第一篇：江蘇省司法廳行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法

江蘇省司法廳行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法

江蘇省司法廳文件

蘇司通〔2010〕196號(hào)

關(guān)于印發(fā)《江蘇省司法廳行政執(zhí)法案卷 評(píng)查辦法（試行）》的通知

關(guān)于印發(fā)中山市行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法的通知

廳機(jī)關(guān)各處室局，監(jiān)獄管理局，廳各直屬、歸口管理單位： 現(xiàn)將《江蘇省司法廳行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

二○一○年十二月十三日

主題詞：司法

行政執(zhí)法

評(píng)查

通知

江蘇省司法廳辦公室

2010年12月13日印發(fā)

（共印5份）

江蘇省司法廳行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法（試行）

第一條

為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平，建立行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合我廳行政執(zhí)法工作實(shí)際，制定本辦法。第二條

本廳具有行政執(zhí)法權(quán)的業(yè)務(wù)處室、法律法規(guī)授權(quán)組織及依法受委托行使行政執(zhí)法權(quán)的組織（以下統(tǒng)稱行政執(zhí)法主體）在行使行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法權(quán)活動(dòng)中所形成的行政執(zhí)法案卷的評(píng)查工作，按本辦法執(zhí)行。第三條

本辦法所稱的行政執(zhí)法案卷評(píng)查，是指省廳通過(guò)對(duì)行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法案卷實(shí)施檢查，對(duì)行政執(zhí)法行為的合法性、合理性和行政執(zhí)法文書(shū)的規(guī)范化等情況進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)的活動(dòng)。

本辦法所稱的行政執(zhí)法案卷，是指行政執(zhí)法主體在實(shí)施行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法活動(dòng)中所形成的有關(guān)記錄、證據(jù)、材料、執(zhí)法文書(shū)等依法需歸檔管理的案件材料。第四條

廳法制處負(fù)責(zé)本廳范圍內(nèi)行政執(zhí)法主體行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的組織、指導(dǎo)、實(shí)施和監(jiān)督。各行政執(zhí)法主體負(fù)責(zé)本部門(mén)及下屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法案卷評(píng)查的組織、指導(dǎo)、實(shí)施和監(jiān)督。第五條

廳法制處會(huì)同廳紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)、廳辦公室等單位組成行政執(zhí)法案卷評(píng)查小組（以下簡(jiǎn)稱評(píng)查小組），定期或不定期對(duì)各行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評(píng)查。

評(píng)查小組可邀請(qǐng)部分行政執(zhí)法主體參與行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，但應(yīng)邀參與案卷評(píng)查的評(píng)查人員不得參與對(duì)本部門(mén)的案卷評(píng)查。

第六條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作堅(jiān)持公正、公開(kāi)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的原則，客觀評(píng)價(jià)行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法行為。第七條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查的主要內(nèi)容：

（一）行政執(zhí)法主體是否合法；

（二）行政執(zhí)法適用的法律、法規(guī)、規(guī)章是否正確；

（三）行政執(zhí)法事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否充分，定性是否準(zhǔn)確；

（四）行政執(zhí)法程序是否合法，內(nèi)部運(yùn)作程序是否規(guī)范；

（五）作出的行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制決定是否合法、適當(dāng)；

（六）行政執(zhí)法主體是否按本部門(mén)制定的行政處罰裁量量化標(biāo)準(zhǔn)作出行政處罰決定；

（七）行政執(zhí)法文書(shū)、案卷材料是否完整齊備，文書(shū)使用是否規(guī)范，卷宗制作歸檔是否符合標(biāo)準(zhǔn)。第八條

行政執(zhí)法案卷評(píng)查設(shè)基礎(chǔ)分100分，凡不符合標(biāo)準(zhǔn)的，扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)。獲96分以上的為優(yōu)秀；85分以上95.5分以下為合格；84.5分以下為不合格，案卷評(píng)查的具體內(nèi)容及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件。第九條

行政執(zhí)法案卷評(píng)查原則上實(shí)行年度評(píng)查制。行政執(zhí)法案卷評(píng)查以查閱行政執(zhí)法案卷為主，采取集中調(diào)閱案卷評(píng)查和現(xiàn)場(chǎng)抽查案卷評(píng)查形式進(jìn)行，必要時(shí)可通過(guò)詢問(wèn)相關(guān)行政執(zhí)法人員了解情況。被評(píng)查部門(mén)和相關(guān)人員應(yīng)如實(shí)反映情況，提供有關(guān)資料。被評(píng)查單位范圍可以是普查、重點(diǎn)抽查或隨機(jī)抽查。

集中調(diào)閱案卷評(píng)查是指評(píng)查小組在每年4—5月份抽調(diào)行政執(zhí)法主體上一年度的行政執(zhí)法案卷統(tǒng)一進(jìn)行全面檢查評(píng)議。現(xiàn)場(chǎng)抽查案卷評(píng)查是指評(píng)查小組在不特定期限內(nèi)到行政執(zhí)法單位當(dāng)場(chǎng)抽調(diào)行政執(zhí)法案卷的重點(diǎn)檢查、評(píng)議。評(píng)查小組可根據(jù)實(shí)際情況確定當(dāng)年被評(píng)查單位的范圍，以普查、重點(diǎn)抽查或隨機(jī)抽查方式開(kāi)展案卷評(píng)查工作。第十條 集中調(diào)閱案卷評(píng)查按以下程序進(jìn)行：

（一）由廳法制處向被評(píng)查部門(mén)發(fā)出開(kāi)展案卷評(píng)查工作的通知；

（二）被評(píng)查部門(mén)按通知要求將上一年度的行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制的案卷目錄報(bào)評(píng)查小組；

（三）評(píng)查小組從案卷目錄中隨機(jī)抽取每類案卷5—10卷作為評(píng)查案卷，全年案件數(shù)不超5件的，按實(shí)際數(shù)量抽取；

（四）被評(píng)查單位將隨機(jī)抽取的案卷送評(píng)查小組；

（五）評(píng)查小組對(duì)案卷進(jìn)行審查評(píng)議；

（六）通報(bào)案卷評(píng)查結(jié)果。

第十一條 現(xiàn)場(chǎng)抽查案卷評(píng)查按以下程序進(jìn)行：

（一）由廳法制處向被評(píng)查部門(mén)發(fā)出開(kāi)展案卷評(píng)查工作的通知；

（二）被評(píng)查部門(mén)按通知要求準(zhǔn)備上一年度的行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制的案卷目錄材料；

（三）評(píng)查小組到被評(píng)查部門(mén),現(xiàn)場(chǎng)從案卷目錄中隨機(jī)抽取每類案卷5—10卷作為評(píng)查案卷，全年案件數(shù)不超5件的，按實(shí)際數(shù)量抽取；

（四）被評(píng)查部門(mén)調(diào)出被指定案卷備查；

（五）評(píng)查小組對(duì)案卷進(jìn)行審查評(píng)議并出具書(shū)面評(píng)查結(jié)果；

（六）將評(píng)查結(jié)果告知被評(píng)查部門(mén)，或召開(kāi)座談會(huì)，由評(píng)查小組就案卷中存在問(wèn)題提出整改意見(jiàn)；

