第一篇：蘇尼特左旗衛生監督所案卷評查報告（推薦）

法 制 信 息

第1000期

蘇尼特左旗政府法制辦2011年11月25日 蘇尼特左旗衛生監督所案卷評查報告為進一步規范衛生行政處罰，提高衛生行政執法辦案水平，按照《錫林郭勒盟行政公署轉發自治區人民政府關于貫徹實施<中華人民共和國行政強制法>的通知》（錫署發〔2011〕142號）要求，旗衛生監督所嚴格按照方案開展案卷評查工作。為確保評查工作順利開展，2011年11月24-25日，衛生監督所明確工作目的，組建評查小組，分別對選送2011年實施的各類衛生行政處罰案卷案件涉（醫療衛生監督、公共場所，食品衛生），從案卷的合法性和規范性兩方面進行評查。合法性評查主要針對主體是否合法、違法事實是否清楚、證據是否確鑿、適用法律法規是否正確、程序是否合法等方面進行評查；規范性評查主要依據《衛生行政執法文書規范》，針對案件受理記錄、立案報告、現場檢查筆錄、詢問筆錄、衛生監督意見書、案件調查終結報告、衛生行政處罰決定書、送達文書、案卷歸檔情況等進行逐一評查。

從評查的結果來看，總體情況良好，實施行政許可行為的實體和程序合法，文書格式規范，適用法律依據準確，執行的行政許可項目合法，較2010年我所評查衛生行政處罰案卷有所提高。但也發現不少問題，一是大部分案卷中無受理審批記錄；二是卷內缺乏受理通知書、申請材料接收憑證等行政許可文書；三是執法人員證明材料不全，許可案卷內應有受理人員、現場審查人員、簽批核準人員的執法證復印件。

下一步，衛生監督所將在行政許可實施主體、審批程序、許可文書的使用、審批時效、衛生許可檔案等方面進一步規范衛生行政許可工作，努力建設規范型窗口。

第二篇：衛生行政許可案卷評查標準

衛生行政許可案卷評查標準

市或 縣 該卷總得分 許可單位名稱

基礎標準部分（該部分不符合要求，案卷得分為實際得分的1/2）

（一）主體合法：

實施行政許可的主體具備法定資格。（必須使用衛生行政部門公章或衛生行政部門行政審批專用章）

（二）行政許可項目合法

行政許可項目屬于依法設定的行政許可事項。

（三）適用依據合法 所適用的法律依據為現行有效的法律、法規、規章，所適用的法律、法規、規章準確無誤。(四）程序合法

按照受理、審查（聽證）、決定、送達的步驟、順序實施行政許可。審批的程序符合要求，受理到許可的時限符合要求。

文書規范標準（100分）

（一）申請和受理階段（共30分）

1、行政許可申請材料接收憑證（3分）

（1）申請材料收件清單及收件日期；（1分）

（2）收件為復印件的，應加蓋“與原件核對無誤”印章（1分）

（3）收件人（0.3分）、申請人（代理人）(0.4分)簽字和行政機關印章(0.4分)。（1分）

2、行政許可申請受理（不予受理）審批文書（3分）

（1）申請人基本情況；

（2）申請許可的事項名稱、申請許可的種類、申請時間、受理（不予受理）適用的法律依據；

（3）承辦人意見、審核意見、審批意見。

（備注：根據《行政許可法》第三十二條規定即時受理或者即時作出不予受理決定的，可不提供）

3、申請材料補正告知書（3分）（1）申請人名稱、申請的事項；

（2）補正的理由、內容、期限；

（3）行政機關的印章（專用印章）及日期。

4、行政許可申請受理（不予受理）通知書（6分）

（1）申請人名稱、申請的事項；（2分）

（2）予以受理（不予受理）的依據及決定；（2分）

（3）行政機關印章（專用印章）及日期。（2分）

5、各公共衛生和醫療機構專業申請、受理時需要提供的各類材料（15分）（具體標準根據專業情況細化，附后）

（二）審查階段（共29分）

1、現場驗收筆錄（8分）

（1）核查人出示證件、表明身份記載及簽名；（2）核查的起止時間、地點；

（3）被核查對象基本情況

（4）被核查對象簽署的意見及簽名。

2、需要進行陳述、申辯，或適用特別程序或聽證程序的，在期限內告知被告知人，并做好相關記錄（陳述申辯權利告知、陳述申辯記錄，特別程序告知，聽證告知、聽證通知、聽證公告、聽證筆錄）（3分）

