第一篇：037-06 體系內(nèi)部審核報告

Q/DCE 01.037/06

體系內(nèi)部審核報告

一、審核目的二、審核范圍

三、審核依據(jù)

四、受審核部門

五、審核組

六、審核過程綜述

七、不合格項統(tǒng)計與分析

八、對管理體系的評價

九、結(jié)論

十、糾正措施要求

十一、報告分發(fā)范圍

第二篇：計量體系內(nèi)部審核控制程序

計量保證體系內(nèi)部審核程序目的規(guī)定了本公司計量體系內(nèi)部審核的工作程序，以檢查計量方針、目標和驗證本公司計量保證體系與廣東省二級計量保證體系確認規(guī)范及ISO10012標準的符合性和有效性。適用范圍

本程序適用于本公司計量內(nèi)部評審。計量保證體系是質(zhì)量管理體系的重要組成部分，計量內(nèi)部評審與質(zhì)量管理體系內(nèi)部評審同時進行，如特殊需要，也可單獨進行。當單獨進行計量內(nèi)部評審時按本程序進行：如與質(zhì)量管理體系內(nèi)審同時進行，則結(jié)合質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核程序進行。職責

3.1 質(zhì)控部經(jīng)理負責制定計量內(nèi)審計劃表，報計量管理者代表批準。

3.2 質(zhì)控部經(jīng)理負責確認計量審核組成員。

3.3 計量審核組負責組織內(nèi)審工作并向質(zhì)控部報告計量保證體系的運行情況，負責組織計量體系內(nèi)審后的跟蹤檢查和驗證。

3.4 審核組負責內(nèi)審的協(xié)調(diào)工作和內(nèi)審結(jié)果的總結(jié)、匯報。相關(guān)內(nèi)容及要求

4.1審核前期準備

4.1.1 質(zhì)控部負責編制計量內(nèi)審計劃表(可與質(zhì)量管理體系內(nèi)審同時進行)。

4.1.2 由質(zhì)控部經(jīng)理指定具有計量內(nèi)審資格的人員擔任審核組長和組員。

4.1.3 由組長根據(jù)審核目的和范圍落實分工。

4.1.4 審核員應編制內(nèi)審檢查表。

4.1.5 受審核部門應派一名陪同人員負責聯(lián)絡(luò)工作。

4.2 審核方式

抽樣。

4.3 審核頻次

本公司計量保證體系各要素至少每年內(nèi)部審核一次，如特殊需要，可增加審核頻次。

4.4審核依據(jù)

