第一篇：高等研究院科研項目檔案管理細則

附件七：高等研究院科研項目檔案管理細則（試行）

（2009年4月）

科研文件材料形成部門和課題組立卷制度，是高等學校檔案工作的基本制度。為加強高等研究院科學技術研究檔案（簡稱科研檔案）管理工作，進一步規范課題組立卷歸檔，根據國家《科學技術研究檔案管理暫行規定》、《高等學校檔案工作規范》和《上海財經大學檔案管理辦法》等文件的有關規定，結合我院實際情況，特制定本規定。

一、基本原則

（一）科研檔案是科研活動的真實記錄，是一項重要的信息資源，是國家的寶貴財富，必須實行集中統一管理，確保完整、系統、準確和安全，以利開發利用。

（二）科研檔案工作是科研管理工作的重要組成部分，是科研活動的重要環節，科研檔案工作應與計劃管理、課題管理、成果管理緊密結合。

二、歸檔范圍

科研項目檔案是指課題在研究準備、研究實驗、總結鑒定、申報獎勵和推廣應用等階段中形成的，具有保存價值的文字、圖表、數據、聲像等各種形式載體的文件材料。

凡納入高等研究院科研計劃管理的各級各類國內、國外的科研項目(含協作項目)，包括社會科學研究、自然科學研究等，均應歸檔。

自選科研課題，經省級以上（含省級）鑒定、結題或獲校級以上獎勵的項目，也應歸檔。

1、課題研究準備階段：

（1）開題報告與課題調研論證材料

（2）任務書、合同、協議書

（3）課題研究計劃、設計

（4）計劃執行情況、計劃調整或撤銷報告

（5）課題投資和預決算材料

2、課題研究實驗階段：

（1）實驗、測試、觀測、考察的各種原始記錄及綜合分析材料

（2）研究工作階段小結、年度報告

3、課題總結鑒定階段：

（1）研究報告

（2）論文專著

（3）專家評審意見

（4）鑒定會材料（鑒定代表名單、會議記錄，鑒定意見）

（5）鑒定證書

（6）推廣應用意見

（7）課題工作總結

4、成果申報獎勵階段：

（1）科研成果登記表

（2）科研成果報告表

（3）科研成果獎勵申報與審批材料

（4）科研成果獲獎材料（獎狀、獎章、證書）

原件或影印件

5、成果推廣應用階段：

（1）成果宣傳報導材料

（2）對外學術交流材料

6、其它應歸檔的文件材料

7、反映歸檔內容的各類聲像材料，包括照片與底片、錄像制品、錄音制品、幻燈片、磁盤、光盤、縮微膠片等。

三、文件材料的積累

（一）科研辦公室為科研項目文件材料的形成、立卷和歸檔工作的管理和執行部門，負責科研項目全部文件材料的整理、立卷與歸檔以及保存工作，須指派專人負責此項工作。

科研辦公室在課題計劃開始的同時，須向項目組發放統一的科研文件積累袋。并在項目進行的過程中，督促項目組做好檔案歸檔工作。

（二）各項目組負責立卷的組織工作，督促、檢查項目組做好課題文件材料的積累、立卷與歸檔。項目組在制定和討論課題工作計劃安排時，指定專人作兼職檔案員，負責平時積累文件材料的工作。

（三）科研辦公室和項目組，按各自的職責范圍，分別負責收集、積累、保管課題各階段形成的文件材料，做到文件材料完整、準確、系統、安全。

（四）歸檔的科研文件材料必須是原件（定稿），制成材料優良，字跡工整，圖樣清晰，禁止使用鉛筆、圓珠筆、紅色或純蘭色筆。

四、歸檔驗收與管理

（一）科研項目（包括中斷或取得負結果的項目）完成或部分完成后，項目組兼職檔案員將所積累的文件材料，按要求整理后，送交科研辦公室。

（二）科研項目文件材料一般應在項目結題或鑒定后兩周內歸檔。課題兼職檔案員負責將形成積累的全部文件材料匯總，進行系統整理、立卷，填寫移交目錄，移交科研辦公室。

（三）科研項目文件材料按規定歸檔后，科研辦公室驗收無誤后，予以編號存檔。

第二篇：同濟大學土木工程高等研究院

同濟大學土木工程高等研究院

管理條例

（2011年5月修訂稿）

一、宗旨與目標

建設同濟大學土木工程高等研究院的根本宗旨是：建立有別于我校現行管理體系的科研特區，實施特殊的科研政策，發揮學科研究的團隊作用，吸引國內外杰出研究人才、集聚和穩定優秀科研隊伍，加快優秀青年科研人才的培養，鼓勵長期從事土木工程學科的前沿和基礎研究，以獲取有國際重要影響的研究成果和為解決國家重大工程中的關鍵科學技術問題為目標開展研究工作。

