第一篇：0011GL-19內部審核報告

2006年度宣城康美運動器材有限公司

質量管理體系內部審核報告

編號： GLB-19

1.審核日期2006 年7月11日～2006 年7月12日

2.審核目的評價宣城康美運動器材有限公司質量管理體系運行的符合性、有效性，迎接

06年9月的認證審核。

3.審核準則

■ GB/T19001-2000 《質量管理體系 要求》

■ 質量手冊（01/00版）、程序及相關體系文件、質量文件

■ 國家有關法律、法規、標準，及其它相關方要求

4.審核范圍宣城康美運動器材有限公司質量管理體系覆蓋范圍內的所有部門、區域，和

所有過程；

審核取證期限：自2006年5月1日至審核時止;

審核條款：涉及 GB/T19001-2000中的全部條款

5.審核組成員：共4人，分成4個審核小組，其中；

審核組長：董躍華

組員:趙志國、向春光李三保

6．現場審核情況概述：

本次審核按質量手冊8.2.2條款《內部審核控制程序》要求，編制了內審計劃及實施計劃并按計劃進行了實施。

審核人員分成4個審核小組，各小組按要求分別編制了“檢查表”；內審計劃事先也送達受審核部門。

審核組在各部門配合下，按審核計劃安排，分別到部門、現場，采用面談、現場觀察、抽查質量體系文件及質量體系運行產生的質量記錄等方法，進行了抽樣調查和認真細致的檢查。審核組審核了包括公司領導、各部門管理層及有關職能部所等8個部門。

審核員發現的不合格項已向受審部門有關人員指明，并由他們確認，審核員還就不合格項與受審部門商討了糾正措施和方法。本次審核共提出《不合格報告》共份，其中項一般不符合，項嚴重不符合，涉及條款有條；具體分布見附件1《不符合項分布表》。NO:

7．對質量管理體系有效性的綜合評價：

■最高管理者帶動員工對滿足顧客和法律法規要求的重要性具有明確的認識，能履行

其承諾，管理職責明確，重視并參與對質量管理體系的建立、保持和推動持續改進

活動。但個別職能部門質量活動和人員中有責任不到位的情況。

■建立的質量方針和質量目標適合于組織的特點，體現了以顧客為關注焦點，并在組

織內得到溝通和理解，質量目標具有可測量性；但部分部門質量分目標的適宜性需

進一步修改，并應對測算方法作進一步明確；

8、質量管理體系文件的建立和實施經現場審核表明，其適宜性、充分性和有效性基本滿足要

求；各部門質量體系文件基本能適應各自的需求。但在本次內審中仍發現一些存在問題； ■尚有部分部門對某些過程職責未能在文件中明確規定；

■有些程序未能完全按要求實施，或雖已實施，但卻未能提供完整的證據和記錄； ■各部門對部門的作業文件，未能對其作適合本部門操作的相應的展開、細化和相應

規定，使文件的實施帶來了困難。

■ 部分記錄表格的填寫圖省事，不完整，影響可追溯性；現場還存在未納入體系控制的記錄表格現象。

9、關鍵特性、特殊過程、活動，其人力資源的能力、意識和培訓，基礎設施的確定、提供和

維護，工作環境達到產品所需的要求等基本適宜、有效，能為實施、保持并持續改進體系有效性，滿足顧客要求及增強顧客滿意程度提供保證。

10、產品／服務、過程質量的符合性，滿足顧客、適用法律、法規和預期用途的要求及質量

穩定。

■產品/服務的采購過程符合規定要求，確定并實施必要的驗證活動基本滿足要求。但

采購產品的供方評價還存在不嚴謹的現象；

■在產品實現過程中的過程和產品監視和測量活動,基本符合策劃安排，但發現提供的部分記錄不能表明產品實現符合接收準則；

■國家、地方、行業監督檢查情況合格；

■發生過一般的顧客投訴，進行了及時有效地處理；顧客申／投訴和反饋的質量信息

及處理表明顧客對產品質量滿意。

11、內審的策劃、間隔和實施范圍、深度及驗證是適宜的；

12、糾正、預防措施對防止不合格再發生基本滿足要求。

13、公司能通過對產品、過程的監視和測量，不合格品控制，內審、管理評審，糾正、預防

措施，數據分析等有系統的獲得與產品質量有直接關系的信息，進行分析并用于持續改進質量管理體系的有效性。但各部門存在缺少明文規定獲得和利用有關信息的方法，或沒有按規定的方法付諸實施的需要改進的現象。

