第一篇：滁州市行政執法案卷評查規定(試行)

滁州市人民政府關于

印發滁州市行政執法案卷評查規定（試行）的通知

滁政〔2012〕95號

各縣、市、區人民政府，市政府各部門、各直屬機構：

現將《滁州市行政執法案卷評查規定（試行）》印發給你們，請結合實際，認真貫徹執行。

滁州市人民政府 2012年9月3日

滁州市行政執法案卷評查規定（試行）

第一章 總 則

第一條 為加強行政執法監督，規范行政執法行為，提高行政執法水平，推進依法行政，根據有關法律、法規和國務院《全面推進依法行政實施綱要》等規定，結合我市實際，制定本規定。

第二條 本規定所稱行政執法案卷，是指行政執法部門在行政處罰、行政許可、行政確認、行政裁決、行政征收、行政強制、行政賠償、行政補償等執法活動中形成的法律文書、證據和有關材料等經過依法歸檔的案卷。

行政執法案卷評查是指上一級人民政府對下一級人民政府、政府對所屬行政執法部門、上一級行政執法部門對下一級行政執法部門、行政執法部門對所屬行政執法機構在行政執法活動中形成的業已結案的行政執法案卷進行檢查、評議并實施監督的活動。

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第三條 本規定所稱行政執法部門是指具有行政執法權的行政機關、法律法規授權執法的組織、依法接受委托執法的組織。

第四條 行政執法案卷評查實施機關應當確定案卷評查標準。市及各縣、市、區人民政府及其部門制定的案卷評查標準，不得與上級機關制定的標準相抵觸。各級政府制定的案卷評查標準與上級政府部門制定的評查標準不一致的，以上級政府部門制定的評查標準為準。

第五條 行政執法案卷評查應當依法、公開、公平、公正開展，堅持實體規范與程序規范相結合；內容規范與形式規范相結合；糾正違法和激勵先進相結合；評查結果與落實執法責任相結合；層級監督與行政執法部門內部自我監督相結合的工作原則。

第六條 行政執法案卷評查工作應當定期開展，每年不少于1次。第七條 縣級以上人民政府法制機構具體負責組織、協調、指導、監督檢查行政執法案卷評查工作。

行政執法部門法制機構具體負責對本部門行政執法機構的行政執法案卷進行評查。市級行政執法部門可按系統組織開展行政執法案卷評查工作，并對本系統下級行政執法部門開展的行政執法案卷評查工作進行指導和監督檢查。

第八條 組織行政執法案卷評查應當符合法律、法規、規章規定，采取措施保證被評查的行政執法案卷整潔和完好無損。

第二章 行政執法案卷評查工作的組織

第九條 各縣、市、區人民政府和各行政執法部門應當根據本行政區域、本系統、本部門行政執法工作實際，建立和完善行政執法案卷評查工作規范，組織開展行政執法案卷評查工作。

第十條 行政執法案卷評查采取全面評查或者按系統評查的方式，評查機關可以直接評查，可以組織相互評查，必要時，也可以委托第三方評查。

第十一條 行政執法案卷評查可以聘請專家、學者、具有法制工

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作實踐經驗的人員、政府特邀行政執法監督員等有關專業人員參加評查。

第十二條 組織實施行政執法案卷評查，按照下列程序進行:

（一）成立行政執法案卷評查組織，制訂行政執法案卷評查方案，下發開展行政執法案卷評查的通知，部署工作，提出要求，明確行政執法案卷評查的范圍、內容、方法、步驟、時限和要求等；

（二）采取隨機抽取案卷辦法評查的，要求被評查行政執法部門按規定提供或者報送一定期限內的行政執法案卷目錄，由行政執法案卷評查組織根據目錄按比例隨機抽取行政執法案卷；

