第一篇：南京市行政執(zhí)法案卷評查試行辦法

南京市行政執(zhí)法案卷評查試行辦法

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，不斷提高行政執(zhí)法水平和執(zhí)法質(zhì)量，落實(shí)國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》的要求，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱行政執(zhí)法案卷,是指行政執(zhí)法單位已辦結(jié)的行政許可案件（當(dāng)場決定程序的除外）、一般程序的行政處罰案件，以及行政復(fù)議案件等行政執(zhí)法或者行政復(fù)議過程中形成的，依法需要?dú)w檔或者應(yīng)當(dāng)提供當(dāng)事人查閱的案卷(以下統(tǒng)稱“案卷”)。

第三條 本辦法適用于本市行政執(zhí)法單位行政執(zhí)法案卷的評查工作。

第四條 市政府法制辦負(fù)責(zé)組織實(shí)施本行政區(qū)域內(nèi)的案卷評查工作。

區(qū)、縣政府法制部門組織實(shí)施本地區(qū)的案卷評查工作。行政執(zhí)法單位具體組織實(shí)施本部門（系統(tǒng)）的案卷評查工作。第五條 案卷評查工作堅(jiān)持公正、公開、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的原則，客觀評價(jià)行政執(zhí)法單位的行政執(zhí)法行為。

第六條 案卷評查工作每年不少于一次。案卷評查工作可以單項(xiàng)組織，也可以與執(zhí)法檢查結(jié)合進(jìn)行。案卷評查采取全面評查或者按系統(tǒng)評查的方式，評查機(jī)關(guān)可以直接檢查，也可以組織行政執(zhí)法單位相互評查。

第七條 行政許可案卷評查的主要內(nèi)容：

（一）行政許可實(shí)施主體是否合法；

（二）是否具有實(shí)施該項(xiàng)行政許可的權(quán)限；

（三）行政許可的申請材料是否齊全；

（四）行政許可內(nèi)部審批程序是否完備；

（五）行政許可的受理、聽證、決定文書是否齊全；

（六）行政許可收費(fèi)是否符合規(guī)定；

（七）行政許可受理期限是否合法；

（八）行政許可程序是否規(guī)范。

第八條 行政處罰案卷評查的主要內(nèi)容：

（一）行政處罰實(shí)施主體是否合法；

（二）事實(shí)認(rèn)定是否清楚、證據(jù)是否確鑿、合法，證據(jù)與事實(shí)是否具有關(guān)聯(lián)性；

（三）適用法律是否準(zhǔn)確；

（四）程序是否合法、文書是否完整齊全；

（五）自由裁量權(quán)運(yùn)用是否適當(dāng)；

（六）行政處罰決定書內(nèi)容是否完整、符合說理式文書要求；

（七）是否按規(guī)定實(shí)行罰繳分離；

（八）違法行為應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的是否移送司法機(jī)關(guān)；

（九）行政處罰決定履行情況的資料或記載是否完整。第九條 行政復(fù)議案卷評查的主要內(nèi)容：

（一）行政復(fù)議機(jī)關(guān)主體是否合法；

（二）行政復(fù)議文書、材料是否齊全；

（三）對重大、復(fù)雜的行政復(fù)議案件是否進(jìn)行合議；

（四）行政復(fù)議審理是否符合法定期限；

（五）行政復(fù)議決定是否合法、適當(dāng)。第十條 對案卷形式內(nèi)容的評查包括下列內(nèi)容：

（一）文書格式是否統(tǒng)一規(guī)范；

（二）文書材料是否完整，要件無一遺漏；

（三）卷宗內(nèi)容是否填寫齊全、做到一案一卷；

（四）是否有卷內(nèi)目錄，材料排列是否有序，是否有頁碼；

（五）紙張是否無破損、裝訂是否整齊；

（六）書寫文書是否使用耐久的墨水填寫。

第十一條 案卷評查采用百分制計(jì)分方式，分解確定各項(xiàng)分值。80分以上為合格案卷。案卷評查的具體標(biāo)準(zhǔn)，由市政府法制辦另行制定。

第十二條 參加評查的案卷，由組織評查機(jī)關(guān)指定產(chǎn)生或檢查組隨機(jī)抽取產(chǎn)生。評查機(jī)關(guān)參與案卷評查的人員不得少于2人。評查人員分別查閱案卷，綜合評分，作為被評查案卷的評查得分。

第十三條 評查機(jī)關(guān)對被評查案卷中的存在問題要進(jìn)行反饋，對評查中發(fā)現(xiàn)的普遍問題應(yīng)及時(shí)歸納總結(jié)，予以通報(bào)。

第十四條 案卷評查的結(jié)果作為依法行政考核、年度政府法制先進(jìn)集體、依法行政先進(jìn)單位評比的重要參考依據(jù)。

第十五條 參加評查的案卷為已裝訂成檔的紙質(zhì)案卷，隨著電子政務(wù)的運(yùn)用成熟，案卷評查將在網(wǎng)上抽取電子文檔案卷進(jìn)行評查。

第十六條 行政行政案卷評查的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，由市政府法制辦根據(jù)推進(jìn)依法行政進(jìn)程和規(guī)范行政執(zhí)法的要求適時(shí)調(diào)整。

第十七條

各區(qū)縣、市屬各行政執(zhí)法部門可根據(jù)本辦法制定本地區(qū)、本部門（系統(tǒng)）的行政執(zhí)法案卷評議考核辦法。

第十八條 本辦法自2007年7月1日起施行。

第二篇：浙江省行政執(zhí)法案卷評查工作辦法(試行)

附件1

浙江省行政執(zhí)法案卷評查工作辦法（試行）

第一條為了做好行政執(zhí)法案卷評查工作，加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法能力和水平，根據(jù)國家和省有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

第二條本省各級人民政府及其工作部門組織開展行政執(zhí)法案卷評查工作，適用本辦法。政府組織開展的行政執(zhí)法案卷評查工作，由本級政府法制工作機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)實(shí)施。

第三條行政執(zhí)法案卷評查工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合理、客觀公正、查擺問題與整改提高相結(jié)合的原則。

第四條行政執(zhí)法案卷評查范圍包括各級行政執(zhí)法主體在實(shí)施行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法活動(dòng)中所形成的卷宗。