13、審核結論：

■公司建立并已正常運行2個月的質量管理體系基本滿足GB/T 19001-2000標準的要

求，有能力提供滿足顧客和適用法律、法規要求的產品和服務。

■公司文件化質量體系基本得到實施，發展趨勢總的來說是好的，但發展仍不平衡，特別是在第7條款產品實現的過程控制中仍有較大的差距，各部門程序文件或作業

文件還存在某些描述與實際運行不符的情況。

■公司質量方針和質量目標基本得到實現，現有質量體系是有效的。

■初步具備了自我發現自我改進的能力，但建立的持續改進機制實施的還不充分。

審核組認為：公司質量管理體系已基本具備接受第三方審核的條件。本次審核中提

到的主要存在問題，應引起各級領導及全體員工的高度重視，在對不合格項進行進一步整改落實的基礎上，可以接受認證機構的審核。

14、跟蹤驗證方式

請存在不合格項的受審核方制定糾正措施，并將實施效果及證實材料，于7月30日

內提交審核組長進行書面驗證。

15、其它需說明的事項

■體系運行以體系文件為依據，建議各部門，對本部門職工要經常宣講體系文件，使

各項質量活動都能按體系文件的要求去執行，納入標準的軌道，保證體系運行的持

續有效。各部門要根據不合格報告舉一反三，把存在問題擺出來，責任到人，考核

到人，限期完成。而不僅僅是在紙面上進行整改。真正把貫標工作落在實處，提高

組織的管理水平。

■質量文件和記錄是體系運行的重要依據，各部門都要重視。建議各部門把程序文件

所列的質量記錄的表式逐一整理，在實際運行中逐項落實，糾正原來不符合要求的表式，對所發的文件和所收到的文件按程序規定，進行簽發、收錄登記，使文件和

記錄盡快趨于完善。

■對產品的標識和所處的檢驗和試驗狀態一定要標識清楚，各部門的領導和分管職能

人員要經常深入檢查標識和狀態的管理情況，以形成良好的習慣，促使管理工作上

臺階。

■進一步建立和健全自我教育、自我評審、自我改進、自我完善的機制，經常對照體

系文件與已有關的條款，查錯堵漏。內部審核是抽樣的，不是所有不合格項都能被

觀察到，各部門對不合格項糾正時要做到舉一反三，對已發現的不合格項，要抓緊

制定糾正措施。

■ 在貫徹落實ISO9001標準方面，各部門還有待進一步加強培訓力度。

各部門、部門與質量體系有關的各個環節的管理人員和操作人員，都要針對性

地學習與已有關的文件內容，找出目前工作與質量體系文件要求的差距，進行整改。

只要我們針對此次審核中開出的不合格報告，認真分析原因，舉一反三的制定糾正

措施，采取積極而不是應付的，切實而不是形式的，迅速而不是拖的態度來實施糾

正措施，在經過短期的整改后，通過第三方審核是完全可能的。

本報告及全部審核資料存辦公室。

16、審核報告分發

范圍：公司質量管理體系覆蓋范圍內所有部門

報告日期：2006 年7月14 日

審核組長（簽字）：

批準：

附件：

1）不符合項分布表

2）06年度公司內審實施計劃

3）06年度公司審核計劃

4）內審檢查表

5）內審首末次簽到表

6）文件發放回收表

7）不符合項報告

第二篇：內部審核報告

*** ***公司QHSE管理體系審核報告

***組

***年八月二十八日

**QHSE管理體系內審報告

為進一步推進QHSE管理體系規范有效運行，不斷提高QHSE績效，根據公司《關于開展質量、職業健康、安全、環境管理體系審核的通知》的具體安排，**公司委派以***為組長的審核組一行4人，于2012年08月24日至08月28日對***進行了QHSE管理體系內部審核。現將審核情況報告如下：

