第一篇：查辦違法違紀案件應講究方法策略

查辦違法違紀案件應講究方法策略

查處違法違紀案件是開展反腐敗斗爭的三項格局之一，是遏制目前腐敗勢頭的重要措施，是我們黨反腐敗斗爭能否取信于民的關鍵所在，也是把反腐敗工作逐步引向深入的重要途徑，在此，筆者僅就查辦違法違紀案件應講究的方法和策略，略陳己見。

一、突出重點，把握關鍵

近幾年來，中紀委歷次全會都曾指出：重點要查辦黨政領導機關、行政執法機關、司法機關、經濟管理部門以及各級領導干部的違法違紀案件。這正說明查辦案件工作的重點所在。

一要充分發揮各類監督的作用。要把黨內監督與群眾監督、輿論監督結合起來，正確引導，充分發動，及時準確地發現領導機關和領導干部中存在的各種腐敗問題和違法違紀案件。

二要搞好執法監察。及時發現和查處行政執法機關存在的腐敗問題和現象，從而采取更加有效的措施堅決打擊，以確保這些部門的清正廉潔。

三要積極搞好專項治理。對經濟管理部門和行業的壟斷部門，特別是金融系統及其公職人員利用職權索賄受賄、吃拿卡要、以權謀私的違法違紀案件進行重點查處。

四要求真務實。要堅持實事求是的原則，以事實為依據，以黨章、黨內其他法規和國家法律法規為準繩，該定的要堅決定，1

該否的要大膽地否，把案件辦成經得起歷史檢驗的“鐵案”，做到對黨負責、對歷史負責。切不可主觀臆斷，切不可偏聽偏信，切不可憑感情用事，以免因證據虛假而影響定案，造成后遺癥。發現錯了的要按照“有錯必糾”的原則堅決糾正。

二、精心謀劃，認真組織

1、主動出擊擴大案源。要建立健全人民群眾來信來訪和舉報制度；要獎勵舉報有功人員，嚴厲查處打擊報復案件；要深入到群眾中去，從群眾反映強烈的熱點難點、重大事故、嚴重違反政策、非正常的經營虧損等問題中發現重要案件線索；要從財務、稅收、物價大檢查中以及糾正部門行業不正之風中發現案件線索；要經常聽取人大、政協、民主人士及有關方面人員的意見，從中發現案件線索。

2、要集中領導精力，調動精兵強將，建立辦案責任制。實踐證明，執法執紀機關只有把查辦案件工作作為主要任務，列入重要議事日程，在保證人力、物力、財力的情況下，對辦案工作實行目標管理，建立辦案責任制，定領導、定人員、定時間、定任務，一包到底，并把辦案工作同個人的政績考核結合起來，才能使案查工作取得突破性進展。

3、要全面提高辦案人員自身素質。辦案人員不僅要學習好業務方面的知識，全面掌握政策法規和必要的現代科技知識、經濟知識，而且要加強政治學習，不斷用馬克思主義、毛澤東思想、鄧小平理論和江澤民“三個代表”的重要思想武裝頭腦，不斷改造個人的世界觀，拒腐蝕，永不沾。只有這樣，才能保證建設一

支黨性好、作風硬、素質高，戰斗力強的執法執紀隊伍。

4、要積極爭取黨委、政府的支持和加強執法執紀機關的協調配合。紀檢監察機關要主動向黨委、政府匯報、溝通。為了搞好協調配合，可以建立反腐敗領導協調組織，遇到重大疑難案件，可以通過反腐敗斗爭領導協調組織統一協調各有關執法執紀部門，各相關部門形成一個拳頭，優勢互補，鼎力克堅，那么就一定能夠把查辦違法違紀案件工作做好，不斷將反腐敗斗爭引向深入。

三、因案施策，突破案件。

為確保客觀真實的查清問題，把案件查真、查實、查準，在查辦違法違紀案件過程中，要因案施策，突破案件。

1、倒查法。針對一些違法違紀案件沒有帳目記載，沒有原始憑證，涉案人員拒不交待的情況，根據所掌握的案件線索，實行逆向倒查法。比如說查處一黨校違紀案件，采取倒查法，首先從核對招收學員入校人數、交費情況和減免學費數額入手，查清學費總額及支付情況，找出差額，以此為線索順藤摸瓜，查清問題。

2、外查法。針對一些案件沒有明顯案件線索、帳目記載比較規范，從帳目和主要涉案人員本身難以突破的情況，注重從外圍入手，先從有牽連的人員和其他問題查起，通過突破一人或查證一事，帶動全案。

3、連查法。對查辦案件中發現的新的案件線索，進行深挖細查，一追到底，力求發現案中案、案外案、達到“查處一案、帶出一片”的目的，嚴肅查處窩案、串案。

4、直查法。對線索明顯，涉及問題比較單一的案件，直接核查帳目，查找不規范票據，對大項支出核查真偽，找出查處案件的有力證據。

5、攻心法。針對違紀者存在僥幸、防御、抗拒等心理，注重用事實證據圍墻，用組織溫暖感動，用寬嚴政策感化，用人格力量征服，用智謀技巧瓦解，利用政策攻心、法律攻心、案例攻心、證據攻心等各種心理戰術，攻破違紀者的心理防線。

四、“活”用技巧，提高成案率

做好案件檢查工作，關鍵是要取足取實證據，只有這樣才能把案件辦成鐵案，同時要“活”用辦案技巧，提高成案率。

一是在選擇案件突破口上求“準”。具體案件具體分析，不打無準備之仗，既要選擇全案的突破口，又要選擇每個問題的突破口，有的突破口要放在主要人物、主要問題上，有的則要先從次要人物、次要問題上突破，因此，在制定案查方案時做到“四清”：清楚基本案情，清楚被檢查人的基本情況，清楚違紀的基本法規，清楚首先突破的主要問題。從而使調查人員做到心中有數，抓住要害，重點突破，掌握主動權。

二是在辦案時效上求“快”，做到快立、快查、快結、快處，以快制勝。運用中，注意嚴格把握“三點”：決策快，不優柔寡斷，不貽誤戰機；出擊快，盡量縮短違紀者的活動時間，防止毀證、串供；集中辦案力量分頭出擊，力爭在同一時間，把同一違紀事實的不同當事人分隔在不同地點，各個擊破，一氣呵成。

三是在辦案手段上求“硬”。對重大疑難案件用足用好各種辦案措施，做到辦一案總結一案。每辦完一件大案要案后，都要進行認真總結，完成案件總結材料和案件剖析材料。要把這一要求作為年終考核辦案工作的重要內容，以此督促辦案人員在辦案實踐中學習辦案，在干中學、在干中提高，增強“實戰”能力。

四是在辦案策略上求“活”，因人施策，運用靈活機智的方法與技巧突破案件，特別是在談話中，對頑固不化、拒不交代問題的違紀人員，側重進行抗拒從嚴方面的政策教育；對錯誤思想觀念的人，結合具體政策有針對性地進行批評，促其端正態度；對那些思想顧慮重的人，側重進行從寬的政策教育，打消其顧慮；對存有僥幸心理、企圖蒙混過關的人，指出其違紀事實的客觀存在，教育他們爭取主動。同時動之以情，曉之以理，迫使涉案人員說出實情。提高成案率，防止化案。

第二篇：注重方法 講究策略 提升查辦案件工作能力和水平

注重方法 講究策略 提升查辦案件工作能力和水平

提高查辦案件工作能力和工作水平，適應新形勢下反腐敗斗爭要求，是擺在我們紀檢監察機關案件檢查工作面前的重要課題，我們要認真思考成功做法和教訓不足，以及調查工作方法、策略方面的問題，將辦案理論和辦案經驗運用于辦案工作實踐，注重從以下幾個方面下功夫。

1、注重在拓寬案源渠道上下功夫。查找案件線索是查辦案件工作的基礎，要在充分發揮信訪主渠道作用的同時，注重從多種渠道收集案件線索，一是加強與紀檢監察機關各業務室的溝通聯系，從各室業務工作中挖掘案件線索。黨風廉政建設責任制、糾風、執法檢查中，往往能夠發現一些黨員領導干部違紀違法的線索。我們要建立各業務室溝通聯系機制，及時收集、分析這些線索，充分利用好這些線索；二是加強與執法部門協調聯系，從各部門監督檢查中查找案件線索。審計、物價、稅務部門開展專項檢查工作中，他們的工作點多面廣，會發現一些黨員領導干部違紀違法的線索。我們要加強與司法部門的協調配合，建立違紀違法線索移送處理機制，及時發現有價值的黨員領導干部違紀違法的線索；三是注意以案帶案，從重點案件的查辦過程中發現新的案件線索。辦案過程是深入調查了解案件事實的過程，通過人與人、事與事的關聯，比較容易發現新的違法違紀案件線索。查辦案件時，不要僅局限于已掌握的案件線索，要注意挖掘新的案件線索，收集新的案件線索。

2、注意在提高突破案件的能力上下功夫。初核是立案的基礎，初步核實工作要做到“穩”、“準”、“快”。特別是初核大案要案，無論涉案問題多么嚴重，涉案人員有多少，范圍有多廣，線索有多復雜，首要的是集中力量查實一兩件能夠定性處理的問題，先求立案再求拓展，先取小勝再求大勝。對每個案件或線索，都要緊緊抓住重點和關鍵問題、關鍵人物、關鍵環節，低調、穩妥、審慎地開展外圍初查，只有掌握證據后再深入，才能做到進可攻、退可守，進退有據。一是要“穩”。初步核實工作要穩妥，要做到不打無準備這仗，首先要認真分析所掌握的每一條線索，確定重點線索和主攻方向。在條件許可的情況下，對重點線索作必要的排查，判斷線索的真偽，避免盲目出擊造成工作上的被動、辦案成本的增加。同時，要根據手中掌握的第一手資料，擬訂出周密細致、切實可行的案件檢查實施方案，以實施方案統領案件檢查工作全過程，并在工作過程中不斷調整完善，確保整個案件檢查工作有條不紊的進行。二是要“準”。初步核實時，外圍求證要準確。以調查核實線索真實性為主，圍繞涉嫌違紀人員的主體資格、工作單位、工作性質、職權范圍、業務交往、家庭情況以及社會關系，核實涉嫌違紀最明顯、最直接的線索。三是要“快”。初步核實工作要迅速，要隱蔽。初步核實工作應注意嚴格保密，先遠后近，先外后里，一般不觸動涉嫌違紀人員，以防止其與證人之間串供或銷毀證據材料、轉移贓款、逃逸等問題發生。

