第一篇：深圳市行政執法案卷評查辦法

深圳市行政執法案卷評查辦法

廣東省深圳市人民政府辦公廳

深圳市人民政府辦公廳關于印發深圳市行政執法案卷評查辦法的通知

各區人民政府，市政府直屬各單位：

《深圳市行政執法案卷評查辦法》已經市政府同意，現予印發，請認真貫徹執行。

深圳市人民政府辦公廳

二○一○年十二月二十日

第一章 總 則

第一條 為加強行政執法監督，規范行政執法行為，維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據有關法律、法規及《國務院關于印發全面推進依法行政實施綱要的通知》，結合本市實際，制定本辦法。

第二條 市、區人民政府（含新區管理機構）實施行政執法案卷評查，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱行政執法案卷，是指行政執法機關在行政處罰、行政許可等執法活動中形成的法律文書和材料，經整理歸檔形成的卷宗材料。

本辦法所稱行政執法案卷評查（以下簡稱案卷評查），是指對行政執法案卷進行檢查、評議并由此對行政執法行為實施監督的活動。

本辦法所稱行政執法機關包括市、區人民政府（含新區管理機構）所屬的具有行政執法職能的行政機關，法律、法規授予行政執法權的組織以及依法接受委托實施行政執法的組織。

第四條 案卷評查應當堅持發現問題與完善制度相結合，評查結果與落實責任相結合的原則。

第五條 市、區人民政府（含新區管理機構）負責組織、領導所屬行政執法機關的案卷評查工作。

案卷評查的具體工作由市、區人民政府（含新區管理機構）的法制工作機構（以下簡稱評查組織機構）負責實施。

行政執法機關也可以自行對其下屬機構或受其委托實施行政執法的組織的行政執法案卷進行評查。

第六條 行政執法案卷應當全面真實反映行政執法活動，體現行政執法行為的合法性、合理性和規范性要求。

第七條 行政執法機關應當建立和完善檔案管理制度。在具體行政行為完成后，應當依法將實施該具體行政行為過程中形成的文書材料立卷歸檔。

第八條 行政執法機關應當配備案卷管理人員，負責本機構的案卷管理工作。

案卷管理人員應當履行下列職責：

（一）指導立卷責任人的立卷和歸檔工作；

（二）負責案卷的接收、審核、保管、利用、編研和統計工作；

（三）按照規定定期將案卷移送檔案管理機構；

（四）與案卷管理有關的其他工作。

第二章 案卷評查標準

第九條 案卷評查標準分為基礎標準和一般標準兩部分。基礎標準是判定行政執法行為是否合法的標準。基礎標準根據行政行為的合法性要求設立若干項目，凡有一項不達標的即評定為不合格案卷。

一般標準是判定行政執法行為是否規范、合理以及案卷檔案制作質量的標準。一般標準采用百分制的評分方法，按照具體行政行為的規范性要求和案卷歸檔規范設立若干項目，每個項目下設若干要素，并設定相應分值。對不符合要素要求或案卷歸檔規范的，扣除相應分值，最后余分即為案卷得分。

第十條 行政處罰案卷的基礎評查標準包括以下內容：

（一）行政處罰主體是否具有法定職權；

（二）行政執法人員是否具有執法資格；

（三）實施行政處罰是否準確適用法律；

（四）事實認定是否清楚，證據是否充分；

（五）實施行政處罰是否依法履行主要程序；

（六）實施行政處罰是否存在導致該行政行為無效的其他情形。

行政許可案卷的基礎評查標準包括以下內容：

（一）行政許可項目是否具有法定依據；

（二）行政許可主體是否具有法定職權；

（三）實施行政許可是否準確適用法律；

（四）行政許可申請人是否符合法定條件；

（五）實施行政許可是否依法履行主要程序；

（六）實施行政許可是否存在導致該行政行為無效的其他情形。

第十一條 行政處罰案卷的一般評查標準包括以下內容：

（一）行政處罰裁量是否適當且有合理、充分的理由；

（二）實施行政處罰的其他程序是否符合要求；

（三）行政處罰文書是否規范、齊備；

（四）案卷歸檔是否規范。

行政許可案卷的一般評查標準包括以下內容：

（一）實施行政許可的其他程序是否符合要求；

（二）行政許可文書是否規范、齊備；

（三）案卷歸檔是否規范。

第十二條 具體的評查標準和方法由市政府法制工作機構負責制定并公布。

第三章 案卷評查程序

第十三條 案卷評查一般每年組織一次，每次抽查兩個以上行政執法機關。

案卷評查可以檢查全部案卷，也可以按時間段、案卷序號或者其他方式抽查 部分案卷。

評查組織機構可以組織兩個或者兩個以上的行政執法機關對有關行政執法案卷進行交叉評查。

第十四條 市、區人民政府（含新區管理機構）開展案卷評查工作應當成立案卷評查小組。評查小組由政府法制工作機構、監察機關和行政執法部門選報的評查人員組成，也可以邀請專家、學者參加。

