第一篇:內(nèi)部審核分析報告(定稿)
2010年教學(xué)執(zhí)行部門第二次內(nèi)部審核報告
根據(jù)學(xué)校“三標一體”教育質(zhì)量管理模型的運行要求和年度內(nèi)部審核計劃的安排,質(zhì)量管理部牽頭組織,教學(xué)部、學(xué)工部、總務(wù)部參與,于2010年11月25-26日對教學(xué)執(zhí)行部門實施了第二次內(nèi)部審核。本次審核旨在整合審核資源、提高審核效率、提升運行質(zhì)量,實現(xiàn)體系運行的深度融合。學(xué)校按照“分類審核、分段推進、聯(lián)動實施、系統(tǒng)整合”的原則將內(nèi)部審核與半期教學(xué)檢查等進行了融合。現(xiàn)將審核情況予以報告。
一、審核的基本概況
本次審核歷時2天。4個內(nèi)審小組針對審核條款和內(nèi)容,通過查閱材料、溝通交流等方式分別對全校16個二級學(xué)院進行了內(nèi)部審核。此前,學(xué)校及時召開了內(nèi)部審核工作會,對內(nèi)部審核的目的、檢查要求、注意事項進行了全面細致的解讀。同時,質(zhì)量管理部針對此次審核工作的特點,按照內(nèi)部審核工作要求,結(jié)合主控部門提出的檢查內(nèi)容制定了科學(xué)合理的檢查表格,為審核工作的順利開展提供了保證。
從本次內(nèi)部審核的總體情況看,各二級學(xué)院基本上能熟練運用“三標一體”教育質(zhì)量管理模型的基本理念與方法,重視內(nèi)部制度建設(shè),各級人員責(zé)任意識、質(zhì)量意識、規(guī)范意識、創(chuàng)新意識、安全意識進一步增強,工作效率得到了進一步提高。
從工作推進的總體效果看,各二級學(xué)院重點工作重策劃實施,常規(guī)工作重過程控制,各項工作規(guī)范扎實,推進有力,成效顯著。其中數(shù)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)院、外國語學(xué)院、計算機學(xué)院、應(yīng)用技術(shù)師范學(xué)院、教育科學(xué)學(xué)院、美術(shù)學(xué)院、音樂學(xué)院結(jié)合自身工作實際,各項工作開展有序,過程控制到位,常規(guī)管理規(guī)范,特色創(chuàng)新意識凸顯。
在青年教師指導(dǎo)方面,化學(xué)與環(huán)境工程學(xué)院對青年教師在教學(xué)、科 研、師德師風(fēng)等方面進行了全面指導(dǎo),工作細致到位;電子電氣工程學(xué)院青年教師指導(dǎo)材料完整規(guī)范;音樂學(xué)院教師教學(xué)評價工作到位,包括學(xué)生信息員表格的填寫都落到了實處;數(shù)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)院青年教師指導(dǎo)工作過程控制到位,成效顯著。
在教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控方面,數(shù)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)院、計算機學(xué)院、應(yīng)用技術(shù)師范學(xué)院、旅游學(xué)院日常教學(xué)巡查、督導(dǎo)聽課落實到位,學(xué)生評教扎實開展,過程記錄材料翔實;音樂學(xué)院強化內(nèi)部管理,督導(dǎo)工作扎實,從聽課記錄、半期總結(jié)中都體現(xiàn)出此項工作開展的良好局面,總體評價好。
在實驗室管理方面,美術(shù)學(xué)院管理制度明晰,運行記錄規(guī)范,效果好,其記錄表格值得推廣。
在學(xué)生管理方面,電子電氣工程學(xué)院學(xué)生“四自四會”活動特色明顯,記錄材料翔實;教育科學(xué)學(xué)院注重學(xué)生的養(yǎng)成教育,成效顯著;美術(shù)學(xué)院學(xué)風(fēng)建設(shè)專項調(diào)查問卷設(shè)計科學(xué),調(diào)查報告完整。
在團學(xué)工作方面,應(yīng)用技術(shù)師范學(xué)院過程控制到位,2009年學(xué)生科研按期結(jié)題率達100%;數(shù)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)院、外國語學(xué)院、教育科學(xué)學(xué)院、計算機學(xué)院結(jié)合專業(yè)特點開展學(xué)生技能訓(xùn)練,可操作性強,效果明顯。
