第一篇：河南省交通執法案卷評查辦法

河南省交通運輸行政執法案卷評查辦法

第一章 總則

第一條 為了規范我省交通運輸行政執法案卷評查工作，提高行政執法案卷制作水平，防止和糾正違法或不當行政行為，根據交通運輸部《交通運輸行政執法評議考核規定》《交通運輸行政執法文書制作規范》、《河南省交通行政執法文書式樣》法規的有關規定，結合我省交通運輸行政執法工作實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱交通運輸行政執法案卷(以下簡稱“案卷”),是指各級交通運輸行政主管部門及其行政執法機構在實施行政處罰、行政許可和行政強制過程中依法收集、調取、制作并辦結歸檔的案件材料。

案卷評查是指各級交通運輸行政主管部門及其行政執法機構，對本系統、本地區、本單位案卷進行檢查評比、量化打分、綜合評議，并將評查結果進行通報的監督檢查活動。

第三條 省交通運輸廳負責全省交通運輸行政執法案卷評查工作。

省交通運輸行政執法機構負責各級交通運輸行政執法案卷評查工作。市（含直管縣，下同）交通運輸行政主管部門在職權范圍內負責本地區交通運輸行政執法案卷評查工作。

第四條 案卷評查工作應當堅持實體規范與程序規范相結合、內容規范與形式規范相結合、糾正違法和激勵先進相結合、

格；

（二）行政相對人認定正確；

（三）事實認定清楚，證據確鑿、充分；

（四）法律法規規章適用準確；

（五）執法程序符合規定；

（六）不存在超越職權的情況；

（七）不存在濫用職權的情況；

（八）不存在導致具體行政行為無效的其他情形。案卷不符合合法性原則的，評定為不合格案卷。第十一條 適當性原則主要指具體行政行為合理，自由裁量權適用適當，行政決定不存在顯失公正的情況。

案卷不符合適當性原則的，評定為不合格案卷。第十二條 規范性原則主要是指內部審核程序、法律文書制作、案件材料歸檔是否規范，應包括以下內容：

（一）適用法律文書符合法定式樣；

（二）法律文書填寫規范；

（三）內部審核審批程序規范；

（四）案卷材料齊全、完備；

（五）案卷材料立卷歸檔規范。

案卷不符合規范性原則的，每發現一項扣1分，扣完為止，不計負分。

第十三條 案卷評查實行一卷一評，采用百分制計分，90分以上為優秀，80—89分為良好，60—79分為合格，60分以下

第二節 程序標準

第十八條 實施行政處罰程序基本要求：

（一）不得先處罰后取證或程序缺失；

（二）執法人員不得少于兩人，并主動出示執法證件；

（三）調查時，應告知當事人有申請回避的權利；

（四）履行告知義務，并聽取當事人的陳述、申辯；

（五）符合聽證條件的當事人要求聽證的，應依法組織聽證；

（六）有法定前置程序，未履行該程序不得作出處罰決定；

（七）行政處罰決定書等對外文書應依法送達；

（八）其他實施行政處罰的程序性要求。第十九條 實施行政許可程序基本要求：

（一）受理行政許可申請，應出具加蓋許可專用印鑒并注明日期的書面憑證；

（二）許可事項直接涉及他人重大利益的，應當告知該利害關系人；

（三）申請人、利害關系人有權進行陳述和申辯，交通運輸行政執法機構應當聽取申請人、利害關系人的意見；

（四）依法應當聽證的事項，或者許可機關認為需要聽證的其他涉及公共利益的重大事項，應當向社會公告，并舉行聽證；

（五）公共資源配置、直接關系公共利益的特定行業市場

（二）聽取當事人陳述、申辯，并制作陳述申辯筆錄；

（三）催告書、行政強制執行決定書應當依法送達當事人；

（四）代履行完畢，監督人員、代履行人和當事人或者見證人應當在執行文書上簽名或者蓋章；

（五）不得在夜間或法定節假日實施行政強制執行，但情況緊急的除外；

（六）不得采取停止供水、供電、供熱、供燃氣等方式迫使當事人履行相關行政決定；

（七）執行和解不得損害公共利益和他人合法權益，當事人不履行執行協議的，應當恢復強制執行；

（八）行政決定被撤銷、變更，或者執行錯誤的，應當恢復原狀或者退還財物，或依法給予賠償；

（九）法律法規規定的其他程序。

第三節 文書標準

第二十二條 交通運輸行政執法文書應當適用統一式樣：

（一）行政處罰文書適用交通運輸部《交通行政執法文書制作規范》（交體法發［2008］562號）規定的行政執法文書式樣；

（二）行政許可文書適用交通運輸部《交通行政許可實施程序規定》（交通部令2004年第10號）規定的文書式樣；

（三）行政強制文書適用省交通運輸廳統一制作的文書樣式，法律法規規章另有規定的，從其規定。

（一）應當收集、調取與案件有關的原始憑證作為證據，有困難的，可以提取復制件、影印件或抄錄本，標明“經核對與原件無誤”，注明出證日期、證據出處，并簽名或者蓋章；

（二）視聽資料、計算機數據，應當收集有關資料的原始載體，收集原始載體有困難的可以收集復制件并注明制作方法、時間、制作人等情況，并應當附有該聲像內容的文字記錄；

（三）現場筆錄應記錄現場有關人員基本情況、主要事實和主要證據，并由現場人員和執法人員簽名或蓋章；

（四）勘驗（檢查）筆錄應當載明時間、地點、事件等內容，由執法人員、當事人、第三人簽名或蓋章。必要時，可以另附紙繪制勘驗圖或采取拍照、錄音、錄像等方式記錄現場情況，并在筆錄中注明；