第十五條 案卷評查應當按照下列程序進行：

（一）制訂評查工作方案，確定案卷評查的有關事項；

（二）確定評查人員；

（三）在開展案卷評查7日前書面告知行政執法部門評查的時間和要求；

（四）評查人員對照案卷評查標準審查案卷；

（五）評查組織機構在評查結束后制作案卷評查單，并將案卷評查情況反饋行政執法部門。

第十六條 行政執法機關如對評查結果有異議的，應當在收到評查結果之日起3日內向評查組織機構提出。

評查組織機構對有異議的案卷進行復核，確認評判有誤的予以修正，并最終確定案卷成績。

第十七條 評查人員評查案卷應當公平、公正，不得隱瞞案卷問題。

評查人員對所評案卷涉及的國家秘密、商業秘密、個人隱私依法負有保密責任。

第十八條 對可能影響公正評查的，評查組織機構應當要求有關評查人員回避。

第十九條 被評查的單位和相關人員應當如實反映情況，提供有關資料，不得弄虛作假。

第四章 案卷評查結果

第二十條 評查組織機構應當在案卷評查結束后通報案卷評查結果，并向本級人民政府報告。

各區政府（含新區管理機構）組織的案卷評查，應當在結束后20日內將評查情況抄送市政府法制工作機構。

第二十一條 案卷評查的結果納入法治政府建設考核體系和政府機關績效考核體系。

行政執法機關自行組織案卷評查的，評查結果應當作為公務員年終考核等相關考核和內部獎懲的重要依據。

第二十二條 評查組織機構可以對在行政執法案卷評查中案卷優秀率較高的被評查單位給予通報表揚，對案卷不合格率比較高的單位給予通報批評。

第二十三條 評查組織機構對不合格的案卷，如果發現執法行為明顯違法的，可以按照《深圳市人民政府行政執法督察辦法》的有關規定，視情節出具《行政執法督察決定書》或者《行政執法督察意見書》；發現行政執法機關有關人員在執法過程中存在行政過錯的，可以根據《深圳市人民政府行政過錯責任追究辦法》 的有關規定移交行政監察機關處理。

在案卷評查中發現除前款所列情形之外其他不符合案卷評查標準的問題，評查組織機構應當及時提出處理意見并反饋給行政執法機關，要求其改進工作，有關行政執法機關應當在20日內向評查組織機構書面報告整改情況。

第二十四條 有下列情形之一的，由評查組織機構責令限期改正，逾期不改正的，予以通報批評；情節嚴重的，移交行政監察機關處理：

（一）未按規定及時報送評查案卷的；

（二）拒絕接受案卷評查的；

（三）不按時報送評查情況報告的；

（四）弄虛作假、制作虛假案卷的；

（五）對評查發現的問題不及時整改的；

（六）違反本辦法的其他行為。

第二十五條 案卷評查人員違反本辦法第十七條規定，給當事人、利害關系人造成損害的，依法承擔責任。

第五章 附 則

第二十六條 法律、法規對案卷評查工作另有規定的，從其規定。

第二十七條 各區人民政府（含新區管理機構）和市政府各行政執法部門可根據本轄區、本部門的實際，依照本辦法制定實施細則。

第二十八條 本辦法自2011年1月1日起施行。

第二篇：行政執法案卷評查辦法

銅陵市煙草專賣局行政執法案卷評查辦法

第一條 為加強行政執法監督,規范行政執法行為,根據《煙草專賣行政處罰程序規定》和《安徽省煙草專賣局關于印發煙草專賣行政執法案卷評查標準的通知》（皖煙法[2009]55號），結合市局工作實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱行政執法案卷評查，是指市局對所屬各縣級局的行政執法案卷實施檢查，并對發現的問題進行督促整改的活動。

第三條 市局法規科負責組織實施行政執法案卷評查工作。

第四條 案卷評查原則上采取定期評查的方式,也可以視情況不定期進行評查，但全年不得少于2次。

第五條 案卷評查堅持合法、公平、公正的原則。第六條 組織開展行政執法案卷評查工作，由法規科提出評查方案，經市局領導審批后組織實施。

第七條 案卷評查由法規科、專賣監督管理科等部門人員組成評查組，負責具體實施。第八條 案卷評查以現場查閱、聽取匯報、回訪案件當事人等方式進行評查，可以適時組織所屬縣級局開展互查或集中評查。

第九條 組織實施行政執法案卷評查,按照下列程序進行:

（一）制訂案卷評查方案,明確案卷評查的時間、范圍、方法、標準等相關要求;

（二）案卷評查組根據評查方案抽取行政執法案卷;

（三）評查組評查具體行政執法案卷，可到被評查單位現場評查,也可在案卷評查組指定的地點進行;

