第一篇：質量技術監督局執法案卷管理獎勵辦法

質量技術監督局執法案卷管理獎勵辦法

為規范執法行為，提高案卷制作質量和行政效率，強化執法責任，避免錯案和敗訴案件的發生，獎勵先進，鞭策后進，促進依法行政，提高全局整體執法水平，特制定本辦法。

一、指導思想

以“有法可依、有法必依，執法必嚴、違法必糾”的十六字方針為指導，緊緊圍繞加快發展、富民強市這一主題，以學習保持共產黨員先進性活動為契機。切實改進工作作風，樹立質量技術監督系統良好的部門形象。

二、監督考核

監督考核由辦公室具體負責，其它股室配合。實行月考核和年度考核相結合的考核辦法。每月公布一次承辦單位辦案數量和案卷考評結果，累計分數列入年終目標考核，考評案卷以當月結案案卷為準，未能結案的按月續延。

三、考核對象 ：局屬稽查隊，局業務股室。

四、考核內容

1、程序合法；

2、事實清楚、證據確鑿；

3、用法正確；

4、定性準確；

5、查審分離；

6、案件辦理正確率與具體行政行為的合法性、適當性；

7、執法文書使用情況；

8、結案率；

9、執行情況；

10、有關案卷統計上報材料。

五、考核結果及獎懲

綜合得分90分以上為優秀，60—89分為合格。60分以下為不合格。每半年公布考核結果，出現一次不合格記重大失誤一次。重大失誤一次按局有關規定執行。

綜合考核結合市局行政執法目標責任執行情況一并進行，有下列情況的之一的，除按有規定追究經濟責任外，并按有關規定追究其行政責任。

1、出現敗訴案件或因復議被撤銷行政處罰決定的；

2、履職不到位，造成嚴重影響的；

3、被紀檢部門查處，追究責任的。

六、考評辦法：按《吉首市質量技術監督局案卷考評細則》執行。

第二篇：質量技術監督局行政執法案卷管理制度

質量技術監督局行政執法案卷管理制度

為切實做好行政執法案卷的管理工作，使之規范化、系統化，特制定本制度。

一、案卷由辦公室統一管理，專人負責。

二、案卷管理應確定固定的場所、設備和設施，專柜專儲，要有嚴密的放火、防盜等防范措施。

三、辦公室負責案卷的收集、登記、整理、分類、編號、裝訂、歸檔、保管。

四、各執法單法執法完畢的案件文書要齊全，并及時交辦公室，辦公室接受案卷時要逐卷登記并辦理交接手續。

五、對五大類備案的案卷要專人登記、造冊管理。

l、上報質量技術監督部門及上級行政部門交辦的案件；

2、跨行政區域的案件；

3、涉外案件；

4、經人民法院判決的案件；

5、向司法部門移送的案件。

六、凡借閱、查看案卷等，必須經單位負責人批準，辦理必要的手續方可借閱、查看，并限期收回。

七、管檔人員要嚴格執行檔案管理的規定，盡職盡責，無案卷管理失誤。

第三篇：執法案卷管理

執法案卷管理

加強案卷管理，首先要規范案卷的制作；而案卷制作的主要方面，就是各類行政文書的制作。

行政文書是案件內容的書面反映，是案卷的構成基礎。如果行政文書不合法，那么這個案件辦理的合法性也必然會受到質疑，例如行政處罰告知書未載明行政相對人依法享有的陳述、申辯的權利則可能導致辦案程序不合法、違反《中華人民共和國行政處罰法》第三十條的規定；如果行政文書不規范，例如在打印完畢、已蓋章的行政處罰決定書上手寫改正錯別字（數字），那么不僅會直接影響整個案件辦理的嚴肅性、影響質量技術監督系統的形象，還可能引起案件的合法性糾紛，例如上述有瑕疵的行政處罰決定書成為行政相對人訴請撤銷行政處罰決定的證據。因此，制作行政文書時要嚴格遵守合法性和規范性要求。

