第一篇：勞動保障監察案卷評查暫行辦法

新疆維吾爾自治區勞動保障監察

案卷評查暫行辦法

第一條為進一步規范勞動保障監察執法行為，切實提高辦案水平和質量，根據國務院《全面推行依法行政實施綱要》關于建立行政執法案件評查制度的要求，依照有關法律、法規和規章，制定本辦法。

第二條勞動保障監察案卷評查堅持依法、客觀、公正、合理的原則。

第三條勞動保障監察案卷評查依據：《中華人民共和國行政處罰法》、《勞動保障監察條例》、《〈勞動保障監察條例〉實施細則》、自治區《實施〈勞動保障監察條例〉辦法》。

第四條勞動保障監察案卷評查的范圍：屬于勞動保障監察受案范圍的行政處罰（處理）案卷。

第五條勞動保障監察案卷評查由各地（州、市）人力資源和社會保障行政部門組織實施，每年評查一次。自治區人力資源和社會保障廳根據實際情況組織抽查。

第六條勞動保障監察案卷評查標準分案件實體、程序和案卷文書兩部分。實體部分采取一項否決制，程序和案卷文書部分采取百分制。

第七條勞動保障監察案卷評查結果分為不合格、基本合格、合格、優秀四個檔次。實體內容不合法及得分在75

分以下的為不合格；75分—85分（不含85分）的為基本合格；85分—95分（不含95分）的為合格；95分以上的為優秀。

第八條組織案卷評查的人力資源和社會保障行政部門在評查工作結束后，要下發評查通報。對優秀案卷辦案人員及案卷優秀率高的監察機構，給予表彰獎勵；對不合格案卷辦案人員及案卷合格率低的監察機構要通報批評；對存在問題的案卷要限期整改。

第九條本辦法由自治區人力資源和社會保障廳負責解釋。

第十條本辦法自2010年7月1日起施行。

第二篇：謅議勞動保障監察案卷管理

謅議勞動保障監察案卷管理[摘要]：概述勞動保障監察案卷管理的重要性，結合自身工作認真總結檔案管理過程中存在的問題，認真分析，有針對性的對出現的問題加以改善。本文是作者在實際工作中的點滴心得，與各位同行進行交流，共同改進。

[關鍵詞]：勞動監察案卷 檔案管理工作 勞動保障工作 檔案管理人員 問題 對策

一、勞動保障監察卷宗的重要性

勞動保障監察卷宗是勞動保障監察機構及其勞動保障監察員在履行勞動保障監察職責、查處各種勞動保障監察違法案件工作中形成的，能夠反映案件真實情況、具有保存價值的、經過整理立卷歸檔系統保管的勞動保障監察案件材料。勞動保障監察案卷具有一定的歷史價值，并且在勞動保障工作中也占有重要位臵。所以如果做好新時期勞動保障監察案卷是我們的一項新課題。

隨著社會的發展和政府職能科學分工的要求，全國陸續建立了勞動保障監察制度，隨著勞動保障監察制度的建立，就產生了勞動保障監察卷宗，在這些卷宗當中，有勞動糾紛監察案件和勞動保障巡檢記錄等重要檔案。做好新時期勞動保障監察檔案的歸檔管理工作，是現行推行和執行勞動保障 1

監察條例工作的重中之重。隨著市場經濟的建立,我國政治、經濟體制發生了深刻變革,勞動保障工作也發生了很大變化。勞動保障檔案涵蓋了企業職工招工、轉正、工資、退休待遇審批,求職人員就業失業登記,工傷鑒定,社保待遇記錄,勞動監察案件查糾等,作為重要民生信息資源,是做好勞動保障工作的重中之重。

勞動保障監察檔案的管理工作，是繁雜而細致的過程，是記錄推行勞動保障監察條例過程當中產生的法律法規執行情況，通過勞動保障監察執法，糾正了大量的違反勞動保障法律法規的行為，督促查改了大量的事故和職業危害隱患，防止和減少了多項事故和職業病的發生，查處了很多的違法責任者買不進較好地維護用人單位和職工的合法權益，從而防止和減少了巨大的經濟損失，保護和促進了經濟發展和社會的穩定。