3、現場驗收的內容（12分）

按照各專業的不同，增加關鍵項目的驗收情況（如：公共場所的量化分級的關鍵項，醫療機構的消毒間、消毒設施和人員資質情況等）。

4、行政許可延期審批文書（3分）

（1）申請人名稱、申請的事項；

（2）延期的理由、依據和期限；

（3）承辦人、審批人意見。

5、行政許可延期通知書（3分）

（1）申請人名稱、申請的事項；（2）延期的理由、依據和期限；

（3）行政機關的印章及日期。

（三）決定階段（共30分）

行政許可決定書〔準予（不予）許可、準予（不予）變更許可、準予（不予）延續許可〕

（1）申請人姓名或單位名稱、地址（住址）；（4分）

（2）申請的許可事項；（4分）

（3）審查情況；（4分）

（4）行政許可決定的依據（或者不予許可的理由、依據）；（5分）

（5）行政許可（不予許可）決定的內容；（5分）

（6）告知申請人如不服行政許可決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（4分）

（7）行政機關的印章及日期。（4分）

（四）送達階段（共6分）

送達回證

(1）送達文書（行政許可證件）的名稱及文號（編號）；（1分）

（2）受送達人、送達人；（1分）

（3）送達的時間、地點、方式；（1分）

（4）收件人簽名；（1分）

（5）行政機關印章；（1分）

（6）行政許可收費有合法票據；證照類許可事項有證照內容摘要或備份。（1分）

（備注：依法實行“一個窗口對外”的部門，申請人在政務中心窗口領取辦件的登記如符合上述要求，視為送達文書）

（五）案卷歸檔（共5分）

1、一案一卷（涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私的事項，可以一案兩卷）；（0.5分）

2、使用統一規范的卷宗封面，一卷一號；（0.5分）

3、卷內文字應當使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；（0.5分）

4、卷內目錄和備考表填寫規范；（0.5分）

5、卷內材料排列有序（應按時間順序排列；或者準予行政許可（不予行政許可）決定書和送達回證在前，其余文書按時間順序排列），裝訂整齊；（0.5分）

6、卷內文書采用阿拉伯數字逐頁編寫頁碼；（0.5分）

7、不能隨文書裝訂立卷的證據，應放入證據袋中，隨卷歸檔。證據袋上應注明證據的名稱、數量等內容；（0.5分）

8、卷內無金屬物；（0.5分）

9、破損的文書應修補或復制，文書過小的應襯紙粘貼，文書過大的應折疊整齊；（10、案卷歸檔及時。（0.5分）

公共場所衛生行政許可卷宗評分

市或 縣 該卷總得分 許可單位名稱 檔案號

一、公共場所申請許可時需要提供的材料（共15分，每項1.5分）

該段總得分

1、衛生許可證申請書（1.5分）

2、法定代表人身份證復印件（1.5分）得分:

3、經營場所平面圖（1.5分）得分:

4、土地使用證（房產證）或租賃合同證明材料（1.5分）得分:

5、從業人員健康體檢及衛生知識培訓合格證明（1.5分）得分:

6、產品樣品/非產品樣品采樣記錄（1.5分）得分:

7、檢測報告（1.5分）得分:

8、現場檢查筆錄（1.5分）得分:

: 10.衛生管理組織和制度（1.5分）得分:

二、現場審查的內容清楚（12分）

該段總得分

（一）無量化表,筆錄應包括：

功能間（4分）得分: 主要消毒設施（4分）得分:

3、從業人員體檢（4分）得分:（二)有量化表（6分）

1、具有量化表（4分）得分:

2、量化表規范（2分）得分: 檢查筆錄（6分)，筆錄應包括：

0.5分）得分功能間（2分）得分:

4、主要消毒設施（2分）得分:

5、從業人員體檢（2分）得分:

評卷者 日期

供水單位衛生行政許可卷宗評分表

市或 縣 該卷總得分 許可單位名稱 檔案號

一、供水單位申請許可時需要提供的材料（共15分，每項1.5分）

該段總得分

1、衛生許可證申請書（1.5分）

2、法定代表人身份證復印件（1.5分）得分:

3、經營場所平面圖（1.5分）得分:

4、衛生設施等有關材料（1.5分）得分:

5、從業人員健康體檢及衛生知識培訓合格證明（1.5分）得分:

6、產品樣品/非產品樣品采樣記錄（1.5分）得分:

7、檢測報告（1.5分）得分:

8、現場檢查筆錄（1.5分）得分: 9.監督意見書（1.5分）得分: 10.衛生管理組織和制度（1.5分）得分:

二、現場審核內容（共12分）

該段總得分

集中式供水現場檢查筆錄應包括：

1、制水工藝（3分）得分：

2、消毒設施（3分）得分：

3、水質自檢（3分）得分：

4、從業人員體檢（3分）得分： 二次供水現場檢查筆錄應包括：

1、制水工藝（4分）得分：

2、消毒設施（4分）得分：

3、從業人員體檢（4分）得分：

評卷者 日期

放射診療衛生行政許可卷宗評分表

市或 縣 該卷總得分 許可單位名稱 檔案號

一、放射診療單位申請許可時需要提供的材料（共15分，每項0.8分）

該段總得分

1、放射工作衛生許可申請（0.8分）得分:

2、建設項目設計衛生審查認可（0.8分）得分:

3、建設項目設計竣工衛生驗收認可（0.8分）得分:

4、平面布局（0.8分）得分:

5、現場放射防護檢測報（0.8分）得分:

6、放射工作人員證復印件（衛生行政部門蓋章（0.8分）得分: 報單位填寫）得分:

8、放射防護領導小組文（0.8分）得分:

9、放射防護管理規章制（0.8分）得分:

10、設備操作規（0.8分）得分:

11、設備技術參（0.8分）得分:

12、應急預案（0.8分）得分:

二、放射診療許可現場審核（共12分，每項0.6分）

（一）、基本條件（4.2分）

1、有符合國家相關標準和規定的放射診療場所（0.6分）得分:

2、有質量控制與安全防護專（兼）職管理人員（0.6分）得分:

3、制定了質量控制與安全防護管理制度（0.6分）得分:

4、工作人員接受防護知識培訓并取得放射工作人員證（0.6）

得分: 分）得分:

6、工作場所監測報告（0.6分）得分:

7、現場審查表或檢查筆錄（0.6分）得分:

（二）、人員條件（2.4分）

6分）得分:

9、有病理學、醫學影像學專業技術人員（0.6分）得分:

10、有大學本科以上學歷或中級以上專業技術職務任職資格的醫學物理人員（0.6分）

得分:

11、有放射治療技師和維修人員（0.6分）得分:

（三）、設備和防護用品（1.2分）

12、至少有一臺遠距離放射治療裝置，并具有模擬定位設備和相應的治療計劃系統等設備（0.6分）得分:

13、放射治療場所應當按照相應標準設置多重安全聯鎖系統、劑量監測系統、影像監控、對講裝置和固定式劑量監測報警裝置；配備放療劑量儀、劑量掃描裝置和個人劑量報警儀（0.6分）

得分:

（四）、警示標志（1.2分）

14、含源放療設備表面設有電離輻射標志（0.6分）得分:

15、放射診療工作場所的入口處，設有電離輻射警告標志和工作指示燈（0.6分）得分:

