第一篇：合規(guī)授信部主任競聘稿

合規(guī)授信部主任競聘稿

尊敬的各位領導、同志們：

大家好！非常感謝***。我叫**，今年**歲，本科學歷，助理經濟師職稱，1998年年畢業(yè)于###大學##專業(yè)，并入###支行工作。先后從事##、###、##崗位工作，自200#年起一直擔任客戶經理。進入我行以來，勤勤懇懇做事，忠誠戍守崗位，不斷學習進步，綜合素質有了很大提高，因此得到領導與同事們的一致好評，多次獲得先進工作者、服務明星的榮譽稱號。

回顧幾年來的工作經歷，得到了我行各級領導的關心和指導，得到了同志們的熱心支持，我當以更大的努力回報各位同志的厚愛。今天參加合規(guī)部授信主任崗位競聘，是希望在新崗位上能夠為我行事業(yè)發(fā)展那做出更大貢獻。經過思考，我感覺自己具備競聘崗位的各項條件，并且具備以下優(yōu)勢：

一具備良好的思想道德素質和工作作風。

我工作態(tài)度認真，對待任何工作都腳踏實地去干，能夠遵守單位各項規(guī)章制度，合規(guī)操作，一絲不茍地開展工作，具備較強的風險意識和精心細致工作作風。工作中，誠懇對待同事，熱情服務客戶，任勞任怨加班加點，不計得失，具有強烈的事業(yè)心和高度的責任心。

二具備豐富的業(yè)務知識和較強的風險管理能力。

多年來，我始終堅持學習，在學中干，在干中學，不斷豐富自身知識，總結積累工作經驗，掌握了財務、工商管理、結算業(yè)務、企業(yè)管理等相關知識，熟悉辦公室計算機軟件的應用，并考取助理經濟師資格。經過多年的不同崗位的鍛煉，充分認識到風險管理與合規(guī)工作的重要性，掌握豐富的風險管理知識和數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析技能，解決實際問題的能力得到了明顯提高。

三具備較強的管理與溝通協(xié)調能力。

我比較善于溝通，協(xié)調各方面關系，在客戶經理崗位上，不僅與許多企業(yè)客戶和個人客戶建立了良好的合作關系，而且能夠充分激發(fā)同事們的聰明才智，營造團結協(xié)作的良好氛圍，形成合力共同完成任務。工作思路清晰，能夠抓住重點問題，兼顧細節(jié)，統(tǒng)籌規(guī)劃安排各項工作，在工作實踐中，學會了通過健全規(guī)章制度和激勵機制來規(guī)范管理，曾經多次提出合理化建議，對網點的經營管理和控制風險起到良好的促進作用。

我認為授信主任的責任重大，對于我行健康、快速、可持續(xù)發(fā)展具有重大的推動作用，其職責可以簡單地概括為“抓好授信業(yè)務，帶好部門團隊，上為合規(guī)部分憂，下為部門員工服務，外為客戶群體服務，推動市場規(guī)范發(fā)展。”如果能有幸走上副行長崗位，我將不辱使命，開拓創(chuàng)新，用具體的行動和豐碩的成績來回報同志們的支持。具體來講，要做好以下幾點。

一明確目標，帶頭工作。

我的工作目標是圍繞我行工作大局，貫徹執(zhí)行合規(guī)部指令，跟隨市場需要，在控制風險基礎上，適當擴大授信范圍，服務好市場拓展；同時，打造一支業(yè)務過硬、服務優(yōu)良的授信團隊，推動部門部門工作水平再上新的臺階。(www.tmdps.cn)作為中心負責人，我將帶頭學習提高，帶頭遵紀守章，帶頭拼搏工作，引領部門員工為實現(xiàn)各階段任務而努力奮斗。

二健全規(guī)章制度，抓好授信業(yè)務。

隨著市場的拓展，風險管理面臨一些新情況新問題，這對授信管理提出了新的要求，我將積極探索完善部門規(guī)章制度的新途徑，結合實際適當補充內容，進一步健全部門勞動紀律、考核管理以及業(yè)務流程等方面制度，規(guī)范部門的運行。同時對各類客戶進行廣泛的摸排，針對信用度高、綜合回報率高以及還款來源有保證的企業(yè)、個體工商戶以及個人及時授信，提高工作效率和審批速度，重點支持有還款能力、有發(fā)展?jié)摿Φ目蛻簦ㄟ^增加授信擴大市場份額，逐步培養(yǎng)一批忠誠客戶。此外了還要帶領部門人員科學進行數(shù)據(jù)分析，有效預測風險，確保授信市場穩(wěn)定發(fā)展，維護好我行的根本利益。