二、勞動保障監察檔案管理過程中存在的問題

根據多年的勞動保障監察檔案管理經驗，由于主觀或客觀原因造成檔案的缺失或不完整，影響了正常執法。例如：在勞動保障監察檔案歸檔中不能實現全部自動化。現在的勞動保障監察案卷檔案都是紙張形式的原件或復印件，有的檔案已保存了幾十年。有的檔案由于使用次數較多，紙基發黃、變脆、損壞嚴重，已不適合繼續使用和長期保存。也不利于檔案的開發利用，還有很多檔案，都是以手寫為主。部分保存時間較長的檔案，已經出現字跡變淺、退化的現象，尤其

是影像資料有些數據已經丟失。所以實行勞動保障監察案卷的自動化管理和多種方式進行存儲，成為檔案管理工作迫切需要解決的問題；由于勞動保障監察檔案管理培訓不系統，縣市級勞動保障監察工作，涉及“四小場所”較多，導致產生的案卷種類繁多，非常復雜。在勞動保障監察案卷歸檔時，就需要高素質的勞動保障檔案管理人員，但是在實際檔案管理工作中，有的一年甚至幾年都沒有參加過專業的勞動保障案卷檔案管理培訓，都是靠一些經驗、傳承，給正常的案卷管理帶來很多弊端。例如，不能認識案卷的及時性、真實性和歷史價值，很多有保存價值的歷史案卷不歸檔、遺失等現象也還存在。

三、勞動保障監察檔案管理的一些對策

針對檔案管理過程中存在的一些問題，結合自身工作經驗，采取多種方式，有側重的對不同的檔案進行分類管理。

一是實行檔案管理自動化。為滿足日益發展的勞動保障事業的需要，實現檔案管理和保存的現代化，我們建立了綜合檔案管理系統。通過對業務系統電子文件的歸檔、對原有的紙質檔案掃描，實現電子檔案集中管理，建立電子檔案數據庫，實現勞動保障監察案卷信息資源共享，便于各級職能部門及時、快速的利用電子檔案進行科學規劃、決策，提高工作效率。同時檔案管理自動化還能減少檔案的套數，減少存放面積，更方便管理。

二是加強檔案管理人員素質。著重從檔案的立卷歸檔制

度、歸檔范圍、保管期限、撰寫案卷題名、檔號編排、檔案著錄要求、整理規則等方面入手，實行定期培訓與自主學習相結合，提高管理人員的責任意識和業務素質。通過學習，加強勞動保障監察工作人員對案卷管理工作重要性的認識，提升規范檔案管理和統計數據分析的能力，增強做好基礎性工作的責任感，杜絕檔案的不規范和流失。

第三篇：四川省國土資源行政處罰案卷評查暫行辦法

四川省國土資源行政處罰案卷評查暫行辦法

第一條 為嚴格依法行政，規范全省國土資源行政處罰行為，提高辦案質量，加強行政處罰案卷管理，根據《中華人民共和國行政處罰法》、省政府推進依法行政工作安排和健全行政執法案卷評查制度的要求，結合我省工作實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱行政處罰案卷是指四川省范圍內省、市（州）、縣（市、區）國土資源行政主管部門適用非簡易程序辦結的行政處罰案卷。

第三條 省國土資源廳執法監察局負責組織全省國土資源行政處罰案卷評查工作。各市（州）國土資源局組織開展本轄區范圍內行政處罰案卷自查、完善工作。

第四條 全省國土資源行政處罰案卷評查采取定期和不定期，自查、交叉評查和抽查的方式進行。各市（州）國土資源局每年上半年定期組織對上本轄區內行政處罰案卷自查，省國土資源廳每年第三季度組織全省交叉評查。在此基礎上，省國土資源廳及市（州）國土資源局不定期組織抽查。

第五條 案卷評查采用百分制的評分方法，依據行政處罰的合法性、規范性要求，按程序和文書種類設置評查標準項目及分值。評查時根據案卷實際情況，對照標準中各項加減分因素，計算具體分數。

第六條 自查工作結束后，各市（州）國土資源局應填報《行政處罰案卷自查明細表》并完成自查報告，包含下列內容：自查時間，自查案件數量、類別、檔次等基本情況，存在的問 題，整改完善情況。《行政處罰案卷自查明細表》及自查報告應于每年二季度末上報省國土資源廳執法監察局。