（五）、安全防護與質量保證（3.0分）

16、有放射治療設備放射防護性能報告（0.6分）得分:

17、放射防護和質量控制的檢測儀表有校準證書（0.6分）得分:

18、有工作場所和防護設施檢測報告（0.6分）得分:

19、工作人員應當按照有關規定配戴個人劑量計（0.6分）得分: 20、有放射治療質量保證方案（0.6分）得分:

評卷者 日期

醫療機構執業登記注冊卷宗評分表

市或 縣 該卷總得分

許可單位名稱 檔案號

（15分）該段總得分：

得分：

2、《設置醫療機構批準書》或者《設置醫療機構備案回執》；（2分）得分：

得分：

得分：

5、驗資證明、資產評估報告；（1分）得分：

6、醫療機構規章制度；（2分）得分：

7、醫療機構法定代表人或主要負責人以及各科室負責人名錄和有關資格證書、執業證書復印件；（2分）得分：

8、省級衛生行政部門規定提供的材料；（3分）得分：（1）醫療機構科室設置，衛生技術人員總數及各類人員結構

（1分）得分：

（2）100張床位以上的醫療機構，應提交萬元以上醫療設備清單；（1分）得分：（3）申請門診部、衛生所（室、站）、醫務室、診所等醫療機構執業登記的，還應提交附設藥房（柜）的藥品種類清單、醫療器械和設備清單、衛生技術人員名錄及其有關資格證書、執業證書復印件；（1分）得分：

9、申請個體診所還需提交的材料：（2分）得分：

（1）在建制鎮以上城鎮開辦個體診所的申請人需提交《醫師資格證書》、《醫師執業證書》和二級以上醫療機構從事五年以上同一專業臨床工作的證明材料；

（2）在一般鄉鎮和村開辦個體診所的申請人需提交《醫師執業證書》和一級以上醫療機構從事三年以上同一專業臨床工作的證明材料；

12分）

該段總得分：

1、審核《設置醫療機構批準書》核準的事項；（2分）得分：

2、審核醫療機構基本標準（床位、科室設置、人員、房屋、設備、規章制度、注冊資金）；（6分）得分：

對有關執業人員進行消毒、隔離和無菌操作等基本知識和技能的現場抽查考核；（4分）；

評卷者 日期

衛生行政處罰案卷評查標準

市或 縣 該卷總得分 被處罰單位名稱

基礎標準部分（該部分不符合要求，案卷得分為實際得分的1/2）(一)主體合法

1．實施行政處罰的主體具備法定資格。2．實施行政處罰的主體在法定職權范圍內實施行政處罰。3．被處罰主體認定準確。

(二)違法事實清楚、證據確鑿

1．違法事實與情節認定清楚，表述準確。2．認定違法主體和違法行為的證據充分，并且主要證據具有真實性、關聯性、合法性。

(三)適用法律正確

1．實施行政處罰有明確的、有效的法律依據。2．適用法律正確，且引用條、款、項、目準確、完整。3．行政處罰種類和幅度符合法律、法規、規章的規定。

(四)程序合法 1．按照立案、調查取證、審查決定、送達執行的步驟、順序實施行政處罰。2．由兩名以上執法人員進行調查取證。3．作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。4．對符合聽證條件的，告知當事人聽證權，當事人要求聽證的，依法舉行聽證。5．行政處罰決定經過行政機關負責人批準，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應由上一級行政機關批準或決定的行政處罰案件，必須上報。6．應當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。7．依法應當移送其他機關的案件必須移送。

文書規范標準（100分）

一、受理、立案階段（共8分）

（一）受理記錄（3分）

1、有案件來源（0.5分）

2、有案發單位基本情況（0.5分）

3、受理時間及時（0.5分）

4、案情摘要主要內容明確（0.5分）

5、承辦人擬處理具體意見（0.5分）

6、負責人意見、簽名和日期（0.5分）

（二）立案報告

1、有案件來源，即注明案件是來自現場檢查、舉報、交辦還是移送等內容；（1分）

2、有案情記載；（1分）

3、有承辦人意見，應注明當事人可能違反的法律、法規、規章的名稱；（1分）

4、有行政機關負責人的審批意見、簽名和日期；（1分）

5、在規定時間內立案。（1分）

二、調查取證階段（共37分）

（一）、檢查（勘驗）筆錄（共10分）

1、有現場檢查的起止時間、場所記載；（2分）

2、現場檢查的內容清楚；（2分）

3、有被檢查人的基本情況；（2分）

4、現場檢查情況記錄準確、客觀、全面；（2分）

5有被檢查人對筆錄的意見及簽名（被檢查人不在現場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因）。（2分）

（二）、詢問筆錄（共10分）

1、有詢問的起止時間、地點；（1分）

2、一份詢問筆錄針對一個被詢問人；（1分）

3、被詢問人基本情況完整；（1分）

4、詢問筆錄記錄的內容完整；（2分）

5、有兩名執法人員的簽名；（2分）

6、筆錄有被詢問人逐頁簽名（被詢問人拒絕簽名的，應有兩名以上執法人員簽名并說明原因）；（2分）

7、筆錄中有涂改之處時，應有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）

（三）、調查取證與保存證據文書（共10分）

1、完整記錄被調查取證人的情況；（1分）

2、調查取證事由正當；（1分）

3、調查取證的地點準確具體；（1分）

4、調查取證物品的性狀描述完整準確（包括物品名稱、規格、數量等）；（2分）

5、應當有兩名以上執法人員的簽名；（1分）

6、有被調查取證人簽名或蓋章（被取證人不在現場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因）；（1分）