（三）采取選送案卷辦法評查的，要求被評查行政執法部門按要求提供或者報送自選行政執法案卷；

（四）評查行政執法案卷可以到被評查行政執法部門現場評查，也可以在行政執法案卷評查組織確定的地點進行；

（五）行政執法案卷評查人員根據行政執法案卷評查標準審查行政執法案卷并制作或者填寫統一格式的行政執法案卷評查表；

（六）行政執法案卷評查表應當注明所評行政執法案卷名稱、文號、存在的問題、判定的依據、初評意見和建議等，并由行政執法案卷評查組成員簽字；

（七）行政執法案卷評查實行集體評議制，行政執法案卷評查組織應當集體討論案卷初評結果和主要問題，確定所評行政執法案卷評查結果；

（八）對可能影響公正評查的，行政執法案卷評查組織應當要求有關評查人員回避；

（九）確因工作需要，對涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私的行政執法案卷進行評查時，行政執法案卷評查組織應當由專人保管、專人評查，防止毀損、遺失、泄密；

（十）行政執法案卷評查組織書面報告行政執法案卷評查情況和結果；

（十一）行政執法案卷評查結束后，行政執法案卷評查組織應當

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通知被評查行政執法部門取回行政執法案卷。

第三章 行政執法案卷評查結果的應用

第十三條 行政執法案卷評查結果應當作為行政執法評議考核、依法行政考核等相關考核的重要依據之一。

第十四條 行政執法部門應當結合行政執法案卷評查工作，建立健全糾錯機制，研究制定改進行政執法工作的整改措施。

第十五條 對不按照工作部署開展行政執法案卷評查的行政執法部門予以通報批評，限期改正。

第十六條 在行政執法案卷評查中發現行政執法案卷有下列情形之一的，案卷評查機關依法確定該項行政行為違法或依照法定程序撤銷該行政行為，并依法追究相關人員的行政執法責任，造成損害的，按照《中華人民共和國國家賠償法》的有關規定予以賠償。

（一）行政執法主體不合法的；

（二）行政執法行為程序不符合法定要求，影響認定事實和適用法律的；

（三）作出的行政執法行為無法定依據的；

（四）作出的行政執法決定所依據的事實沒有證據證明的；

（五）其他不合法的行政行為。

第十七條 在行政執法案卷評查中發現存在第十六條所列情形之外的其他不符合行政執法案卷評查標準的問題，上級行政機關應當督促被評查行政執法部門改進行政執法工作。

第十八條 行政執法部門接到行政執法督查通知書后，應當根據行政執法督查通知書要求，采取措施進行整改，并按要求反饋整改情況。

第十九條 行政機關應當對在行政執法案卷評查中案卷優秀率、合格率較高的被評查行政執法部門予以通報表彰，對案卷合格率較低的予以通報批評。

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第二十條 各行政執法部門案卷評查結束后應當及時將評查情況報上一級行政機關，并抄送同級政府法制機構。

第四章 附 則

第二十一條 各縣、市、區人民政府和各行政執法部門可以根據本規定，結合本地本部門實際制訂實施細則。

第二十二條 本規定自印發之日起施行。

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第二篇：南京市行政執法案卷評查試行辦法

南京市行政執法案卷評查試行辦法

第一條 為進一步規范行政執法行為，不斷提高行政執法水平和執法質量，落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》的要求，結合本市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱行政執法案卷,是指行政執法單位已辦結的行政許可案件（當場決定程序的除外）、一般程序的行政處罰案件，以及行政復議案件等行政執法或者行政復議過程中形成的，依法需要歸檔或者應當提供當事人查閱的案卷(以下統稱“案卷”)。

第三條 本辦法適用于本市行政執法單位行政執法案卷的評查工作。

第四條 市政府法制辦負責組織實施本行政區域內的案卷評查工作。

區、縣政府法制部門組織實施本地區的案卷評查工作。行政執法單位具體組織實施本部門（系統）的案卷評查工作。第五條 案卷評查工作堅持公正、公開、統一標準的原則，客觀評價行政執法單位的行政執法行為。

第六條 案卷評查工作每年不少于一次。案卷評查工作可以單項組織，也可以與執法檢查結合進行。案卷評查采取全面評查或者按系統評查的方式，評查機關可以直接檢查，也可以組織行政執法單位相互評查。