在就業(yè)工作方面,生命科學(xué)與技術(shù)學(xué)院、美術(shù)學(xué)院、文學(xué)與傳媒學(xué)院就業(yè)工作效果明顯,其中美術(shù)學(xué)院2010屆畢業(yè)生簽約率已近90%;數(shù)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)院在就業(yè)市場的拓展上狠下功夫,召開專場招聘會,加強了對學(xué)生的就業(yè)指導(dǎo),切實提高了就業(yè)率;音樂學(xué)院就業(yè)工作扎實有效,對每個學(xué)生進行拉網(wǎng)式談話,根據(jù)學(xué)生的需求開展有針對性的就業(yè)指導(dǎo),記錄表格設(shè)計科學(xué)。
二、審核中發(fā)現(xiàn)的問題及原因分析
(一)審核中發(fā)現(xiàn)的主要問題
通過對教學(xué)執(zhí)行部門的內(nèi)部審核,發(fā)現(xiàn)各學(xué)院均存在程度不同的問 2 題,本次審核共開出了不符合項3個,觀察項39個(見不符合項報告和觀察項報告),提出工作建議87個(具體情況已與各學(xué)院現(xiàn)場反饋)。現(xiàn)將本次內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)有關(guān)問題分析如下:
1、關(guān)于青年教師的培訓(xùn)指導(dǎo)
存在的主要問題是:指導(dǎo)青年教師交流材料不完善,證實性材料不充分、總結(jié)分析不規(guī)范,如美術(shù)學(xué)院、計算機學(xué)院、教育科學(xué)院等;有的學(xué)院僅提供了導(dǎo)師制相關(guān)文件的材料,還缺乏對一些共性問題如教學(xué)、科研、師德師風(fēng)等的培養(yǎng)指導(dǎo),需加強全面的培養(yǎng)指導(dǎo),如體育學(xué)院等;對青年教師的指導(dǎo)計劃與學(xué)校要求不一致,如旅游學(xué)院;培訓(xùn)中,有的學(xué)院助教的聽課中沒有聽指導(dǎo)教師課的記錄,如化學(xué)與環(huán)境工程、生命科學(xué)與技術(shù)學(xué)院等。總體看,青年教師培養(yǎng)指導(dǎo)力度需要進一步加強,指導(dǎo)內(nèi)容和方式需要進一步完善。
2、關(guān)于五大教學(xué)改革的實施
從審核結(jié)果看,有的學(xué)院五大教學(xué)改革相關(guān)工作僅有工作實施方案,且方案數(shù)目過多,凌亂無序,無工作開展的證實性材料,如經(jīng)濟與管理學(xué)院;還有的學(xué)院制定的五大教學(xué)改革實施方案沒有進行充分的討論評審,科學(xué)性、針對性、可操作性不強,如美術(shù)學(xué)院等。從審核結(jié)果看,大部分學(xué)院對五大教學(xué)改革進行了探索,但其深度、力度和強度還不夠。
3、關(guān)于學(xué)生評教工作
審核人員在審核中發(fā)現(xiàn),學(xué)生評教工作形式比較單一,問卷調(diào)查、信箱、網(wǎng)絡(luò)交流平臺、學(xué)生座談會等形式?jīng)]有得到充分利用,如體育學(xué)院、生命科學(xué)與技術(shù)學(xué)院等。另外,有的學(xué)院學(xué)生評教記錄不完善,如:有的問卷調(diào)查沒有日期,看不出是哪學(xué)期進行的評教,如化學(xué)與環(huán)境工程學(xué)院;有的學(xué)生評教表格填寫指向不明確,未顯示被評對象,如政法 3 學(xué)院。另外,在評教結(jié)果的反饋上,各學(xué)院均重視不夠,使評教工作的結(jié)果未得到充分運用,對教師教學(xué)質(zhì)量的推動和促進作用不明顯。
4、關(guān)于輔導(dǎo)員制度執(zhí)行
通過審核發(fā)現(xiàn),有的輔導(dǎo)員的部分聽課記錄不完整,如體育學(xué)院、旅游學(xué)院等;輔導(dǎo)員對課堂教學(xué)管理的促進作用不明顯,出現(xiàn)流于形式的現(xiàn)象,如文學(xué)與傳媒學(xué)院;部分輔導(dǎo)員深入學(xué)生宿舍沒有相關(guān)記錄,如外國語學(xué)院等;輔導(dǎo)員與學(xué)生談話記錄不完善,如電子電氣工程學(xué)院、美術(shù)學(xué)院等。從這些現(xiàn)象看,輔導(dǎo)員工作制度的完全落實還需要進一步加強。