7、有行政機關的印章和日期；（1分）

8、采取先行登記保存措施須經行政機關負責人批準；（1分）

9、先行登記保存的物品或行政控制的物品應在法定期限內做出處理決定。（1分）

（四）、鑒定文書（共5分）

1、有申請鑒定的單位或個人；（1分）

2、有申請鑒定的時間及內容；（1分）

3、有明確的結論性意見；（1分）

4、有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）

（五）調查終結（2分）

1、案由規范（0.2分）

2、案情及違法事實明確（0.5分）

3、相關證據記錄完整（0.5分）

4、承辦人和負責人意見、簽名和日期（0.8分）

三、審查處理階段（共40分）

（一）合議記錄（3分）

1、合議記錄首頁逐項填寫完整（1分）

2、合議人員發言記錄（1.5分）

3、符合規定的合議人員逐頁簽名（0.5分）

（二）案件處理的審批文書（告知前）（共5分）

1、案由和當事人的基本情況記載準確；（1分）

2、違法事實記錄完整，證據確鑿、充分，處罰依據明確；（1分）

3、承辦人的意見明確、具體，有簽名和準確日期；（1分）

4、有法制機構的審查意見；（1分）

5、行政機關負責人審批意見明確、具體，有簽名、日期。（1分）

（三）、告知文書（共12分）

1、當事人名稱準確；（1分）

2、載明違法事實和法律依據適用準確；（2分）

3、明確告知擬給予行政處罰的內容；（1分）

4、明確告知當事人行使陳述權、申辯權的期限；（1分）

5、當事人口頭陳述申辯的制作記錄或有陳述申辯材料的，提出處理意見；（1分）

6、適用聽證程序告知聽證權的期限（1分）；

7、申請聽證的，按聽證程序和要求舉行聽證（聽證通知、聽證記錄、聽證報告）；（8、處罰機關的印章、日期完整。（1分）

四、行政處罰決定階段（共18分）

（一）決定審批文書（決定前）（2分）

1、被處罰主體基本情況明確；（0.5分）

2、案情及違法事實明確；（0.5分）

3、適用法律正確；（0.5分）

4、負責人意見、簽名和日期；（0.5分）

（二）行政處罰決定書（20分）

4分）

1、有當事人基本情況（公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：單位名稱、地址、法定代表人）；（2分）

2、有違反法律、法規、規章的事實和依據；（4分）

3、有行政處罰的依據和種類；（6分）（依據準確具體4分，種類規范正確2分）

4、有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規定；（3分）

5、有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

6、有作出行政處罰決定的處罰機關名稱及印章、日期。（3分）

（三）送達回證（3分）

1、載明送達文書名稱；（0.2分）

2、載明受送達人名稱（姓名）；（0.2分）

3、載明送達時間、地點；（0.6分）

4、送達方式準確；（1分）

5、有送達人、收件人員的簽名、行政機關印章。（1分）

五、執行階段（共5分）

（一）罰沒款（物）票據（共2分）

1、處罰機關應當和罰款收繳機關分離，法律規定可以由行政機關當場收繳的除外；（2、應使用合法罰沒票據；（0.3分）

3、票據填寫規范、準確；（0.2分）

4、繳納罰款期限正確。（0.5分）

（二）、行政處罰強制執行申請文書（共2分）

1、案件名稱準確、被申請人基本情況清楚；（0.5分）

2、申請執行項目準確；（0.1分）

3、案情敘述完整準確；（0.3分）

4、強制執行理由正確；（0.1分）

5、案件主要材料齊備。（1分）

（三）、結案報告（共1分）

1、案由清楚；（0.1分）

2、載明結案理由；（0.1分）

3、載明行政處罰決定執行情況，未執行部分應有說明；（0.4分）

4、罰沒財物應有處理結果（0.1）

5、有案件調查人員結案意見及簽名、日期；（0.1分）

6、有行政機關負責人同意結案的意見和簽名、日期。（0.2分）

六、案卷歸檔（共5分）

1、一案一卷（特殊情況分正副卷的除外）；（0.5分）

2、使用統一規范的卷宗封面、一卷一號；（0.5分）

3、卷內文字應當使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；（0.5分）

4、卷內目錄和備考表填寫規范；（0.5分）

1分）

5、卷內材料排列有序（應按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列），裝訂整齊；（0.5分）

6、卷內材料有規范的頁號；（0.5分）

7、不能隨文書裝訂立卷的證據，應放入證據袋中，隨卷歸檔；（0.5分）

8、卷內無金屬物；（0.5分）

9、破損的文書應修補或復制；（0.5分）

10、案卷歸檔及時（一周內）。（0.5分）

第三篇：動物衛生案卷評查標準

動物衛生行政處罰案卷評查標準

（試行）

總 則

一、制定依據

本標準依據《中華人民共和國行政處罰法》和《農業行政處罰程序規定》以及《農業部農業行政處罰案件評查標準》制定。

二、適用范圍

各級動物衛生監督機構按照行政處罰一般程序實施行政處罰的案卷均適用本標準。

三、術語

1、本標準所稱處罰主體是指已經取得執法資格的動物衛生監督機構。

2、本標準所稱被處罰主體是指作出違反法律、法規、規章的行為并受到行政機關依法給予行政處罰的公民、法人或者其他組織。

3、本標準所稱行政機關負責人是指動物衛生監督機構的法定代表人。

4、本標準所稱當事人基本情況：當事人是公民的，應當包括姓名、性別、年齡、單位、住址等；當事人是法人或者其他組織的，應當包括單位名稱、地址、法定代表人或者

負責人姓名等。

四、評查內容

案卷評查分為基礎標準和文書規范標準兩部分。基礎標準是行政處罰是否合法的標準，主要包括主體是否適當、事實是否清楚、主要證據是否完備、適用法律是否準確、程序是否合法等內容。文書規范標準是卷內文書的基本要素是否齊備、規范的標準。

五、評分辦法

基礎標準是案卷合格的基本要素，不設具體分數，不符合其中任何一項內容的，該案卷為不合格卷。文書規范標準采用百分制的評分方法，按案件處理階段、文書種類、文書歸檔規范、文書基本要素設定相應分值，對不具備基本要素或不符合案卷歸檔規范的，扣除相應分值，最后余分即為案卷得分。案卷中不需要使用某種文書的，該文書所占分值自動累加；屬于本標準之外的問題或本標準之外的文書種類不參評、不扣分。

