第一篇：3.7、行政執法案卷評查制度

某某質量技術監督局 行政執法案卷評查制度

第一條

進一步規范行政執法行為，提高行政執法水平，根據有關法律、法規的規定，結合我局行政執法工作實際，制定本制度。

第二條

本制度所稱的行政執法案卷評查，是通過對我局行政執法部門的行政執法案卷實施檢查，對行政執法行為的合法性、合理性和行政執法文書的規范化等情況進行檢查評價的活動。本制度所稱的行政執法案卷，是指行政執法主體在實施行政處罰、行政許可、行政強制等行政執法活動中所形成的有關記錄、證據、材料、執法文書等依法需歸檔管理的案件材料。

第三條

行政執法案卷評查工作堅持公正、公開、統一標準的原則，客觀評價行政執法主體的行政執法行為。

第四條

行政執法案卷評查的主要內容：

（一）行政執法主體是否合法；

（二）行政執法適用的法律、法規、規章是否正確；

（三）行政執法事實是否清楚，證據是否充分，定性是否準確；

（四）行政執法程序是否合法，內部運作程序是否規范；

（五）作出的行政處罰、行政許可、行政強制決定是否合法、適當；

（六）行政執法主體是否按本部門制定的行政處罰裁量量化標 1 準作出行政處罰決定；

（七）行政執法文書、案卷材料是否完整齊備，文書使用是否規范，卷宗制作歸檔是否符合標準。

第五條

行政執法案卷評查人員應客觀、公正地對所查案卷評分，扣分及扣分理由應作書面說明，評出案卷得分后應予簽名。

第六條

行政執法案卷實行一案一評，評查小組根據每個案卷的實際情況，進行書面綜合評議，并評出優秀、合格、不合格等次的評查結果。

第七條

對行政執法案卷評查過程中發現的違法、違紀行為，按照有關規定由相關部門處理。

第八條

本制度自發布之日起施行。

第二篇：行政執法案卷評查制度

行政執法案卷評查制度

第一條 為進一步規范行政執法行為 , 促進依法行政，提高行政執法水平，結合我所實際，特制定本制度。

第二條 本制度所稱行政執法案卷，是指本所依據法律、法規、規章的規定作出行政處罰、行政許可、行政復議案件等行政執法活動形成的依法需要歸檔或者應當提供當事人查閱的案卷。

第三條 法制稽查科負責行政執法案卷評查工作的組織、指導、管理和監督工作。

第四條 行政執法案卷的評查每半年不少于一次。案卷評查以隨機抽查方式進行，一般抽查數量不少于10件。實際案卷少于10件的按實際數量檢查。

第五條 行政處罰案卷應對以下內容進行評查：

1、處罰主體是否合法；

2、事實認定是否清楚、證據是否確鑿，證據與事實是否有有果關系；

3、是否正確適用法律法規；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越職權和濫用職權；

6、案卷內容、裝訂質量是否合格。

第六條 行政許可檔案應對以下內容進行評查：

1、行政許可主體是否合法；

2、行政許可的法律依據是否準確；

3、行政許可的材料是否真實、合法、齊全；

4、許可收費標準是否符合規定；

5、辦理程序、時限是否合法；

6、是否對被許可人進行監督檢查；

7、案卷內容、裝訂質量是否合格。

第七條 行政復議案卷應對以下內容進行評查：

1、復議主體是否合法；

2、復議確認的事實是否清楚、證據是否確鑿，證據與事實是否有因果關系；

3、是否正確適用法律法規；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越職權和濫用職權；

6、案卷內容、裝訂質量是否合格。

第八條 案卷評查應當一案一評。案卷評查情況、評查得分及扣分理由應書面記錄在評查表內，并由評查人簽名。

第九條 結合案卷評查情況，案卷評查工作機構應及時對行政執法情況進行分析，提出改進意見和建議；每年年終制作案卷評查綜合報告，并報上級行政機關備案。

第十條 案卷評查采取滿分為百分制的形式，平均得分在90分以上的，為優秀；平均得分在75分以上不滿90分的，為合格；平均得分不滿75分的為不合格。

第十一條 在評查過程中，對評查優秀的科室給予通報表彰；對評查不合格的科室，予以通報批評，責令整改 , 取消當年評先樹優資格;對存在重大違法問題的具體案件 , 責令糾正 , 并按有關規定追究責任。

第十二條本制度由衛生監督所負責解釋。第十三條本制度自公布之日起施行。

第三篇：行政執法案卷評查制度

穗南府〔2008〕55號

行政執法案卷評查制度

為了認真落實依法行政責任制，進一步規范行政執法行為，切實提高行政處罰案卷的制作水平，根據《中華人民共和國行政處罰法》、國務院《全面推行依法行政實施綱要》及有關法律、法規和規章，經縣政府研究，決定制訂本制度。