5、關(guān)于安全穩(wěn)定工作
從審核中發(fā)現(xiàn),有的學(xué)院每月安穩(wěn)排查,多數(shù)未提供過程性記錄,只有上報學(xué)工部的材料,不能有效證實開展了安穩(wěn)排查,如電子電氣工程學(xué)院、美術(shù)學(xué)院、體育學(xué)院、旅游學(xué)院、化學(xué)與環(huán)境工程學(xué)院等;平安校園建設(shè)工作總結(jié)質(zhì)量不高,證實性不充分,如政法學(xué)院、應(yīng)用技術(shù)師范學(xué)院;重點人員的梳理情況僅提供了安全穩(wěn)定工作排查報告,未制定相應(yīng)的穩(wěn)控措施,如計算機學(xué)院等。
6、關(guān)于教研室工作
通過審核發(fā)現(xiàn),部分學(xué)院教研室活動開展情況差別大,教研室活動形式比較單一,尤其是深入課堂不夠,對課堂教學(xué)中的問題研討不夠,如體育學(xué)院、旅游學(xué)院、生命科學(xué)與技術(shù)學(xué)院;有的學(xué)院各教研室活動盡管內(nèi)容比較寬泛,但活動主題不鮮明,活動記錄與其工作計劃不一致,且未見成效(未見討論結(jié)果),教研室活動記錄項目填寫不全,如政法學(xué)院、音樂學(xué)院等;有的學(xué)院教研室工作計劃,不能充分體現(xiàn)重點工作,如美術(shù)學(xué)院、文學(xué)與傳媒學(xué)院;也有的教研室工作未能體現(xiàn)教師充分討論和參與情況,如電子電氣工程學(xué)院;另外,比較普遍的問題是各學(xué)院 4 的教研室活動開展更多的是傳達文件精神,缺乏對教學(xué)問題的研討,背離了教研活動的主題。
7、關(guān)于教學(xué)大綱修訂
在審核中發(fā)現(xiàn),部分學(xué)院本年度教學(xué)大綱修訂工作進展緩慢,未見到相應(yīng)工作開展材料,進度和力度不夠,如外國語學(xué)院、電子電氣工程學(xué)院等;有的學(xué)院教學(xué)大綱修訂過程性材料體現(xiàn)不充分,如教育科學(xué)學(xué)院等;教學(xué)大綱評審控制有效性驗證不充分,評審表格存在項目填寫缺失,結(jié)論和整改建議存在不相符等現(xiàn)象,如音樂學(xué)院等。
8、關(guān)于畢業(yè)論文(設(shè)計)
有的學(xué)院在畢業(yè)論文(設(shè)計)上進行了較大的改革,逐步從理論向應(yīng)用、工程設(shè)計拓展,但對過程和工作量控制沒有相應(yīng)的舉措,改革的力度離重慶文理學(xué)院[2010]1號文件要求還有距離,如體育學(xué)院、化學(xué)與環(huán)境工程學(xué)院等;有的學(xué)院畢業(yè)論文(設(shè)計)改革方案內(nèi)容較混亂,改革措施和評價標準不明確,如經(jīng)濟與管理學(xué)院、計算機學(xué)院;2010屆畢業(yè)論文指導(dǎo)教師的評價沒有統(tǒng)計分析和改進措施,如外國語學(xué)院。
(二)主要原因分析
上述現(xiàn)象的主要原因可歸納為以下幾個方面:
1、領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮不夠
一方面,領(lǐng)導(dǎo)對部分工作沒有引起足夠的重視。學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)也想抓好管理,主觀上希望“三標一體”教育質(zhì)量管理模型在管理中發(fā)揮重要作用,但缺少有效的方式和方法。有的學(xué)院在科研、教學(xué)或其它某些方面取得了一定成績,自認為各方面管理都很到位,而沒有把體系運行放在重要位臵。為此,往往出現(xiàn)學(xué)院管理體系中職責(zé)不清、內(nèi)部溝通不夠,人力資源配備不當或不足等問題,從而導(dǎo)致體系運行效果不好。另一方面,策劃不周,策劃不正確或者根本就沒有進行充分策劃。有些學(xué)院對 5 重要工作策劃的重要性認識不夠,或者沒有按照標準的要求(即5W1H的策劃模式)進行策劃,尤其是對現(xiàn)狀的分析不夠深入,對市場、顧客、法律法規(guī)的要求把握不準確,從而導(dǎo)致文件策劃沒有深度,或者策劃不全面,或者不正確,或者可操作性不強。