第一篇：04-9-5內部審核報告

云南恒峰工程質量檢測有限公司

質 量 體 系 內 部 審 核 報 告

.一、審核的目的和范圍：

審核的目的是驗證管理體系是否符合標準要求，是否得到有效的保持、實施和改進。

審核范圍覆蓋檢測管理體系涉及到的所有部門和要求。

二、審核依據的標準和文件：

《實驗室資質認定評審準則》、本公司程序文件

三、審核實施概況

1.審核日期：2012年11月9日

2.審核組成員：陳洪、瞿桂萍、趙云濤、浦瓊英

3.審核過程簡述：

本公司此次委派的4名內審員，以《實驗室資質認定評審準則》十九個要素、程序文件之內部審核程序為此次內部審核的主要依據。在1天的審核時間內，將審核區域分為業務及檔案室、電氣試驗室、工程檢測試驗室三個部分，瞿桂萍、浦瓊英負責審核業務及檔案室，陳洪、趙云濤負責審核電氣試驗室和工程檢測試驗室。由于這是本公司2012年的第一次內部審核，因此，審核范圍覆蓋檢測管理體系所涉及到的所有部門和要求。

這次內審準確定性了不符合項8項，審核人員清楚填寫了內部審核不符合項觀察記錄及糾正報告，針對不符合項制定了合理的糾正措施，明確了糾正時限及責任部門，并對糾正措施實施跟蹤驗證。

四、審核中發現的主要問題(摘要)

1.發現電氣試驗室直流發生器檢定證書未裝入袋內；

2.發現電氣試驗室的6月份存檔報告017-2012試驗報告未簽檢測人員的姓名；

3.發現電氣試驗室2臺感應調壓器油蓋螺絲松動；

4.電氣試驗室檢測人員不熟悉新標準《三相異步電動機試驗方法。GB50150-2012；

5.現場發現電氣試驗室直流電阻儀表上無溯源標識；

6.發現工程檢測試驗室的水泥物理性能室的濕度未達到規范要求；

7.工程檢測試驗室見證取樣類檢測人員對新標準《建設用砂》GB/T14684-2011的修改部分不熟悉；

8.發現工程檢測試驗室已檢測完畢的山砂未按要求及時擺放到設定好的已檢區域，并且無樣品流轉標識。

五、前次審核后糾正措施的執行情況及效果

在前一次的內審之中發現的5個不合格項，業務及檔案室、電氣試驗室、工程檢測試驗室都分別按照內審組的要求及時糾正，經跟蹤驗證后，未發現同類不符合的現象。而且，經過內審之后，能夠及時的發現在工作中的不足，大大的提高了我們的工作效率，使我們的管理體系更加的完善

六、質量體系及其要素的符合性、有效性評價及改進意見建議

在這次內審中，從領導到檢測人員，都認真的對我們的質量體系的各個要素進行了分析和總結，認為本公司管理體系基本符合評審準則十九個要素的所有要求，驗證本公司質量體系及其要素符合實際工作的需要，是套有效的管理體系。

內審所反映出的8個不符合項，其中第1項是由于業務及檔案室的管理人員對儀表的存檔資料管理混亂造成的；第2項是由于檢測人員和業務室及檔案室成員未嚴格按照人員培訓管理程序、記錄管理程序中劃分的職責認真

完成造成的；第3項是由于檢測人員對設備管理程序，沒有按照文件規定造成的；第4項和第7項都是由于檢測人員平時對依據標準、規范的學習不夠造成的；第5項是由于設備管理人員沒有按照設備的管理程序執行造成的；第6項是由于檢測人員沒有嚴格按照程序文件中檢測環境控制和保護程序規定的要求來嚴格執行造成的；第8項是由于檢測人員未充分認識檢測樣品的管理對檢測結果的判定具有佷大的影響，麻痹大意，不按照規定認真執行而造成的。根據在內審中發現的實際問題，責成各部門要經常的再學習質量管理體系文件。把質量管理體系文件貫穿到我們的實際工作中，把我們的工作做得更加的得體、扎實。

