第一篇：內部審核報告

工廠名稱：中山市科賽爾電器有限公司

審核日期：

內部審核報告

2003-10-25

內部審核報告共5頁第1頁

注：a)有“是”、“否”的地方，請在“是”或“否”小方格中打記號“×”以示選擇；

b)如果選擇“是”、“否”均不適合的，請在相應條款處注明原因；

1． 概況

1.1 申請人/持證人注冊名稱：中山市科賽爾電器有限公司

注冊地址：廣東省中山市小欖鎮西區工業區

電話(含區號)：傳真：

聯系人姓名：

1.2 注冊名稱：

1.3 注冊地址：

注冊地址：

電話(含區號)：傳真：

質量負責人姓名：制造商注冊名稱（如與上述不同）：

地址：

電話(含區號)：傳真：

聯系人：

1.3 產品（名稱、型號/規格、商標、）：

略1.4 人數：

1.5 獲得的質量體系證書：

有 ISO 9001：2000

1.6 其他情況：

郵政編碼： 郵政編碼： 郵政編碼：

內部審核報告

共5頁第2頁

2.工廠質量保證能力

2.1 人員職責和資源

2.1.1 職責

a)是否規定了與質量活動有關的各類人員職責及相互關系？是?否?

b)是否已指定質量負責人并賦予了相應的職責和權限？是否履行了相應的職責？

是?否?

如果是，請給出確保認證標志妥善保管和使用的文件號：標志使用管理程序

2.1.2 資源

是否配備了必須的生產設備、檢驗設備；具備必要能力的人員；必備的生產、檢驗、儲存的環境？

是?否?

2.2 文件和記錄

2.2.1是否已建立、保持了文件化的質量計劃/類似文件，以及確保產品質量相關過程有效運作和控制的文件？是?否?

如果有文件，請給出參考文件號：《質量手冊》

2.2.2產品設計標準或規范是否等同或高于該產品的國家標準要求？是?否?

2.2.3是否建立并保持文件化的文件和資料的控制程序，以確保：是?否? a)文件在發布前和更改是否由授權人員審批其適宜性？是?否?

b)文件的更改和修訂狀態是否得到識別，防止作廢文件非預期使用？是?否?

c)是否在使用處可獲得相應文件的有效版本？是?否?

如果有文件，請給出參考文件號：QP-0

12.2.4是否建立并保持了文件化的質量記錄的標識、儲存、保管和處理程序？是?否?

如果有文件，請給出參考文件號：QP-02

2.2.5質量記錄是否規定了適當的保存期限并保存有效期內的記錄？是?否?

2.3 采購和進貨檢驗

2.3.1是否已制定了對關鍵元器件和材料的供應商選擇、評定和日常管理的程序？是?否?

工廠是否按照文件要求對供應商進行選擇、評定和日常管理，并保存對供應商選擇和日常管理記錄？是?否? 2.3.2是否已建立了進貨的關鍵元器件和材料檢驗/驗證程序及定期確認檢驗的程序？是?否?

工廠是否按照文件要求對供應商提供的產品進行檢驗和驗證？記錄是否完整有效？ 是? 否?2.3.3當關鍵元器件和材料檢驗由供應商檢驗時，工廠對供應商是否提出明確的檢驗要求？

是?否? 工廠是否保存供應商提供的合格證明及有關檢驗報告等？是?否?

2.4 生產過程控制和過程檢驗

2.4.1 如果工序沒有文件規定就不能保證質量時，是否制定了工藝作業指導書？是?否?

2.4.2 工作環境是否滿足規定要求（對環境條件有要求時）？

2.4.3 是否對適宜的過程參數和產品特性進行監控（可行時）？

2.4.4 是否建立并保持了對生產設備進行維護保養的制度？

是?否? 是?否? 是?否?

2.4.5是否在生產的適當階段對產品進行檢驗，確保產品及零部件與認證樣品的一致性？是?否?