一、審核目的

檢驗質量、職業健康、安全、環境管理體系建立的符合性和運行的有效性。

二、審核依據

1、GB/T19001-2008、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004、Q/SY1002.1-2007標準；

2、與質量、環境、職業健康安全有關的法律、法規等。

3、公司質量、職業健康、安全、環境管理體系文件（管理手冊、管理程序、管理制度等）。

4、相關的技術標準、規程。

三、審核組組成 組長： 組員：

四、現場審核實施情況

對領導層的審核：本次審核對**公司高層領導進行了溝通與審核。

通，通過溝通加深了對HSE標準和質量安全環保和職業健康的理解。

2、企業文化建設促進了安全文化建設的提升

公司在開展的企業文化建設中，大力宣傳中石油 “奉獻清潔能源、共建和諧社會”的企業精神，將企業文化的宣傳教育作為燃氣生產、經營活動中的重要內容進行管理，公司創建了“**報”、“**”雜志，創建了宣傳櫥窗和電子視頻等窗口陣地，弘揚公司企業精神，利用報紙向廣大員工進行公司大發展的形式教育和遵紀守法的安全教育，通過多種教育方式，在職工中逐步形成了自愿接受自覺遵循的、具有***特色的經營理念和安全意識。

3、重大隱患整改整改情況

公司加大了在職業健康、安全、環境方面的資金投入。從加大隱患整改力度，創造清潔生產環境，建立和諧社區的理念出發，建立重大隱患上報制度和獎勵機制。

4、***

（二）、主要問題與建議

1、體系文件的建設方面

2、經營業績指標和HSE指標分解及考核有待細化

公司通過逐級簽訂經營業績責任書和安全環保責任書的形式將目標和指標層層分解到了各部門、所屬分公司，并能通過定期考核方式來監測目標和指標的實現情況。但是公司目標和指標分解時，在考慮不同業務部門和各所屬分公司的風險特點上還有所欠缺。

公司在目標、指標的制定、分解方面還缺乏對各部門指標的制定與分解，各部門只承擔考核所屬分公司的職責，缺乏對專業分管范圍直線責任的落實和本部門承擔的指標的考核。

此外，公司對提供服務的承包商和供應商的業績考核指標沒

誤觀念，全體動員、全員參與，使每個人嚴格落實HSE職責，成為落實與推行體系運行的骨干。

4、應急機制及應急預案的編寫、審核有待進一步完善

公司應急管理的職責分配不明確，應急主管部門沒有組織公司總體應急預案的編寫，對應急演練計劃的編寫、應急預案的實施、應急物資的儲備監督檢查、應急信息的收集、傳遞職責不清晰。

現場審核發現，各所屬分公司各自編寫自身的處置方案，公司及所屬單位之間缺少統一的策劃與關聯，導致預案的一致性、系統性和聯動性較差。大部分應急處置方案沒有依據風險評價結果來制定，預案中無管理現狀分析和風險分析，存在“為制定預案而制定預案”現象，導致應急預案的針對性、適宜性和可行性較差。

改進建議：

建議公司進一步明確應急管理部門職責和應急管理工作機構在日常運作方面的接口，更好地發揮應急信息接收、傳遞和應急處置協調的職責和作用。

各所屬分公司在處置預案的制修訂過程中應根據國家安全監督管理總局新的《生產安全事故應急預案管理辦法》和集團公司最新版本應急預案編寫導則的各項要求，結合本單位的危險源狀況、危險性分析情況和可能發生的事故特點，制定相對應的現場處置方案，并處理好上下級預案的相互關系，保持應急專項預案和應急處置方案的系統性和完整性。

