第一篇：行政執法檔案管理與案卷評查暫行辦法

吉林省食品藥品監督管理局

行政執法檔案管理與案卷評查暫行辦法

第一章 總則

第一條 為加強行政執法檔案管理與案卷評查工作，規范食品藥品行政執法行為，提高辦案質量和水平，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政許可法》和國務院《全面推進依法行政實施綱要》等法規文件的規定，結合本省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱行政執法檔案是指本省各級食品藥品監管部門在實施行政處罰、行政許可等具體行政行為過程中形成并已辦結歸檔的案卷。

第三條 本辦法適用于全省各級食品藥品監管部門。

第二章 檔案管理

第四條 各級食品藥品監管部門對本級行政執法檔案實行集中統一保管，確定專人管理，設置專門的檔案室。

第五條 行政執法案卷，應在當事人履行完行政處罰決定或行政機關作出行政許可決定后15日內立卷歸檔。

第六條 歸檔的檔案資料應當齊全、完整、準確。除需要現場制作的文書外，其它文書均應按要求進行打印。現場書寫的文書應當使用黑色、藍黑色的墨水筆或簽字筆，字跡應當工整、清晰。

第七條 行政執法檔案裝訂要整齊，紙張無破損，采用三孔一線的方法進行裝訂，文書材料的左邊與下邊必須對 齊。若文書材料紙張規格過大應進行折疊，紙張規格過小應將原件粘貼于A4規格的空白紙入卷。

第八條 檔案文書材料經系統排列后，要逐頁編號，案卷封面、卷內目錄、備考表、卷底等不編頁碼。頁號統一使用阿拉伯數字，單面書寫的文書材料在右上角；雙面書寫的文書材料正面在右上角，背面在左上角。

第九條 隨卷歸檔不能附卷的證物，可在拍成照片附卷后另行保管，其它聲像資料也應單獨存放，但應標明證物（聲像資料）的名稱、數量、規格、特征、案號，并在卷內備考表記明其保管處所，以備查調。

第十條 行政處罰檔案文書材料為一卷裝訂，一案一號，不分立正、副卷。但案件合議記錄、重大案件集體討論記錄等內部文書材料，未經批準不得向當事人或其委托代理人提供。

第十一條 行政處罰檔案文書材料應當按照行政處罰程序的客觀進程及形成文書的時間自然順序進行排列。

第十二條 行政許可檔案原則上實行一企一檔，一案一號。對同一申請人涉及開辦許可、變更、換證、注銷等情形的，每次辦理的案卷均應獨立裝訂，統一存放在一個檔案盒中保存。

第十三條 行政許可檔案文書材料裝訂順序：1.案卷封面；2.卷內目錄；3.申請人提交的申請材料原件；4.受理過程中形成的各類文書原件，包括材料接收證明、補正通知書、受理（不受理）通知書等；5.辦理過程中形成的各類文書原 件，包括各類現場檢查報告、檢驗檢測報告、內部審批文書等；6.行政許可聽證相關材料；7.重大行政許可決定集體討論材料；8.行政許可公示材料；9.行政許可決定書；10.許可證正本、副本復印件；11.各類行政許可文書的送達證明；12.其它應歸檔的文件資料。

第十四條 檔案管理人員要認真組織好行政執法檔案的立卷歸檔工作。對已辦結的案件，督促承辦人員及時立卷歸檔，并進行登記造冊；接收檔案時，要按規定檢查案卷質量，符合要求的進行接收；對已接收的檔案，應在卷皮的左上角蓋“歸檔”章，并根據案卷類別按年度、案號的順序排列，放進卷柜保管，保證檔案的完整、安全。

第十五條 檔案管理人員必須嚴格遵守保密制度，不得違反規定向任何人提供檔案或擴大利用范圍，不得向他人泄露檔案的內容。

第十六條 行政執法檔案保存期限。行政處罰簡易程序檔案保存期限不少于5年；一般程序檔案保存期限不少于10年，其中符合聽證程序和經過復議、訴訟程序的檔案保存期限不少于15年。行政許可類檔案應長期保存（企業被依法注銷或撤銷的，2年后檔案可以銷毀）。