第七條 行政許可案卷評查的主要內容：

（一）行政許可實施主體是否合法；

（二）是否具有實施該項行政許可的權限；

（三）行政許可的申請材料是否齊全；

（四）行政許可內部審批程序是否完備；

（五）行政許可的受理、聽證、決定文書是否齊全；

（六）行政許可收費是否符合規定；

（七）行政許可受理期限是否合法；

（八）行政許可程序是否規范。

第八條 行政處罰案卷評查的主要內容：

（一）行政處罰實施主體是否合法；

（二）事實認定是否清楚、證據是否確鑿、合法，證據與事實是否具有關聯性；

（三）適用法律是否準確；

（四）程序是否合法、文書是否完整齊全；

（五）自由裁量權運用是否適當；

（六）行政處罰決定書內容是否完整、符合說理式文書要求；

（七）是否按規定實行罰繳分離；

（八）違法行為應當追究刑事責任的是否移送司法機關；

（九）行政處罰決定履行情況的資料或記載是否完整。第九條 行政復議案卷評查的主要內容：

（一）行政復議機關主體是否合法；

（二）行政復議文書、材料是否齊全；

（三）對重大、復雜的行政復議案件是否進行合議；

（四）行政復議審理是否符合法定期限；

（五）行政復議決定是否合法、適當。第十條 對案卷形式內容的評查包括下列內容：

（一）文書格式是否統一規范；

（二）文書材料是否完整，要件無一遺漏；

（三）卷宗內容是否填寫齊全、做到一案一卷；

（四）是否有卷內目錄，材料排列是否有序，是否有頁碼；

（五）紙張是否無破損、裝訂是否整齊；

（六）書寫文書是否使用耐久的墨水填寫。

第十一條 案卷評查采用百分制計分方式，分解確定各項分值。80分以上為合格案卷。案卷評查的具體標準，由市政府法制辦另行制定。

第十二條 參加評查的案卷，由組織評查機關指定產生或檢查組隨機抽取產生。評查機關參與案卷評查的人員不得少于2人。評查人員分別查閱案卷，綜合評分，作為被評查案卷的評查得分。

第十三條 評查機關對被評查案卷中的存在問題要進行反饋，對評查中發現的普遍問題應及時歸納總結，予以通報。

第十四條 案卷評查的結果作為依法行政考核、政府法制先進集體、依法行政先進單位評比的重要參考依據。

第十五條 參加評查的案卷為已裝訂成檔的紙質案卷，隨著電子政務的運用成熟，案卷評查將在網上抽取電子文檔案卷進行評查。

第十六條 行政行政案卷評查的各項標準，由市政府法制辦根據推進依法行政進程和規范行政執法的要求適時調整。

第十七條

各區縣、市屬各行政執法部門可根據本辦法制定本地區、本部門（系統）的行政執法案卷評議考核辦法。

第十八條 本辦法自2007年7月1日起施行。

第三篇：《山西省行政執法案卷評查規定》

山西省人民政府印發山西省 行政執法案卷評查規定的通知

晉政發[2009]23號

各市、縣人民政府,省人民政府各委、廳,各直屬機構:

《山西省行政執法案卷評查規定》經省人民政府同意,現印發給你們,請認真貫徹執行。

二○○九年五月三十一日

山西省行政執法案卷評查規定

第一章 總

則

第一條 為加強行政執法監督,規范行政執法行為,提高行政執法水平,推進依法行政,根據有關法律、法規和國務院《全面推進依法行政實施綱要》,結合本省實際,制定本規定。

第二條 本規定所稱行政執法案卷,是指行政執法部門在行政處罰、行政許可、行政確認、行政裁決、行政征收征用、行政強制、行政賠償、行政補償等執法活動中形成的法律文書和材料等經依法歸檔的案卷。

行政執法案卷評查是指上一級人民政府對下一級人民政府,政府對所屬行政執法部門,上一級行政執法部門對下一級行政執法部門,行政執法部門對所屬行政執法機構在行政執法活動中形 成的業已結案的行政執法案卷進行檢查、評議并實施監督的活動。

第三條 本規定所稱行政執法部門包括:具有行政執法權的行政機關、法律法規授權執法的組織、依法接受委托執法的組織。

第四條 行政執法案卷評查應當依法、公平、公正開展,堅持實體規范與程序規范相結合;內容規范與形式規范相結合;糾正違法和激勵先進相結合;評查結果與落實執法責任相結合;層級監督與行政執法部門內部自我監督相結合的工作原則。