第七條 省國土資源廳每年第三季度制定交叉評查方案，從各市（州）、縣（市、區）國土資源行政主管部門抽調執法監察人員組成交叉評查小組，組織開展全省國土資源行政處罰案卷交叉評查工作。交叉評查時，評查小組從各單位填報的《行政處罰案卷自查明細表》中隨機抽取案卷評查。抽取案卷應涵蓋所有辦案主體及案件種類。原則上抽取數量不低于總數的40%且不少于40件，案卷總數不足40件的，所有案卷均參加評查。

第八條 評查人員按照本辦法及《四川省國土資源行政處罰案卷評查標準表》，分別對所抽取的案卷進行評查打分，必要時，評查人員可以詢問案件承辦人。評查結束后，評查小組組長予以復核，被評查單位應對評查結果予以確認。

第九條 評查總分在60分以下的為不合格案卷，60分（含）至80分（不含）為合格案卷，80分（含）至95分（不含）為良好案卷，95分及以上的為優秀案卷。

有下列情形之一的，不計評分值，直接判定案卷為不合格案卷：

（一）不符合行政處罰行為合法成立的基本要求的；

（二）復議機關決定變更、撤銷或者確認行政處罰決定違法以及人民法院判決變更、撤銷或者確認行政處罰決定違法的；

（三）評查人員確定抽取但被評查單位無充分理由不能提 供行政處罰案卷的。

第十條 交叉評查結束后，評查小組應當根據評查情況，形成交叉評查報告，包含下列內容：評查對象，評查時間，評查案卷總數、類型及比例，評查結果及比例，判定不合格案卷的原因，主要經驗和問題，建議等。交叉評查報告及《四川省國土資源行政處罰案卷評查標準表》、交叉評查記錄均應交組織評查單位歸檔保存。

第十一條 各市（州）國土資源局對縣（市、區）國土資源局自查的案卷要按照不低于20%且不少于10件的比例予以抽查，案卷總數不足10件的，所有案卷均參加抽查。省國土資源廳對已交叉評查的案卷，要區分優秀、良好、合格、不合格等四類檔次，分別予以抽查。

第十二條 根據自查、交叉評查及抽查情況，省國土資源廳綜合判定各市（州）國土資源局行政處罰案卷評查結果，并在全省國土資源系統予以通報。評查結果作為工作目標考核及評優評先的重要依據。

第十三條 案卷評查工作應當客觀公正，實事求是，確保評查工作質量和效果。對評查發現案卷存在的問題，被評查單位應予糾正。評查發現錯案的，應當依照相關法律、法規、規章的規定處理。

第十四條

本辦法及《四川省國土資源行政處罰案卷評查標準表》，由省國土資源廳執法監察局負責解釋。

第十五條 本辦法自發布之日起施行。

第四篇：案卷評查工作報告

行政處罰案卷評查工作自查報告

**市糧食局：

為進一步貫徹落實《中華人民共和國行政處罰法》、《糧食流通管理條例》，規范行政執法行為，提高行政處罰案件辦案質量，推進依法行政工作，按照《河南省糧食局辦公室關于開展全省糧食系統評查案卷工作的通知》（豫糧辦[2011]79號文件）等文件精神和市局的通知要求，我局對2010年8月1日至2011年6月30日期間辦結的行政處罰案卷進行了自查自評。現將有關情況報告如下：

一、行政處罰案件辦理情況

2010年8月1日至2011年6月30日期間，我局按照一般程序實施行政處罰并已辦理結束的案件共有1件。具體為“**市**糧油食品有限公司拒報糧食基本數據和有關情況案”。