第十七條 保存期限屆滿的檔案，應由本級部門鑒定小組逐卷進行鑒定，對仍有繼續保存價值的檔案應延長保存期限，對確定銷毀的檔案由檔案管理人員編造銷毀清冊，經本級機關負責人審查批準后，由管理人員和指定的監銷人員共同銷毀，并在銷毀清冊上簽字。

第三章 案卷評查

第十八條 行政執法案卷評查工作由省局和市（州）局按照層級管理分別組織實施，每年不少于一次，并應在9月底前完成。

第十九條 案卷評查工作應當堅持公開、公平、公正和統一內容、統一標準的原則。采取隨機抽卷、量化評價的方式進行。

第二十條 案卷評查的范圍。省局評查本級機關、直屬單位和市（州、長白山）局，也可以定期或不定期抽查縣級局；市（州）局評查本級機關、直屬單位和縣（市、區）局。

第二十一條 案卷評查工作分別由省局和市（州）局法制機構牽頭組織，評查組原則上應由本級法制機構、紀檢監察、稽查機構、審批辦等有關處（科）室的人員組成，也可以從下級部門抽調人員共同參與評查活動。

第二十二條 案卷評查采用百分制計分方式。案卷得分在9O以上的為優秀案卷；得分在8O-89的為合格案卷；79分以下的為不合格案卷。

第二十三條 案卷評查過程中，對每份參評案卷都要有書面評語，對優秀案卷和不合格案卷可以通過一定的形式進行集中展示，發揮案卷評查工作的激勵與鞭策作用。

第四章 監督措施

第二十四條 各市（州、長白山）食品藥品監管局，省局審批辦和稽查分局應在每季度最后一周，將本級行政處罰案件的立案、辦理情況和行政許可事項的受理、辦理情況，以備案表的形式報省局法規處備案。省局對報備工作實行百分制量化管理，各單位應按規定時間如實上報，備案表晚報一次扣10分、漏報一次扣20分；備案表中行政處罰案件或行政許可事項，出現漏報或瞞報的每件扣2分。

各市（州）局對所屬單位的報備工作也應照此辦理。第二十五條 案卷評查工作中，對優秀案卷的承辦人可以給予表彰獎勵；對案卷評查（或檢查中）累計三次不合格案卷的承辦人應調離執法崗位。

第二十六條 案卷評查工作結束后，對存在一般性問題的案卷，評查機關應當及時歸納總結進行反饋；對存在程序違法和事實不清、適用法律錯誤等實體性問題的案卷，評查機關應當依法啟動行政執法監督程序予以糾正，并依照有關規定追究相關人員的責任。

第二十七條 行政執法檔案管理情況和案卷評查的成績，作為省局年度依法行政考核等評比性活動的重要依據。

第五章 附則

第二十八條 本辦法由省食品藥品監督管理局負責解釋。第二十九條 本辦法自2O11年8月1日起施行。

第二篇：壽縣行政執法案卷評查暫行辦法

壽縣行政執法案卷評查暫行辦法

第一章 總則

第一條 為加強行政執法監督，規范行政執法行為，推進依法行政，優化發展環境，根據國務院《全面推進依法行政實施綱要》、《國務院關于加強市縣政府依法行政的決定》、《安徽省行政執法監督條例》、《六安市行政執法案卷評查暫行辦法》，結合本縣實際，制定本辦法。

第二條 本縣行政區域內的行政執法案卷評查工作，適用本辦法。

第三條 行政執法單位應當建立有關行政處罰、行政許可、行政確認、行政裁決、行政征收征用、行政強制、行政賠償、行政補償等行政執法案卷。對公民、法人和其他組織的有關監督檢查記錄、證據材料、執法文書等應當立卷歸檔。

第四條 縣政府每年組織一次行政執法案卷評查。日常組織、協調、指導、檢查職責由縣政府法制工作機構具體負責。

行政執法部門可根據實際需要組織開展本部門行政執法案卷評查工作。

第五條 行政執法案卷評查應當遵循依法、公平、公正、合理的原則，切實做到實體規范與程序規范相結合；內容規范與形式規范相結合；糾正違法和激勵先進相結合；評查結果與落實執法責任相結合；層級監督與行政執法部門內部自我監督相結合。