評分標準

一、基礎標準部分

（一）主體合法

1．實施行政處罰的主體具備法定資格。

2．實施行政處罰的主體在法定職權內和管轄區域實施行政處罰。

3．被處罰主體認定準確。

（二）違法事實清楚、證據確鑿

1．違法事實與情節認定清楚，表述準確。

2．認定違法主體和違法行為的證據充分，并且主要證據具有真實性、關聯性、合法性。

（三）適用法律正確

1．實施行政處罰有明確的、有效的法律依據。2．適用法律正確，且引用條、款、項。目準確、完整。3．行政處罰種類與幅度符合法律、法規、規章的規定。4．有法定從輕、減輕或不予行政處罰情節的，應當依法從輕。減輕或不予行政處罰。

（四）程序合法

1．按照立案、調查取證、審查決定、送達執行的步驟實施行政處罰，不得顛倒、遺漏。

2．由兩名以上執法人員進行調查取證。

3．作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。

4．對符合聽證條件的，告知當事人聽證權，當事人要求聽證的，依法舉行聽證。

5．行政處罰決定經過處罰機關負責人批準，重大行政處罰案件履行集體討論程序。

6．應當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。

7．應當移送的案件及時移送有關機關。

二、文書規范標準部分（100分）

（一）行政處罰立案審批表（共5分）

立案審批文書

1.有當事人基本情況記載；（1分）

2.有案件來源，即注明案件是來自現場檢查、舉報、交辦還是移送等內容；（1分）3.有案情記載；（1分）

4.有承辦人意見，應注明可能違反的法律、法規、規章的名稱；（1分）

5.有處罰機關負責人明確具體的審批意見、簽名和日期；（1分）

（二）調查取證階段（共35分）

1．現場檢查（勘驗）筆錄（共10分，每小項2分）

（1）有現場檢查的起止時間、場所記載；

（2）現場檢查的內容清楚；

（3）有當事人的基本情況；

（4）現場檢查（勘驗）情況記錄準確、客觀、全面；

（5）有兩名執法人員簽名及執法證件號，有當事人對筆錄的意見及簽名（被檢查人不在現場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因）。2．詢問筆錄（共10分）

（1）有詢問的起止時間、地點;（1分）

（2）一份詢問筆錄針對一個被詢問人;（1分）

（3）被詢問人基本情況完整；(1分）

（4）詢問筆錄記錄的內容完整；（2分）

（5）有兩名執法人員的簽名;(2分）

（6）筆錄有被詢問人逐頁、頂格簽名（被詢問人拒絕簽名的，應有兩名以上執法人員簽名并說明原因）；（2分）

（7）筆錄中有涂改之處時，應有被詢問人捺手印、蓋章或簽名。（1分）

3．調查取證與保存證據文書（共9分，每小項1分）包括：采樣（抽檢）憑證、證據登記保存清單、登記保存物品處理通知書、動物（動物產品）確認通知書。

（1）完整記錄被調查取證人的情況；

（2）調查取證事由正當；

（3）調查取證的地點準確具體；

（4）提取的證物應與案件有關；

（5）調查取證物品的性狀描述完整準確（包括物品名稱、規格、數量等）；

（6）應當有兩名以上執法人員的簽名；

（7）有被調查取證人簽名或蓋章（被取證人不在現場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因）；

（8）有處罰機關的印章和日期；

（9）先行登記保存的物品應在法律規定期限內做出處理決定。

4．鑒定文書（共6分，每小項1分）（1）案由正確；（2）受托單位適當；

（3）鑒定的內容、目的明確；（4）鑒定的程序、方式合法；（5）鑒定結論明確；

（6）有鑒定部門印章、鑒定人員簽字、日期。

（三）審查決定階段（共40分）1．案件處理意見書（共5分）

（1）案由和當事人的基本情況記載準確；（1分）（2）違法事實記錄完整，證據確鑿、充分，處罰依據

明確；（1分）

（3）承辦人的意見明確、具體，有簽名和準確日期；（1分）

（4）處罰機關負責人審批意見明確、具體，有簽名、日期。（2分）

2．行政處罰事先告知書（共5分，每小項1分）（1）當事人名稱準確；

（2）載明違法事實和法律依據；（3）明確告知擬給予行政處罰的內容；

（4）明確告知當事人行使陳述權、申辯權和要求聽證權的期限；

（5）處罰機關的印章、日期、地址、聯系人、聯系方式完整。

3．行政處罰聽證會通知書（共4分，每小項1分）

（1）舉行聽證的時間、地點具體、準確；

（2）明確告知聽證主持人的姓名和職務；

（3）注明當事人可以委托代理人參加聽證和有要求主持人回避的權利，告知當事人無故不按時參加聽證視為放棄聽證權；

（4）處罰機關的印章、日期、地址、聯系人、聯系方式完整。

4．聽證筆錄（共4分，每小項1分）

（1）準確記載舉行聽證的起止時間、地點；

（2）載明聽證主持人、記錄人、當事人、代理人、案件調查人員的基本情況；

（3）載明當事人對案件涉及的事實、證據、依據方面的陳述和申辯的內容；

（4）有當事人及案件調查人員的簽名。

5．行政處罰聽證會報告書（共4分，每小項1分）

（1）載明案由；

（2）載明聽證的時間、地點、參加人情況；

（3）當事人針對處罰機關認定的違法事實、情節、適用法律等提出的理由和依據及從輕、減輕或不予行政處罰的要求及依據；

（4）載明聽證結論及處理意見、負責人審批意見。

6．行政處罰決定書（共18分）

（1）有當事人基本情況（公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：單位名稱、地址、法定代表人）；（2分）