（七）通報(bào)案卷評(píng)查結(jié)果。第十三條

行政執(zhí)法案卷采取分別閱卷評(píng)查或者重復(fù)閱卷評(píng)查方式。分別閱卷評(píng)查是指將被評(píng)查單位的行政執(zhí)法案卷分配給各評(píng)查人員評(píng)查打分，所得分?jǐn)?shù)經(jīng)復(fù)核后即為被評(píng)查單位案卷評(píng)查得分。

重復(fù)閱卷評(píng)查是指每名評(píng)查人員將全部被評(píng)查的案卷分別審閱一遍，獨(dú)自打分，各評(píng)查人員評(píng)分總和的平均數(shù)，即為被評(píng)查單位案卷評(píng)查得分。第十四條

行政執(zhí)法案卷評(píng)查人員應(yīng)客觀、公正地對(duì)所查案卷評(píng)分，扣分及扣分理由應(yīng)作書(shū)面說(shuō)明，評(píng)出案卷得分后應(yīng)予簽名。第十五條

行政執(zhí)法案卷實(shí)行一案一評(píng)，評(píng)查小組根據(jù)每個(gè)案卷的實(shí)際情況，進(jìn)行書(shū)面綜合評(píng)議，并評(píng)出優(yōu)秀、合格、不合格等次的評(píng)查結(jié)果。第十六條

評(píng)查小組應(yīng)當(dāng)在案卷評(píng)查結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將評(píng)查結(jié)果告知被評(píng)查單位。評(píng)查結(jié)果應(yīng)包括以下內(nèi)容：案卷種類、案卷名稱、評(píng)查結(jié)果以及案卷存在問(wèn)題、整改意見(jiàn)等。被評(píng)查部門(mén)對(duì)評(píng)查結(jié)果有異議的，可以向評(píng)查小組提出復(fù)核。被評(píng)查案卷有1卷不合格的，責(zé)成整改；2卷以上不合格的，列為當(dāng)年重點(diǎn)督察部門(mén)。

同一被評(píng)查部門(mén)的案卷連續(xù)兩年存在同樣行政執(zhí)法問(wèn)題的，由廳法制處發(fā)給《行政執(zhí)法督察意見(jiàn)書(shū)》，對(duì)被評(píng)查單位存在的行政執(zhí)法問(wèn)題給予限期整改。被評(píng)查部門(mén)逾期仍未整改的，由廳法制處提請(qǐng)省廳作出督察決定。第十七條

被評(píng)查單位對(duì)評(píng)查小組提出的案卷存在問(wèn)題，應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行整改。第十八條

行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案卷退回被評(píng)查部門(mén)歸檔。第十九條

行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果列為廳機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)依法行政工作實(shí)績(jī)考核的重要內(nèi)容。行政執(zhí)法主體對(duì)本部門(mén)和下屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)開(kāi)展的行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果納入本部門(mén)行政執(zhí)法案卷辦案人員的年度考核。第二十條

對(duì)行政執(zhí)法案卷評(píng)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違法、違紀(jì)行為，按照有關(guān)規(guī)定由相關(guān)部門(mén)處理。

第二十一條 本辦法自發(fā)布之日起三十日后施行。附件：江蘇省司法廳行政執(zhí)法案卷評(píng)查評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

江蘇省司法廳行政執(zhí)法案卷評(píng)查評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

一、行政執(zhí)法主體合法

（一）具備執(zhí)法主體資格。屬于依法具有行政執(zhí)法職權(quán)的行政機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)組織或依法受委托執(zhí)法的組織；

（二）屬于本單位法定權(quán)限（如委托其他行政機(jī)關(guān)，需將依法委托的依據(jù)附上）；

（三）行政執(zhí)法人員資格合法。此項(xiàng)不設(shè)具體??

二、行政執(zhí)法實(shí)體合法

（一）作出的行政處理，認(rèn)定事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、合法有效；

（二）適用法律、法規(guī)、規(guī)章準(zhǔn)確；

（三）當(dāng)事人適格，符合法定條件。

此項(xiàng)不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡不符合上述要求的，案卷即為不合格卷。

三、行政執(zhí)法程序合法（量化考評(píng)）

行政處罰一般程序、行政處罰簡(jiǎn)易程序、行政許可、行政強(qiáng)制案卷基礎(chǔ)分均為100分，對(duì)缺少項(xiàng)目基本要素之一或項(xiàng)目基本要素表述不清的，扣除項(xiàng)目分，將各項(xiàng)目扣分后的余分相加后為該案卷總得分。96分以上為優(yōu)秀，85-95.5分為合格，84.5分以下為不合格。

（一）行政處罰一般程序案卷（100分）

1、立案：（共14分，每項(xiàng)2分）

（1）當(dāng)事人基本情況；（2）案件來(lái)源；（3）案情記載；（4）立案依據(jù)；（5）承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)和簽章；（6）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)及簽名；（7）立案時(shí)間。

2、調(diào)查取證（共25分）

（1）二名以上領(lǐng)有《行政執(zhí)法證》的執(zhí)法人員共同執(zhí)法；（3分）

（2）檢查或調(diào)查筆錄；（7分）（3）調(diào)查取證后保存證據(jù)；（8分）

（4）調(diào)查終結(jié)報(bào)告（或案件處理審批表）（7分）

3、審查決定：（共42分）（1）告知和申辯；（10分）

a.書(shū)面告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及依法享有的權(quán)利；(5分)b.當(dāng)事人陳述、申辯或放棄申辯的書(shū)面材料及其簽章。(5分)（2）聽(tīng)證程序（符合法定要求未經(jīng)該程序的，不扣分）；（8分）

a.行政處罰屬于《江蘇省司法廳行政處罰聽(tīng)證程序?qū)嵤┺k法》規(guī)定情形，依法組織聽(tīng)證；(4分)b.組織聽(tīng)證符合《江蘇省司法廳行政處罰聽(tīng)證程序?qū)嵤┺k法》有關(guān)規(guī)定。(4分)（3）處罰審批程序（處罰審批表或案情綜合報(bào)告）；（11分）a.案情綜合敘述；(1分)b.正確適用行政處罰裁量量化標(biāo)準(zhǔn)及其說(shuō)明；（5分）c.案件承辦人的處理意見(jiàn)及簽名；(1分)d.行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見(jiàn)及簽名；(2分)e.對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定(符合法定要求未經(jīng)該程序的，不扣分)。(2分)（4）行政處罰決定書(shū)應(yīng)包括以下內(nèi)容：（13分）a.當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；(2分)b.違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；(2分)c.行政處罰的種類和具體依據(jù)；(2分)d.行政處罰的履行方式和期限；(2分)e.不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

f.作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱和作出決定的日期；(2分)g.作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的印章。（1分）

4、在規(guī)定期限內(nèi)作出處罰決定和送達(dá)當(dāng)事人；（5分）

5、行政處罰決定已執(zhí)行，案件已結(jié)案；（2分）

6、文書(shū)制作規(guī)范，案卷歸檔符合標(biāo)準(zhǔn)。（12分,每項(xiàng)1.5分）（1）一案一卷；（2）使用統(tǒng)一規(guī)范的卷皮；（3）卷內(nèi)目錄填寫(xiě)規(guī)范；（4）卷內(nèi)材料排列有序；