（五）制作詢問筆錄要一人一錄，注明詢問的時間、次數和具體地點，記錄案件發生的時間、地點、情形、事實經過、因果關系及后果等內容，并與其他證據相互印證，特別是時間、地點、數量、金額等具體情節不得相互矛盾。被詢問人不回答或拒絕回答詢問的，應當寫明被詢問人的態度，如“不回答”或者“沉默”等，并用括號標記；

（六）制作抽樣取證憑證，當事人應當在場，對樣品加封條，開具物品清單，由執法人員和當事人在封條和相關記錄上簽名或蓋章；

（七）證據登記保存清單應當對被保存物品的名稱、規格、數量予以記錄，由當事人簽署“上述物品經核對無誤”的意見，

（四）告知事項應當明確、清楚，并符合法律法規規定；

（五）對外使用的文書需要作出修改的，應當重新制作，重新制作有困難的，在修改處加蓋單位公章；

（六）同一案卷中不同階段制作的對外文書在認定事實、適用法律法規、履行告知義務、作出處罰處理決定等內容方面，應當從程序上保持一致，不能相互矛盾，更不能發生程序性錯誤；

（七）對法律事實或行為的描述應當完整、明確、客觀，不得使用推斷性、結論性語言；

（八）加蓋交通運輸行政執法機關印鑒。

第四節 立卷標準

第二十八條 案卷應按照一案一卷進行組卷，材料較多的，可一案多卷。案卷應當制作封面、卷內目錄和備考表。

案卷封面應統一式樣，封面內容由案由和案號兩部分組成。案由填寫模式：當事人+涉嫌違法行為定性（行政許可事項）+案。案號編號模式：行政執法機關簡稱+執法門類+文書種類+年份+文書順序號。

卷內目錄應當包括序號、題名、頁碼和備注等內容，按卷內文書材料排列順序逐件填寫。

備考表應當填寫卷中需要說明的情況，并由立卷人、檢查人簽名。

第二十九條 案件材料歸檔基本要求：

（二）卷內目錄；

（三）行政處罰決定書等決定類文書；

（四）立案審批表；

（五）主要證據：辦案人員收集、調取的與案件有關的各類證據材料，以及依法制作的現場筆錄、詢問筆錄、勘驗（檢查）筆錄、現場照片等證據材料；

（六）審核階段：案件處理意見書、違法行為通知書、陳述申辯書等材料；

（七）聽證階段：如果需要組織聽證的，應附聽證會通知書、聽證公告、聽證筆錄、聽證報告等聽證文書；

（八）集體討論：案件重大，需要集體討論的，應當附重大案件集體討論記錄；

（九）執行階段：包括執行的票據以及分期（延期）繳款申請書、同意分期（延期）繳納罰款通知書等材料；

（十）罰沒物品處理記錄等；

（十一）送達回證等材料；

（十二）結案報告；

（十三）備考表。

不能隨文書裝訂立卷的錄音、錄像等證據材料應當妥善保管，并注明錄制內容、數量、時間、地點、制作人等，方便隨時調閱。

第三十一條 行政許可案卷卷內主要材料及順序：

（一）案卷封面；

（三）行政強制措施決定書等決定類文書；

（四）批準階段 ：審批文書；

（五）告知階段 ：實施行政強制措施到場通知書、行政強制措施當場告知書等告知類文書；

（六）聽取當事人陳述、申辯的，應制作陳述、申辯筆錄；

（七）強制階段：現場筆錄、查封、扣押清單等材料；

（八）檢測、檢驗、檢疫或技術鑒定期間告知書、延期審批表、延期告知書等期限變更文書；

（九）處理階段：解除查封扣押審批表，解除查封扣押決定書、退還被扣押財物憑證等材料；

（十）送達回證等相關材料；

（十一）結案報告。

第三十三條 行政強制執行案卷卷內主要材料及順序：

（一）案卷封面；

（二）案卷目錄；

（三）決定：行政強制執行決定書等文書；

（四）催告：制作履行義務催告書，當事人陳述、申辯的，制作陳述申辯筆錄；

（五）批準：制作行政強制審批文書；

（六）執行：應當制作現場筆錄，具有中止執行或終結執行情形的，應當制作中止執行審批文書或終結執行審批文書；

（七）執行協議：在不損害公共利益或他人合法利益的情況下，可以簽訂執行協議；

評查機關應當及時進行反饋，并通報批評。

第三十八條 案卷評查結果作為被評查單位年度行政執法評議考核、依法行政考核和執法人員考核等工作的重要依據之一。

第三十九條 在案卷評查中，被評查單位及其相關人員有下列情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法追究責任：