第五條 縣級以上人民政府領導本行政區域內所屬行政執法部門和下級人民政府的行政執法案卷評查工作,垂直管理部門領導本系統行政執法案卷評查工作。

縣級以上人民政府法制機構具體負責組織、協調、指導、監督檢查本行政區域內的行政執法案卷評查工作。

行政執法部門法制機構具體負責對本部門行政執法機構的行政執法案卷進行評查。

上級行政執法部門可按系統組織開展行政執法案卷評查工作,并對本系統下級行政執法部門開展的行政執法案卷評查工作進行指導和監督檢查。

設區的市人民政府及縣(市、區)人民政府與省級行政執法部門應當建立行政執法案卷評查信息溝通機制,保障行政執法案卷評查工作協調進行。

第六條 縣級以上人民政府應當鼓勵和支持行政執法案卷 評查工作,加強行政執法案卷評查工作的科學化、信息化、標準化機制建設。

第七條 組織行政執法案卷評查應當符合檔案、保密法律、法規、規章規定,采取措施保證被評查的行政執法案卷的整潔和完好無損。

第二章 行政執法案卷評查工作的組織和程序

第八條 縣級以上人民政府、各級行政執法部門應當根據本行政區、本系統、本部門行政執法工作實際,建立和完善行政執法案卷評查工作規范,組織開展行政執法案卷評查工作。

第九條 行政執法部門法制機構應當組織指導本部門執法機構或者執法人員對本執法機構的行政執法案卷進行定期或者不定期自查,并按照開展行政執法案卷評查工作方案對本部門的行政執法案卷進行全面評查。

第十條 行政執法案卷評查可以聘請專家、學者、具有法制工作實踐經驗的人員、有關專業人員等參加評查,也可以通過考試擇優遴選評查人員,并發給聘書。

第十一條 組織開展行政執法案卷評查應當結合本行政區、本部門實際選擇或者采取適宜的方式方法,鼓勵創新。

行政執法案卷評查的方法有選送案卷評查法、抽取案卷評查法、綜合案卷評查法和其他案卷評查法。

第十二條 行政執法案卷評查的具體方式以查閱行政執法案卷為主,根據工作需要,也可以結合聽取被評查行政執法部門匯 報或者采取信息化等手段進行評查。

第十三條 組織實施行政執法案卷評查,可以按照下列程序進行:

(一)成立行政執法案卷評查組織機構,制訂行政執法案卷評查方案,下發開展行政執法案卷評查的通知,部署工作,提出要求,明確行政執法案卷評查的范圍、內容、方法、步驟、時限、標準和要求等;

(二)采取隨機抽取案卷辦法評查行政執法案卷的,要求被評查行政執法部門按規定提供或者報送一定期限內的行政執法案卷目錄,由行政執法案卷評查組織機構根據行政執法案卷目錄按比例隨機抽取行政執法案卷;

(三)采取選送案卷辦法評查行政執法案卷的,要求被評查行政執法部門按要求提供或者報送自選行政執法案卷;

(四)評查行政執法案卷可以到被評查行政執法部門現場評查,也可以在行政執法案卷評查組織機構確定的地點進行;

(五)行政執法案卷評查人員根據行政執法案卷評查規則和標準審查行政執法案卷并制作或者填寫統一格式的行政執法案卷評查單;

(六)行政執法案卷評查單應當注明所評行政執法案卷名稱、文號、存在的問題、判定的依據、初評意見和建議等,并由兩名行政執法案卷評查人員簽字;

(七)行政執法案卷評查實行集體評議制,行政執法案卷評查 組織機構應當集體討論案卷初評結果和主要問題,并在案卷評查單上注明復核意見;

(八)組織聽取被評查行政執法部門對行政執法案卷評查結果的意見,并根據被評查行政執法部門意見對所評行政執法案卷進行再次復核,對確認有誤的評判予以修正,并最終確定所評行政執法案卷結果;