一、適用范圍

本縣各行政執法機關（包括經法定授權或受委托的組織）實施行政處罰的案卷適用本制度。

二、總體要求

行政執法機關和行政執法人員實施行政處罰時，應當做到：

（1）主體合格。行政處罰必須具有行政處罰權的行政機關或法定授權組織或受委托組織在其法定職權范圍內或法定授權范圍內或委托范圍內實施；

（2）被處罰對象確認準確；

（3）事實清楚，證據確鑿。即基本事實與情節認定準確，具備主要證據；（4）適用法律正確。即行政處罰適用的法律、法規、規章符合《中華人民共和國行政處罰法》的要求，法律、法規、規章及其條款引用準確；

（5）程序合法。主要包括①立案審批程序規范；②先調查取證，后決定處罰；③決定處罰前向當事人告知其具有陳述和申辯權利；④符合聽證要求的告知當事人聽證權利，并按規定舉行了聽證；⑤有法定前置程序的履行了該程序，如責令改正程序、重大處罰集體決定程序等；⑥行政處罰決定書送達符合法定程序；⑦符合其他法定程序。

（6）合理行政。要平等對待行政管理相對人，不偏私、不歧視；行使自由裁量權應當符合法律目的，排除不相關因素的干擾；所采取的措施和手段應當必要、適當。

（7）屬于行政處罰范圍。對構成刑事犯罪的，應當移送司法機關處理。

三、評查方式

每年二次由縣政府法制工作機構組織抽查或互查。

四、行政執法案卷評查處理

對行政執法案卷評查結果的處理應根據不同的評查結果作出不同的處理，將評查結果根據分數劃分為優秀、合格、不合格三個等級，上報縣人民政府統一公布。對評查優秀的單位應給予通報表彰，對評查優秀的個人應給予必要的物質獎勵；對評查不合格的單位，予以通報批評，責令整改，取消其當年評優受獎資格，對存在重大違法問題的具體案件，應當責令糾正，并追究有關人員的行政責任。

附件1：

南沙區行政處罰案卷評查標準（試行）

為強化行政執法監督工作，規范行政執法行為，提高行政執法部門辦理行政處罰案件的質量和水平，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規、規章和省政府有關規定，制定本標準。

一、基礎標準部分(一)主體合法

1.實施行政處罰的主體具備法定資格。

2.實施行政處罰的主體在法定職權范圍內實施行政處罰。3.被處罰主體認定準確。(二)違法事實清楚、證據確鑿

1.違法事實與情節認定清楚，表述準確。

2.認定違法主體和違法行為的證據充分，并且主要證據具有真實性、關聯性、合法性。

(三)適用法律正確

1.實施行政處罰有明確的、有效的法律依據。2.適用法律正確，且引用條、款、項、目準確、完整。3.行政處罰種類和幅度符合法律、法規、規章的規定。(四)程序合法 1.按照立案、調查取證、審查決定、送達執行的步驟、順序實施行政處罰。2.由兩名以上執法人員進行調查取證。

3.作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。4.對符合聽證條件的，告知當事人聽證權，當事人要求聽證的，依法舉行聽證。

5.行政處罰決定經過行政機關負責人批準；重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應由上一級行政機關批準或決定的行政處罰案件，必須上報。6.應當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。7.依法應當移送其他機關的案件，必須移送。

二、文書規范標準(100分)

（一）立案階段(共5分)立案審批文書

(1)有案件來源，即注明案件是來自現場檢查、舉報、交辦還是移送等內容；(1分)(2)有案情記載；(1分)(3)有承辦人意見，應注明當事人可能違反的法律、法規、規章的名稱；(1分)(4)有行政機關負責人的審批意見、簽名和日期；(1分)。(5)在規定時間內立案。(1分)。

（二）調查取證階段(共35分)

1、檢查(勘驗)筆錄(共10分)(1)有現場檢查的起止時間、場所記載；(2分)(2)現場檢查的內容清楚；(2分)(3)有被檢查人的基本情況；(2分)(4)現場檢查情況記錄準確、客觀、全面；(2分)(5)有被檢查人對筆錄的意見及簽名(被檢查人不在現場或拒絕簽名的，應有見