已經(jīng)進(jìn)入或者經(jīng)過行政復(fù)議、行政訴訟程序的行政執(zhí)法案卷，一般不納入評查范圍。

第五條行政執(zhí)法案卷評查的主要內(nèi)容包括案件（辦件）的辦理質(zhì)量和立卷情況。注重評查效果，把行政執(zhí)法案件（辦件）的辦理質(zhì)量作為評查重點(diǎn)。

第六條行政執(zhí)法案卷評查工作采取全面評查、重點(diǎn)評查（專項(xiàng)評查）等方式進(jìn)行；也可以結(jié)合執(zhí)法檢查等工作進(jìn)行。

各地、各部門組織開展行政執(zhí)法案卷評查工作，應(yīng)當(dāng)注意相互銜接和協(xié)調(diào)，避免重復(fù)評查。

第七條開展行政執(zhí)法案卷評查工作可以成立若干評查組，評查組人員由政府法制工作機(jī)構(gòu)或者部門內(nèi)設(shè)法制機(jī)構(gòu)及行政執(zhí)法部門選派推薦的業(yè)務(wù)骨干組成。

行政執(zhí)法案卷評查工作可以根據(jù)需要商請人民法院、人民檢察院、行政監(jiān)察部門等單位派員參加。

第八條行政執(zhí)法案卷評查可以采取隨機(jī)抽卷、指定選卷等方式確定被評查的案卷。

評查組按照行政執(zhí)法案件（辦件）質(zhì)量評查標(biāo)準(zhǔn)和行政執(zhí)法文書材料立卷規(guī)范進(jìn)行評查，形成初評意見。初評意見包括被評查案卷等次和存在的主要問題。初評意見應(yīng)當(dāng)向被評查單位或者地區(qū)反饋，并聽取意見。

第九條案卷等次分為合格和不合格兩種。被評查案卷存在實(shí)施主體不具有行政執(zhí)法主體資格、事實(shí)不清、主要證據(jù)不足、適用法律錯(cuò)誤、違反法定程序、超越職權(quán)、濫用職權(quán)、明顯不當(dāng)?shù)惹樾沃坏模瑸椴缓细癜妇怼?/p>

第十條政府法制工作機(jī)構(gòu)、行政執(zhí)法主管部門應(yīng)當(dāng)對評查組初評意見進(jìn)行復(fù)核，形成行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果。

被評查單位與評查組對被評查案卷的等次和存在主要問題有較大爭議的，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)復(fù)核。重點(diǎn)復(fù)核可以采取組織專家論證等方式進(jìn)行，并邀請被評查單位參加。

第十一條政府法制工作機(jī)構(gòu)、行政執(zhí)法主管部門應(yīng)當(dāng)向被評查單位或者地區(qū)書面反饋行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果并督促整改。被評查單位或者地區(qū)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行整改，并書面報(bào)告整改措施和整改結(jié)果。

對不合格案卷，政府法制工作機(jī)構(gòu)按照《浙江省縣級以上人民政府行政執(zhí)法監(jiān)督條例》的規(guī)定，可以向被評查單位制發(fā)《行政執(zhí)法監(jiān)督通知書》，也可以提請本級人民政府制發(fā)《行政執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定書》。

第十二條案卷評查工作結(jié)束后，縣（市、區(qū)）政府法制工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本級人民政府和上一級政府法制工作機(jī)構(gòu)書面報(bào)告案卷評查工作情況；設(shè)區(qū)市、縣（市、區(qū)）人民政府行政執(zhí)法主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向同級政府法制工作機(jī)構(gòu)書面報(bào)送案卷評查工作情況；設(shè)區(qū)市政府法制工作機(jī)構(gòu)和省級行政執(zhí)法主管部門應(yīng)當(dāng)在當(dāng)年的11月30日前將評查情況匯總后書面報(bào)送省法制辦。

第十三條行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果應(yīng)當(dāng)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。

第十四條行政執(zhí)法案卷評查工作情況納入各級法治政府建設(shè)（依法行政）考核評價(jià)。

第十五條評查人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真負(fù)責(zé)、客觀公正地評查案卷，對所評案卷涉及的國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私負(fù)有保密義務(wù)。

第十六條行政執(zhí)法案卷評查過程中，被評查單位或者地區(qū)及其行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)積極予以配合，如實(shí)提供材料、回答詢問和說明情況，協(xié)助評查工作開展。

第十七條行政執(zhí)法案卷評查過程中發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法單位及其工作人員存在行政執(zhí)法過錯(cuò)的，按照《浙江省行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第十八條本辦法自2015年8月20日起實(shí)施。

附件2

浙江省行政執(zhí)法文書材料立卷規(guī)范（試行）

第一條為了規(guī)范行政執(zhí)法文書材料立卷工作，加強(qiáng)行政執(zhí)法案卷管理，根據(jù)國家和省有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本規(guī)范。

第二條本規(guī)范所稱行政執(zhí)法文書材料，是指行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在依法實(shí)施行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制等直接影響公民、法人或者其他組織權(quán)利和義務(wù)的行政執(zhí)法行為過程中形成或收集的行政執(zhí)法文書、證據(jù)及其他相關(guān)材料。

行政執(zhí)法文書材料介質(zhì)形式可采用電子介質(zhì)或紙質(zhì)介質(zhì)。國家和省有關(guān)規(guī)定對介質(zhì)形式有明確要求的，從其規(guī)定。

行政執(zhí)法文書材料采用電子介質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行異地備份，并具有唯

一、確定的紙質(zhì)轉(zhuǎn)化形式。

第三條行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)范要求，及時(shí)對行政執(zhí)法文書材料進(jìn)行收集、整理、立卷，并定期歸檔。

對已作出行政執(zhí)法決定，但自決定作出之日起一年內(nèi)未執(zhí)行完結(jié)的，已形成的文書材料應(yīng)予以登記造冊，集中管理，待案件結(jié)案或執(zhí)法行為結(jié)束時(shí)一并進(jìn)行整理歸檔。

行政執(zhí)法業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)形成的電子行政執(zhí)法文件，包括法律文書的電子文本、電子證據(jù)、視聽資料，以及執(zhí)法活動(dòng)過程中同步數(shù)字化產(chǎn)生的紙質(zhì)行政執(zhí)法文書材料的電子版本等，應(yīng)即時(shí)歸檔或與紙質(zhì)行政執(zhí)法文書材料同步歸檔。