同濟大學土木工程高等研究院的基本任務是“引領土木學科基礎研究、支撐土木工程持續發展”，達到“前沿基礎研究起引領作用、工程技術研究起輻射作用、設計理論研究起開創作用”，最終實現把同濟大學土木工程學科建設成為國際一流的目標。土木工程高等研究院近期具體建設目標如下：

1.5年內爭取有10項國家級基礎研究項目、15項重大工程項目研究課題；獲得3項國家級科技成果獎，5項省部級一等科技成果獎。

2.提倡多出高水平的研究成果，爭取在國際重要學術期刊上發表的SCI論文數量達到人均2篇/年。

3.加強和加快優秀科研青年人才的培養，使他們早日成為國家自然科學杰出青年基金和教育部長江特聘教授計劃的獲得者；爭取在5年內有1-2人入選中國科學院或工程院院士。

4.創造條件，營造氛圍，吸引國際一流乃至頂級大師來同濟大學土木工程學院開展前沿研究工作，如吸引1-2名“千人計劃”國聘教授來同濟大學土木工程學院工作。

二、運行模式

同濟大學土木工程高等研究院的性質是校長領導下的科研特區，實施相對獨立的特殊人事、財務、科技政策。1．人事管理機制

同濟大學土木工程高等研究院對進入院內的科研人員實行聘任制。高等研究院遴選研究人員的依據是學校學科發展規劃，將以學校所確定的前沿基礎研究的主攻方向，在國內外招聘科研人員，以校內人員為主。

（1）高門檻、有目標的準入制度

高等研究院應制定高門檻、有目標的準入制度。應聘人員應有突出的前期工作基礎，有明確的研究目標，有結構合理的協作團隊。

（2）相對穩定考核周期

進入高等研究院的研究人員應有相對穩定的研究周期，一般以5年為一個周期，有較為寬松的探索和積累過程。

（3）實行目標考核與潛能評價相結合的評價模式

高等研究院的研究人員工作考核不采用工作量考核制度，采用小結、3年檢查和5年任期總結的考核辦法。小結的目的是總結進展，提出改進措施，只是對明顯不適合繼續前沿基礎研究的個別人員實行淘汰；3年進行中期檢查，考核任務目標完成的情況與發展趨勢，對于明顯不能實現目標要求的人員和團隊，實施任務中止；5年進行總結，考核任務目標完成情況，對于研究進展順利、有望取得高水平系列成果的研究團隊，或者對于嶄露出良好發展潛能的青年科研人員加以延聘，延聘周期仍為5年。2．人員薪酬制度

受聘人員每學年除承擔本科生或研究生的課程教學與培養任務外，主要承擔國際前沿基礎和瞄準國家重大工程任務的研究課題。受聘高等研究院的科研人員實行準年薪制。

3．組織管理體制

（1）設立管理委員會，由校級領導、人事處、財務處、科技處、學院和高等研究院等領導組成，負責制定和審批各項政策和管理辦法，協調校內各方關系，審批團隊申請、核準團隊考核、決定團隊資助。

（2）設立學術委員會，由我校兩院院士和校外顧問教授組成，負責團隊申請評審、團隊中期考核和團隊水平評估。

（3）聘請高等研究院院長、常務副院長、副院長和行政助理各一名，負責高等研究院的日常管理工作。

（4）聘請評估委員會，由校外和境外著名專家組成，受學術委員會委托對團隊5年聘期的研究工作進行水平評估。4．實施范圍、考核方式

（1）同濟大學土木工程高等研究院在土木工程學院范圍內實行，可面向校外和境外人員招聘。

（2）水平評估：由評估委員會通過通訊評審或評審會的方式進行考核。（3）人員數量：近期選拔10個左右的團隊，形成40人左右的隊伍，適時再選拔若干個團隊或個人。

三、實施方案

先期在土木工程學院現有人員的基礎上，選拔一部分人員進入高等研究院形成“前沿基礎研究團隊”（以下簡稱團隊），實行團隊與個人相結合的資助和考核體制，配備行政助理、研究助理和高級研究員。