（2）有違反法律、法規、規章的事實和證據；（4分）

（3）有行政處罰具體內容和法律依據；（4分）

（4）有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規定;(3分）

（5）有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

（6）有作出行政處罰決定的處罰機關名稱及印章、日期。（3分）

（四）送達和執行階段（共15分）

1．送達回證（共5分，每小項1分）

（1）載明送達文書名稱；

（2）載明受送達人名稱（姓名）；

（3）送達時間、地點、送達方式準確；

（4）直接送達應有收件人的簽名；

（5）間接送達應有相關材料證明。

2．罰沒款（物）票據（共4分，每小項1分）

（1）處罰機關應當和罰款收繳機關分離，法律規定可以由處罰機關代繳的除外；

（2）應使用合法罰沒票據；

（3）票據填寫規范、準確；

（4）繳納罰款期限正確，加蓋處罰機關印章。

3．強制執行申請書（共3分，每小項0．5分）

（1）案件名稱準確；

（2）被申請人基本情況清楚；

（3）申請執行項目準確；

（4）案情敘述完整、準確；

（5）強制執行理由正確；

（6）案件主要材料齊備。

4．行政處罰結案報告（共3分，每小項0．5分）

（1）案由清楚；

（2）載明結案理由；

（3）載明行政處罰決定執行情況，未執行部分應有說明；

（4）罰沒財物應有處理結果；

（5）有案件調查人員結案意見及簽名、日期；

（6）有處罰機關負責人同意結案的意見和簽名、日期。

（五）案卷歸檔（共5分，每小項0．5分）1．一案一卷（特殊情況分正副卷的除外）； 2．使用檔案局統一監制的卷皮； 3．卷內目錄和備考表填寫規范； 4．卷內材料齊全；

5．卷內材料排列有序（應按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列），裝訂整齊； 6．卷內材料有規范的頁號； 7．大小規格統一； 8．卷內無金屬物；

9．卷內文字應當使用鋼筆或簽字筆或毛筆書寫； 10．案卷歸檔及時。

附：《吉林省動物衛生行政處罰案卷評查評分表》

第四篇：衛生行政處罰案卷評查標準(定稿)

衛生行政處罰案卷評查標準

市或縣該卷總得分被處罰單位名稱

基礎標準部分（該部分不符合要求，案卷得分為實際得分的1/2）

(一)主體合法

1．實施行政處罰的主體具備法定資格。2．實施行政處罰的主體在法定職權范圍內實施行政處罰。3．被處罰主體認定準確。

(二)違法事實清楚、證據確鑿

1．違法事實與情節認定清楚，表述準確。2．認定違法主體和違法行為的證據充分，并且主要證據具有真實性、關聯性、合法性。

(三)適用法律正確

1．實施行政處罰有明確的、有效的法律依據。2．適用法律正確，且引用條、款、項、目準確、完整。3．行政處罰種類和幅度符合法律、法規、規章的規定。

(四)程序合法

1．按照立案、調查取證、審查決定、送達執行的步驟、順序實施行政處罰。

2．由兩名以上執法人員進行調查取證。3．作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。4．對符合聽證條件的，告知當事人聽證權，當事人要求聽證的，依法舉行聽證。5．行政處罰決定經過行政機關負責人批準，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應由上一級行政機關批準或決定的行政處罰案件，必須上報。6．應當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。7．依法應當移送其他機關的案件必須移送。

文書規范標準（100分）

一、受理、立案階段（共8分）

（一）受理記錄（3分）

1、有案件來源（0.5分）

2、有案發單位基本情況（0.5分）

3、受理時間及時（0.5分）

4、案情摘要主要內容明確（0.5分）

5、承辦人擬處理具體意見（0.5分）

6、負責人意見、簽名和日期（0.5分）

（二）立案報告

1、有案件來源，即注明案件是來自現場檢查、舉報、交辦還是移送等內容；（1分）

2、有案情記載；（1分）

3、有承辦人意見，應注明當事人可能違反的法律、法規、規章的名稱；（1分）

4、有行政機關負責人的審批意見、簽名和日期；（1分）

5、在規定時間內立案。（1分）

二、調查取證階段（共37分）

（一）、檢查（勘驗）筆錄（共10分）

1、有現場檢查的起止時間、場所記載；（2分）

2、現場檢查的內容清楚；（2分）

3、有被檢查人的基本情況；（2分）

4、現場檢查情況記錄準確、客觀、全面；（2分）

5有被檢查人對筆錄的意見及簽名（被檢查人不在現場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因）。（2分）

（二）、詢問筆錄（共10分）

1、有詢問的起止時間、地點；（1分）

2、一份詢問筆錄針對一個被詢問人；（1分）

3、被詢問人基本情況完整；（1分）

4、詢問筆錄記錄的內容完整；（2分）

5、有兩名執法人員的簽名；（2分）

6、筆錄有被詢問人逐頁簽名（被詢問人拒絕簽名的，應有兩名以上執法人員簽名并說明原因）；（2分）

7、筆錄中有涂改之處時，應有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）

（三）、調查取證與保存證據文書（共10分）

1、完整記錄被調查取證人的情況；（1分）

2、調查取證事由正當；（1分）

3、調查取證的地點準確具體；（1分）

4、調查取證物品的性狀描述完整準確（包括物品名稱、規格、數量等）；（2分）

5、應當有兩名以上執法人員的簽名；（1分）

6、有被調查取證人簽名或蓋章（被取證人不在現場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因）；（1分）