（5）卷內(nèi)材料有頁(yè)號(hào)；（6）裝訂整齊無(wú)金屬物；（7）紙張無(wú)破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；（8）卷內(nèi)文字打印清晰，手寫(xiě)時(shí)應(yīng)當(dāng)使用鋼筆或毛筆，材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。

（二）行政許可案卷（100分）

1、對(duì)符合法定條件的行政許可申請(qǐng)依法受理；（5分）

2、因申請(qǐng)材料不全或不符合法定形式的，依法一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容；（10分）

3、不受理行政許可申請(qǐng)，依法說(shuō)明理由；（6分）

4、在規(guī)定期限內(nèi)作出受理或不予受理決定；（6分）

5、行政許可依法由兩個(gè)以上部門(mén)分別實(shí)施的，由一個(gè)部門(mén)受理后，各部門(mén)必須在規(guī)定的工作日內(nèi)提出本部門(mén)意見(jiàn)，受理部門(mén)必須在規(guī)定的期限內(nèi)答復(fù)申請(qǐng)人。（15分）

6、除當(dāng)場(chǎng)作出許可決定外，對(duì)需要核實(shí)申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查并制作現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄；（6分）

7、涉及招標(biāo)、拍賣(mài)、考試、考核、檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫等內(nèi)容的行政許可事項(xiàng)，依法適用特別規(guī)定；（5分）

8、向申請(qǐng)人、利害關(guān)系人履行法定告知義務(wù)，依法應(yīng)當(dāng)舉行聽(tīng)證的許可事項(xiàng)，向社會(huì)公告，按照法定程序舉行聽(tīng)證；（10分）

9、按照法定項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)，并按規(guī)定使用統(tǒng)一票據(jù)；（10分）

10、對(duì)被許可人實(shí)施定期檢驗(yàn)或注冊(cè)等監(jiān)督檢查，并有監(jiān)督檢查記錄的檔案；（10分）

11、按規(guī)定時(shí)限辦結(jié)，法律文書(shū)按照法定期限和方式送達(dá)；（5分）

12、文書(shū)制作規(guī)范，案卷歸檔符合標(biāo)準(zhǔn)。（12分，每項(xiàng)1.5分）

（1）一案一卷；（2）使用統(tǒng)一規(guī)范的卷皮；（3）卷內(nèi)目錄填寫(xiě)規(guī)范；（4）卷內(nèi)材料排列有序；

（5）卷內(nèi)材料有頁(yè)號(hào)；（6）裝訂整齊無(wú)金屬物；（7）紙張無(wú)破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；（8）卷內(nèi)文字打印清晰，手寫(xiě)時(shí)應(yīng)當(dāng)使用鋼筆或毛筆，材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。

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第二篇：行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法

銅陵市煙草專賣(mài)局行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法

第一條 為加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督,規(guī)范行政執(zhí)法行為,根據(jù)《煙草專賣(mài)行政處罰程序規(guī)定》和《安徽省煙草專賣(mài)局關(guān)于印發(fā)煙草專賣(mài)行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)的通知》（皖煙法[2009]55號(hào)），結(jié)合市局工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱行政執(zhí)法案卷評(píng)查，是指市局對(duì)所屬各縣級(jí)局的行政執(zhí)法案卷實(shí)施檢查，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行督促整改的活動(dòng)。

第三條 市局法規(guī)科負(fù)責(zé)組織實(shí)施行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作。

第四條 案卷評(píng)查原則上采取定期評(píng)查的方式,也可以視情況不定期進(jìn)行評(píng)查，但全年不得少于2次。

第五條 案卷評(píng)查堅(jiān)持合法、公平、公正的原則。第六條 組織開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，由法規(guī)科提出評(píng)查方案，經(jīng)市局領(lǐng)導(dǎo)審批后組織實(shí)施。

第七條 案卷評(píng)查由法規(guī)科、專賣(mài)監(jiān)督管理科等部門(mén)人員組成評(píng)查組，負(fù)責(zé)具體實(shí)施。第八條 案卷評(píng)查以現(xiàn)場(chǎng)查閱、聽(tīng)取匯報(bào)、回訪案件當(dāng)事人等方式進(jìn)行評(píng)查，可以適時(shí)組織所屬縣級(jí)局開(kāi)展互查或集中評(píng)查。

第九條 組織實(shí)施行政執(zhí)法案卷評(píng)查,按照下列程序進(jìn)行:

（一）制訂案卷評(píng)查方案,明確案卷評(píng)查的時(shí)間、范圍、方法、標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)要求;

（二）案卷評(píng)查組根據(jù)評(píng)查方案抽取行政執(zhí)法案卷;

（三）評(píng)查組評(píng)查具體行政執(zhí)法案卷，可到被評(píng)查單位現(xiàn)場(chǎng)評(píng)查,也可在案卷評(píng)查組指定的地點(diǎn)進(jìn)行;

（四）評(píng)查組根據(jù)行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)填寫(xiě)案卷評(píng)查表，可以就發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，向被評(píng)查單位詢問(wèn)有關(guān)情況。

（五）評(píng)查組集體討論案卷評(píng)查結(jié)果，并在案卷評(píng)查匯總表上簽字，集體討論事項(xiàng)包括被評(píng)查案卷的主要問(wèn)題、整改的建議及最后得分等；

（六）案卷評(píng)查結(jié)束后，評(píng)查組向市局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)評(píng)查結(jié)果，并予以通報(bào)，對(duì)需要整改的發(fā)出整改意見(jiàn)。

第十條 行政執(zhí)法案卷的評(píng)查要求和標(biāo)準(zhǔn)按照《安徽省煙草專賣(mài)行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》、《安徽省煙草專賣(mài)行政許可案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》等規(guī)定執(zhí)行。

第十一條 案卷評(píng)查組將具體案卷擬評(píng)為不合格的，如被評(píng)查單位持有異議，由案卷評(píng)查組復(fù)核一次。

第十二條 案卷評(píng)查后，評(píng)查組將所抽查案卷的綜合得分情況，作為行政執(zhí)法工作評(píng)議考核的重要依據(jù)。

第十三條 在行政執(zhí)法案卷評(píng)查中發(fā)現(xiàn)需要追究行政執(zhí)法責(zé)任情形的，依照有關(guān)規(guī)定辦理。

第十四條 被評(píng)查單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)反饋或者通報(bào)的行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果進(jìn)行整改，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平，并及時(shí)報(bào)告整改結(jié)果。

第十五條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果納入市局工作績(jī)效考核。

第十六條 本辦法具體應(yīng)用中的問(wèn)題，由市局法規(guī)科負(fù)責(zé)解釋。凡以前制定的有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行。第十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第三篇：望謨縣行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法

望謨縣行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法

（試行）

第一條 為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平，建立行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合我廳行政執(zhí)法工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本縣具有行政執(zhí)法權(quán)的行政機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)組織及依法受委托行使行政執(zhí)法權(quán)的組織（以下統(tǒng)稱行政執(zhí)法主體）在行使行政處罰、行政許可、行政征收、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法權(quán)活動(dòng)中所形成的行政執(zhí)法案卷的評(píng)查工作，按本辦法執(zhí)行。