第二章 行政執法案卷評查工作的組織和程序

第六條 縣政府組織的行政執法案卷評查工作，由縣政府法制工作機構提出評查方案，報縣政府審定后組織實施。行政執法部門組織開展行政執法案卷評查工作，由行政執法部門法制工作機構提出評查方案，經部門負責人審定后組織實施。

組織開展行政執法案卷評查，應當根據行政執法工作的具體情況，分確定行政執法案卷評查事項的重點。

第七條 行政執法案卷評查應當組成案卷評查組具體實施。

縣政府組織的行政執法案卷評查，案卷評查組由推進依法行政工作領導組成員單位負責人、邀請的人大代表和政協委員、特邀行政執法監督員、相關行政執法部門法制機構人員、其他具有法制工作經驗的人員組成。案卷評查組組長由推進依法行政工作領導組成員單位負責人擔任。案卷評查人員不參與對本單位的案卷評查工作。

行政執法部門組織的行政執法案卷評查，其評查組的組成，由行政執法部門根據需要確定。

第八條 行政執法案卷評查的具體方式以抽查行政執法案卷為主，根據工作需要，也可以采取抽查案卷與聽取匯報、電話回訪案件當事人相結合等方式進行評查。

第九條 組織實施行政執法案卷評查，可以按照下列程序進行：

（一）制訂行政執法案卷評查方案，發布行政執法案卷評查通知，明確行政執法案卷評查的范圍、內容、方法、步驟、時限、標準和要求等；

（二）被評查單位按規定提供或者報送一定期限內的行政執法案卷目錄，由行政執法案卷評查組根據行政執法案卷目錄隨機抽取行政執法案卷；

（三）評查組評查具體行政執法案卷，可以到被評查單位現場評查，也可以在案卷評查組織者確定的地點進行；

（四）行政執法案卷評查組根據行政執法案卷評查標準填寫行政執法案卷評查表，注明所評行政執法案卷名稱、存在的問題等；

評查組成員可以就發現的問題，向被評查單位問明原因或與之交流。

（五）行政執法案卷評查組集體討論案卷評查結果，并在案卷評查匯總表上簽字，集體討論事項包括被評查部門的執法水平、主要成效、主要問題、整改的建議及最后得分等；

（六）行政執法案卷評查組向縣政府或組織案卷評查的行政執法部門提請確定評查結果；

（七）通報行政執法案卷評查情況和結果，對需要整改的發出整改意見。

第三章 行政執法案卷評查的標準

第十條 行政執法案卷應當全面真實反映行政執法活動。行政執法案卷的基本標準和要求主要包括：

（一）行政執法主體合法，符合法定權限；

（二）行政執法行為所認定的事實清楚，證據充分；

（三）行政執法行為程序合法，不缺少法定步驟，不超過法定時限；

（四）行政執法行為有現行有效的法定依據，適用法律、法規和規章準確；

（五）行政執法自由裁量權的行使適當；

（六）行政執法文書使用符合法定要求，有關記錄內容清楚，格式規范；

（七）行政執法文書送達符合法定形式與要求；

（八）行政執法決定的執行符合法定形式與要求；

（九）行政執法文書和材料的立卷歸檔符合立卷歸檔有關規定等。

案卷評查組織單位，應當根據有關法律、法規、規章及前款確定的基本標準和要求，分別就行政處罰、行政許可、行政確認、行政裁決、行政征收征用、行政強制、行政賠償、行政補償等，制定相應的具體評查標準。

第十一條 每一具體行政執法案卷評查后，應當根據評查標準和評查情況，確定為合格案卷或不合格案卷，其中，有下列情形之一的，應定為不合格案卷：

（一）主體不合法，超越法定權限；

（二）事實明顯不清，主要證據明顯不足；

（三）違反法定必經程序；

（四）適用法律錯誤。

除前款所列的四種不合格情形外，其他所抽查的具體案卷，實行百分制，對每卷均按評查標準評出具體得分。案卷評查組依照第一款規定，具體案卷擬評為不合格的，應將評查的理由和依據告知被評查單位，被評查單位持

有異議的，由案卷評查組復核一次。

第十二條 對被評查單位所抽查的行政執法案卷評查后，評查組應依據所抽查案卷的綜合得分情況或合格案卷的比例，提出被評查單位的執法水平等次，報縣政府或組織案卷評查的行政執法部門確定。

