第一篇：浙江省行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作辦法(試行)

附件1

浙江省行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作辦法（試行）

第一條為了做好行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法能力和水平，根據(jù)國(guó)家和省有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

第二條本省各級(jí)人民政府及其工作部門組織開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，適用本辦法。政府組織開(kāi)展的行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，由本級(jí)政府法制工作機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)實(shí)施。

第三條行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合理、客觀公正、查擺問(wèn)題與整改提高相結(jié)合的原則。

第四條行政執(zhí)法案卷評(píng)查范圍包括各級(jí)行政執(zhí)法主體在實(shí)施行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法活動(dòng)中所形成的卷宗。

已經(jīng)進(jìn)入或者經(jīng)過(guò)行政復(fù)議、行政訴訟程序的行政執(zhí)法案卷，一般不納入評(píng)查范圍。

第五條行政執(zhí)法案卷評(píng)查的主要內(nèi)容包括案件（辦件）的辦理質(zhì)量和立卷情況。注重評(píng)查效果，把行政執(zhí)法案件（辦件）的辦理質(zhì)量作為評(píng)查重點(diǎn)。

第六條行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作采取全面評(píng)查、重點(diǎn)評(píng)查（專項(xiàng)評(píng)查）等方式進(jìn)行；也可以結(jié)合執(zhí)法檢查等工作進(jìn)行。

各地、各部門組織開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，應(yīng)當(dāng)注意相互銜接和協(xié)調(diào)，避免重復(fù)評(píng)查。

第七條開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作可以成立若干評(píng)查組，評(píng)查組人員由政府法制工作機(jī)構(gòu)或者部門內(nèi)設(shè)法制機(jī)構(gòu)及行政執(zhí)法部門選派推薦的業(yè)務(wù)骨干組成。

行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作可以根據(jù)需要商請(qǐng)人民法院、人民檢察院、行政監(jiān)察部門等單位派員參加。

第八條行政執(zhí)法案卷評(píng)查可以采取隨機(jī)抽卷、指定選卷等方式確定被評(píng)查的案卷。

評(píng)查組按照行政執(zhí)法案件（辦件）質(zhì)量評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和行政執(zhí)法文書材料立卷規(guī)范進(jìn)行評(píng)查，形成初評(píng)意見(jiàn)。初評(píng)意見(jiàn)包括被評(píng)查案卷等次和存在的主要問(wèn)題。初評(píng)意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)向被評(píng)查單位或者地區(qū)反饋，并聽(tīng)取意見(jiàn)。

第九條案卷等次分為合格和不合格兩種。被評(píng)查案卷存在實(shí)施主體不具有行政執(zhí)法主體資格、事實(shí)不清、主要證據(jù)不足、適用法律錯(cuò)誤、違反法定程序、超越職權(quán)、濫用職權(quán)、明顯不當(dāng)?shù)惹樾沃坏模瑸椴缓细癜妇怼?/p>

第十條政府法制工作機(jī)構(gòu)、行政執(zhí)法主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)查組初評(píng)意見(jiàn)進(jìn)行復(fù)核，形成行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果。

被評(píng)查單位與評(píng)查組對(duì)被評(píng)查案卷的等次和存在主要問(wèn)題有較大爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)復(fù)核。重點(diǎn)復(fù)核可以采取組織專家論證等方式進(jìn)行，并邀請(qǐng)被評(píng)查單位參加。

第十一條政府法制工作機(jī)構(gòu)、行政執(zhí)法主管部門應(yīng)當(dāng)向被評(píng)查單位或者地區(qū)書面反饋行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果并督促整改。被評(píng)查單位或者地區(qū)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行整改，并書面報(bào)告整改措施和整改結(jié)果。

對(duì)不合格案卷，政府法制工作機(jī)構(gòu)按照《浙江省縣級(jí)以上人民政府行政執(zhí)法監(jiān)督條例》的規(guī)定，可以向被評(píng)查單位制發(fā)《行政執(zhí)法監(jiān)督通知書》，也可以提請(qǐng)本級(jí)人民政府制發(fā)《行政執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定書》。

第十二條案卷評(píng)查工作結(jié)束后，縣（市、區(qū)）政府法制工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本級(jí)人民政府和上一級(jí)政府法制工作機(jī)構(gòu)書面報(bào)告案卷評(píng)查工作情況；設(shè)區(qū)市、縣（市、區(qū)）人民政府行政執(zhí)法主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向同級(jí)政府法制工作機(jī)構(gòu)書面報(bào)送案卷評(píng)查工作情況；設(shè)區(qū)市政府法制工作機(jī)構(gòu)和省級(jí)行政執(zhí)法主管部門應(yīng)當(dāng)在當(dāng)年的11月30日前將評(píng)查情況匯總后書面報(bào)送省法制辦。

第十三條行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果應(yīng)當(dāng)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。

第十四條行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作情況納入各級(jí)法治政府建設(shè)（依法行政）考核評(píng)價(jià)。

第十五條評(píng)查人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真負(fù)責(zé)、客觀公正地評(píng)查案卷，對(duì)所評(píng)案卷涉及的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私負(fù)有保密義務(wù)。

第十六條行政執(zhí)法案卷評(píng)查過(guò)程中，被評(píng)查單位或者地區(qū)及其行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)積極予以配合，如實(shí)提供材料、回答詢問(wèn)和說(shuō)明情況，協(xié)助評(píng)查工作開(kāi)展。

第十七條行政執(zhí)法案卷評(píng)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法單位及其工作人員存在行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)的，按照《浙江省行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第十八條本辦法自2015年8月20日起實(shí)施。

附件2

浙江省行政執(zhí)法文書材料立卷規(guī)范（試行）

第一條為了規(guī)范行政執(zhí)法文書材料立卷工作，加強(qiáng)行政執(zhí)法案卷管理，根據(jù)國(guó)家和省有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本規(guī)范。

第二條本規(guī)范所稱行政執(zhí)法文書材料，是指行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在依法實(shí)施行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制等直接影響公民、法人或者其他組織權(quán)利和義務(wù)的行政執(zhí)法行為過(guò)程中形成或收集的行政執(zhí)法文書、證據(jù)及其他相關(guān)材料。

行政執(zhí)法文書材料介質(zhì)形式可采用電子介質(zhì)或紙質(zhì)介質(zhì)。國(guó)家和省有關(guān)規(guī)定對(duì)介質(zhì)形式有明確要求的，從其規(guī)定。

行政執(zhí)法文書材料采用電子介質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行異地備份，并具有唯

一、確定的紙質(zhì)轉(zhuǎn)化形式。

第三條行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)范要求，及時(shí)對(duì)行政執(zhí)法文書材料進(jìn)行收集、整理、立卷，并定期歸檔。

