第一篇：關(guān)于規(guī)范行政處罰案卷立卷歸檔有關(guān)事項的通知范文

廣元市元壩區(qū)工商行政管理局關(guān)于規(guī)范行政處罰案卷立卷歸檔有關(guān)事項的通知

各工商所、隊、股、室：

為進一步規(guī)范執(zhí)法行為，加強對執(zhí)法行為的監(jiān)督，提升行政處罰案卷立卷歸檔水平，提高行政執(zhí)法辦案質(zhì)量水平，依據(jù)《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序規(guī)定》第七十七條、第七十八條的規(guī)定，根據(jù)具體辦案流程和使用的法定文書種類，結(jié)合我局實際，現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：

一、一般程序行政處罰案卷立卷裝訂要求

案卷應(yīng)當一案一卷，證據(jù)材料比較多確需分卷裝訂的，案卷可分正卷、副卷。

（一）案卷一般應(yīng)當按下列順序裝訂：

1、行政處罰案件案卷封面；

2、卷內(nèi)文書目錄；

3、行政處罰決定書（正本及其草擬稿）；

4、重大復(fù)雜案件集體討論記錄；

5、行政處罰（聽證）告知書（正本及其草擬稿，后附送達回證）；

6、涉嫌犯罪案件移送書（需要移送的情形）；

7、調(diào)查終結(jié)報告；

8、案件核審表；

9、立案審批表；

10、行政處罰決定審批表；

11、行政處罰有關(guān)事項審批表；

12、案件來源登記表（投訴、申訴、舉報等案源材料）；

13、指定管轄通知書；

14、案件移送函；

15、現(xiàn)場筆錄；

16、抽樣取證記錄；

17、委托鑒定書；

18、詢問通知書；

19、協(xié)助調(diào)查函；

20、檢查建議書；

21、證據(jù)證明單；

22、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（或抄件）；

23、當事人身份證（或戶口薄）復(fù)印件（或抄件）；

24、行政處罰案件授權(quán)委托書；

25、詢問（調(diào)查）筆錄；

26、鑒定結(jié)論（包括鑒定結(jié)論通知的告知情況）；

27、被委托機關(guān)調(diào)查情況回復(fù)情況；

28、責令改正通知書；

29、先行處理物品通知書（后附財物清單）；

30、行政處罰聽證通知書；

31、行政處罰聽證授權(quán)委托書（后附送達回證）；

32、聽證筆錄；

33、聽證報告；

34、先行登記保存證據(jù)通知書（后附財物清單）；

35、實施行政強制措施通知書（后附財物清單）；

36、實施行政強制措施物品委托保管書（后附財物清單）；

37、解除行政強制措施通知書（后附財物清單）；

38、物品處理記錄（包括變賣、拍賣或者價格鑒定類文書）；

39、分期（延期）繳納罰款申請書；

40、分期（延期）繳納罰款通知書；

41、督辦案件通知書；

42、督辦案件調(diào)查處理結(jié)果；

43、責令重新審查決定書；

44、行政處理決定糾正決定書；

45、行政處罰案件回訪記錄單；

46、送達回證（各類依據(jù)法定文書須單獨送達的送達回證）

47、卷底。

（二）需裝訂副卷的，副卷應(yīng)按下列順序裝訂：

1.行政處罰案件案卷封面；

2.卷內(nèi)文件目錄；

3.案件來源登記表（投訴、申訴、舉報等案源材料）；

4.調(diào)查終結(jié)報告及其批件；

5.行政處罰決定書（草擬稿）；

6.案件核審表；

7.重大復(fù)雜案件集體討論記錄；

8.聽證報告；

9.責令重新審查決定書；

10.行政處理決定糾正決定書；

11.行政處罰案件回訪記錄單；

12.卷底。

上述有關(guān)案件必備材料或者根據(jù)案件特點必備的案卷材料必須入卷。

二、簡易程序行政處罰案卷立卷裝訂要求

（一）每5個案件裝訂1卷；

（二）每件簡易程序案卷裝訂順序：當場處罰決定書、現(xiàn)場檢查與詢問筆錄、當事人身份證明、其他證據(jù)材料。

三、行政處罰案卷立卷裝訂基本要求

各辦案部門在行政處罰決定執(zhí)行完畢10個工作日內(nèi)，應(yīng)及時將案件材料裝訂成卷（包括一般程序和簡易程序），并依次編寫頁碼。

每一年度末，辦案部門應(yīng)將當年的案件裝訂成卷，打印橫式的《行政處罰案卷目錄清單》（序號、當事人、案由、處罰文號、罰沒金額、備注）向法制機構(gòu)進行移交，由法制部門暫時保管，待下一年度一季度，統(tǒng)一交區(qū)局檔案室歸檔保管。

各辦案機構(gòu)應(yīng)高度重視行政處罰案卷立卷、歸檔工作，嚴格遵守相應(yīng)的案卷流轉(zhuǎn)、交接、保管等制度，規(guī)范立卷歸檔工作，避免因行政處罰案卷丟失而導致行政訴訟敗訴等事件的發(fā)生。凡未按要求立卷、歸檔造成案卷丟失的，追究負有責任的辦案單位負責人和辦案人員的責任。區(qū)局今后每一年度將行政處罰案卷的立卷、歸檔工作納入法制基礎(chǔ)業(yè)務(wù)工作考核內(nèi)容。

