第一篇：執法案卷案件調查報告

附件十八

案件調查報告

調查時間： 201X 年 月 日 至 201X 年 月 日 調查機構： XX城市管理行政執法大隊 身份證號嗎：XXXXXXXXXXXXXXX聯系電話： XXXX 調查經過和事實：201X年X月X日，XX縣城市管理行政執法局執法大隊執法隊員XXX、XXX巡查發現XX鎮XX村XX組X號院內正在建設房屋。現查明：當事人王某某，于201X年X月X日未經規劃主管部門批準擅自在XX鎮XX村XX組X號建設房屋，占地面積X平方米，建筑面積X平方米，一層四間，磚混結構，目前行磚X米高，做附屬房使用。工程總造價人民幣X萬X元。王某某的行為違反了《中華人民共和國城鄉規劃法》第四十條第一款之規定，屬違法建設。上述事實有王某某本人陳述、承建該工程人員李某某詢問筆錄、現場勘案由： 王某某涉嫌未經規劃審批擅自建設房屋案

當事人： 王某某 住址: XX縣XX鎮XX村XX組X號

驗筆錄、現場平面圖及現場照片等證據予以證實。處理意見: 依據《中華人民共和國城鄉規劃法》第六十四條之規

調查人 日期： 年 月 日 定，建議對當事人王某某處以人民幣壹仟伍佰元整的罰款。

第二篇：行政執法案件案卷自查評析報告

XXXXX動物衛生監督所案卷自查評析報告

案卷名稱：關于XXXXXXXXXXXXXXX

案

自查評析：

1、實施行政執法主體合法。嚴格在法定職權內和管轄區域內實施，被處罰主體認定準確。

2、違法事實清楚，證據確鑿。違法事實與情節認定清楚，表述準確，認定違法主體和違法行為的證據充分。

3、適用法律正確。實施的行政處罰都有明確的、有效的法律依據，引用法律的條款準確、完整。罰繳實行分離。

4、程序合法。認真按照立案、調查取證、審查決定、送達執行的步驟實施行政處罰，在調查取證時有兩名以上執法人員進行調查取證，在作出處罰決定前，向當事人履行告知義務，并聽取其陳述和申辯，每件行政處罰都有行政機關負責人批準需送達的法律文書，并依照法定程序和法定時間送達。

5、立案情況：立案文書齊全，填寫內容符合要求。有當事人的基本情況記載，有案情來源，案情記載；有承辦人的意見，注明了違反法律、法規、規章的名稱，有責任科室的審理意見，并在法律規定的時間內立案。

6、調查取證情況：調查取證階段是案件處罰的關鍵階段。我們做到調查有現場筆錄，有時間、場所記載。記錄準確、客觀、全面。

7、審查決定情況：案件處罰文書規范，記載準確，違法事實記錄完整，證據確鑿、充分，處罰依據明確，有承辦人的意見，單位負責人的審查意見，處罰機關負責人的審批意見，并各有簽名、有日期。行政處罰決定書有記載當事人的基本情況，有違法的事實和證據，有行政處罰具體內容和法律依據，有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限，有作出行政處罰機關的名稱、印章、日期。

8、送達和執行情況：回執送達時間、地點、方式準確，內容記載齊全。案件按時辦結，沒有出現有強制性執行的案件。

9、案卷檔案情況：案件卷宗材料齊全。嚴格執行案卷管理制度，實行一案一卷，卷內材料齊全，做到文書按時間順序排列，有頁碼編號，書寫規范，字跡清楚，裝訂整齊，案卷歸檔及時。

自查人員：

第三篇：執法案卷自查報告

行政執法案卷質量自查報告

為進一步貫徹落實《中華人民共和國行政許可法》，規范行政執法行為，提高行政審批工作質量和水平，我單位迅速組織人員，積極主動開展自查工作。現將我單位開展行政許可案卷質量自查情況報告如下：

一、自查結果基本情況

根據上級的要求，我單位明確了此次行政案卷自查的重點，主要針對行政許可案卷的合法性、審批工作的規范性以及立卷歸檔的標準性進行自查，認真組織實施，嚴格按照相關文件的要求，對以往的行政許可案卷逐項檢查，逐一對照，修改完善。

通過自查，我單位各行政許可案卷均符合主體合法、行政許可項目合法、適用法律依據合法、程序合法、審批工作規范。在案卷制作過程中，基本上符合文書規范標準和立卷歸檔標準。

二、行政許可中存在的問題

從案卷自查情況上看，我單位行政許可工作人員的法治意識明顯增強，依法行政的工作水平也有了較大提高，行政許可審批依規，適用法律依據準確，程序合法，行政服務高效、及時、周到，做到全方位優質服務。但同時也存在一些不足：主要是行政許可審批后案卷歸檔工作有待進一步加強，部分行政許可案件材料順序排列、目錄填寫以及頁碼編寫不規范。