對(duì)已作出行政執(zhí)法決定，但自決定作出之日起一年內(nèi)未執(zhí)行完結(jié)的，已形成的文書材料應(yīng)予以登記造冊(cè)，集中管理，待案件結(jié)案或執(zhí)法行為結(jié)束時(shí)一并進(jìn)行整理歸檔。

行政執(zhí)法業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)形成的電子行政執(zhí)法文件，包括法律文書的電子文本、電子證據(jù)、視聽(tīng)資料，以及執(zhí)法活動(dòng)過(guò)程中同步數(shù)字化產(chǎn)生的紙質(zhì)行政執(zhí)法文書材料的電子版本等，應(yīng)即時(shí)歸檔或與紙質(zhì)行政執(zhí)法文書材料同步歸檔。

第四條行政執(zhí)法文書材料應(yīng)當(dāng)根據(jù)行政執(zhí)法行為種類，按照年度、機(jī)構(gòu)和一案一號(hào)予以單獨(dú)立卷。

適用簡(jiǎn)易程序或者文書材料較少的執(zhí)法活動(dòng)，可以按照類別、事由、時(shí)間等分類，分別合并立卷。

第五條入卷的行政執(zhí)法文書材料應(yīng)當(dāng)保留原件；原件確實(shí)無(wú)法入卷的，可以保存復(fù)印件、影印件、抄錄本，但應(yīng)當(dāng)與原件進(jìn)行核對(duì)，加蓋“經(jīng)核對(duì)與原件無(wú)誤”字樣的確認(rèn)章，注明來(lái)源、日期，并由核對(duì)人簽名或者蓋章。

第六條不入卷的行政執(zhí)法文書材料包括：（1）重份材料；（2）常用法律、法規(guī)、規(guī)章、司法解釋復(fù)制件；（3）與本案無(wú)關(guān)的材料；（4）其他不需要入卷的材料。

第七條行政執(zhí)法案卷按照保密、方便利用的原則分立正卷和副卷。沒(méi)有不宜對(duì)外公開(kāi)材料的，可以不立副卷。

第八條行政執(zhí)法案卷正卷、副卷材料按照行政執(zhí)法程序和文書材料形成時(shí)間，兼顧行政執(zhí)法文書材料之間的有機(jī)聯(lián)系進(jìn)行排列，其排列順序可按照第九條至第十二條所列執(zhí)行。

第九條行政許可案卷正卷材料一般包括：（1）行政許可（準(zhǔn)予、不予、變更、不予變更、準(zhǔn)予延續(xù)、不予延續(xù)、撤回、撤銷、注銷）決定書；（2）行政許可申請(qǐng)表；（3）行政許可申請(qǐng)材料收件憑證；（4）行政許可材料補(bǔ)正告知書；（5）行政許可申請(qǐng)材料（含身份證明、授權(quán)委托書等）；（6）行政許可受理通知書；（7）行政許可不予受理決定書；（8）行政許可現(xiàn)場(chǎng)核查筆錄；（9）行政許可陳述申辯告知書；（10）行政許可陳述申辯筆錄；（11）行政許可聽(tīng)證申請(qǐng)書；（12）行政許可聽(tīng)證告知書；（13）行政許可聽(tīng)證公告；（14）行政許可聽(tīng)證通知書；（15）行政許可聽(tīng)證筆錄；（16）行政許可延期決定通知書；（17）行政許可特別程序期限告知書；（18）行政許可現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄；（19）行政許可責(zé)令(限期)改正通知書；（20）整改情況材料；（21）征求意見(jiàn)函；（22）反饋意見(jiàn)；（23）檢驗(yàn)（檢測(cè)、檢疫、鑒定、評(píng)審等）委托書；（24）檢驗(yàn)（檢測(cè)、檢疫）結(jié)果、專家評(píng)審（鑒定）意見(jiàn)；（25）送達(dá)憑證；（26）許可收費(fèi)憑據(jù)。

第十條行政處罰案卷正卷材料一般包括：（1）行政處罰決定書；（2）立案審批表；（3）調(diào)查（詢問(wèn)）筆錄；（4）現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）筆錄；（5）現(xiàn)場(chǎng)照片（圖片，影像資料、電子數(shù)據(jù)的文字說(shuō)明、截圖）證據(jù)；（6）責(zé)令（限期）改正通知書；（7）整改情況材料；（8）抽樣取證通知書；（9）抽樣取證物品處理通知書；（10）先行登記保存證據(jù)通知書；（11）先行登記保存證據(jù)物品處理通知書；（12）查封、扣押等行政強(qiáng)制措施材料；（13）行政處罰事先告知書；（14）陳述申辯筆錄；（15）聽(tīng)證通知書；（16）聽(tīng)證筆錄；（17）案件移送函；（18）移送案件涉案物品清單；（19）罰沒(méi)物品處理記錄；（20）強(qiáng)制執(zhí)行通知書；（21）強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書；（22）送達(dá)憑證；（23）執(zhí)行情況相關(guān)憑證。

第十一條行政強(qiáng)制案卷正卷材料一般包括：（1）查封（扣押）類：查封（扣押）決定書、查封（扣押）物品清單、行政強(qiáng)制措施現(xiàn)場(chǎng)筆錄、延長(zhǎng)查封（扣押）期限決定書，檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、技術(shù)鑒定期限告知書、解除查封（扣押）決定書、送達(dá)憑證；（2）凍結(jié)存款（匯款）類：凍結(jié)存款（匯款）決定書、行政強(qiáng)制措施現(xiàn)場(chǎng)筆錄、延長(zhǎng)凍結(jié)存款（匯款）期限決定書、解除凍結(jié)存款（匯款）決定書、凍結(jié)存款（匯款）通知書、延長(zhǎng)凍結(jié)存款（匯款）期限通知書、解除凍結(jié)存款（匯款）通知書、送達(dá)憑證；（3）其他行政強(qiáng)制措施類：行政強(qiáng)制措施決定書、行政強(qiáng)制措施現(xiàn)場(chǎng)筆錄、解除行政強(qiáng)制措施決定書、行政強(qiáng)制措施物品移送告知書、送達(dá)憑證；（4）行政強(qiáng)制執(zhí)行（一般）類：行政決定書、催告書、陳述申辯筆錄、行政強(qiáng)制執(zhí)行決定書、行政強(qiáng)制拆除公告、行政強(qiáng)制執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)筆錄、中止強(qiáng)制執(zhí)行通知書、終結(jié)強(qiáng)制執(zhí)行通知書、恢復(fù)強(qiáng)制執(zhí)行通知書、執(zhí)行協(xié)議、送達(dá)憑證；（5）行政強(qiáng)制執(zhí)行（金錢給付）類：行政決定書、催告書、陳述申辯筆錄、劃撥存款（匯款）決定書、劃撥存款（匯款）通知書、行政強(qiáng)制執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)筆錄、中止強(qiáng)制執(zhí)行通知書、終結(jié)強(qiáng)制執(zhí)行通知書、恢復(fù)強(qiáng)制執(zhí)行通知書、執(zhí)行協(xié)議、送達(dá)憑證；（6）行政強(qiáng)制執(zhí)行（代履行）類：行政決定書、催告書、陳述申辯筆錄、代履行決定書、立即代履行事后通知書、行政強(qiáng)制執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)筆錄、中止強(qiáng)制執(zhí)行通知書、終結(jié)強(qiáng)制執(zhí)行通知書、恢復(fù)強(qiáng)制執(zhí)行通知書、執(zhí)行協(xié)議、送達(dá)憑證；（7）行政強(qiáng)制執(zhí)行（申請(qǐng)法院執(zhí)行）類：強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書、行政決定書、催告書、當(dāng)事人陳述申辯意見(jiàn)、法院裁定文書、送達(dá)憑證。