第三條 本辦法所稱的行政執(zhí)法案卷評(píng)查，是指縣政府通過(guò)對(duì)行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法案卷實(shí)施檢查，對(duì)行政執(zhí)法行為的合法性、合理性和行政執(zhí)法文書(shū)的規(guī)范化等情況進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)的活動(dòng)。

本辦法所稱的行政執(zhí)法案卷，是指行政執(zhí)法主體在實(shí)施行政處罰、行政許可、行政征收、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法活動(dòng)中所形成的有關(guān)記錄、證據(jù)、材料、執(zhí)法文書(shū)等依法需歸檔管理的案件材料。

第四條 縣政府法制辦負(fù)責(zé)本縣范圍內(nèi)行政執(zhí)法主體行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的組織、指導(dǎo)、實(shí)施和監(jiān)督。各行政執(zhí)法主體負(fù)責(zé)本部門(mén)及下屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法案卷評(píng)查的組織、指導(dǎo)、實(shí)施和監(jiān)督。

第五條 縣政府法制辦會(huì)同縣紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)等單位組成行政執(zhí)法案卷評(píng)查小組（以下簡(jiǎn)稱評(píng)查小組），定期或不定期對(duì)各行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評(píng)查。

評(píng)查小組可邀請(qǐng)部分行政執(zhí)法主體參與行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，但應(yīng)邀參與案卷評(píng)查的評(píng)查人員不得參與對(duì)本部門(mén)的案卷評(píng)查。

第六條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作堅(jiān)持公正、公開(kāi)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的原則，客觀評(píng)價(jià)行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法行為。

第七條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查的主要內(nèi)容：

（一）行政執(zhí)法主體是否合法；

（二）行政執(zhí)法適用的法律、法規(guī)、規(guī)章是否正確；

（三）行政執(zhí)法事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否充分，定性是否準(zhǔn)確；

（四）行政執(zhí)法程序是否合法，內(nèi)部運(yùn)作程序是否規(guī)范；

（五）作出的行政處罰、行政許可、行政征收、行政強(qiáng)制決定是否合法、適當(dāng)；

（六）行政執(zhí)法主體是否按州部門(mén)制定的行政處罰裁量量化標(biāo)準(zhǔn)作出行政處罰決定；

（七）行政執(zhí)法文書(shū)、案卷材料是否完整齊備，文書(shū)使用是否規(guī)范，卷宗制作歸檔是否符合標(biāo)準(zhǔn)。第八條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查設(shè)基礎(chǔ)分100分，凡不符合標(biāo)準(zhǔn)的，扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)。獲96分以上的為優(yōu)秀；85分以上95.5分以下為合格；84.5分以下為不合格，案卷評(píng)查的具體內(nèi)容及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件。

第九條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查原則上實(shí)行評(píng)查制。行政執(zhí)法案卷評(píng)查以查閱行政執(zhí)法案卷為主，采取集中調(diào)閱案卷評(píng)查和現(xiàn)場(chǎng)抽查案卷評(píng)查形式進(jìn)行，必要時(shí)可通過(guò)詢問(wèn)相關(guān)行政執(zhí)法人員了解情況。被評(píng)查部門(mén)和相關(guān)人員應(yīng)如實(shí)反映情況，提供有關(guān)資料。被評(píng)查單位范圍可以是普查、重點(diǎn)抽查或隨機(jī)抽查。

集中調(diào)閱案卷評(píng)查是指評(píng)查小組在每年4—5月份抽調(diào)行政執(zhí)法主體上一的行政執(zhí)法案卷統(tǒng)一進(jìn)行全面檢查評(píng)議。

現(xiàn)場(chǎng)抽查案卷評(píng)查是指評(píng)查小組在不特定期限內(nèi)到行政執(zhí)法單位當(dāng)場(chǎng)抽調(diào)行政執(zhí)法案卷的重點(diǎn)檢查、評(píng)議。

評(píng)查小組可根據(jù)實(shí)際情況確定當(dāng)年被評(píng)查單位的范圍，以普查、重點(diǎn)抽查或隨機(jī)抽查方式開(kāi)展案卷評(píng)查工作。

第十條 集中調(diào)閱案卷評(píng)查按以下程序進(jìn)行：

（一）由縣政府法制辦向被評(píng)查部門(mén)發(fā)出開(kāi)展案卷評(píng)查工作的通知；

（二）被評(píng)查部門(mén)按通知要求將上一的行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制的案卷目錄報(bào)評(píng)查小組；

（三）評(píng)查小組從案卷目錄中隨機(jī)抽取每類案卷5—10卷作為評(píng)查案卷，全年案件數(shù)不超5件的，按實(shí)際數(shù)量抽取；

（四）被評(píng)查單位將隨機(jī)抽取的案卷送評(píng)查小組；

（五）評(píng)查小組對(duì)案卷進(jìn)行審查評(píng)議；

（六）通報(bào)案卷評(píng)查結(jié)果。

第十一條 現(xiàn)場(chǎng)抽查案卷評(píng)查按以下程序進(jìn)行：

（一）由縣政府法制辦向被評(píng)查部門(mén)發(fā)出開(kāi)展案卷評(píng)查工作的通知；

（二）被評(píng)查部門(mén)按通知要求準(zhǔn)備上一的行政處罰、行政許可、行政征收、行政強(qiáng)制的案卷目錄材料；

（三）評(píng)查小組到被評(píng)查部門(mén),現(xiàn)場(chǎng)從案卷目錄中隨機(jī)抽取每類案卷5—10卷作為評(píng)查案卷，全年案件數(shù)不超5件的，按實(shí)際數(shù)量抽取；

（四）被評(píng)查部門(mén)調(diào)出被指定案卷備查；

（五）評(píng)查小組對(duì)案卷進(jìn)行審查評(píng)議并出具書(shū)面評(píng)查結(jié)果；

（六）將評(píng)查結(jié)果告知被評(píng)查部門(mén)，或召開(kāi)座談會(huì)，由評(píng)查小組就案卷中存在問(wèn)題提出整改意見(jiàn)；

（七）通報(bào)案卷評(píng)查結(jié)果。

第十三條 行政執(zhí)法案卷采取分別閱卷評(píng)查或者重復(fù)閱卷評(píng)查方式。分別閱卷評(píng)查是指將被評(píng)查單位的行政執(zhí)法案卷分配給各評(píng)查人員評(píng)查打分，所得分?jǐn)?shù)經(jīng)復(fù)核后即為被評(píng)查單位案卷評(píng)查得分。

重復(fù)閱卷評(píng)查是指每名評(píng)查人員將全部被評(píng)查的案卷分別審閱一遍，獨(dú)自打分，各評(píng)查人員評(píng)分總和的平均數(shù)，即為被評(píng)查單位案卷評(píng)查得分。

第十四條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查人員應(yīng)客觀、公正地對(duì)所查案卷評(píng)分，扣分及扣分理由應(yīng)作書(shū)面說(shuō)明，評(píng)出案卷得分后應(yīng)予簽名。

第十五條 行政執(zhí)法案卷實(shí)行一案一評(píng)，評(píng)查小組根據(jù)每個(gè)案卷的實(shí)際情況，進(jìn)行書(shū)面綜合評(píng)議，并評(píng)出優(yōu)秀、合格、不合格等次的評(píng)查結(jié)果。

