第一篇：工商系統行政處罰案件案卷裝訂規范

工商系統行政處罰案件案卷裝訂規范

規范的主要依據：《工商行政管理機關行政處罰程序規定》

一、封面

1、案件名稱：當事人名稱全稱+違法行為表述+案；

2、行政處罰決定書文號：按下達的處罰決定書字號填寫；

3、辦案單位：填寫辦案機構名稱全稱；

4、歸檔時間：本案所有應該入卷材料齊全，裝訂完畢時間；

5、歸檔號：一般情況下，填寫處罰決定書序號[或由作出處罰決定的工商局統一填寫]。

二、正卷隔頁

A4紙豎式居中“正卷”二字。

三、正卷材料

1、正卷目錄表；

2、立案審批表；

3、行政處罰決定書[正稿]；

4、對當事人制發的其他法律文書：A、實施強制措施通知書[含財物清單]；B、詢問通知書；C、解除行政強制措施通知書；D、先行處理物品通知書；E、分期繳納罰款通知書；F、行政處罰聽證告知書；G、行政處罰告知書；

5、送達回證：上述文書中，沒有設置一體式送達回證的文書送達所填寫的送達回證[送達處罰決定書、檢驗報告等]。

6、聽證筆錄；

7、證據材料：A、當事人或者其代理人詢問筆錄及其提供的與案情相關的陳述材料；B、當事人的主體資格證明材料[單位：企業法人營業執照、事業法人單位證書、前置審批證書，個人：公民身份證明、個體工商戶營業執照等]；C、證據復制（提取）單[涉案行為或物品相關的進貨單、銷售記錄、臺帳、財務記錄、圖片等]；D證人證言材料[含證人身份材料]；E鑒定結論[含抽樣取證記錄]；F現場筆錄和現場檢查圖片材料；G巡查筆錄；H、責令改正通知書；I、催辦通知書。[G、H、I作為證據則放于此]

8、財物處理單據：A、罰沒款收據；B、物品處理記錄[含銷毀記錄和圖片]。

9、其他材料：A、涉嫌犯罪案件移送書；B、案件移送通知書；C、領取查封扣留財物收據；D、委托鑒定書；E、當事人提交的報告[分期繳納罰款的報告、要求從輕處罰的報告等]；F、案件回訪表。