證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因)。(2分)2．詢問筆錄(共10分)(1)有詢問的起止時間、地點；(1分)(2)一份詢問筆錄針對一個被詢問人；(1分)(3)被詢問人基本情況完整；(1分)(4)詢問筆錄記錄的內容完整；(2分)(5)有兩名執法人員的簽名；(2分)(6)筆錄有被詢問人逐頁簽名(被詢問人拒絕簽名的應有兩名以上執法人員簽名并說明原因)；(2分)(7)筆錄中有涂改之處時，應有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）3．調查取證與保存證據文書(共10分)(1)完整記錄被調查取證人的情況；(1分)(2)調查取證事由正當；(1分)(3)調查取證的地點準確具體；(1分)(4)提取的證物應與案件有關；(1分)(5)調查取證物品的性狀描述完整準確(包括物品名稱、規格、數量等)；(1分)(6)應當有兩名以上執法人員的簽名；(1分)(7)有被調查取證人簽名或蓋章(被取證人不在現場或拒絕簽名的，應有見證 人或兩名以上執法人員簽名并說明原因)；(1分)(8)有行政機關的印章和日期；(1分)(9)采取先行登記保存措施須經行政機關負責人批準；(1分)(10)先行登記保存的物品應在法定期限內做出處理決定。(1分)4．鑒定文書(共5分)(1)有申請鑒定的單位或個人；(1分)(2)有申請鑒定的時間及內容；(1分)(3)有明確的結論性意見；(1分)(4)有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）(三)審查決定階段(共40分)1.案件處理的審批文書(共5分)(1)案由和當事人的基本情況記載準確；(1分)(2)違法事實記錄完整，證據確鑿、充分，處罰依據明確；(1分)(3)承辦人的意見明確、具體，有簽名和準確日期；(1分)(4)有法制機構的審查意見；(1分)(5)行政機關負責人審批意見明確、具體，有簽名、日期。(1分)2.違法行為處理告知文書(共5分)(1)當事人名稱準確；(1分)(2)載明違法事實和法律依據；(1分)(3)明確告知擬給予行政處罰的內容；(1分)(4)明確告知當事人行使陳述權、申辨權和要求聽證權的期限；(1分)(5)處罰機關的印章、日期完整。(1分)3．聽證通知書(共4分)(1)舉行聽證的時間、地點具體、準確；(1分)(2)明確告知聽證主持人的姓名；(1分)(3)注明當事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權利，告知

當事人無故不按時參加聽證視為放棄聽證權；(1分)(4)處罰機關的印章、日期完整。(1分)4.聽證筆錄(共4分)(1)準確記載舉行聽證的起止時間、地點；(1分)(2)載明聽證主持人、記錄入、當事人、代理人、案件調查人員的基本情況；(1分)(3)載明當事人對案件涉及的事實、證據、依據方面的陳述和申辯的內容；(1分)(4)有當事人的簽名。(1分)5.聽證報告(共4分)(1)載明案由；(1分)(2)載明聽證的時間、地點、參加人情況；(1分)(3)當事人針對處罰機關認定的違法事實、情節、適用法律等提出的理由和依據

及從輕、減輕或不予行政處罰的要求及依據；(1分)(4)載明聽證結論。(1分)6.行政處罰決定書(共18分)(1)有當事人基本情況(公民：姓名、性別、年齡、住址； 法人：單位名稱、地址、法定代表人)；(2分)(2)有違反法律、法規、規章的事實和依據；(4分)(3)有行政處罰的依據和種類；(4分)(4)有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規定；(3分)(5)有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；(2分)(6)有作出行政處罰決定的處罰機關印章、日期。(3分)

（四）送達和執行階段(共15分)1.送達回證(共5分)(1)載明送達文書名稱；（1分）(2)載明受送達人名稱(姓名)；(1分)(3)載明送達時間、地點；(1分)(4)送達方式準確；(1分)(5)有送達人、收件人員的簽名、行政機關印章。(1分)2.罰沒款(物)票據(共4分)(1)處罰機關應當和罰款收繳機關分離，法律規定可以當場收繳的除外；(1分)(2)應使用合法罰沒票據；(1分)(3)票據填寫規范、準確；(1分)(4)繳納罰款期限正確，加蓋處罰機關印章。(1分)3.行政處罰強制執行申請文書(共3分)(1)案件名稱準確、被申請人基本情況清楚；(0．5分)(2)申請執行項目準確；(0.5分)(3)案情敘述完整準確；(0.5分)(4)強制執行理由正確；(0.5分)(5)案件主要材料齊備。(1分)4.結案報告(共3分)(1)案由清楚；(0.5分)(2)載明結案理由；(0.5分)(3)載明行政處罰決定執行情況，未執行部分應有說明；(0.5分)(4)罰沒財物應有處理結果；(0.5分)(5)有案件調查人員結案意見及簽名、日期；(0.5分)(6)有行政機關負責人同意結案的意見和簽名、日期。(0.5分)(五)案卷歸檔(共5分)1.一案一卷(特殊情況分正副卷的除外)；(0.5分)2.使用統一規范的卷宗封面、一卷一號；(0.5分)3.卷內文字應當使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；(0.5分)4.卷內目錄和備考表填寫規范；(0.5分)5.卷內材料排列有序(應按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列)，裝訂整齊；(0.5分)6.卷內材料有規范的頁號；(0.5分)7.不能隨文書裝訂立卷的證據，應放入證據袋中，隨卷歸檔；(0.5分)8.卷內無金屬物；(0.5分)9.破損的文書應修補或復制；(0.5分)10.案卷歸檔及時。(0.5分)