七、本審核報告分發清單

董事長：徐龍華

公司經理兼工程檢測試驗室技術負責人：尹平

質量負責人：陳洪

電氣試驗室技術負責人：張志國

業務及檔案室主任：張雁

電氣試驗室主任：肖才遷

工程檢測試驗室主任：崔燕

八、附件(不符合項觀察記錄及糾正措施報告)

審核組長(簽字)：

2012年11月12日

第二篇：內部審核報告

內部質量管理體系審核報告

審核目的：

審核范圍：

審核依據：

審核日期：

受審核部門：

審核組長：

組

員：

審核過程綜述：

不合格項統計與分析：

對質量管理體系的評價：

內審結論：

糾正措施要求：

審核報告分發對象：

審核組長：

日期：

批

準：

日期：

第三篇：內部審核報告

連云港市建設工程質量檢測中心有限公司

2011年內部審核報告

為驗證公司按《實驗室資質認定評審準則》（國認字函[2006]141號）及檢測和校準實驗室能力認可準則（ISO/IEC 17025：2005）要求建立質量體系之后，本公司質量管理體系的符合性、適宜性和有效性，并進一步提高全員質量意識，推動質量管理體系持續、有效運行，同時為資質認定現場復評審做好準備工作，依據本公司程序文件BESGRD-CX-14《質量體系內部審核程序》中的規定和《2011年質量體系內部審核工作計劃》安排，本公司于2011年8月3日5日進行了質量管理體系內部審核，現將審核情況報告如下：

一、概述

本次內審活動按照公司質量負責人批準的《2011年質量體系內部審核工作計劃》進行。內審組于2011年8月3日召開了首次會議，內審組成員是王珂和曹剛，內審組長為質量負責人王珂擔任。根據內審計劃及實際情況，按內審檢查表于8月3日對所有管理要素進行了逐一審核，8月4日對所有技術要素進行了逐一審核，8月5日召開了內審組末次會議。

二、審核目的1、掌握本公司的質量管理體系對《實驗室資質認定評審準則》（國認字函[2006]141號）及檢測和校準實驗室能力認可準則（ISO/IEC 17025：2005）的運行情況；評價對客戶、法律機構和認證組織要求的符合性；確定所實施的質量管理體系滿足質量方針和目標的有效性。

2、根據內審情況做出改進和完善質量管理體系的決策。

3、通過了解質量管理體系的活動情況與結果，為改進質量管理體系創造機會和條件，同時提高全員質量意識，推動質量管理體系持續、有效運行。

4、為資質認定及實驗室認可評審做好準備工作。

三、審核范圍

1、審核內容包括《實驗室資質認定評審準則》（國認字函[2006]141號）及檢測和校準實驗室能力認可準則（ISO/IEC 17025：2005）中“組織、管理體系、文件控制、人員、設施和環境條件”等在內的全部要素；

2、審核對象包括公司質量管理體系所涉及的所有科室部門、場所和過程（要素）。

3、初評準備工作及相關材料準備情況。

四、審核依據

1、《實驗室資質認定評審準則》（國認字函[2006]141號）；

2、檢測和校準實驗室能力認可準則（ISO/IEC 17025：2005）

3、《質量手冊》、《程序文件》等質量體系文件；

4、《中華人民共和國計量法》、《中華人民共和國計量法實施細則》、《實驗室和檢查機構資質認定管理辦法》等適用的法律法規；

5、客戶投訴、顧客反饋等。

五、審核方法

由內審組長在審核前一星期通知被審核人員，確定審核日期后依據分工進行現場審核和查閱記錄、資料，包括檢測設備使用手冊、樣品采集/送檢記錄、檢測原始記錄、檢測報告等記錄資料；填寫審核檢查表、質量體

系審核不符合報告，對審核過程中發現的不符合項進行詳細記錄。

六、現場審核情況概述

本次審核按《質量手冊》中4.14條款“內部審核”和《質量管理體系內部審核程序》要求，編制了《2011年內部審核實施計劃》并按計劃進行了實施。

2名內審員組成審核小組，分別按要求編制了相應的內部審核檢查表，內部審核時間安排也已提前一星期通知各受審核部門。

審核組在各科室積極配合下，按內審實施計劃安排，分別到科室采用面談、現場觀察、抽查質量體系文件及質量體系運行產生的質量記錄等方法，進行了抽樣調查和認真細致的檢查。審核員發現的不合格項已向受審科室負責人指明，并簽字確認。