再次,缺乏創(chuàng)新意識,沒有把本次內(nèi)審改革的最新精神吃透。為積極推進二級管理體制,充分適應(yīng)學(xué)校改革發(fā)展需要,在總結(jié)“三標一體”教育質(zhì)量管理模型實踐運行基礎(chǔ)上,學(xué)校對審核體系進行了較大的改革。改革的重點是將內(nèi)部審核與半期教學(xué)檢查融合,將管理評審與目標考核、年度總結(jié)等融合。由于本次審核是與半期教學(xué)檢查融合,內(nèi)審的具體內(nèi)容不能向受審方公布,僅公布了教學(xué)檢查的內(nèi)容,因此,在審核中,有的學(xué)院在內(nèi)審材料準備上出現(xiàn)漏洞,甚至手忙腳亂,這說明“三標一體”教育質(zhì)量管理模型在運行中的“兩張皮”現(xiàn)象還不同程度地存在。
2、員工的認知和參與不夠
一方面,教職員工對標準理解不透徹,行動中對標準的落實不到位。盡管標準體系要求建立文件化的管理體系,十分重視文本和記錄,但這些文本和記錄主要針對的是每項工作開展實施過程情況,而不是光有計劃文本,而無具體實施的過程記錄。臨時抱佛腳,趕一些材料來應(yīng)付檢查,形成典型的形式主義,從而陷入一種“泛文字化”的怪圈。另一方面,個別單位員工凝聚力不強,全員參與意識弱。存在學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)和教職員工無有效溝通,未統(tǒng)一認識,無協(xié)調(diào)行動等現(xiàn)象,致使體系的運行、工作的開展出現(xiàn)脫節(jié)、滯后、散亂、不閉合等現(xiàn)象。
3、運行機制的穩(wěn)定性不夠
體系運行機制的穩(wěn)定性直接決定組織貫標的全過程和管理體系運行的效果。以激勵機制為例分析,激勵機制是推動體系運行的“保障機制”的一部分,有的學(xué)院激勵機制不健全,激勵方法不全面,沒有認真 6 研究激勵機制的內(nèi)在規(guī)律和實際情況,出現(xiàn)簡單化和片面化的傾向。有的學(xué)院偏重物質(zhì)激勵,忽視了精神激勵、信息激勵;存在偏重機械的激勵評價方式,忽視辯證的評價分析;偏重短期效果,忽視長遠效果;偏重負向激勵,忽視正向激勵等現(xiàn)象。再如改進機制,有的學(xué)院不能擺脫習(xí)慣做法的束縛,慣性思維、習(xí)慣行為對“三標一體”教育質(zhì)量管理模型依然形成很大障礙,出現(xiàn)不能很好適應(yīng),嫌麻煩,圖省事,越干越煩惱等現(xiàn)象,未能主動以持續(xù)改進的意識和精神開展工作。
三、持續(xù)改進措施
(一)領(lǐng)導(dǎo)示范,真抓實干
充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用是組織保持體系運行良性運轉(zhuǎn)并取得業(yè)績的關(guān)鍵。領(lǐng)導(dǎo)者必須認識到自己的活動是管理過程的重要組成部分,是設(shè)計運行機制的核心。領(lǐng)導(dǎo)者不僅是一個強有力的號召者,還應(yīng)該是踏實的實踐者,從確定方針、目標、策劃開始,到確保資源的獲得,進行管理評審,到持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的有效性,領(lǐng)導(dǎo)都應(yīng)明確自己應(yīng)該干什么、怎樣干、干得怎么樣、如何改進等。在運行的全過程中切實做到盡職盡責(zé),而不是簡單下一個限期達標命令,單純地用獎罰、撤職、下崗等方法推進組織的工作,更不要把產(chǎn)生的問題隨意推給教職員工,而讓自己臵身于運行體系之外。真抓實干,身體力行,充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用,以領(lǐng)導(dǎo)者和實踐者的身份深度參與并推動體系建設(shè)和維護,是體系運行有效性最直接、最有力的保證。
(二)達成共識,全員參與