二、案件介紹

**市**糧油食品有限公司，是**縣一家主要從事面粉和掛面生產加工的民營企業。自2009年底以來，由于經營上的原因，該企業出現了嚴重虧空而瀕臨倒閉。在此情況下，該公司自2010年6月至9月，一直未按規定向我局報送糧食基本數據和有關情況，經我局有關人員多次催報無果。其行為嚴重違反了《糧食流通管理條例》第二十三條“所有從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經營者以及飼料、工業用糧企業，應當建立糧食經營臺賬，并向所在地的縣級人民政府糧食行政管理部門報送糧食購進、銷售、儲存等基本數據和有關情況”的規定。由于其違法事實清楚、證據確鑿，經報請我局主要領導同意，于2010年10月20日對該公司予以立案查處。鑒于當事人的違法行為等次為特別嚴重，根據《糧食流通管理條例》第四十四條第四項和《 糧食流通監督檢查暫行辦法》第二十五1 條第二項的規定，擬對其作出取消糧食收購資格的行政處罰。為了保障當事人的合法權益，我局于2010年10月22日向其送達了《行政處罰聽證告知書》。當事人在法定時限內沒有向我局提出聽證申請。在案件事實清楚、證據確鑿、當事人放棄申辯的情況下，經我局案審會集體討論，決定對**市**糧油食品有限公司依法給予取消糧食收購資格的行政處罰。我局于2010年11月2日作出《行政處罰決定書》（*糧罰決字[2010]第01號），并在當日向當事人送達。并于2010年11月5日將對當事人的行政處罰情況向**縣工商行政管理局發公函予以了通報。

三、案卷自查自評情況

依照《中華人民共和國行政處罰法》、《河南省糧食行政處罰文書制作指導規范》和《河南省糧食行政管理部門行政處罰裁量標準》及其相關制度，對我局所辦理的行政處罰案卷進行了全面自查。

（一）案件事實認定方面：本案事實清楚，證據確鑿充分。當事人發生違規行為（拒報統計月報表及有關情況）后，我局業務經辦人員及其他有關人員多次以電話等方式催促改正，但未得實效。對此，卷中有書證作證。

（二）法律法規適用方面：本案適用法律法規正確。《糧食流通管理條例》作為目前我國糧食依法行政的最高位法規，規定了糧食經營者應承擔的責任和義務。其中第二十三條明確規定：“所有從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經營者以及飼料、工業用糧企業，應當建立糧食經營臺賬，并向所在地的縣級人民政府糧食行政管理部門報送糧食購進、銷售、儲存等基本數據和有關情況”。第四十四條明確規定：“有下列情形之一的，由糧食行政管理部門責令改正，予以警告，可以處20萬元以下的罰款；情節嚴重的，并由糧食行政管理部門暫停或者取消糧食收購資格”，其中“

（四）從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經營者以及飼料、工業2 用糧企業未建立糧食經營臺賬，或者未按照規定報送糧食基本數據和有關情況的”。

本案當事人的行為正是違反了《糧食流通管理條例》第二十三條的規定，對其處罰則適用了《糧食流通管理條例》第四十四條的規定。

（三）案件辦理程序方面：本案辦理程序合法嚴謹。從卷宗來看，在掌握了當事人的違規事實后，從立案審批，到制發送達《行政處罰聽證告知書》，到局案審會集體討論決定行政處罰結論，到送達《處罰決定書》，到向工商行政管理局發公函通報處罰結果。整個執法程序合法嚴謹。在案件調查、文書送達等環節，均由兩人以上共同亮證執行，現場執法人員證件均合法有效。

（四）處置適當方面：本案對當事人處置適當。當事人連續4個月拒報糧食基本數據和有關情況，且經多次催報無果，已構成“特別嚴重違法”；根據《糧食流通管理條例》第四十四條的規定，由糧食行政管理部門“暫停或者取消糧食收購資格”。具體到本案，之所以對當事人作出“取消”而非“暫停”其糧食收購資格的行政處罰，是鑒于其已形成相當大的虧空、根本無力扭轉的事實；且經營上有涉嫌詐騙的情況，不能引人同情。如果允許其繼續保有經營資格，繼續從事糧食收購，可能使事態更加惡化。

（五）卷宗管理方面：案卷管理規范。實行一案一卷，并制有封面，卷內各種文字材料齊全，裝訂整齊，排列有序。案卷歸檔及時，由專人負責歸檔存檔工作。

（六）其他方面：本案從立案到調查取證、審查決定、告知、送達、執行、結案以及報縣政府法制機構備案等各個環節的各種表格和文書齊全，時間、地點、當事人、基本內容、聯系方式、簽字蓋章等要素比較詳實，法律文書基本規范。