行政處罰過(guò)程中的行政強(qiáng)制措施或者行政強(qiáng)制執(zhí)行文書材料可以歸入行政處罰案卷，不單獨(dú)立卷。

第十二條行政執(zhí)法案卷副卷材料一般包括：（1）案件（辦件）處理內(nèi)部審批材料；（2）聽(tīng)證報(bào)告；（3）集體討論筆錄；（4）簽發(fā)文書底稿；（5）有關(guān)負(fù)責(zé)人批示意見(jiàn);（6）其他不宜公開(kāi)的材料。

第十三條行政執(zhí)法紙質(zhì)文書材料應(yīng)當(dāng)使用電腦打印或者用碳素（藍(lán)黑墨水）書寫，不得使用鉛筆、圓珠筆、復(fù)寫紙等不耐久材料；對(duì)不利于保存的紙質(zhì)文書材料（如熱敏紙傳真件、不耐久材料書寫的文件等），應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)制。

紙質(zhì)文書材料一般應(yīng)當(dāng)使用A4規(guī)格紙張，紙張過(guò)大的應(yīng)當(dāng)折疊，紙張過(guò)小、訂口過(guò)窄或者有字跡的應(yīng)當(dāng)粘貼襯紙，紙張破損的應(yīng)當(dāng)進(jìn)行修補(bǔ)。紙張上不得有訂書釘、回形針等異物。

第十四條行政執(zhí)法事項(xiàng)通過(guò)浙江政務(wù)服務(wù)網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)平臺(tái)在線運(yùn)行，形成或獲取的電子文件滿足真實(shí)性、完整性、可靠性要求的，行政執(zhí)法文書材料可以采用電子形式歸檔；需永久保存的，歸檔時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)保存紙質(zhì)版本。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)以紙質(zhì)形式歸檔，涉及通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)平臺(tái)在線運(yùn)行形成或獲取的電子文件的，可以將有關(guān)電子文件的數(shù)據(jù)來(lái)源（IP地址、訪問(wèn)路徑等）、電子證據(jù)存儲(chǔ)方式、存儲(chǔ)場(chǎng)所等信息，采取截屏截圖等方式予以書面記錄并入卷，用于代替原應(yīng)入卷的紙質(zhì)文書材料。有條件的，可以加貼與信息系統(tǒng)相關(guān)聯(lián)的條形碼、二維碼、無(wú)線射頻等機(jī)讀標(biāo)簽，實(shí)現(xiàn)數(shù)字信息可視化。網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)平臺(tái)升級(jí)或者數(shù)據(jù)遷移時(shí)，應(yīng)當(dāng)將升級(jí)或者遷移后的數(shù)據(jù)查詢方式、存儲(chǔ)方式、存儲(chǔ)場(chǎng)所等信息記入行政執(zhí)法案卷備考表，或者在電子數(shù)據(jù)書面記錄中予以補(bǔ)記。

第十五條行政執(zhí)法文書材料以錄音帶、錄像帶、光盤、移動(dòng)硬盤等作為載體的，應(yīng)當(dāng)保證載體的有效性、可讀性；入卷時(shí)，應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)的裝具上標(biāo)明案號(hào)、當(dāng)事人姓名或者名稱、承辦人姓名、入卷日期等信息。

長(zhǎng)期保存的電子數(shù)據(jù)在線存儲(chǔ)的，應(yīng)當(dāng)使用專用存儲(chǔ)服務(wù)器；離線存儲(chǔ)的，可以使用數(shù)據(jù)磁帶、檔案級(jí)光盤、固態(tài)硬盤、硬磁盤等耐久性好的載體。

第十六條凡能附卷保存的物證均應(yīng)當(dāng)入卷，無(wú)法裝訂的可以裝入卷底證物袋內(nèi)，同時(shí)在證物袋上標(biāo)明證物的名稱、數(shù)量、特征和來(lái)源。不能附卷的證物，應(yīng)當(dāng)另行存放，并與案卷互相標(biāo)注相關(guān)檔案信息。不宜保存的證物，應(yīng)當(dāng)拍照附卷，實(shí)物按有關(guān)規(guī)定處理，并在備考表中注明。

第十七條重要的外文及少數(shù)民族文字材料應(yīng)當(dāng)附上漢語(yǔ)譯文。

第十八條行政執(zhí)法案卷宜采用軟卷皮裝訂。

第十九條行政檢查、行政征收、行政確認(rèn)、行政給付、行政裁決等文書材料立卷有關(guān)工作，可以參照本規(guī)范執(zhí)行。

第二十條本規(guī)范自2015年8月20日起實(shí)施。

第二篇：南京市行政執(zhí)法案卷評(píng)查試行辦法

南京市行政執(zhí)法案卷評(píng)查試行辦法

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，不斷提高行政執(zhí)法水平和執(zhí)法質(zhì)量，落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》的要求，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱行政執(zhí)法案卷,是指行政執(zhí)法單位已辦結(jié)的行政許可案件（當(dāng)場(chǎng)決定程序的除外）、一般程序的行政處罰案件，以及行政復(fù)議案件等行政執(zhí)法或者行政復(fù)議過(guò)程中形成的，依法需要?dú)w檔或者應(yīng)當(dāng)提供當(dāng)事人查閱的案卷(以下統(tǒng)稱“案卷”)。

第三條 本辦法適用于本市行政執(zhí)法單位行政執(zhí)法案卷的評(píng)查工作。

第四條 市政府法制辦負(fù)責(zé)組織實(shí)施本行政區(qū)域內(nèi)的案卷評(píng)查工作。

區(qū)、縣政府法制部門組織實(shí)施本地區(qū)的案卷評(píng)查工作。行政執(zhí)法單位具體組織實(shí)施本部門（系統(tǒng)）的案卷評(píng)查工作。第五條 案卷評(píng)查工作堅(jiān)持公正、公開(kāi)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的原則，客觀評(píng)價(jià)行政執(zhí)法單位的行政執(zhí)法行為。