(九)對可能影響公正評查的,行政執法案卷評查組織機構應當要求有關評查人員回避;

(十)確因工作需要,對涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私的行政執法案卷進行評查時,行政執法案卷評查組織機構應當出具公文并采取特殊登記措施,由專人保管、專人評查,防止毀損、遺失、泄密;

(十一)反饋或者通報行政執法案卷評查情況和結果,并向本級人民政府或者上級行政執法部門報告工作;

(十二)對行政執法案卷評查中發現的不符合行政執法案卷評查標準的,以行政執法監督通知書形式要求被評查行政執法部門進行整改;

(十三)行政執法案卷評查結束后,行政執法案卷評查組織機構應當通知被評查行政執法部門辦理交接手續,取回行政執法案卷。

第三章

行政執法案卷評查的標準

第十四條 組織開展行政執法案卷評查應當根據本行政區、本行業系統行政執法工作的具體情況和行政執法案卷評查工作的重點,依據有關法律、法規和規章制訂行政執法案卷評查的具體標準。

第十五條 行政執法案卷應當全面真實反映行政執法活動,體現行政執法行為的合法性、適當性和規范性要求。具體方面主要包括:

(一)行政執法行為主體具備行政執法主體資格;

(二)行政執法行為程序不缺少法定步驟,不超過法定時限;

(三)行政執法行為所認定的事實清楚,證據充分;

(四)執法文書使用符合法定要求,有關記錄內容清楚,格式規范;

(五)行政執法行為有現行有效的法定依據;

(六)適用法律、法規和規章準確,裁量適當;

(七)行政執法文書送達符合法定形式與要求;

(八)行政執法決定的執行符合法定形式與要求;

(九)行政執法文書和材料的立卷歸檔符合立卷歸檔有關規定。

第十六條 行政執法案卷評查實行百分制,根據評查標準,可以評定為優秀、合格、不合格三個等次。

第四章 行政執法案卷評查結果的應用與處理

第十七條 行政執法案卷評查結果應當作為行政執法評議考核、依法行政評議考核、目標責任制考核、公務員年終考核等 相關考核的重要依據之一。

第十八條 行政執法部門應當結合行政執法案卷評查工作,建立健全糾錯機制,研究制定改進行政執法工作的整改措施。

第十九條 行政執法案卷評查組織機構對不按照工作部署和要求開展行政執法案卷評查的行政執法部門,應當予以通報批評,并要求改正。

第二十條 在行政執法案卷評查中發現行政執法案卷有下列情形之一的,行政執法案卷評查組織機構應當以行政執法監督通知書形式建議有關行政執法部門按照法定程序撤銷該行政行為,并依法追究相關人員的行政執法責任,造成損害的,應當按照《中華人民共和國國家賠償法》的有關規定給予賠償。

(一)行政執法主體不合法的;

(二)行政執法行為程序不符合法定要求,影響實體判斷的;

(三)作出的行政執法行為無法定依據的;

(四)作出的行政執法決定所依據的事實沒有證據證明的;

(五)其他應當依法撤銷的行政行為。

第二十一條 依據第二十條規定存在應當撤銷有關行政執法行為的情形,但有充分理由表明撤銷該行政執法行為會給行政相對人或者國家利益、集體利益、他人利益造成更大損失的,可以不予撤銷,但要認定其違法,并給予嚴肅的批評教育。

第二十二條 在行政執法案卷評查中發現存在除第二十條所列情形之外其他不符合行政執法案卷評查標準的問題,行政執 法案卷評查組織機構應當通過行政執法監督通知書的形式或者口頭反饋被評查行政執法部門,要求被評查行政執法部門改進行政執法工作。

第二十三條 行政執法部門接到行政執法案卷評查組織機構的行政執法監督通知書后,應當根據行政執法監督通知書要求,采取措施進行整改,并按要求將整改情況報告行政執法案卷評查組織機構。