3、注重在提高談話方法和技巧上下功夫。談話取證是查辦案件的重要方式，對突破案件、擴大戰果具有重要作用。特別是在初步核實工作取得成效后，做好談話取證工作，往往能夠迅速擴大戰果，達到事半功倍的效果。要全面掌握與談話對象相關的案情和個人信息，通過認真分析、研究，制定科學合理、切實可行的談話方案。查辦案件都有一定的規律可循，省紀委尚勇書記強調查辦案件是一門科學，是一門藝術。要求我們在查辦案件時，要學會科學把握查辦案件規律，嫻熟地運用科學的辦案方法和技巧，面對復雜、重大案件善于克難攻堅，增強案件的攻堅能力。陳尚云副書記也強調了談話取證工作的重要性，我認為必須把握好以下幾個環節。一是要做好談話取證前的準備工作。談話取證是兩兵相接的直接交鋒，準備充分，才能掌握主動權。要做好線索的梳理、篩選，從而確定先談什么問題、后談什么問題，做到對案情胸有成竹。要做好對談話對象的經歷、家庭情況、個人愛好、生活習慣的分析、研究，掌握談話對象的成長軌跡和心態；二是要提高分析判斷能力。對涉案人員的情況和案件的走向作出準確的分析和判斷，才能確保談話取證時有的放矢。分析研究違紀違法案件的共同特點，確定具體案件的定位和談話取證策略。分析談話對象的具體情況，如對象的個性特點、心理狀態，判斷其最在意什么、最怕什么、喜歡談什么等，并據此確定談話的切入點、步驟及時機；三是要提高談話整體駕馭能力。對談話取證整體進程的駕馭和把握，是辦案組織能力和調控能力的體現。首先要掌握好切入點。切入點選不好，對談話對象沒有震懾和壓力，就會增加工作難度、延長談話周期。談話切入點要穩、準、實，迫使談話對象無路可退，無可狡辯，只能如實交代問題，當然，談話時要注意虛實結合，虛虛實實，這樣才能取到中心開花、事半功倍的效果。其次要掌握好時機。掌握好談話時機就是要把握好“火候”，根據談話對象的情緒和態度變化，適時切入具體問題，促使其交代問題；四是要提高綜合運用談話策略能力。談話取證，單一的方式方法很難奏效，必須綜合運用法律、政策、情理、智謀、證據等方法，形成一套科學有效的談話謀略。用好法律、政策，采取以案說紀的辦法，進行政策攻心。談話時要反復講法律、講政策、講出路，讓談話對象明白態度決定出路，打消其僥幸心理。用好情理，增加談話的親和力，進行情理攻心。最大程度地動之以情、曉之以理、明之以法，用人性化的關心和關懷化解其對立、抵觸情緒，用肯定其親情喚起被調查對象的良知，用以權謀私、以身試法的后果等道理促使其覺醒和改過。用好智謀，談話時通過觀察、判斷談話對象的心理，綜合運用好政策攻心、法紀攻心、證據攻心、情理攻心和案例攻心的方法，進行有針對性的思想轉化工作，突破其心理防線，促使其交代已掌握的問題，突破尚未掌握的問題。【2010年上饒紀檢機關案件查辦工作座談會（摘選）】

第三篇：案件查辦

案件查辦

情報的最主要屬性是（）。A、知識性 B、傳遞性 C、效用性 D、廣泛性

對各種信息、情況、消息和知識進行搜集、加工、儲存、檢索和傳遞，是情報的（）。A、任務 B、目的 C、內容 D、對象

涉煙情報指以公開與秘密的調查措施、手段及其他方法獲得的有關涉煙違法的（）。A、分析研究的成果

B、一切線索和情況，以及對其分析研究的成果 C、一切線索和情況 D、一切線索

涉煙情報內容涉及廣泛，有些內容又相互交叉，為便于實際工作的開展及管理，將其劃分為（）。

A、人員情報類、案件情報類、違法情況線索情報類 B、案件情報類、違法組織情報類、違法情況線索情報類 C、人員情報類、案件情報類、違法組織情報類、D、人員情報類、案件情報類、違法組織情報類、違法情況線索情報類

情報的時效性決定了搜集情報必須遵循（）原則。A、持之以恒 B、全面、系統 C、及時、迅速 D、客觀、準確

關于涉煙情報搜集的概念，表述正確的是（）。

A、是指運用公開或秘密的方法，通過各種途徑發現與涉煙違法犯罪活動有關的情況、線索的過程

B、是指運用公開或秘密的方法，通過各種途徑發現和獲取與涉煙違法犯罪活動有關的情況、線索的過程

C、是指運用公開的方法，通過各種途徑發現和獲取與涉煙違法犯罪活動有關的情況、線索的過程 D、是指運用秘密的方法，通過各種途徑發現和獲取與涉煙違法犯罪活動有關的情況、線索的過程

（）獲取情報的時間距情報產生的時間越遠，其價值就越大。

對于那些由于缺乏調查線索陷于僵局的案件，（）搜集的作用和功效尤為突出。A、違法組織情報 B、涉煙案件情報 C、違法人員情報 D、違法線索情報

關于隱案，下列說法正確的是（）。A、是指尚未發生，后來可能發生的案件 B、是指因行為隱蔽，被發現后又逃脫處罰的案件 C、是指已經發生、尚未發現，后來被發現查獲的案件 D、是指已經發生并發現，尚未立案查處的案件

（）涉煙案件情報，是以未結案的各類涉煙違法案件為對象建立的涉煙案件情報資料。

涉煙情報搜集的方式分公開和秘密兩種，下列方法中屬于公開方式的是（）。

A、跟蹤盯梢 B、執法檢查 C、化裝調查 D、守候監視

調查人員為了發現某些具有隱蔽性的違法犯罪案件或線索，特意設計某種誘發違法犯罪的情境，使其自我暴露的秘密調查措施是指（）。

A、誘惑調查 B、化裝調查 C、守候監視 D、跟蹤盯梢

在調查人員對跟蹤對象、跟蹤路線及周圍環境較為熟悉，有比較好的通訊設備，且跟蹤人員足夠多的特定環境下，可以采取（）。

A、尾隨跟蹤 B、接力跟蹤 C、迂回跟蹤 D、交換跟蹤 關于涉煙情報搜集中的汽車跟蹤，做法錯誤的是（）。

A、盡可能選用普通顏色、普通外形的車輛，最好更換當地的車牌，以免引起注意。B、跟蹤前，調查人員必須熟識并記準調查對象所駕車輛的特征，熟悉跟蹤區域交通線路及沿途情況。

C、多車跟蹤時，由最先接近調查對象的那輛車或緊跟在調查對象車后的車輛承擔指揮任務。

D、單車跟蹤時，當調查對象車停車后，跟蹤車內的所有人員應下車找監視點進行觀察監視。

根據證據（），可分為原始證據和傳來證據。A、不同表現形式 B、不同來源

C、與案件主要事實的不同關系 D、取得是否合法

當事人對被查處前已銷售的煙草專賣品的“口供”就屬于（）。A、間接證據 B、直接證據 C、傳來證據 D、實物證據

下列（）項不是煙草專賣人員調查取證的基本方法。A、詢問 B、查賬 C、鑒定 D、猜測

為了打亂被詢問人事先準備的防御辦法和編好的陳述及辯解腹稿的詢問方法是（）。A、循序漸進發問 B、直接發問 C、簡單發問 D、跳躍式發問

直接發問效果不好的情況下，可采取（）的方法，使被詢問人不知不覺地進入詢問正題。

A、跳躍式發問 B、循序漸進發問 C、迂回發問 D、簡單發問 檢查總帳是查賬的基本方法之一，檢查總帳的基本目的下列表述準確的是（）。A、為了核實該企業損益表中的銷售收入年末累計數字與總賬的銷售科目數字是否一致，做到會計報表真實可靠

B、用來考察和核對各種明細賬、現金日記賬、銀行存款日記賬提供的數據，其目的是掌握該被查企業設置了哪些會計科目，為下一步有針對性的查賬打下良好的基礎

C、為了核實該被查企業銀行存款日記賬，現金日記賬是否與銀行對賬單金額一致 D、對銀行對賬單中的貸方、借方大筆項金額做重點檢查，看企業是否另設財務賬簿

下列（）項不是查賬實施階段的相關要求。

A、執法人員到達被查企業后，應立即向當事人及有關人員說明情況，表明身份 B、聽取被查企業根據查賬要求所作的專題匯報，同時針對有關問題進行必要的當面質詢

C、根據掌握的情況，確定需要進行檢查的資料的種類和范圍，明確查帳要證明的問題，擬定查賬方案，制定查賬計劃

D、按類別和性質對有關資料、數據進行整理、歸類、分析、實事求是地認定問題的性質

對卷煙鑒別檢驗結論有異議的，應在收到鑒別檢驗報告之日起（）日內向原鑒別檢驗機構申請復檢，逾期不予受理。

A、15 B、30 C、60 D、90

行政處罰案件移送是指煙草專賣行政主管部門發現所查獲的案件（）時，將案件移送有管轄權的煙草專賣行政主管部門或者其他行政執法機關的行政執法活動。

A、屬于自己管轄，但辦案阻力大

B、屬于自己管轄，同時其他行政執法機關也有管轄權 C、不屬于自己管轄

D、屬于自己管轄，同時其他煙草專賣行政主管部門也有管轄權

內部移送是指煙草專賣行政主管部門發現所查獲的案件不屬于自己管轄時，將案件移送有管轄權的煙草專賣行政主管部門。內部移送產生的原因主要是法律關于（）的規定。

A、地域管轄 B、職能管轄 C、級別管轄

D、地域管轄和級別管轄

煙草專賣行政主管部門向有管轄權的煙草專賣行政主管部門或其他行政執法機關移送案件時，應遵循以下程序()。

A、審查、提出移送書面報告、負責人審核批準、移送 B、提出移送書面報告、審查、負責人審核批準、移送 C、審查、負責人審核批準、提出移送書面報告、移送 D、審查、移送

煙草專賣行政主管部門移送行政處罰案件，決定批準移送的，應當及時制作案件移送函、涉案物品清單等文書，（）日內辦理移送手續。

A、三 B、五 C、七 D、十

煙草專賣行政主管部門移送行政處罰案件，需要移送的材料有（）。

A、案件移送材料目錄、案件移送函、案件情況的調查報告、涉案物品清單、有關檢驗報告或者鑒定結論、其他有關涉案材料。

B、案件移送材料目錄、案件情況的調查報告、涉案物品清單、有關檢驗報告或者鑒定結論、其他有關涉案材料。

C、案件移送材料目錄、案件移送函、案件情況的調查報告、有關檢驗報告或者鑒定結論、其他有關涉案材料。

D、案件移送材料目錄、案件移送函、案件情況的調查報告、涉案物品清單、其他有關涉案材料。

煙草專賣行政主管部門決定接受其他執法機關移送的案件后，應依次辦理()。A、立案、接收案卷材料和涉案財物、制作案件受理回復函、調查取證 B、制作案件受理回復函、調查取證、接收案卷材料和涉案財物、立案 C、調查取證、立案、接收案卷材料和涉案財物、制作案件受理回復函 D、制作案件受理回復函、接收案卷材料和涉案財物、立案、調查取證