本次審核共提出《質量體系審核不符合報告》6份，具體的不符合項事實為：

1、查閱供應商資料,發現德美中貿國際貿易有限公司的營業執照年檢已經過期，不符合《實驗室資質認定評審準則》中4.5條款及《檢測和校準實驗室認可準則》4.6.4的要求。

2、查閱樣品編號為200161的化學需氧量的原始記錄（BESGRD-JL-JS-L11），檢測者沒簽字，不符合《實驗室資質認定評審準則》中4.9條款及《檢測和校準實驗室認可準則》4.13.2.1的要求。

3、發現實驗室存放的廢液沒有處理措施，不符合《實驗室資質認定評審準則》中5.2.4條款及《檢測和校準實驗室能力認可準則在化學檢測領域的應用說明》CNAS-CL10中5.3.3的要求

4、現場發現實驗區域沒有明顯，不符合《實驗室資質認定評審準則》中5.2.6條款及《檢測和校準實驗室認可準則》5.3.4的要求

5、查閱檢測人員的標準，發現李世霞手中的HJ/T399-2007標準沒有受控，不符合《實驗室資質認定評審準則》中5.3.3條款及《檢測和校準實驗室認可準則》5.4.1的要求

6、發現停用的氣相色譜儀沒有張貼停用（紅色）標識，不符合《實驗室資質認定評審準則》中5.4.2條款及《檢測和校準實驗室認可準則》5.5.7的要求

七、糾正、預防及改進措施

此次審核中發現的6個不符合項均已經責任科室確認，并協商制訂了糾正措施及完成時限限期整改，以保證管理體系的有效運行。內審員將對糾正措施實施情況進行跟蹤驗證，以確保糾正措施被切實落實。經質量負責人批準，質控科和業務辦公室的不符合將延期糾正。

八、審核結論

1、公司按照《實驗室資質認定評審準則》及《檢測和校準實驗室能力認可準則》要求，在2011對質量管理體系進行了相應的完善和調整。質量管理體系能夠滿足《實驗室資質認定評審準則》及《檢測和校準實驗室能力認可準則》要求，有能力提供滿足顧客和適用法律、法規要求的產品和服務。

2、質量方針和質量目標基本得到實現，現有質量體系具有充分的符合性、有效性和充分性。

3、從本次內審可以看出，質量體系管理已深入到公司所有檢測人員和

檢測環節。雖然體系從建立到現在僅僅4個月，但在公司領導的支持及檢測人員的努力下，公司從人員、設備、標準物質和文件管理到日常質量監督、內部審核，都有了質的提高。

九、質量體系改進建議：

1、質量體系運行以質量體系文件為依據，建議公司及各科室繼續開展多種形式的質量體系文件培訓，加強公司普通檢測人員的質量意識，使各項質量活動都能按體系文件的要求去執行，保證體系運行的持續有效。

2、各科室要根據不符合報告舉一反三，查看本科室是否存在同樣的問題，進一步查錯堵漏，制定糾正措施。

編制人：批準人：

二O一0年八月十六日

第四篇：內部審核報告

*** ***公司QHSE管理體系審核報告

***組

***年八月二十八日

**QHSE管理體系內審報告

為進一步推進QHSE管理體系規范有效運行，不斷提高QHSE績效，根據公司《關于開展質量、職業健康、安全、環境管理體系審核的通知》的具體安排，**公司委派以***為組長的審核組一行4人，于2012年08月24日至08月28日對***進行了QHSE管理體系內部審核。現將審核情況報告如下：

一、審核目的

檢驗質量、職業健康、安全、環境管理體系建立的符合性和運行的有效性。

二、審核依據

1、GB/T19001-2008、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004、Q/SY1002.1-2007標準；

