(zhì)量事故報(bào)告。

第三章 職責(zé)和要求

第六條 公司信息報(bào)告以各子公司、分廠、職能部門為單位，按照不同

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職能劃分負(fù)責(zé)本子公司、分廠、職能部門所涉及到的公司內(nèi)部信息的歸集、分析，并形成報(bào)告。各子公司、分廠、職能部門主要負(fù)責(zé)人為信息報(bào)告的義務(wù)人和第一責(zé)任人

第七條 信息報(bào)告過程中，因信息報(bào)告義務(wù)人報(bào)告不及時(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響，由信息報(bào)告義務(wù)人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第八條 公司子公司、分廠、職能部門應(yīng)指派專人對(duì)相關(guān)文件、信息進(jìn)行登記、留存。

第九條 公司信息報(bào)告采用逐級(jí)報(bào)送的方法在公司內(nèi)部傳遞：

1、報(bào)告義務(wù)人選派專人對(duì)指定信息進(jìn)行收集、分析，形成報(bào)告，并負(fù)責(zé)對(duì)該項(xiàng)報(bào)告進(jìn)行審核。

2、報(bào)告義務(wù)人向主管該部門的公司副總經(jīng)理或信息報(bào)告特定需求職能部門進(jìn)行報(bào)告，報(bào)告方式可為書面報(bào)告、當(dāng)面報(bào)告及電話報(bào)告。

3、公司副總經(jīng)理負(fù)責(zé)向公司總經(jīng)理進(jìn)行信息報(bào)告，報(bào)告方式可以為辦公會(huì)報(bào)告、書面報(bào)告、當(dāng)面報(bào)告及電話報(bào)告。

第十條 出現(xiàn)特殊、緊急情況時(shí)，信息報(bào)告人可越級(jí)向公司高層領(lǐng)導(dǎo)直接報(bào)告。

第十一條 信息報(bào)告應(yīng)堅(jiān)持以下原則：

1、及時(shí)性原則：信息報(bào)告應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成傳遞。

2、準(zhǔn)確性原則：事件描述應(yīng)以實(shí)際發(fā)生情況為依據(jù)，不得含糊其辭或加入主觀臆測。

3、完整性原則：為了提高決策質(zhì)量，信息報(bào)告中對(duì)發(fā)生事件的描述應(yīng)連貫、完整，對(duì)于部分即時(shí)信息報(bào)告應(yīng)通過后續(xù)信息上報(bào)保證其完整性。

4、保密性原則：公司所有職工對(duì)于公司內(nèi)部傳遞的信息有保密義務(wù)，不得以任何方式向外界透露相關(guān)內(nèi)容。

第十二條 公司各級(jí)管理人員應(yīng)充分利用內(nèi)部信息報(bào)告指導(dǎo)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，確保企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)。

第四章 內(nèi)部信息傳遞流程

第十三條 總經(jīng)辦負(fù)責(zé)公司的文件下發(fā)。

公司內(nèi)部執(zhí)行的管理文件和經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議紀(jì)要、專題會(huì)議紀(jì)要等，由總經(jīng)辦負(fù)責(zé)在文件通過3日內(nèi)下發(fā)各公司各子公司、分廠、職能部門，同時(shí)對(duì)文件進(jìn)行歸檔、留存。

第十四條 生產(chǎn)部負(fù)責(zé)公司的庫存報(bào)表、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析報(bào)告、安全事故報(bào)告。

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1、庫存報(bào)表

生產(chǎn)部每月末負(fù)責(zé)對(duì)公司原燃材料購入、消耗、庫存情況，產(chǎn)品生產(chǎn)、出庫、庫存情況進(jìn)行匯總，編制庫存報(bào)表。

2、生產(chǎn)情況報(bào)告、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析報(bào)告

生產(chǎn)部每月末生產(chǎn)經(jīng)營完成情況等信息資料進(jìn)行匯總，編制月度生產(chǎn)情況報(bào)告、生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告，在每月的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析會(huì)上進(jìn)行通報(bào)。