第六條 案卷評(píng)查工作每年不少于一次。案卷評(píng)查工作可以單項(xiàng)組織，也可以與執(zhí)法檢查結(jié)合進(jìn)行。案卷評(píng)查采取全面評(píng)查或者按系統(tǒng)評(píng)查的方式，評(píng)查機(jī)關(guān)可以直接檢查，也可以組織行政執(zhí)法單位相互評(píng)查。

第七條 行政許可案卷評(píng)查的主要內(nèi)容：

（一）行政許可實(shí)施主體是否合法；

（二）是否具有實(shí)施該項(xiàng)行政許可的權(quán)限；

（三）行政許可的申請(qǐng)材料是否齊全；

（四）行政許可內(nèi)部審批程序是否完備；

（五）行政許可的受理、聽(tīng)證、決定文書是否齊全；

（六）行政許可收費(fèi)是否符合規(guī)定；

（七）行政許可受理期限是否合法；

（八）行政許可程序是否規(guī)范。

第八條 行政處罰案卷評(píng)查的主要內(nèi)容：

（一）行政處罰實(shí)施主體是否合法；

（二）事實(shí)認(rèn)定是否清楚、證據(jù)是否確鑿、合法，證據(jù)與事實(shí)是否具有關(guān)聯(lián)性；

（三）適用法律是否準(zhǔn)確；

（四）程序是否合法、文書是否完整齊全；

（五）自由裁量權(quán)運(yùn)用是否適當(dāng)；

（六）行政處罰決定書內(nèi)容是否完整、符合說(shuō)理式文書要求；

（七）是否按規(guī)定實(shí)行罰繳分離；

（八）違法行為應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的是否移送司法機(jī)關(guān)；

（九）行政處罰決定履行情況的資料或記載是否完整。第九條 行政復(fù)議案卷評(píng)查的主要內(nèi)容：

（一）行政復(fù)議機(jī)關(guān)主體是否合法；

（二）行政復(fù)議文書、材料是否齊全；

（三）對(duì)重大、復(fù)雜的行政復(fù)議案件是否進(jìn)行合議；

（四）行政復(fù)議審理是否符合法定期限；

（五）行政復(fù)議決定是否合法、適當(dāng)。第十條 對(duì)案卷形式內(nèi)容的評(píng)查包括下列內(nèi)容：

（一）文書格式是否統(tǒng)一規(guī)范；

（二）文書材料是否完整，要件無(wú)一遺漏；

（三）卷宗內(nèi)容是否填寫齊全、做到一案一卷；

（四）是否有卷內(nèi)目錄，材料排列是否有序，是否有頁(yè)碼；

（五）紙張是否無(wú)破損、裝訂是否整齊；

（六）書寫文書是否使用耐久的墨水填寫。

第十一條 案卷評(píng)查采用百分制計(jì)分方式，分解確定各項(xiàng)分值。80分以上為合格案卷。案卷評(píng)查的具體標(biāo)準(zhǔn)，由市政府法制辦另行制定。

第十二條 參加評(píng)查的案卷，由組織評(píng)查機(jī)關(guān)指定產(chǎn)生或檢查組隨機(jī)抽取產(chǎn)生。評(píng)查機(jī)關(guān)參與案卷評(píng)查的人員不得少于2人。評(píng)查人員分別查閱案卷，綜合評(píng)分，作為被評(píng)查案卷的評(píng)查得分。

第十三條 評(píng)查機(jī)關(guān)對(duì)被評(píng)查案卷中的存在問(wèn)題要進(jìn)行反饋，對(duì)評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的普遍問(wèn)題應(yīng)及時(shí)歸納總結(jié)，予以通報(bào)。

第十四條 案卷評(píng)查的結(jié)果作為依法行政考核、政府法制先進(jìn)集體、依法行政先進(jìn)單位評(píng)比的重要參考依據(jù)。

第十五條 參加評(píng)查的案卷為已裝訂成檔的紙質(zhì)案卷，隨著電子政務(wù)的運(yùn)用成熟，案卷評(píng)查將在網(wǎng)上抽取電子文檔案卷進(jìn)行評(píng)查。

第十六條 行政行政案卷評(píng)查的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，由市政府法制辦根據(jù)推進(jìn)依法行政進(jìn)程和規(guī)范行政執(zhí)法的要求適時(shí)調(diào)整。

第十七條

各區(qū)縣、市屬各行政執(zhí)法部門可根據(jù)本辦法制定本地區(qū)、本部門（系統(tǒng)）的行政執(zhí)法案卷評(píng)議考核辦法。

第十八條 本辦法自2007年7月1日起施行。

第三篇：行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法

銅陵市煙草專賣局行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法

第一條 為加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督,規(guī)范行政執(zhí)法行為,根據(jù)《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》和《安徽省煙草專賣局關(guān)于印發(fā)煙草專賣行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)的通知》（皖煙法[2009]55號(hào)），結(jié)合市局工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱行政執(zhí)法案卷評(píng)查，是指市局對(duì)所屬各縣級(jí)局的行政執(zhí)法案卷實(shí)施檢查，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行督促整改的活動(dòng)。

第三條 市局法規(guī)科負(fù)責(zé)組織實(shí)施行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作。

第四條 案卷評(píng)查原則上采取定期評(píng)查的方式,也可以視情況不定期進(jìn)行評(píng)查，但全年不得少于2次。

第五條 案卷評(píng)查堅(jiān)持合法、公平、公正的原則。第六條 組織開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，由法規(guī)科提出評(píng)查方案，經(jīng)市局領(lǐng)導(dǎo)審批后組織實(shí)施。

第七條 案卷評(píng)查由法規(guī)科、專賣監(jiān)督管理科等部門人員組成評(píng)查組，負(fù)責(zé)具體實(shí)施。第八條 案卷評(píng)查以現(xiàn)場(chǎng)查閱、聽(tīng)取匯報(bào)、回訪案件當(dāng)事人等方式進(jìn)行評(píng)查，可以適時(shí)組織所屬縣級(jí)局開(kāi)展互查或集中評(píng)查。

第九條 組織實(shí)施行政執(zhí)法案卷評(píng)查,按照下列程序進(jìn)行:

（一）制訂案卷評(píng)查方案,明確案卷評(píng)查的時(shí)間、范圍、方法、標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)要求;

（二）案卷評(píng)查組根據(jù)評(píng)查方案抽取行政執(zhí)法案卷;

（三）評(píng)查組評(píng)查具體行政執(zhí)法案卷，可到被評(píng)查單位現(xiàn)場(chǎng)評(píng)查,也可在案卷評(píng)查組指定的地點(diǎn)進(jìn)行;