2、與質量、環境、職業健康安全有關的法律、法規等。

3、公司質量、職業健康、安全、環境管理體系文件（管理手冊、管理程序、管理制度等）。

4、相關的技術標準、規程。

三、審核組組成 組長： 組員：

四、現場審核實施情況

對領導層的審核：本次審核對**公司高層領導進行了溝通與審核。

通，通過溝通加深了對HSE標準和質量安全環保和職業健康的理解。

2、企業文化建設促進了安全文化建設的提升

公司在開展的企業文化建設中，大力宣傳中石油 “奉獻清潔能源、共建和諧社會”的企業精神，將企業文化的宣傳教育作為燃氣生產、經營活動中的重要內容進行管理，公司創建了“**報”、“**”雜志，創建了宣傳櫥窗和電子視頻等窗口陣地，弘揚公司企業精神，利用報紙向廣大員工進行公司大發展的形式教育和遵紀守法的安全教育，通過多種教育方式，在職工中逐步形成了自愿接受自覺遵循的、具有***特色的經營理念和安全意識。

3、重大隱患整改整改情況

公司加大了在職業健康、安全、環境方面的資金投入。從加大隱患整改力度，創造清潔生產環境，建立和諧社區的理念出發，建立重大隱患上報制度和獎勵機制。

4、***

（二）、主要問題與建議

1、體系文件的建設方面

2、經營業績指標和HSE指標分解及考核有待細化

公司通過逐級簽訂經營業績責任書和安全環保責任書的形式將目標和指標層層分解到了各部門、所屬分公司，并能通過定期考核方式來監測目標和指標的實現情況。但是公司目標和指標分解時，在考慮不同業務部門和各所屬分公司的風險特點上還有所欠缺。

公司在目標、指標的制定、分解方面還缺乏對各部門指標的制定與分解，各部門只承擔考核所屬分公司的職責，缺乏對專業分管范圍直線責任的落實和本部門承擔的指標的考核。

此外，公司對提供服務的承包商和供應商的業績考核指標沒

誤觀念，全體動員、全員參與，使每個人嚴格落實HSE職責，成為落實與推行體系運行的骨干。

4、應急機制及應急預案的編寫、審核有待進一步完善

公司應急管理的職責分配不明確，應急主管部門沒有組織公司總體應急預案的編寫，對應急演練計劃的編寫、應急預案的實施、應急物資的儲備監督檢查、應急信息的收集、傳遞職責不清晰。

現場審核發現，各所屬分公司各自編寫自身的處置方案，公司及所屬單位之間缺少統一的策劃與關聯，導致預案的一致性、系統性和聯動性較差。大部分應急處置方案沒有依據風險評價結果來制定，預案中無管理現狀分析和風險分析，存在“為制定預案而制定預案”現象，導致應急預案的針對性、適宜性和可行性較差。

改進建議：

建議公司進一步明確應急管理部門職責和應急管理工作機構在日常運作方面的接口，更好地發揮應急信息接收、傳遞和應急處置協調的職責和作用。

各所屬分公司在處置預案的制修訂過程中應根據國家安全監督管理總局新的《生產安全事故應急預案管理辦法》和集團公司最新版本應急預案編寫導則的各項要求，結合本單位的危險源狀況、危險性分析情況和可能發生的事故特點，制定相對應的現場處置方案，并處理好上下級預案的相互關系，保持應急專項預案和應急處置方案的系統性和完整性。

應急預案的評審或者論證應當注重應急預案的實用性、基本要素的完整性、預防措施的針對性、響應程序的操作性、應急保障措施的可行性、應急預案的銜接性等內容。

要充分認識到應急演練的重要性，一是培訓應急管理與操作人員，的氛圍。

6、重大風險的識別與管理問題

在審核過程中了解到，機關各部門和基層單位雖然組織開在了危害因素識別與評價，但沒有根據業務范圍進行識別與管理，例如技術質量對人工煤氣是否加臭的風險識別與管理、管網分公司對第三方破壞的風險識別與管理、銷售分公司對不能入戶安檢的用戶風險識別與管理等。