四、副卷隔頁

A4紙豎式居中“副卷”二字。

五、副卷材料

1、副卷目錄表；

2、案件來源登記表[有案源實時報告登記表的附后]；

3、投訴、申訴、舉報等案件來源材料；

4、指定管轄通知書；

5、涉嫌犯罪案件情況的調查報告；

6、案件調查終結報告；

7、行政處罰建議書；

8、行政處罰案件有關事項審批表[實施強制措施審批]；

9、行政處罰案件有關事項審批表[涉嫌犯罪移送審批]；

10、行政處罰案件有關事項審批表[強制措施延期審批]；

11、行政處罰案件有關事項審批表[解除強制審批]；

12、行政處罰案件有關事項審批表[處罰建議審批]；

13、行政處罰案件有關事項審批表[延期結案審批]；

14、行政處罰決定書草擬稿；

15、行政處罰決定審批表；

16、行政處罰案件有關事項審批表[分期或者延期繳納罰款審批、物品處理審批]；

17、案件核審表；

18、案件集體討論記錄；

19、聽證報告

20、檢查建議書

21、協助調查函

22、其他有關材料

23、行政處理告知記錄

五、頁碼編寫

1、正副卷序號分別從1開始；正副卷頁號相連；

2、文書正反面有文字的反面應該編寫頁碼，反面無文字的不編號；

3、正副卷隔頁紙不編號。

六、其

他

1、所有身份證明材料附于其提供的證言或者書證之后；

2、案卷應膠裝或者線裝成冊，任何單位或者個人不得修改、增加、抽取；

3、執法人員[辦案人員]執法證復印件可裝入正卷其他材料；

4、案卷可以根據案件的情況分正卷、副卷，也可一案一卷，分正副卷則不須用隔頁，但在卷宗封面標明正卷或副卷字樣。

第二篇：行政處罰案卷裝訂順序規范

行政處罰案卷裝訂順序規范

(2011-11-03 09:59:14)轉載▼ 標簽：

調查詢問 行政處罰 送達回證 通知書 詢問筆錄

一、案卷封面

1、案件名稱：當事人全稱+違法行為表述+案

2、行政處罰決定書文號

3、辦案單位：填寫辦案機構名稱全稱

4、歸檔時間：裝訂完畢時間

5、歸檔號：不需辦案單位填寫，由市局檔案室統一編寫。

二、案卷材料目錄(正卷、副卷)（正卷隔頁：A4紙豎式居中“正卷”二字）

三、立案審批表（頁碼起始頁）

四、行政處罰決定書

五、行政處罰告知書（聽證告知書）

六、對當事人制發的其他法律文書（根據案情需要發給當事人的法律文書，以制發的日期為序）

1、詢問通知書；

2、查封（扣押、扣留、封存）財物通知書及清單；

3、先行登記保存通知書；

4、解除強制措施通知書；

5、責令改正通知書；

6、提供證據材料通知書；

7、聽證通知書等。

七、送達回證

1、行政處罰決定書送達回證；

2、行政處罰告知書（聽證告知書）送達回證；

3、其他法律文書的送達回證（與其他法律文書對應）；

4、郵寄送達的郵寄送達回執；

5、公告送達的刊登公告的報紙或張貼的公告。

八、聽證筆錄

九、證據材料

1、立案前初步調查獲取的證據；

2、現場檢查筆錄；

3、調查詢問筆錄一（當事人、法定代表人或其代理人的筆錄，同一人的多份詢問筆錄按詢問的時間順序排列）、被詢問人的身份證明材料（包括被詢問人的身份證復印件、授權委托書、委托人的身份證復印件）；