第四條行政執(zhí)法文書材料應(yīng)當(dāng)根據(jù)行政執(zhí)法行為種類，按照、機(jī)構(gòu)和一案一號予以單獨(dú)立卷。

適用簡易程序或者文書材料較少的執(zhí)法活動(dòng)，可以按照類別、事由、時(shí)間等分類，分別合并立卷。

第五條入卷的行政執(zhí)法文書材料應(yīng)當(dāng)保留原件；原件確實(shí)無法入卷的，可以保存復(fù)印件、影印件、抄錄本，但應(yīng)當(dāng)與原件進(jìn)行核對，加蓋“經(jīng)核對與原件無誤”字樣的確認(rèn)章，注明來源、日期，并由核對人簽名或者蓋章。

第六條不入卷的行政執(zhí)法文書材料包括：（1）重份材料；（2）常用法律、法規(guī)、規(guī)章、司法解釋復(fù)制件；（3）與本案無關(guān)的材料；（4）其他不需要入卷的材料。

第七條行政執(zhí)法案卷按照保密、方便利用的原則分立正卷和副卷。沒有不宜對外公開材料的，可以不立副卷。

第八條行政執(zhí)法案卷正卷、副卷材料按照行政執(zhí)法程序和文書材料形成時(shí)間，兼顧行政執(zhí)法文書材料之間的有機(jī)聯(lián)系進(jìn)行排列，其排列順序可按照第九條至第十二條所列執(zhí)行。

第九條行政許可案卷正卷材料一般包括：（1）行政許可（準(zhǔn)予、不予、變更、不予變更、準(zhǔn)予延續(xù)、不予延續(xù)、撤回、撤銷、注銷）決定書；（2）行政許可申請表；（3）行政許可申請材料收件憑證；（4）行政許可材料補(bǔ)正告知書；（5）行政許可申請材料（含身份證明、授權(quán)委托書等）；（6）行政許可受理通知書；（7）行政許可不予受理決定書；（8）行政許可現(xiàn)場核查筆錄；（9）行政許可陳述申辯告知書；（10）行政許可陳述申辯筆錄；（11）行政許可聽證申請書；（12）行政許可聽證告知書；（13）行政許可聽證公告；（14）行政許可聽證通知書；（15）行政許可聽證筆錄；（16）行政許可延期決定通知書；（17）行政許可特別程序期限告知書；（18）行政許可現(xiàn)場檢查筆錄；（19）行政許可責(zé)令(限期)改正通知書；（20）整改情況材料；（21）征求意見函；（22）反饋意見；（23）檢驗(yàn)（檢測、檢疫、鑒定、評審等）委托書；（24）檢驗(yàn)（檢測、檢疫）結(jié)果、專家評審（鑒定）意見；（25）送達(dá)憑證；（26）許可收費(fèi)憑據(jù)。

第十條行政處罰案卷正卷材料一般包括：（1）行政處罰決定書；（2）立案審批表；（3）調(diào)查（詢問）筆錄；（4）現(xiàn)場檢查（勘驗(yàn)）筆錄；（5）現(xiàn)場照片（圖片，影像資料、電子數(shù)據(jù)的文字說明、截圖）證據(jù)；（6）責(zé)令（限期）改正通知書；（7）整改情況材料；（8）抽樣取證通知書；（9）抽樣取證物品處理通知書；（10）先行登記保存證據(jù)通知書；（11）先行登記保存證據(jù)物品處理通知書；（12）查封、扣押等行政強(qiáng)制措施材料；（13）行政處罰事先告知書；（14）陳述申辯筆錄；（15）聽證通知書；（16）聽證筆錄；（17）案件移送函；（18）移送案件涉案物品清單；（19）罰沒物品處理記錄；（20）強(qiáng)制執(zhí)行通知書；（21）強(qiáng)制執(zhí)行申請書；（22）送達(dá)憑證；（23）執(zhí)行情況相關(guān)憑證。

第十一條行政強(qiáng)制案卷正卷材料一般包括：（1）查封（扣押）類：查封（扣押）決定書、查封（扣押）物品清單、行政強(qiáng)制措施現(xiàn)場筆錄、延長查封（扣押）期限決定書，檢驗(yàn)、檢測、檢疫、技術(shù)鑒定期限告知書、解除查封（扣押）決定書、送達(dá)憑證；（2）凍結(jié)存款（匯款）類：凍結(jié)存款（匯款）決定書、行政強(qiáng)制措施現(xiàn)場筆錄、延長凍結(jié)存款（匯款）期限決定書、解除凍結(jié)存款（匯款）決定書、凍結(jié)存款（匯款）通知書、延長凍結(jié)存款（匯款）期限通知書、解除凍結(jié)存款（匯款）通知書、送達(dá)憑證；（3）其他行政強(qiáng)制措施類：行政強(qiáng)制措施決定書、行政強(qiáng)制措施現(xiàn)場筆錄、解除行政強(qiáng)制措施決定書、行政強(qiáng)制措施物品移送告知書、送達(dá)憑證；（4）行政強(qiáng)制執(zhí)行（一般）類：行政決定書、催告書、陳述申辯筆錄、行政強(qiáng)制執(zhí)行決定書、行政強(qiáng)制拆除公告、行政強(qiáng)制執(zhí)行現(xiàn)場筆錄、中止強(qiáng)制執(zhí)行通知書、終結(jié)強(qiáng)制執(zhí)行通知書、恢復(fù)強(qiáng)制執(zhí)行通知書、執(zhí)行協(xié)議、送達(dá)憑證；（5）行政強(qiáng)制執(zhí)行（金錢給付）類：行政決定書、催告書、陳述申辯筆錄、劃撥存款（匯款）決定書、劃撥存款（匯款）通知書、行政強(qiáng)制執(zhí)行現(xiàn)場筆錄、中止強(qiáng)制執(zhí)行通知書、終結(jié)強(qiáng)制執(zhí)行通知書、恢復(fù)強(qiáng)制執(zhí)行通知書、執(zhí)行協(xié)議、送達(dá)憑證；（6）行政強(qiáng)制執(zhí)行（代履行）類：行政決定書、催告書、陳述申辯筆錄、代履行決定書、立即代履行事后通知書、行政強(qiáng)制執(zhí)行現(xiàn)場筆錄、中止強(qiáng)制執(zhí)行通知書、終結(jié)強(qiáng)制執(zhí)行通知書、恢復(fù)強(qiáng)制執(zhí)行通知書、執(zhí)行協(xié)議、送達(dá)憑證；（7）行政強(qiáng)制執(zhí)行（申請法院執(zhí)行）類：強(qiáng)制執(zhí)行申請書、行政決定書、催告書、當(dāng)事人陳述申辯意見、法院裁定文書、送達(dá)憑證。