組織上下要有一個正確的指導(dǎo)思想,切不可以短期行為或功利主義超越體系運行,要加強協(xié)調(diào)溝通,達成共識。一方面,要相信。相信國際標準化組織制定的管理標準是全世界先進管理經(jīng)驗的總結(jié);要相信我校“三標一體”教育質(zhì)量管理模型能有利于提高學(xué)院的管理水平和服務(wù) 7 水平,有利于持續(xù)增強顧客的滿意程度,強化學(xué)校畢業(yè)生參與就業(yè)競爭的能力。一個對“貫標”將信將疑的組織,很難有強烈的使命感、責(zé)任心、追求欲。就會出現(xiàn)瞻前顧后,優(yōu)柔寡斷,一旦碰到困難或挫折,便會走入誤區(qū),搞形式、背包袱,越干越沉重等現(xiàn)象,這就很難解決運行機制中出現(xiàn)的問題。另一方面,要參與。全體教職員工一定要有全員參與的意識,要有自覺性,應(yīng)主動加強對標準的學(xué)習(xí)和研究,不斷提高對標準的理解程度。如果不努力去學(xué)習(xí)、體會、實踐,只在表面上下功夫,即使會背、會說,也無濟于事,難以入門。領(lǐng)導(dǎo)必須帶頭學(xué)習(xí),在學(xué)院內(nèi)部培養(yǎng)一批精通標準并能實際運用的行家,堅決摒棄對其他外來力量的依賴心理,克服人云亦云的弊端。
(三)健全機制,科學(xué)管理
機制主要包括領(lǐng)導(dǎo)機制、決策機制、用人機制、保障機制、推進機制、協(xié)調(diào)機制、監(jiān)測機制、評價機制、改進機制等。每個二級學(xué)院針對本次審核中出現(xiàn)的問題,要認真反思自己的管理運行機制是否健全,要解決運行機制中出現(xiàn)的問題,不可能通過頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳的辦法去解決,必須尋找深層次的原因。必須按照質(zhì)量管理原則,運用管理的系統(tǒng)方法,將相互關(guān)聯(lián)的過程作為系統(tǒng)加以識別、理解和管理,從根本上消除其原因。比如在對教職工的激勵機制中,要綜合運用物質(zhì)、精神、信息激勵的方法,避免單一的獎懲;對教職工要公正,賞罰分明,指令要明確,決斷要及時,獎懲要有依據(jù);不輕易許諾,一旦許諾,只要沒有原則性的問題,就應(yīng)該堅決做到,切勿失信、食言。在改進機制方面,要不斷強化改進意識,并將這種意識轉(zhuǎn)化為行為和成果,每個層次、每個職能、每項活動,都應(yīng)以能否堅持技術(shù)改進作為必備的考核,并納入獎懲范圍,只有這樣,才能牢固樹立持續(xù)改進的意識。
第二篇:內(nèi)部審核報告
*** ***公司QHSE管理體系審核報告
***組
***年八月二十八日
**QHSE管理體系內(nèi)審報告
為進一步推進QHSE管理體系規(guī)范有效運行,不斷提高QHSE績效,根據(jù)公司《關(guān)于開展質(zhì)量、職業(yè)健康、安全、環(huán)境管理體系審核的通知》的具體安排,**公司委派以***為組長的審核組一行4人,于2012年08月24日至08月28日對***進行了QHSE管理體系內(nèi)部審核。現(xiàn)將審核情況報告如下:
一、審核目的
檢驗質(zhì)量、職業(yè)健康、安全、環(huán)境管理體系建立的符合性和運行的有效性。
二、審核依據(jù)
1、GB/T19001-2008、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004、Q/SY1002.1-2007標準;
2、與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的法律、法規(guī)等。
3、公司質(zhì)量、職業(yè)健康、安全、環(huán)境管理體系文件(管理手冊、管理程序、管理制度等)。
4、相關(guān)的技術(shù)標準、規(guī)程。
三、審核組組成 組長: 組員:
四、現(xiàn)場審核實施情況
對領(lǐng)導(dǎo)層的審核:本次審核對**公司高層領(lǐng)導(dǎo)進行了溝通與審核。
通,通過溝通加深了對HSE標準和質(zhì)量安全環(huán)保和職業(yè)健康的理解。
2、企業(yè)文化建設(shè)促進了安全文化建設(shè)的提升
公司在開展的企業(yè)文化建設(shè)中,大力宣傳中石油 “奉獻清潔能源、共建和諧社會”的企業(yè)精神,將企業(yè)文化的宣傳教育作為燃氣生產(chǎn)、經(jīng)營活動中的重要內(nèi)容進行管理,公司創(chuàng)建了“**報”、“**”雜志,創(chuàng)建了宣傳櫥窗和電子視頻等窗口陣地,弘揚公司企業(yè)精神,利用報紙向廣大員工進行公司大發(fā)展的形式教育和遵紀守法的安全教育,通過多種教育方式,在職工中逐步形成了自愿接受自覺遵循的、具有***特色的經(jīng)營理念和安全意識。