從輕處罰是指煙草專賣行政主管部門在法定的處罰方式和處罰幅度內，對行政違法行為人選擇（）的方式和（）的幅度。

A、最輕 最低 B、最重 較低 C、較輕 較低 D、較輕 低于法定幅度

《行政處罰法》規定，（）的人有違法行為的，對違法者應當從輕、減輕處罰。A、未滿14周歲

B、已滿14周歲不滿16周歲 C、已滿16周歲不滿18周歲 D、已滿14周歲不滿18周歲

違法行為已超過追究時效的，應（）。A、重新處罰 B、減輕處罰 C、從輕處罰 D、不予處罰

根據行政自由裁量權的分類，“行政機關可以申請人民法院強制執行，或者依法強制執行”屬于（）的自由裁量權。

A、在行政處罰幅度內 B、選擇行為方式 C、對事實性質認定 D、決定是否執行

（）行政自由裁量權合法性原則也被稱為適當性原則。

法定處罰依據規定有兩種或兩種以上罰種可供選擇的，下列對處罰種類的選擇標準表述錯誤的是（）。

A、對社會危害輕微的違法行為，優先選擇譴責性和告誡性的罰種 B、一般違法行為，優先選擇罰款

C、在財產罰中，優先選擇沒收當事人的違法財產和違法所得 D、限制或剝奪當事人行為能力、資格的罰種為最后選擇

下列對于行政處罰自由裁量權的監督，不屬于內部監督的是（）。A、案件核審監督 B、案件評查監督 C、行政復議監督 D、審判監督

小王是專賣科案件審理員，對于其所實施的行政行為，應負責任的人員是（）。A、小王、專賣科長 B、小王

C、小王、專賣科長、局長 D、小王、局長

行政處罰決定書（）后，就對被處罰人產生約束力、確定力和執行力。A、作出 B、送達生效 C、寄出 D、公告

《行政處罰法》中規定了罰繳分離制度，因此行政機關作出罰款的行政處罰決定的，都應當實行罰繳分離。

行政機關執法人員當場收繳的罰款，應當自收繳罰款之日起（）日內，交至行政機關；行政機關應當在（）日內將罰款繳付指定的銀行。

A、二 一 B、二 二 C、三 二 D、三 三

根據法律規定，下列物品不可以抵繳罰款的是（）。A、查封的財務拍賣款 B、沒收的違法所得 C、凍結的存款 D、扣押的財務拍賣款

涉案卷煙的鑒別檢驗出庫應憑（）辦理手續。A、指定收購書 B、抽樣送檢通知單 C、罰沒卷煙移交清單 D、違法物品銷毀記錄表

倉庫保管人員每（）對涉案卷煙的出入庫情況進行核對和賬務處理。A、日 B、周 C、月 D、季

須依法收購的卷煙，如果有包裝破損等情況，可以酌情降低收購價格，但不得低于全國統一批發價格的（）。

A、40％ B、50％ C、60％ D、70％

第四篇：案件查辦程序和方法

案件查辦程序、方法和技巧 目 錄

第一講 案件調查的一般程序

一、案件受理的范圍

二、初核和初核后的處理

三、案件立案

四、案件調查

五、案件定性和處理建議

六、移送審理或銷案（裝卷）

七、對辦案人員的要求

八、辦案人員的回避

第二講幾種常見案件的調查方法和技巧

一、貪污案、職務侵占案。

二、違反財經紀律的案件。

三、違反計劃生育政策、失職瀆職案件。附：需要掌握的重要的法律、法規、條例

1、《中國共產黨紀律處分條例》

2、《行政機關公務員處分條例》

3、《案件檢查工作條例》

4、《行政監察法》

5、其他有關法律、法規、條例。

第一講 案件調查的一般程序

紀檢監察機關辦案有24字方針：事實清楚，證據確鑿；定性準確，處理恰當；程序合法，手續完備。這里面就提到“程序合法”。可以說，不論是公檢法機關，還是紀檢監察機關，嚴格按程序辦案都十分重要，甚至能決定案件的成敗。

紀檢監察機關辦案的一般程序:

一、案件受理的范圍（管轄）。

所謂“案件受理的范圍”，說白了就是哪些案件紀檢監察機關能查，哪些單位和人員紀檢監察機關能查，也就是管轄權的問題。這里面又有屬地管轄、屬人管轄和級別管轄的問題。公檢法機關也基本上是這樣劃分的。具體來說，作為縣級紀委、監察局，就是本縣范圍內的縣直機關有關黨組織、下級黨委和黨組織關系在地方的黨員，以及縣直行政機關、下級人民政府、事業單位、國有企業（單位違紀）和行政關系在地方的科（局）級以下（含科局級）公務員，由行政機關任命的事業單位負責人、國有企業負責人等。作為鄉鎮紀委和縣直紀檢監察組織，按照干部管轄權限，就是那個地方和部門的黨員、干部。這里需要說明的是，就是上級紀檢監察機關可以直接受理下級黨委、政府和紀委管轄的案件。比如，縣紀委直接調查鄉鎮某個所長、站長，甚至個別村的書記等等。中紀委、省紀委也有這種情況，我們國家的司法機關同樣也是這樣操作的。

二、初核及初核后的處理。

拿到經領導簽批的舉報信以后，如何進行初核（初查）？先講什么叫初核？說白了，就是對信訪舉報的問題進行初步核實。初核的目的是為立案做必要的準備。凡是受理的違反黨紀、政紀的案件，都要進行初步核實（有關部門已做過初核者除外）。初核的主要任務是：了解所反映的主要問題是否存在，為立案與否提供依據。

初核時有幾點注意事項：

1、必須兩人以上進行。

2、分析梳理：對反映的問題進行分析梳理，確定工作方向。這個問題非常重要。在分析梳理的基礎上，擬訂初核提綱，制訂預案。

3、保密、快速、細致周到。需要調取帳據的要快速、果斷。到有關單位復制帳據、會議記錄等書證，復制（復印或手抄）后要寫明出處，由提供單位、提供人蓋章或由提供單位、提供人直接簽字蓋章（此件與原件一致）。如有多頁書證，可逐頁蓋章，也可以蓋騎縫章。書證不蓋章，等于廢紙一張，大家一定要注意。

4、遇到有多位證人時，可集中力量，同時分頭詢問，力爭速戰速決。

5、找被調查人第一次談話時要選準時間和地點。第一次談話特別重要。準備要充分。有兩個地點不能選：一是被調查人的工作場所，二是被調查人的住所。談話時首先讓其說明個人簡歷、家庭情況，并認真做好筆錄（如何正確制作筆錄，過一會將單獨講）。

案件初核后，要寫出初核報告（具體寫法單獨講解），經領導批示后，有下列幾種處理形式：

1、初核了結。經初核后，認為主要問題反映失實，建議不予立案，作了結處理。并向被反映人所在單位黨組織說明情況，同時向被反映人反饋情況。

2、初核轉立案。經初核后，認為“有違法違紀事實，應當給予黨紀政紀處分”，建議立案。

3、建議給予組織處理或其他處理。經初核后，認為有違法違紀事實，但情節輕微，不需要給予黨紀政紀處分的，建議有關部門予以組織處理或其他處理。

4、移送司法機關處理。經初核后，認為被調查人的行為已構成犯罪，應建議移送司法機關處理。也可繼續調查，待主要問題查清后再移送。

三、案件立案

立案：是指紀檢監察機關對受理后的案件經過初核，認為確有違反黨紀、政紀的事實，依據有關的法規、條例應當追究黨政紀責任的，決定對案件進行調查處理，并辦理批準手續的一種工作程序。

這里有幾層意思：第一層意思，立案的主體是紀檢監察機關。不是公安局、檢察院、法院、國土局、工商局、稅務局等。我們國家可以立案調查的機關很多。第二層意思，立案要有兩個條件。一是有錯誤事實存在；二是應當受到黨紀政紀處分。第三層意思，就是立案要經過一定的程序。

下面我們就談談立案的程序。

1、填寫立案報告。經過初核，認為符合立案條件了，要填寫立案報告。立案報告有專門的表格，按照表格填寫有關內容，在“案情摘要”下面寫上：被調查人基本情況，工作簡歷，查證屬實的主要違法違紀事實，違反的規定，立案的依據（黨紀案件是《案件檢查條例》第16條，政紀案件是《行政監察法》第30條第一項）。

2、上報領導審批。按照干管權限進行審批。立案案件一經批準，即為正式立案。立案以后就進入正式調查程序。下面我們就講案件調查。

四、案件調查。

什么叫案件調查？簡單地說就是收集、固定證據，并運用證據定案的過程。在正式開展調查之前，需要做一些準備工作：

1、成立調查組。2人以上。調查組在初核的時候已經組成，如果需要擴大可以擴大。

2、熟悉案情，制定調查方案，擬訂調查提綱。需要查清哪些問題，需要找哪些人，需要調取、固定哪些證據，都要寫清楚。要明確調查方向、方法、步驟，任務分配，時間安排。要分清主次，明確先查什么，后查什么。不能眉毛胡子一把抓，大魚小魚都想撈。

準備工作做好以后，就要快速地實施調查。前面已經講了，調查的過程就是收集、固定證據的過程。我們首先要把什么是證據搞清楚。

證據，我們平時經常能聽到的字眼。你到法院打官司需要證據，公安機關，檢察院辦案需要證據，同樣，我們辦理違反黨紀政紀的案件也需要證據。

什么叫證據？證據是指能夠證明案件真實情況的一切事實。證據是一種事實，是能夠證明案件真實情況的事實。

證據的種類一般分為8種（按證據的外在表現形式劃分），它和刑事訴訟證據的種類基本相同：

1、物證。是指能夠證明案件真實情況的物品和物質痕跡。

2、書證。是指以其記載的內容證明案件真實情況的文字、符號、圖畫、電子郵件、短信等。書證是我們常用的證據。比如：與所查案件有關的財務帳據、會議記錄、筆記等，都是書證。

3、證人證言（屬言詞證據中的一種）。是指證人就其了解的案件事實情況所作的陳述。凡是知道案件情況的人都可以作為證人。生理上、精神上有缺陷或者年幼，不能辨別是非，不能正確表達意志的人，不能作為證人。證人證言是我們紀檢監察機關辦案中常用的、而且是非常重要的言詞證據。絕大多數賄賂案件都是靠證人證言來定案的。其他類型的案件也都需要有證人證言。要獲取有用的證人證言，就要會做筆錄。這個問題下面單獨講。

4、受侵害人的陳述。是指受違法違紀行為直接侵害的人員，就案件事實情況所多的控告和訴說。屬于言詞證據的一種，但其效力（證明力）要比證人證言弱。事實有可能被夸大。這種證據我們在辦理侵害群眾利益案件，侵害人身權利案件中會經常遇到。

5、被調查人陳述。是指被調查黨員或監察對象就案件事實所作的交代、申辯和對同案人員的檢舉。屬于言詞證據的一種，但其效力（證明力）也要比證人證言弱。事實有可能被縮小。所以對被調查人陳述的真偽必須認真鑒別。