從案卷和案件的對應情況來看，案卷可以從大致的使用行政文書的具體種類的多少以及自身的繁簡厚薄程度方面加以區分：一種是已經分局內部登記但不需立案也未實施任何行政處罰案件的案卷，這類案卷往往都只有寥寥的幾份證據材料證明其經查明不需立案的事實和理由，整個案卷中不只沒有案件辦理審批表、行政處罰決定書等等，就連封面和目錄也都不需制作，是使用行政文書具體種類最少的案卷，自然也幾乎是最簡最薄的；另一種是立案案件的案卷，由于立案案件基本上都是采用一般程序進行查處的案件、案情相對較為復雜，這些直接導致這類案卷中的行政文書的具體種類及數量相對最多（只有現場處罰決定書這一種文書不會被用到），案卷大都既繁且厚；還有一種是給予現場處罰的案件的案卷，由于是采用了簡易程序來辦理案件，而且案件本身的違法事實清楚、情節輕微，這類案卷使用的行政文書 的具體種類以及繁簡厚薄程度介于以上兩類案卷之間。這樣對案卷進行區分，是為了更加突出案卷制作的重點，以便在辦理不同類別案件的過程中，從宏觀上明確把握住該案卷的類別特點后，再進一步從微觀上規范案卷中各類具體的行政文書的采用組織以及書寫細節，這樣，就不會出現諸如現場處罰的案卷中會有沒收涉案物品等等這樣的記錄。

具體的說來，在質量技術監督案卷中，需要制作的行政文書有：案件登記表、現場檢查筆錄、登記保存決定書、涉案物品清單、送達回證、立案審批表、法定代表人證明書、授權委托書、調查筆錄、案件調查終結報告、案件辦理審批表、案件討論記錄、案件審理決定、行政處罰告知書、行政處罰決定書、沒收物品清單、解除登記保存決定書、解除登記保存物品清單、結案審批表、封面、卷內目錄、現場處罰決定書、責令改正（更正）通知書等等。雖然這些文書的種類龐雜，但是，它們經過在長期的執法實踐中的反復修改、完善，都已經有相對的穩定的格式、內容，在制作的時候，基本上是以“填空”的方式就能完成。因此，制作文書的要義更多的是在于工作人員細心和嚴謹的工作態度，在于執法人員的辦案水平。當然，就制作文書本身來說，還是有些地方必須注意和完善：

1、容易忽視的主體表述問題。立案審批表、行政處罰決定書等文書要求簡單介紹行政相對人的身份，現在的文書模板中基本是“法定代表人”、“個人”這樣的表述，在遇到是其他組織等非公民、非法人的主體要相應的改動。

2、長期遺留的證據表述問題。雖然案件調查終結報告中已有案卷所列證據的介紹和簡單的認定，但是還應當對案卷中所附的證據分別證明了什么情況予以說明。行政處罰告知書和行政處罰決定書中應當添加對證據認定情況的說明，尤其是行政處罰決定書：依據《中華人民共和國行政處罰法》第三十九條第一款第二項的規定，違反法律、法規或者規章的證據必須在行政處罰決定書中載明。

3、非常重要的一致性問題。行政處罰告知書、行政處罰決定書、結案審批表、封面這些文書中對行政相對人違法事實的認定、處罰依據應當是一致的，這種一致不僅表現在內容上還包括表述上。沒收物品清單或者是解除登記保存物品清單也需與涉案物品清單的記錄相對 應。特別要注意涉案物品名稱前后的一致性，如果出現有學名與俗稱之分、現場判斷的與通過鑒定的名稱不符等的情況，一定要在調查筆錄、案件調查終結報告中詳細說明，最終以符合客觀事實的學名為準。