二〇一一年十一月十四日

第二篇：9.3.2行政執(zhí)法案卷立卷歸檔規(guī)定

XX局

行政執(zhí)法案卷立卷歸檔規(guī)定

第一條 為加強行政執(zhí)法案件立卷歸檔管理，進一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，有效的保護和利用案卷，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》，結(jié)合本XX局工作實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的立卷歸檔是指行政處罰和行政強制執(zhí)行程序中產(chǎn)生的各類文字材料、視聽資料、物證（含物證照片）等進行歸檔管理。

第三條 行政執(zhí)法案件的立卷工作應(yīng)當遵循統(tǒng)一領(lǐng)導、分級管理、各負其責、集中保管的原則，維護案件卷宗的完整性和準確性。

第四條 行政執(zhí)法的立卷歸檔管理要實行專人負責、編號歸檔，備有索引，便于查閱。法制科予以監(jiān)督、檢查。

第五條 案卷要使用XX局統(tǒng)一的卷封、目錄。書寫工具一律采用鋼筆或簽字筆，字跡工整、清晰。卷內(nèi)不得有金屬物，對破損的材料要托裱。案卷應(yīng)采用三孔一線方法裝訂，文字材料不得倒裝、反裝。

第六條 適用簡易程序的案件，由案卷專管人員統(tǒng)一裝訂，可以同一案由多案一卷、每月裝訂，每卷不得超2個案件。

第七條 適用一般程序、聽證程序、行政強制執(zhí)行程序的案件，在案件辦結(jié)后五日內(nèi)將案卷初步整理后交XX局辦公室案卷專管人員進行整理和立卷。一案一卷。

第八條 涉及不宜公開的案件討論記錄、行政處分建議書、證明材料的等，應(yīng)另行裝訂成副卷。

第九條 案卷保管期限一般為五年，重大案件長期或永久保存。

第十條 案卷立卷歸檔后，任何人不得私自增加或者抽取案件材料，禁止涂改、偽造、銷毀案卷。擅自涂改、偽造案卷或丟失案卷的，由XX局根據(jù)情節(jié)輕重給予行政處分。

第十一條 未經(jīng)XX局主要領(lǐng)導批準，任何單位和個人不得借閱案卷。

第十二條 適用簡易程序的行政處罰案件裝訂順序：

1、卷宗封面；

2、卷宗目錄；

3、行政執(zhí)法委托書復(fù)印件：

4、執(zhí)法人員所持行政執(zhí)法證復(fù)印件；

5、當場行政處罰決定書及送達回證；

6、當事人繳納罰款的單據(jù)；

7、卷內(nèi)備考表。

第十三條 適用一般程序的行政處罰案件裝訂順序：

1、卷宗封面;

2、卷宗目錄；

3、行政執(zhí)法委托書復(fù)印件；

4、執(zhí)法人員所持行政執(zhí)法證復(fù)印件；

5、當事人身份證明、四鄰協(xié)議；

6、法人身份證明或委托辦理的證明及相關(guān)證照；

7、出示相關(guān)審批手續(xù)的通知書；

8、責令停止違法行為通知書及送達回證；

9、案件立案審批表；

10、調(diào)查詢問筆錄；

11、現(xiàn)場勘驗筆錄；

12、行政處罰事先告知書及及送達回證；

13、行政處罰聽證權(quán)利告知書及送達回證；

14、案件調(diào)查終結(jié)報告；

15、案件處理審批表、撤銷案件審批表；

16、行政處罰決定書及送達回證；

17、當事人申請復(fù)議、提起訴訟的相關(guān)材料及最終裁決文書；

18、強制執(zhí)行申請書；

19、當事人繳納罰款單據(jù)； 20、案件結(jié)案審批表；

21、結(jié)案報告；

22、當事人所提供的平面圖、土地證等材料。第十四條 適用行政強制執(zhí)行程序的案件裝訂順序：

1、卷宗封面；

2、卷宗目錄；

3、違章告知限期改正通知書及送達回證；

4、案件立案審批表；

5、現(xiàn)場勘驗筆錄；

6、強制執(zhí)行現(xiàn)場視聽資料或物證照片；

7、結(jié)案審批表；

第十六條 本辦法由XX局法制科負責解釋，自發(fā)布之日起執(zhí)行。

主題詞：行政執(zhí)法

立卷

歸檔規(guī)定

XX局 2011年4月15日

（共印20份）

第三篇：臨沂市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《臨沂市安監(jiān)系統(tǒng)安全生產(chǎn)行政處罰案卷立卷歸檔管理制度》的通知

臨安監(jiān)發(fā)〔2016〕46號

臨沂市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局

關(guān)于印發(fā)《臨沂市安監(jiān)系統(tǒng)安全生產(chǎn)行政處罰案卷立卷歸檔管理制度》的通知

各縣區(qū)安監(jiān)局，各開發(fā)區(qū)安監(jiān)局，蒙山旅游區(qū)安監(jiān)局： 為加強和規(guī)范全市安全生產(chǎn)行政處罰案卷管理，提高執(zhí)法監(jiān)察工作質(zhì)量，市安監(jiān)局研究制定了《臨沂市安監(jiān)系統(tǒng)安全生產(chǎn)行政處罰案卷立卷歸檔管理制度》，現(xiàn)印發(fā)給你們。請結(jié)合本地實際，認真貫徹落實。