三、改進措施

針對存在問題，我們將于近期采取以下措施切實加以整

改。

（一）加強培訓，提高能力

要加強對行政許可工作人員的業務培訓力度，著力提高行政許可人員對法律、法規和規章條文的學習理解能力，對行政許可文書的制作運用能力；加強行政許可人員的理論學習和業務知識學習，不斷提高自身的政治素質、業務素質和為民服務能力，嚴格按照行政許可職業道德基本規范，把好每一道行政許可程序關，進一步嚴格依法行政，把行政許可工作推向新的高度。

（二）提高檔案管理人員素質

立卷歸檔管理工作的好壞，在很大程度上取決于檔案管理人員。通過對檔案管理人員進行檔案學科理論培訓，提高檔案管理人員專業技能和素質，使其熟悉檔案工作的各個環節和基本要求，掌握科學管理的原則和方法，提高檔案管理質量。

（三）落實案卷歸檔專人負責制

加強檔案工作隊伍建設，選擇作風正派、責任心強、有專業技能的干部從事檔案管理工作，加速檔案管理科技進步。

（四）立卷歸檔要與信息化管理相結合信息化是當今社會發展的一大趨勢，它對檔案工作提出新的要求。應盡可能運用現代科技成果和管理新手段，提高檔案工作的效率和水平，盡快實現檔案信息化管理。

規范行政許可案卷質量是一項長期工作，對規范行政許可行為、促進依法行政將起到重要的作用。針對這次案卷自查中發現的問題，我單位將認真分析研究，不斷完善內部運行機制，規范工作流程，認真做好行政許可案卷的立卷和歸

檔工作，滿足案卷合法、規范性標準，切實提高行政審批工作水平和案卷質量。篇二：行政執法案卷評查自查報告

縣檔案局關于行政執法案卷評查的自查報告

為進一步貫徹落實《行政處罰法》和《行政許可法》，規范行政執法行為，提高檔案行政執法案件辦理質量和水平，根據縣政府辦《關于開展2010年行政執法案卷評查的通知》（孝昌政辦電?2010?52號）的要求，我局于2010年11月5日至11月20日對我局檔案行政執法工作情況進行了認真的自檢自查，現將我局開展行政執法案卷評查自查情況報告如下：

一、認真組織實施，責任落實到人

按照縣政府辦《關于開展2010年行政執法案卷評查的通知》（孝昌政辦電?2010?52號）的有關要求，我局迅速召開了專題會議，我局主要領導親自抓，成立以局長任組長，分管局長及經辦股室參加的自查小組，按照《行政許可案卷評查標準》，對2010年實施行政執法的案卷逐項檢查，逐一對照，修改完善。

二、行政執法行為規范，案件處理程序規范

在每次的檔案行政執法檢查中，我局行政執法人員都在2人以上，主動表明身份，持證執法。嚴格執行《檔案行政處罰程序暫行規定》、《檔案執法監督檢查工作暫行規定》。注重搜集檔案違法證據，對有重大檔案違法事件的立案、審查，都有專門股室負責，并報局長辦公會研究審批。案件處 1 理程序規范，運用法律、法規正確。經辦理的行政案件中，執法主體合法，事實清楚，證據完備，適用法律適當，引用條款準確，執法程序合法，均為兩人以上執法人員調查取證。經辦理的行政處罰都是合法有效，無一起引起行政復議或行政訴訟。在行政許可上，嚴格按照行政許可法律文書的格式及行政服務中心運轉流程操作，未出現違紀、投訴的現象發生。

三、自評得分

對照《行政許可案卷評查標準》，自評得分：

（一）行政許可實施主體是否合法6分；

（二）行政許可內容是否合法14分；

（三）行政許可程序是否合法60分;(四)案卷歸檔是否規范18分。自評總得分98分。

四、存在問題

經自查發現，我局在案卷歸檔方面還存在一定的問題，由于我局檔案庫房條件較差，以致案卷紙張有所破損。另外在案卷紙張大小上存在規格不太統一的情況。

五、下一步工作打算

（一）高度重視，積極整改。我局將根據此次案卷評查中發現的問題，認真對照行政執法案卷評查標準，本著“有則改之、無則加勉，舉一反

三、改進工作”的態度，查找存在問題的原因，采取切實有效的措施加以整改，以使案卷評2 查真正達到解決問題、促進工作的目的。

（二）加強培訓，提高能力。我局加強對行政執法人員的業務培訓力度，積極開展行政執法案卷的交流學習活動，著力提高行政執法人員對法律、法規和規章條文的理解能力、對行政違法行為的調查取證和分析判斷能力、對行政執法文書的制作運用能力。

（三）完善制度，規范操作。行政執法案卷評查是一項長期工作，對規范行政執法行為、促進依法行政具有十分重要的作用。我局將不斷完善執法案件辦理內部運行機制，規范工作流程，同時，建立健全執法檔案管理等各項配套制度，切實提高行政執法水平和案卷質量。