行政處罰過程中的行政強(qiáng)制措施或者行政強(qiáng)制執(zhí)行文書材料可以歸入行政處罰案卷，不單獨(dú)立卷。

第十二條行政執(zhí)法案卷副卷材料一般包括：（1）案件（辦件）處理內(nèi)部審批材料；（2）聽證報(bào)告；（3）集體討論筆錄；（4）簽發(fā)文書底稿；（5）有關(guān)負(fù)責(zé)人批示意見;（6）其他不宜公開的材料。

第十三條行政執(zhí)法紙質(zhì)文書材料應(yīng)當(dāng)使用電腦打印或者用碳素（藍(lán)黑墨水）書寫，不得使用鉛筆、圓珠筆、復(fù)寫紙等不耐久材料；對不利于保存的紙質(zhì)文書材料（如熱敏紙傳真件、不耐久材料書寫的文件等），應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)制。

紙質(zhì)文書材料一般應(yīng)當(dāng)使用A4規(guī)格紙張，紙張過大的應(yīng)當(dāng)折疊，紙張過小、訂口過窄或者有字跡的應(yīng)當(dāng)粘貼襯紙，紙張破損的應(yīng)當(dāng)進(jìn)行修補(bǔ)。紙張上不得有訂書釘、回形針等異物。

第十四條行政執(zhí)法事項(xiàng)通過浙江政務(wù)服務(wù)網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)平臺在線運(yùn)行，形成或獲取的電子文件滿足真實(shí)性、完整性、可靠性要求的，行政執(zhí)法文書材料可以采用電子形式歸檔；需永久保存的，歸檔時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)保存紙質(zhì)版本。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)以紙質(zhì)形式歸檔，涉及通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)平臺在線運(yùn)行形成或獲取的電子文件的，可以將有關(guān)電子文件的數(shù)據(jù)來源（IP地址、訪問路徑等）、電子證據(jù)存儲方式、存儲場所等信息，采取截屏截圖等方式予以書面記錄并入卷，用于代替原應(yīng)入卷的紙質(zhì)文書材料。有條件的，可以加貼與信息系統(tǒng)相關(guān)聯(lián)的條形碼、二維碼、無線射頻等機(jī)讀標(biāo)簽，實(shí)現(xiàn)數(shù)字信息可視化。網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)平臺升級或者數(shù)據(jù)遷移時(shí)，應(yīng)當(dāng)將升級或者遷移后的數(shù)據(jù)查詢方式、存儲方式、存儲場所等信息記入行政執(zhí)法案卷備考表，或者在電子數(shù)據(jù)書面記錄中予以補(bǔ)記。

第十五條行政執(zhí)法文書材料以錄音帶、錄像帶、光盤、移動(dòng)硬盤等作為載體的，應(yīng)當(dāng)保證載體的有效性、可讀性；入卷時(shí)，應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)的裝具上標(biāo)明案號、當(dāng)事人姓名或者名稱、承辦人姓名、入卷日期等信息。

長期保存的電子數(shù)據(jù)在線存儲的，應(yīng)當(dāng)使用專用存儲服務(wù)器；離線存儲的，可以使用數(shù)據(jù)磁帶、檔案級光盤、固態(tài)硬盤、硬磁盤等耐久性好的載體。

第十六條凡能附卷保存的物證均應(yīng)當(dāng)入卷，無法裝訂的可以裝入卷底證物袋內(nèi)，同時(shí)在證物袋上標(biāo)明證物的名稱、數(shù)量、特征和來源。不能附卷的證物，應(yīng)當(dāng)另行存放，并與案卷互相標(biāo)注相關(guān)檔案信息。不宜保存的證物，應(yīng)當(dāng)拍照附卷，實(shí)物按有關(guān)規(guī)定處理，并在備考表中注明。

第十七條重要的外文及少數(shù)民族文字材料應(yīng)當(dāng)附上漢語譯文。

第十八條行政執(zhí)法案卷宜采用軟卷皮裝訂。

第十九條行政檢查、行政征收、行政確認(rèn)、行政給付、行政裁決等文書材料立卷有關(guān)工作，可以參照本規(guī)范執(zhí)行。

第二十條本規(guī)范自2015年8月20日起實(shí)施。

第三篇：行政執(zhí)法案卷評查辦法

銅陵市煙草專賣局行政執(zhí)法案卷評查辦法

第一條 為加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督,規(guī)范行政執(zhí)法行為,根據(jù)《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》和《安徽省煙草專賣局關(guān)于印發(fā)煙草專賣行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)的通知》（皖煙法[2009]55號），結(jié)合市局工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱行政執(zhí)法案卷評查，是指市局對所屬各縣級局的行政執(zhí)法案卷實(shí)施檢查，并對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行督促整改的活動(dòng)。

第三條 市局法規(guī)科負(fù)責(zé)組織實(shí)施行政執(zhí)法案卷評查工作。

第四條 案卷評查原則上采取定期評查的方式,也可以視情況不定期進(jìn)行評查，但全年不得少于2次。

第五條 案卷評查堅(jiān)持合法、公平、公正的原則。第六條 組織開展行政執(zhí)法案卷評查工作，由法規(guī)科提出評查方案，經(jīng)市局領(lǐng)導(dǎo)審批后組織實(shí)施。

第七條 案卷評查由法規(guī)科、專賣監(jiān)督管理科等部門人員組成評查組，負(fù)責(zé)具體實(shí)施。第八條 案卷評查以現(xiàn)場查閱、聽取匯報(bào)、回訪案件當(dāng)事人等方式進(jìn)行評查，可以適時(shí)組織所屬縣級局開展互查或集中評查。

第九條 組織實(shí)施行政執(zhí)法案卷評查,按照下列程序進(jìn)行:

（一）制訂案卷評查方案,明確案卷評查的時(shí)間、范圍、方法、標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)要求;

（二）案卷評查組根據(jù)評查方案抽取行政執(zhí)法案卷;

（三）評查組評查具體行政執(zhí)法案卷，可到被評查單位現(xiàn)場評查,也可在案卷評查組指定的地點(diǎn)進(jìn)行;

（四）評查組根據(jù)行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)填寫案卷評查表，可以就發(fā)現(xiàn)的問題，向被評查單位詢問有關(guān)情況。