2.5 例行檢驗和確認檢驗

2.5.1 是否制定了文件化的例行檢驗和確認檢驗程序？是?否?

如果有文件，請給出參考文件號：QP-

11、QP-12

例行檢驗和確認檢驗要求是否滿足相應產品的認證實施規則要求？是?否?

2.5.2 是否已按相應的文件正確實施了例行檢驗和確認檢驗，并保存檢驗記錄？是?否?

2.6 檢驗試驗儀器設備

2.6.1 檢驗試驗儀器設備是否與所要求的檢驗、試驗能力一致？是?否?

2.6.2 是否制定檢驗試驗儀器設備的操作規程并按之準確操作？是?否?

2.6.3 校準和檢定

a)檢驗和試驗設備是否定期校準或檢定并可溯源至國際或國家基準？是?否?

b)自行校準的檢驗和試驗設備是否規定了校準方法、驗收準則和校準周期？是?否?

不適用，本工廠所有的儀器設備均進行外校

c)檢驗和試驗設備的校準狀態是否能被使用及管理人員方便識別？是?否?

d)是否保存了檢驗和試驗設備的校準記錄，并完整有效？是?否?

2.6.4運行檢查

a)對于例行檢驗和確認檢驗設備，是否按規定了有效的運行檢查要求，并按要求執行？ 是?否?

b）運行檢查結果不能滿足規定要求的，是否追溯至已檢產品，必要時重新檢驗？是?否?

c)是否規定了例行檢驗和確認檢驗設備功能失效時需采取的措施？是?否?

d)是否保存了運行檢查結果和調整措施記錄？是?否?

2.7 不合格品的控制

2.7.1 是否建立了不合格品控制程序，其內容是否符合規定要求？是?否?

2.7.2對不合格品的標識、隔離和處臵以及采取的糾正和預防措施是否符合程序的規定？ 是?否?

2.7.3是否保存了重要部件或組件的返修記錄及不合格品的處臵記錄？是?否?

2.8內部質量審核

2.8.1是否建立并保持了文件化的內部質量審核程序，并記錄審核結果；其內容是否符合規定要求？

是?否?

如果有文件，請給出參考文件號：QP-07

2.8.2是否保存了投訴記錄并作為內審的信息輸入？是?否?

2.8.3對內審發現的問題是否采取糾正和預防措施并進行記錄？是?否?

2.9認證產品的一致性的管理

2.9.1是否建立了產品關鍵元器件和材料、結構等影響產品符合規定要求因素的變更控制程序？

是?否?如果有文件，請給出參考文件號：QP-08

2.9.2是否在認證產品變更實施前向認證機構申報并獲得批準？是?否?不適用，目前尚未執行變更 2.10包裝、搬運和貯存

2.10.1成品的包裝和標志過程（包括所用材料）是否符合規定的要求？是?否?

2.10.2所采用的搬運方法是否能防止產品的損壞或變質？是?否?

2.10.3產品的貯存環境是否能保證產品符合規定標準要求？是?否?

3.產品一致性檢查

3.1認證產品的銘牌、說明書和包裝箱上標注的產品名稱、規格、型號、警示警告標識是否與經認證機

構確認的型式試驗樣品/認證證書一致。是?否?

3.2產品的安全結構或內部布線等與經認證機構確認的型式試驗樣品是否一致；若不一致，是否向認證

機構申報并經確認。是?否?

3.3產品所配用的零部件、元器件或材料與經認證機構確認的型式試驗樣品是否一致；若不一致，是否

向認證機構申報并經確認。是?否?