（四）評查組根據行政執法案卷評查標準填寫案卷評查表，可以就發現的問題，向被評查單位詢問有關情況。

（五）評查組集體討論案卷評查結果，并在案卷評查匯總表上簽字，集體討論事項包括被評查案卷的主要問題、整改的建議及最后得分等；

（六）案卷評查結束后，評查組向市局領導匯報評查結果，并予以通報，對需要整改的發出整改意見。

第十條 行政執法案卷的評查要求和標準按照《安徽省煙草專賣行政處罰案卷評查標準》、《安徽省煙草專賣行政許可案卷評查標準》等規定執行。

第十一條 案卷評查組將具體案卷擬評為不合格的，如被評查單位持有異議，由案卷評查組復核一次。

第十二條 案卷評查后，評查組將所抽查案卷的綜合得分情況，作為行政執法工作評議考核的重要依據。

第十三條 在行政執法案卷評查中發現需要追究行政執法責任情形的，依照有關規定辦理。

第十四條 被評查單位應當根據反饋或者通報的行政執法案卷評查結果進行整改，規范行政執法行為，提高行政執法水平，并及時報告整改結果。

第十五條 行政執法案卷評查結果納入市局工作績效考核。

第十六條 本辦法具體應用中的問題，由市局法規科負責解釋。凡以前制定的有關規定與本辦法不一致的，按本辦法執行。第十七條 本辦法自印發之日起施行。

第三篇：望謨縣行政執法案卷評查辦法

望謨縣行政執法案卷評查辦法

（試行）

第一條 為貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》，規范行政執法行為，提高行政執法水平，建立行政機關行政執法案卷評查制度，根據有關法律、法規的規定，結合我廳行政執法工作實際，制定本辦法。

第二條 本縣具有行政執法權的行政機關、法律法規授權組織及依法受委托行使行政執法權的組織（以下統稱行政執法主體）在行使行政處罰、行政許可、行政征收、行政強制等行政執法權活動中所形成的行政執法案卷的評查工作，按本辦法執行。

第三條 本辦法所稱的行政執法案卷評查，是指縣政府通過對行政執法主體的行政執法案卷實施檢查，對行政執法行為的合法性、合理性和行政執法文書的規范化等情況進行檢查評價的活動。

本辦法所稱的行政執法案卷，是指行政執法主體在實施行政處罰、行政許可、行政征收、行政強制等行政執法活動中所形成的有關記錄、證據、材料、執法文書等依法需歸檔管理的案件材料。

第四條 縣政府法制辦負責本縣范圍內行政執法主體行政執法案卷評查工作的組織、指導、實施和監督。各行政執法主體負責本部門及下屬執法機構行政執法案卷評查的組織、指導、實施和監督。

第五條 縣政府法制辦會同縣紀檢監察部門等單位組成行政執法案卷評查小組（以下簡稱評查小組），定期或不定期對各行政執法主體的行政執法案卷進行評查。

評查小組可邀請部分行政執法主體參與行政執法案卷評查工作，但應邀參與案卷評查的評查人員不得參與對本部門的案卷評查。

第六條 行政執法案卷評查工作堅持公正、公開、統一標準的原則，客觀評價行政執法主體的行政執法行為。

第七條 行政執法案卷評查的主要內容：

（一）行政執法主體是否合法；

（二）行政執法適用的法律、法規、規章是否正確；

（三）行政執法事實是否清楚，證據是否充分，定性是否準確；

（四）行政執法程序是否合法，內部運作程序是否規范；

（五）作出的行政處罰、行政許可、行政征收、行政強制決定是否合法、適當；

（六）行政執法主體是否按州部門制定的行政處罰裁量量化標準作出行政處罰決定；

（七）行政執法文書、案卷材料是否完整齊備，文書使用是否規范，卷宗制作歸檔是否符合標準。第八條 行政執法案卷評查設基礎分100分，凡不符合標準的，扣除相應分數。獲96分以上的為優秀；85分以上95.5分以下為合格；84.5分以下為不合格，案卷評查的具體內容及評分標準見附件。

第九條 行政執法案卷評查原則上實行評查制。行政執法案卷評查以查閱行政執法案卷為主，采取集中調閱案卷評查和現場抽查案卷評查形式進行，必要時可通過詢問相關行政執法人員了解情況。被評查部門和相關人員應如實反映情況，提供有關資料。被評查單位范圍可以是普查、重點抽查或隨機抽查。