（一）不履行提供案卷義務的；

（二）拒不履行糾正義務的；

（三）其他不履行案卷評查義務情形的。

第四十條 在案卷評查中，評查機關及其評查人員有下列情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法追究責任：

（一）評查不公正、顯失公平的；

（二）弄虛作假、提供虛假材料的；

（三）不履行保密義務的；

（四）其他違反案卷評查規定的情形。

第五章 附則

第四十一條 本辦法由省交通運輸廳負責解釋。第四十二條 本辦法自發布之日起實施。

第二篇：泰安市交通行政執法案卷評查辦法

泰安市交通行政執法案卷評查辦法

第一章總則

第一條為貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》精神，推進交通行政執法責任制的開展，規范交通行政執法行為，提高交通行政執法水平，維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據有關法律、法規、規章和《泰安市行政執法案卷評查辦法》規定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱行政執法案卷，是指交通主管部門、法律法規授權的交通執法機構或者受交通主管部門委托履行行政執法職責的組織在作出行政許可、行政處罰、行政強制、行政征收、行政復議等具體行政行為時形成的案卷。

第三條本辦法適用于全市各級交通主管部門和法律法規授權的交通執法機構、委托執法的組織及其工作人員。

第四條市、縣（市、區）交通主管部門及所屬執法單位的的法制工作機構具體負責行政執法案卷評查的組織、指導、協調和監督工作。

第五條交通行政執法案卷評查活動每年定期開展。由交通主管部門及所屬執法單位先行自查，市、縣（市、區）交通主管部門的法制工作機構會同紀檢、監察、組織人事等部門對本轄區-1-

內行政執法單位采取全面檢查和重點抽查相結合的辦法組織進行。

交通行政執法案卷評查的結果納入交通行政執法責任制考核體系和交通“創優奪杯”競賽行政執法杯考核內容，并作為進行行政執法責任追究的依據。

第二章行政執法案卷評查的程序及內容

第六條交通行政執法案卷評查工作應堅持客觀公正、實事求是的原則，嚴格程序和標準，確保工作質量和效果。

第七條交通行政執法案卷評查按照以下程序進行：

（一）市、縣（市、區）交通主管部門及所屬執法機構的法制工作機構會同紀檢、監察、組織人事等部門組成評查工作小組；

（二）聽取被評查單位自查情況的匯報；

（三）評查小組從執法主體、執法對象、認定事實、收集證據、程序流程、適用法律依據、文書格式、立卷質量等方面進行檢查和評議，最后綜合確定評查結果。

第八條交通行政執法主體的評查內容：

（一）行政執法單位是否屬于交通主管部門、法律法規授權的交通執法機構或者受交通主管部門委托履行行政執法職責的組織；

（二）行政執法人員是否具有執法資格，是否取得省政府或交通部統一制發的行政執法證件；

（三）行政執法單位是否具有從事該執法行為的法定權限，是否存在超越職權或濫用職權；

（四）是否具有違反行政執法主體資格規定的其他行為。

第九條交通行政許可程序的評查內容：

（一）對符合法定條件的行政許可申請是否依法受理，因申請材料不全、不符合法定程序的，是否當場或在5日內一次性告知申請人需要補正的全部內容，并向申請人出具行政許可申請補證通知書；