第二十四條 行政執法部門應當從被評為優秀等次的行政執法案卷中選出典型的行政執法案卷進行點評,以此指導行政執法工作。

第二十五條 行政執法案卷評查組織機構應當對在行政執法案卷評查中案卷優秀率、合格率較高的被評查行政執法部門給予通報表揚,對案卷不合格率比較高的給予通報批評。

第五章 附

則

第二十六條 縣級以上人民政府和行政執法部門可以按照本規定,結合本地本部門實際制訂實施細則。

第二十七條 本規定自印發之日起施行。

第四篇：行政執法案卷評查制度

穗南府〔2008〕55號

行政執法案卷評查制度

為了認真落實依法行政責任制，進一步規范行政執法行為，切實提高行政處罰案卷的制作水平，根據《中華人民共和國行政處罰法》、國務院《全面推行依法行政實施綱要》及有關法律、法規和規章，經縣政府研究，決定制訂本制度。

一、適用范圍

本縣各行政執法機關（包括經法定授權或受委托的組織）實施行政處罰的案卷適用本制度。

二、總體要求

行政執法機關和行政執法人員實施行政處罰時，應當做到：

（1）主體合格。行政處罰必須具有行政處罰權的行政機關或法定授權組織或受委托組織在其法定職權范圍內或法定授權范圍內或委托范圍內實施；

（2）被處罰對象確認準確；

（3）事實清楚，證據確鑿。即基本事實與情節認定準確，具備主要證據；（4）適用法律正確。即行政處罰適用的法律、法規、規章符合《中華人民共和國行政處罰法》的要求，法律、法規、規章及其條款引用準確；

（5）程序合法。主要包括①立案審批程序規范；②先調查取證，后決定處罰；③決定處罰前向當事人告知其具有陳述和申辯權利；④符合聽證要求的告知當事人聽證權利，并按規定舉行了聽證；⑤有法定前置程序的履行了該程序，如責令改正程序、重大處罰集體決定程序等；⑥行政處罰決定書送達符合法定程序；⑦符合其他法定程序。

（6）合理行政。要平等對待行政管理相對人，不偏私、不歧視；行使自由裁量權應當符合法律目的，排除不相關因素的干擾；所采取的措施和手段應當必要、適當。

（7）屬于行政處罰范圍。對構成刑事犯罪的，應當移送司法機關處理。

三、評查方式

每年二次由縣政府法制工作機構組織抽查或互查。

四、行政執法案卷評查處理

對行政執法案卷評查結果的處理應根據不同的評查結果作出不同的處理，將評查結果根據分數劃分為優秀、合格、不合格三個等級，上報縣人民政府統一公布。對評查優秀的單位應給予通報表彰，對評查優秀的個人應給予必要的物質獎勵；對評查不合格的單位，予以通報批評，責令整改，取消其當年評優受獎資格，對存在重大違法問題的具體案件，應當責令糾正，并追究有關人員的行政責任。

附件1：

南沙區行政處罰案卷評查標準（試行）

為強化行政執法監督工作，規范行政執法行為，提高行政執法部門辦理行政處罰案件的質量和水平，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規、規章和省政府有關規定，制定本標準。

一、基礎標準部分(一)主體合法

1.實施行政處罰的主體具備法定資格。

2.實施行政處罰的主體在法定職權范圍內實施行政處罰。3.被處罰主體認定準確。(二)違法事實清楚、證據確鑿

1.違法事實與情節認定清楚，表述準確。

2.認定違法主體和違法行為的證據充分，并且主要證據具有真實性、關聯性、合法性。

(三)適用法律正確

1.實施行政處罰有明確的、有效的法律依據。2.適用法律正確，且引用條、款、項、目準確、完整。3.行政處罰種類和幅度符合法律、法規、規章的規定。(四)程序合法 1.按照立案、調查取證、審查決定、送達執行的步驟、順序實施行政處罰。2.由兩名以上執法人員進行調查取證。

3.作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。4.對符合聽證條件的，告知當事人聽證權，當事人要求聽證的，依法舉行聽證。

5.行政處罰決定經過行政機關負責人批準；重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應由上一級行政機關批準或決定的行政處罰案件，必須上報。6.應當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。7.依法應當移送其他機關的案件，必須移送。

二、文書規范標準(100分)