集中調閱案卷評查是指評查小組在每年4—5月份抽調行政執法主體上一的行政執法案卷統一進行全面檢查評議。

現場抽查案卷評查是指評查小組在不特定期限內到行政執法單位當場抽調行政執法案卷的重點檢查、評議。

評查小組可根據實際情況確定當年被評查單位的范圍，以普查、重點抽查或隨機抽查方式開展案卷評查工作。

第十條 集中調閱案卷評查按以下程序進行：

（一）由縣政府法制辦向被評查部門發出開展案卷評查工作的通知；

（二）被評查部門按通知要求將上一的行政處罰、行政許可、行政強制的案卷目錄報評查小組；

（三）評查小組從案卷目錄中隨機抽取每類案卷5—10卷作為評查案卷，全年案件數不超5件的，按實際數量抽取；

（四）被評查單位將隨機抽取的案卷送評查小組；

（五）評查小組對案卷進行審查評議；

（六）通報案卷評查結果。

第十一條 現場抽查案卷評查按以下程序進行：

（一）由縣政府法制辦向被評查部門發出開展案卷評查工作的通知；

（二）被評查部門按通知要求準備上一的行政處罰、行政許可、行政征收、行政強制的案卷目錄材料；

（三）評查小組到被評查部門,現場從案卷目錄中隨機抽取每類案卷5—10卷作為評查案卷，全年案件數不超5件的，按實際數量抽取；

（四）被評查部門調出被指定案卷備查；

（五）評查小組對案卷進行審查評議并出具書面評查結果；

（六）將評查結果告知被評查部門，或召開座談會，由評查小組就案卷中存在問題提出整改意見；

（七）通報案卷評查結果。

第十三條 行政執法案卷采取分別閱卷評查或者重復閱卷評查方式。分別閱卷評查是指將被評查單位的行政執法案卷分配給各評查人員評查打分，所得分數經復核后即為被評查單位案卷評查得分。

重復閱卷評查是指每名評查人員將全部被評查的案卷分別審閱一遍，獨自打分，各評查人員評分總和的平均數，即為被評查單位案卷評查得分。

第十四條 行政執法案卷評查人員應客觀、公正地對所查案卷評分，扣分及扣分理由應作書面說明，評出案卷得分后應予簽名。

第十五條 行政執法案卷實行一案一評，評查小組根據每個案卷的實際情況，進行書面綜合評議，并評出優秀、合格、不合格等次的評查結果。

第十六條 評查小組應當在案卷評查結束后5個工作日內將評查結果告知被評查單位。評查結果應包括以下內容：案卷種類、案卷名稱、評查結果以及案卷存在問題、整改意見等。被評查部門對評查結果有異議的，可以向評查小組提出復核。

被評查案卷有1卷不合格的，責成整改；2卷以上不合格的，列為當年重點督察部門。

同一被評查部門的案卷連續兩年存在同樣行政執法問題的，由縣政府法制辦發給《行政執法督察意見書》，對被評查單位存在的行政執法問題給予限期整改。被評查部門逾期仍未整改的，由縣法制辦提請縣政府作出督察決定。

第十七條 被評查單位對評查小組提出的案卷存在問題，應認真進行整改。

第十八條 行政執法案卷評查工作結束后，應當及時將案卷退回被評查部門歸檔。

第十九條 行政執法案卷評查結果列為縣機關相關部門依法行政工作實績考核的重要內容。

行政執法主體對本部門和下屬執法機構開展的行政執法案卷評查結果納入本部門行政執法案卷辦案人員的考核。

第二十條 對行政執法案卷評查過程中發現的違法、違紀行為，按照有關規定由相關部門處理。

第二十一條 本辦法自發布之日起施行。附件：望謨縣行政執法案卷評查評分標準

望謨縣行政執法案卷評查評分標準

一、行政執法主體合法

（一）具備執法主體資格。屬于依法具有行政執法職權的行政機關、法律法規授權組織或依法受委托執法的組織；

（二）屬于本單位法定權限（如委托其他行政機關，需將依法委托的依據附上）；

（三）行政執法人員資格合法。

此項不設具體分數，凡不符合上述要求的，案卷即為不合格卷。

二、行政執法實體合法

（一）作出的行政處理，認定事實清楚、證據確鑿、合法有效；

（二）適用法律、法規、規章準確；

（三）當事人適格，符合法定條件。此項不設具體分數，凡不符合上述要求的，案卷即為不合格卷。

三、行政執法程序合法（量化考評）

行政處罰一般程序、行政處罰簡易程序、行政許可、行政征收、行政強制案卷基礎分均為100分，對缺少項目基本要素之一或項目基本要素表述不清的，扣除項目分，將各項目扣分后的余分相加后為該案卷總得分。96分以上為優秀，85-95.5分為合格，84.5分以下為不合格。

（一）行政處罰一般程序案卷（100分）

1、立案：（共14分，每項2分）

（1）當事人基本情況；（2）案件來源；（3）案情記載；（4）立案依據；（5）承辦人和承辦機構的意見和簽章；（6）行政機關負責人審批意見及簽名；（7）立案時間。

2、調查取證（共25分）

（1）二名以上領有《行政執法證》的執法人員共同執法；（3分）

（2）檢查或調查筆錄；（7分）（3）調查取證后保存證據；（8分）

（4）調查終結報告（或案件處理審批表）（7分）

3、審查決定：（共42分）（1）告知和申辯；（10分）a.書面告知當事人擬作出行政處罰決定的事實、理由、依據及依法享有的權利；(5分)

b.當事人陳述、申辯或放棄申辯的書面材料及其簽章。(5分)