孝昌縣檔案局

二0一0年十一月二十日

3篇三：行政處罰案卷自查報告

**國家稅務局關于行政處罰

案卷評查自查情況的工作報告

***人民政府：

按照《***人民政府辦公室關于開展行政處罰案卷評查工作的通知》的要求，我局對2011年1月1日至2011年12月31日期間實施并已辦結的稅務行政處罰案卷進行了自查，現將有關情況報告如下：

一、基本情況

我局對此次評查活動高度重視，按照案卷評查要求及標準，及時組織安排自查自評及重點檢查。經查，2011年1月1日至2011年12月31日，我局共實施并已辦結稅務行政處罰16件（見附件），未發現存在違反處罰程序、文書使用不當、處罰適用法律不當等問題，案卷整體質量較高。

二、主要做法

（一）加強法治教育，強化業務培訓。稅務行政處罰權、行政許可權履行的合法，稅收執法質量的好壞，直接取決于稅務干部自身的執法責任意識和業務素質水平。因此，我局每年都將對稅務干部的法治教育、業務能力培訓作為一項重要工作來抓。2011年，我局組織開展了兩次法制業務知識更新培訓班和法制講座，組織全體稅收執法人員再次學習了《行政處罰法》、《行政復議法》、《行政訴訟法》以及國家稅

務總局制定的《稅務案件調查取證與處罰決定分開制度實施辦法》和《稅務行政處罰聽證程序實施辦法》等法律法規和規章。同年，我局積極開展各崗位人員在職練兵、能手競賽活動，較好地提升了執法業務水平，增強了責任意識。

（二）堅持人機結合，強化執法監督。2011年以來，我局依托稅收綜合征管軟件數據集中的優勢，在全系統范圍內推行稅收執法管理信息系統，對包括稅務行政處罰、行政許可在內的具體稅收執法行為進行自動預警提示和自動監控考核，實現了執法監督人機結合的管理要求，大大提高了執法監督的效率。同時，綜合運用日常監督檢查、稅收執法重點檢查、稅務執法案卷評查等手段，健全人機結合的監督檢查模式，加大對稅收執法全過程的監督檢查力度，以考核促管理，以檢查促規范。

（三）嚴格責任追究，發揮制度功效。為了對執法過錯行為實施嚴格、公正的責任追究，切實增強廣大國稅人員的執法責任感，保證各項責任追究制度作用的有效發揮，我局制定了《柞水縣國稅系統稅收執法責任制管理辦法》，重點規定了行政處理和經濟懲戒的責任追究形式，將稅收執法各環節中常見、多發的違法違規行為列入追究范圍，同時明確了責任區分的標準和實施追究的程序。從近幾年的執行情況看，我局各部門及下屬單位能夠認真貫徹落實各項要求，對查實的稅收執法過錯行為給予相應的責任追究。

三、存在問題

檔案整理人員在檔案歸檔后移交時個別案卷無簽字，存在責任心不強的問題。

四、今后打算

（一）進一步增強責任程序意識。要求全市各級國稅機關提高思想認識，加強組織領導，進一步結合全員崗位練兵活動，加大業務培訓力度，督促廣大稅收執法人員不斷增強執法程序和責任意識，努力提高稅收執法水平。

（二）進一步加大執法監督力度。認真貫徹落實各項監督制約制度，綜合運用信息化監督考核、日常監督檢查及重點檢查等手段，重點抓好對稅務行政處罰權、稅務行政許可權實施重點環節的日常監督檢查和專項跟蹤檢查，進一步推動稅收執法監督檢查的全面化、日常化。

（三）進一步嚴格過錯責任追究。嚴格按照稅收執法責任制的要求，對各類監督檢查中發現的問題，嚴格追究相關單位及人員的責任，兌現經濟懲戒，落實行政處理，確保各項制度落到實處。

特此報告，請審閱。篇四：行政執法案卷質量自查報告1 行政執法案卷質量自查報告

縣法制辦：

為進一步貫徹落實《國務院關于加強市縣政府依法行政的決定》，規范行政執法行為，提高行政審批工作質量和水平，根據《xx縣2012年依法行政工作要點》深入開展行政處罰案卷評查活動的要求，我單位迅速組織人員，積極主動開展自查工作。現將我單位開展行政許可案卷質量自查情況報告如下：

一、自查結果基本情況

根據縣法制辦開展行政執法案卷評查工作的要求，我單位明確了此次行政案卷自查的重點，主要針對行政許可案卷的合法性、審批工作的規范性以及立卷歸檔的標準性進行自查，認真組織實施，嚴格按照執法部門評查標準和評查細則的要求，對以往的行政許可案卷逐項檢查，逐一對照，修改完善。