執法水平等次可分為優秀、合格、基本合格、不合格四個等次，其中評為優秀等次的單位，應為抽查中沒有發現不合格案卷的單位。

第四章 行政執法案卷評查結果的應用與處理

第十三條 行政執法案卷評查結果應當通過適當形式公布，以表彰先進，鞭策后進。

第十四條 縣政府將行政執法案卷評查結果作為一項重要內容納入縣政府對行政執法部門依法行政工作的考核。

行政執法部門應將行政執法案卷評查結果作為本機關行政執法人員考核的內容。

第十五條 在行政執法案卷評查中發現行政執法案卷存在突出問題的，應當書面反饋給被評查單位，并明確整改要求。

第十六條 被評查單位應當根據反饋或者通報的行政執法案卷評查結果進行整改，規范行政執法行為，提高行政執法水平，并及時報告整改結果。

第五章 附則

第十七條 本辦法具體應用中的問題，由縣政府法制辦公室負責解釋。

第十八條 本辦法自發布之日起施行。

第三篇：行政執法案卷評查意見反饋

行政執法案卷評查意見反饋

一、綜合執法局：卷面整潔，卷封填充詳實，裝卷形式規范，目錄清晰。卷宗內容基本符合法律規定，能夠反映辦案程序及執法過程，從立案到結案能體現負責人審批意見，卷宗證據部分能充分認定違法事實，處罰能夠遵循法定程序。行政處罰決定書基本符合一般程序文書的格式，總體評查案卷應屬優良。

存在問題：卷中應有證明行政相對人主體資格的材料（如公民身份證件或企業營業執照復印件等）；行政處罰決定被處罰人自然情況填充不詳，各卷宗均反映不出公民住址和工作單位及聯系方式（如電話）；行政處罰依據條款及相關行政處罰自由裁量權細化標準內容應在處罰決定書中完整引用或附于卷內備考表內；處罰決定中實行經濟處罰并補辦審批手續的案件僅處罰到位案件并未終結，應當實施監督復查或敦促被處罰人補辦相關審批手續，并將補辦的相關批準手續附于卷內，在處罰后取得相關審批手續，對其前期實施的違法行為的處罰不予退返，對拒不補辦相關審批手續的，責令其限期恢復原狀（并附現場照片），完整執行行政處罰決定內容，否則此類行政處罰案件不能稱其為完整的行政處罰決定。要嚴防以罰代批。各卷卷頁均無頁碼，卷宗文書不全（如各卷均無無卷內備考表），各類文書均需相對人簽字蓋章。特別說明：卷宗號為11J0003號的行政處罰卷，根據《中華人民共和國城鄉規劃法》第六十四條規定，未取得建設工程規劃許可證或者未按照建設工程規劃許可證的規定進行建設的，由縣級以上地方人民政府城鄉規劃主管部門責令停止建設；尚可采取改正措施消除對規劃實施的影響的，限期改正，處建設工程造價5%以上10%以下的罰款。該案被處罰人侯鵬外接建設的工程造價沒有進行評估，從現場（證物）照片看，該工程造價應遠低于十萬元人民幣，對其罰款一萬元人民幣，數額明顯偏高。此類案件應在卷宗中載明工程造價說明。

二、文體局：處罰卷卷面整潔，卷封填充詳實，裝卷形式規范，目錄清晰，卷頁內容編排順序基本符合標準。法律文書填充基本符合要求，能夠反映案件流程，基本遵循法定程序，總體評查應屬良好。

存在問題：處罰決定違法事實部分應引入確認其違法的證據，處罰依據部分應載入條款內容及相應的自由裁量權細化標準；

第四篇：行政執法案卷評查總結

包頭市文化局開展行政執法案卷 評查工作自查情況的報告

市人民政府法制辦公室：

根據《包頭市人民政府法制辦公室關于開展行政執法案卷評查工作的通知》（包府法發﹝2011﹞11號，以下簡稱《通知》）的要求，我局及時成立評查工作領導小組，按照《內蒙古自治區行政機關行政許可案卷評查內容和標準》、《內蒙古自治區行政機關行政處罰案卷評查內容和標準》（以下簡稱《標準》），對我局具有行政許可、行政處罰職能的相關科室、包頭市文化市場綜合執法局和包頭市文物管理處，就2010年7月1日到2011年7月1日期間形成的行政許可和一般程序實施行政處罰案卷開展自評自查，現將自查情況總結如下：