第十六條 評(píng)查小組應(yīng)當(dāng)在案卷評(píng)查結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將評(píng)查結(jié)果告知被評(píng)查單位。評(píng)查結(jié)果應(yīng)包括以下內(nèi)容：案卷種類、案卷名稱、評(píng)查結(jié)果以及案卷存在問(wèn)題、整改意見(jiàn)等。被評(píng)查部門(mén)對(duì)評(píng)查結(jié)果有異議的，可以向評(píng)查小組提出復(fù)核。

被評(píng)查案卷有1卷不合格的，責(zé)成整改；2卷以上不合格的，列為當(dāng)年重點(diǎn)督察部門(mén)。

同一被評(píng)查部門(mén)的案卷連續(xù)兩年存在同樣行政執(zhí)法問(wèn)題的，由縣政府法制辦發(fā)給《行政執(zhí)法督察意見(jiàn)書(shū)》，對(duì)被評(píng)查單位存在的行政執(zhí)法問(wèn)題給予限期整改。被評(píng)查部門(mén)逾期仍未整改的，由縣法制辦提請(qǐng)縣政府作出督察決定。

第十七條 被評(píng)查單位對(duì)評(píng)查小組提出的案卷存在問(wèn)題，應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行整改。

第十八條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案卷退回被評(píng)查部門(mén)歸檔。

第十九條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果列為縣機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)依法行政工作實(shí)績(jī)考核的重要內(nèi)容。

行政執(zhí)法主體對(duì)本部門(mén)和下屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)開(kāi)展的行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果納入本部門(mén)行政執(zhí)法案卷辦案人員的考核。

第二十條 對(duì)行政執(zhí)法案卷評(píng)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違法、違紀(jì)行為，按照有關(guān)規(guī)定由相關(guān)部門(mén)處理。

第二十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。附件：望謨縣行政執(zhí)法案卷評(píng)查評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

望謨縣行政執(zhí)法案卷評(píng)查評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

一、行政執(zhí)法主體合法

（一）具備執(zhí)法主體資格。屬于依法具有行政執(zhí)法職權(quán)的行政機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)組織或依法受委托執(zhí)法的組織；

（二）屬于本單位法定權(quán)限（如委托其他行政機(jī)關(guān)，需將依法委托的依據(jù)附上）；

（三）行政執(zhí)法人員資格合法。

此項(xiàng)不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡不符合上述要求的，案卷即為不合格卷。

二、行政執(zhí)法實(shí)體合法

（一）作出的行政處理，認(rèn)定事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、合法有效；

（二）適用法律、法規(guī)、規(guī)章準(zhǔn)確；

（三）當(dāng)事人適格，符合法定條件。此項(xiàng)不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡不符合上述要求的，案卷即為不合格卷。

三、行政執(zhí)法程序合法（量化考評(píng)）

行政處罰一般程序、行政處罰簡(jiǎn)易程序、行政許可、行政征收、行政強(qiáng)制案卷基礎(chǔ)分均為100分，對(duì)缺少項(xiàng)目基本要素之一或項(xiàng)目基本要素表述不清的，扣除項(xiàng)目分，將各項(xiàng)目扣分后的余分相加后為該案卷總得分。96分以上為優(yōu)秀，85-95.5分為合格，84.5分以下為不合格。

（一）行政處罰一般程序案卷（100分）

1、立案：（共14分，每項(xiàng)2分）

（1）當(dāng)事人基本情況；（2）案件來(lái)源；（3）案情記載；（4）立案依據(jù)；（5）承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)和簽章；（6）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)及簽名；（7）立案時(shí)間。

2、調(diào)查取證（共25分）

（1）二名以上領(lǐng)有《行政執(zhí)法證》的執(zhí)法人員共同執(zhí)法；（3分）

（2）檢查或調(diào)查筆錄；（7分）（3）調(diào)查取證后保存證據(jù)；（8分）

（4）調(diào)查終結(jié)報(bào)告（或案件處理審批表）（7分）

3、審查決定：（共42分）（1）告知和申辯；（10分）a.書(shū)面告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及依法享有的權(quán)利；(5分)

b.當(dāng)事人陳述、申辯或放棄申辯的書(shū)面材料及其簽章。(5分)

（2）聽(tīng)證程序（符合法定要求未經(jīng)該程序的，不扣分）；（8分）

a.行政處罰屬于《江蘇省司法廳行政處罰聽(tīng)證程序?qū)嵤┺k法》規(guī)定情形，依法組織聽(tīng)證；(4分)

b.組織聽(tīng)證符合《江蘇省司法廳行政處罰聽(tīng)證程序?qū)嵤┺k法》有關(guān)規(guī)定。(4分)

（3）處罰審批程序（處罰審批表或案情綜合報(bào)告）；（11分）

a.案情綜合敘述；(1分)

b.正確適用行政處罰裁量量化標(biāo)準(zhǔn)及其說(shuō)明；（5分）c.案件承辦人的處理意見(jiàn)及簽名；(1分)d.行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見(jiàn)及簽名；(2分)

e.對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定(符合法定要求未經(jīng)該程序的，不扣分)。(2分)

（4）行政處罰決定書(shū)應(yīng)包括以下內(nèi)容：（13分）a.當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；(2分)

b.違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；(2分)c.行政處罰的種類和具體依據(jù)；(2分)d.行政處罰的履行方式和期限；(2分)

e.不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

f.作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱和作出決定的日期；(2分)

g.作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的印章。（1分）

4、在規(guī)定期限內(nèi)作出處罰決定和送達(dá)當(dāng)事人；（5分）

5、行政處罰決定已執(zhí)行，案件已結(jié)案；（2分）

6、文書(shū)制作規(guī)范，案卷歸檔符合標(biāo)準(zhǔn)。（12分,每項(xiàng)1.5分）

（1）一案一卷；（2）使用統(tǒng)一規(guī)范的卷皮；（3）卷內(nèi)目錄填寫(xiě)規(guī)范；（4）卷內(nèi)材料排列有序；（5）卷內(nèi)材料有頁(yè)號(hào)；（6）裝訂整齊無(wú)金屬物；（7）紙張無(wú)破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；（8）卷內(nèi)文字打印清晰，手寫(xiě)時(shí)應(yīng)當(dāng)使用鋼筆或毛筆，材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。

（二）行政許可案卷（100分）

1、對(duì)符合法定條件的行政許可申請(qǐng)依法受理；（5分）

2、因申請(qǐng)材料不全或不符合法定形式的，依法一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容；（10分）

3、不受理行政許可申請(qǐng)，依法說(shuō)明理由；（6分）

4、在規(guī)定期限內(nèi)作出受理或不予受理決定；（6分）

5、行政許可依法由兩個(gè)以上部門(mén)分別實(shí)施的，由一個(gè)部門(mén)受理后，各部門(mén)必須在規(guī)定的工作日內(nèi)提出本部門(mén)意見(jiàn)，受理部門(mén)必須在規(guī)定的期限內(nèi)答復(fù)申請(qǐng)人。（15分）

6、除當(dāng)場(chǎng)作出許可決定外，對(duì)需要核實(shí)申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查并制作現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄；（6分）

7、涉及招標(biāo)、拍賣(mài)、考試、考核、檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫等內(nèi)容的行政許可事項(xiàng)，依法適用特別規(guī)定；（5分）