三強化教育培訓，打造務實高效的專業(yè)化授信隊伍。

要積極支持員工參加合規(guī)部和我行系統(tǒng)的培訓活動，著力隊伍思想素質和專業(yè)素質；要創(chuàng)新思路，除了利用集中培訓、觀看視頻專家講座、撰寫心得體會和研究報告外，還要定期召開工作經驗交流會，既要通過發(fā)揮大家的聰明才智解決實際難題，又要引導員工相互切磋工作技能，積累經驗。同時，亦可開展一對一結對幫扶指導活動，充分發(fā)揮老員工和業(yè)務骨干力量的優(yōu)勢，為青年員工提高素質創(chuàng)建學習的平臺。

各位領導，銀行的精心培養(yǎng)和同志們的一貫支持已經讓我在短短##年成長為作風嚴謹、做事穩(wěn)健、富有開拓精神的合格的員工；如果能再次得到同志們的支持，我將把自己全部的精力與心血都投入到以后的工作，為我行的發(fā)展奉獻一份才智和力量！

第二篇：合規(guī)部經理競聘演講稿

合規(guī)部經理競聘演講稿

競 聘 演 講 稿 尊敬的各位領導、各位評委：大家好!約翰?洛克菲勒說過這樣一句話:“工作是一個施展自己才能的舞臺。為了擴大我展示自己才能的舞臺，今天我參加競聘的工作崗位是合規(guī)風險部經理。我今年32歲，中共-黨員，大學本科學歷。1997年參加信用社工作，先后從事過儲蓄員、記賬員、信貸員等工作，分別擔任過聯(lián)社業(yè)務科負責人、信貸科科長、風險部經理等職務。經過多年的信用社工作鍛練，自己的各方面素質都有了很大的提高，能夠熟練掌握信用社的各項日常業(yè)務和熟練處理各方面的關系，也積累了一定的社會經驗和工作經驗。我的競聘優(yōu)勢是：第一，具備較強的業(yè)務能力，由于具有從事信貸、風險等部門的工作經歷，使我熟知各項業(yè)務操作和管理辦法，具有較強的操作和管理能力，同時在工作中，我總是兢兢業(yè)業(yè)、勤勤懇懇的在平凡的崗位上把工作做得最好，由于我在工作中的刻苦努力，多次被評為盛市聯(lián)社和區(qū)聯(lián)社先進個人、先進工作者等多個榮譽稱號。第二，我工作經驗豐富，創(chuàng)新能力較強。參加工作以來，我不斷摸索經驗，熟悉工作流程。

把工作當成一個學習和積累的過程，堅持學中干,干中學,立足本職,勤思鉆研,不斷豐富自我,完善自我,提高自我,工作無論大小我都積極面對，認真做好。同時，我善于接觸一些先進的東西，喜歡了解一些前衛(wèi)的理念，有著較強的改革創(chuàng)新意識。第三，我具備作好工作的綜合能力。6年的部門經理經歷，使我的組織協(xié)調能力、分析判斷能力、處事應變能力、文字組織能力、社會交往能力都有了很大提高，同時也積累了大量的工作經驗，具備了處置各項工作的綜合能力，在以往的工作中，我都能夠出色地完成領導交辦的各項任務。

第四，我有合規(guī)風險部工作的基矗從09年6月我踏入合規(guī)風險部大門開始，兩年多來，通過自身刻苦專研業(yè)務，使我全面掌握了合規(guī)風險部涉及的業(yè)務知識、工作流程和工作方法，能夠熟練應對工作中的各項任務和突發(fā)事件。尊敬的各位領導，各位評委，我認為一個人要有堅定的信念，無論什么工作，不干則已，要干就要追求卓越，追求完美。參與此次競聘，我愿在求真務實中認識自己，在積極進取中不斷追求，在拼搏奉獻中實現(xiàn)價值，在競爭中完善自己。如果承蒙領導和評委的轉載自百分網http://

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第三篇：合規(guī)部工作計劃

合規(guī)部2021工作計劃

一、健全完善規(guī)章制度，強化合規(guī)體系建設

（一）聘請XX咨詢公司梳理內控制度。確保將金融法律法規(guī)，全行各業(yè)務條線的管理條例、規(guī)定、辦法等，融入到崗位職責、業(yè)務流程中，確保以制度為準繩，合規(guī)經營。

（二）實時關注監(jiān)管動態(tài)，實行制度動態(tài)管理。隨著業(yè)務的發(fā)展變化，分析研究并準確把握政策規(guī)定，對不適用、不完善、缺失的制度，及時予以廢止、修訂、補齊，使制度管理緊跟形勢和業(yè)務發(fā)展需要，與業(yè)務發(fā)展同步延伸，避免存在滯后情況，同時對監(jiān)管動態(tài)進行持續(xù)性監(jiān)測預警。