臨沂市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局

2016年5月12日

（四）送達回執(zhí)；

（五）立案審批表；

（六）罰款收據(jù)；

（七）結(jié)案審批表；

（八）現(xiàn)場檢查記錄、詢問筆錄及相關(guān)證據(jù)。

第八條 適用一般程序作出的行政處罰案卷材料排列順序為：

（一）正卷

1.案卷封面（注明正卷）； 2.卷內(nèi)目錄； 3.行政處罰決定書； 4.送達回執(zhí)；

5.案件處理呈批表（決定）； 6.立案審批表；

7.行政處罰集體討論記錄； 8.行政處罰告知書； 9.聽證告知書；

10.案件處理呈批表（告知）； 11.罰款催繳通知書； 12.延期繳納罰款審批表； 13.延期繳納罰款批準書； 14.強制執(zhí)行申請書； 15.罰款收據(jù)； 16.案件移送審批表； 17.案件移送書；

18.結(jié)案審批表；

19.對當事人制發(fā)的其他法律文書（按照制發(fā)日期先后排列）；

20.證據(jù)材料：

（1）現(xiàn)場檢查記錄（初次）；（2）責令限期整改指令書；（3）現(xiàn)場檢查記錄（復(fù)查）；（4）整改復(fù)查意見書；（5）現(xiàn)場處理措施決定書；（6）強制措施決定書；（7）詢問通知書；

（8）詢問筆錄（附被調(diào)查和被詢問人的身份證明、授權(quán)委托書、委托人的身份證明）；

（9）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人代表（企業(yè)負責人）及安全管理人員培訓合格證書、相關(guān)人員任職文件等證明材料；

（10）當事人陳述；（11）證人證言；

（12）鑒定結(jié)論（包括委托鑒定書、鑒定機構(gòu)資質(zhì)證明、鑒定報告、抽樣取證記錄等）；

（13）有關(guān)書證（包括帳冊復(fù)印件、原始憑證及圖片、合同、協(xié)議、票據(jù)復(fù)印件等）；

（14）有關(guān)物證（包括實物、現(xiàn)場照片、實物照片等）；（15）視聽資料、計算機數(shù)據(jù)（包括制作人、證明對象、證明內(nèi)容等說明）；

（16）勘驗筆錄；

及安全管理人員培訓合格證書、相關(guān)人員任職文件等證明材料；

（8）當事人陳述；（9）證人證言；

（10）有關(guān)書證（包括帳冊復(fù)印件、原始憑證及圖片、合同、協(xié)議、票據(jù)復(fù)印件等）；

（11）有關(guān)物證（包括實物、現(xiàn)場照片、實物照片等）；（12）視聽資料、計算機數(shù)據(jù)（包括制作人、證明對象、證明內(nèi)容等說明）；

（13）勘驗筆錄；（14）其他證據(jù)材料。

24.查封、扣押財物處理憑證（轉(zhuǎn)退還財物清單、當事人收回財物收據(jù)）；

25.案件處理過程中形成的應(yīng)歸檔并可以公開的其他材料;26.備考表。

（二）副卷

1.案卷封面（注明副卷）； 2.卷內(nèi)目錄；

3.案源材料（包括檢舉材料、申訴材料、控告材料、監(jiān)督檢查報告、上級機關(guān)交辦或者有關(guān)部門移送的材料；頁碼起始頁）；

4.安監(jiān)部門檢查事故單位整改落實情況報告； 5.事故單位落實防范和整改措施的情況報告； 6.組成事故調(diào)查組通知； 7.調(diào)查組成員名單及簽字；

8.技術(shù)鑒定報告（含技術(shù)專家組名單及簽字）； 9.事故單位營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等主體證明材料；

10.傷亡者基本情況及相關(guān)醫(yī)學病理證明（含身份、勞動關(guān)系、收入等）；

11.調(diào)查詢問筆錄（被詢問人的身份證明材料附后，包括被詢問人的身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書、委托人的身份證復(fù)印件）;12.當事人陳述;13.證人證言;14.鑒定結(jié)論（包括鑒定委托書、鑒定機構(gòu)的資質(zhì)證明、鑒定報告、抽樣取證記錄等）;15.有關(guān)書證（包括帳冊復(fù)印件、原始憑證及圖片、合同、協(xié)議、票據(jù)復(fù)印件等）;16.有關(guān)物證（包括實物、現(xiàn)場照片、實物照片等）;17.視聽資料、計算機數(shù)據(jù)（包括制作人、證明對象、證明內(nèi)容等說明）;18.勘驗筆錄;19.其他證據(jù)材料（與案件定性有關(guān)聯(lián)、具有證明力的其他證據(jù)材料）;20.財物處理單據(jù)（轉(zhuǎn)退還財物清單、當事人收回財物收據(jù)）;21.事故調(diào)查組內(nèi)部討論記錄及簽名； 22.其他事故調(diào)查組成員單位意見； 23.事故善后處理情況；