4.4.1ISO10012、廣東省企業(yè)二級計量保證體系確認規(guī)范及相關(guān)法律法規(guī)。

4.4.2 公司計量管理手冊、計量程序文件、計量技術(shù)文件和管理文件等有關(guān)文件的規(guī)定。

4.5 審核步驟

4.5.1 首次會議

由審核組長主持召開，向受審部門介紹本次審核目的、范圍、方法和程序，確認陪同人員，并澄清審核計劃中某些不明確之處。

4.5.2 現(xiàn)場審核

審核員按編制的《二級計量內(nèi)審表》進行審核，通過查、看、問、議、抽查取證的方式核實證據(jù)，認真記錄于《二級計量內(nèi)審表》中。

4.5.3 審核結(jié)論

審核組會議討論，并會同受審核部門負責人對審核結(jié)論溝通確認，發(fā)出內(nèi)部審核不合格。

4.5.4 末次會議

審核組長宣讀不合格，通報本次審核結(jié)果。

4.5.5 審核報告

審核結(jié)束后5天內(nèi)由審核組編寫《計量體系審核不符合項報告》

4.5.6糾正措施的執(zhí)行

4.5.6.1受審核部門應在收到《計量體系審核不符合項報告》5天內(nèi)做出書面反應，分析本質(zhì)原因，并提出糾正和預防措施及完成期限。

4.5.6.2如果出現(xiàn)不合格內(nèi)容或糾正措施意見分歧的情況時，應由總經(jīng)理進行仲

裁。

4.5.6.3受審核部門依據(jù)糾正措施內(nèi)容執(zhí)行。

4.6 跟蹤驗證

4.6.1當糾正措施計劃完成期限已到時，需由受審核部門主管確認完成情況，并記錄于《計量體系審核不符合項報告》中。

4.6.2質(zhì)控部接到受審部門主管提交不合格糾正措施完成情況時，應立即委派審核組去驗證糾正措施的完成情況，并記錄于《計量體系審核不符合項報告》中。

4.6.3如在預定的期限內(nèi)未能完成某項糾正措施，質(zhì)控部應對此進行督促。

4.7 記錄保存

記錄的保存按照《計量記錄管理程序》執(zhí)行。相關(guān)文件和記錄

5.1《計量記錄管理程序》YX/MQP-12-2013

5.2《二級計量內(nèi)審表》

5.3《計量體系審核不符合項報告》

第三篇：內(nèi)部審核報告

*** ***公司QHSE管理體系審核報告

***組

***年八月二十八日

**QHSE管理體系內(nèi)審報告

為進一步推進QHSE管理體系規(guī)范有效運行，不斷提高QHSE績效，根據(jù)公司《關(guān)于開展質(zhì)量、職業(yè)健康、安全、環(huán)境管理體系審核的通知》的具體安排，**公司委派以***為組長的審核組一行4人，于2012年08月24日至08月28日對***進行了QHSE管理體系內(nèi)部審核。現(xiàn)將審核情況報告如下：

一、審核目的

檢驗質(zhì)量、職業(yè)健康、安全、環(huán)境管理體系建立的符合性和運行的有效性。

二、審核依據(jù)

1、GB/T19001-2008、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004、Q/SY1002.1-2007標準；

2、與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的法律、法規(guī)等。

3、公司質(zhì)量、職業(yè)健康、安全、環(huán)境管理體系文件（管理手冊、管理程序、管理制度等）。

4、相關(guān)的技術(shù)標準、規(guī)程。

三、審核組組成 組長： 組員：

四、現(xiàn)場審核實施情況

對領(lǐng)導層的審核：本次審核對**公司高層領(lǐng)導進行了溝通與審核。

通，通過溝通加深了對HSE標準和質(zhì)量安全環(huán)保和職業(yè)健康的理解。

2、企業(yè)文化建設(shè)促進了安全文化建設(shè)的提升

公司在開展的企業(yè)文化建設(shè)中，大力宣傳中石油 “奉獻清潔能源、共建和諧社會”的企業(yè)精神，將企業(yè)文化的宣傳教育作為燃氣生產(chǎn)、經(jīng)營活動中的重要內(nèi)容進行管理，公司創(chuàng)建了“**報”、“**”雜志，創(chuàng)建了宣傳櫥窗和電子視頻等窗口陣地，弘揚公司企業(yè)精神，利用報紙向廣大員工進行公司大發(fā)展的形式教育和遵紀守法的安全教育，通過多種教育方式，在職工中逐步形成了自愿接受自覺遵循的、具有***特色的經(jīng)營理念和安全意識。

3、重大隱患整改整改情況

公司加大了在職業(yè)健康、安全、環(huán)境方面的資金投入。從加大隱患整改力度，創(chuàng)造清潔生產(chǎn)環(huán)境，建立和諧社區(qū)的理念出發(fā)，建立重大隱患上報制度和獎勵機制。

4、***

（二）、主要問題與建議

1、體系文件的建設(shè)方面

2、經(jīng)營業(yè)績指標和HSE指標分解及考核有待細化

公司通過逐級簽訂經(jīng)營業(yè)績責任書和安全環(huán)保責任書的形式將目標和指標層層分解到了各部門、所屬分公司，并能通過定期考核方式來監(jiān)測目標和指標的實現(xiàn)情況。但是公司目標和指標分解時，在考慮不同業(yè)務部門和各所屬分公司的風險特點上還有所欠缺。

公司在目標、指標的制定、分解方面還缺乏對各部門指標的制定與分解，各部門只承擔考核所屬分公司的職責，缺乏對專業(yè)分管范圍直線責任的落實和本部門承擔的指標的考核。