（三）做好合規(guī)審核和法律審核。對總行和營管各部門新增和修訂的各種制度、流程、規(guī)范、新業(yè)務、新產品等進行合規(guī)審核。為及時有效提示合規(guī)風險，按照業(yè)務和管理的日常需要，各部門依據(jù)制度修改和完善的相關流程、規(guī)范等需同步報送合規(guī)部。（考核點）

二、開展合規(guī)文化建設活動，提升全員合規(guī)意識

（一）提高全員制度掌握程度，牽頭組織開展制度學習和業(yè)務培訓。要求總行和營管各部門制定學習培訓計劃，開展“制度必修課”和“一把手講合規(guī)”的活動，組織員工系統(tǒng)深入地學習、研究規(guī)章制度，真正全面、準確地理解和掌握制度，為制度執(zhí)行奠定良好基礎。

（二）狠抓制度落實，提升制度執(zhí)行力。要求總行和營管各職能部門制定檢查計劃和具體方案，定期對全行各業(yè)務條線的制度執(zhí)行情況進行檢查考核，對自查中存在的突出問題和潛在風險隱患，及時下發(fā)風險提示，落實整改措施，同時將制度執(zhí)行檢查情況報送給合規(guī)部，以便于合規(guī)部對全行的制度執(zhí)行情況有全面和直觀的掌握。合規(guī)部定期抽查各部門制度執(zhí)行情況和，并提出合規(guī)建議。

（三）多舉措開展合規(guī)文化活動，使合規(guī)工作實現(xiàn)常態(tài)化，建立合規(guī)長效機制。開展“合規(guī)文化月”、《聚焦合規(guī)》專刊等合規(guī)文化活動常態(tài)化的基礎上，進一步把“制度執(zhí)行力”作為員工行為準則和目標，結合本行實際，以宣傳、測試、培訓、競賽、演講等活動為載體，促進員工對制度內容的消化理解、領會掌握，使制度立行、規(guī)范管理深入人心。

三、完善合規(guī)管控體系，開展合規(guī)監(jiān)督與評價

（一）定期開展合規(guī)考評。針對今年監(jiān)管檢查問題和自查發(fā)現(xiàn)問題以及明年監(jiān)管檢查重點制定合規(guī)考評方案，按季度對總行相關部室、營管部及各支行開展合規(guī)考評，協(xié)助一道防線發(fā)現(xiàn)問題，及時提出合規(guī)建議，充分發(fā)揮二道防線檢查、監(jiān)督、考評的作用。同時對合規(guī)考評發(fā)現(xiàn)的問題形成報告上報風險管理委員會。并定期組織召開合規(guī)評審會，各條線部門針對各自問題剖析原因，匯報整改情況。

（二）合規(guī)評價報告。合規(guī)部每季度、每半年、全年對全行合規(guī)工作持續(xù)進行評價，對三道防線檢查發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題、監(jiān)管檢查及處罰情況、反洗錢可疑交易排查情況、員工行為排查情況、客戶投訴等情況進行分析匯總，并得出合規(guī)結論。同時向董事會提交合規(guī)風險評價報告。

四、強化合規(guī)問責力度

我行目前已經成立案防工作領導小組和問責委員會，今后對于內外部檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀情況，將嚴格按照“雙線問責”和“上追兩級”的規(guī)定，嚴肅追究直接責任人和上級管理部門責任。對于一般違規(guī)問題，將堅決執(zhí)行《XX銀行問責處罰細則》相關規(guī)定；對于各類重大違規(guī)違紀問題，特別是可能引發(fā)大案、要案的重大違規(guī)問題，應視同案件進行處罰和嚴肅問責。

五、幾點建議

1、按照《合規(guī)管理基本規(guī)定》制度要求，“應確保合規(guī)部門能夠獨立履行合規(guī)管理職責，豁免現(xiàn)實和潛在的利益沖突”，為更好開展合規(guī)工作，特申請合規(guī)部門績效考核按照全行平均數(shù)發(fā)放。

2、為保證《合規(guī)風險報告》的時效性、客觀性、完整性，使合規(guī)管理貫穿和覆蓋到事前、事中、事后的全流程，總行及營管各部門、各支行要按照報告的撰寫要求，將監(jiān)管處罰以及發(fā)現(xiàn)的問題、行內檢查發(fā)現(xiàn)的問題、機構或人員發(fā)生的違規(guī)問題等落實整改情況，風險排查情況，采取措施以及問責情況；制度完善及合規(guī)學習、培訓情況；反洗錢合規(guī)義務履行情況；合規(guī)文化建設情況等（詳見《合規(guī)風險報告》具體要求），認真及時上報《合規(guī)風險報告》。