（二）依法受理的行政許可申請，是否向許可申請人出具了加蓋本行政機關專用印章和注明日期的通知書；

（三）依法不予受理行政許可申請，是否說明理由并在規定期限內作出不予受理決定書。

（四）除當場作出許可決定外，對需要核實申請材料實質內容的，是否指派兩名以上工作人員進行核查并制作現場勘驗筆錄；

（五）依法應舉行聽證的許可事項，是否按照法定程序舉行了聽證；

（六）是否對被許可人依法進行定期檢驗或注冊等實施監督檢查，有無記錄；

（七）涉及招標、拍賣、考試、檢驗、檢測等特定內容的行政許可事項是否適用了行政許可的特別規定；

（八）行政許可是否按照法定項目和標準收費，并使用合法票據；

（九）法律文書是否在規定的期限內送達。

（十）是否有違反行政許可程序的其他行為。

第十條交通行政處罰程序的評查內容：

（一）行政處罰前是否履行了告知義務，重大行政處罰是否履行了聽證告知義務；

（二）重大行政處罰是否向交通主管部門的法制機構備案；

（三）適用簡易程序的行政處罰是否符合法定的條件，《當場處罰決定書》的形式和載明的事項是否符合《行政處罰法》的有關規定；

（四）適用一般程序的行政處罰是否有立案審批表、案件調查報告、處理意見呈批表、單位負責人簽名等審批手續；

（五）調查案件事實和收集違法行為證據是否符合法律規定的程序，證據的形式要件是否符合有關要求，收集的證據是否作為處理決定的事實依據；

（六）行政執法通知書、行政處罰決定書等方面的執法文書是否依法送達當事人；

（七）行政處罰聽證程序是否符合法律的程序進行；

（八）給予罰款、沒收違法所得和非法財物是否有合法票據及物品清單，是否違反一事不再罰原則和罰繳分離、收支兩條線制度；

（九）是否有違反行政處罰程序的其他行為。

第十一條交通行政強制程序的評查內容：

（一）對逾期未履行義務的行政相對人是否履行告知義務，并以書面形式依法定程序送達相對人；

（二）行政執法主體是否依法作出行政強制決定書，并按規定送達行政相對人；

（三）行政強制收取的費用是否合法，票據使用是否合法；

（四）實施行政強制是否按照法定期限進行，有無超期強制情形；

（五）是否有違反行政強制程序的其他行為。

第十二條交通行政復議程序的評查內容：

（一）對符合復議條件的申請是否依法受理，是否按規定轉送有權機關處理；

（二）是否按法定程序、時限作出復議決定；

（三）在行政復議活動中是否有違反行政復議程序的其他行為。

第十三條交通具體行政行為認定事實證據、適用法律依據等方面的評查內容：

（一）具體行政行為認定事實是否清楚、證據是否確鑿并合法有效；

（二）行政處理決定適用法律、法規、規章是否準確；

（三）行政處理決定是否公正合理；

（四）其他需要評查的內容。

第十四條交通行政執法案卷裝訂方面的評查內容；

（一）是否做到一案一卷；

（二）卷皮是否按規定內容填寫；

（三）卷宗目錄填寫是否規范；

（四）卷內材料排列順序是否準確；

（五）卷內材料是否編有頁碼；

（六）其他有關立卷質量的評查內容。

第十五條交通行政執法案卷的評查結果報經主管部門批準后，由法制工作機構向各行政執法單位進行通報。對評查過程中發現的問題，法制工作機構應及時提出處理意見并反饋給行政執法單位，或根據《泰安市交通行政執法責任追究實施辦法》的規定追究相關行政執法單位及責任人員的責任。

第三章附 則

第十六條法律、法規、規章對行政執法案卷評查工作另有規定的，從其規定。

第十七條各縣（市、區）交通主管部門和局直執法機構可根據本系統、本部門的實際，依照本辦法制定實施細則。

第十八條本辦法自公布之日起施行。

第三篇：行政執法案卷評查辦法

銅陵市煙草專賣局行政執法案卷評查辦法

第一條 為加強行政執法監督,規范行政執法行為,根據《煙草專賣行政處罰程序規定》和《安徽省煙草專賣局關于印發煙草專賣行政執法案卷評查標準的通知》（皖煙法[2009]55號），結合市局工作實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱行政執法案卷評查，是指市局對所屬各縣級局的行政執法案卷實施檢查，并對發現的問題進行督促整改的活動。

第三條 市局法規科負責組織實施行政執法案卷評查工作。

第四條 案卷評查原則上采取定期評查的方式,也可以視情況不定期進行評查，但全年不得少于2次。

第五條 案卷評查堅持合法、公平、公正的原則。第六條 組織開展行政執法案卷評查工作，由法規科提出評查方案，經市局領導審批后組織實施。

第七條 案卷評查由法規科、專賣監督管理科等部門人員組成評查組，負責具體實施。第八條 案卷評查以現場查閱、聽取匯報、回訪案件當事人等方式進行評查，可以適時組織所屬縣級局開展互查或集中評查。

第九條 組織實施行政執法案卷評查,按照下列程序進行:

（一）制訂案卷評查方案,明確案卷評查的時間、范圍、方法、標準等相關要求;

（二）案卷評查組根據評查方案抽取行政執法案卷;

（三）評查組評查具體行政執法案卷，可到被評查單位現場評查,也可在案卷評查組指定的地點進行;

（四）評查組根據行政執法案卷評查標準填寫案卷評查表，可以就發現的問題，向被評查單位詢問有關情況。

（五）評查組集體討論案卷評查結果，并在案卷評查匯總表上簽字，集體討論事項包括被評查案卷的主要問題、整改的建議及最后得分等；

（六）案卷評查結束后，評查組向市局領導匯報評查結果，并予以通報，對需要整改的發出整改意見。

第十條 行政執法案卷的評查要求和標準按照《安徽省煙草專賣行政處罰案卷評查標準》、《安徽省煙草專賣行政許可案卷評查標準》等規定執行。

第十一條 案卷評查組將具體案卷擬評為不合格的，如被評查單位持有異議，由案卷評查組復核一次。

第十二條 案卷評查后，評查組將所抽查案卷的綜合得分情況，作為行政執法工作評議考核的重要依據。

第十三條 在行政執法案卷評查中發現需要追究行政執法責任情形的，依照有關規定辦理。

第十四條 被評查單位應當根據反饋或者通報的行政執法案卷評查結果進行整改，規范行政執法行為，提高行政執法水平，并及時報告整改結果。

第十五條 行政執法案卷評查結果納入市局工作績效考核。

第十六條 本辦法具體應用中的問題，由市局法規科負責解釋。凡以前制定的有關規定與本辦法不一致的，按本辦法執行。第十七條 本辦法自印發之日起施行。

第四篇：望謨縣行政執法案卷評查辦法

望謨縣行政執法案卷評查辦法

（試行）

第一條 為貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》，規范行政執法行為，提高行政執法水平，建立行政機關行政執法案卷評查制度，根據有關法律、法規的規定，結合我廳行政執法工作實際，制定本辦法。

