第一篇：審核案卷裝訂要求

北京聯合智業認證有限公司文件

UI認審普[2011]9號

關于歸檔審核案卷裝訂要求的通知

各位審核組長：

自現場審核資料由審核組長裝訂以來，很多審核組長都能夠按公司要求和規定的審核資料順序認真裝訂現場審核資料，由此不僅降低了認證檔案整理工作的難度，也減少了審核資料發生缺失和混亂的幾率。但近期發現個別審核組長交回的審核案卷不按規定的審核資料順序裝訂或不裝訂，致使審核資料混亂或缺失，增加了認證檔案整理的難度，進而影響了認證評定工作的效率，為減少審核資料接收人員為核對審核資料給審核組長打電話的頻次，確保審核資料的完整性，要求審核組長按規定的審核資料順序裝訂現場審核資料。

根據公司《UI-GZ-031 H3 認證審核人員責任界定規則》和《UI-GZ-032 H3 認證審核人員管理規則》的規定，審核組長對指定的審核項目應承擔的職責包括：負責整理并及時上交審核資料。審核組長應按公司規定的時間和要求完成審核案卷的整理歸檔工作。對不按時歸卷和不按要求裝訂的審核組長，公司將以每月通報的方式向審核員進行公告。連續兩個月被通報的審核組長，將以扣除當次審核組長費用、嚴重者將暫?；虺蜂N組長資格等方式追究審核組長的責任。

希望各位審核組長，認真履行組長職責，加強認證活動全過程的控制，以確保認證的符合性與有效性。

附件：初審/再認證/監審審核案卷裝訂順序及要求

二〇一一年六月十五

初審/再認證/監審審核案卷裝訂順序及要求

1． 第一階段審核案卷裝訂順序及要求 1.1 第一階段到現場審核 1.1.1 資料按以下順序排列（1）現場審核移交清單（2）認證人員公正性聲明（3）審核任務書

（4）管理體系文件評審報告及文審整改資料

（5）申請評審信息現場確認表：需將組長簽字的確認表及合同評審確定的確認表由檔案室一同釘在卷中

（6）管理體系認證現場審核計劃：2份，不包括組長傳給審核部調度由審核方案管理人員簽字的1套資料；如合同編號中含有H字母的，則需增加1份，并蓋公章

（7）在建項目清單（固定/臨時多現場所清單），并蓋公章簽字（8）專業培訓記錄

（9）現場審核首/末次會議簽到表（10）首/末次會議記錄（11）現場審核檢查表

（12）企業資質、產品質量檢驗報告、環評、安評、環保驗收、環境監測報告、守法證明、型式試驗、排污許可證等證明文件及法律法規清單、重大環境因素清單、重大危險源清單等，相關復印件需蓋章

（13）第一階段現場審核問題清單（2份，不包括組長傳給審核部調度由審核方案管理人員簽字的1套資料。如合同編號中含有H字母的，則需增加1份)（14）一階段整改資料，并蓋公章

（15）一階段審核報告（2份，不包括組長傳給審核部調度由審核方案管理人員簽字的1套資料。如合同編號中含有H字母的，則需增加1份)1.1.2 裝訂要求

（1）案卷按上述順序排好、打孔后用串釘裝訂（案卷中不要有訂書釘）（2）為了便于閱卷，每頁的“字頭”或“附件資料的畫面”請向上或向左，以下邊為基準打孔裝訂。（以A4紙標準居中打孔）

1.1.3 組長傳給審核部調度由審核方案管理人員簽批的資料包括（1）申請評審信息現場確認表（到現場時）（2）第一階段現場審核問題清單（到現場時）（3）管理體系文件評審報告（4）一階段審核報告

按此順序排列，可用訂書釘釘在一起。1.1.4 其他資料的排序要求

（1）管理體系認證現場審核計劃（1份）（2）第一階段現場審核問題清單（1份）（3）一階段審核報告（1份）

上述資料按此順序可用訂書釘釘在一起。如合同編號中含有H字母的，則需按1.1.4要求加印一套資料并按要求釘在一起。1.1.5 其他散頁的排序要求（1）審核組工作情況反饋表