24.其他需要搜集整理入卷材料； 25.備考表。

四、案卷材料填寫要求

第十條 行政執(zhí)法案卷內(nèi)所有執(zhí)法文書應(yīng)統(tǒng)一使用國家安

第十二條 卷內(nèi)目錄內(nèi)容包括序號、文件名稱及編號、日期、頁號、備注五項。

序號即卷內(nèi)文件的編號，以整份文件材料為單位，一文一號，使用阿拉伯數(shù)字排列填寫。

文件名稱及編號應(yīng)當填寫文件材料全稱及文件編號，無編號的文件應(yīng)填寫制發(fā)或者提供該文件的法人組織和個人名稱。

日期應(yīng)當填寫文件材料制成或印發(fā)的日期。

頁號即卷內(nèi)文件所在之頁的頁碼，填寫每份文件的起止頁碼。

備注根據(jù)需要填寫文件說明事項,如復(fù)印件。

卷內(nèi)目錄應(yīng)當填寫真實、全面、客觀，與卷內(nèi)材料相符；無簽字以及行文日期等材料，應(yīng)考證補充清楚再填寫。

第十三條 卷內(nèi)備考表是填寫該卷有需要加以說明與解釋的情況，包括：盒內(nèi)文件情況說明（如卷內(nèi)材料件數(shù)、頁數(shù)；卷內(nèi)文件是否完整，有無破損；是否有重要價值或特別意義的文件等）；整理人（由檔案整理者簽名）；檢查人（由案卷質(zhì)量審核者簽名）；日期（由檢查人填寫）。

卷內(nèi)備考表放臵于案卷末頁。

第十四條 案卷封面、目錄、備考表一律采取打印制作。

五、案卷材料的整理

第十五條 整理完畢的案卷，質(zhì)量應(yīng)符合下列標準： 文件材料齊全完整；排列分類系統(tǒng)條理；書寫標記整齊規(guī)范；裝訂折疊美觀簡潔。

第十六條

按照“誰辦案、誰立卷”的原則，從調(diào)查或者立

案之日起，承辦人員就應(yīng)當開始系統(tǒng)收集有關(guān)文書，做好立卷的前期準備。承辦人員應(yīng)當自案件辦結(jié)之日起15日內(nèi)立卷完畢。

第十七條

在行政處罰決定發(fā)生法律效力后，當事人提起行政復(fù)議或者行政訴訟形成的檔案，可以合并入原案卷保管，或者另立附卷保管。

第十八條 案卷文書材料一般應(yīng)使用打印的文書原件，尺寸規(guī)格為A4型紙；不能使用文書原件的，可使用與原件核對無誤的A4型紙張復(fù)印件，并注明出處及加蓋文書原件保管單位公章。

第十九條 案卷材料確需手工填寫的，不得使用不耐久字跡材料書寫，應(yīng)使用碳素墨水、藍黑墨水或墨汁書寫，字體工整、清晰。文書材料有涂改的應(yīng)更換修正后的文書原件，不能更換的，應(yīng)由相關(guān)人員在涂改處按指印確認。

第二十條 案卷文書材料整理應(yīng)注意下列事項：

（一）照片與破損、字跡模糊或容易褪色的鉛筆、圓珠筆等文書材料以及紙張較小、輕薄的文書應(yīng)復(fù)印或托裱，復(fù)印件應(yīng)臵于原件前面；

（二）大于A4型標準規(guī)格的紙張應(yīng)折疊，小于A4型標準規(guī)格的紙張應(yīng)托裱；

（三）案卷裝訂不得覆蓋住字跡或圖表畫面；

（四）需要附卷保存的信封，要打開展平加貼襯紙,并保留郵票、郵戳；

（五）文書材料上的金屬物必須剔除，以防銹蝕；

（六）案卷裝訂應(yīng)當采取線裝，加蓋檔號章。

314的非事故案件的保存期限為30年；經(jīng)部門負責人集體討論決定的非事故案件、所有事故案件、具有典型意義的案件、有本級人民政府領(lǐng)導或者上級領(lǐng)導批示的案件、涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的案件的保存期限為永久。

第二十九條

按照國家規(guī)定的檔案銷毀標準，經(jīng)執(zhí)法監(jiān)察負責人鑒定后，書面報主要負責人審批，填寫案卷銷毀登記表，由兩人以上（一名銷毀人、一名監(jiān)督人）負責銷毀，并在銷毀登記表上簽名，嚴禁把銷毀的檔案出售給任何單位和個人。銷毀檔案的請示報告和銷毀登記表應(yīng)立卷存檔。

八

附則

第三十條

本制度屬于臨沂市安監(jiān)系統(tǒng)的執(zhí)法監(jiān)察工作規(guī)范，用于指導和規(guī)范全市安全生產(chǎn)行政處罰工作，涉及相關(guān)法律問題處理上以上位法為準。國家、省對實施行政處罰及法律文書制作另有明確規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十一條

本制度由臨沂市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局負責解釋。

第三十二條

本制度自發(fā)布之日起實施。

(信息公開形式：主動公開)臨沂市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局辦公室

2016年5月12日印發(fā)

第四篇：食品藥品監(jiān)督行政處罰文書立卷歸檔制度

**縣食品藥品監(jiān)督管理局

食品藥品監(jiān)督行政處罰文書立卷歸檔制度

一、總 則

第一條 食品藥品監(jiān)督行政處罰文書，是實施行政處罰活動的真實記錄，反映了食品藥品監(jiān)督行政機關(guān)執(zhí)行食品藥品監(jiān)督管理法律法規(guī)等部門法律和行政處罰法等基礎(chǔ)法律的基本職能，必須嚴格按照食品藥品監(jiān)督行政處罰文書立卷的要求，做好立卷歸檔工作。

第二條 食品藥品監(jiān)督行政處罰文書，根據(jù)案件辦理、適用程序，堅持一案一號的原則，單獨立卷。一個案件從收案、結(jié)案到歸檔保管以及所有的法律文書和公文、函電，都使用收案時編定的案號。聽證的案件另行編號。