通過自查，我單位各行政許可案卷均符合主體合法、行政許可項目合法、適用法律依據合法、程序合法、審批工作規范。在案卷制作過程中，基本上符合文書規范標準和立卷

歸檔標準。

二、行政許可中存在的問題

從案卷自查情況上看，我單位行政許可工作人員的法治意識明顯增強，依法行政的工作水平也有了較大提高，行政許可審批依規，適用法律依據準確，程序合法，行政服務高效、及時、周到，做到全方位優質服務。但同時也存在一些不足：主要是行政許可審批后案卷歸檔工作有待進一步加強，部分行政許可案件材料順序排列、目錄填寫以及頁碼編寫不規范。

三、改進措施

針對存在問題，我們將于近期采取以下措施切實加以整改。

（一）加強培訓，提高能力

要加強對行政許可工作人員的業務培訓力度，著力提高行政許可人員對法律、法規和規章條文的學習理解能力，對行政許可文書的準確運用能力；加強行政許可人員的理論學習和業務知識學習，不斷提高自身的政治素質、業務素質和為民服務能力，嚴格按照行政許可職業道德基本規范，把好每一道行政許可程序關，進一步嚴格依法行政，把行政許可工作推向新的高度。

（二）提高檔案管理人員素質

通過對案卷管理人員進行學科理論培訓，提高管理人員專業技能和素質，案卷歸檔專人負責，使其熟悉工作的各個環節和基本要求，掌握科學管理的原則和方法，提高案卷管理質量。

（三）立卷歸檔要與信息化管理相結合信息化是當今社會發展的一大趨勢，應盡可能運用現代

科技成果和管理新手段，提高案卷歸檔工作的效率和水平，盡快實現信息化管理。

規范行政許可案卷質量是一項長期工作，對規范行政許可行為、促進依法行政將起到重要的作用。針對這次案卷自查中發現的問題，我單位將認真分析研究，不斷完善內部運行機制，規范工作流程，認真做好行政許可案卷的立卷和歸檔工作，滿足案卷合法、規范性標準，切實提高行政審批工作水平和案卷質量。

xx 縣環境保護局 二0一二年十月八日篇五：2011年行政執法案卷評查自查報告

侯馬市商務局

2011年行政執法案卷評查自查報告

為認真貫徹落實臨商法（2011）97號“關于開展商務行

政執法案卷評查活動的通知”的文件精神，我局領導高度重視，召開專題會議研究此項工作，成立了工作領導組嚴格對2010年8月至2011年8月的行政執法案卷進行了自查，現將自查情況報告如下：

一、行政執法基本情況

2010年8月至2011年8月，我局共受理行政許可和服

務項目494 件，并在承諾期限內已全部辦結。開展酒類、屠

宰、成品油、零售促銷、再生資源管理等行政執法檢查共計 3538人次，出動車輛825輛次，下達責令改正832份，下達行政處罰決定書20份，其中行政處罰一般案件19起，聽證程序處罰案件1起，收繳罰沒款3.1萬元，結案19起，剩余1起案件正在強制執行中。沒有發生行政復議和行政訴訟案件。

二、領導重視、嚴格落實

（一）加強領導，明確責任

我局高度重視行政執法工作，局長董林勝多次在局務會

和機關工作會議上強調依法行政工作，要求嚴格落實行政執法責任制。為更好地開展行政執法案卷評查工作，我局積極制定案卷評查工作方案，成立了由局長董林勝任組長，副局長鄭清、局長助理李旻任副組長，相關股室負責人為成員的行政執法案卷評查領導組，領導組下設辦公室，辦公室設在法規科。

（二）突出重點、全面評查

根據臨汾市商務局文件要求，我局明確了行政執法案卷評查的重點：

行政許可案卷主要針對實施主體合法性，許可依據準確性，許可材料真實、合法、齊全性，許可收費合法性，辦案期限的合法性和監督性進行評查。經評查，我局行政許可案卷，主體合法，所有涉及行政許可和服務項目全部進入大廳辦理，程序合法，依據準確，嚴格承諾時限辦結，辦結率100%。

行政處罰案卷主要針對行政處罰的合法性和適當性進行檢查，具體包括：行政處罰主體是否合法，行政處罰依據是否確鑿、適用法律依據是否準確，違法事實是否清楚，證據是否確鑿充分，處罰內容是否適當，告知權利和期限是否準確，是否實行罰繳分離，是否使用法定條款、罰沒財物單據是否規范等8大方面。經評查，我局行政處罰案件，案卷處罰主體正確，證據確鑿，程序規范，處罰種類和適用法律依據準確，處罰幅度適當，嚴格按照罰繳分離制度的要求，全部實行了罰繳分離。沒有超越職權、濫用職權現象，沒有引起相關法律訴訟的情況。