（2）審核組長對組員現場工作質量考評表（3）專業審核員/技術專家現場審核質量考評表（4）審核實施記錄

不需裝訂，用曲別針卡在一起即可。

1.2 第一階段不到現場審核 1.2.1 資料按以下順序排列；（1）認證人員公正性聲明（2）審核任務書

（3）管理體系文件評審報告及文審整改資料

（4）一階段審核報告（2份，不包括組長傳給審核部調度由審核方案管理人員簽字的1套資料。如合同編號中含有H字母的，則需增加1份)

1.2.2 裝訂要求

（1）案卷按上述順序排好，可用訂書釘訂在一起，也可打孔后用串釘裝訂（案卷中不要有訂書釘）。

（2）為了便于閱卷，每頁的“字頭”請向上，以下邊為基準打孔裝訂。（以A4紙標準居中打孔）

2.再認證、第二階段審核案卷裝訂順序及要求 2.1 再認證、第二階段現場審核資料按以下順序排列：（1）現場審核移交清單（2）認證人員公正性聲明（3）審核任務書

（4）管理體系文件評審報告及文審整改資料（再認證、外機構轉入、擴項必須有。二階段審核不需要。）

（5）申請評審信息現場確認表（再認證必須有，一階段到現場審核的，則二階段審核不要求有。）

（6）管理體系認證現場審核計劃（2份，如合同編號中含有H字母的，則需增加1份）（蓋公章）

（7）在建項目請單（固定/臨時多現場所清單）（蓋公章簽字）（8）專業培訓記錄

（9）現場審核首/末次會議簽到表（10）首/末次會議記錄（11）現場審核檢查表

（12）企業資質、產品質量檢驗報告，環評、安評、環保驗收、環境監測報告、守法證明、型式試驗、排污許可證等證明文件及法律法規清單、重大環境因素清單、重大危險源清單等。（復印件需蓋章）

（13）現場審核不符合報告（2份，如合同編號中含有H字母的，則需增加1份）（14）企業不符合整改資料（糾正措施表后應附企業提供的整改關閉資料并加蓋企業公章，組長在糾正措施表中必須填寫驗證結論）。（15）不符合項分布表

（16）受審核方業績評價表（再認證必須有，二階段審核不需要。）（17）審核報告（3份，單獨裝訂，見2.3要求。如合同編號中含有H字母的，則需增加1份）2.2 裝訂要求

(1）案卷按上述順序排好、打孔后用串釘裝訂（案卷中不要有訂書釘）。(2）為了便于閱卷，每頁的“字頭”或“附件資料的畫面”，請向上或向左，以下邊為基準打孔裝訂（以A4紙標準居中打孔）。2.3 其他資料的排序要求 2.3.1（1）不符合報告首頁（不包括企業整改措施）（2份）（2）審核計劃（2份）（3）審核報告（1份）

上述資料按此順序可用訂書釘釘在一起。2.3.2（1）組織認證證書表達要求（簽字蓋公章）（1份）（2）審核報告（蓋公章）（2份）按此順序用訂書釘釘在一起。2.3.3 審核報告（3份）可用訂書釘裝訂。

2.3.4 如合同編號中含有H字母的，則按2.3.1條內容加印一套資料并按要求釘在一起。

（1）不符合報告首頁（不包括企業整改措施）（3份）（2）審核計劃（3份）（3）審核報告（4份）2.4 其他散頁的處置（1）審核組工作情況反饋表

（2）審核組長對組員現場工作質量考評表（3）專業審核員/技術專家現場審核質量考評表（4）審核實施記錄

不需裝訂，用曲別針卡在一起即可。

3.監督審核案卷裝訂順序及要求 3.1 監督審核資料按以下順序排列（1）現場審核移交清單（2）認證人員公正性聲明（3）審核任務書

（4）管理體系認證現場審核計劃（2份，如合同編號中含有H字母的，則需增加1份）（蓋公章）

（5）在建項目請單（固定/臨時多現場所清單）（蓋公章簽字）（6）專業培訓記錄

（7）現場審核首/末次會議簽到表（8）首/末次會議記錄（9）現場審核檢查表

（10）企業資質、產品質量檢驗報告，環評、安評、環保驗收、環境監測報告、守法證明、型式試驗、排污許可證等證明文件及法律法規清單、重大環境因素清單、重大危險源清單等（復印件需蓋章）。