（五）評查組集體討論案卷評查結(jié)果，并在案卷評查匯總表上簽字，集體討論事項(xiàng)包括被評查案卷的主要問題、整改的建議及最后得分等；

（六）案卷評查結(jié)束后，評查組向市局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)評查結(jié)果，并予以通報(bào)，對需要整改的發(fā)出整改意見。

第十條 行政執(zhí)法案卷的評查要求和標(biāo)準(zhǔn)按照《安徽省煙草專賣行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》、《安徽省煙草專賣行政許可案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》等規(guī)定執(zhí)行。

第十一條 案卷評查組將具體案卷擬評為不合格的，如被評查單位持有異議，由案卷評查組復(fù)核一次。

第十二條 案卷評查后，評查組將所抽查案卷的綜合得分情況，作為行政執(zhí)法工作評議考核的重要依據(jù)。

第十三條 在行政執(zhí)法案卷評查中發(fā)現(xiàn)需要追究行政執(zhí)法責(zé)任情形的，依照有關(guān)規(guī)定辦理。

第十四條 被評查單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)反饋或者通報(bào)的行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果進(jìn)行整改，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平，并及時(shí)報(bào)告整改結(jié)果。

第十五條 行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果納入市局工作績效考核。

第十六條 本辦法具體應(yīng)用中的問題，由市局法規(guī)科負(fù)責(zé)解釋。凡以前制定的有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行。第十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第四篇：望謨縣行政執(zhí)法案卷評查辦法

望謨縣行政執(zhí)法案卷評查辦法

（試行）

第一條 為貫徹落實(shí)國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平，建立行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法案卷評查制度，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合我廳行政執(zhí)法工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本縣具有行政執(zhí)法權(quán)的行政機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)組織及依法受委托行使行政執(zhí)法權(quán)的組織（以下統(tǒng)稱行政執(zhí)法主體）在行使行政處罰、行政許可、行政征收、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法權(quán)活動(dòng)中所形成的行政執(zhí)法案卷的評查工作，按本辦法執(zhí)行。

第三條 本辦法所稱的行政執(zhí)法案卷評查，是指縣政府通過對行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法案卷實(shí)施檢查，對行政執(zhí)法行為的合法性、合理性和行政執(zhí)法文書的規(guī)范化等情況進(jìn)行檢查評價(jià)的活動(dòng)。

本辦法所稱的行政執(zhí)法案卷，是指行政執(zhí)法主體在實(shí)施行政處罰、行政許可、行政征收、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法活動(dòng)中所形成的有關(guān)記錄、證據(jù)、材料、執(zhí)法文書等依法需歸檔管理的案件材料。

第四條 縣政府法制辦負(fù)責(zé)本縣范圍內(nèi)行政執(zhí)法主體行政執(zhí)法案卷評查工作的組織、指導(dǎo)、實(shí)施和監(jiān)督。各行政執(zhí)法主體負(fù)責(zé)本部門及下屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法案卷評查的組織、指導(dǎo)、實(shí)施和監(jiān)督。

第五條 縣政府法制辦會(huì)同縣紀(jì)檢監(jiān)察部門等單位組成行政執(zhí)法案卷評查小組（以下簡稱評查小組），定期或不定期對各行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評查。

評查小組可邀請部分行政執(zhí)法主體參與行政執(zhí)法案卷評查工作，但應(yīng)邀參與案卷評查的評查人員不得參與對本部門的案卷評查。

第六條 行政執(zhí)法案卷評查工作堅(jiān)持公正、公開、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的原則，客觀評價(jià)行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法行為。

第七條 行政執(zhí)法案卷評查的主要內(nèi)容：

（一）行政執(zhí)法主體是否合法；

（二）行政執(zhí)法適用的法律、法規(guī)、規(guī)章是否正確；

（三）行政執(zhí)法事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否充分，定性是否準(zhǔn)確；

（四）行政執(zhí)法程序是否合法，內(nèi)部運(yùn)作程序是否規(guī)范；

（五）作出的行政處罰、行政許可、行政征收、行政強(qiáng)制決定是否合法、適當(dāng)；

（六）行政執(zhí)法主體是否按州部門制定的行政處罰裁量量化標(biāo)準(zhǔn)作出行政處罰決定；

（七）行政執(zhí)法文書、案卷材料是否完整齊備，文書使用是否規(guī)范，卷宗制作歸檔是否符合標(biāo)準(zhǔn)。第八條 行政執(zhí)法案卷評查設(shè)基礎(chǔ)分100分，凡不符合標(biāo)準(zhǔn)的，扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)。獲96分以上的為優(yōu)秀；85分以上95.5分以下為合格；84.5分以下為不合格，案卷評查的具體內(nèi)容及評分標(biāo)準(zhǔn)見附件。

第九條 行政執(zhí)法案卷評查原則上實(shí)行評查制。行政執(zhí)法案卷評查以查閱行政執(zhí)法案卷為主，采取集中調(diào)閱案卷評查和現(xiàn)場抽查案卷評查形式進(jìn)行，必要時(shí)可通過詢問相關(guān)行政執(zhí)法人員了解情況。被評查部門和相關(guān)人員應(yīng)如實(shí)反映情況，提供有關(guān)資料。被評查單位范圍可以是普查、重點(diǎn)抽查或隨機(jī)抽查。

集中調(diào)閱案卷評查是指評查小組在每年4—5月份抽調(diào)行政執(zhí)法主體上一的行政執(zhí)法案卷統(tǒng)一進(jìn)行全面檢查評議。

現(xiàn)場抽查案卷評查是指評查小組在不特定期限內(nèi)到行政執(zhí)法單位當(dāng)場抽調(diào)行政執(zhí)法案卷的重點(diǎn)檢查、評議。

評查小組可根據(jù)實(shí)際情況確定當(dāng)年被評查單位的范圍，以普查、重點(diǎn)抽查或隨機(jī)抽查方式開展案卷評查工作。

第十條 集中調(diào)閱案卷評查按以下程序進(jìn)行：

（一）由縣政府法制辦向被評查部門發(fā)出開展案卷評查工作的通知；

（二）被評查部門按通知要求將上一的行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制的案卷目錄報(bào)評查小組；