8、向申請(qǐng)人、利害關(guān)系人履行法定告知義務(wù)，依法應(yīng)當(dāng)舉行聽(tīng)證的許可事項(xiàng)，向社會(huì)公告，按照法定程序舉行聽(tīng)證；（10分）

9、按照法定項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)，并按規(guī)定使用統(tǒng)一票據(jù)；（10分）

10、對(duì)被許可人實(shí)施定期檢驗(yàn)或注冊(cè)等監(jiān)督檢查，并有監(jiān)督檢查記錄的檔案；（10分）

11、按規(guī)定時(shí)限辦結(jié)，法律文書(shū)按照法定期限和方式送達(dá)；（5分）

12、文書(shū)制作規(guī)范，案卷歸檔符合標(biāo)準(zhǔn)。（12分，每項(xiàng)1.5分）（1）一案一卷；（2）使用統(tǒng)一規(guī)范的卷皮；（3）卷內(nèi)目錄填寫(xiě)規(guī)范；（4）卷內(nèi)材料排列有序；（5）卷內(nèi)材料有頁(yè)號(hào)；（6）裝訂整齊無(wú)金屬物；（7）紙張無(wú)破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；（8）卷內(nèi)文字打印清晰，手寫(xiě)時(shí)應(yīng)當(dāng)使用鋼筆或毛筆，材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。

第四篇：汕頭市行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法

汕頭市人民政府令

第145號(hào)

《汕頭市行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法》業(yè)經(jīng)2012年12月21日汕頭市人民政府第十三屆20次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，自2013年3月1日起施行。

市長(zhǎng)

鄭人豪

2013年1月10日

汕頭市行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平，推進(jìn)依法行政，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本市行政區(qū)域內(nèi)市、區(qū)（縣）人民政府對(duì)所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和下級(jí)人民政府開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，適用本辦法。

第三條 市、區(qū)（縣）人民政府領(lǐng)導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)的行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作。

市、區(qū)（縣）人民政府法制部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱政府法制部門(mén)）組織開(kāi)展本級(jí)人民政府所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，并協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督檢查下級(jí)人民政府的行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作。

第四條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查遵循公平、公正、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的原則。

第五條 政府法制部門(mén)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。

第六條 開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查應(yīng)當(dāng)符合檔案、保密法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定。

第七條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查可以聘請(qǐng)專家、學(xué)者、具有法制工作實(shí)踐

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經(jīng)驗(yàn)的人員、有關(guān)專業(yè)人員等參加。

第二章 評(píng)查方法和程序

第八條 政府法制部門(mén)應(yīng)當(dāng)適時(shí)組織開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查。評(píng)查時(shí)應(yīng)當(dāng)結(jié)合被評(píng)查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的實(shí)際，采取隨機(jī)抽取案卷評(píng)查、選送案卷評(píng)查或者其他評(píng)查方法。

第九條 政府法制部門(mén)組織開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）制訂評(píng)查方案，明確行政執(zhí)法案卷評(píng)查的范圍、內(nèi)容、方法、步驟、時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)和要求等；

（二）對(duì)被評(píng)查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)采取隨機(jī)抽取案卷方法評(píng)查的，從其報(bào)送的行政執(zhí)法案卷目錄中按比例隨機(jī)抽取行政執(zhí)法案卷；采取選送案卷方法評(píng)查的，由其報(bào)送自選行政執(zhí)法案卷；

（三）行政執(zhí)法案卷可以在政府法制部門(mén)確定的地點(diǎn)評(píng)查，也可以在被評(píng)查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)查；

（四）按照行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)行政執(zhí)法案卷進(jìn)行審查、評(píng)分，形成初評(píng)結(jié)果；

（五）聽(tīng)取被評(píng)查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)初評(píng)結(jié)果的意見(jiàn)，根據(jù)其意見(jiàn)對(duì)行政執(zhí)法案卷進(jìn)行復(fù)核，對(duì)確認(rèn)有誤的評(píng)判予以修正，并確定評(píng)查結(jié)果；

（六）向本級(jí)人民政府報(bào)告行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果并通報(bào)；

（七）行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)束后，向被評(píng)查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移交行政執(zhí)法案卷。

第十條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查人員調(diào)取和評(píng)查案卷時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施保證被評(píng)查行政執(zhí)法案卷的整潔和完好無(wú)損。

對(duì)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評(píng)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)由專人保管、專人評(píng)查。

第十一條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查人員進(jìn)行案卷評(píng)查時(shí)應(yīng)當(dāng)公平、公正，不得隱瞞案卷問(wèn)題或者篡改案卷內(nèi)容。評(píng)查人員與被評(píng)查行政執(zhí)法案卷的行政執(zhí)法事項(xiàng)有利害關(guān)系或者其他可能影響公平、公正評(píng)查的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避；未申請(qǐng)回避的，政府法制部門(mén)應(yīng)當(dāng)指令回避，被評(píng)查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)也可以提出回避申請(qǐng)。

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第十二條 市、區(qū)（縣）人民政府所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)每年組織對(duì)本機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評(píng)查，并于每年3月底前將上一行政執(zhí)法案卷目錄及評(píng)查情況報(bào)本級(jí)人民政府法制部門(mén)。

第三章 評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

第十三條 政府法制部門(mén)組織開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查，應(yīng)當(dāng)主要評(píng)查下列內(nèi)容：

（一）行政執(zhí)法行為主體的行政執(zhí)法主體資格，執(zhí)法人員的執(zhí)法資格；

（二）行政執(zhí)法行為現(xiàn)行有效的法定依據(jù)，執(zhí)法程序和時(shí)限的法定性；

（三）行政執(zhí)法行為認(rèn)定的事實(shí)和證據(jù)；

（四）行政執(zhí)法行為適用法律、法規(guī)和規(guī)章，以及裁量的適當(dāng)性；

（五）行政執(zhí)法文書(shū)、記錄內(nèi)容等的規(guī)范；

（六）行政執(zhí)法文書(shū)的送達(dá)形式；

（七）行政執(zhí)法決定的執(zhí)行形式；

（八）行政執(zhí)法文書(shū)和材料的立卷歸檔情況；

（九）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。

第十四條 市人民政府法制部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制訂行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)市人民政府批準(zhǔn)。

行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括：

（一）基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，是認(rèn)定行政執(zhí)法行為是否合法、適當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)。不符合其中任何一項(xiàng)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的案卷即為不合格行政執(zhí)法案卷，按零分計(jì)，不再進(jìn)行規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)查；

（二）規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)，是卷內(nèi)文書(shū)的基本要素是否齊備、規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)，也是對(duì)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)合格的行政執(zhí)法案卷的具體評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，采用百分制評(píng)分。

第十五條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查應(yīng)當(dāng)一案一評(píng)，實(shí)行百分制，根據(jù)行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)定為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等次。

第四章 評(píng)查結(jié)果應(yīng)用與處理

第十六條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為評(píng)價(jià)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部政績(jī)和行政執(zhí)法人員獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。

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第十七條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)結(jié)合行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，建立健全糾錯(cuò)機(jī)制，研究制定改進(jìn)行政執(zhí)法工作的整改措施。