第二條 本縣具有行政執法權的行政機關、法律法規授權組織及依法受委托行使行政執法權的組織（以下統稱行政執法主體）在行使行政處罰、行政許可、行政征收、行政強制等行政執法權活動中所形成的行政執法案卷的評查工作，按本辦法執行。

第三條 本辦法所稱的行政執法案卷評查，是指縣政府通過對行政執法主體的行政執法案卷實施檢查，對行政執法行為的合法性、合理性和行政執法文書的規范化等情況進行檢查評價的活動。

本辦法所稱的行政執法案卷，是指行政執法主體在實施行政處罰、行政許可、行政征收、行政強制等行政執法活動中所形成的有關記錄、證據、材料、執法文書等依法需歸檔管理的案件材料。

第四條 縣政府法制辦負責本縣范圍內行政執法主體行政執法案卷評查工作的組織、指導、實施和監督。各行政執法主體負責本部門及下屬執法機構行政執法案卷評查的組織、指導、實施和監督。

第五條 縣政府法制辦會同縣紀檢監察部門等單位組成行政執法案卷評查小組（以下簡稱評查小組），定期或不定期對各行政執法主體的行政執法案卷進行評查。

評查小組可邀請部分行政執法主體參與行政執法案卷評查工作，但應邀參與案卷評查的評查人員不得參與對本部門的案卷評查。

第六條 行政執法案卷評查工作堅持公正、公開、統一標準的原則，客觀評價行政執法主體的行政執法行為。

第七條 行政執法案卷評查的主要內容：

（一）行政執法主體是否合法；

（二）行政執法適用的法律、法規、規章是否正確；

（三）行政執法事實是否清楚，證據是否充分，定性是否準確；

（四）行政執法程序是否合法，內部運作程序是否規范；

（五）作出的行政處罰、行政許可、行政征收、行政強制決定是否合法、適當；

（六）行政執法主體是否按州部門制定的行政處罰裁量量化標準作出行政處罰決定；

（七）行政執法文書、案卷材料是否完整齊備，文書使用是否規范，卷宗制作歸檔是否符合標準。第八條 行政執法案卷評查設基礎分100分，凡不符合標準的，扣除相應分數。獲96分以上的為優秀；85分以上95.5分以下為合格；84.5分以下為不合格，案卷評查的具體內容及評分標準見附件。

第九條 行政執法案卷評查原則上實行評查制。行政執法案卷評查以查閱行政執法案卷為主，采取集中調閱案卷評查和現場抽查案卷評查形式進行，必要時可通過詢問相關行政執法人員了解情況。被評查部門和相關人員應如實反映情況，提供有關資料。被評查單位范圍可以是普查、重點抽查或隨機抽查。

集中調閱案卷評查是指評查小組在每年4—5月份抽調行政執法主體上一的行政執法案卷統一進行全面檢查評議。

現場抽查案卷評查是指評查小組在不特定期限內到行政執法單位當場抽調行政執法案卷的重點檢查、評議。

評查小組可根據實際情況確定當年被評查單位的范圍，以普查、重點抽查或隨機抽查方式開展案卷評查工作。

第十條 集中調閱案卷評查按以下程序進行：

（一）由縣政府法制辦向被評查部門發出開展案卷評查工作的通知；

（二）被評查部門按通知要求將上一的行政處罰、行政許可、行政強制的案卷目錄報評查小組；

（三）評查小組從案卷目錄中隨機抽取每類案卷5—10卷作為評查案卷，全年案件數不超5件的，按實際數量抽取；

（四）被評查單位將隨機抽取的案卷送評查小組；

（五）評查小組對案卷進行審查評議；

（六）通報案卷評查結果。

第十一條 現場抽查案卷評查按以下程序進行：

（一）由縣政府法制辦向被評查部門發出開展案卷評查工作的通知；

（二）被評查部門按通知要求準備上一的行政處罰、行政許可、行政征收、行政強制的案卷目錄材料；

（三）評查小組到被評查部門,現場從案卷目錄中隨機抽取每類案卷5—10卷作為評查案卷，全年案件數不超5件的，按實際數量抽取；

（四）被評查部門調出被指定案卷備查；

（五）評查小組對案卷進行審查評議并出具書面評查結果；

（六）將評查結果告知被評查部門，或召開座談會，由評查小組就案卷中存在問題提出整改意見；

（七）通報案卷評查結果。

第十三條 行政執法案卷采取分別閱卷評查或者重復閱卷評查方式。分別閱卷評查是指將被評查單位的行政執法案卷分配給各評查人員評查打分，所得分數經復核后即為被評查單位案卷評查得分。