改進建議：

公司應按照危害因素識別與評價的要求，組織一次全員和全過程的危害因素識別與評價活動，對識別出的重大風險，要制定相應的管理方案或應急預案。

**組

***年八月二十八日

第五篇：管理體系內部審核報告

管理體系文件

管理體系內部審核報告

最高管理者：

現就我中心2013年5月至今糾正措施和預防措施的執行情況向您匯報：

為更好地完成我中心實驗室資質認證工作，自2013年5月20日起，我中心開始正式運行新編制的質量體系文件，完成了人員培訓、實驗室改造、儀器安裝驗收、儀器設備計量檢定等各項工作，自今年9月開始，我中心開始開展了資質認證模擬實驗，并于11月底完成所有模擬實驗任務，現在，各項工作有條不紊地進行。

11月底。我們通過多種方式來查找實驗室中存在的問題和可改進之處，如報告書核查、原始記錄核查、內審等，針對發現的不符合項和潛在不符合項分別采取糾正和預防措施。各科室對各種檢查的過程中均表現出對其工作的理解和認可，積極協助其完成檢查并落實對不符合項的糾正和預防工作，從某種程度上來說，我們的管理體系文件已被全體員工正確理解并嚴格執行，我們的質量目標、服務理念是深入人心的并落到實處的，我們的管理體系是持續適用和有效的。

在最近的一次全部門全要素的內審中，共發現13個不符合項，現就此次內審具體情況說明如下：

一、內部審核計劃完成情況：

根據我中心《XXX中心關于印發<2013年內審計劃>的通知》（XXX[2013]17號）文件，2013年11月，中心組織有關人員組成兩

個內審小組，及時編寫了《XXX中心管理體內部審核策劃》、“內審檢查表”，并下發了《XXX中心關于開展2013內部審核工作的通知》（XXX[2013]23號），于2013年11月29日至11月30日開展了我中心首次內部審核；本次審核通過查、看、問、聽的方式，對涉及的所有人員、崗位、部門按照中心管理體系文件、《實驗室資質認定評審準則》及《食品檢驗機構資質認定評審準則》等為依據，開展了嚴格、認真的審核工作，很好地完成了今年的內部審核工作，達到了預期的目標。

二、質量體系內部審核綜述： 1.不符合項總數及各部門分部。

此次內審共有不符合項13項，其中：實施性不符合項為9項，效果性不符合項4項。

中藏藥檢驗科共有3項實施性不符合項目； 化學藥檢驗科共有3項實施性不符合項目； 質量控制科共有2項效果性不符合項目；

業務科有2項效果性不符合項目、1項實施性不符合項目； 食品檢驗科有1項實施性不符合項目； 辦公室有1項實施性不符合項目。

2.主要不符合項的說明及糾正措施完成情況。

此次內部審核出現的不符合項主要為實施性不符合與效果性不符合，如由于開展資質認證模擬實驗時時間緊迫，儀器管理員未給經過檢定合格的三臺天平粘貼合格標識，屬效果性不符合，在內部審核

后及時糾正，現三臺天平均已在明顯處粘貼合格標識；由于我中心業務用房緊張，化學藥檢驗科將澄明度檢測儀放至無窗戶的留樣室開展檢測，這將有可能導致交叉污染出現實施性不符合，在內部審核后及時糾正，現已將放至儀器室2中，并增加避光窗簾保證暗室效果。

3.質量體系運行狀況評價及改進意見。

質量體系運行內審結果表明，我中心質量管理體系文件基本符合《實驗室資質認定評審準則》的要求,適合我中心實際情況，各部門在日常工作中總體上能按照文件規定要求開展質量管理，日常管理工作的過程控制意識得到明顯提高，管理工作也逐步規范化，以客戶為關注焦點的服務意識得到明顯加強，并建立了糾正、預防不合格和持續改進的工作機制。半年來，未發生質量責任事故。總體來說，我中心質量管理體系運行基本有效，內審過程中發現的不符合項對我中心質量管理體系的整體運行無大的影響，審核組也提出了整改意見，供各部門參考，所有不符合項按照建議均已按照糾正措施在商定的時間內完成整改。我中心在以后的工作中應不斷進行員工的思想教育，增強員工的質量責任意識，多組織學習、培訓，努力提高自身素質，切實提高檢驗檢測工作質量和水平，提供真實可靠的檢驗檢測數據，為準確、客觀評定食品藥品質量提供科學的依據和手段，促進食品藥品檢驗檢測提高到新到水平。

辦公室

2013年12月3日