3、重大隱患整改整改情況
公司加大了在職業(yè)健康、安全、環(huán)境方面的資金投入。從加大隱患整改力度,創(chuàng)造清潔生產(chǎn)環(huán)境,建立和諧社區(qū)的理念出發(fā),建立重大隱患上報制度和獎勵機制。
4、***
(二)、主要問題與建議
1、體系文件的建設(shè)方面
2、經(jīng)營業(yè)績指標和HSE指標分解及考核有待細化
公司通過逐級簽訂經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書和安全環(huán)保責(zé)任書的形式將目標和指標層層分解到了各部門、所屬分公司,并能通過定期考核方式來監(jiān)測目標和指標的實現(xiàn)情況。但是公司目標和指標分解時,在考慮不同業(yè)務(wù)部門和各所屬分公司的風(fēng)險特點上還有所欠缺。
公司在目標、指標的制定、分解方面還缺乏對各部門指標的制定與分解,各部門只承擔考核所屬分公司的職責(zé),缺乏對專業(yè)分管范圍直線責(zé)任的落實和本部門承擔的指標的考核。
此外,公司對提供服務(wù)的承包商和供應(yīng)商的業(yè)績考核指標沒
誤觀念,全體動員、全員參與,使每個人嚴格落實HSE職責(zé),成為落實與推行體系運行的骨干。
4、應(yīng)急機制及應(yīng)急預(yù)案的編寫、審核有待進一步完善
公司應(yīng)急管理的職責(zé)分配不明確,應(yīng)急主管部門沒有組織公司總體應(yīng)急預(yù)案的編寫,對應(yīng)急演練計劃的編寫、應(yīng)急預(yù)案的實施、應(yīng)急物資的儲備監(jiān)督檢查、應(yīng)急信息的收集、傳遞職責(zé)不清晰。
現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn),各所屬分公司各自編寫自身的處置方案,公司及所屬單位之間缺少統(tǒng)一的策劃與關(guān)聯(lián),導(dǎo)致預(yù)案的一致性、系統(tǒng)性和聯(lián)動性較差。大部分應(yīng)急處置方案沒有依據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果來制定,預(yù)案中無管理現(xiàn)狀分析和風(fēng)險分析,存在“為制定預(yù)案而制定預(yù)案”現(xiàn)象,導(dǎo)致應(yīng)急預(yù)案的針對性、適宜性和可行性較差。
改進建議:
建議公司進一步明確應(yīng)急管理部門職責(zé)和應(yīng)急管理工作機構(gòu)在日常運作方面的接口,更好地發(fā)揮應(yīng)急信息接收、傳遞和應(yīng)急處置協(xié)調(diào)的職責(zé)和作用。
各所屬分公司在處置預(yù)案的制修訂過程中應(yīng)根據(jù)國家安全監(jiān)督管理總局新的《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》和集團公司最新版本應(yīng)急預(yù)案編寫導(dǎo)則的各項要求,結(jié)合本單位的危險源狀況、危險性分析情況和可能發(fā)生的事故特點,制定相對應(yīng)的現(xiàn)場處置方案,并處理好上下級預(yù)案的相互關(guān)系,保持應(yīng)急專項預(yù)案和應(yīng)急處置方案的系統(tǒng)性和完整性。
應(yīng)急預(yù)案的評審或者論證應(yīng)當注重應(yīng)急預(yù)案的實用性、基本要素的完整性、預(yù)防措施的針對性、響應(yīng)程序的操作性、應(yīng)急保障措施的可行性、應(yīng)急預(yù)案的銜接性等內(nèi)容。
要充分認識到應(yīng)急演練的重要性,一是培訓(xùn)應(yīng)急管理與操作人員,的氛圍。
6、重大風(fēng)險的識別與管理問題
在審核過程中了解到,機關(guān)各部門和基層單位雖然組織開在了危害因素識別與評價,但沒有根據(jù)業(yè)務(wù)范圍進行識別與管理,例如技術(shù)質(zhì)量對人工煤氣是否加臭的風(fēng)險識別與管理、管網(wǎng)分公司對第三方破壞的風(fēng)險識別與管理、銷售分公司對不能入戶安檢的用戶風(fēng)險識別與管理等。
改進建議:
公司應(yīng)按照危害因素識別與評價的要求,組織一次全員和全過程的危害因素識別與評價活動,對識別出的重大風(fēng)險,要制定相應(yīng)的管理方案或應(yīng)急預(yù)案。