應急預案的評審或者論證應當注重應急預案的實用性、基本要素的完整性、預防措施的針對性、響應程序的操作性、應急保障措施的可行性、應急預案的銜接性等內容。

要充分認識到應急演練的重要性，一是培訓應急管理與操作人員，的氛圍。

6、重大風險的識別與管理問題

在審核過程中了解到，機關各部門和基層單位雖然組織開在了危害因素識別與評價，但沒有根據業務范圍進行識別與管理，例如技術質量對人工煤氣是否加臭的風險識別與管理、管網分公司對第三方破壞的風險識別與管理、銷售分公司對不能入戶安檢的用戶風險識別與管理等。

改進建議：

公司應按照危害因素識別與評價的要求，組織一次全員和全過程的危害因素識別與評價活動，對識別出的重大風險，要制定相應的管理方案或應急預案。

**組

***年八月二十八日

第三篇：2017內部審核報告

2017內部審核報告

編寫_____________

審核_____________

批準_____________

2017年 12 月 日

2017內部審核報告

根據公司生產經營工作需要，2017年12月12日至2017年12月23日，進行了2016QHSE內部審核檢查。通過內部審核檢查發現：HACCP管理提醒在公司得到有效運行，符合法律法規要求，較好地滿足了業主方和相關方對質量、安全。職業健康和環境保護的需要，提高了公司的科學管理水平，為公司的生產經營活動提供了持續發展的動力；但運行中也存在很多不足，需全體員工共同努力，持續改進。

一、制定內部審核計劃，安排審核日程

12月7日，公司召開了班子會議，確定開展內部審核和考核工作，根據會議精神，公司書記、HACCP管理體系管理者代表任內審組組長，公司副總工、生產運營部（HACCP管理部）主任、內審員為組員，組織開陣此次內部審核檢查活動。

12月8日，檢查組制定了（內部審核計劃），審核通過后立即向機關各部門。各項目部下發內部審核通知，確定審核日程安排。

二、編制《內部審核實施方案》和《內部審核檢查表》

根據ISO9001、ISO4001、QHSASI8001和公司HACCP管理體系《內部審核管理程序》要求，編制了《內部審核實施方案》和《內部審核檢查表》。12月11日，召開了內審組檢察人員會議，檢查組人員進行了分工，組長負責于各部門、項目部負責人進行談話交流，副總工和內審員負責檢查工程技術、培訓教育和工程資料方面內容，HSE管理部主任和內審員負責檢查安全、職業健康和環境保護、物資設備方面內容。

三、開展內部審核工作

在各項目部、機關檢查期間，召開了首次會議，按《內部審核實施方案》進行了內審檢查。

通過與受審核部門負責人及有關人員交談提問、查閱文件、現場試驗、調差驗證等方式，收集了符合與不符合的客觀證據，根據檢查發現的問題，檢查進行了匯總分析，開具了《內部審核不符合通知單》，召開會議與被檢查防負責人、責任人進行了溝通并簽字確認。

四、此次內部審核發現問題匯總

此次檢查三個項目部和三個機關部門，與項目部經理、書記、副經理和基層員工進行了交流，通過仔細檢查共發現問題25個，其中：一般不符合項18個，建議項7個，無嚴重不符合項。（詳見附表：《內部審核不符合項統計表》。公司需加強制度建設、教育培訓、工程技術資料歸檔、文件管理等方面的工作。

五、內部審核評價

1、對體系文件的評價：

(1)體系文件基本上符合ISO9001、ISO4001、QHSASI8001標準及國家法律法規的要求；

(2)整套體系文件基本適應本公司產品、過程特點和本公司實際，但是一些控制，如具體操作的指導文件、記錄表格還需完善。建議專門進行研究，以有較強的可操作性。

2、對體系運行的評價：

(1)本公司領導均具有強烈的質量意識、環境保護和職業健康安全意識，工作思路清晰。各部門負責人對本公司實施ISO9001、ISO4001、QHSASI8001標準有正確的認識態度，但基層員工對體系文件的熟悉程度還有待提高。