第三條 食品藥品監(jiān)督行政處罰文書，必須用鋼筆或碳素筆書寫、簽發(fā)，由經(jīng)辦案件的股室負責整理立卷歸檔，歸檔前由案件主要承辦人負責立卷質(zhì)量的檢查。

二、材料的收集

第四條 食品藥品監(jiān)督行政處罰收案以后，案件承辦人員應(yīng)立即著手收集本案有關(guān)的各種文書材料。在案件辦結(jié)以后，要認真檢查全案的文書材料是否收集齊全，發(fā)現(xiàn)法律手續(xù)不完備的，應(yīng)及時補齊或補救，去掉與本案無關(guān)的材料，再行排列整理。

第五條 卷內(nèi)各種文書材料，一般只保存一份，重份的文書材料一律剔除。多余的處罰決定書，以備日后查考，可將其夾在已裝訂好的卷內(nèi)。

第六條 具有下列情況之一的來信，可以不立卷歸檔。(1)不屬食品藥品監(jiān)督行政處罰范圍，歸口交辦的人民來信;(2)答復(fù)

來信來訪人向有關(guān)部門投訴的信件或記錄;(3)詢問一般法律手續(xù)問題的來信來訪;(4)沒有參考價值的信封;(5)內(nèi)容、地址不清的申訴信件;(6)確系精神病人的來信。上述各項由相關(guān)業(yè)務(wù)部門處理。

三、材料的排列

第七條 行政處罰文書材料的排列順序，總的要求是，內(nèi)部程序性文書按照倒序進行排列，證據(jù)性文書按照行政處罰程序的客觀進程形成文書的時間自然順序進行排列。

第八條 簡易程序行政處罰文書材料的排列順序：(1)卷宗封面；(2)卷內(nèi)目錄；(3)處罰決定書；(4)現(xiàn)場檢查筆錄、檢驗報告書、調(diào)查筆錄等證據(jù)材料(按時間順序排列)；(5)行政處罰結(jié)案報告；(6)罰款上繳收據(jù)復(fù)印件；(7)備考表；(8)卷底。

第九條 一般程序行政處罰文書材料的排列順序：(1)卷宗封面；(2)卷內(nèi)目錄；(3)處罰決定書(含沒收物品憑證及清單)；

(4)行政處罰審批表；(5)案件調(diào)查終結(jié)報告；(6)重大案件集體討論記錄；(7)案件合議記錄；(8)舉報登記表或案件移送書；(9)立案申請表；(10)現(xiàn)場檢查筆錄、檢驗報告書等證據(jù)材料(按時間順序排列)；(11)先行登記保存物品審批表；(12)先行登記保存物品通知書；(13)先行登記保存物品清單；(14)查封扣押物品審批表；(15)查封扣押物品通知書(包括已經(jīng)或可能危害人體健康的證據(jù))；(16)查封扣押物品清單；(17)行政處理通知書；(18)調(diào)查筆錄等證據(jù)材料；(19)解除先行登記保存物品通知書；(20)解除查封扣押物品通知書；(21)行政處罰事先告知書；(22)陳述申辯筆錄(或者陳述申辯材料)；(23)送達回證；(24)沒收物品處理審批表；(25)沒收物品處理清單；(26)延期繳納罰沒款審批表(延期繳納罰沒款申請書)；(27)行政處罰強制執(zhí)行申請書(法院

裁定書及相關(guān)執(zhí)行文件)；(28)行政處罰結(jié)案報告；(29)罰沒款上繳收據(jù)復(fù)印件；(30)備考表；(31)卷底。

第十條 行政處罰聽證程序案件文書材料的排列順序：(1)卷宗封面；(2)卷內(nèi)目錄；(3)處罰決定書(含沒收物品憑證及清單)；(4)行政處罰審批表；(5)聽證意見書；(6)聽證筆錄；(7)聽證告知書；(8)聽證申請書；(9)聽證通知書；(10)聽證人員組成審批表；(11)案件調(diào)查終結(jié)報告；(12)重大案件集體討論記錄、案件合議記錄；(13)舉報登記表或案件移送書；(14)立案申請表；

(15)現(xiàn)場檢查筆錄、檢驗報告書等證據(jù)材料；(16)先行登記保存物品審批表；(17)先行登記保存物品通知書；(18)先行登記保存物品清單；(19)查封扣押物品審批表；(20)查封扣押物品通知書(包括已經(jīng)或可能危害人體健康的證據(jù))；(21)查封扣押物品清單；(22)行政處理通知書；(23)調(diào)查筆錄等證據(jù)材料；(24)解除先行登記保存物品通知書；(25)解除查封扣押物品通知書；(26)行政處罰事先告知書；(27)陳述申辯筆錄；(28)送達回證；(29)沒收物品處理審批表；(30)沒收物品處理清單；(31)延期繳納罰沒款審批表；(32)行政處罰強制執(zhí)行申請書；(33)行政處罰結(jié)案報告；(34)罰沒款上繳收據(jù)復(fù)印件；(35)備考表；(36)卷底。