3.4不一致情況描述

內部審核報告工廠檢查人日數： 2人日

檢查員：植平川植平清

檢查組長： 植平川

日期： 2003-10-8

共5頁第5頁

日期：

審核：

第二篇：內部審核報告

*** ***公司QHSE管理體系審核報告

***組

***年八月二十八日

**QHSE管理體系內審報告

為進一步推進QHSE管理體系規范有效運行，不斷提高QHSE績效，根據公司《關于開展質量、職業健康、安全、環境管理體系審核的通知》的具體安排，**公司委派以***為組長的審核組一行4人，于2012年08月24日至08月28日對***進行了QHSE管理體系內部審核。現將審核情況報告如下：

一、審核目的

檢驗質量、職業健康、安全、環境管理體系建立的符合性和運行的有效性。

二、審核依據

1、GB/T19001-2008、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004、Q/SY1002.1-2007標準；

2、與質量、環境、職業健康安全有關的法律、法規等。

3、公司質量、職業健康、安全、環境管理體系文件（管理手冊、管理程序、管理制度等）。

4、相關的技術標準、規程。

三、審核組組成 組長： 組員：

四、現場審核實施情況

對領導層的審核：本次審核對**公司高層領導進行了溝通與審核。

通，通過溝通加深了對HSE標準和質量安全環保和職業健康的理解。

2、企業文化建設促進了安全文化建設的提升

公司在開展的企業文化建設中，大力宣傳中石油 “奉獻清潔能源、共建和諧社會”的企業精神，將企業文化的宣傳教育作為燃氣生產、經營活動中的重要內容進行管理，公司創建了“**報”、“**”雜志，創建了宣傳櫥窗和電子視頻等窗口陣地，弘揚公司企業精神，利用報紙向廣大員工進行公司大發展的形式教育和遵紀守法的安全教育，通過多種教育方式，在職工中逐步形成了自愿接受自覺遵循的、具有***特色的經營理念和安全意識。

3、重大隱患整改整改情況

公司加大了在職業健康、安全、環境方面的資金投入。從加大隱患整改力度，創造清潔生產環境，建立和諧社區的理念出發，建立重大隱患上報制度和獎勵機制。

4、***

（二）、主要問題與建議

1、體系文件的建設方面

2、經營業績指標和HSE指標分解及考核有待細化

公司通過逐級簽訂經營業績責任書和安全環保責任書的形式將目標和指標層層分解到了各部門、所屬分公司，并能通過定期考核方式來監測目標和指標的實現情況。但是公司目標和指標分解時，在考慮不同業務部門和各所屬分公司的風險特點上還有所欠缺。

公司在目標、指標的制定、分解方面還缺乏對各部門指標的制定與分解，各部門只承擔考核所屬分公司的職責，缺乏對專業分管范圍直線責任的落實和本部門承擔的指標的考核。

此外，公司對提供服務的承包商和供應商的業績考核指標沒

誤觀念，全體動員、全員參與，使每個人嚴格落實HSE職責，成為落實與推行體系運行的骨干。

4、應急機制及應急預案的編寫、審核有待進一步完善

公司應急管理的職責分配不明確，應急主管部門沒有組織公司總體應急預案的編寫，對應急演練計劃的編寫、應急預案的實施、應急物資的儲備監督檢查、應急信息的收集、傳遞職責不清晰。

現場審核發現，各所屬分公司各自編寫自身的處置方案，公司及所屬單位之間缺少統一的策劃與關聯，導致預案的一致性、系統性和聯動性較差。大部分應急處置方案沒有依據風險評價結果來制定，預案中無管理現狀分析和風險分析，存在“為制定預案而制定預案”現象，導致應急預案的針對性、適宜性和可行性較差。

改進建議：

建議公司進一步明確應急管理部門職責和應急管理工作機構在日常運作方面的接口，更好地發揮應急信息接收、傳遞和應急處置協調的職責和作用。

各所屬分公司在處置預案的制修訂過程中應根據國家安全監督管理總局新的《生產安全事故應急預案管理辦法》和集團公司最新版本應急預案編寫導則的各項要求，結合本單位的危險源狀況、危險性分析情況和可能發生的事故特點，制定相對應的現場處置方案，并處理好上下級預案的相互關系，保持應急專項預案和應急處置方案的系統性和完整性。