行政執法檢查案卷主要針對落實審批情況，主體合法性，臺賬建立情況，程序合法性，檢查出的問題采取措施情況等方面進行評查。經評查，行政執法檢查案件，主體合法，程序規范，日常檢查臺賬健全，案卷材料齊全、完備，對檢查出的問題有措施、有結果，并能按要求歸檔，管理標準統一、規范。

總體認為，我局行政許可、行政處罰、行政執法檢查案卷主體合法、事實清楚、證據確鑿、依據準確、程序規范、按期結案、資料完整、制作歸檔及時規范，符合法律法規要求。

三、主要成績

（一）行政許可方面

2009年12月，我局被市政府列為政府工作部門，行政許可實施主體合法。行政許可方面實施了“一個窗口”受理制度，按照政務大廳的各項規定，所有涉及審批、許可事項都進入了市政府審批大廳，全局的糧食收購許可、酒類批發（初審）等八項行政審批和服務項目都嚴格按照行政審批流程、承諾期限按時辦結，審批項目進廳率和辦結率都達到了100%，行政審批窗口還建立了行政審批電子檔案和行政審批登記臺賬。案卷歸檔及時，裝訂統一、規范。

（二）行政處罰方面

1、認真履行職責，不超越職責、濫用職權。在酒類監管方面，嚴格執行了商務部、衛生部、工商總局等七部局《關于貫徹實施食品安全法有關問題的通知》和國家食品安全委員會辦公室《關于進一步加強酒類質量安全工作的通知》中“抓好酒類流通管理，繼續做好酒類經營者備案登記制度和酒類流通隨附單制度等行業管理工作”要求，認真開展行政執法檢查。

2、依法落實行政處罰決定，對拒不履行行政處罰決定的單位和個人，依法申請人民法院強制執行。

3、依法采取行政強制措施，按照《國務院關于加強食品等產品安全監督管理的特別規定》實施查封（扣押）行為，解決了辦案過程中證據保全期限短的問題。

4、行政收費方面，嚴格執行《山西省行政性事業性收費管理條例》，商務部規章規定了按成本收取工本費，但在省財政廳、省物價部門審批前，我局一律不予收費，更不存在無《收費許可證》收費和不開具財政收費收據收費的違法

行為。

（三）行政執法檢查方面

按照侯馬市《關于進一步加大糾風治亂工作力度，優化經濟發展環境的通知精神》的要求，我局所有執法檢查都要經過市糾風辦審查并經分管優化環境的副市長簽字，并采取日常檢查、舉報投訴檢查和節假日專項檢查相結合方式進行。我局執法檢查采取教育為主，懲罰為輔的原則，針對第一次發現的問題，下達責令改正，教育為主，對屢教不改者嚴厲懲處。

四、存在問題

1、商務部部分規章內容，如：“有法律、法規規定的，從其規定”，其職責不清，給基層執法帶來較大難度。

2、在酒類執法過程中，對不配合檢查的商戶，缺少“限期提供”的執法文書，給檢查處罰帶來不便。

3、商務部門對酒類監管職責非常明確“抓好酒類流通管理，繼續做好酒類經營者備案登記制度和酒類流通隨附單制度等行業管理工作”，但上級文件總是把“酒類打假”作為執法的主要工作，造成基層無法依法行政。

4、因《山西省酒類管理條列》和商務部《酒類流通管理辦法》規定酒類范圍不一致，針對料酒，在執法過程中很難界定是否屬執法范圍，給執法檢查帶來不便。

5、個別行政處罰案卷當事人基本情況填寫不完整；文字書寫達不到整齊美觀。

6、案件歸檔后，卷內有當事人提供證據材料使用紙張大小規格不統一的現象，當事人提供的材料較多時不能做到逐頁簽名。

五、整改措施

1、繼續加強法制教育和業務培訓，不斷提高執法人員整體素質，嚴格程序，規范執法。

2、加強案卷的及時歸檔，并嚴格做到案卷詢問細致，現場檢查填寫內容齊全，文字書寫美觀。

3、案卷裝訂做到美觀大方，資料完備，提供證據材料逐頁簽名、文書規格統一。

下一步，我局將繼續組織全體執法人員認真學習《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政許可法》等相關法律法規，并以此次評查為契機，認真查找自身存在的問題，提高我局案件查辦和案卷制作質量。同時，在今后的執法過程中，將進一步加強監督管理，不斷提高綜合行政執法水平。

第四篇：執法案卷管理

執法案卷管理

加強案卷管理，首先要規范案卷的制作；而案卷制作的主要方面，就是各類行政文書的制作。

行政文書是案件內容的書面反映，是案卷的構成基礎。如果行政文書不合法，那么這個案件辦理的合法性也必然會受到質疑，例如行政處罰告知書未載明行政相對人依法享有的陳述、申辯的權利則可能導致辦案程序不合法、違反《中華人民共和國行政處罰法》第三十條的規定；如果行政文書不規范，例如在打印完畢、已蓋章的行政處罰決定書上手寫改正錯別字（數字），那么不僅會直接影響整個案件辦理的嚴肅性、影響質量技術監督系統的形象，還可能引起案件的合法性糾紛，例如上述有瑕疵的行政處罰決定書成為行政相對人訴請撤銷行政處罰決定的證據。因此，制作行政文書時要嚴格遵守合法性和規范性要求。