第四篇：行政執法案卷評查制度

行政執法案卷評查制度

第一條：進一步規范行政執法行為，提高行政執法水平，根據有關法律、法規的規定，結合我區行政執法工作實際，制定本制度。

第二條：本制度所稱的行政執法案卷評查，是指區人民政府通過對行政執法主體的行政執法案卷實施檢查，對行政執法行為的合法性、合理性和行政執法文書的規范化等情況進行檢查評價的活動。本制度所稱的行政執法案卷，是指行政執法主體在實施行政處罰、行政許可、行政強制等行政執法活動中所形成的有關記錄、證據、材料、執法文書等依法需歸檔管理的案件材料。

第三條：行政執法案卷評查工作堅持公正、公開、統一標準的原則，客觀評價行政執法主體的行政執法行為。

第四條：第七條行政執法案卷評查的主要內容：

（一）行政執法主體是否合法；

（二）行政執法適用的法律、法規、規章是否正確；

（三）行政執法事實是否清楚，證據是否充分，定性是否準確；

（四）行政執法程序是否合法，內部運作程序是否規范；

（五）作出的行政處罰、行政許可、行政強制決定是否合法、適當；

（六）行政執法主體是否按本部門制定的行政處罰裁量量化標準作出行政處罰決定；

（七）行政執法文書、案卷材料是否完整齊備，文書使用是否規范，卷宗制作歸檔是否符合標準。第五條：行政執法案卷評查人員應客觀、公正地對所查案卷評分，扣分及扣分理由應作書面說明，評出案卷得分后應予簽名。

第六條：行政執法案卷實行一案一評，評查小組根據每個案卷的實際情況，進行書面綜合評議，并評出優秀、合格、不合格等次的評查結果。

第七條對行政執法案卷評查過程中發現的違法、違紀行為，按照有關規定由相關部門處理。

第八條本制度自發布之日起施行。

第五篇：行政執法案卷評查制度

行政執法案卷評查制度

第一條

為了嚴格依法行政，規范行政執法行為，根據法律、法規的相關要求，結合城市管理綜合執法工作實際，特制訂本制度。

第二條 本制度所稱行政執法案卷,是指本局已辦結的行政處罰案件，依法需要歸檔或者應當提供當事人查閱的案卷。

第三條 進行案卷評查的標準為市局制訂的《行政執法案卷評查標準》，如今后上級部門另有標準的，以上級部門的標準為準。

第四條

法規股負責行政執法案卷評查工作的組織、指導、管理和監督工作。

第五條

行政執法案卷評查分為自我評查和監督檢查兩種形式進行，以自我評查為主、監督檢查為輔。自我評查由執法股各執法小組組織實施，每季度開展一次，采取辦案人員評比的方式進行；監督檢查由法規股組織實施，每年開展一次，采取抽查與互查相結合的方式進行。

第六條

評查應從執法案件的實體和程序兩個方面進行全面評查。評查結果應納入行政執法辦案人員目標考核內容。辦案人員主辦案件出現1件不合格的，由所在執法小組予以通報批 1 評；出現2件不合格的，考核不能被評為優秀等次；出現3件以上不合格的，組織培訓學習，待考核合格后重新上崗。

第七條

對案件評查過程中反映的問題和不足，要進行限期整改、糾正到位，并將整改措施和整改結果報分局法規股。

第八條

行政執法案卷評查的標準按照基礎標準和一般標準兩部分實施。

基礎標準是案卷合格的基本要素，是行政行為是否合法、能否成立的標準，包括主體合法、事實清楚、證據確鑿、程序合法、適用法律正確、具體行政行為適當等內容。凡不符合其中任何一項內容的，即視為不合格案卷。

案卷評查的一般標準是案卷文書的基本要素，是案卷是否齊備、填寫是否規范的標準，包括：立案、調查取證、審查決定、送達執行四個階段和案卷歸檔是否符合規范。此項采用百分制的辦法，逐項給予計分。

第九條

行政執法案卷評查分為優秀、合格、不合格三個等級。即：90分以上為優秀卷，60至89分為合格卷，59分以下為不合格卷。

第十條

本制度自發布之日起施行。