6、視聽資料。是指可以重現原始聲響或形象的用作證明案件事實的材料。如錄音、錄像等音頻、視頻資料。

7、鑒定結論。是指鑒定人運用專門知識或技能對辦案人員不能解決的專門事項進行科學鑒定后所做出的結論。會計鑒定就屬于這種證據。

8、勘驗、檢查筆錄和現場筆錄。是指調查人員對與案件有關的場所、物品及其他證據材料進行勘驗、檢查時所作的筆錄。

以上談的是證據的種類。下面我再簡單說一下證據的分類。證據的分類是在證據理論上(學理上)按不同的標準將證據分為不同的類別。主要有以下這么幾種分法：

1、言詞證據和實物證據。言詞證據：是指以人的陳述為存在和表現形式的證據，因而又成為人證。證據種類中，證人證言，受侵害人陳述，被調查人的供述和辯解，鑒定結論等都屬于言詞證據。實物證據：是指以實物形態為存在和表現形式的證據。如物證。

證據種類中，物證，書證，勘驗檢查筆錄等都屬于實物證據。對于視聽資料，應具體分析：多數視聽資料屬于實物證據，但在詢問被調查人、證人、受侵害人等時的錄音錄像資料應劃歸為言詞證據。

2、直接證據和間接證據。直接證據：是指能單獨、直接證明案件主要事實的證據。間接證據：指不能單獨直接證明，而需要與其它證據結合才能證明案件主要事實的證據。直接證據的證明力一般大于間接證據。

3.原始證據和傳來證據。原始證據：是指直接來源于案件事實而未經中間環節傳播的證據；傳來證據：是指經過中間環節輾轉得來，非直接來源于案件事實的證據。

原始證據的證明力一般大于傳來證據。

4、有錯證據和無錯證據。

接下來我講一下在案件調查取證時紀檢監察機關可以采取哪些措施（也就是我們在辦案時有哪些權力）:

1、查閱、復制與案件有關的文件、賬冊、單據、會議記錄、工作筆記等書面材料。不要忘記讓提供材料的單位或個人簽字蓋章。

2、要求有關組織提供與案件有關的文件、資料等書面材料以及其他必要的情況。

3、要求有關人員在規定的時間、地點就案件所涉及的問題作出說明。也就是我們平時說的“雙規”。只有縣級以上（含縣級）紀檢監察機關才能使用，而且只能對中共黨員和監察對象使用。

4、必要時可以對與案件有關的人員和事項，進行錄音、拍照、攝像。采取此方法時,應事先告之本人（注意：是告之，不是讓他同意）。制作的錄音帶、錄像帶和照片，應嚴加保管，不得擴散外傳。

5、對案件所涉及的專門性問題，提請有關的專門機構或人員作出鑒定結論。比如會計鑒定、資產評估等等。

6、經縣級以上（含縣級）紀檢監察機關負責人批準，暫予扣留、封存可以證明違法違紀行為的文件、資料、賬據、物品和非法所得。有專門的表格，需要的時候填一下，請領導批準后就可以實施了。

7、經縣級以上（含縣級）紀檢監察機關負責人批準，可以對被調查對象在銀行或其他金融機構的存款進行查核，并可以提請法院予以凍結。有專門的表格。

8、收集其他能夠證明案件真實情況的一切證據。以上談的就是我們在辦案時有權采取的措施。只要需要，大家可以大膽使用，目標就是突破案件。當然，在用的過程中要注意履行手續，不要濫用。

接下來給大家講講調查取證時的注意事項，主要有三點：

1、收集物證、書證，應盡量收取原物、原件。不能收取原物、原件的，也可拍照、復制，但須注明保存單位和出處，書證還須由原件的保存單位或個人簽字、蓋章（按手印）。

2、收集證言，要首先亮明自己的身份，出示有關證件（工作證、介紹信等），應對證人提出要求，講明責任。證言材料要一人一證,不能一份證言多人簽名。證人證言可由證人書寫，也可由調查人員做筆錄，經本人過目后簽字認可。所有證言材料都應注明證人身份、出證時間，并由證人簽字、蓋章或押印。證人要求對原證（原來出過的證據）做出部分或全部更改時，應重新出證并注明更改原因，但不退原證（請大家注意）。與證人談話，調查人員不得少于2人。收集被侵害人陳述、被調查人供述，適用上述規定。

3、對于有關機關移送的調查材料，必須認真審核，經調查人員認定后才可作為證據使用。要有提供材料的單位蓋章。以上談的是調查取證時應當注意的3點事項，下面我詳細講一下如何制作談話（調查）筆錄。這是案件調查的基本功。

談話是紀檢監察機關在辦案中最常用、最重要的一種調查方法。無論是初步核實，還是立案調查。無論是一般違紀問題，還是大案、要案，調查取證都離不開談話這種方式。

談話筆錄的制作中的幾項規范性要求：

1、結構要件要完整。談話筆錄有專門的用紙，有專門的筆錄頭。結構一般包括三部分：一是基本情況介紹，包括時間、地點、談話人、記錄人，談話對象（被調查人或證人）、性別、年齡（出生年月）、政治面貌、文化程度、民族、工作單位和職務、聯系電話等。二是談話筆錄的內容。第一次談話時要寫上：我們是某某紀委的工作人員或是某某專案組的工作人員，現在找你調查了解有關情況，希望你實事求是談，作假證、偽證是要承擔紀律責任和法律責任的，你可聽清楚嗎？然后讓他（她）談談個人簡歷，必要時談談家庭情況和主要社會關系。這里所說的“必要時”就是你認為有些問題可能涉及到他的家人和親屬。接著就可以談具體內容了。三是對筆錄內容的認定。談話結束后，要有個收尾。比如，你是否還有什么要補充的了？你以上談的是否屬實等。然后讓談話對象看筆錄，并簽署意見：以上筆錄我已看過，和我說的一樣。簽名、日期、按手印。有多頁筆錄時，每頁都要簽名、按手印。不要讓談話對象簽：“屬實”或“以上記錄屬實”。如果本人拒不簽字，也可由調查人員在筆錄上說明情況，筆錄仍可使用。

2、談話筆錄要采用問答式。就是一“問”一“答”，也可用“？”和“：”代替，但一份筆錄前后要一致。記錄時要把案件發生的時間、地點、動機、手段、情節、后果，以及與案件有關的其他情況，都予以記載。筆錄的幾個要素要齊全。特別是對談話對象陳述的構成要件（后面專門講這個概念）、重要情節和案件線索，應盡量記錄完整、詳細。對談話對象的語氣、聲調、動作表情，記錄中也應表述出來。如：長時間低頭不語，哭、笑、尷尬、難堪，或是暴跳如雷等。這反映他的內心活動。另外，記錄要用黑色墨水，不能用藍色圓珠筆或鉛筆。你也可以用電腦記錄，現在有專門的筆錄模塊。

3、應一人一錄，必要時一事一錄。這樣做的好處是比較清晰，審理起來也比較容易。

談話筆錄的制作：

1、制作筆錄前的準備。首先，你要明確調查任務。談話時需要查清哪些問題，在做筆錄前你要心中有數。為什么要做這個筆錄？如果你連這個都不考慮，打無把握之仗，筆錄你是做不好的。其次，熟悉并分析已知證據。談話中做到有的放矢，突出重點，讓證據之間能相互印證。第三，列出談話提綱。把需要問的問題列出來。此外，還要準備好筆錄紙、印泥等。

2、制作談話筆錄。首先，先把筆錄頭的填充部分記錄完整。時間要把年、月、日寫全。年齡盡量寫出生年月。能用阿拉伯數字盡量用阿拉伯數字。談話人要寫有辦案資格的紀檢監察干部的名字。工作單位、職務要寫全稱。政治面貌如果不是黨員就寫：群眾。接下來，是談話筆錄的正文部分。語言文字總的要求是條理清晰、結構嚴謹、內容翔實、文字規范。不能雜亂無章、缺乏邏輯或者語言不通、表述不清，出現錯字、漏字、別字或濫用簡化字、繁體字。談話筆錄的邏輯性要求是非常強的，邏輯性差就會讓別人看不明白。因為你做的筆錄是給別人看的，你自己看著明白還不行，還要讓別人能看明白。除了把一些必要的要素記錄完整外，還要記錄談話對象與案件有關人員的關系、交往情況。正文記錄完以后，接著就是筆錄尾部的制作。

五、案件定性與處理意見

案件調查結束以后，調查組要進行討論（有專門的討論記錄頭）。對案件進行全面的分析、研究，對調取的證據進行審核、判斷。這里，我想重點講一下證據的運用。一般情況下，書證、物證的效力大于言詞證據。另外還有“零口供”定案。就是被調查人拒不承認，但其他證據確實充分，能形成證據鏈的，可以認定。在充分審查證據的基礎上，根據法律、法規、政策、條例等，準確定性。常用的有《中國共產黨紀律處分條例》、《行政機關公務員處分條例》以及一些單行條例等。定性以后，調查組要提出處理建議。也就是建議給予什么處分，違紀款收繳等。接下來，就是擬寫錯誤事實見面材料。錯誤事實見面材料，是指經過調查核實并加以整理的、能夠為以后的處分提供依據的違紀事實材料。錯誤事實見面材料只寫事實，不寫具體處分意見。

錯誤事實見面材料要在紀檢監察機關作出正式處分決定之前同涉嫌違紀者見面。見面后讓其簽署意見。如果沒有異議，就簽：同意，姓名、日期。有不同意見的，讓其寫出有事實根據的說明。調查組認為需要補充調查的應補充調查。如果是重新認定問題，還要重新寫錯誤事實見面材料，并再跟涉嫌違紀者見面。對于堅持錯誤意見，拒不簽字的，可由調查人員在錯誤事實見面材料上寫明情況，并簽名。錯誤事實見面材料跟涉嫌違紀者見面并簽署意見以后，接著就是撰寫調查報告。前面談到初核要寫初核報告，在這我也一并講一下。初核報告是為立案做準備。調查報告是為移送審理做準備。

初核報告一般由5個部分組成：

1、標題。如：關于人民來信反映張某有關（也可寫：貪污、私設“小金庫”等）問題的初核報告。

2、被調查人基本情況及簡歷。

3、正文。經查：某某在任什么職務期間犯有如下錯誤（如果是沒有違紀違法問題，初核了結的，可按舉報信內容逐條寫明初核的情況）。

4、處理建議。立案或是不予立案，或是批評教育、通報批評、組織處理等。

5、尾部。調查人姓名（要本人手寫），日期。

調查報告一般由6個部分組成：

標題。如：關于李某貪污問題的調查報告。

被調查人基本情況及簡歷。和初核報告的要求基本相同，可以寫得更詳細一點。

3、過度語和立案依據。如：李某貪污（案由要寫出來）一案，經鄉黨委會2007年8月8日研究決定立案調查，現將有關情況報告如下。

4、正文。列舉式。把違紀事實發生的具體時間、地點、動機、手段等敘述清楚。特別是要把錯誤構成要件（等一會我單獨講）表述清楚、完整。

5、處理建議。

6、尾部。調查人姓名（要本人手寫），調查報告制作日期。

調查報告形成以后，經領導批準，進入案件調查的最后一個程序：移送審理或銷案。

六、移送審理或銷案。

案件調查報告完成以后，經領導審閱同意（在調查報告和移送報告上簽字），裝訂調查卷，然后移送審理部門審理。

對于雖然立案，但經過調查確系反映失實的案件，應及時報告有關領導，根據立案批準權限的規定，報請批準銷案（可以建議組織處理或其他處理）。銷案批準后，填寫銷案登記表，并通知被調查單位或人員。