四、存在的問題 盡管我局行政處罰案卷符合質量評查標準，但由于工作人員專業知識不夠、辦案經驗不足，致使案卷中也存在許多不足和問題，如行政處罰案卷卷內材料紙張大小規格不一；文書中對有關問題表述還不很全面、不夠具體、不夠準確；有時記載較為簡單；調查筆錄及現場檢查筆錄中最后空白處沒有注明“以下為空白”；復印件沒有注明“此件與原件一致”等。

五、下步努力方向

通過此次案卷評查，找出了我局在行政處罰案卷工作中存在的問題，暴露了我們工作中的薄弱環節。在今后的糧食行政執法工作中,我們要進一步加強學習，認真按照《中華人民共和國行政處罰法》和《糧食監督檢查行政處罰程序（試行）》等的有關規定，嚴格規范執法，不斷提升依法行政工作水平。

特此報告

**縣糧食局

二0一一年七月二十六日

第五篇：2008案卷評查通報

正府辦發[2008]179號

正安縣人民政府辦公室

關于對2008行政執法案卷評查工作的情 況 通 報

為進一步提高各部門行政執法辦案水平，推進依法行政進程，按照《2008貴州省行政執法案卷評查工作方案》（黔府法發

[2008]8號）以及市全面推進依法行政工作領導小組辦公室《關于開展2008行政執法案卷評查工作的通知》（遵法領辦[2008]2號）要求,2008年10月13日—20日，縣人民政府組織縣政府法制辦、監察局、檔案局對23個重點行政執法單位進行了行政執法案卷評查。現將評查情況通報如下：

一、基本情況

此次執法案卷評查范圍為行政執法機關（包括省直部門、法律法規授權組織）2007年7月1日—2008年6月30日期間辦理結案的行政處罰、行政許可案卷。

2008年10月13日至20日，縣人民政府從縣政府法制辦、監察局、檔案局抽調人員，分成3個案卷評查工作組，通過聽取匯報、抽查案卷、集體評議等方式對23個行政執法單位近兩百件案卷進行了評查。基本達到了交流經驗，指導執法工作，及時解決存在問題的目的。總體上看，我縣2007下半年至2008年上半年行政執法案卷質量總體較好，我縣行政執法工作有了較大進步。其中縣衛生監督所、工商局、公安局、物價局、運管所、畜牧局等單位在行政執法活動中基本做到了事實清楚、證據充分、適用依據正確、程序合法、內容適當、案卷管理規范。

二、存在的問題

(一)行政處罰案卷存在的問題

1、實體方面。一是個別案件認定事實不清，處罰對象錯誤，卷宗里無處罰對象的身份證明；二是適用依據不具體，未引用法律、法規全稱，沒有分清條、款、項、目，指引不準確；三是自由裁量權行使不當，在沒有減輕、從輕、從重情節等特別情況記載時，卻按照法律規定的最上限或最下限實施行政處罰或對不具備減輕情節的擅自在處罰下限以下進行處罰。

2、程序方面。一是部分單位無立案、結案審批程序；二是個

別單位行政處罰事先告知書和處罰決定書同時送達當事人或未履行處罰事先告知程序；三是有的作出重大行政處罰決定時，未經集體討論或參加討論的人員未簽名，討論記錄過于簡單無具體適用法條的意見；四是個別執法單位對應當適用一般程序的案件適用了簡易程序。

3、調查取證方面。一是有的執法單位在收集、提取證據時未注明證據來源和日期、無提取人和被提取人簽名或蓋章；二是證據先行登記保存無行政機關負責人批準或在規定時限內未對登記保存的證據作出處理決定；三是案件調查詢問筆錄、現場檢查筆錄中沒有出示執法證件、表明身份的記錄。調查詢問筆錄未抓住案件重點進行詢問，一些在詢問筆錄中反映出的行政違法行為沒有給予處理。詢問筆錄上沒有被調查人的逐頁簽名；四是有鑒定結論作為證據材料的情況下，無鑒定單位資質證書和鑒定人員資格證書附卷。