重復閱卷評查是指每名評查人員將全部被評查的案卷分別審閱一遍，獨自打分，各評查人員評分總和的平均數，即為被評查單位案卷評查得分。

第十四條 行政執法案卷評查人員應客觀、公正地對所查案卷評分，扣分及扣分理由應作書面說明，評出案卷得分后應予簽名。

第十五條 行政執法案卷實行一案一評，評查小組根據每個案卷的實際情況，進行書面綜合評議，并評出優秀、合格、不合格等次的評查結果。

第十六條 評查小組應當在案卷評查結束后5個工作日內將評查結果告知被評查單位。評查結果應包括以下內容：案卷種類、案卷名稱、評查結果以及案卷存在問題、整改意見等。被評查部門對評查結果有異議的，可以向評查小組提出復核。

被評查案卷有1卷不合格的，責成整改；2卷以上不合格的，列為當年重點督察部門。

同一被評查部門的案卷連續兩年存在同樣行政執法問題的，由縣政府法制辦發給《行政執法督察意見書》，對被評查單位存在的行政執法問題給予限期整改。被評查部門逾期仍未整改的，由縣法制辦提請縣政府作出督察決定。

第十七條 被評查單位對評查小組提出的案卷存在問題，應認真進行整改。

第十八條 行政執法案卷評查工作結束后，應當及時將案卷退回被評查部門歸檔。

第十九條 行政執法案卷評查結果列為縣機關相關部門依法行政工作實績考核的重要內容。

行政執法主體對本部門和下屬執法機構開展的行政執法案卷評查結果納入本部門行政執法案卷辦案人員的考核。

第二十條 對行政執法案卷評查過程中發現的違法、違紀行為，按照有關規定由相關部門處理。

第二十一條 本辦法自發布之日起施行。附件：望謨縣行政執法案卷評查評分標準

望謨縣行政執法案卷評查評分標準

一、行政執法主體合法

（一）具備執法主體資格。屬于依法具有行政執法職權的行政機關、法律法規授權組織或依法受委托執法的組織；

（二）屬于本單位法定權限（如委托其他行政機關，需將依法委托的依據附上）；

（三）行政執法人員資格合法。

此項不設具體分數，凡不符合上述要求的，案卷即為不合格卷。

二、行政執法實體合法

（一）作出的行政處理，認定事實清楚、證據確鑿、合法有效；

（二）適用法律、法規、規章準確；

（三）當事人適格，符合法定條件。此項不設具體分數，凡不符合上述要求的，案卷即為不合格卷。

三、行政執法程序合法（量化考評）

行政處罰一般程序、行政處罰簡易程序、行政許可、行政征收、行政強制案卷基礎分均為100分，對缺少項目基本要素之一或項目基本要素表述不清的，扣除項目分，將各項目扣分后的余分相加后為該案卷總得分。96分以上為優秀，85-95.5分為合格，84.5分以下為不合格。

（一）行政處罰一般程序案卷（100分）

1、立案：（共14分，每項2分）

（1）當事人基本情況；（2）案件來源；（3）案情記載；（4）立案依據；（5）承辦人和承辦機構的意見和簽章；（6）行政機關負責人審批意見及簽名；（7）立案時間。

2、調查取證（共25分）

（1）二名以上領有《行政執法證》的執法人員共同執法；（3分）

（2）檢查或調查筆錄；（7分）（3）調查取證后保存證據；（8分）

（4）調查終結報告（或案件處理審批表）（7分）

3、審查決定：（共42分）（1）告知和申辯；（10分）a.書面告知當事人擬作出行政處罰決定的事實、理由、依據及依法享有的權利；(5分)

b.當事人陳述、申辯或放棄申辯的書面材料及其簽章。(5分)

（2）聽證程序（符合法定要求未經該程序的，不扣分）；（8分）

a.行政處罰屬于《江蘇省司法廳行政處罰聽證程序實施辦法》規定情形，依法組織聽證；(4分)

b.組織聽證符合《江蘇省司法廳行政處罰聽證程序實施辦法》有關規定。(4分)

（3）處罰審批程序（處罰審批表或案情綜合報告）；（11分）

a.案情綜合敘述；(1分)

b.正確適用行政處罰裁量量化標準及其說明；（5分）c.案件承辦人的處理意見及簽名；(1分)d.行政機關負責人的審批意見及簽名；(2分)

e.對情節復雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的，經行政機關負責人集體討論決定(符合法定要求未經該程序的，不扣分)。(2分)

（4）行政處罰決定書應包括以下內容：（13分）a.當事人的姓名或者名稱、地址；(2分)

b.違反法律、法規或者規章的事實和證據；(2分)c.行政處罰的種類和具體依據；(2分)d.行政處罰的履行方式和期限；(2分)

e.不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

f.作出行政處罰決定的行政機關名稱和作出決定的日期；(2分)

g.作出行政處罰決定的行政機關的印章。（1分）

4、在規定期限內作出處罰決定和送達當事人；（5分）

5、行政處罰決定已執行，案件已結案；（2分）

6、文書制作規范，案卷歸檔符合標準。（12分,每項1.5分）

（1）一案一卷；（2）使用統一規范的卷皮；（3）卷內目錄填寫規范；（4）卷內材料排列有序；（5）卷內材料有頁號；（6）裝訂整齊無金屬物；（7）紙張無破損，大小規格統一；（8）卷內文字打印清晰，手寫時應當使用鋼筆或毛筆，材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應予復印。