7、有行政機關的印章和日期；（1分）

8、采取先行登記保存措施須經行政機關負責人批準；（1分）

9、先行登記保存的物品或行政控制的物品應在法定期限內做出處理決定。（1分）

（四）、鑒定文書（共5分）

1、有申請鑒定的單位或個人；（1分）

2、有申請鑒定的時間及內容；（1分）

3、有明確的結論性意見；（1分）

4、有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）

（五）調查終結（2分）

1、案由規范（0.2分）

2、案情及違法事實明確（0.5分）

3、相關證據記錄完整（0.5分）

4、承辦人和負責人意見、簽名和日期（0.8分）

三、審查處理階段（共20分）

（一）合議記錄（3分）

1、合議記錄首頁逐項填寫完整（1分）

2、合議人員發言記錄（1.5分）

3、符合規定的合議人員逐頁簽名（0.5分）

（二）案件處理的審批文書（告知前）（共5分）

1、案由和當事人的基本情況記載準確；（1分）

2、違法事實記錄完整，證據確鑿、充分，處罰依據明確；（1分）

3、承辦人的意見明確、具體，有簽名和準確日期；（1分）

4、有法制機構的審查意見；（1分）

5、行政機關負責人審批意見明確、具體，有簽名、日期。（1分）

（三）、告知文書（共12分）

1、當事人名稱準確；（1分）

2、載明違法事實和法律依據適用準確；（2分）

3、明確告知擬給予行政處罰的內容；（1分）

4、明確告知當事人行使陳述權、申辯權的期限；（1分）

5、當事人口頭陳述申辯的制作記錄或有陳述申辯材料的，提出處理意見；（1分）

6、適用聽證程序告知聽證權的期限（1分）；

7、申請聽證的，按聽證程序和要求舉行聽證（聽證通知、聽證記錄、聽證報告）；（4分）

8、處罰機關的印章、日期完整。（1分）

四、行政處罰決定階段（共25分）

（一）決定審批文書（決定前）（2分）

1、被處罰主體基本情況明確；（0.5分）

2、案情及違法事實明確；（0.5分）

3、適用法律正確；（0.5分）

4、負責人意見、簽名和日期；（0.5分）

（二）行政處罰決定書（20分）

1、有當事人基本情況（公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：單位名稱、地址、法定代表人）；（2分）

2、有違反法律、法規、規章的事實和依據；（4分）

3、有行政處罰的依據和種類；（6分）（依據準確具體4分，種類規范正確2分）

4、有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規定；

（3分）

5、有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

6、有作出行政處罰決定的處罰機關名稱及印章、日期。（3分）

（三）送達回證（3分）

1、載明送達文書名稱；（0.2分）

2、載明受送達人名稱（姓名）；（0.2分）

3、載明送達時間、地點；（0.6分）

4、送達方式準確；（1分）

5、有送達人、收件人員的簽名、行政機關印章。（1分）

五、執行階段（共5分）

（一）罰沒款（物）票據（共2分）

1、處罰機關應當和罰款收繳機關分離，法律規定可以由行政機關當場收繳的除外；（1分）

2、應使用合法罰沒票據；（0.3分）

3、票據填寫規范、準確；（0.2分）

4、繳納罰款期限正確。（0.5分）

（二）、行政處罰強制執行申請文書（共2分）

1、案件名稱準確、被申請人基本情況清楚；（0.5分）

2、申請執行項目準確；（0.1分）

3、案情敘述完整準確；（0.3分）

4、強制執行理由正確；（0.1分）

5、案件主要材料齊備。（1分）

（三）、結案報告（共1分）

1、案由清楚；（0.1分）

2、載明結案理由；（0.1分）

3、載明行政處罰決定執行情況，未執行部分應有說明；（0.4分）

4、罰沒財物應有處理結果（0.1）

5、有案件調查人員結案意見及簽名、日期；（0.1分）

6、有行政機關負責人同意結案的意見和簽名、日期。（0.2分）

六、案卷歸檔（共5分）

1、一案一卷（特殊情況分正副卷的除外）；（0.5分）

2、使用統一規范的卷宗封面、一卷一號；（0.5分）

3、卷內文字應當使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；（0.5分）

4、卷內目錄和備考表填寫規范；（0.5分）

5、卷內材料排列有序（應按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列），裝訂整齊；（0.5分）

6、卷內材料有規范的頁號；（0.5分）

7、不能隨文書裝訂立卷的證據，應放入證據袋中，隨卷歸檔；（0.5分）

8、卷內無金屬物；（0.5分）

9、破損的文書應修補或復制；（0.5分）

10、案卷歸檔及時（一周內）。（0.5分）

根據《衛生行政處罰程序》結合衛生專業法律特點，對省法制辦《行政處罰案卷評查標準》的內容修訂如下：

一、增添

1、《受理文書》內容（依據《衛生行政處罰程序》第十四條）；

2、“調查終結”內容（依據《衛生行政處罰程序》第二十四條）；

3、“合議記錄”內容（依據《衛生行政處罰程序》第二十五條第一款）；

4、處罰決定審批（依據《衛生行政處罰程序》第二十七條第一款）。

二、增加“項”

1、處理告知文書中加“聽證告知書”；

2、審批文書中加“集體討論決定內容”（依據《衛生行政處罰程序》第二十七條第二款）。

三、調整內容

1、“先行登記保存”欄包括“行政控制”；

2、“先行登記保存措施”經行政機關負責人批準不便操作；

3、結案報告中“罰沒物品處理結果”無法及時體現；

4、“案卷歸檔”及時，時間不易把握；

5、“決定書”中“依據和種類”予以完善和規范。

四、調整分值

“告知書”和“行政處罰決定書”是對外具有法律效力文書，較為重要，加大了分值。

第五篇：案卷評查工作報告

行政處罰案卷評查工作自查報告

**市糧食局：

為進一步貫徹落實《中華人民共和國行政處罰法》、《糧食流通管理條例》，規范行政執法行為，提高行政處罰案件辦案質量，推進依法行政工作，按照《河南省糧食局辦公室關于開展全省糧食系統評查案卷工作的通知》（豫糧辦[2011]79號文件）等文件精神和市局的通知要求，我局對2010年8月1日至2011年6月30日期間辦結的行政處罰案卷進行了自查自評?，F將有關情況報告如下：