從案卷和案件的對應情況來看，案卷可以從大致的使用行政文書的具體種類的多少以及自身的繁簡厚薄程度方面加以區分：一種是已經分局內部登記但不需立案也未實施任何行政處罰案件的案卷，這類案卷往往都只有寥寥的幾份證據材料證明其經查明不需立案的事實和理由，整個案卷中不只沒有案件辦理審批表、行政處罰決定書等等，就連封面和目錄也都不需制作，是使用行政文書具體種類最少的案卷，自然也幾乎是最簡最薄的；另一種是立案案件的案卷，由于立案案件基本上都是采用一般程序進行查處的案件、案情相對較為復雜，這些直接導致這類案卷中的行政文書的具體種類及數量相對最多（只有現場處罰決定書這一種文書不會被用到），案卷大都既繁且厚；還有一種是給予現場處罰的案件的案卷，由于是采用了簡易程序來辦理案件，而且案件本身的違法事實清楚、情節輕微，這類案卷使用的行政文書 的具體種類以及繁簡厚薄程度介于以上兩類案卷之間。這樣對案卷進行區分，是為了更加突出案卷制作的重點，以便在辦理不同類別案件的過程中，從宏觀上明確把握住該案卷的類別特點后，再進一步從微觀上規范案卷中各類具體的行政文書的采用組織以及書寫細節，這樣，就不會出現諸如現場處罰的案卷中會有沒收涉案物品等等這樣的記錄。

具體的說來，在質量技術監督案卷中，需要制作的行政文書有：案件登記表、現場檢查筆錄、登記保存決定書、涉案物品清單、送達回證、立案審批表、法定代表人證明書、授權委托書、調查筆錄、案件調查終結報告、案件辦理審批表、案件討論記錄、案件審理決定、行政處罰告知書、行政處罰決定書、沒收物品清單、解除登記保存決定書、解除登記保存物品清單、結案審批表、封面、卷內目錄、現場處罰決定書、責令改正（更正）通知書等等。雖然這些文書的種類龐雜，但是，它們經過在長期的執法實踐中的反復修改、完善，都已經有相對的穩定的格式、內容，在制作的時候，基本上是以“填空”的方式就能完成。因此，制作文書的要義更多的是在于工作人員細心和嚴謹的工作態度，在于執法人員的辦案水平。當然，就制作文書本身來說，還是有些地方必須注意和完善：

1、容易忽視的主體表述問題。立案審批表、行政處罰決定書等文書要求簡單介紹行政相對人的身份，現在的文書模板中基本是“法定代表人”、“個人”這樣的表述，在遇到是其他組織等非公民、非法人的主體要相應的改動。

2、長期遺留的證據表述問題。雖然案件調查終結報告中已有案卷所列證據的介紹和簡單的認定，但是還應當對案卷中所附的證據分別證明了什么情況予以說明。行政處罰告知書和行政處罰決定書中應當添加對證據認定情況的說明，尤其是行政處罰決定書：依據《中華人民共和國行政處罰法》第三十九條第一款第二項的規定，違反法律、法規或者規章的證據必須在行政處罰決定書中載明。

3、非常重要的一致性問題。行政處罰告知書、行政處罰決定書、結案審批表、封面這些文書中對行政相對人違法事實的認定、處罰依據應當是一致的，這種一致不僅表現在內容上還包括表述上。沒收物品清單或者是解除登記保存物品清單也需與涉案物品清單的記錄相對 應。特別要注意涉案物品名稱前后的一致性，如果出現有學名與俗稱之分、現場判斷的與通過鑒定的名稱不符等的情況，一定要在調查筆錄、案件調查終結報告中詳細說明，最終以符合客觀事實的學名為準。

4、不得不提的印刷文書的問題。隨著無紙化辦公的普及，在

辦案過程中，大多數文書都已經是電腦打印了，但是仍有一部分文書由于需要提前為空白文書蓋章而是統一批量印刷的文書。這些文書會出現因為格式設計上的問題影響到正常使用和行政文書的嚴肅性。例如：登記保存決定書中要求填寫采取行政強制措施法律依據的地方必須要寫明依據的法律條款，但是只預留了填寫依據的法律名稱、沒有地方寫幾條幾款；登記保存決定書中要求告知行政相對人起訴期限，這個期限大多是法定的三個月，但是該空格要求填寫多少日；行政處罰告 知書預留的記載認定的違法事實的空格非常少，幾乎所有的違法事實的表述都會寫在空格之外；行政處罰告知書只預留了兩條行政處罰的內容，可是半數以上立案案件的行政處罰都是三條，第三條就沒地方寫了；部分現場處罰決定書中有一段文字是這樣表述的“給予下我處 罰”，應該是“給予下列處罰”，存在錯別字；質量技術監督行政執法中并沒有責令更正的行政處罰，只有責令改正，所以責令改正（更正）通知書可以直接改成責令改正通知書。