應急預案的評審或者論證應當注重應急預案的實用性、基本要素的完整性、預防措施的針對性、響應程序的操作性、應急保障措施的可行性、應急預案的銜接性等內容。

要充分認識到應急演練的重要性，一是培訓應急管理與操作人員，的氛圍。

6、重大風險的識別與管理問題

在審核過程中了解到，機關各部門和基層單位雖然組織開在了危害因素識別與評價，但沒有根據業務范圍進行識別與管理，例如技術質量對人工煤氣是否加臭的風險識別與管理、管網分公司對第三方破壞的風險識別與管理、銷售分公司對不能入戶安檢的用戶風險識別與管理等。

改進建議：

公司應按照危害因素識別與評價的要求，組織一次全員和全過程的危害因素識別與評價活動，對識別出的重大風險，要制定相應的管理方案或應急預案。

**組

***年八月二十八日

第三篇：2017內部審核報告

2017內部審核報告

編寫_____________

審核_____________

批準_____________

2017年 12 月 日

2017內部審核報告

根據公司生產經營工作需要，2017年12月12日至2017年12月23日，進行了2016QHSE內部審核檢查。通過內部審核檢查發現：HACCP管理提醒在公司得到有效運行，符合法律法規要求，較好地滿足了業主方和相關方對質量、安全。職業健康和環境保護的需要，提高了公司的科學管理水平，為公司的生產經營活動提供了持續發展的動力；但運行中也存在很多不足，需全體員工共同努力，持續改進。

一、制定內部審核計劃，安排審核日程

12月7日，公司召開了班子會議，確定開展內部審核和考核工作，根據會議精神，公司書記、HACCP管理體系管理者代表任內審組組長，公司副總工、生產運營部（HACCP管理部）主任、內審員為組員，組織開陣此次內部審核檢查活動。

12月8日，檢查組制定了（內部審核計劃），審核通過后立即向機關各部門。各項目部下發內部審核通知，確定審核日程安排。

二、編制《內部審核實施方案》和《內部審核檢查表》

根據ISO9001、ISO4001、QHSASI8001和公司HACCP管理體系《內部審核管理程序》要求，編制了《內部審核實施方案》和《內部審核檢查表》。12月11日，召開了內審組檢察人員會議，檢查組人員進行了分工，組長負責于各部門、項目部負責人進行談話交流，副總工和內審員負責檢查工程技術、培訓教育和工程資料方面內容，HSE管理部主任和內審員負責檢查安全、職業健康和環境保護、物資設備方面內容。

三、開展內部審核工作

在各項目部、機關檢查期間，召開了首次會議，按《內部審核實施方案》進行了內審檢查。

通過與受審核部門負責人及有關人員交談提問、查閱文件、現場試驗、調差驗證等方式，收集了符合與不符合的客觀證據，根據檢查發現的問題，檢查進行了匯總分析，開具了《內部審核不符合通知單》，召開會議與被檢查防負責人、責任人進行了溝通并簽字確認。

四、此次內部審核發現問題匯總

此次檢查三個項目部和三個機關部門，與項目部經理、書記、副經理和基層員工進行了交流，通過仔細檢查共發現問題25個，其中：一般不符合項18個，建議項7個，無嚴重不符合項。（詳見附表：《內部審核不符合項統計表》。公司需加強制度建設、教育培訓、工程技術資料歸檔、文件管理等方面的工作。

五、內部審核評價

1、對體系文件的評價：

(1)體系文件基本上符合ISO9001、ISO4001、QHSASI8001標準及國家法律法規的要求；

(2)整套體系文件基本適應本公司產品、過程特點和本公司實際，但是一些控制，如具體操作的指導文件、記錄表格還需完善。建議專門進行研究，以有較強的可操作性。

2、對體系運行的評價：

(1)本公司領導均具有強烈的質量意識、環境保護和職業健康安全意識，工作思路清晰。各部門負責人對本公司實施ISO9001、ISO4001、QHSASI8001標準有正確的認識態度，但基層員工對體系文件的熟悉程度還有待提高。