（11）現場審核不符合報告（2份，如合同編號中含有H字母的，則需增加1份）

（12）企業不符合整改資料（糾正措施表后應附企業提供的整改關閉資料并加蓋企業公章，組長在糾正措施表中必須填寫驗證結論）。（13）不符合項分布表

（14）監督審核報告（3份，單獨裝訂，見3.3要求。如合同編號中含有H字母的，則需增加1份）3.2 裝訂要求

（1）案卷按上述順序排好、打孔后用串釘裝訂（案卷中不要有訂書釘）。（2）為了便于閱卷，每頁的“字頭”或“附件資料的畫面”，請向上或向左，以下邊為基準打孔裝訂（以A4紙標準居中打孔）。3.3 其他資料的排序要求 3.3.1（1）不符合報告首頁（不包括企業整改措施）（1份）（2）審核計劃（1份）（3）監督審核報告（1份）

上述資料按此順序可用訂書釘釘在一起。3.3.2（1）（有變化時填寫）組織認證證書表達要求（簽字蓋公章）（2）監督審核報告（一份）（蓋公章）按此順序用訂書釘釘在一起。3.3.3 監督審核報告（1份）可用訂書釘裝訂。

3.3.4 如合同編號中含有H字母的，則按3.3.1條內容加印一套資料并按要求釘在一起。3.4 其他散頁的處理（1）審核組工作情況反饋表

（2）審核組長對組員現場工作質量考評表（3）專業審核員/技術專家現場審核質量考評表（4）審核實施記錄 3.5 其他要求

組長須按公司規定的時間將裝訂好的案卷及時交至公司。3.6.借閱文件的歸還要求

（1)組長借閱的管理手冊、程序文件請隨卷還回，以保證檔案卷宗的完整性。不需裝訂，用曲別針卡在一起即可。（2)往年的不符合報告，組長如借走請務必隨卷及時歸還，以便于監審案卷的閱卷與評定。