1.團隊選拔

首批團隊在國家重點實驗室和部級重點實驗室中選拔，確保成熟一個選拔一個。具體選拔條件與程序見附件1。

2.團隊成員組成

（1）團隊由4-5名在職教師和科研人員組成。（2）團隊由負責人——首席研究員領銜組建并負責。（3）團隊允許從校外或境外聘請1名高級研究員。（4）團隊可以聘請行政助理1名和研究助理若干名。團隊成員和外聘人員薪酬和人事管理見附件2。

3.團隊考核方法

（1）團隊成員需以團隊集體進行定期考核，包括報告、三年中期檢查。（2）完成五年聘任期工作的團隊最后需進行水平評估。團隊考核與退出機制見附件3。

4．人才引進與培養

從國內外引進高水平學術帶頭人和培養優秀青年科研人才是土木工程高等研究院的重要任務之一。實施辦法見附件4和附件5。

四、本條例的解釋和修改由院管理委員會負責。

附件1 團隊申請條件與選拔程序

1.1 團隊申請條件

申請團隊以目前土木工程學院的自然研究團隊為主（適當向校外和境外聘請團隊負責人和成員），必須長期堅持基礎研究、具備相對穩定的研究方向，并且在近3年來取得過下列研究成果；

1、團隊多數成員以第一作者或通訊作者（團隊成員間不重復計）在國外學術期刊上發表過高水平的SCI論文，并需達到人均1篇。

2、團隊承辦過國際學術交流會，團隊成員具有良好的國際交流能力，均參加過在國外舉辦的國際會議。

3、團隊首席研究員至少符合下列條件之一：

? 主持過國家自然科學基金重大項目、重點項目、杰出青年基金項目或重大國際合作項目；

? 主持過國家973項目的課題或重大國防科研項目；

? 獲得過國家三大科技成果獎（一等獎排名前2位；二等獎排名前1位）。

1.2 團隊選拔程序

團隊成員以校內為主、實行境內外公開招聘的方式，海納優秀團隊和個人。具體程序如下：

1、申請團隊由首席研究員向高等研究院提出書面申請；

2、高等研究院院長負責研究團隊申請的資格審查工作和從境外和校外聘請的高級研究員的資格審查工作；

3、高等研究院學術委員會對通過資格審查的申請團隊和高級研究員進行評審；

4、通過評審的團隊和高級研究員上報管理委員會審核。

附件2 團隊成員和外聘人員薪酬

2.1 薪酬標準

1、團隊負責人——首席研究員：30～40萬元/年;

2、研究團隊成員——研究員：25～30萬元/年;

3、研究團隊成員——副研究員：20～25萬元/年;

4、研究團隊成員——助理研究員：15～20萬元/年;

5、獲得或曾獲得國家人才計劃的團隊負責人薪酬可取為上限；

6、任職不足3年（含3年）時，成員薪酬取為同級職稱薪酬標準的下限，超過3年可取為同級職稱薪酬標準的上限；

7、研究團隊成員的年薪酬總數一般為100萬元（4人）、120萬元（5人）；

8、現行國家、學校的高層次特殊人才津貼計入以上薪酬；

9、團隊成員薪酬標準將隨學校教師工資和津貼的變化進行調整，調整方案需由高等研究院院長提出、經高等研究院管理委員會討論通過后報學校批準。

2.2 外聘人員薪酬

1、每個團隊可與人事處人才交流部門聯系，向校外招聘1名沒有工資性收入的行政助理從事團隊的事務性工作，其薪酬由團隊科研經費支付；

2、每個團隊可以根據自身研究工作需要，向校外招聘若干名沒有工資性收入的研究助理從事短期研究工作，研究助理的薪酬由團隊科研經費支付；

3、每個團隊可以根據自身研究工作需要，向校外或境外招聘一名沒有工資性收入的高級研究員從事階段性研究工作，高級研究員的薪酬由團隊科研經費支付，滿足條件時可以與光華特聘教授掛鉤。