3、安全事故報(bào)告。

當(dāng)公司出現(xiàn)交通、火災(zāi)、電器等意外安全事故時(shí)，生產(chǎn)部負(fù)責(zé)對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查并于事故發(fā)生5日內(nèi)形成書面說明報(bào)告，上報(bào)主管副總經(jīng)理，由副總經(jīng)理向總經(jīng)理報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容需包括完整的事故原因、過程、處理過程、事故造成的損失及對(duì)事故后續(xù)處置方案提出建議。

第十五條 綜管部負(fù)責(zé)公司的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析報(bào)告。

綜管部每季度末負(fù)責(zé)對(duì)公司生產(chǎn)運(yùn)營、能源消耗、成本情況等信息資料進(jìn)行匯總，編制季度經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析報(bào)告，在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析會(huì)進(jìn)行通報(bào)。

第十六條 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告。

1、財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告

財(cái)務(wù)部根據(jù)各部門及子公司上報(bào)的財(cái)務(wù)資金預(yù)算，結(jié)合上月的實(shí)際發(fā)生情況進(jìn)行匯總、平衡后，編制公司財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告。報(bào)告應(yīng)于每月6日前報(bào)財(cái)務(wù)部主任審核，總會(huì)計(jì)師審批，7日前報(bào)公司總經(jīng)理審批，同時(shí)財(cái)務(wù)部主任定期在每月經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析會(huì)中，總會(huì)計(jì)師應(yīng)定期在總經(jīng)理辦公會(huì)中對(duì)資金的使用情況作出說明報(bào)告。

2、財(cái)務(wù)報(bào)告

財(cái)務(wù)部對(duì)各單位上報(bào)的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審核、歸集、整理、合并、抵消，并編制合并報(bào)表、抵消分錄、各單位財(cái)務(wù)報(bào)表、內(nèi)部交易明細(xì)表、合并單位清單等資料。經(jīng)過總會(huì)計(jì)師審批后，形成公司財(cái)務(wù)報(bào)告。

報(bào)告形式分為月報(bào)、季度報(bào)、半年報(bào)和年報(bào)，月報(bào)于每月6日前上報(bào)公司總經(jīng)理；季度報(bào)、半年報(bào)、年報(bào)按公司總經(jīng)理要求時(shí)限上報(bào)。

第十七條 生保部負(fù)責(zé)公司設(shè)備運(yùn)行報(bào)告、原材料采購的相關(guān)報(bào)告，包括采購報(bào)告、采購價(jià)格調(diào)整報(bào)告、采購報(bào)表。

1、設(shè)備運(yùn)行報(bào)告

生保部每月整理、匯總設(shè)備運(yùn)行狀況，維修費(fèi)用使用情況等，于次月5日前報(bào)生保部審核后，上報(bào)主管副總經(jīng)理。

2、采購報(bào)告

生保部每月末負(fù)責(zé)根據(jù)企業(yè)庫存情況及生產(chǎn)部下發(fā)的下月度的采購計(jì)劃

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編制下月采購報(bào)告，每月3日前上報(bào)主管副總經(jīng)理審批后由組織實(shí)施采購。

3、采購價(jià)調(diào)整報(bào)告

生保部在原材料采購過程中遇到重大市場變動(dòng)，采購價(jià)格漲幅超過5%時(shí)，應(yīng)對(duì)該項(xiàng)采購進(jìn)行書面說明報(bào)告，上報(bào)主管副總經(jīng)理，內(nèi)容應(yīng)包括采購物資的使用單位情況、供應(yīng)商情況、該項(xiàng)物資的市場情況、價(jià)格上漲原因及價(jià)格合理性說明。

4、采購報(bào)表

生保部負(fù)責(zé)于每月末對(duì)公司采購信息進(jìn)行歸集、匯總，編制采購報(bào)表，于每月5日前報(bào)主管副總經(jīng)理、生產(chǎn)部。

第十八條 技術(shù)中心負(fù)責(zé)新產(chǎn)品研發(fā)情況報(bào)告

技術(shù)中心負(fù)責(zé)于每月末對(duì)公司新產(chǎn)品研發(fā)實(shí)施情況進(jìn)行匯總，編制新產(chǎn)品研發(fā)情況報(bào)告，在每月的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析會(huì)上進(jìn)行通報(bào)。