第十一條 本辦法第八條、第九條、第十條的規(guī)定中沒有列舉的法律文書材料，可以根據(jù)實際情況，按形成的順序排列。

第十二條 行政處罰案件文書材料為一卷裝訂，不分立正

卷、副卷。但是，案件合議記錄、重大案件集體討論記錄、行政處罰決定書審批表等內(nèi)部形成的材料，未經(jīng)局長批準不得向當事人及其委托代理人提供。

四、立卷編目

第十三條 一個案件的文書材料經(jīng)過系統(tǒng)排列后，要逐張編

號。卷宗封面、卷內(nèi)目錄、卷底、備考表不編頁碼。頁碼編在右上角，一律使用阿拉伯數(shù)字。字體要整齊、清楚。

第十四條 卷內(nèi)目錄應(yīng)按卷內(nèi)文書材料排列順序逐件填寫，標明起止頁碼，字跡要工整、清晰。

第十五條 卷宗封面所列的各個項目，用毛筆或鋼筆逐項填寫齊全，書寫工整。其中結(jié)案日期填寫處罰決定履行完畢日期。

五、卷宗裝訂

第十六條 裝訂前要做好處罰文書材料的檢查。對破損或褪色的材料，應(yīng)當進行修補和復(fù)制。裝訂部位過窄或有字跡的材料，要用紙加襯邊。紙面過小的書寫材料，可加貼襯紙。紙張大于卷面的材料，按卷宗大小折疊整齊。對字跡難以辨認的材料，應(yīng)當附上抄件。外文材料應(yīng)當譯成中文附在后面。藥品包裝等原始證據(jù)材料，加貼襯紙，展開平放，并有當事人簽字。需要附卷的信封要打開平放，郵票不要起掉。材料上的全部金屬物都要剔除干凈。

第十七條 一個案件的文書材料，每卷以二百張為限，超過時應(yīng)按形成的順序分冊訂卷。

第十八條 卷宗必須用線繩三眼至五眼裝訂牢固，不要漏

訂。長度應(yīng)在十八公分左右。

第十九條 卷宗裝訂以后，應(yīng)檢查文件材料有無漏訂現(xiàn)象，然后在卷底裝訂線上貼上封紙，并用案件承辦人員名章加蓋騎縫。

六、歸 檔

第二十條 案件結(jié)案以后應(yīng)在一個季度內(nèi)歸檔。凡立卷不符合規(guī)定要求的，應(yīng)重新整理。提出保管期限意見后，向本機關(guān)檔案管理部門移交，并辦好交接手續(xù)。

第二十一條 歸檔的錄音帶、錄像帶、影片等聲像檔案，應(yīng)在每盤上注明當事人的姓名、案由、案號，承辦單位、錄制人、錄制時間、錄制內(nèi)容，并按形成順序，逐盤登記造冊歸檔。

第二十二條 歸檔的證物，凡是能夠附卷保存的，應(yīng)裝訂入卷。不能附卷保存的，可拍照附卷，證物另行保管，待訴訟期滿后，經(jīng)領(lǐng)導批準可將不能附卷保存的證物銷毀或處理。

第二十三條 已歸檔的行政處罰卷宗，不得從卷內(nèi)抽取材

料。需要增添文書材料時，必須征得檔案管理人員同意，按立卷要求辦理，以保證卷宗的質(zhì)量。

第五篇：河南省行政執(zhí)法案卷立卷規(guī)范

河南省行政執(zhí)法案卷立卷規(guī)范

第一條 為規(guī)范行政執(zhí)法案卷立卷工作，加強行政執(zhí)法案卷管理，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國行政強制法》、《中華人民共和國檔案法》等有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本省實際，制定本規(guī)范。

第二條 本規(guī)范所稱行政執(zhí)法案卷，是指行政執(zhí)法機關(guān)在行政許可、行政處罰、行政強制等行政執(zhí)法活動中形成或收集的行政執(zhí)法文書、證據(jù)等，經(jīng)整理歸檔形成的卷宗材料。

行政執(zhí)法案卷介質(zhì)形式可采用紙質(zhì)介質(zhì)或電子介質(zhì)。國家和省有關(guān)規(guī)定對介質(zhì)形式有明確要求的，從其規(guī)定。

第三條 各級行政執(zhí)法機關(guān)應(yīng)當按照本規(guī)范要求，及時對行政執(zhí)法案卷進行整理、立卷，并定期歸檔。法律、法規(guī)、規(guī)章或國務(wù)院有關(guān)部門對行政執(zhí)法案卷管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

行政執(zhí)法信息系統(tǒng)形成的電子行政執(zhí)法材料，包括行政執(zhí)法文書的電子文本、電子證據(jù)、視聽資料，以及執(zhí)法過程中同步數(shù)字化產(chǎn)生的紙質(zhì)行政執(zhí)法文書材料的電子版本等，應(yīng)當即時歸檔或與紙質(zhì)行政執(zhí)法文書材料同步歸檔。

第四條 行政執(zhí)法案件承辦人應(yīng)當收集、核查、整理案件的行政執(zhí)法文書、證據(jù)等材料，對案卷制作的真實性、完整性、規(guī)范性負責。

第五條 行政執(zhí)法案卷一般應(yīng)當一案一卷。材料頁碼超過200頁的，也可以一案數(shù)卷。涉及國家機密、商業(yè)秘密、個人隱私的案件，可分為正卷和副卷；依法不能公開的案件材料裝入副卷。

適用簡易程序或者文書材料較少的執(zhí)法活動，可以按照類別、事由、時間等分類，分別合并立卷。

第六條 行政執(zhí)法過程中采取書面形式實施行政指導的，可以根據(jù)不同情形或本地、本系統(tǒng)實際選擇相應(yīng)的立卷、歸檔方式。

行政指導方式單一的，可裝入行政執(zhí)法案卷正卷；實施多種方式進行綜合指導的，可裝入行政執(zhí)法案卷副卷；對不特定行政相對人實施的行政指導或?qū)μ囟ㄐ姓鄬θ水a(chǎn)生重大影響的行政指導可以單獨立卷。