(2)HACCP方針得到大力宣傳和貫徹，質量觀念、安全第一、環境保護和以人為本的理念已深入人心，本公司各項管理目標基本達成。

(3)體系自2016年11月23日正式實施以來，各部門、基層單位均進行了體系知識培訓，對體系運行起到積極作用。由管理者代表組織，各部門配合，完成了對各部門。基層單位的審核，找出了不足，提出了糾正改善措施，為體系有效實施打下了良好的基礎。

3、體系符合性、有效性評價 符合性方面，體系管理手冊、程序文件和管理制度嚴格按照國家法律法規和行業標準、上級文件、規章制度的標示進行了編寫，并較好地結合了公司的生產實際，運行一年來，無法律糾紛，未發生安全環保事故，較好地履行了與業主方的合同要求，與相關方未產生不良后果，體系的符合性得到有效保證。

有效性方面：從2016年12月份起，工程返工及客戶投訴有明顯的減少，員工的精神面貌和按要求辦事的自覺性有較大的提高。這些方面都反映出體系的實施較為有效。

六、審核結論

HACCP管理體系基本有效，但需持續改進。

第四篇：內部審核報告

內部質量管理體系審核報告

審核目的：

審核范圍：

審核依據：

審核日期：

受審核部門：

審核組長：

組

員：

審核過程綜述：

不合格項統計與分析：

對質量管理體系的評價：

內審結論：

糾正措施要求：

審核報告分發對象：

審核組長：

日期：

批

準：

日期：

第五篇：2008內部審核報告

2008內部審核報告

編號：2008-3

一、審核目的按照2008年內部審核工作計劃安排，為驗證公司的質量體系運行是否符合實驗室資質認定評審準則的要求，進行本次內部質量審核。

二、審核范圍

公司各部門質量管理體系所涉及的全部要素。

三、審核依據

（一）實驗室資質認定評審準則

（二）公司《質量手冊》、《程序文件》。

四、審核組成員

組長：吳春來

組員：陳洪玲、車玉玲

五、審核情況

審核組于2008年12月20日-12月21日對土工試驗室、材料試驗室、綜合業務辦公室等部門進行了內部質量審核。本次審核依據實驗室資質認定評審準則及相關文件，針對上述部門所涉及質量管理體系運行的全部要素，從試驗任務接收開始，到出具試驗報告服務客戶的全過程，通過采取隨機抽樣方法對公司各部門的質量管理體系文件執行情況進行了核查。

本次審核對試驗報告、儀器設備檔案、計量證書、現場考核及質量手冊和程序文件的執行情況進行了核查。審核組根據核查結果共開具3份不符和項報告，內容如下：

2008內部審核報告

編號：2008-3

（一）對材料試驗室儀器設備進行現場檢查，發現FZ-31A沸煮箱沒有標識表明

其狀態。不符合實驗室資質認定評審準則附表 5.4.6的規定。

（二）對土工試驗室檢查發現個別土樣沒有樣品標識。不符合實驗室資質認定

評審準則附表 5.6.6的規定。

（三）檢查試驗報告發現CL09018報告中計量單位使用不準確。不符合實驗室

資質認定評審準則附表 5.8.1的規定。

以上問題已經受審核部門確認并簽字正在整改當中。

六、審核結論及建議

通過本次內部質量審核，審核組認為：

我公司質量手冊和程序文件內容，基本滿足實驗室資質認定評審準則的要求。公司各部門基本能夠按照質量體系文件要求執行，但仍存在一定的問題和欠缺。說明在體系運行過程中還存在著管理不到位的問題。由于此次內部質量體系審核采取抽樣方法，有些問題和欠缺可能未被發現。因此，希望各部門在整改過程中，對存在的問題認真查找不符合或欠缺的原因，舉一反三查找類似問題并進行糾正并采取相應的預防措施。以上報告當否，請批示。

編制：批準：

內審組

2008年12月21日