第十九條 質(zhì)保部負(fù)責(zé)質(zhì)量事故報(bào)告 當(dāng)公司出現(xiàn)重大質(zhì)量事故時(shí)，質(zhì)保部負(fù)責(zé)對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查并于事故發(fā)生5日內(nèi)形成書面說明報(bào)告，上報(bào)主管副總經(jīng)理，由副總經(jīng)理向總經(jīng)理報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容需包括完整的事故原因、過程、處理過程、事故造成的損失及對(duì)事故后續(xù)處置方案提出建議。

第二十條 人力資源部負(fù)責(zé)公司人力資源報(bào)告、公司重大人事調(diào)整報(bào)告。1人力資源報(bào)告

人力資源部負(fù)責(zé)于每年底對(duì)公司人力資源情況做出詳細(xì)的報(bào)告，為總經(jīng)理全面掌握公司人員狀況及公司選拔優(yōu)秀人才提供依據(jù)。報(bào)告由公司黨委書記，總經(jīng)理審核。

2、重大人事變動(dòng)報(bào)告

公司中層正職及以上崗位人員提出離職申請時(shí)，人力資源部負(fù)責(zé)對(duì)該項(xiàng)人事變動(dòng)給公司經(jīng)營帶來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，提出應(yīng)對(duì)措施的建議，于3日內(nèi)報(bào)公司黨委書記、總經(jīng)理。

第五章 附則

第二十一條 本制度自發(fā)布之日起施行。

第二十二條 本制度由綜合管理部負(fù)責(zé)解釋。

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第四篇：4質(zhì)量信息傳遞管理制度

質(zhì)量信息傳遞管理制度

一、總則

1、質(zhì)量信息是企業(yè)資源的重要組成部分。為了加強(qiáng)質(zhì)量信息的收集、傳遞、反饋、處理等環(huán)節(jié)的管理，充分發(fā)揮持量信息在管量和決策中的作用，特制訂本制度。

2、集團(tuán)公司企業(yè)管量部（簡稱企管部）是本公司質(zhì)量信息的管理部門，負(fù)責(zé)質(zhì)量信息怕收 集、反饋、處理的全程管理。

3、集團(tuán)公司各部門、各子公司及信息終端有責(zé)任和義務(wù)配合企管部做好質(zhì)量管理工作。

二、質(zhì)量信息分類

1、質(zhì)量信息依據(jù)信息怕時(shí)效性及期對(duì)管理的影響程度，分為重要質(zhì)量信息和一般質(zhì)量信息。

2、重要質(zhì)量信息是指：在較短時(shí)間內(nèi)，收集和反饋的信息量較大，且集中在同一貨號(hào)或同一單位的質(zhì)量信息。

3、一般質(zhì)量信息是指：日常經(jīng)營運(yùn)作過程中，收集和反饋的各類質(zhì)量信息。

三、質(zhì)量信息管理

1、重要質(zhì)量信息必須及時(shí)傳遞和反饋；一般質(zhì)量信息暫定每月三向有關(guān)部門進(jìn)行匯總傳遞。

2、企管部負(fù)責(zé)收集在全國各地的辦事處乃至銷售終端（專賣店）的有關(guān)產(chǎn)品銷售質(zhì)量信息，經(jīng)過分析處理后，反饋給有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和生產(chǎn)子公司。有關(guān)生產(chǎn)子 公司接到信息后，必須根據(jù)情況，及時(shí)提出整改結(jié)果。

3、重要信息必須專項(xiàng)傳遞給終端，并按ISO9001的要求填與信息卡，生產(chǎn)終端應(yīng)填寫處理意見和匯報(bào)處理結(jié)果。

4、企管部每月進(jìn)行一產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析，寫出“產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告”，呈送集團(tuán)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和各子公司。“產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告”必須數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確，分析客觀、周到。