4、調查詢問筆錄二（其他被調查詢問人的筆錄，同一人的多份詢問筆錄按詢問的時間順序排列）、被詢問人的身份證明材料；

5、調查詢問筆錄三（其他被調查詢問人的筆錄，同一人的多份詢問筆錄按詢問的時間順序排列）、被詢問人的身份證明材料；

6、當事人陳述；

7、證人證言；

8、營業執照復印件等主體證明材料；

9、鑒定結論（包括鑒定委托書、鑒定機構的資質證明、鑒定報告、抽樣取證記錄等）；

10、有關書證（包括帳冊復印件、原始憑證及圖片、合同、協議、票據復印件等）；

11、有關物證（包括實物、現場照片、實物照片等）；

12、視聽資料、計算機數據（包括制作人、證明對象、證明內容等說明）；

13、勘驗筆錄；

14、其他證據材料（與案件定性有關聯，具有證明力的其他證據材料）。

十、財物處理單據

1、轉退還財物清單、當事人收回財物收據；

2、沒收物品的處理記錄（統一入庫的，附入庫單；銷毀的，銷毀記錄及照片；拍賣或變賣的，按規定保存相應手續材料）。

十一、其他有關材料

1、罰沒款收據復印件（包括沒收物品變價款收據）；

2、移送（交）通知

3、當事人提交的申請報告

4、案件回訪表及案件處理中，形成的應該歸檔并可以公開的其他材料（副卷隔頁：A4紙豎式居中“副卷”二字）

一、案源材料（檢舉材料、申訴材料、控告材料、監督檢查報告、上級機關交辦或者有關部門移送的材料）；

二、案件調查終結報告

三、各類審批表

1、有關事項審批表（包括暫扣、封存、解封、延長暫扣、先行處理、先行登記保存證據等）

2、行政處罰建議書

3、行政處罰決定審批表

四、核審意見

1、法制部門案件核審表；

五、聽證報告

六、其他材料

1、集體審議會議記錄復印件；

2、處罰決定書發文草稿；

3、案件處理過程中形成的其他不宜對外公開的材料。

頁碼編寫要求：

1、正副卷頁碼序號從1開始，頁號相連；

2、文書反面有文字的應該編寫頁號；

3、正副卷隔頁紙不編號。

第三篇：行政處罰案卷裝訂注意事項

行政處罰案卷裝訂注意事項

一、主體方面：被處罰人信息要明確，法人——法人工商登記營業執照、組織機構代碼證復印件等證明信息材料；個人——身份證復印件。

二、證據方面：

1、認定違法事實的證據要充分，除口供筆錄外還需要其他證據作為輔證，形成證據鏈；

2、證據形式要合法，案卷中的復印件來源要注明出處、取證日期，要在復印件上注明與原件核對無異并加蓋印章。

三、說理部分：

1、裁量權適用的說明，要注明適用已發布的行政處罰裁量權基準，對裁量理由作出說明；

2、加強對違法事實與法律適用之間的邏輯關系的說明。

四、行政執法程序方面：

1、規范行政強制程序，需嚴格按照《中華人民共和國行政強制法》的規定，嚴格依法履行相應程序或完整告知相應權利；

2、制作行政處罰決定書，需按照《湖南省行政程序規定》第七十八條的規定，寫明證據采信和適用的理由。

3、調查終結與處罰告知的順序要正確；

4、行政處罰決定書需嚴格執行。

五、文書制作與位數歸檔要進行裝訂，做到一案一卷，并注明有效期。

行政處罰案卷材料歸檔順序（長沙市行政處罰案卷評查細則）

1.卷內文件目錄 2.行政處罰決定書

3.行政處罰決定書的送達回證

以下按時間順序排列： 4.執法案件立案審批表

5.筆錄（調查筆錄、勘驗筆錄、檢查筆錄等按時間順序 排列）

6、行政處罰意見告知書 7.集體討論材料

（情節嚴重、案情復雜的重大行政處罰）和調查終結報告（或案件處理審批表）

8.聽證告知書與聽證通知書（符合聽證條件的案件）9.聽證筆錄（召開聽證會的案件）10.聽證報告（召開聽證會的案件）

11、違法證據 12.結案報告 13.備考表。

備考表置于案卷內文件之后，項目包括案卷內文件情況說明、整理人、檢查人和日期

第四篇：行政處罰案卷裝訂順序規范意見

行政處罰案卷裝訂順序規范意見

一、案卷封面

二、案卷材料目錄(正卷、副卷)

（正卷）

三、立案審批表（頁碼起始頁）

四、行政處罰決定書

五、行政處罰告知書（聽證告知書）

六、對當事人制發的其他法律文書（根據案情需要發給當事人的法律文書，以制發的日期為序）

1、詢問通知書；

2、查封（扣押、扣留、封存）財物通知書及清單；

3、先行登記保存通知書；

4、解除強制措施通知書；

5、責令改正通知書；

6、提供證據材料通知書；

7、聽證通知書等。

七、送達回證

1、行政處罰決定書送達回證；

2、行政處罰告知書（聽證告知書）送達回證；

3、其他法律文書的送達回證（與其他法律文書對應）；

4、郵寄送達的郵寄送達回執；

5、公告送達的刊登公告的報紙或張貼的公告。

八、聽證筆錄

九、證據材料

1、立案前初步調查獲取的證據；

2、現場檢查筆錄；

3、調查詢問筆錄一（當事人、法定代表人或其代理人的筆錄，同一人的多份詢問筆錄按詢問的時間順序排列）、被詢問人的身份證明材料（包括被詢問人的身份證復印件、授權委托書、委托人的身份證復印件）；

4、調查詢問筆錄二（其他被調查詢問人的筆錄，同一人的多份詢問筆錄按詢問的時間順序排列）、被詢問人的身份證明材料；

5、調查詢問筆錄三（其他被調查詢問人的筆錄，同一人的多份詢問筆錄按詢問的時間順序排列）、被詢問人的身份證明材料；

6、當事人陳述；

7、證人證言；

8、營業執照復印件等主體證明材料；

9、鑒定結論（包括鑒定委托書、鑒定機構的資質證明、鑒定報告、抽樣取證記錄等）；

10、有關書證（包括帳冊復印件、原始憑證及圖片、合同、協議、票據復印件等）；

11、有關物證（包括實物、現場照片、實物照片等）；

12、視聽資料、計算機數據（包括制作人、證明對象、證明內容等說明）；

13、勘驗筆錄；

14、其他證據材料（與案件定性有關聯，具有證明力的其他證據材料）。

十、財物處理單據

1、轉退還財物清單、當事人收回財物收據；

2、沒收物品的處理記錄（統一入庫的，附入庫單；銷毀的，銷毀記錄及照片；拍賣或變賣的，按規定保存相應手續材料）。

十一、其他有關材料

罰沒款收據復印件（包括沒收物品變價款收據）；

（案件處理中，形成的應該歸檔并可以公開的其他材料）

（副卷）

一、案源材料（檢舉材料、申訴材料、控告材料、監督檢查報告、上級機關交辦或者有關部門移送的材料）；

二、案件調查終結報告

三、各類審批表

1、有關事項審批表（包括暫扣、封存、解封、延長暫扣、先行處理、先行登記保存證據等）

2、行政處罰建議書

3、行政處罰決定審批表

四、核審意見

1、法制部門案件核審表；

2、辦案機構案件預審表。

五、聽證報告

六、其他材料

1、集體審議表；

2、處罰決定書發文稿；

3、案件處理過程中形成的其他不宜對外公開的材料。

第五篇：案卷裝訂順序規范及格式

一、案卷封面

二、案卷材料目錄(正卷、副卷)