七、對辦案人員的要求。

1、不準對被調查人或有關人員采取違反黨章或國家法律的手段。不做闡述，大家都應該知道。

2、不準泄露案情，擴散證據材料。保密規定，必須遵守。

3、不準偽造、篡改、隱匿、銷毀證據，故意夸大或縮小案情。

4、不準接受與案件有關人員的吃請、財物和其他利益（包括非物質利益和間接的物質利益）。

八、辦案人員的回避。

有時辦理案件，會涉及到我們的親屬、朋友或其他利害關系人。這時候就涉及到回避問題。以下幾種情況應當回避：

1、是本案被調查人的近親屬（配偶、父母、子女及其配偶、同胞兄弟姐妹）。有影視劇反映大義滅親，自己親屬的案子也去查，這其實是違反規定的。我們不主張這樣做。

2、是本案的檢舉人、主要證人。這很好理解，不再展開。

3、本人或近親屬與本案有利害關系的。也就是說，案件的處理結果會影響到你本人或近親屬的利益。

4、與本案有其他關系，可能影響公正查處案件的。

辦案人員的回避，由紀檢監察機關負責人決定。在作出決定前，辦案人員不停止對案件的調查。就是說，并不是自己想回避就回避，必須經過批準。

第二講幾種常見案件的調查方法和技巧

在講這個問題之前，先給大家介紹一下犯罪構成理論，還有就是違紀、違法和犯罪的區別。為什么要講這些問題？因為我們現在對被調查人錯誤的認定，基本上是運用刑法學上的犯罪構成理論。違紀、違法和犯罪既有區別又有聯系。我們平時經常說違紀違法案件，構成犯罪案件，你對這些概念是不是很清楚。如果這些概念你不清楚，或者是一知半解，你是很難對案件準確定性，恰當處理的。

首先談談什么叫犯罪構成（延伸到紀檢監察案件就是錯誤構成）？犯罪構成就是我國刑法規定的，決定某一行為的社會危害性及其程度，而為該行為構成犯罪所必須的一切客觀和主觀要件的總和。

犯罪構成包括四個方面的內容：犯罪侵犯的客體、犯罪客觀方面、犯罪主體、犯罪主觀方面。認定某一個罪名，必須四個要件全部符合。

1、犯罪侵犯的客體：是指我國刑法所保護而為犯罪行為所侵犯的社會關系。是一種權利。比如：生命權、人身健康權、財產所有權等。

2、犯罪客觀方面：是指犯罪活動的客觀外在表現。包括事實特征、危害行為、危害結果以及犯罪的時間、地點、方法等。

3、犯罪主體：是指實施犯罪并且承擔刑事責任的人或法人（單位犯罪）。

4、犯罪主觀方面：是指犯罪主體對他所實施的危害社會行為及其結果所抱的心理態度。包括罪過（即故意或過失）、犯罪的目的和動機。其中，罪過是任何犯罪構成所必須具備的要件，犯罪的目的和動機只是某些犯罪的必備要件。

故意：是指行為人明知自己的行為會發生危害社會的結果，并且希望或者放任這種結果發生的心理態度。包括直接故意和間接故意。希望結果發生就是直接故意，放任結果發生就是間接故意。

過失：是指應當預見自己的行為可能發生危害社會的結果，因為疏忽大意而沒有預見，或者已經預見而輕信能夠避免的一種心理態度。包括疏忽大意的過失和過于自信的過失。失職瀆職類案件就屬于過失類案件。在理解過失類犯罪（錯誤）時大家要注意：過失只是對結果而言，對行為本身違反規定則是故意。

接下來談一下違紀、違法和犯罪的區別。

什么叫違紀？顧名思義，就是違反紀律。有黨紀、政紀，還有廠紀、校紀等等。我們平時所說的違紀，是指違反黨紀、政紀。

什么叫違法？這個概念的外延也很廣。簡單的說就是公民、法人違反國家法律、法規的行為。

什么叫犯罪？《刑法》上有一段表述：一切危害國家主權、領土完整和安全，分裂國家、顛覆人民民主專政的政權和推翻社會主義制度，破壞社會秩序和經濟秩序，侵犯國家財產或者勞動集體所有的財產，侵犯公民私人所有的財產，侵犯公民的人身權利、民主權利和其他權利，以及其他危害社會的行為，依照法律應當受到刑罰處罰的，都是犯罪，但是情節顯著輕微危害不大的，不認為是犯罪。

犯罪有三個基本特征：即刑事違法性（違反《刑法》）、社會危害性（主要特征）、應受懲罰性。

這三個概念大家知道了，它們之間有什么區別呢？

先講違紀與違法的主要區別。違紀不一定違法，但違法基本上都構成違紀。延伸一下，犯罪的都構成違紀。

再講違法和犯罪的主要區別。從邏輯上講，違法的內涵較小，外延較大；犯罪的內涵較大，外延較小。違法的不一定是犯罪，但犯罪的必定是違法。只要是違反國家法律、法規就構成違法，而只有觸犯《刑法》才能構成犯罪。

接下來開始講幾種案件的調查方法：

貪污案、職務侵占案

貪污和職務侵占案件，是我們經常遇到的案件。這兩種案件比較接近，主要區別在于主體不同。下面我們重點談談貪污案的構成。

貪污案有四個構成要件：

1、侵犯的客體：是國家、集體對公共財物的所有權。是一種權利，而不是具體的錢或物，這個大家要搞清楚。

2、客觀方面：表現為黨和國家工作人員或者經手管理國家財物的人員中的共產黨員及其他工作人員，利用職務上的便利，侵吞、盜竊、騙取或者以其他手段非法占有公共財物。

3、主體：黨和國家工作人員或者經手管理國家財物的人員中的共產黨員及其他工作人員。屬于特殊主體。

4、主觀方面：直接故意。

貪污案、職務侵占案的特點：

1、非法占有公共財物，一般在財務賬中留有痕跡。但收入不入賬不在此列。

2、利用職務之便，作案手段多種多樣。如收入不入賬、少入賬，利用假發票虛報冒領、私人支出公款報銷等。如：計生撫育費、罰款收錢不開票，多收少開票，據為己有。

3、共同貪污、侵占的一般都訂有攻守同盟。如：領導班子集體私分公款，會訂一個“君子”協議：大家都不要說。

貪污案、職務侵占案的一般調查方法，重點談談如何查帳：

查帳，是辦理貪污案、侵占案的重要的一道工序。認定貪污案或侵占案，必須要：有針對性地查賬，以獲取有關書證。查賬是一門學問，會查的能看出問題，不會查的可能你會一頭霧水，什么問題也查不出來。查賬要有一定的財務知識做支撐。比如：有哪些常用的會計科目？什么叫總賬？什么叫明細分類賬？什么叫借方、貸方？什么叫資產、負債、所有者權益？這些你應該有一個大致的了解。查賬的方法很多：有全面查和抽查，順差和逆查，由內到外和由外到內查，先易后難和由重點到一般查等。不論采取什么方法，都要力求做到查“死賬”和查“活賬”（查賬更要對賬）相結合，內查和外調相結合，查賬核實與詢問證人、被調查人相結合。

查賬分為兩個方面：

一是對賬目的審查。主要是根據案情需要，清理和檢查有關的會計、出納單據。要核對庫存現金和現金賬是否一致；賬目與單據是否有矛盾；賬與賬之間是否相同；賬務處理是否符合有關財務制度的規定；賬目、單據是否完整，有無涂改、損毀等情形。要做到“五符合一側重”，即：庫存現金與現金賬要相符；賬與賬（總賬與明細賬）要相符；賬與物要相符；賬與單據要相符；賬與報表要相符。側重明細分類賬和現金日記賬的核查。

二是對單據的審查。審查原始憑證的真實性、合法性、完整性。首先審查單據是否合理、真實；其次，審查單據是否合法，有無偽造和涂改；最后，審查原始單據日期、單價、金額等有關部分是否完結，有無破損短缺。

二、違反財經紀律的案件。違反財經紀律也是一個比較大的概念，外延也很大。如：收入（一些單位門面房出租）不入賬，私設“小金庫”；騙取財政撥款，不上班領工資，吃“空餉”（如是利用職權冒名頂替假招工、招干，則屬于貪污）；挪用專項資金（情節嚴重的構成犯罪）等，都是違反財經紀律的行為。下面我談一下如何查：收入不入賬，私設“小金庫”案件。

私設“小金庫”的定義：機關、團體、企業事業單位，違反國家有關規定，隱瞞、截留應當上繳國家的財政收入（預算外收入也屬財政收入），將其私自存入銀行等金融機構，或坐收坐支，歸入賬外賬的行為。

私設“小金庫”的四個構成要件：

1、侵犯的客體：國家的財政、金融制度。

2、客觀方面：表現為違反國家有關規定，隱瞞、截留應當上繳國家的財政收入。

3、主體：機關、團體、企業事業單位。處理時可以處理單位，也可以處理主要責任人和負責人，也可以并處。

4、主觀方面：直接故意。

私設“小金庫”案件的幾個特點：

1、違紀的主體是機關、團體、企業事業單位。即所謂的單位違紀。

2、違紀單位的行為特點是違反國家的財政法規和財務制度。

3、私設“小金庫”錯誤往往和私分、挪用公款、貪污、行賄受賄、揮霍浪費等共生共存，可以說是腐敗的溫床。也是我們查處的一個重點。私設“小金庫”案件的一般調查方法：

1、查明“小金庫”的來源。就是涉案單位有哪些收入項目、收入渠道。采取先內后外的方法，首先調查涉案單位的收費對象、業務單位的賬目，從中發現收款票據（發票、收據或白條）。

2、做好“小金庫”存折的調取或查詢、凍結工作。

3、對“小金庫”支出逐筆審核，從中發現其他違法違紀線索。注意查處案中案。

三、違反計劃生育政策、失職瀆職案件。我兩類案件調查起來并不是太難。失職瀆職類案件有四個構成要件：

1、侵犯的客體：黨和國家正常的工作秩序。

2、客觀方面：表現為不履行或不正確履行職責。如2003年“非典”期間，讓你在某個村值班，結果你沒去，或是去了待一會就走了，結果造成不該外出的人員外出，這就是不履行或不正確履行職責。