（2）聽證程序（符合法定要求未經該程序的，不扣分）；（8分）

a.行政處罰屬于《江蘇省司法廳行政處罰聽證程序實施辦法》規定情形，依法組織聽證；(4分)

b.組織聽證符合《江蘇省司法廳行政處罰聽證程序實施辦法》有關規定。(4分)

（3）處罰審批程序（處罰審批表或案情綜合報告）；（11分）

a.案情綜合敘述；(1分)

b.正確適用行政處罰裁量量化標準及其說明；（5分）c.案件承辦人的處理意見及簽名；(1分)d.行政機關負責人的審批意見及簽名；(2分)

e.對情節復雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的，經行政機關負責人集體討論決定(符合法定要求未經該程序的，不扣分)。(2分)

（4）行政處罰決定書應包括以下內容：（13分）a.當事人的姓名或者名稱、地址；(2分)

b.違反法律、法規或者規章的事實和證據；(2分)c.行政處罰的種類和具體依據；(2分)d.行政處罰的履行方式和期限；(2分)

e.不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

f.作出行政處罰決定的行政機關名稱和作出決定的日期；(2分)

g.作出行政處罰決定的行政機關的印章。（1分）

4、在規定期限內作出處罰決定和送達當事人；（5分）

5、行政處罰決定已執行，案件已結案；（2分）

6、文書制作規范，案卷歸檔符合標準。（12分,每項1.5分）

（1）一案一卷；（2）使用統一規范的卷皮；（3）卷內目錄填寫規范；（4）卷內材料排列有序；（5）卷內材料有頁號；（6）裝訂整齊無金屬物；（7）紙張無破損，大小規格統一；（8）卷內文字打印清晰，手寫時應當使用鋼筆或毛筆，材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應予復印。

（二）行政許可案卷（100分）

1、對符合法定條件的行政許可申請依法受理；（5分）

2、因申請材料不全或不符合法定形式的，依法一次性告知申請人需要補正的全部內容；（10分）

3、不受理行政許可申請，依法說明理由；（6分）

4、在規定期限內作出受理或不予受理決定；（6分）

5、行政許可依法由兩個以上部門分別實施的，由一個部門受理后，各部門必須在規定的工作日內提出本部門意見，受理部門必須在規定的期限內答復申請人。（15分）

6、除當場作出許可決定外，對需要核實申請材料實質內容的，應當指派兩名以上工作人員進行核查并制作現場勘驗筆錄；（6分）

7、涉及招標、拍賣、考試、考核、檢驗、檢測、檢疫等內容的行政許可事項，依法適用特別規定；（5分）

8、向申請人、利害關系人履行法定告知義務，依法應當舉行聽證的許可事項，向社會公告，按照法定程序舉行聽證；（10分）

9、按照法定項目和標準收費，并按規定使用統一票據；（10分）

10、對被許可人實施定期檢驗或注冊等監督檢查，并有監督檢查記錄的檔案；（10分）

11、按規定時限辦結，法律文書按照法定期限和方式送達；（5分）

12、文書制作規范，案卷歸檔符合標準。（12分，每項1.5分）（1）一案一卷；（2）使用統一規范的卷皮；（3）卷內目錄填寫規范；（4）卷內材料排列有序；（5）卷內材料有頁號；（6）裝訂整齊無金屬物；（7）紙張無破損，大小規格統一；（8）卷內文字打印清晰，手寫時應當使用鋼筆或毛筆，材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應予復印。

第四篇：汕頭市行政執法案卷評查辦法

汕頭市人民政府令

第145號

《汕頭市行政執法案卷評查辦法》業經2012年12月21日汕頭市人民政府第十三屆20次常務會議審議通過，現予發布，自2013年3月1日起施行。

市長

鄭人豪

2013年1月10日

汕頭市行政執法案卷評查辦法

第一章 總 則

第一條 為加強行政執法監督，規范行政執法行為，提高行政執法水平，推進依法行政，根據有關法律、法規，結合本市實際，制定本辦法。

第二條 本市行政區域內市、區（縣）人民政府對所屬行政執法機關和下級人民政府開展行政執法案卷評查工作，適用本辦法。

第三條 市、區（縣）人民政府領導本行政區域內的行政執法案卷評查工作。

市、區（縣）人民政府法制部門（以下簡稱政府法制部門）組織開展本級人民政府所屬行政執法機關的行政執法案卷評查工作，并協調、指導、監督檢查下級人民政府的行政執法案卷評查工作。