二〇一一年六月十五日

第二篇：裝訂案卷的要求

裝訂案卷是將分類組合完畢的卷內公文去掉金屬物，裝訂成冊的活動。裝訂案卷避免卷內公文散失和損壞，對公文起到固定和保護作用。

裝訂的方法，按“卷”裝訂時，應下齊（地腳整齊）、右齊（裁口整齊），采用三孔一線的方法裝訂。按“件”或“份”裝訂的，可用縫紉機裝訂，也可用細線逐件裝訂。

第三篇：案卷裝訂順序

《關于修訂全市工商系統行政處罰案卷裝訂順序的通知》

2009年4月1日起執行

一般程序行政處罰案卷（正卷）按下列內容順序裝訂：

一、行政處罰案件案卷封面；

二、卷內文件目錄；

三、《立案審批表》；

四、《行政處罰決定書》及《送達回證》；

五、《行政處罰告知書》或《行政處罰聽證告知書》；

六、告知后當事人陳述、申辯材料；

七、《先行登記保存證據通知書》及《財務清單》；

八、《實施行政強制措施通知書》及《財務清單》；

九、《實施行政強制措施物品委托保管書》；

十、《解除行政強制措施通知書》及《財務清單》；

十一、《詢問通知書》

十二、《責令改正通知書》；

十三、《先行處理物品通知書》；

十四、行政處罰決定作出前對當事人制發的其他法律文書；

十五、《協助調查函》；

十六、《檢查建議書》及《送達回證》；

十七、行政處罰聽證申請書、《行政處罰聽證授權委托書》、《行政處罰聽證通知書》、《聽證筆錄》、《聽證報告》（《聽證報告》也可入副卷）；

十八、證據材料：1、2、3、4、5、6、7、8、當事人身份證明；

當事人委托他人的，其委托書及被委托人的身份證復印件； 《現場筆錄》； 《詢問（調查）筆錄》；

證人證言（附證人身份證復印件）； 書證；

物證（或實物照片）；

視聽材料（聲音資料附有該聲音內容的文字記錄。視聽資料體積較大時可另外存放）及計算機數據，收集復印件的附制作的文字說明；

9、當事人自述材料；

10、《抽樣取證記錄》、《委托鑒定書》及《送達回證》、鑒定結論；

11、其他證據材料。

十九、財務處理單據：1、2、3、當事人向銀行繳納罰（沒）款的單據：

辦案機關出具的《河南省罰（沒）收入統一票據》； 分期（延期）繳納罰款申請書、《行政處罰案件有關事項審批表》、《分期（延期）繳納罰款通知書》；

4、罰沒物資交由專門機關處理、送有關單位收購、拍賣、銷毀或做其他處理的《物品處理記錄》；

5、其他財務處理單據。

二十、其他有關材料

（一）《案卷來源登記表》；

（二）立案時案件來源材料：

1、投訴、申訴、舉報等案源材料（實名材料可入副卷）及《行政處理告知記錄》；

2、依職權檢查發現案源的巡查筆錄、監督檢查報告等；

3、其他機關向本機關移送案件的《案件移送函》；

4、《指定管轄通知書》或上級機關交辦案件的公文；

5、當事人提供的材料；

6、已經核查獲取的證據；

7、立案時反映案件來源的其他材料；

（三）《行政處罰案件有關事項審批表》：

1、先行登記保存證據的有關事項審批表；

2、實施行政強制措施的有關事項審批表；

3、解除行政強制措施的有關事項審批表；

4、先行處理物品的有關事項審批表；

5、向其他機關移送案件的有關事項審批表；

6、涉嫌犯罪移送公安機關的有關事項審批表；

7、處罰告知或聽證告知前局領導批準的有關事項審批表；

8、分期（延期）繳納罰款的有關事項審批表；

9、違法物品銷毀及變價處理的有關事項審批表；

10、沒收物品依法拍賣或作其他方式處理的有關事項審批表；

11、其他有關事項審批表。

（四）《案件調查終結報告》（可入副卷）；

（五）《行政處罰建議書》；

（六）《案件審核表》（可入副卷）；

（七）《重大復雜案件集體討論筆錄》或本機關有關部門負責人參加的案件審理會議記錄；

（八）《行政處罰決定審批表》；

（九）局領導簽發批準打印處罰決定書的底稿；

（十）《行政處罰建議書》及《送達回證》；

（十一）《涉嫌犯罪案件移送書》；

（十二）本案執法人員的執法證復印件；

（十三）其他有關材料；

（十四）案卷封底。

一般程序行政處罰案卷（副卷）按以下內容順序裝訂：

一、《行政處罰案件案卷封面》（載明“副卷”）；

二、《卷內文件目錄》；

三、投訴、申訴、舉報等案源材料；

四、《案件調查終結報告》；

五、《案件審核表》；

六、《聽證報告》；

七、《重大復雜案件集體討論筆錄》或本機關有關部門負責人參加的

案件審理會議記錄；

八、上級機關對本案件的批示、意見；

九、其他有關材料；

十、案卷封底。