此外，公司對提供服務的承包商和供應商的業(yè)績考核指標沒

誤觀念，全體動員、全員參與，使每個人嚴格落實HSE職責，成為落實與推行體系運行的骨干。

4、應急機制及應急預案的編寫、審核有待進一步完善

公司應急管理的職責分配不明確，應急主管部門沒有組織公司總體應急預案的編寫，對應急演練計劃的編寫、應急預案的實施、應急物資的儲備監(jiān)督檢查、應急信息的收集、傳遞職責不清晰。

現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，各所屬分公司各自編寫自身的處置方案，公司及所屬單位之間缺少統(tǒng)一的策劃與關(guān)聯(lián)，導致預案的一致性、系統(tǒng)性和聯(lián)動性較差。大部分應急處置方案沒有依據(jù)風險評價結(jié)果來制定，預案中無管理現(xiàn)狀分析和風險分析，存在“為制定預案而制定預案”現(xiàn)象，導致應急預案的針對性、適宜性和可行性較差。

改進建議：

建議公司進一步明確應急管理部門職責和應急管理工作機構(gòu)在日常運作方面的接口，更好地發(fā)揮應急信息接收、傳遞和應急處置協(xié)調(diào)的職責和作用。

各所屬分公司在處置預案的制修訂過程中應根據(jù)國家安全監(jiān)督管理總局新的《生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法》和集團公司最新版本應急預案編寫導則的各項要求，結(jié)合本單位的危險源狀況、危險性分析情況和可能發(fā)生的事故特點，制定相對應的現(xiàn)場處置方案，并處理好上下級預案的相互關(guān)系，保持應急專項預案和應急處置方案的系統(tǒng)性和完整性。

應急預案的評審或者論證應當注重應急預案的實用性、基本要素的完整性、預防措施的針對性、響應程序的操作性、應急保障措施的可行性、應急預案的銜接性等內(nèi)容。

要充分認識到應急演練的重要性，一是培訓應急管理與操作人員，的氛圍。

6、重大風險的識別與管理問題

在審核過程中了解到，機關(guān)各部門和基層單位雖然組織開在了危害因素識別與評價，但沒有根據(jù)業(yè)務范圍進行識別與管理，例如技術(shù)質(zhì)量對人工煤氣是否加臭的風險識別與管理、管網(wǎng)分公司對第三方破壞的風險識別與管理、銷售分公司對不能入戶安檢的用戶風險識別與管理等。

改進建議：

公司應按照危害因素識別與評價的要求，組織一次全員和全過程的危害因素識別與評價活動，對識別出的重大風險，要制定相應的管理方案或應急預案。

**組

***年八月二十八日

第四篇：2017內(nèi)部審核報告

2017內(nèi)部審核報告

編寫_____________

審核_____________

批準_____________

2017年 12 月 日

2017內(nèi)部審核報告

根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營工作需要，2017年12月12日至2017年12月23日，進行了2016QHSE內(nèi)部審核檢查。通過內(nèi)部審核檢查發(fā)現(xiàn)：HACCP管理提醒在公司得到有效運行，符合法律法規(guī)要求，較好地滿足了業(yè)主方和相關(guān)方對質(zhì)量、安全。職業(yè)健康和環(huán)境保護的需要，提高了公司的科學管理水平，為公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動提供了持續(xù)發(fā)展的動力；但運行中也存在很多不足，需全體員工共同努力，持續(xù)改進。

一、制定內(nèi)部審核計劃，安排審核日程

12月7日，公司召開了班子會議，確定開展內(nèi)部審核和考核工作，根據(jù)會議精神，公司書記、HACCP管理體系管理者代表任內(nèi)審組組長，公司副總工、生產(chǎn)運營部（HACCP管理部）主任、內(nèi)審員為組員，組織開陣此次內(nèi)部審核檢查活動。