第四條 行政執法案卷評查遵循公平、公正、標準統一的原則。

第五條 政府法制部門和行政執法機關應當加強行政執法案卷評查工作的科學化、信息化、標準化建設。

第六條 開展行政執法案卷評查應當符合檔案、保密法律、法規和規章規定。

第七條 行政執法案卷評查可以聘請專家、學者、具有法制工作實踐

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經驗的人員、有關專業人員等參加。

第二章 評查方法和程序

第八條 政府法制部門應當適時組織開展行政執法案卷評查。評查時應當結合被評查行政執法機關的實際，采取隨機抽取案卷評查、選送案卷評查或者其他評查方法。

第九條 政府法制部門組織開展行政執法案卷評查，應當遵守下列規定：

（一）制訂評查方案，明確行政執法案卷評查的范圍、內容、方法、步驟、時限、標準和要求等；

（二）對被評查行政執法機關采取隨機抽取案卷方法評查的，從其報送的行政執法案卷目錄中按比例隨機抽取行政執法案卷；采取選送案卷方法評查的，由其報送自選行政執法案卷；

（三）行政執法案卷可以在政府法制部門確定的地點評查，也可以在被評查行政執法機關現場評查；

（四）按照行政執法案卷評查標準對行政執法案卷進行審查、評分，形成初評結果；

（五）聽取被評查行政執法機關對初評結果的意見，根據其意見對行政執法案卷進行復核，對確認有誤的評判予以修正，并確定評查結果；

（六）向本級人民政府報告行政執法案卷評查結果并通報；

（七）行政執法案卷評查結束后，向被評查行政執法機關移交行政執法案卷。

第十條 行政執法案卷評查人員調取和評查案卷時，應當采取有效措施保證被評查行政執法案卷的整潔和完好無損。

對涉及國家秘密、商業秘密和個人隱私的行政執法案卷進行評查時，應當由專人保管、專人評查。

第十一條 行政執法案卷評查人員進行案卷評查時應當公平、公正，不得隱瞞案卷問題或者篡改案卷內容。評查人員與被評查行政執法案卷的行政執法事項有利害關系或者其他可能影響公平、公正評查的，應當申請回避；未申請回避的，政府法制部門應當指令回避，被評查行政執法機關也可以提出回避申請。

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第十二條 市、區（縣）人民政府所屬行政執法機關應當每年組織對本機關的行政執法案卷進行評查，并于每年3月底前將上一行政執法案卷目錄及評查情況報本級人民政府法制部門。

第三章 評查內容和標準

第十三條 政府法制部門組織開展行政執法案卷評查，應當主要評查下列內容：

（一）行政執法行為主體的行政執法主體資格，執法人員的執法資格；

（二）行政執法行為現行有效的法定依據，執法程序和時限的法定性；

（三）行政執法行為認定的事實和證據；

（四）行政執法行為適用法律、法規和規章，以及裁量的適當性；

（五）行政執法文書、記錄內容等的規范；

（六）行政執法文書的送達形式；

（七）行政執法決定的執行形式；

（八）行政執法文書和材料的立卷歸檔情況；

（九）法律、法規和規章規定的其他內容。

第十四條 市人民政府法制部門應當根據有關法律、法規和規章制訂行政執法案卷評查標準，報市人民政府批準。

行政執法案卷評查標準應當包括：

（一）基礎標準，是認定行政執法行為是否合法、適當的標準。不符合其中任何一項基礎標準內容的案卷即為不合格行政執法案卷，按零分計，不再進行規范性標準的評查；

（二）規范性標準，是卷內文書的基本要素是否齊備、規范的標準，也是對基礎標準合格的行政執法案卷的具體評查標準，采用百分制評分。

第十五條 行政執法案卷評查應當一案一評，實行百分制，根據行政執法案卷評查標準，評定為優秀、良好、合格、不合格四個等次。

第四章 評查結果應用與處理

第十六條 行政執法案卷評查結果應當作為評價行政執法機關領導干部政績和行政執法人員獎懲的重要依據。

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第十七條 行政執法機關應當結合行政執法案卷評查工作，建立健全糾錯機制，研究制定改進行政執法工作的整改措施。

第十八條 對不按照本辦法第十二條規定開展行政執法案卷評查的行政執法機關，政府法制部門應當責令其限期改正；逾期不改正的，給予通報批評。

第十九條 對不符合規范性標準的行政執法案卷，政府法制部門應當依法發出《行政執法督察建議書》或者采取其他形式，通知被評查行政執法機關改進行政執法工作。

第二十條 對不符合基礎標準的行政執法案卷，應當評定為不合格等次，由政府法制部門依法發出《行政執法督察建議書》，建議被評查行政執法機關按照法定程序撤銷該行政執法行為。

第二十一條 根據本辦法第二十條規定存在應當撤銷行政執法行為的情形，但撤銷該行政執法行為給行政相對人或者國家利益、集體利益、他人利益造成更大損失的，可以不予撤銷，但應當確認該行政執法行為違法，并予以通報批評。

第二十二條 被評查行政執法機關接到政府法制部門的《行政執法督察建議書》后，應當按照要求改進行政執法工作或者撤銷行政執法行為，并將落實情況反饋政府法制部門。

被評查行政執法機關逾期不改進行政執法工作或者撤銷行政執法行為的，政府法制部門可以報請同級人民政府作出《行政執法督察決定書》。

第二十三條 行政執法機關可以從被評定為優秀、不合格的行政執法案卷中選出典型的行政執法案卷進行點評，以此規范行政執法行為。

第二十四條 政府法制部門在行政執法案卷評查結束后，應當報經本級人民政府同意，對行政執法案卷優秀率、合格率較高的被評查行政執法機關給予通報表揚；對行政執法案卷不合格率較高的被評查行政執法機關給予通報批評，并責成相關行政執法人員重新進行行政執法資格培訓。