一、行政處罰案件辦理情況

2010年8月1日至2011年6月30日期間，我局按照一般程序實施行政處罰并已辦理結束的案件共有1件。具體為“**市**糧油食品有限公司拒報糧食基本數據和有關情況案”。

二、案件介紹

**市**糧油食品有限公司，是**縣一家主要從事面粉和掛面生產加工的民營企業。自2009年底以來，由于經營上的原因，該企業出現了嚴重虧空而瀕臨倒閉。在此情況下，該公司自2010年6月至9月，一直未按規定向我局報送糧食基本數據和有關情況，經我局有關人員多次催報無果。其行為嚴重違反了《糧食流通管理條例》第二十三條“所有從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經營者以及飼料、工業用糧企業，應當建立糧食經營臺賬，并向所在地的縣級人民政府糧食行政管理部門報送糧食購進、銷售、儲存等基本數據和有關情況”的規定。由于其違法事實清楚、證據確鑿，經報請我局主要領導同意，于2010年10月20日對該公司予以立案查處。鑒于當事人的違法行為等次為特別嚴重，根據《糧食流通管理條例》第四十四條第四項和《 糧食流通監督檢查暫行辦法》第二十五1 條第二項的規定，擬對其作出取消糧食收購資格的行政處罰。為了保障當事人的合法權益，我局于2010年10月22日向其送達了《行政處罰聽證告知書》。當事人在法定時限內沒有向我局提出聽證申請。在案件事實清楚、證據確鑿、當事人放棄申辯的情況下，經我局案審會集體討論，決定對**市**糧油食品有限公司依法給予取消糧食收購資格的行政處罰。我局于2010年11月2日作出《行政處罰決定書》（*糧罰決字[2010]第01號），并在當日向當事人送達。并于2010年11月5日將對當事人的行政處罰情況向**縣工商行政管理局發公函予以了通報。

三、案卷自查自評情況

依照《中華人民共和國行政處罰法》、《河南省糧食行政處罰文書制作指導規范》和《河南省糧食行政管理部門行政處罰裁量標準》及其相關制度，對我局所辦理的行政處罰案卷進行了全面自查。

（一）案件事實認定方面：本案事實清楚，證據確鑿充分。當事人發生違規行為（拒報統計月報表及有關情況）后，我局業務經辦人員及其他有關人員多次以電話等方式催促改正，但未得實效。對此，卷中有書證作證。

（二）法律法規適用方面：本案適用法律法規正確?！都Z食流通管理條例》作為目前我國糧食依法行政的最高位法規，規定了糧食經營者應承擔的責任和義務。其中第二十三條明確規定：“所有從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經營者以及飼料、工業用糧企業，應當建立糧食經營臺賬，并向所在地的縣級人民政府糧食行政管理部門報送糧食購進、銷售、儲存等基本數據和有關情況”。第四十四條明確規定：“有下列情形之一的，由糧食行政管理部門責令改正，予以警告，可以處20萬元以下的罰款；情節嚴重的，并由糧食行政管理部門暫停或者取消糧食收購資格”，其中“

（四）從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經營者以及飼料、工業2 用糧企業未建立糧食經營臺賬，或者未按照規定報送糧食基本數據和有關情況的”。

本案當事人的行為正是違反了《糧食流通管理條例》第二十三條的規定，對其處罰則適用了《糧食流通管理條例》第四十四條的規定。

（三）案件辦理程序方面：本案辦理程序合法嚴謹。從卷宗來看，在掌握了當事人的違規事實后，從立案審批，到制發送達《行政處罰聽證告知書》，到局案審會集體討論決定行政處罰結論，到送達《處罰決定書》，到向工商行政管理局發公函通報處罰結果。整個執法程序合法嚴謹。在案件調查、文書送達等環節，均由兩人以上共同亮證執行，現場執法人員證件均合法有效。

（四）處置適當方面：本案對當事人處置適當。當事人連續4個月拒報糧食基本數據和有關情況，且經多次催報無果，已構成“特別嚴重違法”；根據《糧食流通管理條例》第四十四條的規定，由糧食行政管理部門“暫停或者取消糧食收購資格”。具體到本案，之所以對當事人作出“取消”而非“暫?！逼浼Z食收購資格的行政處罰，是鑒于其已形成相當大的虧空、根本無力扭轉的事實；且經營上有涉嫌詐騙的情況，不能引人同情。如果允許其繼續保有經營資格，繼續從事糧食收購，可能使事態更加惡化。

（五）卷宗管理方面：案卷管理規范。實行一案一卷，并制有封面，卷內各種文字材料齊全，裝訂整齊，排列有序。案卷歸檔及時，由專人負責歸檔存檔工作。

（六）其他方面：本案從立案到調查取證、審查決定、告知、送達、執行、結案以及報縣政府法制機構備案等各個環節的各種表格和文書齊全，時間、地點、當事人、基本內容、聯系方式、簽字蓋章等要素比較詳實，法律文書基本規范。

四、存在的問題 盡管我局行政處罰案卷符合質量評查標準，但由于工作人員專業知識不夠、辦案經驗不足，致使案卷中也存在許多不足和問題，如行政處罰案卷卷內材料紙張大小規格不一；文書中對有關問題表述還不很全面、不夠具體、不夠準確；有時記載較為簡單；調查筆錄及現場檢查筆錄中最后空白處沒有注明“以下為空白”；復印件沒有注明“此件與原件一致”等。

五、下步努力方向

通過此次案卷評查，找出了我局在行政處罰案卷工作中存在的問題，暴露了我們工作中的薄弱環節。在今后的糧食行政執法工作中,我們要進一步加強學習，認真按照《中華人民共和國行政處罰法》和《糧食監督檢查行政處罰程序（試行）》等的有關規定，嚴格規范執法，不斷提升依法行政工作水平。

特此報告

**縣糧食局

二0一一年七月二十六日