（三）評查小組從案卷目錄中隨機(jī)抽取每類案卷5—10卷作為評查案卷，全年案件數(shù)不超5件的，按實(shí)際數(shù)量抽取；

（四）被評查單位將隨機(jī)抽取的案卷送評查小組；

（五）評查小組對案卷進(jìn)行審查評議；

（六）通報(bào)案卷評查結(jié)果。

第十一條 現(xiàn)場抽查案卷評查按以下程序進(jìn)行：

（一）由縣政府法制辦向被評查部門發(fā)出開展案卷評查工作的通知；

（二）被評查部門按通知要求準(zhǔn)備上一的行政處罰、行政許可、行政征收、行政強(qiáng)制的案卷目錄材料；

（三）評查小組到被評查部門,現(xiàn)場從案卷目錄中隨機(jī)抽取每類案卷5—10卷作為評查案卷，全年案件數(shù)不超5件的，按實(shí)際數(shù)量抽取；

（四）被評查部門調(diào)出被指定案卷備查；

（五）評查小組對案卷進(jìn)行審查評議并出具書面評查結(jié)果；

（六）將評查結(jié)果告知被評查部門，或召開座談會(huì)，由評查小組就案卷中存在問題提出整改意見；

（七）通報(bào)案卷評查結(jié)果。

第十三條 行政執(zhí)法案卷采取分別閱卷評查或者重復(fù)閱卷評查方式。分別閱卷評查是指將被評查單位的行政執(zhí)法案卷分配給各評查人員評查打分，所得分?jǐn)?shù)經(jīng)復(fù)核后即為被評查單位案卷評查得分。

重復(fù)閱卷評查是指每名評查人員將全部被評查的案卷分別審閱一遍，獨(dú)自打分，各評查人員評分總和的平均數(shù)，即為被評查單位案卷評查得分。

第十四條 行政執(zhí)法案卷評查人員應(yīng)客觀、公正地對所查案卷評分，扣分及扣分理由應(yīng)作書面說明，評出案卷得分后應(yīng)予簽名。

第十五條 行政執(zhí)法案卷實(shí)行一案一評，評查小組根據(jù)每個(gè)案卷的實(shí)際情況，進(jìn)行書面綜合評議，并評出優(yōu)秀、合格、不合格等次的評查結(jié)果。

第十六條 評查小組應(yīng)當(dāng)在案卷評查結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將評查結(jié)果告知被評查單位。評查結(jié)果應(yīng)包括以下內(nèi)容：案卷種類、案卷名稱、評查結(jié)果以及案卷存在問題、整改意見等。被評查部門對評查結(jié)果有異議的，可以向評查小組提出復(fù)核。

被評查案卷有1卷不合格的，責(zé)成整改；2卷以上不合格的，列為當(dāng)年重點(diǎn)督察部門。

同一被評查部門的案卷連續(xù)兩年存在同樣行政執(zhí)法問題的，由縣政府法制辦發(fā)給《行政執(zhí)法督察意見書》，對被評查單位存在的行政執(zhí)法問題給予限期整改。被評查部門逾期仍未整改的，由縣法制辦提請縣政府作出督察決定。

第十七條 被評查單位對評查小組提出的案卷存在問題，應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行整改。

第十八條 行政執(zhí)法案卷評查工作結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案卷退回被評查部門歸檔。

第十九條 行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果列為縣機(jī)關(guān)相關(guān)部門依法行政工作實(shí)績考核的重要內(nèi)容。

行政執(zhí)法主體對本部門和下屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)開展的行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果納入本部門行政執(zhí)法案卷辦案人員的考核。

第二十條 對行政執(zhí)法案卷評查過程中發(fā)現(xiàn)的違法、違紀(jì)行為，按照有關(guān)規(guī)定由相關(guān)部門處理。

第二十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。附件：望謨縣行政執(zhí)法案卷評查評分標(biāo)準(zhǔn)

望謨縣行政執(zhí)法案卷評查評分標(biāo)準(zhǔn)

一、行政執(zhí)法主體合法

（一）具備執(zhí)法主體資格。屬于依法具有行政執(zhí)法職權(quán)的行政機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)組織或依法受委托執(zhí)法的組織；

（二）屬于本單位法定權(quán)限（如委托其他行政機(jī)關(guān)，需將依法委托的依據(jù)附上）；

（三）行政執(zhí)法人員資格合法。

此項(xiàng)不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡不符合上述要求的，案卷即為不合格卷。

二、行政執(zhí)法實(shí)體合法

（一）作出的行政處理，認(rèn)定事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、合法有效；

（二）適用法律、法規(guī)、規(guī)章準(zhǔn)確；

（三）當(dāng)事人適格，符合法定條件。此項(xiàng)不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡不符合上述要求的，案卷即為不合格卷。

三、行政執(zhí)法程序合法（量化考評）

行政處罰一般程序、行政處罰簡易程序、行政許可、行政征收、行政強(qiáng)制案卷基礎(chǔ)分均為100分，對缺少項(xiàng)目基本要素之一或項(xiàng)目基本要素表述不清的，扣除項(xiàng)目分，將各項(xiàng)目扣分后的余分相加后為該案卷總得分。96分以上為優(yōu)秀，85-95.5分為合格，84.5分以下為不合格。

（一）行政處罰一般程序案卷（100分）

1、立案：（共14分，每項(xiàng)2分）

（1）當(dāng)事人基本情況；（2）案件來源；（3）案情記載；（4）立案依據(jù)；（5）承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見和簽章；（6）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見及簽名；（7）立案時(shí)間。

2、調(diào)查取證（共25分）

（1）二名以上領(lǐng)有《行政執(zhí)法證》的執(zhí)法人員共同執(zhí)法；（3分）

（2）檢查或調(diào)查筆錄；（7分）（3）調(diào)查取證后保存證據(jù)；（8分）

（4）調(diào)查終結(jié)報(bào)告（或案件處理審批表）（7分）

3、審查決定：（共42分）（1）告知和申辯；（10分）a.書面告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及依法享有的權(quán)利；(5分)

b.當(dāng)事人陳述、申辯或放棄申辯的書面材料及其簽章。(5分)

（2）聽證程序（符合法定要求未經(jīng)該程序的，不扣分）；（8分）

a.行政處罰屬于《江蘇省司法廳行政處罰聽證程序?qū)嵤┺k法》規(guī)定情形，依法組織聽證；(4分)

b.組織聽證符合《江蘇省司法廳行政處罰聽證程序?qū)嵤┺k法》有關(guān)規(guī)定。(4分)