一、加強組織領導，確保評查工作順利開展

我局領導非常重視評查工作，接到《通知》后，及時召開會議，組織相關科室、包頭市文化市場綜合執法局和包頭市文物管理處的主要負責人認真學習《通知》和《標準》。通過學習，大家認識到，行政執法案卷評查工作是檢查監督行政執法部門依法行政的重要載體，是推行行政執法責任制，落實有權必有責、用權受監督、違法受追究、侵權須賠償的重要舉措；也是考核行政執法工作目標的重點內容。為了把評查工作落到實處，我局成立了以洪濤局長為組長，文化市場管理科、新聞出版（版權）管理科、社會文化科、包頭市文化市場綜合執法局、市文物管理處的主要領導為成員的評查工作小組，責任到人，使行政執法案卷評查工作有人抓。為了有計劃地落實評查工作，我們劃分階段，分步實施。評查主要分為三個階段，第一階段為自查自糾。包頭市文化市場綜合執法局、市文物管理處兩個行政執法單位自行組織行政執法工作人員，對2010年7月1日至2011年7月1日所辦理的行政處罰案件進行梳理，查找行政處罰案卷中存在的問題，針對問題進行補充完善，并向評查小組上報自查報告；第二階段為重點抽查，交叉檢查。評查小組采取聽匯報、查案卷、個案剖析、兩個單位互查等方法，重點評查行政處罰案卷中，行政處罰實施的主體是否合法，認定事實是否清楚，證據是否確鑿，適用法律是否正確，程序是否合法、案卷制作是否規范；第三階段為整改規范。針對評查出的問題進行整改，進一步規范完善。為了提高評查工作水平和調動行政執法人員的積極性，我們將對評優案卷的制作人給予獎勵，對案卷問題多或有明顯不合法的案卷制作人提出批評，問題嚴重追究其相關責任。由于領導重視，組織嚴密，措施得力，我局的評查工作開展的扎實有效。

二、嚴格按照評查《標準》，認真開展評查工作 我局按照文化部頒布的《文化市場行政執法管理辦法》和《包頭市行政處罰案卷評查標準》中規定的五大項三十一條內容，對包頭市文化市場稽查支隊和包頭市文物管理處2008年 辦理的行政處罰案件和制作的行政處罰案卷進行了認真的評查，在兩個單位自查自糾的基礎上，評查小組從市文化市場稽查支隊67份案卷中抽查35份進行了認真細致的評查，總體情況來看，在每次的文化、文物市場行政執法檢查中，行政執法人員都在2人以上，主動表明身份，亮證執法，注重搜集違法證據，對進入一般程序的案件，從立案審批、調查取證、告知聽證、作出決定、送達直至執行，都有專門科室負責，報局長辦公會或局長集體辦公會研究審批。行政執法案卷都能夠做到主體合法，認定事實清楚，證據確鑿，適用法律正確，程序合法、案卷制作規范，沒有發現明顯的問題和錯誤。

一是從實施行政處罰的主體來看，文化市場稽查支隊是我局委托行使文化市場的行政執法工作，市文物管理處是我局授權行使文物保護、文物市場的行政執法工作，對文化市場和文物保護、文物市場違法違規實施處罰，是以委托行政機關的名義作出行政處罰決定及相關文書，行政案件處罰主體合法，在所有的案卷中未發現超越授權或委托權限的行政處罰案件。

二是從行政處罰認定的事實、證據來看，處罰對象認定準確，違法事實的發生都有合法、充分、全面的證據予以證明；從認定的事實、證據來源看，都是在執法人員當場出示有效執法證件、兩名執法人員以上、違法經營者在執法文書上簽字后取得的，沒有事實不清、證據不實而實施行政處罰的案件。