(2)HACCP方針得到大力宣傳和貫徹，質量觀念、安全第一、環境保護和以人為本的理念已深入人心，本公司各項管理目標基本達成。

(3)體系自2016年11月23日正式實施以來，各部門、基層單位均進行了體系知識培訓，對體系運行起到積極作用。由管理者代表組織，各部門配合，完成了對各部門。基層單位的審核，找出了不足，提出了糾正改善措施，為體系有效實施打下了良好的基礎。

3、體系符合性、有效性評價 符合性方面，體系管理手冊、程序文件和管理制度嚴格按照國家法律法規和行業標準、上級文件、規章制度的標示進行了編寫，并較好地結合了公司的生產實際，運行一年來，無法律糾紛，未發生安全環保事故，較好地履行了與業主方的合同要求，與相關方未產生不良后果，體系的符合性得到有效保證。

有效性方面：從2016年12月份起，工程返工及客戶投訴有明顯的減少，員工的精神面貌和按要求辦事的自覺性有較大的提高。這些方面都反映出體系的實施較為有效。

六、審核結論

HACCP管理體系基本有效，但需持續改進。

第四篇：內部審核報告

內部質量管理體系審核報告

審核目的：

審核范圍：

審核依據：

審核日期：

受審核部門：

審核組長：

組

員：

審核過程綜述：

不合格項統計與分析：

對質量管理體系的評價：

內審結論：

糾正措施要求：

審核報告分發對象：

審核組長：

日期：

批

準：

日期：

第五篇：2008內部審核報告

2008內部審核報告

編號：2008-3

一、審核目的按照2008年內部審核工作計劃安排，為驗證公司的質量體系運行是否符合實驗室資質認定評審準則的要求，進行本次內部質量審核。

二、審核范圍

公司各部門質量管理體系所涉及的全部要素。

三、審核依據

（一）實驗室資質認定評審準則

（二）公司《質量手冊》、《程序文件》。

四、審核組成員

組長：吳春來

組員：陳洪玲、車玉玲

五、審核情況

審核組于2008年12月20日-12月21日對土工試驗室、材料試驗室、綜合業務辦公室等部門進行了內部質量審核。本次審核依據實驗室資質認定評審準則及相關文件，針對上述部門所涉及質量管理體系運行的全部要素，從試驗任務接收開始，到出具試驗報告服務客戶的全過程，通過采取隨機抽樣方法對公司各部門的質量管理體系文件執行情況進行了核查。

本次審核對試驗報告、儀器設備檔案、計量證書、現場考核及質量手冊和程序文件的執行情況進行了核查。審核組根據核查結果共開具3份不符和項報告，內容如下：

2008內部審核報告

編號：2008-3

（一）對材料試驗室儀器設備進行現場檢查，發現FZ-31A沸煮箱沒有標識表明

其狀態。不符合實驗室資質認定評審準則附表 5.4.6的規定。

（二）對土工試驗室檢查發現個別土樣沒有樣品標識。不符合實驗室資質認定

評審準則附表 5.6.6的規定。

（三）檢查試驗報告發現CL09018報告中計量單位使用不準確。不符合實驗室

資質認定評審準則附表 5.8.1的規定。

以上問題已經受審核部門確認并簽字正在整改當中。

六、審核結論及建議

通過本次內部質量審核，審核組認為：

我公司質量手冊和程序文件內容，基本滿足實驗室資質認定評審準則的要求。公司各部門基本能夠按照質量體系文件要求執行，但仍存在一定的問題和欠缺。說明在體系運行過程中還存在著管理不到位的問題。由于此次內部質量體系審核采取抽樣方法，有些問題和欠缺可能未被發現。因此，希望各部門在整改過程中，對存在的問題認真查找不符合或欠缺的原因，舉一反三查找類似問題并進行糾正并采取相應的預防措施。以上報告當否，請批示。

編制：批準：

內審組

2008年12月21日