**組
***年八月二十八日
第三篇:2017內(nèi)部審核報告
2017內(nèi)部審核報告
編寫_____________
審核_____________
批準_____________
2017年 12 月 日
2017內(nèi)部審核報告
根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營工作需要,2017年12月12日至2017年12月23日,進行了2016QHSE內(nèi)部審核檢查。通過內(nèi)部審核檢查發(fā)現(xiàn):HACCP管理提醒在公司得到有效運行,符合法律法規(guī)要求,較好地滿足了業(yè)主方和相關(guān)方對質(zhì)量、安全。職業(yè)健康和環(huán)境保護的需要,提高了公司的科學(xué)管理水平,為公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動提供了持續(xù)發(fā)展的動力;但運行中也存在很多不足,需全體員工共同努力,持續(xù)改進。
一、制定內(nèi)部審核計劃,安排審核日程
12月7日,公司召開了班子會議,確定開展內(nèi)部審核和考核工作,根據(jù)會議精神,公司書記、HACCP管理體系管理者代表任內(nèi)審組組長,公司副總工、生產(chǎn)運營部(HACCP管理部)主任、內(nèi)審員為組員,組織開陣此次內(nèi)部審核檢查活動。
12月8日,檢查組制定了(內(nèi)部審核計劃),審核通過后立即向機關(guān)各部門。各項目部下發(fā)內(nèi)部審核通知,確定審核日程安排。
二、編制《內(nèi)部審核實施方案》和《內(nèi)部審核檢查表》
根據(jù)ISO9001、ISO4001、QHSASI8001和公司HACCP管理體系《內(nèi)部審核管理程序》要求,編制了《內(nèi)部審核實施方案》和《內(nèi)部審核檢查表》。12月11日,召開了內(nèi)審組檢察人員會議,檢查組人員進行了分工,組長負責(zé)于各部門、項目部負責(zé)人進行談話交流,副總工和內(nèi)審員負責(zé)檢查工程技術(shù)、培訓(xùn)教育和工程資料方面內(nèi)容,HSE管理部主任和內(nèi)審員負責(zé)檢查安全、職業(yè)健康和環(huán)境保護、物資設(shè)備方面內(nèi)容。
三、開展內(nèi)部審核工作
在各項目部、機關(guān)檢查期間,召開了首次會議,按《內(nèi)部審核實施方案》進行了內(nèi)審檢查。
通過與受審核部門負責(zé)人及有關(guān)人員交談提問、查閱文件、現(xiàn)場試驗、調(diào)差驗證等方式,收集了符合與不符合的客觀證據(jù),根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的問題,檢查進行了匯總分析,開具了《內(nèi)部審核不符合通知單》,召開會議與被檢查防負責(zé)人、責(zé)任人進行了溝通并簽字確認。
四、此次內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)問題匯總
此次檢查三個項目部和三個機關(guān)部門,與項目部經(jīng)理、書記、副經(jīng)理和基層員工進行了交流,通過仔細檢查共發(fā)現(xiàn)問題25個,其中:一般不符合項18個,建議項7個,無嚴重不符合項。(詳見附表:《內(nèi)部審核不符合項統(tǒng)計表》。公司需加強制度建設(shè)、教育培訓(xùn)、工程技術(shù)資料歸檔、文件管理等方面的工作。
五、內(nèi)部審核評價
1、對體系文件的評價:
(1)體系文件基本上符合ISO9001、ISO4001、QHSASI8001標準及國家法律法規(guī)的要求;
(2)整套體系文件基本適應(yīng)本公司產(chǎn)品、過程特點和本公司實際,但是一些控制,如具體操作的指導(dǎo)文件、記錄表格還需完善。建議專門進行研究,以有較強的可操作性。
2、對體系運行的評價:
(1)本公司領(lǐng)導(dǎo)均具有強烈的質(zhì)量意識、環(huán)境保護和職業(yè)健康安全意識,工作思路清晰。各部門負責(zé)人對本公司實施ISO9001、ISO4001、QHSASI8001標準有正確的認識態(tài)度,但基層員工對體系文件的熟悉程度還有待提高。