（四）評(píng)查組根據(jù)行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)填寫案卷評(píng)查表，可以就發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，向被評(píng)查單位詢問(wèn)有關(guān)情況。

（五）評(píng)查組集體討論案卷評(píng)查結(jié)果，并在案卷評(píng)查匯總表上簽字，集體討論事項(xiàng)包括被評(píng)查案卷的主要問(wèn)題、整改的建議及最后得分等；

（六）案卷評(píng)查結(jié)束后，評(píng)查組向市局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)評(píng)查結(jié)果，并予以通報(bào)，對(duì)需要整改的發(fā)出整改意見(jiàn)。

第十條 行政執(zhí)法案卷的評(píng)查要求和標(biāo)準(zhǔn)按照《安徽省煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》、《安徽省煙草專賣行政許可案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》等規(guī)定執(zhí)行。

第十一條 案卷評(píng)查組將具體案卷擬評(píng)為不合格的，如被評(píng)查單位持有異議，由案卷評(píng)查組復(fù)核一次。

第十二條 案卷評(píng)查后，評(píng)查組將所抽查案卷的綜合得分情況，作為行政執(zhí)法工作評(píng)議考核的重要依據(jù)。

第十三條 在行政執(zhí)法案卷評(píng)查中發(fā)現(xiàn)需要追究行政執(zhí)法責(zé)任情形的，依照有關(guān)規(guī)定辦理。

第十四條 被評(píng)查單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)反饋或者通報(bào)的行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果進(jìn)行整改，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平，并及時(shí)報(bào)告整改結(jié)果。

第十五條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果納入市局工作績(jī)效考核。

第十六條 本辦法具體應(yīng)用中的問(wèn)題，由市局法規(guī)科負(fù)責(zé)解釋。凡以前制定的有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行。第十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第四篇：望謨縣行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法

望謨縣行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法

（試行）

第一條 為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平，建立行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合我廳行政執(zhí)法工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本縣具有行政執(zhí)法權(quán)的行政機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)組織及依法受委托行使行政執(zhí)法權(quán)的組織（以下統(tǒng)稱行政執(zhí)法主體）在行使行政處罰、行政許可、行政征收、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法權(quán)活動(dòng)中所形成的行政執(zhí)法案卷的評(píng)查工作，按本辦法執(zhí)行。

第三條 本辦法所稱的行政執(zhí)法案卷評(píng)查，是指縣政府通過(guò)對(duì)行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法案卷實(shí)施檢查，對(duì)行政執(zhí)法行為的合法性、合理性和行政執(zhí)法文書的規(guī)范化等情況進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)的活動(dòng)。

本辦法所稱的行政執(zhí)法案卷，是指行政執(zhí)法主體在實(shí)施行政處罰、行政許可、行政征收、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法活動(dòng)中所形成的有關(guān)記錄、證據(jù)、材料、執(zhí)法文書等依法需歸檔管理的案件材料。

第四條 縣政府法制辦負(fù)責(zé)本縣范圍內(nèi)行政執(zhí)法主體行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的組織、指導(dǎo)、實(shí)施和監(jiān)督。各行政執(zhí)法主體負(fù)責(zé)本部門及下屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法案卷評(píng)查的組織、指導(dǎo)、實(shí)施和監(jiān)督。

第五條 縣政府法制辦會(huì)同縣紀(jì)檢監(jiān)察部門等單位組成行政執(zhí)法案卷評(píng)查小組（以下簡(jiǎn)稱評(píng)查小組），定期或不定期對(duì)各行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評(píng)查。

評(píng)查小組可邀請(qǐng)部分行政執(zhí)法主體參與行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，但應(yīng)邀參與案卷評(píng)查的評(píng)查人員不得參與對(duì)本部門的案卷評(píng)查。

第六條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作堅(jiān)持公正、公開(kāi)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的原則，客觀評(píng)價(jià)行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法行為。

第七條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查的主要內(nèi)容：

（一）行政執(zhí)法主體是否合法；

（二）行政執(zhí)法適用的法律、法規(guī)、規(guī)章是否正確；

（三）行政執(zhí)法事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否充分，定性是否準(zhǔn)確；

（四）行政執(zhí)法程序是否合法，內(nèi)部運(yùn)作程序是否規(guī)范；

（五）作出的行政處罰、行政許可、行政征收、行政強(qiáng)制決定是否合法、適當(dāng)；

（六）行政執(zhí)法主體是否按州部門制定的行政處罰裁量量化標(biāo)準(zhǔn)作出行政處罰決定；

（七）行政執(zhí)法文書、案卷材料是否完整齊備，文書使用是否規(guī)范，卷宗制作歸檔是否符合標(biāo)準(zhǔn)。第八條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查設(shè)基礎(chǔ)分100分，凡不符合標(biāo)準(zhǔn)的，扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)。獲96分以上的為優(yōu)秀；85分以上95.5分以下為合格；84.5分以下為不合格，案卷評(píng)查的具體內(nèi)容及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件。

第九條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查原則上實(shí)行評(píng)查制。行政執(zhí)法案卷評(píng)查以查閱行政執(zhí)法案卷為主，采取集中調(diào)閱案卷評(píng)查和現(xiàn)場(chǎng)抽查案卷評(píng)查形式進(jìn)行，必要時(shí)可通過(guò)詢問(wèn)相關(guān)行政執(zhí)法人員了解情況。被評(píng)查部門和相關(guān)人員應(yīng)如實(shí)反映情況，提供有關(guān)資料。被評(píng)查單位范圍可以是普查、重點(diǎn)抽查或隨機(jī)抽查。

集中調(diào)閱案卷評(píng)查是指評(píng)查小組在每年4—5月份抽調(diào)行政執(zhí)法主體上一的行政執(zhí)法案卷統(tǒng)一進(jìn)行全面檢查評(píng)議。

現(xiàn)場(chǎng)抽查案卷評(píng)查是指評(píng)查小組在不特定期限內(nèi)到行政執(zhí)法單位當(dāng)場(chǎng)抽調(diào)行政執(zhí)法案卷的重點(diǎn)檢查、評(píng)議。

評(píng)查小組可根據(jù)實(shí)際情況確定當(dāng)年被評(píng)查單位的范圍，以普查、重點(diǎn)抽查或隨機(jī)抽查方式開(kāi)展案卷評(píng)查工作。

第十條 集中調(diào)閱案卷評(píng)查按以下程序進(jìn)行：

（一）由縣政府法制辦向被評(píng)查部門發(fā)出開(kāi)展案卷評(píng)查工作的通知；

（二）被評(píng)查部門按通知要求將上一的行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制的案卷目錄報(bào)評(píng)查小組；

（三）評(píng)查小組從案卷目錄中隨機(jī)抽取每類案卷5—10卷作為評(píng)查案卷，全年案件數(shù)不超5件的，按實(shí)際數(shù)量抽??；