12月8日，檢查組制定了（內(nèi)部審核計劃），審核通過后立即向機關(guān)各部門。各項目部下發(fā)內(nèi)部審核通知，確定審核日程安排。

二、編制《內(nèi)部審核實施方案》和《內(nèi)部審核檢查表》

根據(jù)ISO9001、ISO4001、QHSASI8001和公司HACCP管理體系《內(nèi)部審核管理程序》要求，編制了《內(nèi)部審核實施方案》和《內(nèi)部審核檢查表》。12月11日，召開了內(nèi)審組檢察人員會議，檢查組人員進行了分工，組長負責于各部門、項目部負責人進行談話交流，副總工和內(nèi)審員負責檢查工程技術(shù)、培訓教育和工程資料方面內(nèi)容，HSE管理部主任和內(nèi)審員負責檢查安全、職業(yè)健康和環(huán)境保護、物資設(shè)備方面內(nèi)容。

三、開展內(nèi)部審核工作

在各項目部、機關(guān)檢查期間，召開了首次會議，按《內(nèi)部審核實施方案》進行了內(nèi)審檢查。

通過與受審核部門負責人及有關(guān)人員交談提問、查閱文件、現(xiàn)場試驗、調(diào)差驗證等方式，收集了符合與不符合的客觀證據(jù)，根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，檢查進行了匯總分析，開具了《內(nèi)部審核不符合通知單》，召開會議與被檢查防負責人、責任人進行了溝通并簽字確認。

四、此次內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)問題匯總

此次檢查三個項目部和三個機關(guān)部門，與項目部經(jīng)理、書記、副經(jīng)理和基層員工進行了交流，通過仔細檢查共發(fā)現(xiàn)問題25個，其中：一般不符合項18個，建議項7個，無嚴重不符合項。（詳見附表：《內(nèi)部審核不符合項統(tǒng)計表》。公司需加強制度建設(shè)、教育培訓、工程技術(shù)資料歸檔、文件管理等方面的工作。

五、內(nèi)部審核評價

1、對體系文件的評價：

(1)體系文件基本上符合ISO9001、ISO4001、QHSASI8001標準及國家法律法規(guī)的要求；

(2)整套體系文件基本適應本公司產(chǎn)品、過程特點和本公司實際，但是一些控制，如具體操作的指導文件、記錄表格還需完善。建議專門進行研究，以有較強的可操作性。

2、對體系運行的評價：

(1)本公司領(lǐng)導均具有強烈的質(zhì)量意識、環(huán)境保護和職業(yè)健康安全意識，工作思路清晰。各部門負責人對本公司實施ISO9001、ISO4001、QHSASI8001標準有正確的認識態(tài)度，但基層員工對體系文件的熟悉程度還有待提高。

(2)HACCP方針得到大力宣傳和貫徹，質(zhì)量觀念、安全第一、環(huán)境保護和以人為本的理念已深入人心，本公司各項管理目標基本達成。

(3)體系自2016年11月23日正式實施以來，各部門、基層單位均進行了體系知識培訓，對體系運行起到積極作用。由管理者代表組織，各部門配合，完成了對各部門。基層單位的審核，找出了不足，提出了糾正改善措施，為體系有效實施打下了良好的基礎(chǔ)。

3、體系符合性、有效性評價 符合性方面，體系管理手冊、程序文件和管理制度嚴格按照國家法律法規(guī)和行業(yè)標準、上級文件、規(guī)章制度的標示進行了編寫，并較好地結(jié)合了公司的生產(chǎn)實際，運行一年來，無法律糾紛，未發(fā)生安全環(huán)保事故，較好地履行了與業(yè)主方的合同要求，與相關(guān)方未產(chǎn)生不良后果，體系的符合性得到有效保證。

有效性方面：從2016年12月份起，工程返工及客戶投訴有明顯的減少，員工的精神面貌和按要求辦事的自覺性有較大的提高。這些方面都反映出體系的實施較為有效。

六、審核結(jié)論

HACCP管理體系基本有效，但需持續(xù)改進。

第五篇：內(nèi)部審核報告

內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報告

審核目的：

審核范圍：

審核依據(jù)：

審核日期：

受審核部門：

審核組長：

組

員：

審核過程綜述：

不合格項統(tǒng)計與分析：

對質(zhì)量管理體系的評價：

內(nèi)審結(jié)論：

糾正措施要求：

審核報告分發(fā)對象：

審核組長：

日期：

批

準：

日期：