制作行政文書完畢后，最后再將這些文書及其他材料有序組織、裝訂成冊，案卷就完成了。對案卷材料排序的問題上，一般不容易出現失誤，因為除了將行政處罰決定書（或者是現場處罰決定書）提前到第一頁以外，其余材料都是按時間順序排列，實踐中很容易操作。唯一要注意的，就是在案卷裝訂過程中，因為檔案管理的要求，要除去案卷中所有的金屬物品，例如回形針、訂書釘等，然后對案卷進行線裝，封皮、封底則要采用堅固耐磨的牛皮紙。雖然說，還有要求要盡量避免在案卷中使用膠水、漿糊一類的粘合劑，但對于需要將證據粘貼到證據卷頁上的實際情況來說，要滿足這一要求實在有些為難。

這些案卷制作方方面面的問題，很多看似細節瑣碎、無傷大雅，但是對于具有履行質量技術監督執政執法權的各單位和每位工作人員都有舉足輕重的意義，正如前所述，案卷是檢驗案 件辦理情況的客觀反映，是檢驗執法人員辦案水平的重要依據、也是對工作人員給予獎勵表彰或者追究行政責任的重要依據，更與我質量技術監督系統的形象生息相關，所以案卷上再小的錯誤也要盡力避免。所謂“細節決定成敗”，這是每一位制作案卷的工作人員都應當警醒自己的。

但是，案卷管理遠不止案卷制作這一個方面。對案卷流通過程的管理，是案卷管理的另一大重點。只有把握住對案卷流程的管理，才能做好對個案執法情況的把關與監督，才能提高案卷管理的科學化水平。

案卷的流程并不復雜，就是從案卷登記到案卷歸檔的過程，與案件辦理的流程互相呼應。以流程最為復雜、最具有代表性的立案案件為例來看，一般是：經過單位登記的案件首先交由特定的科室承辦，承辦科室負責人再指定科內專門的執法人員負責，接著經由承辦科室上一級領導立案審批后，交由承辦科室合力進行查處，對需要作出行政處罰決定的案件由承辦科室將查明的事實以及擬定的行政處罰意見呈報單位相關各級領導逐級審批，由專門的案審委員會決定最終的處理意見后再返回到承辦科室執行處罰決定，最后由承辦科室將執行完畢的案卷整理成冊報單位各級領導逐級審批后結案，并由單位統一歸檔。

然而這并不復雜的案卷流程中，卻比單純的案卷制作更容易出現問題。例如，在已歸檔的案卷中會發現應該報領導逐級審批的文書上缺少部分領導的簽字等極個別的情況。導致問題出現的原因并不復雜，究其根本，是案卷流程中各個環節的責任主體不明確所致。

結合我分局的實際情況，從登記環節開始說起，就案件登記本身而言，目前我分局的管理模式非常有效，所有的案件登記都是電腦備案，隨時可供核實。但是，當登記案件流入辦案科室開始，極少量的案件會不能及時簽發到辦案人員手中，案卷登記表副本也就不能及時回饋到登記部門，時效性就會出現問題。其實，處理這個問題，只要詳盡的規定具體期限，采用“三次到期提醒、四次逾期上報”之類的方式即可解決。把握了這一點，不僅能保證案件及時承辦到特定科室、具體承辦到專門的執法人員，登記部門的登記工作也能全部圓滿結束。這樣，案卷的責任主體就轉移到了承辦科室。

承辦科室對檢查后認為確需立案的案件報上一級領導審批后，就開始進一步的調查取證。在這期間由于案件查處的責任主體明確，由承辦科室的專門人員負責，案卷一般不會出現流通上的問題。