第十八條 對(duì)不按照本辦法第十二條規(guī)定開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，政府法制部門(mén)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期不改正的，給予通報(bào)批評(píng)。

第十九條 對(duì)不符合規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)的行政執(zhí)法案卷，政府法制部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法發(fā)出《行政執(zhí)法督察建議書(shū)》或者采取其他形式，通知被評(píng)查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)改進(jìn)行政執(zhí)法工作。

第二十條 對(duì)不符合基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)的行政執(zhí)法案卷，應(yīng)當(dāng)評(píng)定為不合格等次，由政府法制部門(mén)依法發(fā)出《行政執(zhí)法督察建議書(shū)》，建議被評(píng)查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)按照法定程序撤銷(xiāo)該行政執(zhí)法行為。

第二十一條 根據(jù)本辦法第二十條規(guī)定存在應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)行政執(zhí)法行為的情形，但撤銷(xiāo)該行政執(zhí)法行為給行政相對(duì)人或者國(guó)家利益、集體利益、他人利益造成更大損失的，可以不予撤銷(xiāo)，但應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該行政執(zhí)法行為違法，并予以通報(bào)批評(píng)。

第二十二條 被評(píng)查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)接到政府法制部門(mén)的《行政執(zhí)法督察建議書(shū)》后，應(yīng)當(dāng)按照要求改進(jìn)行政執(zhí)法工作或者撤銷(xiāo)行政執(zhí)法行為，并將落實(shí)情況反饋政府法制部門(mén)。

被評(píng)查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)逾期不改進(jìn)行政執(zhí)法工作或者撤銷(xiāo)行政執(zhí)法行為的，政府法制部門(mén)可以報(bào)請(qǐng)同級(jí)人民政府作出《行政執(zhí)法督察決定書(shū)》。

第二十三條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)可以從被評(píng)定為優(yōu)秀、不合格的行政執(zhí)法案卷中選出典型的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，以此規(guī)范行政執(zhí)法行為。

第二十四條 政府法制部門(mén)在行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)本級(jí)人民政府同意，對(duì)行政執(zhí)法案卷優(yōu)秀率、合格率較高的被評(píng)查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)給予通報(bào)表?yè)P(yáng)；對(duì)行政執(zhí)法案卷不合格率較高的被評(píng)查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)給予通報(bào)批評(píng)，并責(zé)成相關(guān)行政執(zhí)法人員重新進(jìn)行行政執(zhí)法資格培訓(xùn)。

第二十五條 政府法制部門(mén)和行政執(zhí)法案卷評(píng)查人員違反本辦法規(guī)定，在行政執(zhí)法案卷評(píng)查中有濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者不履行法定職責(zé)行為的，依照《汕頭市行政執(zhí)法監(jiān)督條例》第三十七條的規(guī)定處理。

第五章 附 則

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第二十六條 本辦法所稱的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，是指具有行政執(zhí)法主體資格的行政機(jī)關(guān)。

本辦法所稱行政執(zhí)法案卷，是指行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政給付、行政征收、行政征用、行政確認(rèn)、行政裁決、行政檢查等行政執(zhí)法活動(dòng)中形成的法律文書(shū)和材料等經(jīng)依法歸檔的案卷。

第二十七條 市、區(qū)（縣）人民政府所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)本機(jī)關(guān)行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)，市人民政府所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)本機(jī)關(guān)所屬下級(jí)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或者受其委托的執(zhí)法單位開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，參照本辦法規(guī)定進(jìn)行。

對(duì)法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，參照行政執(zhí)法機(jī)關(guān)行政執(zhí)法案卷評(píng)查的規(guī)定進(jìn)行。

第二十八條 本辦法由市人民政府法制部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條 本辦法自2013年3月1日起施行。

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第五篇：深圳市行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法

深圳市行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法

廣東省深圳市人民政府辦公廳

深圳市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)深圳市行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法的通知

各區(qū)人民政府，市政府直屬各單位：

《深圳市行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

深圳市人民政府辦公廳

二○一○年十二月二十日

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要的通知》，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 市、區(qū)人民政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）實(shí)施行政執(zhí)法案卷評(píng)查，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱行政執(zhí)法案卷，是指行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在行政處罰、行政許可等執(zhí)法活動(dòng)中形成的法律文書(shū)和材料，經(jīng)整理歸檔形成的卷宗材料。

本辦法所稱行政執(zhí)法案卷評(píng)查（以下簡(jiǎn)稱案卷評(píng)查），是指對(duì)行政執(zhí)法案卷進(jìn)行檢查、評(píng)議并由此對(duì)行政執(zhí)法行為實(shí)施監(jiān)督的活動(dòng)。

本辦法所稱行政執(zhí)法機(jī)關(guān)包括市、區(qū)人民政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）所屬的具有行政執(zhí)法職能的行政機(jī)關(guān)，法律、法規(guī)授予行政執(zhí)法權(quán)的組織以及依法接受委托實(shí)施行政執(zhí)法的組織。

第四條 案卷評(píng)查應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持發(fā)現(xiàn)問(wèn)題與完善制度相結(jié)合，評(píng)查結(jié)果與落實(shí)責(zé)任相結(jié)合的原則。

第五條 市、區(qū)人民政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)組織、領(lǐng)導(dǎo)所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的案卷評(píng)查工作。

案卷評(píng)查的具體工作由市、區(qū)人民政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）的法制工作機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱評(píng)查組織機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)實(shí)施。

行政執(zhí)法機(jī)關(guān)也可以自行對(duì)其下屬機(jī)構(gòu)或受其委托實(shí)施行政執(zhí)法的組織的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評(píng)查。

第六條 行政執(zhí)法案卷應(yīng)當(dāng)全面真實(shí)反映行政執(zhí)法活動(dòng)，體現(xiàn)行政執(zhí)法行為的合法性、合理性和規(guī)范性要求。

第七條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立和完善檔案管理制度。在具體行政行為完成后，應(yīng)當(dāng)依法將實(shí)施該具體行政行為過(guò)程中形成的文書(shū)材料立卷歸檔。

第八條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)配備案卷管理人員，負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)的案卷管理工作。

案卷管理人員應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）指導(dǎo)立卷責(zé)任人的立卷和歸檔工作；

（二）負(fù)責(zé)案卷的接收、審核、保管、利用、編研和統(tǒng)計(jì)工作；

（三）按照規(guī)定定期將案卷移送檔案管理機(jī)構(gòu)；

（四）與案卷管理有關(guān)的其他工作。

第二章 案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

第九條 案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)分為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和一般標(biāo)準(zhǔn)兩部分。基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是判定行政執(zhí)法行為是否合法的標(biāo)準(zhǔn)。基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)行政行為的合法性要求設(shè)立若干項(xiàng)目，凡有一項(xiàng)不達(dá)標(biāo)的即評(píng)定為不合格案卷。

一般標(biāo)準(zhǔn)是判定行政執(zhí)法行為是否規(guī)范、合理以及案卷檔案制作質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)。一般標(biāo)準(zhǔn)采用百分制的評(píng)分方法，按照具體行政行為的規(guī)范性要求和案卷歸檔規(guī)范設(shè)立若干項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目下設(shè)若干要素，并設(shè)定相應(yīng)分值。對(duì)不符合要素要求或案卷歸檔規(guī)范的，扣除相應(yīng)分值，最后余分即為案卷得分。