（四）被評(píng)查單位將隨機(jī)抽取的案卷送評(píng)查小組；

（五）評(píng)查小組對(duì)案卷進(jìn)行審查評(píng)議；

（六）通報(bào)案卷評(píng)查結(jié)果。

第十一條 現(xiàn)場(chǎng)抽查案卷評(píng)查按以下程序進(jìn)行：

（一）由縣政府法制辦向被評(píng)查部門發(fā)出開(kāi)展案卷評(píng)查工作的通知；

（二）被評(píng)查部門按通知要求準(zhǔn)備上一的行政處罰、行政許可、行政征收、行政強(qiáng)制的案卷目錄材料；

（三）評(píng)查小組到被評(píng)查部門,現(xiàn)場(chǎng)從案卷目錄中隨機(jī)抽取每類案卷5—10卷作為評(píng)查案卷，全年案件數(shù)不超5件的，按實(shí)際數(shù)量抽??；

（四）被評(píng)查部門調(diào)出被指定案卷備查；

（五）評(píng)查小組對(duì)案卷進(jìn)行審查評(píng)議并出具書面評(píng)查結(jié)果；

（六）將評(píng)查結(jié)果告知被評(píng)查部門，或召開(kāi)座談會(huì)，由評(píng)查小組就案卷中存在問(wèn)題提出整改意見(jiàn)；

（七）通報(bào)案卷評(píng)查結(jié)果。

第十三條 行政執(zhí)法案卷采取分別閱卷評(píng)查或者重復(fù)閱卷評(píng)查方式。分別閱卷評(píng)查是指將被評(píng)查單位的行政執(zhí)法案卷分配給各評(píng)查人員評(píng)查打分，所得分?jǐn)?shù)經(jīng)復(fù)核后即為被評(píng)查單位案卷評(píng)查得分。

重復(fù)閱卷評(píng)查是指每名評(píng)查人員將全部被評(píng)查的案卷分別審閱一遍，獨(dú)自打分，各評(píng)查人員評(píng)分總和的平均數(shù)，即為被評(píng)查單位案卷評(píng)查得分。

第十四條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查人員應(yīng)客觀、公正地對(duì)所查案卷評(píng)分，扣分及扣分理由應(yīng)作書面說(shuō)明，評(píng)出案卷得分后應(yīng)予簽名。

第十五條 行政執(zhí)法案卷實(shí)行一案一評(píng)，評(píng)查小組根據(jù)每個(gè)案卷的實(shí)際情況，進(jìn)行書面綜合評(píng)議，并評(píng)出優(yōu)秀、合格、不合格等次的評(píng)查結(jié)果。

第十六條 評(píng)查小組應(yīng)當(dāng)在案卷評(píng)查結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將評(píng)查結(jié)果告知被評(píng)查單位。評(píng)查結(jié)果應(yīng)包括以下內(nèi)容：案卷種類、案卷名稱、評(píng)查結(jié)果以及案卷存在問(wèn)題、整改意見(jiàn)等。被評(píng)查部門對(duì)評(píng)查結(jié)果有異議的，可以向評(píng)查小組提出復(fù)核。

被評(píng)查案卷有1卷不合格的，責(zé)成整改；2卷以上不合格的，列為當(dāng)年重點(diǎn)督察部門。

同一被評(píng)查部門的案卷連續(xù)兩年存在同樣行政執(zhí)法問(wèn)題的，由縣政府法制辦發(fā)給《行政執(zhí)法督察意見(jiàn)書》，對(duì)被評(píng)查單位存在的行政執(zhí)法問(wèn)題給予限期整改。被評(píng)查部門逾期仍未整改的，由縣法制辦提請(qǐng)縣政府作出督察決定。

第十七條 被評(píng)查單位對(duì)評(píng)查小組提出的案卷存在問(wèn)題，應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行整改。

第十八條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案卷退回被評(píng)查部門歸檔。

第十九條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果列為縣機(jī)關(guān)相關(guān)部門依法行政工作實(shí)績(jī)考核的重要內(nèi)容。

行政執(zhí)法主體對(duì)本部門和下屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)開(kāi)展的行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果納入本部門行政執(zhí)法案卷辦案人員的考核。

第二十條 對(duì)行政執(zhí)法案卷評(píng)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違法、違紀(jì)行為，按照有關(guān)規(guī)定由相關(guān)部門處理。

第二十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。附件：望謨縣行政執(zhí)法案卷評(píng)查評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

望謨縣行政執(zhí)法案卷評(píng)查評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

一、行政執(zhí)法主體合法

（一）具備執(zhí)法主體資格。屬于依法具有行政執(zhí)法職權(quán)的行政機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)組織或依法受委托執(zhí)法的組織；

（二）屬于本單位法定權(quán)限（如委托其他行政機(jī)關(guān)，需將依法委托的依據(jù)附上）；

（三）行政執(zhí)法人員資格合法。

此項(xiàng)不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡不符合上述要求的，案卷即為不合格卷。

二、行政執(zhí)法實(shí)體合法

（一）作出的行政處理，認(rèn)定事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、合法有效；

（二）適用法律、法規(guī)、規(guī)章準(zhǔn)確；

（三）當(dāng)事人適格，符合法定條件。此項(xiàng)不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡不符合上述要求的，案卷即為不合格卷。

三、行政執(zhí)法程序合法（量化考評(píng)）

行政處罰一般程序、行政處罰簡(jiǎn)易程序、行政許可、行政征收、行政強(qiáng)制案卷基礎(chǔ)分均為100分，對(duì)缺少項(xiàng)目基本要素之一或項(xiàng)目基本要素表述不清的，扣除項(xiàng)目分，將各項(xiàng)目扣分后的余分相加后為該案卷總得分。96分以上為優(yōu)秀，85-95.5分為合格，84.5分以下為不合格。

（一）行政處罰一般程序案卷（100分）

1、立案：（共14分，每項(xiàng)2分）

（1）當(dāng)事人基本情況；（2）案件來(lái)源；（3）案情記載；（4）立案依據(jù)；（5）承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)和簽章；（6）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)及簽名；（7）立案時(shí)間。

2、調(diào)查取證（共25分）

（1）二名以上領(lǐng)有《行政執(zhí)法證》的執(zhí)法人員共同執(zhí)法；（3分）

（2）檢查或調(diào)查筆錄；（7分）（3）調(diào)查取證后保存證據(jù)；（8分）

（4）調(diào)查終結(jié)報(bào)告（或案件處理審批表）（7分）

3、審查決定：（共42分）（1）告知和申辯；（10分）a.書面告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及依法享有的權(quán)利；(5分)

b.當(dāng)事人陳述、申辯或放棄申辯的書面材料及其簽章。(5分)