（正卷）

三、立案審批表（頁碼起始頁）

四、行政處罰決定書

五、行政處罰告知書（聽證告知書）

六、對當事人制發的其他法律文書（根據案情需要發給當事人的法律文書，以制發的日期為序）

1、詢問通知書；

2、查封（扣押、扣留、封存）財物通知書及清單；

3、先行登記保存通知書；

4、解除強制措施通知書；

5、責令改正通知書；

6、提供證據材料通知書；

7、聽證通知書等。

七、送達回證

1、行政處罰決定書送達回證；

2、行政處罰告知書（聽證告知書）送達回證；

3、其他法律文書的送達回證（與其他法律文書對應）；

4、郵寄送達的郵寄送達回執；

5、公告送達的刊登公告的報紙或張貼的公告。

八、聽證筆錄

九、證據材料

1、立案前初步調查獲取的證據；

2、現場檢查筆錄；

3、調查詢問筆錄一（當事人、法定代表人或其代理人的筆錄，同一人的多份詢問筆錄按詢問的時間順序排列）、被詢問人的身份證明材料（包括被詢問人的身份證復印件、授權委托書、委托

人的身份證復印件）；

4、調查詢問筆錄二（其他被調查詢問人的筆錄，同一人的多份詢問筆錄按詢問的時間順序排列）、被詢問人的身份證明材料；

5、調查詢問筆錄三（其他被調查詢問人的筆錄，同一人的多份詢問筆錄按詢問的時間順序排列）、被詢問人的身份證明材料；

6、當事人陳述；

7、證人證言；

8、營業執照復印件等主體證明材料；

9、鑒定結論（包括鑒定委托書、鑒定機構的資質證明、鑒定報告、抽樣取證記錄等）；

10、有關書證（包括帳冊復印件、原始憑證及圖片、合同、協議、票據復印件等）；

11、有關物證（包括實物、現場照片、實物照片等）；

12、視聽資料、計算機數據（包括制作人、證明對象、證明內容等說明）；

13、勘驗筆錄；

14、其他證據材料（與案件定性有關聯，具有證明力的其他證據材料）。

十、財物處理單據

1、轉退還財物清單、當事人收回財物收據；

2、沒收物品的處理記錄（統一入庫的，附入庫單；銷毀的，銷毀記錄及照片；拍賣或變賣的，按規定保存相應手續材料）。

十一、其他有關材料

罰沒款收據復印件（包括沒收物品變價款收據）；（案件處理中，形成的應該歸檔并可以公開的其他材料）

（副卷）

一、案源材料（檢舉材料、申訴材料、控告材料、監督檢查報告、上級機關交辦或者有關部門移

送的材料）；

二、案件調查終結報告

三、各類審批表

1、有關事項審批表（包括暫扣、封存、解封、延長暫扣、先行處理、先行登記保存證據等）

2、行政處罰建議書

3、行政處罰決定審批表

四、核審意見

1、法制部門案件核審表；

2、辦案機構案件預審表。

五、聽證報告

六、其他材料

1、集體審議表；

2、處罰決定書發文稿；

3、案件處理過程中形成的其他不宜對外公開的材料。

參照公文格式，以法律文書格式要求為準

1、排版規格。正文用3號仿宋字，一般每面排22行，每行排28個字。

2、制版要求。版面干凈無底灰，字跡清楚無斷劃，尺寸標準，版心不斜。

3、發文字號。在南昌市工商行政管理局行政處罰決定書的標識下空2行，用3號仿宋體字，居中排布；年份、序號用阿拉伯數碼標識；年份應標全稱，用六角括號“〔〕”括入；序號不編虛位（即1不編為01或001號），不加“第”字。發文字號之下4mm處印一條與版心等寬的橫線。

4、正文要求。正文下面不要劃橫線，每一自然段左空2字，回行頂格。

5、成文時間。用漢字將年、月、日標全；“零”寫為“○”。

6、公文生效標識。落款處不署蓋章機關名稱，只標識成文時間。