第五篇：質(zhì)量信用信息管理辦法

上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局質(zhì)量信用信息管理辦法（征求意見稿）

第一章 總 則

第一條（目的依據(jù)）為推進(jìn)本市質(zhì)量誠信體系建設(shè)，規(guī)范企業(yè)和個(gè)人的質(zhì)量信用信息管理，增強(qiáng)社會(huì)質(zhì)量誠信意識(shí)，根據(jù)《上海市產(chǎn)品質(zhì)量條例》及質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督相關(guān)法律法規(guī)，特制定本辦法。

第二條（適用范圍）本辦法適用于本市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門在依法履行職責(zé)的過程中，對(duì)企業(yè)和個(gè)人質(zhì)量信用信息的采集、公開、共享、使用。

第三條（術(shù)語定義）本辦法所稱質(zhì)量信用信息是指質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門在依法履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的行政審批、質(zhì)量監(jiān)督、行政執(zhí)法等方面，從企業(yè)采集的能夠反映企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中遵守質(zhì)量法律法規(guī)、執(zhí)行技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、履行質(zhì)量承諾情況等及個(gè)人在質(zhì)量方面信用記錄。

本辦法所稱質(zhì)量信用調(diào)查是指由質(zhì)量信用服務(wù)機(jī)構(gòu)依據(jù)《企業(yè)質(zhì)量信用分級(jí)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》等地方標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)企業(yè)一定時(shí)期內(nèi)的質(zhì)量信用表現(xiàn)，對(duì)其產(chǎn)生質(zhì)量信用風(fēng)險(xiǎn)程度的調(diào)查和評(píng)估，其結(jié)果分為A、B、C、D四等。其中A等為質(zhì)量信用良好企業(yè)，D等為嚴(yán)重失信企業(yè)。

— 1 — 第四條（基本原則）質(zhì)量信用信息的采集、公開、共享和使用遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、安全的原則。

第五條（管理部門）上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局設(shè)立質(zhì)量誠信體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室。

質(zhì)量誠信體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)本市質(zhì)量誠信體系建設(shè)工作，督促檢查質(zhì)量信用信息管理情況。

質(zhì)量誠信體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)本市質(zhì)量信用信息的統(tǒng)一管理和質(zhì)量信用信息管理系統(tǒng)規(guī)劃工作。

各有關(guān)部門按照局信息化管理要求，負(fù)責(zé)各自職責(zé)范圍內(nèi)企業(yè)及個(gè)人質(zhì)量信用信息的記錄、采集和使用工作，配合做好質(zhì)量信用信息管理系統(tǒng)的建設(shè)工作。

第六條（經(jīng)費(fèi)保障）

各有關(guān)部門應(yīng)將質(zhì)量信用信息管理工作經(jīng)費(fèi)列入財(cái)政預(yù)算。

第二章 質(zhì)量信用信息采集和公開

第七條（采集和公開范圍）質(zhì)量誠信體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組每年對(duì)質(zhì)量信用信息采集和公開的范圍和方式進(jìn)行審定并發(fā)布。

第八條（信息內(nèi)容）質(zhì)量信用信息分為企業(yè)質(zhì)量信用信息和個(gè)人質(zhì)量信用信息。

（一）企業(yè)質(zhì)量信用信息包括基本信息、獲證信息、良好記錄和不良記錄等信息。

1.基本信息包括組織機(jī)構(gòu)代碼、注冊地址（辦公地址）、行政區(qū)劃、營業(yè)范圍等。

2.獲證信息包括企業(yè)獲得的各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門頒發(fā)的各項(xiàng)行政審批記錄。

3.良好記錄信息包括企業(yè)獲得的政府、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)，推薦的名牌、批準(zhǔn)的地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)等質(zhì)量證明。

4.不良記錄信息包括監(jiān)督抽查不合格記錄、行政處罰記錄、日常監(jiān)管不良記錄等。

5.其他反映企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營時(shí)信用狀況的信息。

（二）個(gè)人質(zhì)量信用信息包括基本信息、良好記錄和不良記錄等信息。

1.基本信息包括身份證明、職業(yè)資格、執(zhí)業(yè)注冊、上崗記錄等。

2.良好記錄信息包括個(gè)人獲得的政府、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門質(zhì)量表彰等。