第二十五條 政府法制部門和行政執法案卷評查人員違反本辦法規定，在行政執法案卷評查中有濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊或者不履行法定職責行為的，依照《汕頭市行政執法監督條例》第三十七條的規定處理。

第五章 附 則

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第二十六條 本辦法所稱的行政執法機關，是指具有行政執法主體資格的行政機關。

本辦法所稱行政執法案卷，是指行政執法機關在行政許可、行政處罰、行政強制、行政給付、行政征收、行政征用、行政確認、行政裁決、行政檢查等行政執法活動中形成的法律文書和材料等經依法歸檔的案卷。

第二十七條 市、區（縣）人民政府所屬行政執法機關對本機關行政執法機構，市人民政府所屬行政執法機關對本機關所屬下級行政執法機關或者受其委托的執法單位開展行政執法案卷評查工作，參照本辦法規定進行。

對法律、法規授權的具有管理公共事務職能的組織開展行政執法案卷評查工作，參照行政執法機關行政執法案卷評查的規定進行。

第二十八條 本辦法由市人民政府法制部門負責解釋。

第二十九條 本辦法自2013年3月1日起施行。

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第五篇：行政執法案卷評查指導辦法

附件3：

行政執法案卷評查指導辦法

第一條 為規范行政執法行為，落實行政執法責任制，做好行政執法案卷評查工作，根據《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國物權法》和國務院《全面推進依法行政實施綱要》的規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱行政執法案卷，是指各省轄市、縣（市、區）人民政府及其行政執法部門，省人民政府所屬各行政執法部門，納入政府目標管理的全系統垂直管理機構，法律、法規授權具有公共管理事務職能的組織，各鄉鎮人民政府，以及依法受委托從事行政執法工作的組織（以下統稱行政執法機關）根據本辦法，將行政許可文書、行政確認文書、行政處罰文書、行政裁決文書、行政征收征用文書、行政強制文書、行政檢查文書、行政給付文書，以及相關證據，按照行政執法過程的關聯性進行排列、編注頁碼、填寫目錄，并裝訂成冊的行政執法文書組合。

第三條 國務院部門制定的相關規定包含本辦法內容的，依照其規定；未包含本辦法內容的，行政執法機關應當根據國務院部門的相關規定和本辦法，制定本單位的相關制度。國務院部門尚未制定相關規定的，適用本辦法。

第四條 行政執法案卷評查堅持依法、公正、實體與程序并重、獎勵與追究相結合的原則。第五條 縣級以上人民政府法制機構在同級人民政府領導下，依照層級監督原則負責行政執法案卷評查的組織或者實施工作。必要時，縣級以上人民政府法制機構可以會同依法具有監督權的國家機關實施行政執法案卷評查。

縣級以上行政執法部門根據依法行政工作需要，可以在本部門或者按系統組織或者實施行政執法案卷評查。

第六條 行政執法案卷評查的結果，作為行政執法責任目標考評扣分和行政執法責任追究的依據。 第七條 評查行政執法主體資格的內容：

（一）行政執法機關是否屬于具有行政執法權的行政機關、法律法規授權組織或者依法接受委托執法的組織；

（二）行政執法人員是否具有執法資格，是否按照有關法律、法規或者規章規定取得統一制發的行政執法證件；

（三）行政執法機關是否具有實施該執法行為的法定權限，是否存在超越職權的情形；

（四）是否具有違反行政執法主體資格規定的其他行為。 第八條 評查行政許可程序的內容：

（一）對符合法定條件的行政許可申請是否依法受理，因申請材料不齊全、不符合法定形式的，是否當場或在5日內一次性告知申請人需要補正的全部內容，并向申請人出具行政許可申請補正告知書；