4、文書規范方面。一是案件的行政執法文書不規范，有些部門由于本系統的執法格式文書更新不及時，已不符合相關規定的要求，影響了執法質量的提高。如行政處罰決定書未明確告知履行的方式、地點和期限；告知當事人申請復議或提起訴訟的期限不符合法律規定；未明確告知具體的行政復議機關和提起訴訟的人民法院。二是個別單位內部審批文書填寫不全，有的內部審批文書中領導簽署意見欄未填寫。三是送達文書記錄不規范。如在送達方式中填寫了不是法定種類的送達方式。

5、執行方面。一是個別單位行政處罰決定沒有得到有效執行，損害了法律的權威。卷宗里缺少執行結果的文書反映。二是部分單位沒有嚴格執行罰繳分離的規定，違反法律規定的條件和程序當場收繳罰款，且在規定的時限內沒有將罰款繳付指定銀行。

6、歸檔管理方面。有的單位文書歸檔和裝訂未按照檔案管理要求進行歸檔，有文書散、亂、缺的現象。收集的書證用紙小于案卷用紙，沒有將書證粘貼在卷宗用紙大小的紙張上，裝訂不整齊、美觀。有的卷皮制作、目錄填寫、文書排列、頁碼編寫不規范、無案卷號、無目錄，有的使用圓珠筆填寫相關文書。

(二)行政許可案卷存在的問題

1、有的單位作出受理或不予受理時，沒有出具加蓋本行政機關印章和注明日期的文書；

2、申請人提交的申請材料不齊全或不符合法定形式的，沒有向申請人出具一次性告知通知書；

3、部分單位沒有按照法定時限作出行政許可決定，有超期許可現象。

（三）其它方面存在的問題

在案卷評查工作中還存在一些不容忽視的問題：一是個別單位重視程度不夠，沒有按要求開展案卷自查工作，不按時報送自查報告。不以實事求是的態度對待檢查組對執法案卷的評查。部分單位領導及辦案人員依法行政的意識還很淡薄，往往要遇到當事人申請行政復議和提起行政訴訟后，才引起重視。二是行政執

法單位之間執法水平差距較大。三是行政執法活動開展不夠深入，存在執法空白現象。個別部門執法機構不健全，執法處于被動局面，難以有效開展執法工作。四是多數單位執法隊伍建設還殛待加強，執法人員執法能力和素質不高，對法律基礎理論知識掌握甚少，法律、法規、規章的學習理解和運用能力不強。

三、下步工作要求

一是高度重視，積極整改。各執法單位應高度重視這次案卷評查中發現的問題，認真梳理分析，對照評查標準，結合工作實際，采取切實有效的措施加以整改，使案卷評查真正達到解決問題、促進工作的目的。

二是建立健全行政執法評議考核機制。評價行政機關行政執法人員是否正確履行職責，各行政執法單位應對所屬行政執法人員的執法工作進行評議考核，并建立健全相關的評議考核制度，將行政執法水平納入個人年終考核和晉級的重要依據。

三是加強執法隊伍建設,切實提高行政執法人員的素質。從這次案卷評查中發現不少執法人員法律知識欠缺，法律基礎理論知識薄弱，比如案件記錄中沒有規范使用法律專業用語，對案由、各種送達方式等簡單的概念沒有理解，對法人、法定代表人、法人代表等概念使用不準確。運用法律不熟練，辦案技巧不強，甚至憑主觀意志辦案，直接影響了行政執法的質量。為此，各單位要加強對行政執法人員的崗前和定期法律專業知識培訓，著力提高行政執法人員的法律基礎理論知識和對法律、法規和規章條文的理解運用能力、調查取證和分析判斷能力。

四是加強行政執法案卷檔案管理工作。行政執法案卷是記錄具體行政執法活動的原始材料，也是行政執法單位參加行政復議和行政訴訟活動應當提供的證據材料。因此，各行政執法單位應高度重視行政執法案卷制作和歸檔工作。

二〇〇八年十一月三日

主題詞：法制行政執法檢查通報主送：縣政府各行政執法部門、各駐正執法單位

抄送：市政府辦、市法制辦；縣委辦、人大辦、政協辦、紀委、人武部、法院、檢察院；縣委有關工作部門、人民團體正安縣人民政府辦公室2008年11月3日印發共印145份