第七條 行政許可案卷。行政執(zhí)法機關(guān)應(yīng)當自行政許可事項辦理完畢之日起20個工作日內(nèi)，將下列行政許可文書、證據(jù)及其他相關(guān)材料立卷歸檔：

（一）準予（不予）行政許可決定書、行政許可不予受理（延續(xù)、不準予延續(xù)、變更、不準予變更、撤回、撤銷、注銷）決定書；

（二）行政許可送達（領(lǐng)取）回證；

（三）行政許可申請書；

（四）行政許可申請材料補正告知書；

（五）行政許可申請材料（含身份證明、授權(quán)委托書等）；

（六）行政許可受理（不予受理）審批表；

（七）行政許可受理通知書；

（八）行政許可權(quán)利告知書；

（九）陳述（申辯）筆錄；

（十）行政許可聽證公告；

（十一）行政許可聽證申請書；

（十二）行政許可聽證通知書；

（十三）行政許可聽證筆錄；

（十四）行政許可核查（勘驗）筆錄；

（十五）重大行政許可法制審核意見書；（十六）行政許可延期決定審批表；（十七）行政許可延期決定通知書；

（十八）行政許可決定（延續(xù)、變更、撤回/撤銷/注銷）審批表；

（十九）檢驗（檢測、檢疫、鑒定、評審等）委托書；（二十）檢驗（檢測、檢疫）結(jié)果、專家評審（鑒定）意見；

（二十一）行政許可收費憑據(jù)；

（二十二）行政許可辦結(jié)報告；

（二十三）行政執(zhí)法人員所持《河南省行政執(zhí)法證》復(fù)印件；

（二十四）其他文書、證據(jù)等材料。

第八條 行政處罰案卷。行政執(zhí)法機關(guān)按照一般程序?qū)嵤┬姓幜P的，應(yīng)當自案件辦理完畢之日起20個工作日內(nèi)，將下列行政處罰文書、證據(jù)及其他相關(guān)材料立卷歸檔:

（一）行政處罰決定書；

（二）行政處罰文書送達回證；

（三）舉報（投訴）案件登記表；

（四）行政處罰案件立案審批表；

（五）詢問筆錄；

（六）現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄；

（七）相關(guān)證據(jù)（書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)的文字說明或者截圖、證人證言等）；

（八）責令（限期）改正通知書；

（九）整改情況材料；

（十）抽樣取證審批表 ；

（十一）抽樣取證通知書 ；

（十二）抽樣取證物品處理通知書；

（十三）先行登記保存證據(jù)審批表；

（十四）先行登記保存證據(jù)通知書；

（十五）先行登記保存證據(jù)物品處理通知書；（十六）查封、扣押等行政強制措施材料；（十七）鑒定委托書；（十八）鑒定結(jié)論；

（十九）案件調(diào)查終結(jié)報告；

（二十）重大復(fù)雜案件集體討論筆錄；（二十一）行政處罰審批表；（二十二）行政處罰事先告知書；

（二十三）行政處罰文書（事先告知書）送達回證；（二十四）陳述（申辯）筆錄；（二十五）行政處罰聽證告知書；（二十六）行政處罰聽證申請書；（二十七）行政處罰聽證通知書；（二十八）行政處罰聽證筆錄；（二十九）行政處罰決定審批表；（三十）案件移送函；

（三十一）當事人延期、分期繳納罰款申請；（三十二）行政處罰延期（分期）繳納罰款審批表；（三十三）罰沒物品處理記錄；（三十四）執(zhí)行情況相關(guān)憑證；（三十五）行政處罰案件結(jié)案審批表；

（三十六）行政執(zhí)法人員所持《河南省行政執(zhí)法證》復(fù)

印件；

（三十七）其他文書、證據(jù)等材料。

行政執(zhí)法機關(guān)按照簡易程序?qū)嵤┬姓幜P的，應(yīng)當自案件辦理完畢之日起5個工作日內(nèi)，將當場行政處罰決定書、執(zhí)行情況相關(guān)憑證及其他相關(guān)材料立卷歸檔。

前兩款所稱行政處罰案件辦理完畢，包括當事人已履行行政處罰決定、涉嫌犯罪案件已依法向公安機關(guān)移送、有行政強制執(zhí)行權(quán)的行政執(zhí)法機關(guān)已強制執(zhí)行完畢、已依法申請人民法院強制執(zhí)行等情形。

第九條 行政強制案卷。行政執(zhí)法機關(guān)應(yīng)當自行政強制事項辦理完畢之日起20個工作日內(nèi)，將下列行政強制文書、證據(jù)及其他相關(guān)材料立卷歸檔：

（一）查封（扣押）類：查封（扣押）決定書、送達回證、行政強制措施及相關(guān)事項內(nèi)部審批表、行政強制措施現(xiàn)場筆錄、重大行政強制決定法制審核意見書、延長查封（扣押）期限決定書、檢測（檢驗、檢疫、技術(shù)鑒定）期限告知書、查封（扣押）財物處理決定書、行政執(zhí)法人員所持《河南省行政執(zhí)法證》復(fù)印件、其他文書、證據(jù)等材料；