（二）依法受理的行政許可申請，是否向申請人出具了加蓋本行政機關專用印章和注明日期的憑證；

（三）依法不予受理的行政許可申請，是否說明理由并在規定期限內作出不予受理決定書；

（四）除當場作出許可決定的外，對需要核實申請材料實質內容的，是否指派兩名以上工作人員進行核查，核查收集的證據是否具有客觀性、關聯性、合法性；

（五）依法應舉行聽證的許可事項，是否按照法定程序舉行了聽證；

（六）是否對被許可人依法進行定期檢驗或者監督檢查，監督檢查有無記錄以及有關記錄是否規范、簽字歸檔；

（七）涉及招標、拍賣、考試、考核、檢驗、檢測、檢疫等特定內容的行政許可事項，是否符合行政許可的特別規定；

（八）行政許可是否按照法定項目和標準收費，并使用合法票據；

（九）許可文書、證件是否在規定的期限內送達；

（十）是否有違反行政許可程序的其他行為。第九條 評查行政確認程序的內容：

（一）申請材料的種類、數量是否符合法定要求；

（二）據以做出確認的事實是否清楚，證據材料是否符合法定形式和程序且確鑿充分；

（三）查驗記錄、對權利人和利害關系人的詢問筆錄等是否完備且符合法定要求；

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（四）實地核查收集的證據是否全面、客觀、公正；

（五）頒發證書是否符合法定程序和時限；

（六）收取的費用是否符合法定項目和標準；

（七）是否有其他違法或者不當的情形。

第十條 評查行政處罰程序的內容：

（一）適用一般程序的行政處罰是否經過立案、調查取證、告知陳述申辯權利、領導審批、依法決定、履行等步驟；

（二）擬給予沒收違法所得和非法財物是否有物品清單以及物品清單是否規范；

（三）調查取證是否達到事實清楚、證據確鑿充分，證明案件事實的證據是否符合法定程序、形式；

（四）依法應當舉行聽證的是否舉行了聽證；

（五）重大、復雜行政處罰是否經過行政機關負責人集體討論；

（六）認定案件性質是否準確，適用依據是否正確；

（七）是否違反一事不給予兩次以上罰款原則和罰繳分離、收支兩條線制度；

（八）行使自由裁量權是否適當；

（九）依法應當送達的執法文書是否依法送達當事人；

（十）適用簡易程序的行政處罰是否符合法定條件、步驟，《當場處罰決定書》的形式和載明的事項是否符合《行政處罰法》的有關規定；

（十一）結案是否符合有關規定；

（十二）是否有違反行政處罰程序的其他情形。

第十一條 評查行政強制程序的內容：

（一）對逾期未履行義務的行政相對人是否履行告知義務，并以書面形式和法定程序送達行政相對人；

（二）是否依法作出行政強制決定，并按規定送達行政相對人；

（三）行政強制收取的費用、使用的票據是否合法； 

（四）實施行政強制是否按照法定期限進行，有無超期強制的情形；

（五）是否有違法實施行政強制的其他行為。

第十二條

評查行政征收征用、行政給付、行政裁決、行政檢查程序的內容，由評查小組針對個案，查閱有關單行法律、法規、規章規定的程序，集體研究評查標準并確定案卷分值和等次。

第十三條 評查行政執法案卷規范化的內容：

（一）是否一案一卷；

（二）封面是否按規定填寫；

（三）目錄填寫是否規范；

（四）卷內材料排列順序是否正確；

（五）卷內材料是否編有頁碼。

第十四條 行政執法案卷評查，可以定期和不定期進行。第十五條 行政執法案卷評查的具體方案和標準，由實施評查的人民政府法制機構或者行政執法部門制定并公布。

第十六條 行政執法案卷評查實行百分制，可評定為優秀、合格、一般、不合格四個等次。

第十七條 縣級以上人民政府法制機構評查行政執法案卷，可以按照下列程序進行：

（一）被評機關按規定報送當年已辦結的行政執法案卷目錄。

（二）縣級以上人民政府法制機構在目錄中隨機抽取。

（三）縣級以上人民政府法制機構聘請專家、具有法制工作經驗的人員、有關專業人員進行評查。必要時可以通過考試擇優遴選評查人員，并發給聘書。

（四）評查行政執法案卷，可以在政府法制機構確定的地點進行，也可以到被評單位現場評查。

（五）評查行政執法案卷，實行集體評議制，重要問題應當集體討論作出結論。

（六）對可能影響公正評查的，有關部門或者評查人員應當回避。

（七）涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私的，應當對案 卷進行嚴格、準確登記，由專人接收、專人評查、專人交還、專人領回，嚴防損壞、丟失、泄露。

（八）評查過程中或者評查后，應當將初評結果向被評單位反饋，聽取被評單位陳述、申辯。

（九）經批準，將行政執法案卷評查情況和結果以適當方式予以公布。

（十）對評查中發現的問題，提出意見，組織有關單位進行整改。

（十一）案卷評查結束，負責評查的機構應當通知被評單位取回案卷。

縣級以上行政執法部門實施案卷評查，參照前款規定執行。

第十八條 行政執法機關拒不提供行政執法案卷，致使行政執法案卷評查工作無法進行的，該行政執法機關在行政執法責任目標考評中的相應分值不能獲得。具有《國務院辦公廳關于推行行政執法責任制的若干意見》規定情節的，責令改正、通報批評或者取消評比先進的資格。

第十九條 實施行政執法案卷評查的機構及其工作人員應當遵守下列規定：

（一）保證案卷整潔、完整，嚴防損壞或者丟失；

（二）公平、公正地進行評查，不得隱瞞或者篡改案卷內容；

（三）嚴守國家秘密、商業秘密和個人隱私，嚴禁泄露。違反前款規定情節輕微的，建議所在單位依法處理；給有關當事人、利害關系人造成損害的，依法承擔民事責任；情節嚴重涉嫌犯罪的，移交司法機關處理。

第二十條 本辦法自2007年9月4日起實行。