正卷和副卷裝訂時，如卷中材料不涉及上述有關類、項、目則跳過該類、項、目，順延裝訂。

同一類、項、目中有多分材料的，按材料形成的先后順序排列裝訂，本規定自2009年4月1日起執行。

第四篇：案卷裝訂順序

一、刑事一審案件正卷訴訟文書材料的排列順序：

1、卷宗封面；

2、卷內目錄；

3、立案信息表；

4、案件移送書（收案筆錄）；

5、起訴書（自訴狀）正本及附件；

6、送達起訴書筆錄；

7、聘請、指定、委托辯護人材料；

8、自訴案件的逮捕決定、逮捕證及對家屬通知單；

9、搜查證、搜查勘驗筆錄及扣押物品清單；

10、查封令、查封物品清單；

11、取保候審、保外就醫決定及保證書；

12、撤訴書；

13、調查筆錄或調查取證材料；

14、贓、證物鑒定結論；

15、審問筆錄；

16、被告人坦白交代、揭發問題登記表及查證材料；

17、開庭通知、傳票、提押票、換押票；

18、開庭公告底稿；

19、開庭審判筆錄（公訴詞、辯護詞、證人證詞、被告人陳述詞）；20、判決書、裁定書正本（刑事附帶民事部分的調解書、協議書、裁定書正本）；

21、宣判公告底稿；

22、宣判筆錄（委托宣判函及宣判筆錄）；

23、送達回證；

24、司法建議書；

25、抗訴書；

26、上訴案件移送書存根；

27、上級法院退卷函；

28、上級法院判決書、調解書、裁定書；

29、執行通知書存根和回執（釋放證回執）；30、贓物、證物移送清單及處理手續材料；

31、備考表；

32、證物袋；

33、卷底。

二、民事一審案件正卷訴訟文書材料的排列順序（普通程序）：

1、卷宗封面；

2、卷內目錄表；

3、立案信息表；

4、起訴書或口訴筆錄；

5、立案庭風險告知書；

6、立案受理通知書；

7、繳納訴訟費通知、免費手續及訴訟費預收、結算票據；

8、應訴通知書；

9、答辯狀；

10、原、被告訴訟代理人、委托授權書、法定代表人身份證明書、企業營業執照；

11、鑒定委托書；

12、雙方當事人身份證及證件（結婚證、婚姻登記證明）；

13、原、被告舉證材料；

14、原、被告申請書；

15、詢問、調查取證材料；

16、案件中止裁定書；

17、調解筆錄；

18、當事人及代理人出庭通知書、開庭傳票、開庭公告底稿；

19、開庭審判筆錄；20、代理詞；

21、撤訴書及告知筆錄；

22、判決書、調解書、裁定書正本；

23、宣判公告底稿；

24、宣判筆錄（委托宣判函及宣判筆錄）；

25、送達回證；

26、上訴案件移送函存根；

27、上級法院退卷函；

28、上級法院判決書、調解書、裁定書正本；

29、物證處理手續；30、備考表；

31、證物袋；

32、卷底。

三、行政一審案件正卷訴訟文書材料的排列順序：

1、卷宗封面；

2、卷內目錄；

3、立案信息表；

4、起訴書、口訴筆錄及附件（行政處罰及處理材料）；

5、受理案件通知書；

6、繳納訴訟費通知及預收、結算票據；

7、應訴通知書；

8、答辯狀及附件；

9、法定代表人及訴訟代理人的身份證明及授權委托書；

10、詢問、調查筆錄及調查取證材料；

11、停止行政機關具體行政行為繼續執行的法律文書；

12、開庭通知、傳票、公告底稿；

13、開庭審判筆錄；

14、代理詞、辯護詞；

15、撤訴書及告知筆錄；

16、判決書、裁定書正本；

17、宣判公告底稿；18宣判筆錄（委托宣判函及宣判筆錄）；

19、送達回證；20、上訴或復核案件移送書；

21、上級法院退卷函；

22、上級法院的判決書、裁定書或批復；

23、物證處理手續；

24、備考表；

25、證物袋；

26、卷底。

四、再審、申訴案件正卷訴訟文書材料的排列順序：

1、卷宗封面；

2、卷內目錄；

3、立案信息表；

4、指定再審裁定書、提起再審決定書；

5、申訴書；

6、原判決書、裁定書；

7、再審案件受理通知書；

8、繳納訴訟費通知及預收、結算票據；

9、再審應訴通知書；

10、答辯狀及附件；

11、法定代表人及訴訟代理人的身份證明及授權委托書；

12、提審、詢問當事人筆錄；

13、調查筆錄或調查取證材料；

14、提押票、傳票；

15、原、被告申請書；

16、案件中止裁定書；

17、調解筆錄；

18、當事人及代理人出庭通知書、開庭傳票、開庭公告底稿；

19、開庭審判筆錄；20、代理詞；

21、判決書、調解書、裁定書正本；