（二）行政許可案卷（100分）

1、對符合法定條件的行政許可申請依法受理；（5分）

2、因申請材料不全或不符合法定形式的，依法一次性告知申請人需要補正的全部內容；（10分）

3、不受理行政許可申請，依法說明理由；（6分）

4、在規定期限內作出受理或不予受理決定；（6分）

5、行政許可依法由兩個以上部門分別實施的，由一個部門受理后，各部門必須在規定的工作日內提出本部門意見，受理部門必須在規定的期限內答復申請人。（15分）

6、除當場作出許可決定外，對需要核實申請材料實質內容的，應當指派兩名以上工作人員進行核查并制作現場勘驗筆錄；（6分）

7、涉及招標、拍賣、考試、考核、檢驗、檢測、檢疫等內容的行政許可事項，依法適用特別規定；（5分）

8、向申請人、利害關系人履行法定告知義務，依法應當舉行聽證的許可事項，向社會公告，按照法定程序舉行聽證；（10分）

9、按照法定項目和標準收費，并按規定使用統一票據；（10分）

10、對被許可人實施定期檢驗或注冊等監督檢查，并有監督檢查記錄的檔案；（10分）

11、按規定時限辦結，法律文書按照法定期限和方式送達；（5分）

12、文書制作規范，案卷歸檔符合標準。（12分，每項1.5分）（1）一案一卷；（2）使用統一規范的卷皮；（3）卷內目錄填寫規范；（4）卷內材料排列有序；（5）卷內材料有頁號；（6）裝訂整齊無金屬物；（7）紙張無破損，大小規格統一；（8）卷內文字打印清晰，手寫時應當使用鋼筆或毛筆，材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應予復印。

第五篇：汕頭市行政執法案卷評查辦法

汕頭市人民政府令

第145號

《汕頭市行政執法案卷評查辦法》業經2012年12月21日汕頭市人民政府第十三屆20次常務會議審議通過，現予發布，自2013年3月1日起施行。

市長

鄭人豪

2013年1月10日

汕頭市行政執法案卷評查辦法

第一章 總 則

第一條 為加強行政執法監督，規范行政執法行為，提高行政執法水平，推進依法行政，根據有關法律、法規，結合本市實際，制定本辦法。

第二條 本市行政區域內市、區（縣）人民政府對所屬行政執法機關和下級人民政府開展行政執法案卷評查工作，適用本辦法。

第三條 市、區（縣）人民政府領導本行政區域內的行政執法案卷評查工作。

市、區（縣）人民政府法制部門（以下簡稱政府法制部門）組織開展本級人民政府所屬行政執法機關的行政執法案卷評查工作，并協調、指導、監督檢查下級人民政府的行政執法案卷評查工作。

第四條 行政執法案卷評查遵循公平、公正、標準統一的原則。

第五條 政府法制部門和行政執法機關應當加強行政執法案卷評查工作的科學化、信息化、標準化建設。

第六條 開展行政執法案卷評查應當符合檔案、保密法律、法規和規章規定。

第七條 行政執法案卷評查可以聘請專家、學者、具有法制工作實踐

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經驗的人員、有關專業人員等參加。

第二章 評查方法和程序

第八條 政府法制部門應當適時組織開展行政執法案卷評查。評查時應當結合被評查行政執法機關的實際，采取隨機抽取案卷評查、選送案卷評查或者其他評查方法。

第九條 政府法制部門組織開展行政執法案卷評查，應當遵守下列規定：

（一）制訂評查方案，明確行政執法案卷評查的范圍、內容、方法、步驟、時限、標準和要求等；

（二）對被評查行政執法機關采取隨機抽取案卷方法評查的，從其報送的行政執法案卷目錄中按比例隨機抽取行政執法案卷；采取選送案卷方法評查的，由其報送自選行政執法案卷；

（三）行政執法案卷可以在政府法制部門確定的地點評查，也可以在被評查行政執法機關現場評查；

（四）按照行政執法案卷評查標準對行政執法案卷進行審查、評分，形成初評結果；

（五）聽取被評查行政執法機關對初評結果的意見，根據其意見對行政執法案卷進行復核，對確認有誤的評判予以修正，并確定評查結果；

（六）向本級人民政府報告行政執法案卷評查結果并通報；

（七）行政執法案卷評查結束后，向被評查行政執法機關移交行政執法案卷。

第十條 行政執法案卷評查人員調取和評查案卷時，應當采取有效措施保證被評查行政執法案卷的整潔和完好無損。

對涉及國家秘密、商業秘密和個人隱私的行政執法案卷進行評查時，應當由專人保管、專人評查。

第十一條 行政執法案卷評查人員進行案卷評查時應當公平、公正，不得隱瞞案卷問題或者篡改案卷內容。評查人員與被評查行政執法案卷的行政執法事項有利害關系或者其他可能影響公平、公正評查的，應當申請回避；未申請回避的，政府法制部門應當指令回避，被評查行政執法機關也可以提出回避申請。