第十條 行政處罰案卷的基礎(chǔ)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)包括以下內(nèi)容：

（一）行政處罰主體是否具有法定職權(quán)；

（二）行政執(zhí)法人員是否具有執(zhí)法資格；

（三）實(shí)施行政處罰是否準(zhǔn)確適用法律；

（四）事實(shí)認(rèn)定是否清楚，證據(jù)是否充分；

（五）實(shí)施行政處罰是否依法履行主要程序；

（六）實(shí)施行政處罰是否存在導(dǎo)致該行政行為無(wú)效的其他情形。

行政許可案卷的基礎(chǔ)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)包括以下內(nèi)容：

（一）行政許可項(xiàng)目是否具有法定依據(jù)；

（二）行政許可主體是否具有法定職權(quán)；

（三）實(shí)施行政許可是否準(zhǔn)確適用法律；

（四）行政許可申請(qǐng)人是否符合法定條件；

（五）實(shí)施行政許可是否依法履行主要程序；

（六）實(shí)施行政許可是否存在導(dǎo)致該行政行為無(wú)效的其他情形。

第十一條 行政處罰案卷的一般評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)包括以下內(nèi)容：

（一）行政處罰裁量是否適當(dāng)且有合理、充分的理由；

（二）實(shí)施行政處罰的其他程序是否符合要求；

（三）行政處罰文書(shū)是否規(guī)范、齊備；

（四）案卷歸檔是否規(guī)范。

行政許可案卷的一般評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)包括以下內(nèi)容：

（一）實(shí)施行政許可的其他程序是否符合要求；

（二）行政許可文書(shū)是否規(guī)范、齊備；

（三）案卷歸檔是否規(guī)范。

第十二條 具體的評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和方法由市政府法制工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定并公布。

第三章 案卷評(píng)查程序

第十三條 案卷評(píng)查一般每年組織一次，每次抽查兩個(gè)以上行政執(zhí)法機(jī)關(guān)。

案卷評(píng)查可以檢查全部案卷，也可以按時(shí)間段、案卷序號(hào)或者其他方式抽查 部分案卷。

評(píng)查組織機(jī)構(gòu)可以組織兩個(gè)或者兩個(gè)以上的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)有關(guān)行政執(zhí)法案卷進(jìn)行交叉評(píng)查。

第十四條 市、區(qū)人民政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）開(kāi)展案卷評(píng)查工作應(yīng)當(dāng)成立案卷評(píng)查小組。評(píng)查小組由政府法制工作機(jī)構(gòu)、監(jiān)察機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法部門(mén)選報(bào)的評(píng)查人員組成，也可以邀請(qǐng)專家、學(xué)者參加。

第十五條 案卷評(píng)查應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：

（一）制訂評(píng)查工作方案，確定案卷評(píng)查的有關(guān)事項(xiàng)；

（二）確定評(píng)查人員；

（三）在開(kāi)展案卷評(píng)查7日前書(shū)面告知行政執(zhí)法部門(mén)評(píng)查的時(shí)間和要求；

（四）評(píng)查人員對(duì)照案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)審查案卷；

（五）評(píng)查組織機(jī)構(gòu)在評(píng)查結(jié)束后制作案卷評(píng)查單，并將案卷評(píng)查情況反饋行政執(zhí)法部門(mén)。

第十六條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)如對(duì)評(píng)查結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在收到評(píng)查結(jié)果之日起3日內(nèi)向評(píng)查組織機(jī)構(gòu)提出。

評(píng)查組織機(jī)構(gòu)對(duì)有異議的案卷進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)評(píng)判有誤的予以修正，并最終確定案卷成績(jī)。

第十七條 評(píng)查人員評(píng)查案卷應(yīng)當(dāng)公平、公正，不得隱瞞案卷問(wèn)題。

評(píng)查人員對(duì)所評(píng)案卷涉及的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私依法負(fù)有保密責(zé)任。

第十八條 對(duì)可能影響公正評(píng)查的，評(píng)查組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)評(píng)查人員回避。

第十九條 被評(píng)查的單位和相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)反映情況，提供有關(guān)資料，不得弄虛作假。

第四章 案卷評(píng)查結(jié)果

第二十條 評(píng)查組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在案卷評(píng)查結(jié)束后通報(bào)案卷評(píng)查結(jié)果，并向本級(jí)人民政府報(bào)告。

各區(qū)政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）組織的案卷評(píng)查，應(yīng)當(dāng)在結(jié)束后20日內(nèi)將評(píng)查情況抄送市政府法制工作機(jī)構(gòu)。

第二十一條 案卷評(píng)查的結(jié)果納入法治政府建設(shè)考核體系和政府機(jī)關(guān)績(jī)效考核體系。

行政執(zhí)法機(jī)關(guān)自行組織案卷評(píng)查的，評(píng)查結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為公務(wù)員年終考核等相關(guān)考核和內(nèi)部獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。

第二十二條 評(píng)查組織機(jī)構(gòu)可以對(duì)在行政執(zhí)法案卷評(píng)查中案卷優(yōu)秀率較高的被評(píng)查單位給予通報(bào)表?yè)P(yáng)，對(duì)案卷不合格率比較高的單位給予通報(bào)批評(píng)。

第二十三條 評(píng)查組織機(jī)構(gòu)對(duì)不合格的案卷，如果發(fā)現(xiàn)執(zhí)法行為明顯違法的，可以按照《深圳市人民政府行政執(zhí)法督察辦法》的有關(guān)規(guī)定，視情節(jié)出具《行政執(zhí)法督察決定書(shū)》或者《行政執(zhí)法督察意見(jiàn)書(shū)》；發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)有關(guān)人員在執(zhí)法過(guò)程中存在行政過(guò)錯(cuò)的，可以根據(jù)《深圳市人民政府行政過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究辦法》 的有關(guān)規(guī)定移交行政監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。

在案卷評(píng)查中發(fā)現(xiàn)除前款所列情形之外其他不符合案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題，評(píng)查組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出處理意見(jiàn)并反饋給行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，要求其改進(jìn)工作，有關(guān)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)向評(píng)查組織機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告整改情況。

第二十四條 有下列情形之一的，由評(píng)查組織機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，逾期不改正的，予以通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，移交行政監(jiān)察機(jī)關(guān)處理：

（一）未按規(guī)定及時(shí)報(bào)送評(píng)查案卷的；

（二）拒絕接受案卷評(píng)查的；

（三）不按時(shí)報(bào)送評(píng)查情況報(bào)告的；

（四）弄虛作假、制作虛假案卷的；

（五）對(duì)評(píng)查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不及時(shí)整改的；

（六）違反本辦法的其他行為。

第二十五條 案卷評(píng)查人員違反本辦法第十七條規(guī)定，給當(dāng)事人、利害關(guān)系人造成損害的，依法承擔(dān)責(zé)任。

第五章 附 則

第二十六條 法律、法規(guī)對(duì)案卷評(píng)查工作另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十七條 各區(qū)人民政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）和市政府各行政執(zhí)法部門(mén)可根據(jù)本轄區(qū)、本部門(mén)的實(shí)際，依照本辦法制定實(shí)施細(xì)則。

第二十八條 本辦法自2011年1月1日起施行。