22、宣判公告底稿；

23、宣判筆錄（委托宣判函及宣判筆錄）；

24、送達回證；

25、上訴案件移送函存根；

26、上級法院退卷函；

27、上級法院判決書、調解書、裁定書正本；

28、物證處理手續；

29、備考表；30、證物袋；

31、卷底。

五、各類案件副卷訴訟文書材料的排列順序：

1、卷宗封面；

2、卷內目錄；

3、閱卷筆錄；

4、準備庭筆錄；

5、承辦人與有關部門內部交換意見的材料或筆錄；

6、有關本案內部請示及批復；

7、合議庭評議案件筆錄；

8、審判庭研究、匯報案件記錄；

9、審判委員會討論筆錄；

10、判決書、調解書、裁定書原本；

11、延長審限審批表；

12、審理報告；

13、審判監督表或發回重審意見書；

14、其他不宜對外公開的材料；

15、備考表；

16、卷底。

六、民事一審案件正卷訴訟文書材料的排列順序（簡易程序）：

1、卷宗封面；

2、卷內目錄表；

3、立案信息表；

4、起訴書或口訴筆錄；

5、立案庭風險告知書；

6、立案受理通知書；

7、繳納訴訟費通知、免費手續及訴訟費預收、結算票據；

8、應訴通知書；

9、答辯狀；

10、原、被告訴訟代理人、委托授權書、法定代表人身份證明書、企業營業執照；

11、鑒定委托書；

12、雙方當事人身份證及證件（結婚證、婚姻登記證明）；

13、原、被告舉證材料；

14、原、被告申請書；

15、詢問、調查取證材料；

16、調解筆錄；

17、開庭公告底稿；

18、開庭審判筆錄；

19、代理詞；20、撤訴書及告知筆錄；

21、判決書、調解書、裁定書正本；

22、宣判公告底稿；

23、宣判筆錄（委托宣判函及宣判筆錄）；

24、送達回證；

25、審理案報告；

26、上訴案件移送函存根；

27、上級法院退卷函；

28、上級法院判決書、調解書、裁定書正本；

29、物證處理手續；30、備考表；

31、證物袋；

32、卷底。

七、執行案件訴訟文書材料的排列順序：

1、卷宗封面；

2、卷內目錄；

3、立案信息表；

4、執行申請書；

5、執行申請費票據；

6、執行依據（判決書、調解書、仲裁裁決書、行政決定書）；

7、執行通知書；

8、訴訟代理人、委托授權書；

9、執行筆錄；

10、和解筆錄；

11、搜查證、搜查筆錄及扣押物品清單；

12、查封令、查封物品清單；

13、裁定書及原本；

14、查詢、凍結、扣劃、解除凍結通知書；

15、合議庭筆錄;

16、審委會筆錄;

17、拘留決定書及原本;

18、收款、領款條據;

19、送達回證;20、執結報告;

21、結案審批表;

22、卷底。

第五篇：案卷裝訂順序

案卷裝訂順序

勞動監察的案卷每月結案后有專人及時裝訂，案卷分為長期和短期兩種；裝訂后及時登記歸檔。

裝訂的順序為：l、封面；

2、目錄；

3、立案審批表；

4、受理舉報案件登記表，舉報材料；

5、勞動監察詢問通知書，送達回證；

6、法定代表人身份證明書、授權委托書，營業執照副本；

7、調查筆錄，及相關證據材料；

8、勞動監察責令改正通知書，送達回證；

9、被監察單位整改報告，反饋材料；

10、行政處罰(處理)告知書，聽證告知書，送達回證；

11、被處罰(處理)人申辯材料；

12、案件處理審批表；

13、行政處罰(處理)決定書，送達回證；

14、罰款繳納收據憑證；

15、行政復議(訴訟)決定書或判決書、裁定書副本：

16、結案審批表；

17、備考表；

18、封底。

勞動保障監察案卷文書材料的排列順序：

（1）卷宗封面；（2）卷內目錄；（3）受理舉報登記表（附舉報材料）、檢查登記表、移送通知書、指定管轄通知書等案件來源材料；（4）立案審批表；（5）當事人及有關人員主體資格及身份證明材料；（6）調查取證材料（詢問通知書及送達回證、調查筆錄等各類證據材料）；

（7）限期改正指令書及有關材料（案件辦理報批表、送達回證、改正情況材料）；（8）處理、處罰文書（勞動保障監察決定書、行政處罰告知書、行政處理決定書、行政處罰決定書）及有關材料（案件辦理報批表、討論案件筆錄、聽證程序材料、送達回證、當事人申辯材料）；

（9）結案審批表；（10）執行手續材料（罰款收據、強制執行申請書、人民法院關于執行的裁定書等）；（11）行政復議和行政訴訟材料（復議申請書或行政起訴狀副本，答辯書（狀）、復議決定書、人民法院的判決或裁定書等）；（12）卷內備考表及卷底。