（3）處罰審批程序（處罰審批表或案情綜合報(bào)告）；（11分）

a.案情綜合敘述；(1分)

b.正確適用行政處罰裁量量化標(biāo)準(zhǔn)及其說明；（5分）c.案件承辦人的處理意見及簽名；(1分)d.行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見及簽名；(2分)

e.對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定(符合法定要求未經(jīng)該程序的，不扣分)。(2分)

（4）行政處罰決定書應(yīng)包括以下內(nèi)容：（13分）a.當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；(2分)

b.違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；(2分)c.行政處罰的種類和具體依據(jù)；(2分)d.行政處罰的履行方式和期限；(2分)

e.不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

f.作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱和作出決定的日期；(2分)

g.作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的印章。（1分）

4、在規(guī)定期限內(nèi)作出處罰決定和送達(dá)當(dāng)事人；（5分）

5、行政處罰決定已執(zhí)行，案件已結(jié)案；（2分）

6、文書制作規(guī)范，案卷歸檔符合標(biāo)準(zhǔn)。（12分,每項(xiàng)1.5分）

（1）一案一卷；（2）使用統(tǒng)一規(guī)范的卷皮；（3）卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；（4）卷內(nèi)材料排列有序；（5）卷內(nèi)材料有頁號；（6）裝訂整齊無金屬物；（7）紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；（8）卷內(nèi)文字打印清晰，手寫時(shí)應(yīng)當(dāng)使用鋼筆或毛筆，材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。

（二）行政許可案卷（100分）

1、對符合法定條件的行政許可申請依法受理；（5分）

2、因申請材料不全或不符合法定形式的，依法一次性告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容；（10分）

3、不受理行政許可申請，依法說明理由；（6分）

4、在規(guī)定期限內(nèi)作出受理或不予受理決定；（6分）

5、行政許可依法由兩個(gè)以上部門分別實(shí)施的，由一個(gè)部門受理后，各部門必須在規(guī)定的工作日內(nèi)提出本部門意見，受理部門必須在規(guī)定的期限內(nèi)答復(fù)申請人。（15分）

6、除當(dāng)場作出許可決定外，對需要核實(shí)申請材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查并制作現(xiàn)場勘驗(yàn)筆錄；（6分）

7、涉及招標(biāo)、拍賣、考試、考核、檢驗(yàn)、檢測、檢疫等內(nèi)容的行政許可事項(xiàng)，依法適用特別規(guī)定；（5分）

8、向申請人、利害關(guān)系人履行法定告知義務(wù)，依法應(yīng)當(dāng)舉行聽證的許可事項(xiàng)，向社會(huì)公告，按照法定程序舉行聽證；（10分）

9、按照法定項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)，并按規(guī)定使用統(tǒng)一票據(jù)；（10分）

10、對被許可人實(shí)施定期檢驗(yàn)或注冊等監(jiān)督檢查，并有監(jiān)督檢查記錄的檔案；（10分）

11、按規(guī)定時(shí)限辦結(jié)，法律文書按照法定期限和方式送達(dá)；（5分）

12、文書制作規(guī)范，案卷歸檔符合標(biāo)準(zhǔn)。（12分，每項(xiàng)1.5分）（1）一案一卷；（2）使用統(tǒng)一規(guī)范的卷皮；（3）卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；（4）卷內(nèi)材料排列有序；（5）卷內(nèi)材料有頁號；（6）裝訂整齊無金屬物；（7）紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；（8）卷內(nèi)文字打印清晰，手寫時(shí)應(yīng)當(dāng)使用鋼筆或毛筆，材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。

第五篇：汕頭市行政執(zhí)法案卷評查辦法

汕頭市人民政府令

第145號

《汕頭市行政執(zhí)法案卷評查辦法》業(yè)經(jīng)2012年12月21日汕頭市人民政府第十三屆20次常務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2013年3月1日起施行。

市長

鄭人豪

2013年1月10日

汕頭市行政執(zhí)法案卷評查辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平，推進(jìn)依法行政，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本市行政區(qū)域內(nèi)市、區(qū)（縣）人民政府對所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和下級人民政府開展行政執(zhí)法案卷評查工作，適用本辦法。

第三條 市、區(qū)（縣）人民政府領(lǐng)導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)的行政執(zhí)法案卷評查工作。

市、區(qū)（縣）人民政府法制部門（以下簡稱政府法制部門）組織開展本級人民政府所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法案卷評查工作，并協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督檢查下級人民政府的行政執(zhí)法案卷評查工作。

第四條 行政執(zhí)法案卷評查遵循公平、公正、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的原則。

第五條 政府法制部門和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行政執(zhí)法案卷評查工作的科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。

第六條 開展行政執(zhí)法案卷評查應(yīng)當(dāng)符合檔案、保密法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定。

第七條 行政執(zhí)法案卷評查可以聘請專家、學(xué)者、具有法制工作實(shí)踐

—1—

經(jīng)驗(yàn)的人員、有關(guān)專業(yè)人員等參加。

第二章 評查方法和程序

第八條 政府法制部門應(yīng)當(dāng)適時(shí)組織開展行政執(zhí)法案卷評查。評查時(shí)應(yīng)當(dāng)結(jié)合被評查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的實(shí)際，采取隨機(jī)抽取案卷評查、選送案卷評查或者其他評查方法。

第九條 政府法制部門組織開展行政執(zhí)法案卷評查，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）制訂評查方案，明確行政執(zhí)法案卷評查的范圍、內(nèi)容、方法、步驟、時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)和要求等；

（二）對被評查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)采取隨機(jī)抽取案卷方法評查的，從其報(bào)送的行政執(zhí)法案卷目錄中按比例隨機(jī)抽取行政執(zhí)法案卷；采取選送案卷方法評查的，由其報(bào)送自選行政執(zhí)法案卷；

（三）行政執(zhí)法案卷可以在政府法制部門確定的地點(diǎn)評查，也可以在被評查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)現(xiàn)場評查；

（四）按照行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)對行政執(zhí)法案卷進(jìn)行審查、評分，形成初評結(jié)果；

（五）聽取被評查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對初評結(jié)果的意見，根據(jù)其意見對行政執(zhí)法案卷進(jìn)行復(fù)核，對確認(rèn)有誤的評判予以修正，并確定評查結(jié)果；

（六）向本級人民政府報(bào)告行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果并通報(bào)；

（七）行政執(zhí)法案卷評查結(jié)束后，向被評查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移交行政執(zhí)法案卷。