三是從行政處罰適用法律來看，根據違法事實定性正確，適用法律條款適當，沒有處罰不當的案件。四是從行政處罰程序來看，立案及時，立案呈批表填寫準確，都經過層層把關、嚴格審批后立案；調查取證合法，證據先行登記保存清楚，現場檢查筆錄、調查詢問筆錄內容祥實，手續完備；在作出行政處罰前都向當事人出具了行政處罰事先告知書，并向當事人說明有要求聽證和復議的權利。去年，沒有發生案件當事人要求聽證或進行復議的案件。作出處罰決定后，及時送達當事人，當事人都能夠主動接受處罰，未出現強制執行的情況。五是從行政處罰案卷制作來看，符合文化部頒布的《文化市場行政執法管理辦法》和《行政處罰法》規定的格式和內容，做到了格式統一制式，執法文書齊全，文書材料完整，裝訂整潔有序，案卷立卷，材料歸檔，符合案卷要求。自治區文化廳市場處對市文化市場稽查支隊檢查時，對案卷制作給予了好評。

雖然我局的行政執法案卷經過評查，大部分案卷符合《標準》，但是也存在一些問題，一是個別案卷的執法文書填寫不夠完整，有缺項的情況；二是個別案卷裝訂順序不符合要求。

三、堅持評查制度，提高依法行政水平

通過行政執法案卷評查，強化了我局行政執法案卷的管理和監督，提升了案卷制作的水平，增強了規范化執法的意識，對于提高行政執法機關及其工作人員的執法質量、執法效率和執法水平有著極其重大的意義。我局以此次評查為契機，認真總結評查工作經驗，將行政執法案卷評查工作制度化，常抓不 懈，通過狠抓行政執法案卷的合法性、規范性，提高行政執法工作人員執法能力，促進我局依法行政水平再上新臺階。

第五篇：行政執法案卷評查制度

行政執法案卷評查制度

第一條 為進一步規范行政執法行為 , 促進依法行政，提高行政執法水平，結合我所實際，特制定本制度。

第二條 本制度所稱行政執法案卷，是指本所依據法律、法規、規章的規定作出行政處罰、行政許可、行政復議案件等行政執法活動形成的依法需要歸檔或者應當提供當事人查閱的案卷。

第三條 法制稽查科負責行政執法案卷評查工作的組織、指導、管理和監督工作。

第四條 行政執法案卷的評查每半年不少于一次。案卷評查以隨機抽查方式進行，一般抽查數量不少于10件。實際案卷少于10件的按實際數量檢查。

第五條 行政處罰案卷應對以下內容進行評查：

1、處罰主體是否合法；

2、事實認定是否清楚、證據是否確鑿，證據與事實是否有有果關系；

3、是否正確適用法律法規；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越職權和濫用職權；

6、案卷內容、裝訂質量是否合格。

第六條 行政許可檔案應對以下內容進行評查：

1、行政許可主體是否合法；

2、行政許可的法律依據是否準確；

3、行政許可的材料是否真實、合法、齊全；

4、許可收費標準是否符合規定；

5、辦理程序、時限是否合法；

6、是否對被許可人進行監督檢查；

7、案卷內容、裝訂質量是否合格。

第七條 行政復議案卷應對以下內容進行評查：

1、復議主體是否合法；

2、復議確認的事實是否清楚、證據是否確鑿，證據與事實是否有因果關系；

3、是否正確適用法律法規；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越職權和濫用職權；

6、案卷內容、裝訂質量是否合格。

第八條 案卷評查應當一案一評。案卷評查情況、評查得分及扣分理由應書面記錄在評查表內，并由評查人簽名。

第九條 結合案卷評查情況，案卷評查工作機構應及時對行政執法情況進行分析，提出改進意見和建議；每年年終制作案卷評查綜合報告，并報上級行政機關備案。

第十條 案卷評查采取滿分為百分制的形式，平均得分在90分以上的，為優秀；平均得分在75分以上不滿90分的，為合格；平均得分不滿75分的為不合格。

第十一條 在評查過程中，對評查優秀的科室給予通報表彰；對評查不合格的科室，予以通報批評，責令整改 , 取消當年評先樹優資格;對存在重大違法問題的具體案件 , 責令糾正 , 并按有關規定追究責任。

第十二條本制度由衛生監督所負責解釋。第十三條本制度自公布之日起施行。