3、主體：黨和國家工作人員和受委托從事公務的人員。

第五篇：查辦案件業務知識

查辦案件業務知識

1、什么是違反黨的紀律的行為？

答：廣義上的違紀行為，泛指黨的組織和共產黨員一切違反黨章和黨內法規，違反黨的路線、方針、政策，違反國家的法律、法規和社會主義道德規范，危害黨、國家和人民利益的行為。

狹義上違紀行為，專指上些違紀行為中，依照《中國共產黨紀律處分條例》的規定，應當受到追究的行為。

2、什么是違反行政紀律的行為？

答：指行政機關公務員違反法律、法規、規章以及行政機關的決定和命令，應當承擔紀律責任的行為。

3、黨紀處分和行政處分種類有哪些？

答：黨紀處分有五種：黨內警告、黨內嚴重警告、撤銷黨內職務、留黨察看、開除黨籍。

行政處分有六種：警告、記過、記大過、降級、撤職、開除。

4、處分黨員必須履行哪些手續？

答：⑴、必須經過黨支部大會討論決定，報黨的基層委員會批準。⑵、黨支部大會討論對黨員的處分時，應通知受處分黨員到會，允許本人申辯，也允許其他黨員為他辯護。⑶、黨組織作出的對黨的的處分決定，必須同本人見面，認真聽取本人說明情況和申辯。⑷、黨組織作出的處分決定（或結論），經上級批準后，應給本人一份，并在適當范圍內宣布。⑸、處分決定批準后，要及時將批復抄送同級黨委組織部門和有關部門。

5、黨支部大會討論決定對違紀黨員的處分時為什么要通知犯錯誤黨員到會？

答：黨組織對黨員作出處分決定時，除特殊情況外，應當通知受處分的黨員本人到會。一方面便于犯錯誤黨員行使自己的權利，有利于充分發揚民主。另一方面使黨組織有機會更好地聽到犯錯誤黨員本人的申訴，有利于更全面地考慮和處理問題，作出正確的、恰當的決定。黨支大會通過處分決定后，應當把書面的處分決定交給本人閱看，讓他簽署意見，然后報上級審批。

6、在犯錯誤黨員未到會的情況下，支部大會作出的處分決定是否有效？

答：一般情況下，本人不在不要急于召開黨支部大會，更不要急忙作出決定。特殊情況下，如本人關押、出走或長期外出不歸，黨組織無法通知本人參加黨支部大會，在本人缺席的情況下，支部仍可作出處分決定。如果犯錯誤黨員本人拒不參加支部大會，要做棄權論，支部大會通過的決定同樣有效。

7、黨支部書記犯了錯誤，支部召開大會討論給其黨紀處分，應由誰來主持會議？支部大會作出的處分決定由誰來簽名蓋章？

答：召開黨支部大會時可以由支部副書記主持會議，但須有上級黨組織派人參加。未設支部副書記的支部，應由上級黨組織派人參加主持會議。支部大會形成處分決定后，由主持支部大會的人寫出說明，代表支部簽名蓋章。

8、支部大會討論對違紀黨員的處理時，可不可以要求非本支部的辦案人員在會上介紹案情？

答:根據《黨章》和有關規定精神，辦案人員受黨支部委托，列席會議介紹案情是可以的。但最好的辦法是辦案人員可先將案件的調查情況向支部負責人或支委會作詳細匯報，召開支部大會時，由支部成員介紹案情，辦案人員可根據支部的要求作補充。

9、支部大會討論對黨員的處分時，有兩種意見，人數各占一半時，支部以支委會的多數意見決定給這個黨員的黨紀處分并上報，這種做法對嗎？

答：支部大會討論對黨員的處分，在兩種意見人數各半的情況下，以支委會多數人的意見決定給予某種處分上報是不妥的。支部大會上兩種意見人數各半或有幾種意見分歧不能形成決議時，支委會不要匆忙地做出決定上報，應進一步向黨員介紹違紀黨員的錯誤事實、性質，并結合學習《黨章》、有關黨紀處分條規等，充分醞釀后，再次召開支部大會進行討論。如果仍然不能形成決議，支委會應將支部大會討論情況和各種意見一并上報上一級黨組織，按照審批權限，由上一級黨組織作出對該黨員的處分決定。

10、黨員違犯紀律，未經支部大會討論，可否由支部委員會決定免予處分？

答：黨組織在決定對違紀黨員進行處分時，應當認真調查和研究有關材料，仔細聽取本人申訴，交黨小組討論。在集中黨意見的基礎上召開支部大會討論處分決定。未經支部大會討論，支部委員會無權決定免予處分。

11、臨時黨支部是否有權處分黨員？

答：臨時黨支部一般由執行某項臨時任務的黨員組成，他們臨時在這個支部過組織生活，沒有賦予臨時黨支部執行紀律處分黨員的取權，因此不能對違紀黨員作出處分決定。

12、黨員犯了嚴重錯誤，支部大會決定開除其黨籍，在上級黨委（紀委）批準之前，是否可以參加黨的組織生活？

答：黨員犯了嚴重錯誤，仍然可以參加黨的組織生活，因為支部大會的決定，必須經過上級黨委（紀委）的批準，才能生效。

13、對黨員的黨紀處分決定是由誰作出的？

答：對黨員的黨紀處分決定是由黨支部大會作出的，上級黨委（紀委）下達的是批復。

14、處分決定與本人見面時本人不簽意見怎么辦？處分決定是否生效？

答：經黨組織正式討論對犯錯誤黨員作出的處分決定，同本人見面時，本人對處分決定要簽署意見。受處分黨員如果拒絕在處分決定上簽字，有關黨組織應在處分決定上注明“已經本人閱過，但拒絕簽署意見”，以便備查。受處分黨員是否在處分決定上簽署意見，不是處分決定是否生效的條件，即使受處分的黨員拒絕簽署個人意見，只要處分決定按照處分黨員批準權限經有關黨組織批準，即可生效。

15、同一案件中涉及多個不同級別的人共同違紀，且都應給予黨紀處分，應怎樣履行審批手續？

答：按照級別管理原則，有兩種處理方式：

一是按照其中職務級別最高的黨員的批準權限進行統一審批。二是由有批準權限的黨委、紀委對所有違紀人進行統一平衡后，提出處分意見，然后按照處分批準權限分別審批。這個有批準權限的單位指對職務級別最高的違紀黨員有批準權限的黨委、紀委。

16、黨員犯錯誤后調到別的單位，應怎樣處理？

答：黨員犯錯誤違犯了黨紀，只要本人工作調動之前參加了討論對他處分的黨支部大會，本人也表示了意見，調離后原支部的上級黨委可以審批對他的處分，但要抓緊辦理。如果調離時沒有召開黨支部大會，原支部就不要再討論其處分，可將有關情況轉給調入單位。

17、對受刑事處罰的黨員進行黨紀處理時，需要哪些材料？怎樣履行審批手續？

答：黨組織對受刑事處罰的黨員進行黨紀處分時，除需從司法部門取得判決書或不起訴決定書，摘抄或復制主要證據材料處，還必須按照《黨的紀律檢查機關案件審理工作條例》的要求，寫出審理報告。黨組織履行黨紀處理的手續，仍須根據黨章的規定，由支部大會作出處分決定，按照批準權限、程序報批。

18、給予因違法犯罪被關押、判刑的黨員黨紀處分時，怎樣履行審批手續？ 答：一般應按規定的程序辦理。特殊情況下，如果確實無法與本人見面，應將這一情況記錄在案，報有關領導批準后，在一定范圍內宣布，將上述材料存入檔案。

19、黨員在代理職務期間違紀需要給予處分的，是否應按當時所代理的職務報批？

答：應視具體情況而定。凡是由領導臨時指定或口頭宣布代理某項職務的，在代理期間犯了錯誤，需給予黨紀處分時，按其原職務的權限審批。如是組織正式行文任命代理某項職務的，在代理期間違紀需給予黨紀處分，應按所代理的職務的權限審批。

20、對離休、退居二線的黨員干部給予黨紀處分由誰審批？ 答：對離休、退居二線的黨員干部，給予黨紀處分，仍按原任職務規定的批準權限辦理報批手續，離休或退居二線后提高了政治待遇的，按提高后的職級報批。

21、黨員干部因犯錯誤被停職檢查的，在正式處分決定作出后，是否需要辦理撤銷停職檢查手續？

答：在正式處分決定作出后，如果所給予的處分是撤銷黨內職務以上的處分，則不需要辦理撤銷停職檢查措施的手續，如果給予黨內嚴重警告及以下處分或免處，則應將處分決定抄報批準采取停職檢查措施的機關，由他們辦理撤銷停職檢查手續，恢復正常工作。

22、對嚴重違反黨的紀律的黨組織應當如何處理？

答：根據《黨章》規定，對嚴重違犯黨的紀律，本身又不能糾正的黨組織，應該給予改組或解散。給予嚴重違犯黨紀的黨組織紀律處分，由該組織的上一級黨委作出處分決定，并需報再上一級黨委審查批準。

對嚴重違犯黨紀、本身又不能糾正的黨組織領導機構，應當予以改組。受到改組處理的黨組織領導機構成員，除應當受到撤銷黨內職務以上（含撤銷黨內職務）處分的外，均自然免職。

對于全體或者多數黨員嚴重違犯黨紀的黨組織，應當予以解散。對于受到解散處理的黨組織中的黨員，應當逐個審查。其中符合黨員條件的，應當重新登記，并參加新的組織過黨的生活；不符合黨員條件的，宣布除名；有違紀行為的，依照規定予以追究。

23、如何理解撤銷黨內職務和留黨察看處分？

答：撤銷黨內職務處分，是指撤銷受處分黨員由黨內選舉或組織任命的黨內各種職務。對于在黨內擔任兩個以上職務的，黨組織在作出處分決定時，應當明確是撤銷其一切職務還是某個職務。如果決定撤銷其某個職務，則必須從其擔任的最高職務開始依次撤銷。對于在黨外組織擔任的職務，應當建議黨外組織撤銷其黨外職務。

留黨察看處分，分為留黨察看一年、留黨察看二年，對于受到留黨察看一年處分的黨員，期滿后仍不符合恢復黨員權利條件的，再延長一年留黨察看期限。留黨察看期限最長不得超過二年。黨員受留黨察看處分期間，沒有表決權、選舉權和被選舉權。其黨內職務自然撤銷，對于擔任黨外職務的，應當建議黨外組織撤銷其黨外職務。

24、黨紀處分的時限是如何規定的？是否辦理解除或撤銷手續？ 答：黨員受到黨內警告或嚴重警告處分，一年內不得在黨內提升職務和向黨外組織推薦擔任高于其原任職務的黨外職務。