（一）立案階段(共5分)立案審批文書

(1)有案件來源，即注明案件是來自現場檢查、舉報、交辦還是移送等內容；(1分)(2)有案情記載；(1分)(3)有承辦人意見，應注明當事人可能違反的法律、法規、規章的名稱；(1分)(4)有行政機關負責人的審批意見、簽名和日期；(1分)。(5)在規定時間內立案。(1分)。

（二）調查取證階段(共35分)

1、檢查(勘驗)筆錄(共10分)(1)有現場檢查的起止時間、場所記載；(2分)(2)現場檢查的內容清楚；(2分)(3)有被檢查人的基本情況；(2分)(4)現場檢查情況記錄準確、客觀、全面；(2分)(5)有被檢查人對筆錄的意見及簽名(被檢查人不在現場或拒絕簽名的，應有見

證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因)。(2分)2．詢問筆錄(共10分)(1)有詢問的起止時間、地點；(1分)(2)一份詢問筆錄針對一個被詢問人；(1分)(3)被詢問人基本情況完整；(1分)(4)詢問筆錄記錄的內容完整；(2分)(5)有兩名執法人員的簽名；(2分)(6)筆錄有被詢問人逐頁簽名(被詢問人拒絕簽名的應有兩名以上執法人員簽名并說明原因)；(2分)(7)筆錄中有涂改之處時，應有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）3．調查取證與保存證據文書(共10分)(1)完整記錄被調查取證人的情況；(1分)(2)調查取證事由正當；(1分)(3)調查取證的地點準確具體；(1分)(4)提取的證物應與案件有關；(1分)(5)調查取證物品的性狀描述完整準確(包括物品名稱、規格、數量等)；(1分)(6)應當有兩名以上執法人員的簽名；(1分)(7)有被調查取證人簽名或蓋章(被取證人不在現場或拒絕簽名的，應有見證 人或兩名以上執法人員簽名并說明原因)；(1分)(8)有行政機關的印章和日期；(1分)(9)采取先行登記保存措施須經行政機關負責人批準；(1分)(10)先行登記保存的物品應在法定期限內做出處理決定。(1分)4．鑒定文書(共5分)(1)有申請鑒定的單位或個人；(1分)(2)有申請鑒定的時間及內容；(1分)(3)有明確的結論性意見；(1分)(4)有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）(三)審查決定階段(共40分)1.案件處理的審批文書(共5分)(1)案由和當事人的基本情況記載準確；(1分)(2)違法事實記錄完整，證據確鑿、充分，處罰依據明確；(1分)(3)承辦人的意見明確、具體，有簽名和準確日期；(1分)(4)有法制機構的審查意見；(1分)(5)行政機關負責人審批意見明確、具體，有簽名、日期。(1分)2.違法行為處理告知文書(共5分)(1)當事人名稱準確；(1分)(2)載明違法事實和法律依據；(1分)(3)明確告知擬給予行政處罰的內容；(1分)(4)明確告知當事人行使陳述權、申辨權和要求聽證權的期限；(1分)(5)處罰機關的印章、日期完整。(1分)3．聽證通知書(共4分)(1)舉行聽證的時間、地點具體、準確；(1分)(2)明確告知聽證主持人的姓名；(1分)(3)注明當事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權利，告知

當事人無故不按時參加聽證視為放棄聽證權；(1分)(4)處罰機關的印章、日期完整。(1分)4.聽證筆錄(共4分)(1)準確記載舉行聽證的起止時間、地點；(1分)(2)載明聽證主持人、記錄入、當事人、代理人、案件調查人員的基本情況；(1分)(3)載明當事人對案件涉及的事實、證據、依據方面的陳述和申辯的內容；(1分)(4)有當事人的簽名。(1分)5.聽證報告(共4分)(1)載明案由；(1分)(2)載明聽證的時間、地點、參加人情況；(1分)(3)當事人針對處罰機關認定的違法事實、情節、適用法律等提出的理由和依據

及從輕、減輕或不予行政處罰的要求及依據；(1分)(4)載明聽證結論。(1分)6.行政處罰決定書(共18分)(1)有當事人基本情況(公民：姓名、性別、年齡、住址； 法人：單位名稱、地址、法定代表人)；(2分)(2)有違反法律、法規、規章的事實和依據；(4分)(3)有行政處罰的依據和種類；(4分)(4)有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規定；(3分)(5)有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；(2分)(6)有作出行政處罰決定的處罰機關印章、日期。(3分)