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第十二條 市、區（縣）人民政府所屬行政執法機關應當每年組織對本機關的行政執法案卷進行評查，并于每年3月底前將上一行政執法案卷目錄及評查情況報本級人民政府法制部門。

第三章 評查內容和標準

第十三條 政府法制部門組織開展行政執法案卷評查，應當主要評查下列內容：

（一）行政執法行為主體的行政執法主體資格，執法人員的執法資格；

（二）行政執法行為現行有效的法定依據，執法程序和時限的法定性；

（三）行政執法行為認定的事實和證據；

（四）行政執法行為適用法律、法規和規章，以及裁量的適當性；

（五）行政執法文書、記錄內容等的規范；

（六）行政執法文書的送達形式；

（七）行政執法決定的執行形式；

（八）行政執法文書和材料的立卷歸檔情況；

（九）法律、法規和規章規定的其他內容。

第十四條 市人民政府法制部門應當根據有關法律、法規和規章制訂行政執法案卷評查標準，報市人民政府批準。

行政執法案卷評查標準應當包括：

（一）基礎標準，是認定行政執法行為是否合法、適當的標準。不符合其中任何一項基礎標準內容的案卷即為不合格行政執法案卷，按零分計，不再進行規范性標準的評查；

（二）規范性標準，是卷內文書的基本要素是否齊備、規范的標準，也是對基礎標準合格的行政執法案卷的具體評查標準，采用百分制評分。

第十五條 行政執法案卷評查應當一案一評，實行百分制，根據行政執法案卷評查標準，評定為優秀、良好、合格、不合格四個等次。

第四章 評查結果應用與處理

第十六條 行政執法案卷評查結果應當作為評價行政執法機關領導干部政績和行政執法人員獎懲的重要依據。

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第十七條 行政執法機關應當結合行政執法案卷評查工作，建立健全糾錯機制，研究制定改進行政執法工作的整改措施。

第十八條 對不按照本辦法第十二條規定開展行政執法案卷評查的行政執法機關，政府法制部門應當責令其限期改正；逾期不改正的，給予通報批評。

第十九條 對不符合規范性標準的行政執法案卷，政府法制部門應當依法發出《行政執法督察建議書》或者采取其他形式，通知被評查行政執法機關改進行政執法工作。

第二十條 對不符合基礎標準的行政執法案卷，應當評定為不合格等次，由政府法制部門依法發出《行政執法督察建議書》，建議被評查行政執法機關按照法定程序撤銷該行政執法行為。

第二十一條 根據本辦法第二十條規定存在應當撤銷行政執法行為的情形，但撤銷該行政執法行為給行政相對人或者國家利益、集體利益、他人利益造成更大損失的，可以不予撤銷，但應當確認該行政執法行為違法，并予以通報批評。

第二十二條 被評查行政執法機關接到政府法制部門的《行政執法督察建議書》后，應當按照要求改進行政執法工作或者撤銷行政執法行為，并將落實情況反饋政府法制部門。

被評查行政執法機關逾期不改進行政執法工作或者撤銷行政執法行為的，政府法制部門可以報請同級人民政府作出《行政執法督察決定書》。

第二十三條 行政執法機關可以從被評定為優秀、不合格的行政執法案卷中選出典型的行政執法案卷進行點評，以此規范行政執法行為。

第二十四條 政府法制部門在行政執法案卷評查結束后，應當報經本級人民政府同意，對行政執法案卷優秀率、合格率較高的被評查行政執法機關給予通報表揚；對行政執法案卷不合格率較高的被評查行政執法機關給予通報批評，并責成相關行政執法人員重新進行行政執法資格培訓。

第二十五條 政府法制部門和行政執法案卷評查人員違反本辦法規定，在行政執法案卷評查中有濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊或者不履行法定職責行為的，依照《汕頭市行政執法監督條例》第三十七條的規定處理。

第五章 附 則

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第二十六條 本辦法所稱的行政執法機關，是指具有行政執法主體資格的行政機關。

本辦法所稱行政執法案卷，是指行政執法機關在行政許可、行政處罰、行政強制、行政給付、行政征收、行政征用、行政確認、行政裁決、行政檢查等行政執法活動中形成的法律文書和材料等經依法歸檔的案卷。

第二十七條 市、區（縣）人民政府所屬行政執法機關對本機關行政執法機構，市人民政府所屬行政執法機關對本機關所屬下級行政執法機關或者受其委托的執法單位開展行政執法案卷評查工作，參照本辦法規定進行。

對法律、法規授權的具有管理公共事務職能的組織開展行政執法案卷評查工作，參照行政執法機關行政執法案卷評查的規定進行。

第二十八條 本辦法由市人民政府法制部門負責解釋。

第二十九條 本辦法自2013年3月1日起施行。

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