(2)HACCP方針得到大力宣傳和貫徹,質(zhì)量觀念、安全第一、環(huán)境保護和以人為本的理念已深入人心,本公司各項管理目標基本達成。
(3)體系自2016年11月23日正式實施以來,各部門、基層單位均進行了體系知識培訓(xùn),對體系運行起到積極作用。由管理者代表組織,各部門配合,完成了對各部門。基層單位的審核,找出了不足,提出了糾正改善措施,為體系有效實施打下了良好的基礎(chǔ)。
3、體系符合性、有效性評價 符合性方面,體系管理手冊、程序文件和管理制度嚴格按照國家法律法規(guī)和行業(yè)標準、上級文件、規(guī)章制度的標示進行了編寫,并較好地結(jié)合了公司的生產(chǎn)實際,運行一年來,無法律糾紛,未發(fā)生安全環(huán)保事故,較好地履行了與業(yè)主方的合同要求,與相關(guān)方未產(chǎn)生不良后果,體系的符合性得到有效保證。
有效性方面:從2016年12月份起,工程返工及客戶投訴有明顯的減少,員工的精神面貌和按要求辦事的自覺性有較大的提高。這些方面都反映出體系的實施較為有效。
六、審核結(jié)論
HACCP管理體系基本有效,但需持續(xù)改進。
第四篇:內(nèi)部審核報告
內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報告
審核目的:
審核范圍:
審核依據(jù):
審核日期:
受審核部門:
審核組長:
組
員:
審核過程綜述:
不合格項統(tǒng)計與分析:
對質(zhì)量管理體系的評價:
內(nèi)審結(jié)論:
糾正措施要求:
審核報告分發(fā)對象:
審核組長:
日期:
批
準:
日期:
第五篇:2008內(nèi)部審核報告
2008內(nèi)部審核報告
編號:2008-3
一、審核目的按照2008年內(nèi)部審核工作計劃安排,為驗證公司的質(zhì)量體系運行是否符合實驗室資質(zhì)認定評審準則的要求,進行本次內(nèi)部質(zhì)量審核。
二、審核范圍
公司各部門質(zhì)量管理體系所涉及的全部要素。
三、審核依據(jù)
(一)實驗室資質(zhì)認定評審準則
(二)公司《質(zhì)量手冊》、《程序文件》。
四、審核組成員
組長:吳春來
組員:陳洪玲、車玉玲
五、審核情況
審核組于2008年12月20日-12月21日對土工試驗室、材料試驗室、綜合業(yè)務(wù)辦公室等部門進行了內(nèi)部質(zhì)量審核。本次審核依據(jù)實驗室資質(zhì)認定評審準則及相關(guān)文件,針對上述部門所涉及質(zhì)量管理體系運行的全部要素,從試驗任務(wù)接收開始,到出具試驗報告服務(wù)客戶的全過程,通過采取隨機抽樣方法對公司各部門的質(zhì)量管理體系文件執(zhí)行情況進行了核查。
本次審核對試驗報告、儀器設(shè)備檔案、計量證書、現(xiàn)場考核及質(zhì)量手冊和程序文件的執(zhí)行情況進行了核查。審核組根據(jù)核查結(jié)果共開具3份不符和項報告,內(nèi)容如下:
2008內(nèi)部審核報告
編號:2008-3
(一)對材料試驗室儀器設(shè)備進行現(xiàn)場檢查,發(fā)現(xiàn)FZ-31A沸煮箱沒有標識表明
其狀態(tài)。不符合實驗室資質(zhì)認定評審準則附表 5.4.6的規(guī)定。
(二)對土工試驗室檢查發(fā)現(xiàn)個別土樣沒有樣品標識。不符合實驗室資質(zhì)認定
評審準則附表 5.6.6的規(guī)定。
(三)檢查試驗報告發(fā)現(xiàn)CL09018報告中計量單位使用不準確。不符合實驗室
資質(zhì)認定評審準則附表 5.8.1的規(guī)定。
以上問題已經(jīng)受審核部門確認并簽字正在整改當中。
六、審核結(jié)論及建議
通過本次內(nèi)部質(zhì)量審核,審核組認為:
我公司質(zhì)量手冊和程序文件內(nèi)容,基本滿足實驗室資質(zhì)認定評審準則的要求。公司各部門基本能夠按照質(zhì)量體系文件要求執(zhí)行,但仍存在一定的問題和欠缺。說明在體系運行過程中還存在著管理不到位的問題。由于此次內(nèi)部質(zhì)量體系審核采取抽樣方法,有些問題和欠缺可能未被發(fā)現(xiàn)。因此,希望各部門在整改過程中,對存在的問題認真查找不符合或欠缺的原因,舉一反三查找類似問題并進行糾正并采取相應(yīng)的預(yù)防措施。以上報告當否,請批示。
編制:批準:
內(nèi)審組
2008年12月21日