黨員受到撤銷黨內職務處分，二年內不得在黨內擔任和向黨外組織推薦擔任與其原任職務相當或高于其原任職務的職務。

受留黨察看處分的黨員，在恢復黨員權利后二年內，不得在黨內擔任和向黨外組織推薦擔任與其原任職務相當或高于其原任職務的職務。

黨員受到開除黨籍處分，五年內不得得新入黨。另有規定不準重新入黨的，依照其規定。受開除黨籍處分，五年后要求重新入黨的，由縣級黨委組織部門審核后，報縣委審批。

25、對公務員的政紀處分時限是如何規定的？

答：《中華人民共和國公務員法》規定處分期限：行政警告6個月，記過12個月，記大過18個月，降級、撤職24個月。

公務員在受處分期間不得晉升職務和級別，其中受記過、記大過、降級、撤職處分的，不得晉升工資檔次。受撤職處分的，按照規定降低級別。

26、如何解除國家公務員的行政處分？

答：人事部、監察部人發［1999］100號文件《關于解除國家公務員行政處分有關問題的通知》規定：解除國家公務員行政處分，應由受行政處分的國家公務員所在單位根據受行政處分者改正錯誤的表現，向做出行政處分決定的國家行政機關提出申請，由做出行政處分決定的機關批準解除行政處分。做出解除行政處分決定的機關，應書面形式通知有關部門和受行政處分的國家公務員本人。

監察機關提出監察建議，由有關行政機關給予行政處分的，由做出行政處分決定的行政機關批準解除行政處分。

27、留黨察看期滿后恢復黨員權利如何辦理手續？

答：黨員受留黨察看期滿確已改正錯誤的，應當恢復其黨員權利。首先由本人向黨組織寫出要求恢復正式黨員權利的申請，報告自己對所犯錯誤的認識，留黨察看期間改正錯誤的情況，今后努力的方向等。支部大會根據本人的申請和考察情況進行討論，如確認其已改正了錯誤，就可以恢復其正式黨員權利。恢復黨員權利的決定要經黨支部大會討論通過，報上級黨委正式批準后生效，并報原批準給予留黨察看處分的黨委（紀委）備案。

28、預備黨員違紀能否予以黨紀立案和給予黨紀處分，如何處理？ 答：紀委不能對預備黨員予以黨紀立案，也不能給予黨紀處分。預備黨員違犯黨紀，情節較輕，尚可保留預備黨員資格的，應當對其批評教育或者延長預備期；情節較重的，應當取消其預備黨員資格。

29、對違紀后下落不明的黨員，如何處理？ 答：應當區別情況作出不同處理。

一是對有嚴重違紀行為，應當給予開除黨籍處分的，黨組織應當作出決定，開除其黨籍。

二是對除前項規定的情況以外（指不需要開除黨籍的），下落不明時間超過六個月的，黨組織應當按照黨章規定對其予以除名。30、違紀黨員在黨組織作出處分決定前死亡的，或者死亡后又發現有嚴重違紀問題的，如何處理？

答：對于應當給予開除黨籍處分的，開除其黨籍；對于應當給予留黨察看以下（含留黨察看）處分的，作出書面結論，不再給予黨紀處分。

31、黨紀處分決定和政紀處分決定應當從何時算起？ 答：從按照審批權限的機關作出該決定之日算起。

32、《中國共產黨紀律處分條例（試行）》是何時頒布試行，試行到何時？《中國共產黨紀律處分條例》何時頒布實施？

答：1997年2月7日，中共中央頒布了《中國共產黨紀律處分條例（試行）》，并自發布之日起試行。2003年12月31日，中共中央頒布了《中國共產黨紀律處分條例》，并自發布之日起施行，同時廢止《中國共產黨紀律處分條例（試行）》。

33、《國家公務員暫行條例》何時起施行？《中華人民共和國公務員法》何時起施行？

答：1993年4月24日，國務院第2次常務會議通過了《國家公務員暫行條例》，1993年8月14日，國務院令第125號發布，自1993年10月1日起施行。

2005年4月27日，中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議通過了《中華人民共和國公務員法》，中華人民共和國主席令第35號公布，自2006年1月1日起施行，施行同時廢止《國家公務員暫行條例》。

34、《中華人民共和國行政監察法》何時起施行？《中華人民共和國行政監察法實施條例》何時起施行？

答：1997年5月9日，中華人民共和國第八屆全國人民代表大會常務委員會第二十五次會議通過了《中華人民共和國行政監察法》，1997年5月9日，中華人民共和國主席令第85號公布，自公布之日起施行。

2004年9月6日，國務院第63次常務會議通過了《中華人民共和國行政監察法實施條例》，自2004年10月1日起施行。

35、《行政機關公務員處分條例》何時起施行？

答：2007年4月4日，國務院第173次常務會議通過了《行政機關公務員處分條例》，自2007年6月1日起施行。

36、中共中央紀委中紀法復［1997］2號文件的主要內容是什么？ 答：1997年9月1日，中共中央紀委頒布了中紀法復［1997］2號文件《關于對犯有貪污、賄賂錯誤黨紀處分的數額界限問題的請示的答復》。其主要內容為：

㈠、貪污、受賄數額在5000元以上的，給予開除黨籍處分。對于貪污、受賄在5000元以上，未被判處《刑法》規定的主刑，且具有《中國共產黨紀律處分條例》為第二十一條）規定的減輕處分情節的，也可以不開除黨籍，須給予留黨察看處分；被依法判處《刑法》規定的主刑的，依照《中國共產黨紀律處分條例（試行）》第三十條（注：《中國共產黨紀律處分條例》也為第三十條）的規定，一律開除黨籍。㈡、對于貪污、受賄數額不滿5000元的黨紀處分標準，在中央紀委未作出具體規定之前，由各地區、各部門根據具體情節酌情掌握。

㈢、處理貪污、賄賂錯誤規定的違紀金額標準，只是違紀行為社會危害程度的一個方面，在實際執紀工作中，還應考慮其他情節。

㈣、中央紀委以前頒布的有關規定與本答復相抵觸的，1997年10月1日后以本答復為準。

37、《中國共產黨紀律處分條例》對處分執行工作是如何規定的？ 答：黨紀處分決定作出后，應當在一個月內向受處分黨員所在的基層黨組織中的全體黨員及其本人宣布，并按照干部管理權限和組織關系將處分決定材料歸入受處分者檔案；對于受到撤銷黨內職務以上（含撤銷黨內職務）處分的，還應當在一個月內辦理職務、工資等相應變更手續；涉及撤銷或者調整其黨外職務的，應當建議黨外組織及時撤銷或調整其黨外職務。特殊情況下，經作出或者批準作出處分決定的組織批準，可以適當延長辦理期限。

執行黨紀處分決定的機關或者受處分黨員所在單位，應當在六個月內將處分決定的執行情況向作出或者批準處分決定的機關報告。不按照規定落實黨紀處分決定和其他相關手續的，應當追究主要責任者和其他責任人員的責任。其中情節較重應當給予黨紀處分的，依照本條例規定處理。

38、黨紀處分對考核結果的影響是怎樣規定的？

答：1998年4月8日，中紀委、中組部、人事部聯合下發的《關于受黨紀處分的黨政機關工作人員考核有關問題的意見》規定：㈠、受黨內警告處分的當年，參加考核，不得確定為優秀等次。㈡、受黨內嚴重警告處分的當年，參加考核，因與職務行為有關的錯誤而受到嚴重警告處分的，確定為不稱職；因其他錯誤而受到嚴警告處分的，只寫評語不確定等次。㈢、受到撤銷黨內職務處分的當年，參加考核，確定為不稱職；第二年按其新任職務參加考核，按規定條件確定等次。㈣、受到留黨察看處分的當年，參加考核，確定為不稱職；受留黨察看一年處分的第二年，參加考核，只寫評語不確定等次；受留黨察看二年處分的，第二年和第三年參加考核，只寫評語不確定等次。㈤、受開除黨籍處分的當年，參加考核，確定為不稱職；第二和第三年參加考核，只寫評語不確定等次。㈥、涉嫌違犯黨紀被立案檢查的，可以參加考核，在其受檢查期間不確定等次。結案后，不給予黨紀處分的，按照規定補定等次；給予黨紀處分的，視其所受處分種類，分別按前述五條的規定辦理。㈦、受黨紀處分同時又受行政處分的，按受黨紀處分的情況確定其考核等次。㈧、企業、事業單位對受黨紀處分人員確定考核等次，可以參照本意見執行。

39、審理案件的“二十四字”方針要求是什么？

答：事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法。

40、如何理解事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法的原則？ 答：㈠、事實清楚。指違法違紀行為發生的時間、地點、動機、目的、手段、后果以及其他有關情況必須清楚，這是對違法違紀行為正確定性量紀的客觀基礎。定案的事實必須清楚，不能前后矛盾、牽強附會、含糊不清，更不能把一些捕風捉影、道聽途說，甚至無中生有、顛倒是非、隨意夸大或縮小的材料，作為定案所依據的事實。

㈡、證據確鑿。指據以認定違法違紀行為和給予違法違紀行為人處分的證據必須能夠充分證明違法違紀行為的存在以及違法違紀行為的性質、情節和危害程度，對不能夠充分證明違法違紀行為客觀情況的證明則不能采信。證據確鑿包含四個層次的內容：⑴、證據必須真實。所取得的證據要能經得起現實和歷史的檢驗；⑵、證據必須與案件有內在的聯系，與案件沒有聯系的任何事物，都不能作為證據使用；⑶、證據必須充分，能夠將違法違紀事實證明清楚，得出的結論是唯一的；⑷、證據之間不能有矛盾，如有矛盾，必須得到合理排除。沒有證據或者證據不確實、不充分，不能認定違法違紀；證據確實、充分的，即使犯錯誤的本人拒不承認，也可以認定違法違紀。

㈢、定性準確。指在事實清楚、證據確鑿的基礎上，對違法違紀行為人所犯錯誤事實的性質的認定確實無疑。準確判定案件的性質，是正確處理案件的重要前提，直接關系到紀律能否得以正確執行。要做到定性準確，必須要有正確認定案件性質的依據。即黨紀處分條規，法律、行政法規、地方性法規、部門規章、地方政府規章和國務院的決定。除此之外，任何規范性文件都不能規定違法違紀行為和處分幅度。要嚴格按照上述法律、法規、規章和國務院決定中規定的違法違紀行為構成要件來認定案件的性質，切忌將此行為認定為彼行為。

㈣、處理恰當。指根據違法違紀行為的性質、情節、危害程度，依法給予違法違紀行為人恰當的處理，要做到輕重適度，不枉不縱。給予違法違紀行為人的處分是否恰當，對于正確執行黨紀和公務員紀律，懲處違法違紀行為人，挽救犯錯誤人員，教育廣大干部具有十分重要的意義。處理輕了，難以使違法違紀行為人受到應有的懲處，起不到教育挽救本人的目的，還會在廣大干部和群眾中產生消極作用。處理重了，濫施紀律，就會損害違法違紀行為人的合法權益。

㈤、手續完備。手續是指案件查處過程中，必須具備的書面材料，即案件調查處理要經過受理檢舉控告、初核、立案、調查、錯誤事實材料和本人見面、形成調查報告、移送審理、基層黨組織提出處理意見、案件審批、下達和送達處分決定等程序，每道程序都要有相應的文字材料存卷。如果某一程序的手續未到位，就不能進入到下一程序。