（2）聽(tīng)證程序（符合法定要求未經(jīng)該程序的，不扣分）；（8分）

a.行政處罰屬于《江蘇省司法廳行政處罰聽(tīng)證程序?qū)嵤┺k法》規(guī)定情形，依法組織聽(tīng)證；(4分)

b.組織聽(tīng)證符合《江蘇省司法廳行政處罰聽(tīng)證程序?qū)嵤┺k法》有關(guān)規(guī)定。(4分)

（3）處罰審批程序（處罰審批表或案情綜合報(bào)告）；（11分）

a.案情綜合敘述；(1分)

b.正確適用行政處罰裁量量化標(biāo)準(zhǔn)及其說(shuō)明；（5分）c.案件承辦人的處理意見(jiàn)及簽名；(1分)d.行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見(jiàn)及簽名；(2分)

e.對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定(符合法定要求未經(jīng)該程序的，不扣分)。(2分)

（4）行政處罰決定書應(yīng)包括以下內(nèi)容：（13分）a.當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；(2分)

b.違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；(2分)c.行政處罰的種類和具體依據(jù)；(2分)d.行政處罰的履行方式和期限；(2分)

e.不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

f.作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱和作出決定的日期；(2分)

g.作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的印章。（1分）

4、在規(guī)定期限內(nèi)作出處罰決定和送達(dá)當(dāng)事人；（5分）

5、行政處罰決定已執(zhí)行，案件已結(jié)案；（2分）

6、文書制作規(guī)范，案卷歸檔符合標(biāo)準(zhǔn)。（12分,每項(xiàng)1.5分）

（1）一案一卷；（2）使用統(tǒng)一規(guī)范的卷皮；（3）卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；（4）卷內(nèi)材料排列有序；（5）卷內(nèi)材料有頁(yè)號(hào)；（6）裝訂整齊無(wú)金屬物；（7）紙張無(wú)破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；（8）卷內(nèi)文字打印清晰，手寫時(shí)應(yīng)當(dāng)使用鋼筆或毛筆，材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。

（二）行政許可案卷（100分）

1、對(duì)符合法定條件的行政許可申請(qǐng)依法受理；（5分）

2、因申請(qǐng)材料不全或不符合法定形式的，依法一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容；（10分）

3、不受理行政許可申請(qǐng)，依法說(shuō)明理由；（6分）

4、在規(guī)定期限內(nèi)作出受理或不予受理決定；（6分）

5、行政許可依法由兩個(gè)以上部門分別實(shí)施的，由一個(gè)部門受理后，各部門必須在規(guī)定的工作日內(nèi)提出本部門意見(jiàn)，受理部門必須在規(guī)定的期限內(nèi)答復(fù)申請(qǐng)人。（15分）

6、除當(dāng)場(chǎng)作出許可決定外，對(duì)需要核實(shí)申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查并制作現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄；（6分）

7、涉及招標(biāo)、拍賣、考試、考核、檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫等內(nèi)容的行政許可事項(xiàng)，依法適用特別規(guī)定；（5分）

8、向申請(qǐng)人、利害關(guān)系人履行法定告知義務(wù)，依法應(yīng)當(dāng)舉行聽(tīng)證的許可事項(xiàng)，向社會(huì)公告，按照法定程序舉行聽(tīng)證；（10分）

9、按照法定項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)，并按規(guī)定使用統(tǒng)一票據(jù)；（10分）

10、對(duì)被許可人實(shí)施定期檢驗(yàn)或注冊(cè)等監(jiān)督檢查，并有監(jiān)督檢查記錄的檔案；（10分）

11、按規(guī)定時(shí)限辦結(jié)，法律文書按照法定期限和方式送達(dá)；（5分）

12、文書制作規(guī)范，案卷歸檔符合標(biāo)準(zhǔn)。（12分，每項(xiàng)1.5分）（1）一案一卷；（2）使用統(tǒng)一規(guī)范的卷皮；（3）卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；（4）卷內(nèi)材料排列有序；（5）卷內(nèi)材料有頁(yè)號(hào)；（6）裝訂整齊無(wú)金屬物；（7）紙張無(wú)破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；（8）卷內(nèi)文字打印清晰，手寫時(shí)應(yīng)當(dāng)使用鋼筆或毛筆，材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。

第五篇：汕頭市行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法

汕頭市人民政府令

第145號(hào)

《汕頭市行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法》業(yè)經(jīng)2012年12月21日汕頭市人民政府第十三屆20次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，自2013年3月1日起施行。

市長(zhǎng)

鄭人豪

2013年1月10日

汕頭市行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平，推進(jìn)依法行政，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本市行政區(qū)域內(nèi)市、區(qū)（縣）人民政府對(duì)所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和下級(jí)人民政府開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，適用本辦法。

第三條 市、區(qū)（縣）人民政府領(lǐng)導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)的行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作。

市、區(qū)（縣）人民政府法制部門（以下簡(jiǎn)稱政府法制部門）組織開(kāi)展本級(jí)人民政府所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，并協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督檢查下級(jí)人民政府的行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作。

第四條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查遵循公平、公正、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的原則。

第五條 政府法制部門和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。

第六條 開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查應(yīng)當(dāng)符合檔案、保密法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定。

第七條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查可以聘請(qǐng)專家、學(xué)者、具有法制工作實(shí)踐

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經(jīng)驗(yàn)的人員、有關(guān)專業(yè)人員等參加。

第二章 評(píng)查方法和程序

第八條 政府法制部門應(yīng)當(dāng)適時(shí)組織開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查。評(píng)查時(shí)應(yīng)當(dāng)結(jié)合被評(píng)查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的實(shí)際，采取隨機(jī)抽取案卷評(píng)查、選送案卷評(píng)查或者其他評(píng)查方法。

第九條 政府法制部門組織開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）制訂評(píng)查方案，明確行政執(zhí)法案卷評(píng)查的范圍、內(nèi)容、方法、步驟、時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)和要求等；

（二）對(duì)被評(píng)查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)采取隨機(jī)抽取案卷方法評(píng)查的，從其報(bào)送的行政執(zhí)法案卷目錄中按比例隨機(jī)抽取行政執(zhí)法案卷；采取選送案卷方法評(píng)查的，由其報(bào)送自選行政執(zhí)法案卷；

（三）行政執(zhí)法案卷可以在政府法制部門確定的地點(diǎn)評(píng)查，也可以在被評(píng)查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)查；

（四）按照行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)行政執(zhí)法案卷進(jìn)行審查、評(píng)分，形成初評(píng)結(jié)果；

（五）聽(tīng)取被評(píng)查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)初評(píng)結(jié)果的意見(jiàn)，根據(jù)其意見(jiàn)對(duì)行政執(zhí)法案卷進(jìn)行復(fù)核，對(duì)確認(rèn)有誤的評(píng)判予以修正，并確定評(píng)查結(jié)果；