3.不良記錄信息包括個(gè)人違反質(zhì)量法律法規(guī)的記錄。第九條（采集主體）各有關(guān)部門應(yīng)按照“誰履職、誰采集、誰負(fù)責(zé)”的原則，明確專人，負(fù)責(zé)質(zhì)量信用信息的采集和維護(hù)。

第十條（采集時(shí)限）各有關(guān)部門應(yīng)在質(zhì)量信用信息產(chǎn)生后的15個(gè)工作日內(nèi)，按照規(guī)定的內(nèi)容和格式，將經(jīng)過審核的質(zhì)量信用信息采集到局信息化業(yè)務(wù)系統(tǒng)。

— 3 — 第十一條（信息變更）企業(yè)和個(gè)人認(rèn)為其質(zhì)量信用信息不準(zhǔn)確的，可以向信息采集部門提出變更申請。經(jīng)核查確有必要變更的，信息采集部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)變更信息，并通知申請人。

質(zhì)量信用信息發(fā)生變更的，信息采集部門應(yīng)當(dāng)在變更完成后的15個(gè)工作日內(nèi)，將新信息采集到局信息化業(yè)務(wù)系統(tǒng)。

第十二條（信息公開）質(zhì)量信用信息的公開，應(yīng)依法遵循公正、公平、便民、及時(shí)的原則，依據(jù)局信息公開管理要求統(tǒng)一管理。

第十三條（信息共享）根據(jù)社會(huì)信用體系建設(shè)的需要，依托質(zhì)量信用信息管理系統(tǒng)等質(zhì)量數(shù)據(jù)平臺(tái)，逐步與本行政轄區(qū)內(nèi)的政府部門和各省、直轄市、自治區(qū)質(zhì)檢部門建立質(zhì)量信用聯(lián)動(dòng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)信用信息共享。

質(zhì)量信用信息共享采取以下三種方式：

（一）由各政府部門根據(jù)職能需要主動(dòng)查詢；

（二）向相關(guān)行政主管部門抄告不良質(zhì)量信用信息；

（三）定期匯總質(zhì)量信用信息提供給本市社會(huì)信用管理部門。

第十四條（信息抄告制度）上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)依托市質(zhì)量安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組，會(huì)同相關(guān)行政主管部門，建立信息抄告和反饋機(jī)制，明確抄告不良質(zhì)量信用信息的種類、抄告對(duì)象接受部門的監(jiān)管信息反饋途徑和傳遞要求。

第十五條（向上級(jí)部門的信息報(bào)送）各級(jí)質(zhì)監(jiān)部門應(yīng)按照

— 4 — 國家質(zhì)檢總局和市政府規(guī)定及時(shí)向上級(jí)部門報(bào)送各類質(zhì)量信用信息。

第十六條（企業(yè)信息的采集）企業(yè)應(yīng)配合質(zhì)監(jiān)部門完成質(zhì)量信用信息采集工作，并應(yīng)保證報(bào)送的信息真實(shí)有效、準(zhǔn)確無誤。

各有關(guān)部門應(yīng)在各自職責(zé)范圍內(nèi)督促和指導(dǎo)企業(yè)開展信息采集工作。

第三章 質(zhì)量信用信息的使用

第十七條（信息的使用）各級(jí)質(zhì)監(jiān)部門在日常監(jiān)督管理、行政審批、資質(zhì)等級(jí)評(píng)定、定期檢驗(yàn)、表彰評(píng)優(yōu)以及政府采購、撥付財(cái)政性補(bǔ)貼資金等工作中，應(yīng)當(dāng)依法積極核實(shí)企業(yè)和個(gè)人的質(zhì)量信用信息。

第十八條（培育質(zhì)量信用服務(wù)市場）鼓勵(lì)各有關(guān)部門結(jié)合工作需求，委托質(zhì)量信用服務(wù)機(jī)構(gòu)開展質(zhì)量信用調(diào)查。

第十九條（分類管理）鼓勵(lì)各有關(guān)部門按照企業(yè)質(zhì)量信用情況實(shí)施分類監(jiān)管。

第二十條（鼓勵(lì)守信）對(duì)于質(zhì)量信用良好企業(yè)，可以依法采取下列鼓勵(lì)措施：

（一）在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，適當(dāng)優(yōu)先辦理行政審批、審核手續(xù)；