然后，經過承辦科室對案件情況的查處核實，對需要作出行政處罰的案件就要進入下一個環節――審批了。實踐中，審批是案卷流程中最為混亂的環節。承辦科室把案卷交給案件審理部門開始審批。客觀的說，這個過程是非常規范的，在案卷轉接程序中會經過簽字確認。但是，隨后案件審理部門負責人會將其初審通過的案卷再交回承辦科室，由承辦科室轉交上一級領導審批。在此過程中，沒有任何轉接手續。接著，上一級領導審批后，不管是要求修改或是決定審批通過的，都會直接交給承辦科室，由承辦科室經過修改后重新送案審部門開始新一輪審批或者送案件審理委員會審理決定或者送本單位負責人閱簽。需要上一級機關審理批準的，案卷再由承辦科室直接送至本單位的案件審理部門，然后由案件審理部門送上一級機關的審理部門處理。這個過程中，由于案卷不在任何一個部門的掌控之中，不僅時間上容易出現拖延，案卷出現問題需要修改但是不同部門之間意見有所分歧又各自都確有理論依據的，還會直接影響到案件質量，更不提影響執法水平、追究行政責任了。要解決這個問題，可以參考市局機關的案卷審理辦法：案卷到了上一級機關（市局機關）審批后，無論是要回承辦科室修改還是審批通過交回承辦科室，都會向原單位案件審理部門、承辦科室逐級辦理，并經過轉接的簽字手續，而且在這一階段審理過程中，不管是由行政長官直接簽字批準的案件還是需要由案件審理委員會集體審議批準的案件，都由其案件審理部門負責保管案卷，非常規范。因此，相比較而言，我分局在進行內部管理時，交由案件審理部門開始初審的案件，由負責安排組織案件審理會議、具有案件審理職責的案件審理部門，對經其初審通過的案卷負責最為合適。在由其上一級領導審批或者案件審理會議審批時出現爭議時，案件審理部門可以及時直接提出或者匯報其審批意見，有利于統一各審批方的意見、形成最終的審批決定。另外，作為直接負責案件辦理的承辦科室要在案件審批過程中，尤其是在案件審理會議上和案件需要修改的時候向案審委員會或者提出修改要求的各級領導介紹詳細案情，避免出現在文書制作存在過失的情況下，使辦案脫離實際情況、淪為紙上談兵。

在案卷隨著案件審理決定回到承辦科室進入執行的環節后，案卷的責任主體再次轉移到承辦科室，這時案卷的流程就不會再出現什么問題，包括最后的結案歸檔環節也一樣。只是注意在案卷歸檔時，承辦科室最好能指定專人辦理向歸檔部門辦理案卷的簽字轉接手續。當案卷進入檔案室，整個案卷流程就告一段落了。

只有這樣明確了案卷的責任主體，案卷制作的質量、案件辦理的質量才會得到保證，才可能有后來執法水平的提高。但是，案卷從登記到形成的這一流通過程并不是案卷流通的全部。要提高執法水平，更重要的是建立一套案卷評價體系，來總結辦案過程中的經驗和不足。

因此，可以定期組織不同規模的案卷評查活動，在存檔部門制定出科學的提檔制度的前提下，將案卷有計劃、有秩序的以完備的手續提檔查閱，或以案件主題分類討論如果辦理某一特定類型案件的辦理方法、或以案卷制作主題討論如何完善案卷制作等等活動。

只有在充滿嚴肅、民主的氛圍里，以法律規定為出發點，通過開展實事求是的大討論，集思廣益，才能鉆研出更加科學、高效的執法工作的方法。也只有通過這樣的活動，將案卷如活水般引為活用，來指導辦案實踐，才能發揮出案卷的最大效用。而且將這種活動形成制度延續下來，才能在不斷發展的新形勢、不斷提高的新要求中，不斷提高我們每位工作人員的業務素質、工作能力，不斷提升我們質量技術監督部門整體的執法水平。

第五篇：行政執法案卷管理制度

食品藥品監督管理局行政執法案卷管理制度

第一條 為加強行政執法案卷管理，保障依法行政，根據有關法律、法規、規章的規定，結合實際，制定本制度。

第二條 本制度所稱行政執法案卷是指在行政處罰、行政許可、行政復議、政府信息依申請公開等執法過程中形成的與案件有關的按照一定順序匯集成卷的案件材料。

第三條 行政處罰、行政許可、政府信息依申請公開、移送其他部門案卷由案件承辦人負責立卷。行政復議、行政應訴、行政賠償案卷由法規科承辦人負責立卷。已經辦結的行政執法案件，案件承辦人應在10個工作日內立卷。

行政執法案件應當一案一卷，簡易程序的行政處罰案件可按時間順序集中匯集成卷。

第四條 正在辦理中的行政執法案件，案件材料由案件承辦人保管；已歸檔案卷由法規科人員負責保管。

第五條 行政執法案件立卷后應報送法規科審核整理歸檔。

第六條 案卷查閱實行登記審批制度。正在辦理中的行政執法案件，除案件承辦機構負責人、法規科核審人、主管局領導、局主要負責人查閱外，其他人員一般不得查閱或借閱。已歸檔案卷，本局工作人員因工作需要查閱案卷的，應嚴格遵守檔案查閱管理規定。本部門以外單位、人員需要查閱或借閱案卷的，案卷保管人應書面登記相關信息，在報請局主要負責人批準后方可提供案卷。

第七條 違反本制度案卷管理規定造成后果的，按照《行政執法責任追究辦法》相關規定對有關人員進行責任追究。

第八條 本制度自印發之日起施行。