4、不得不提的印刷文書的問題。隨著無紙化辦公的普及，在

辦案過程中，大多數文書都已經是電腦打印了，但是仍有一部分文書由于需要提前為空白文書蓋章而是統一批量印刷的文書。這些文書會出現因為格式設計上的問題影響到正常使用和行政文書的嚴肅性。例如：登記保存決定書中要求填寫采取行政強制措施法律依據的地方必須要寫明依據的法律條款，但是只預留了填寫依據的法律名稱、沒有地方寫幾條幾款；登記保存決定書中要求告知行政相對人起訴期限，這個期限大多是法定的三個月，但是該空格要求填寫多少日；行政處罰告 知書預留的記載認定的違法事實的空格非常少，幾乎所有的違法事實的表述都會寫在空格之外；行政處罰告知書只預留了兩條行政處罰的內容，可是半數以上立案案件的行政處罰都是三條，第三條就沒地方寫了；部分現場處罰決定書中有一段文字是這樣表述的“給予下我處 罰”，應該是“給予下列處罰”，存在錯別字；質量技術監督行政執法中并沒有責令更正的行政處罰，只有責令改正，所以責令改正（更正）通知書可以直接改成責令改正通知書。

制作行政文書完畢后，最后再將這些文書及其他材料有序組織、裝訂成冊，案卷就完成了。對案卷材料排序的問題上，一般不容易出現失誤，因為除了將行政處罰決定書（或者是現場處罰決定書）提前到第一頁以外，其余材料都是按時間順序排列，實踐中很容易操作。唯一要注意的，就是在案卷裝訂過程中，因為檔案管理的要求，要除去案卷中所有的金屬物品，例如回形針、訂書釘等，然后對案卷進行線裝，封皮、封底則要采用堅固耐磨的牛皮紙。雖然說，還有要求要盡量避免在案卷中使用膠水、漿糊一類的粘合劑，但對于需要將證據粘貼到證據卷頁上的實際情況來說，要滿足這一要求實在有些為難。

這些案卷制作方方面面的問題，很多看似細節瑣碎、無傷大雅，但是對于具有履行質量技術監督執政執法權的各單位和每位工作人員都有舉足輕重的意義，正如前所述，案卷是檢驗案 件辦理情況的客觀反映，是檢驗執法人員辦案水平的重要依據、也是對工作人員給予獎勵表彰或者追究行政責任的重要依據，更與我質量技術監督系統的形象生息相關，所以案卷上再小的錯誤也要盡力避免。所謂“細節決定成敗”，這是每一位制作案卷的工作人員都應當警醒自己的。

但是，案卷管理遠不止案卷制作這一個方面。對案卷流通過程的管理，是案卷管理的另一大重點。只有把握住對案卷流程的管理，才能做好對個案執法情況的把關與監督，才能提高案卷管理的科學化水平。

案卷的流程并不復雜，就是從案卷登記到案卷歸檔的過程，與案件辦理的流程互相呼應。以流程最為復雜、最具有代表性的立案案件為例來看，一般是：經過單位登記的案件首先交由特定的科室承辦，承辦科室負責人再指定科內專門的執法人員負責，接著經由承辦科室上一級領導立案審批后，交由承辦科室合力進行查處，對需要作出行政處罰決定的案件由承辦科室將查明的事實以及擬定的行政處罰意見呈報單位相關各級領導逐級審批，由專門的案審委員會決定最終的處理意見后再返回到承辦科室執行處罰決定，最后由承辦科室將執行完畢的案卷整理成冊報單位各級領導逐級審批后結案，并由單位統一歸檔。

然而這并不復雜的案卷流程中，卻比單純的案卷制作更容易出現問題。例如，在已歸檔的案卷中會發現應該報領導逐級審批的文書上缺少部分領導的簽字等極個別的情況。導致問題出現的原因并不復雜，究其根本，是案卷流程中各個環節的責任主體不明確所致。