第十條 行政執(zhí)法案卷評查人員調(diào)取和評查案卷時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施保證被評查行政執(zhí)法案卷的整潔和完好無損。

對涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評查時(shí)，應(yīng)當(dāng)由專人保管、專人評查。

第十一條 行政執(zhí)法案卷評查人員進(jìn)行案卷評查時(shí)應(yīng)當(dāng)公平、公正，不得隱瞞案卷問題或者篡改案卷內(nèi)容。評查人員與被評查行政執(zhí)法案卷的行政執(zhí)法事項(xiàng)有利害關(guān)系或者其他可能影響公平、公正評查的，應(yīng)當(dāng)申請回避；未申請回避的，政府法制部門應(yīng)當(dāng)指令回避，被評查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)也可以提出回避申請。

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第十二條 市、區(qū)（縣）人民政府所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)每年組織對本機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評查，并于每年3月底前將上一行政執(zhí)法案卷目錄及評查情況報(bào)本級人民政府法制部門。

第三章 評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

第十三條 政府法制部門組織開展行政執(zhí)法案卷評查，應(yīng)當(dāng)主要評查下列內(nèi)容：

（一）行政執(zhí)法行為主體的行政執(zhí)法主體資格，執(zhí)法人員的執(zhí)法資格；

（二）行政執(zhí)法行為現(xiàn)行有效的法定依據(jù)，執(zhí)法程序和時(shí)限的法定性；

（三）行政執(zhí)法行為認(rèn)定的事實(shí)和證據(jù)；

（四）行政執(zhí)法行為適用法律、法規(guī)和規(guī)章，以及裁量的適當(dāng)性；

（五）行政執(zhí)法文書、記錄內(nèi)容等的規(guī)范；

（六）行政執(zhí)法文書的送達(dá)形式；

（七）行政執(zhí)法決定的執(zhí)行形式；

（八）行政執(zhí)法文書和材料的立卷歸檔情況；

（九）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。

第十四條 市人民政府法制部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制訂行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)市人民政府批準(zhǔn)。

行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括：

（一）基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，是認(rèn)定行政執(zhí)法行為是否合法、適當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)。不符合其中任何一項(xiàng)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的案卷即為不合格行政執(zhí)法案卷，按零分計(jì)，不再進(jìn)行規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)的評查；

（二）規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)，是卷內(nèi)文書的基本要素是否齊備、規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)，也是對基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)合格的行政執(zhí)法案卷的具體評查標(biāo)準(zhǔn)，采用百分制評分。

第十五條 行政執(zhí)法案卷評查應(yīng)當(dāng)一案一評，實(shí)行百分制，根據(jù)行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)，評定為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等次。

第四章 評查結(jié)果應(yīng)用與處理

第十六條 行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為評價(jià)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部政績和行政執(zhí)法人員獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。

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第十七條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)結(jié)合行政執(zhí)法案卷評查工作，建立健全糾錯(cuò)機(jī)制，研究制定改進(jìn)行政執(zhí)法工作的整改措施。

第十八條 對不按照本辦法第十二條規(guī)定開展行政執(zhí)法案卷評查的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，政府法制部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期不改正的，給予通報(bào)批評。

第十九條 對不符合規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)的行政執(zhí)法案卷，政府法制部門應(yīng)當(dāng)依法發(fā)出《行政執(zhí)法督察建議書》或者采取其他形式，通知被評查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)改進(jìn)行政執(zhí)法工作。

第二十條 對不符合基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)的行政執(zhí)法案卷，應(yīng)當(dāng)評定為不合格等次，由政府法制部門依法發(fā)出《行政執(zhí)法督察建議書》，建議被評查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)按照法定程序撤銷該行政執(zhí)法行為。

第二十一條 根據(jù)本辦法第二十條規(guī)定存在應(yīng)當(dāng)撤銷行政執(zhí)法行為的情形，但撤銷該行政執(zhí)法行為給行政相對人或者國家利益、集體利益、他人利益造成更大損失的，可以不予撤銷，但應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該行政執(zhí)法行為違法，并予以通報(bào)批評。

第二十二條 被評查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)接到政府法制部門的《行政執(zhí)法督察建議書》后，應(yīng)當(dāng)按照要求改進(jìn)行政執(zhí)法工作或者撤銷行政執(zhí)法行為，并將落實(shí)情況反饋政府法制部門。

被評查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)逾期不改進(jìn)行政執(zhí)法工作或者撤銷行政執(zhí)法行為的，政府法制部門可以報(bào)請同級人民政府作出《行政執(zhí)法督察決定書》。

第二十三條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)可以從被評定為優(yōu)秀、不合格的行政執(zhí)法案卷中選出典型的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行點(diǎn)評，以此規(guī)范行政執(zhí)法行為。

第二十四條 政府法制部門在行政執(zhí)法案卷評查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)本級人民政府同意，對行政執(zhí)法案卷優(yōu)秀率、合格率較高的被評查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)給予通報(bào)表揚(yáng)；對行政執(zhí)法案卷不合格率較高的被評查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)給予通報(bào)批評，并責(zé)成相關(guān)行政執(zhí)法人員重新進(jìn)行行政執(zhí)法資格培訓(xùn)。

第二十五條 政府法制部門和行政執(zhí)法案卷評查人員違反本辦法規(guī)定，在行政執(zhí)法案卷評查中有濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者不履行法定職責(zé)行為的，依照《汕頭市行政執(zhí)法監(jiān)督條例》第三十七條的規(guī)定處理。

第五章 附 則

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第二十六條 本辦法所稱的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，是指具有行政執(zhí)法主體資格的行政機(jī)關(guān)。

本辦法所稱行政執(zhí)法案卷，是指行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政給付、行政征收、行政征用、行政確認(rèn)、行政裁決、行政檢查等行政執(zhí)法活動(dòng)中形成的法律文書和材料等經(jīng)依法歸檔的案卷。

第二十七條 市、區(qū)（縣）人民政府所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對本機(jī)關(guān)行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)，市人民政府所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對本機(jī)關(guān)所屬下級行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或者受其委托的執(zhí)法單位開展行政執(zhí)法案卷評查工作，參照本辦法規(guī)定進(jìn)行。

對法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織開展行政執(zhí)法案卷評查工作，參照行政執(zhí)法機(jī)關(guān)行政執(zhí)法案卷評查的規(guī)定進(jìn)行。

第二十八條 本辦法由市人民政府法制部門負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條 本辦法自2013年3月1日起施行。

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