（二）在品牌建設(shè)、政府質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)等工作中，給予同等條件下優(yōu)先待遇；

（三）在專項(xiàng)資金資助等工作中，給予同等條件下優(yōu)先待遇。

（四）給與專門的社會(huì)宣傳和推廣。

第二十一條（失信懲戒）對(duì)于嚴(yán)重失信企業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法采取下列懲戒措施：

（一）作為檢查或抽查的重點(diǎn)對(duì)象，依法加強(qiáng)監(jiān)督檢查；

（二）不得授予該企業(yè)及其法定代表人（負(fù)責(zé)人）有關(guān)榮譽(yù)或者稱號(hào)；

（三）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分析，必要情況下對(duì)企業(yè)進(jìn)行預(yù)警；

（四）符合條件的列入黑名單，并向社會(huì)公布；

（五）其他加重監(jiān)管措施。

第二十二條（聯(lián)動(dòng)懲戒）鼓勵(lì)各有關(guān)部門依據(jù)其他政府部門提供的失信信息，遵循依法、合理的原則，對(duì)相關(guān)企業(yè)和個(gè)人實(shí)施聯(lián)動(dòng)懲戒。

在實(shí)施失信聯(lián)動(dòng)懲戒時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知行政相對(duì)人失信信息來源。

第四章 監(jiān)督管理

第二十四條（工作例會(huì)）質(zhì)量誠信體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室定期召開工作例會(huì)，對(duì)質(zhì)量信用信息管理工作進(jìn)行部署、通報(bào)有關(guān)情況。

— 6 — 第二十五條（培訓(xùn)教育）各有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)失信企業(yè)法定代表人質(zhì)量法律法規(guī)知識(shí)的教育和培訓(xùn)。

各類企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)員工質(zhì)量法律法規(guī)知識(shí)、質(zhì)量管理知識(shí)的教育和培訓(xùn)。

第二十六條（違規(guī)處理）各有關(guān)部門工作人員因失職、徇私舞弊、濫用職權(quán)等行為，造成質(zhì)量信用信息失實(shí)、失效或被不當(dāng)使用的，形成惡劣社會(huì)影響的，嚴(yán)格追究其相關(guān)責(zé)任。

對(duì)于不按規(guī)定采集、使用及變更質(zhì)量信用信息的，追究相關(guān)人員責(zé)任。

第二十七條（監(jiān)督檢查）質(zhì)量誠信體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)對(duì)質(zhì)量信用信息采集、共享、使用情況定期進(jìn)行監(jiān)督檢查，并將監(jiān)督檢查結(jié)果作為局工作考核內(nèi)容之一。

各級(jí)質(zhì)監(jiān)部門及下屬各事業(yè)單位應(yīng)定期向質(zhì)量誠信體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室通報(bào)質(zhì)量信用信息采集情況。

第二十八（企業(yè)信息報(bào)送的監(jiān)督）企業(yè)報(bào)送的質(zhì)量信用信息失實(shí)、失效的，應(yīng)由各有關(guān)部門依據(jù)各自職責(zé)督促企業(yè)整改。

對(duì)2次以上未報(bào)送質(zhì)量信用信息或報(bào)送信息失實(shí)、失效的，應(yīng)將其視為企業(yè)質(zhì)量信用不良記錄。

第二十九條（服務(wù)機(jī)構(gòu)管理）市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)結(jié)合自身職能，會(huì)同市征信管理部門做好對(duì)質(zhì)量信用服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管和指導(dǎo)。

各質(zhì)量信用服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局報(bào)告質(zhì)量

— 7 — 信用調(diào)查結(jié)果。

第五章 附 則

第三十條（解釋）本辦法由上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條（其他）法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)信用信息管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十二條（生效時(shí)間）本辦法自發(fā)布之日起施行。原《企業(yè)質(zhì)量信用信息管理辦法（試行）》自本辦法發(fā)布之日起廢止。