（四）送達和執行階段(共15分)1.送達回證(共5分)(1)載明送達文書名稱；（1分）(2)載明受送達人名稱(姓名)；(1分)(3)載明送達時間、地點；(1分)(4)送達方式準確；(1分)(5)有送達人、收件人員的簽名、行政機關印章。(1分)2.罰沒款(物)票據(共4分)(1)處罰機關應當和罰款收繳機關分離，法律規定可以當場收繳的除外；(1分)(2)應使用合法罰沒票據；(1分)(3)票據填寫規范、準確；(1分)(4)繳納罰款期限正確，加蓋處罰機關印章。(1分)3.行政處罰強制執行申請文書(共3分)(1)案件名稱準確、被申請人基本情況清楚；(0．5分)(2)申請執行項目準確；(0.5分)(3)案情敘述完整準確；(0.5分)(4)強制執行理由正確；(0.5分)(5)案件主要材料齊備。(1分)4.結案報告(共3分)(1)案由清楚；(0.5分)(2)載明結案理由；(0.5分)(3)載明行政處罰決定執行情況，未執行部分應有說明；(0.5分)(4)罰沒財物應有處理結果；(0.5分)(5)有案件調查人員結案意見及簽名、日期；(0.5分)(6)有行政機關負責人同意結案的意見和簽名、日期。(0.5分)(五)案卷歸檔(共5分)1.一案一卷(特殊情況分正副卷的除外)；(0.5分)2.使用統一規范的卷宗封面、一卷一號；(0.5分)3.卷內文字應當使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；(0.5分)4.卷內目錄和備考表填寫規范；(0.5分)5.卷內材料排列有序(應按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列)，裝訂整齊；(0.5分)6.卷內材料有規范的頁號；(0.5分)7.不能隨文書裝訂立卷的證據，應放入證據袋中，隨卷歸檔；(0.5分)8.卷內無金屬物；(0.5分)9.破損的文書應修補或復制；(0.5分)10.案卷歸檔及時。(0.5分)

第五篇：行政執法案卷評查制度

行政執法案卷評查制度

第一條：進一步規范行政執法行為，提高行政執法水平，根據有關法律、法規的規定，結合我區行政執法工作實際，制定本制度。

第二條：本制度所稱的行政執法案卷評查，是指區人民政府通過對行政執法主體的行政執法案卷實施檢查，對行政執法行為的合法性、合理性和行政執法文書的規范化等情況進行檢查評價的活動。本制度所稱的行政執法案卷，是指行政執法主體在實施行政處罰、行政許可、行政強制等行政執法活動中所形成的有關記錄、證據、材料、執法文書等依法需歸檔管理的案件材料。

第三條：行政執法案卷評查工作堅持公正、公開、統一標準的原則，客觀評價行政執法主體的行政執法行為。

第四條：第七條行政執法案卷評查的主要內容：

（一）行政執法主體是否合法；

（二）行政執法適用的法律、法規、規章是否正確；

（三）行政執法事實是否清楚，證據是否充分，定性是否準確；

（四）行政執法程序是否合法，內部運作程序是否規范；

（五）作出的行政處罰、行政許可、行政強制決定是否合法、適當；

（六）行政執法主體是否按本部門制定的行政處罰裁量量化標準作出行政處罰決定；

（七）行政執法文書、案卷材料是否完整齊備，文書使用是否規范，卷宗制作歸檔是否符合標準。第五條：行政執法案卷評查人員應客觀、公正地對所查案卷評分，扣分及扣分理由應作書面說明，評出案卷得分后應予簽名。

第六條：行政執法案卷實行一案一評，評查小組根據每個案卷的實際情況，進行書面綜合評議，并評出優秀、合格、不合格等次的評查結果。

第七條對行政執法案卷評查過程中發現的違法、違紀行為，按照有關規定由相關部門處理。

第八條本制度自發布之日起施行。