3、合規(guī)檢查考評：范圍涵蓋總行及營管各部門、各支行；檢查依據(jù)包括《合規(guī)部季度考核方案及要點》、《合規(guī)風險報告》中的落實情況、其它；檢查結果納入合規(guī)績效考核。

4、合規(guī)風險防控是從員工到高管層的，人人有責。為保證合規(guī)工作的有效開展，請總行及營管各部門的積極

合規(guī)部

2020年12月9日

第四篇：合規(guī)部職責

合規(guī)部職責：

1、協(xié)助領導構建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風險管理規(guī)章制度；

2、起草合規(guī)管理計劃；

3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風險；

4、負責各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開；

5、起草合規(guī)報告；

6、參與新產品的開發(fā)，識別、評估合規(guī)風險，提供合規(guī)支持；

7、違規(guī)事件的調查處理，起草違規(guī)處理決定；

8、梳理公司內控流程，提出相關改進建議；

9、審查公司內部管理制度、業(yè)務規(guī)程，提供合規(guī)改進建議；

10、開展反洗錢相關工作；

11、組織合規(guī)培訓并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關要求提出制訂或者修改公司內部規(guī)章制度的建議。

13、領導指派的其他工作及其他相關輔助

西門子CFO說：我們大大強化了內部審計部門的職能，建立了一套嚴明的合規(guī)體系。整個體系由四個模塊組成，調查、補救、培訓以及內部和外部交流。

外國在美上市公司可能遇到的SOX合規(guī)性問題

1）公司層面控制和反欺詐控制

2）IT控制環(huán)境

3）財務報表結算流程

4）遵循SEC，GAAP會計準則和披露要求

5）所得稅

6）職責分離（尤其是小型公司）

7）與外部審計師協(xié)調

8）資源限制

9）低估所需的投入

第五篇：合規(guī)部崗位職責

合規(guī)部崗位職責：

1：在發(fā)展中心總經理領導下，負責相關區(qū)域分布式能源等項目并網工作，并主持并網日常管理工作。1.1：經理職責與工作任務：

1.1.1負責區(qū)域內新能源項目的并網工作，收集區(qū)域相關項目并網信息，及時過濾、歸納、整理。組織進行項目并網、布局、考察，與政府部門溝通工作，負責并網項目前期調查及并網情況評估，撰寫分析報告，配合各項目完成并網手續(xù)相關支持性文件。

1.1.2組織項目并網計劃制定項目并網實施方案，負責并跟進并網項目的談判以達成意向，組織編制起草項目并網協(xié)議、意向、合同等文件，組織項目合作協(xié)議的簽約并參與項目合作協(xié)議的簽署，制定項目實施方案。

1.1.3負責項目并網核準文件的行政報批工作，組織人員對決策機構批準的項目進行立項，辦理立項所需手續(xù)工作，組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準文件的委托、編制工作，跟蹤各項支持性文件的批復進展，直至獲得項目并網核準批文。

1.1.4完成上級交辦的其他工作

1.2合規(guī)專員職責與工作任務：

1.2.1 在部門領導下，負責相關區(qū)域光伏項目、分布式能源等項目并網工作的實施。

1.2.2.協(xié)助上級參與區(qū)域內新能源項目的并網工作，收集區(qū)域相關項目并網信息。與項目區(qū)域內相關政府部分洽談獲得項目并網權，參與項目并網項目現(xiàn)場踏勘，協(xié)助部門經理，指導，出來協(xié)調項目并網所出現(xiàn)的問題，參與編制項目并網計劃。

1.2.3協(xié)助上級參與項目并網計劃實施，協(xié)助組織跟進并網項目的談判以達成合作意向。協(xié)助組織編制起草項目并網協(xié)議、意向、合同等文件，協(xié)助組織項目合作協(xié)議的簽約并參與項目合作協(xié)議的簽署。制定項目實施方案。協(xié)助負責項目并網核準文件的行政報批工作，協(xié)助組織人員對決策機構批準的項目進行立項，辦理立項所需手續(xù)，協(xié)助組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準文件的委托、編制工作。協(xié)助跟蹤各項支持性文件的批復進展，直至獲得項目并網核準批文。

1.2.4完成上級交辦的其他工作。

目前工作分配：張鵬鵬負責鹽城項目并網手續(xù)資料整理工作，葉江南協(xié)助配合張鵬鵬完成，并完成公司高層領導直接下達的工作任務。.