結合我分局的實際情況，從登記環節開始說起，就案件登記本身而言，目前我分局的管理模式非常有效，所有的案件登記都是電腦備案，隨時可供核實。但是，當登記案件流入辦案科室開始，極少量的案件會不能及時簽發到辦案人員手中，案卷登記表副本也就不能及時回饋到登記部門，時效性就會出現問題。其實，處理這個問題，只要詳盡的規定具體期限，采用“三次到期提醒、四次逾期上報”之類的方式即可解決。把握了這一點，不僅能保證案件及時承辦到特定科室、具體承辦到專門的執法人員，登記部門的登記工作也能全部圓滿結束。這樣，案卷的責任主體就轉移到了承辦科室。

承辦科室對檢查后認為確需立案的案件報上一級領導審批后，就開始進一步的調查取證。在這期間由于案件查處的責任主體明確，由承辦科室的專門人員負責，案卷一般不會出現流通上的問題。

然后，經過承辦科室對案件情況的查處核實，對需要作出行政處罰的案件就要進入下一個環節――審批了。實踐中，審批是案卷流程中最為混亂的環節。承辦科室把案卷交給案件審理部門開始審批。客觀的說，這個過程是非常規范的，在案卷轉接程序中會經過簽字確認。但是，隨后案件審理部門負責人會將其初審通過的案卷再交回承辦科室，由承辦科室轉交上一級領導審批。在此過程中，沒有任何轉接手續。接著，上一級領導審批后，不管是要求修改或是決定審批通過的，都會直接交給承辦科室，由承辦科室經過修改后重新送案審部門開始新一輪審批或者送案件審理委員會審理決定或者送本單位負責人閱簽。需要上一級機關審理批準的，案卷再由承辦科室直接送至本單位的案件審理部門，然后由案件審理部門送上一級機關的審理部門處理。這個過程中，由于案卷不在任何一個部門的掌控之中，不僅時間上容易出現拖延，案卷出現問題需要修改但是不同部門之間意見有所分歧又各自都確有理論依據的，還會直接影響到案件質量，更不提影響執法水平、追究行政責任了。要解決這個問題，可以參考市局機關的案卷審理辦法：案卷到了上一級機關（市局機關）審批后，無論是要回承辦科室修改還是審批通過交回承辦科室，都會向原單位案件審理部門、承辦科室逐級辦理，并經過轉接的簽字手續，而且在這一階段審理過程中，不管是由行政長官直接簽字批準的案件還是需要由案件審理委員會集體審議批準的案件，都由其案件審理部門負責保管案卷，非常規范。因此，相比較而言，我分局在進行內部管理時，交由案件審理部門開始初審的案件，由負責安排組織案件審理會議、具有案件審理職責的案件審理部門，對經其初審通過的案卷負責最為合適。在由其上一級領導審批或者案件審理會議審批時出現爭議時，案件審理部門可以及時直接提出或者匯報其審批意見，有利于統一各審批方的意見、形成最終的審批決定。另外，作為直接負責案件辦理的承辦科室要在案件審批過程中，尤其是在案件審理會議上和案件需要修改的時候向案審委員會或者提出修改要求的各級領導介紹詳細案情，避免出現在文書制作存在過失的情況下，使辦案脫離實際情況、淪為紙上談兵。

在案卷隨著案件審理決定回到承辦科室進入執行的環節后，案卷的責任主體再次轉移到承辦科室，這時案卷的流程就不會再出現什么問題，包括最后的結案歸檔環節也一樣。只是注意在案卷歸檔時，承辦科室最好能指定專人辦理向歸檔部門辦理案卷的簽字轉接手續。當案卷進入檔案室，整個案卷流程就告一段落了。

只有這樣明確了案卷的責任主體，案卷制作的質量、案件辦理的質量才會得到保證，才可能有后來執法水平的提高。但是，案卷從登記到形成的這一流通過程并不是案卷流通的全部。要提高執法水平，更重要的是建立一套案卷評價體系，來總結辦案過程中的經驗和不足。

因此，可以定期組織不同規模的案卷評查活動，在存檔部門制定出科學的提檔制度的前提下，將案卷有計劃、有秩序的以完備的手續提檔查閱，或以案件主題分類討論如果辦理某一特定類型案件的辦理方法、或以案卷制作主題討論如何完善案卷制作等等活動。