（二）凍結(jié)存款、匯款類：凍結(jié)存款（匯款）決定書、送達回證、行政強制措施及相關(guān)事項內(nèi)部審批表、行政強制措施現(xiàn)場筆錄、重大行政強制決定法制審核意見書、凍結(jié)存款（匯款）通知書、延長凍結(jié)存款（匯款）期限決定書、延

長凍結(jié)存款（匯款）期限通知書、解除凍結(jié)存款（匯款）決定書、解除凍結(jié)存款（匯款）通知書、行政執(zhí)法人員所持《河南省行政執(zhí)法證》復(fù)印件、其他文書、證據(jù)等材料；

（三）其他行政強制措施類：其他行政強制措施決定書、送達回證、行政強制措施及相關(guān)事項內(nèi)部審批表、行政強制措施現(xiàn)場筆錄、重大行政強制決定法制審核意見書、解除行政強制措施決定書、行政強制措施物品移送告知書、行政執(zhí)法人員所持《河南省行政執(zhí)法證》復(fù)印件、其他文書、證據(jù)等材料；

（四）行政強制執(zhí)行（一般）類：行政強制執(zhí)行決定書、送達回證、行政強制執(zhí)行及相關(guān)事項內(nèi)部審批表、催告書、陳述（申辯）筆錄、行政強制拆除公告、行政強制執(zhí)行現(xiàn)場筆錄、中止強制執(zhí)行決定書、終結(jié)強制執(zhí)行決定書、恢復(fù)強制執(zhí)行通知書、執(zhí)行協(xié)議、行政執(zhí)法人員所持《河南省行政執(zhí)法證》復(fù)印件、其他文書、證據(jù)等材料；

（五）行政強制執(zhí)行（金錢給付）類：劃撥存款（匯款）決定書、送達回證、行政強制執(zhí)行及相關(guān)事項內(nèi)部審批表、催告書、陳述（申辯）筆錄、劃撥存款（匯款）通知書、行政強制執(zhí)行現(xiàn)場筆錄、中止強制執(zhí)行決定書、終結(jié)強制執(zhí)行決定書、恢復(fù)強制執(zhí)行通知書、執(zhí)行協(xié)議、行政執(zhí)法人員所持《河南省行政執(zhí)法證》復(fù)印件、其他文書、證據(jù)等材料；

（六）行政強制執(zhí)行（代履行）類：代履行決定書、送

達回證、行政強制執(zhí)行及相關(guān)事項內(nèi)部審批表、催告書、陳述（申辯）筆錄、立即代履行事后通知書、行政強制執(zhí)行現(xiàn)場筆錄、中止強制執(zhí)行決定書、終結(jié)強制執(zhí)行決定書、恢復(fù)強制執(zhí)行通知書、執(zhí)行協(xié)議、行政執(zhí)法人員所持《河南省行政執(zhí)法證》復(fù)印件、其他文書、證據(jù)等材料；

（七）行政強制執(zhí)行（申請法院執(zhí)行）類：強制執(zhí)行申請書、送達回證、行政強制執(zhí)行及相關(guān)事項內(nèi)部審批表、催告書、當事人陳述（申辯）意見、法院裁定文書、行政執(zhí)法人員所持《河南省行政執(zhí)法證》復(fù)印件、其他文書、證據(jù)等材料。

行政處罰過程中的行政強制措施或者行政強制執(zhí)行文書等材料可以歸入行政處罰案卷，不單獨立卷。

第十條 行政執(zhí)法案卷歸檔應(yīng)當將行政執(zhí)法決定書和送達回證排列在前，其他行政執(zhí)法文書、證據(jù)等材料按照行政執(zhí)法程序和形成時間，兼顧行政執(zhí)法文書、證據(jù)等材料之間的有機聯(lián)系進行排列。

行政執(zhí)法案卷目錄應(yīng)當按照卷內(nèi)行政執(zhí)法文書、證據(jù)等材料排列順序，標明序號和頁碼，逐份登記，編排于案卷封面之后。每份行政執(zhí)法文書、證據(jù)等材料只能編排同一個順序號。

第十一條 行政執(zhí)法案卷宜采用軟卷皮裝訂。入卷的行政執(zhí)法文書、證據(jù)及其他相關(guān)材料應(yīng)當保留原件；原件確實

無法入卷的，可以保存復(fù)印件，但應(yīng)當與原件進行核對，標明“經(jīng)核對與原件無誤”，注明來源、日期，并由核對人簽名或者蓋章。

凡能附卷保存的證物均應(yīng)當入卷。不能附卷保存的證物應(yīng)當在案卷內(nèi)注明名稱、內(nèi)容、數(shù)量、來源、特征、提取時間、存放地點等。不宜保存的證物，應(yīng)當拍照附卷。

第十二條 行政執(zhí)法案卷的卷內(nèi)材料應(yīng)當按照排列順序，采用阿拉伯數(shù)字逐頁編頁碼。凡有文字的頁面都應(yīng)當編頁碼，頁碼的位置正面在右上角，反面在左上角。一本案卷編一個流水頁碼。案卷封面、卷內(nèi)文件目錄、卷底不編頁碼。

第十三條 行政執(zhí)法案卷的保管期限按照檔案法和檔案管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十四條 行政確認、行政裁決、行政征收、行政給付、行政裁決等案卷的立卷歸檔工作，可以參照本規(guī)范執(zhí)行。

第十五條 本規(guī)范自2017年8月1日起施行。