㈥、程序合法。程序合法有兩層含義：一是調查處理的程序是法定的，辦案機關和辦案人員必須嚴格遵守。二是調查處理程序中每個階段的任務、手續、要求是法定的。受理、初查、立案、調查、審理、處理，都必須符合有關的規定。

41、什么是法律、行政法規、地方性法規、部門規章、地方政府規章和國務院的決定？他們之間的關系和地位怎樣？ 答：法律是由國家最高權力機關，在我國是全國人民代表大會和及其常務委員會制定、頒布的規范性文件的總稱。其效力和地位僅次于憲法。

行政法規：特指中華人民共和國國務院根據全國人民代表大會常務委員會以及法律的授權，制訂并頒布的具有法律約束力的規范性文件。它包括由國務院制定和發布，以及由國務院各主管部門制定、經國務院批準發布的規范性文件。發布行政法規需要國務院總理簽署國務院令。它的效力次于法律、高于部門規章和地方法規。

地方性法規：指全國人民代表大會及其常務委員會，通過法律授權和特別權的形式賦予省級人民代表大會及其常務委員會或省級人民政府所在地的市和經國務院批準的較大城市人民代表大會及其常務委員會，根據本行政區域的具體情況和實際需要，依法制定在本行政區域內具有法律效力的規范文件。

部門規章：由國務院的組成部門和直屬機構在它們的職權范圍內制定的規范性文件，不須經國務院批準，這是行政規章，或者稱為部門規章。

地方政府規章：是指省級人民政府以及省級人民政府所在地的市、經濟特區所在地的市和國務院批準的較大的市人民政府，根據法律、行政法規和本省、自治區、直轄市的地方性法規所制定的規章。

地方政府規章的法律效力低于憲法、法律、行政法規和地方性法規，也不得同部門規章相抵觸。行政規章要服從憲法、法律和行政法規，其與地方性法規處于一個級別。地方政府規章除了服從憲法、法律和行政法規外，還要服從地方性法規。

國務院決定：國務院為開展行政管理活動，依照法定程序行使行政權，就某方面或某項工作，發布的發布行政決定，行政命令。

國務院決定與行政法規不同，決定與命令的對象是比較特定的，使用的范圍比較窄。制定行政法規是行政立法活動，程序更嚴格，對象是不特定的，行政法規在全國范圍使用，具有宏觀性，目的是為了落實憲法行法律。

42、在黨紀處分決定書和行政處分決定書中告知被處分人不服處分決定的申訴途徑和期限怎么寫？

答：在處分決定最后一個自然段應告知被處分人處分決定的生效日期，如果對所給的黨紀或政紀處分不服的申訴途徑和申訴期限。

黨紀處分決定：本決定自某年某月某日（指黨委或紀委研究批準該黨紀處分決定的日期）起生效。如對本決定不服，可向某某鄉紀委等提出申訴。（注：不服黨紀處分申訴沒有期限限制，但申訴必須按規定逐級辦理）

政紀處分決定：如對本決定不服，可自收到本決定書之日起三十日內向本機關申請復審。

43、一份處分決定書能否下達多人的處分決定？同一人的黨紀處分和行政處分能否用一份文件下達？如何行文？ 答：不能。處分決定書只能一人一下，并且同一人的黨紀處分決定和行政處分決定也必須分別下文，黨紀處分決定書只能用黨委或紀委的文件下達，政紀處分決定書只能用行政機關的文件下達。

44、什么是報批案件的請示？能否用“報告”或“意見”來表達？ 答：指黨委、政府或紀檢監察機關對本機關審議后決定給予處分的案件，按照黨紀處分的批準權限和行政處分權限的規定，報請有批準權的上級機關審查批準的正式文書。

“請示”是向上級機關請求指示批準的公文，上級機關必須答復。“報告”、“意見”則不屬于必須答復的公文。因此不能用“報告”或“意見”代替“請示”。

45、如何寫報批案件的請示？

答：報批案件的格式有文頭、文號、標題、主送機關、正文、附件名稱、發文機關署名、發文日期、加蓋印章、主題詞、抄送機關等構成。

標題：由受處分人姓名、處理意見和公文類別組成。如“關于開除XXX黨籍的請示”、“關于XXX貪污受賄案件處理的請示”。

正文：有兩種寫法.一種是簡寫。包括受分人的姓名、職務、錯誤性質、作出處分決定的機關、處分意見、報送的主件名稱、結束語等。如：“XXX村黨支部書記王XX，貪污公款XX萬元，經XXX鄉黨委會議討論，決定開除王XX黨籍。現將《關于開除王XX黨籍的決定》送上。妥否，請審批。”另一種是繁寫。包括受處分人姓名和現任職務、本案簡要辦理經過、認定的作為處分依據的事實(應簡單明了)、定性和處理意見、結束語等。

46、留黨察看處分應從何時算起？由其他處分改為留黨察看處分的，其留黨察看的時間又從何時算起？

答：計算留黨察看處分的時間，應從上級黨委或紀委批準的日期算起。由警告、嚴重警告和撤銷黨內職務處分改為留黨察看處分，留黨察看的時間應當從批準機關改變處分的時間算起。由開除黨籍處分改為留黨察看處分，留黨察看的時間應當從原批準開除黨籍的時候算起。如果開除黨籍處分的時間已經超過兩年，可以在改處分決定的同時，一并決定恢復其黨員權利。

47、黨員因過失犯罪，或因缺乏專業知識和工作經驗造成犯罪，被判處較短的有期徒刑而收監執行，給予留黨察看處分的，其考察期應從何時算起？

答：其考察期應從刑滿釋放之日起算起。因為他們在監禁期間，已停止過黨的生活，黨組織無法直接進行考察了解，只有在他們刑滿釋放后，參加了所在黨支部的活動，組織才便于進行直接考察。

48、黨員觸犯刑律，被判處拘役(或宣告緩刑)、管制、3年以下有期徒刑(或宣告緩刑)，不附加剝奪政治權利，受到留黨察看處分的，其考察期從何時開始計算？

答：其考察期應分別從刑滿釋放、解除管制和緩刑期滿時算起。在服刑和緩刑期間，停止黨的組織生活。

49、延長留黨察看時間，由哪里批準，從什么時候算起？ 答：延長黨員的察看時間，應該由黨支部大會討論決定，報基層黨委批準，并報原批準給予留黨察看處分的黨委(紀委)備案。延長黨員的留黨察看時間，應從原留黨察看期滿的時候算起。

50、留黨察看期滿不申請恢復黨員權利的怎么辦？

答：期滿后本人不提出申請，經組織反復做工作，仍不申請的，說明他對自己的錯誤沒有認識，仍堅持錯誤不改，黨組織就要堅決按照《黨章》規定嚴肅處理，或延長留黨察看一年（只針對原受留黨察看一年處分的），或開除其黨籍。

51、黨員受留黨察看處分期滿，支部討論恢復其黨員權利，本人有沒有表決權？支部大會討論通過后，在上級黨委或紀委未批準前，有沒有表決權、選舉權和被選舉權？

答：支部大會在討論恢復其黨員權利時，本人可以參加，但不能參加表決。在上能黨委或紀委批準前，沒有表決權、選舉權和被選舉權。

52、黨員受處分后不久，黨組織又發現他隱瞞錯誤怎么辦？ 答：這說明他不接受教育，對黨不忠誠老實，應根據其全部錯誤事實重新處理。

53、黨員受到黨紀處分后，又犯同類性質的錯誤，怎樣處理？ 答：說明該黨員沒有改正錯誤的決心，因此在決定對他的處分時，不僅要根據這次錯誤的具體情況，而且應當將他前后所犯錯誤聯系起來考慮，一般應給予比前次較重的處分。如果后次錯誤輕微，也可以給予較輕的處分或不給予處分。

54、審理申訴案件的原則是什么？

答：一是實事求是，有錯必糾的原則（全錯全糾、部分錯部分糾、不錯不糾）。二是基本事實清楚、基本證據確鑿、處分基本恰當的原則。三是分級辦理的原則。四是申訴期間原處分決定不停止執行的原則。五是客觀、歷史、辯證的原則和全面審查的原則。

55、什么是申訴案件的分級辦理原則？

答：指辦理申訴案件，要按照黨紀處分的批準權限和行政處分權限的規定由各級紀檢監察機關分別辦理。

黨員、黨組織對所受黨紀處分不服的申訴，先由原批準處分的黨委或紀委承辦，作出結論。申訴人如果對復議、復查結論仍然不服，由批準的黨委或紀委將申訴人的意見及復議、復查的結論和有關材料，一并上報上一級黨委或紀委審查決定。申訴人對上一級黨委或紀委的審查決定不服，有權再向作出審查決定的上一級黨委或紀委，直至中央委員會或中紀委申訴，上級黨委、紀委如認為需要，可以調閱有關材料審議或直接派人處理。

申訴案件要做到“首訴必理，首理必辦，辦有結果”。

56、什么是申訴案件的復查、復議、復審、復核？

答：“復查”指黨的組織和紀檢機關，對已經處理的黨紀案件重新調查核實。

“復議”指黨組織和紀檢機關對已經處理的黨紀案件，不再重新調查核實，只在原材料的基礎上，對審查結論、處分決定和證據材料進行復核。“復審”指不服監察機關的處分決定，由原作出處分決定的監察機關對已作出處分決定的案件重新審查后，作出維持、變更或撤銷原處分決定。

“復核”指不服監察機關的復審決定，由上一級監察機關對作出復審決定的案件重新審查后，作出維持、變更、撤銷原復審決定的決定。

57、“復議”適用于什么案件？

答：一是事實清楚，證據確鑿，申訴人只對定性、處分提出不同意見的案件。二是申訴人雖然對錯誤事實提出不同意見，但案卷材料齊全，能夠解決申訴人提出的問題，審理部門可以得出結論性意見的案件。三是其他只需要審查案卷材料就能解決問題的案件。

58、“復查”適用于什么案件？

答：對于事實不清、證據不足需要調查補證而又不適宜或不需要退回原辦案單位的案件。

59、申訴案件怎么處理？

答：申訴案件經復議、復查或復審、復核后，由紀檢監察機關根據不同情況按照批準權限作出維持、變更或撤銷原處分或原結論的決定，并下達相應的文書。

60、哪些人員是行政監察機關的監察對象？ 答：一是國家行政機關。

二是國家公務員。不包括在國家行政機關中工作的工勤人員。三是國家行政機關任命的其他人員。指國家行政機關直接委任、委派的企業、事業單位（包括中外合資、合作經營企業）中的人員，實行招聘、選舉、租賃、承包等制度的企業事立業單位中經國家行政機關委任、聘任等方式批準從事公務的人員。即只要是國家行政機關下文或決定任命有職務的人員，與其是否是國家公務員身份無關。

監察機關不能對管轄范圍以外的單位和人員行使監察權，如果監察事項涉及到管轄范圍以外的機關、團體、企業、事業單位及個人，可以對其進行必要的調查和詢問。