只有在充滿嚴肅、民主的氛圍里，以法律規定為出發點，通過開展實事求是的大討論，集思廣益，才能鉆研出更加科學、高效的執法工作的方法。也只有通過這樣的活動，將案卷如活水般引為活用，來指導辦案實踐，才能發揮出案卷的最大效用。而且將這種活動形成制度延續下來，才能在不斷發展的新形勢、不斷提高的新要求中，不斷提高我們每位工作人員的業務素質、工作能力，不斷提升我們質量技術監督部門整體的執法水平。

第四篇：執法案卷文書管理規定

（五）執法案卷文書管理規定

一、路政執法人員必須使用統一印制的案卷文書。

二、法律文書實行專人領管，不得任意借用，不得遺失，作廢文書須保存完整，文書使用完后，將存根及作廢文書交回內勤管理人員處，完善相關手續。

三、執法案卷文書應按規定的格式制作。

1、用墨水筆或簽字筆填寫，書寫工整、清晰。

2、各項內容填寫完整、準確;存根與送達聯應一致。

3、案卷文書裝訂整齊。

四、執法案卷文書實行集中管理，分別立卷，一案一卷的原則，任何人不得私存案卷，結案前，案卷可由承辦人保管，結案后，承辦人應在規定的時間內將案卷整理完備，移交專人保管，歸檔時，保管人要逐卷認真檢查，嚴格驗收，進行交接，不得接受制作不符合規定的案卷文書。

五、執法案卷文書非經批準不得調閱、借閱，對確需調閱的，應按規定辦理手續。

1、調閱、借閱一般不得少于二人，并持有單位介紹信和身份證明。

2、調閱僅限于司法機關，其他單位不得調閱。

3、借閱指當場閱讀，閱后一律不準私自復印。

六、執法案卷文書歸檔后要及時存入檔案柜有序地保存，不得隨意亂放，保管人員要定期檢查檔案，對保管期限已滿的案卷太 湖及時鑒定，造冊登記，報請批準后現再行銷毀。

第五篇：質量技術監督局案卷考評細則

質量技術監督局案卷考評細則

一、程序合法(20分)

1、兩人以上示證檢查，檢查筆錄未體現；

2、行政相對人不明確或錯誤；

3、屬立案案件未按要求程序辦理；

4、未告知行政相對人享有的權利；

5、按程序必須使用的文書無或使用錯誤；

6、主題錯誤；

7、超越職權；

8、不按程序收繳罰款；有一項扣5分，扣完為止。

二、事實清楚(10分)

1、有關證據沒有相互印證或前后矛盾；

2、主要證據不足；

3、能及時收集的有效證據的未收集。每一項扣5分，扣完為止。

三、用法正確(10分)

適用法律、法規錯誤，條款適用不全，不計分。

四、定性準確(10分)

定性錯誤或不定性，不給分。

五、查審分離(10分)

1、未立案審批；

2、未經案審會研究。每一項扣5分，扣完為止。

六、案件辦理正確率與具體行政行為的合法性、適當性(10分)

錯案、具體行政行為不合法，發現一起具體行政行為不適當的扣5分。

七、文書使用情況(15分)

l、文書使用不規范；

2、書寫潦草，語句不通；

3、有關人員未簽字或簽名不真實；

4、用圓珠筆或鉛筆填寫執法文書(復印文書除外)；

5、案卷不完備整潔；

6、關鍵詞語涂改不押印；7文書固定格式不填寫或填寫不真實。每一項扣3分，扣完為止。

八 結案歸檔率(5分)

結案率達不到95％，少一個百分點扣1分，歸檔率達不到98％，少一個百分點扣1分，扣完為止。

九、執行情況(5分)

1、擅自改變行政處罰種類和幅度；

2、收入罰款總額與案卷票據總額不相符；

3、無票據。每一項扣2分，扣完為止。

十、有關案卷統計上報材料(5分)

未按時上報案卷月報及有關案卷方面的材料。不計分