（六）向本級(jí)人民政府報(bào)告行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果并通報(bào)；

（七）行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)束后，向被評(píng)查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移交行政執(zhí)法案卷。

第十條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查人員調(diào)取和評(píng)查案卷時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施保證被評(píng)查行政執(zhí)法案卷的整潔和完好無(wú)損。

對(duì)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評(píng)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)由專人保管、專人評(píng)查。

第十一條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查人員進(jìn)行案卷評(píng)查時(shí)應(yīng)當(dāng)公平、公正，不得隱瞞案卷問(wèn)題或者篡改案卷內(nèi)容。評(píng)查人員與被評(píng)查行政執(zhí)法案卷的行政執(zhí)法事項(xiàng)有利害關(guān)系或者其他可能影響公平、公正評(píng)查的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避；未申請(qǐng)回避的，政府法制部門應(yīng)當(dāng)指令回避，被評(píng)查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)也可以提出回避申請(qǐng)。

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第十二條 市、區(qū)（縣）人民政府所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)每年組織對(duì)本機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評(píng)查，并于每年3月底前將上一行政執(zhí)法案卷目錄及評(píng)查情況報(bào)本級(jí)人民政府法制部門。

第三章 評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

第十三條 政府法制部門組織開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查，應(yīng)當(dāng)主要評(píng)查下列內(nèi)容：

（一）行政執(zhí)法行為主體的行政執(zhí)法主體資格，執(zhí)法人員的執(zhí)法資格；

（二）行政執(zhí)法行為現(xiàn)行有效的法定依據(jù)，執(zhí)法程序和時(shí)限的法定性；

（三）行政執(zhí)法行為認(rèn)定的事實(shí)和證據(jù)；

（四）行政執(zhí)法行為適用法律、法規(guī)和規(guī)章，以及裁量的適當(dāng)性；

（五）行政執(zhí)法文書、記錄內(nèi)容等的規(guī)范；

（六）行政執(zhí)法文書的送達(dá)形式；

（七）行政執(zhí)法決定的執(zhí)行形式；

（八）行政執(zhí)法文書和材料的立卷歸檔情況；

（九）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。

第十四條 市人民政府法制部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制訂行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)市人民政府批準(zhǔn)。

行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括：

（一）基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，是認(rèn)定行政執(zhí)法行為是否合法、適當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)。不符合其中任何一項(xiàng)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的案卷即為不合格行政執(zhí)法案卷，按零分計(jì)，不再進(jìn)行規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)查；

（二）規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)，是卷內(nèi)文書的基本要素是否齊備、規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)，也是對(duì)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)合格的行政執(zhí)法案卷的具體評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，采用百分制評(píng)分。

第十五條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查應(yīng)當(dāng)一案一評(píng)，實(shí)行百分制，根據(jù)行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)定為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等次。

第四章 評(píng)查結(jié)果應(yīng)用與處理

第十六條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為評(píng)價(jià)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部政績(jī)和行政執(zhí)法人員獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。

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第十七條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)結(jié)合行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，建立健全糾錯(cuò)機(jī)制，研究制定改進(jìn)行政執(zhí)法工作的整改措施。

第十八條 對(duì)不按照本辦法第十二條規(guī)定開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，政府法制部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期不改正的，給予通報(bào)批評(píng)。

第十九條 對(duì)不符合規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)的行政執(zhí)法案卷，政府法制部門應(yīng)當(dāng)依法發(fā)出《行政執(zhí)法督察建議書》或者采取其他形式，通知被評(píng)查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)改進(jìn)行政執(zhí)法工作。

第二十條 對(duì)不符合基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)的行政執(zhí)法案卷，應(yīng)當(dāng)評(píng)定為不合格等次，由政府法制部門依法發(fā)出《行政執(zhí)法督察建議書》，建議被評(píng)查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)按照法定程序撤銷該行政執(zhí)法行為。

第二十一條 根據(jù)本辦法第二十條規(guī)定存在應(yīng)當(dāng)撤銷行政執(zhí)法行為的情形，但撤銷該行政執(zhí)法行為給行政相對(duì)人或者國(guó)家利益、集體利益、他人利益造成更大損失的，可以不予撤銷，但應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該行政執(zhí)法行為違法，并予以通報(bào)批評(píng)。

第二十二條 被評(píng)查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)接到政府法制部門的《行政執(zhí)法督察建議書》后，應(yīng)當(dāng)按照要求改進(jìn)行政執(zhí)法工作或者撤銷行政執(zhí)法行為，并將落實(shí)情況反饋政府法制部門。

被評(píng)查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)逾期不改進(jìn)行政執(zhí)法工作或者撤銷行政執(zhí)法行為的，政府法制部門可以報(bào)請(qǐng)同級(jí)人民政府作出《行政執(zhí)法督察決定書》。

第二十三條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)可以從被評(píng)定為優(yōu)秀、不合格的行政執(zhí)法案卷中選出典型的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，以此規(guī)范行政執(zhí)法行為。

第二十四條 政府法制部門在行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)本級(jí)人民政府同意，對(duì)行政執(zhí)法案卷優(yōu)秀率、合格率較高的被評(píng)查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)給予通報(bào)表?yè)P(yáng)；對(duì)行政執(zhí)法案卷不合格率較高的被評(píng)查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)給予通報(bào)批評(píng)，并責(zé)成相關(guān)行政執(zhí)法人員重新進(jìn)行行政執(zhí)法資格培訓(xùn)。

第二十五條 政府法制部門和行政執(zhí)法案卷評(píng)查人員違反本辦法規(guī)定，在行政執(zhí)法案卷評(píng)查中有濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者不履行法定職責(zé)行為的，依照《汕頭市行政執(zhí)法監(jiān)督條例》第三十七條的規(guī)定處理。

第五章 附 則

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第二十六條 本辦法所稱的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，是指具有行政執(zhí)法主體資格的行政機(jī)關(guān)。

本辦法所稱行政執(zhí)法案卷，是指行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政給付、行政征收、行政征用、行政確認(rèn)、行政裁決、行政檢查等行政執(zhí)法活動(dòng)中形成的法律文書和材料等經(jīng)依法歸檔的案卷。

第二十七條 市、區(qū)（縣）人民政府所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)本機(jī)關(guān)行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)，市人民政府所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)本機(jī)關(guān)所屬下級(jí)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或者受其委托的執(zhí)法單位開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，參照本辦法規(guī)定進(jìn)行。

對(duì)法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，參照行政執(zhí)法機(jī)關(guān)行政執(zhí)法案卷評(píng)查的規(guī)定進(jìn)行。

第二十八條 本辦法由市人民政府法制部門負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條 本辦法自2013年3月1日起施行。

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