2.3 團隊人事管理

1、團隊成員若為同濟大學在職教師，其人事檔案關系隸屬于同濟大學；若是校外兼職人員，其人事檔案關系隸屬于原單位；

2、團隊外聘人員為同濟大學的臨時工作人員，其人事檔案隸屬于與學校相關的人才管理公司和學校的人才中心。

附件3 團隊考核與退出機制

3.1 團隊考核指標

1、國際重要學術期刊上發表的SCI論文數量達到人均2篇/年（授權國際發明專利可以替代2篇SCI論文）。

2、五年中承辦1次以上國際重要學術會議（國外參會人數不少于20人），并平均每人每年參加1次以上的國際會議。

3、五年中至少取得下列研究成果之一：

? 獲得主持國家自然科學基金重大項目、重點項目、杰出青年基金項目； ? 獲得主持國家973項目的課題、863目標導向性項目、科技支撐計劃項目的課題或重大國防科研項目；

? 獲得國家三大科技成果獎（一等獎排名前3位；二等獎排名前2位）； ? 主編工程設計規范（擔任國家標準副主編或行業和地方標準主編）； ? 撰寫出版有影響的學術專著3部（其中至少1部為國際知名科學出版集團發行的英文學術專著）。

4、五年中至少取得下列國際化成果之一：

? 主持100萬元以上國際合作科研項目； ? 參加國際相關專業規范的編制工作； ? 擔任國際一級或二級協會的主席或副主席； ? 擔任國際學術刊物的主編或副主編；

? 受邀在系列國際學術會議上作大會報告至少1次。

說明：（1）主持研究項目和承辦國際學術會議的負責單位應為同濟大學；

（2）發表學術論文和出版著作的第1作者應為團隊成員，并以同濟大學為第1單位。

3.2 團隊考核與退出機制

團隊管理辦法主要包括自律條例、報告、中期檢查、水平評價和成員調整等五個方面：

1、團隊自律條例: ? 自愿申請加入高等研究院前沿研究團隊，為同濟土木工程學科的長盛不衰貢獻力量；

? 團隊每個成員每學年至少承擔1-2門課程或相當于68學時的教學任務，并全身心投入到前沿研究中去；

? 不承擔低水平的科技咨詢項目，原則上研究團隊成員不再提取所承擔的科研 項目的酬金；

? 如果難以勝任前沿研究團隊的工作或個人志趣發生變化，可隨時申請退出高等研究院。

2、團隊報告: ? 報告在工作最后一月中旬提交，主要報告3.1節中所列4項團隊考核指標；

? 報告采用互聯網公開提交的方法，接受監督檢查； ? 高等研究院可以根據需要，隨時抽查研究團隊的工作情況。

3、團隊中期檢查: ? 中期檢查在第三的最后一月進行；

? 主要考核每個團隊3年來的研究工作情況，并評出等級； ? 通過中期檢查確定繼續資助或停止資助的團隊。

4、團隊水平評估: ? 對通過中期檢查的團隊在聘期第五的最后一月進行團隊水平評估； ? 團隊水平評估程序：團隊負責人根據水平評估提綱，編寫團隊水平評估報告，經高等研究院審核通過后，由評估委員會以通信評審或評審會的方式進行評審。

? 根據團隊水平評估結果和當時的條件，由學術委員會審批是否繼續下一輪資助。

5、團隊退出與成員調整: ? 研究團隊中途退出高等研究院需由團隊負責人提出書面報告，經高等研究院批準后方可辦理相關手續；

? 在5年聘期內允許每一團隊調整團隊成員2人次。團隊負責人可在每年提交報告時，提出團隊成員調整計劃，說明理由，報高等研究院批準備案。

附件4 人才引進實施辦法

4.1 申請條件

作為校外人才引進的土木工程高等研究院申請人應具備如下條件：

1、若申請人不是中華人民共和國大陸公民（簡稱境外申請人），應具備從事前沿和基礎研究的能力。近3年應在高等院校或科研機構連續從事科學研究，已形成相對穩定的研究方向，并滿足下列條件：

? 在國際學術刊物上以第一作者或通訊作者發表3篇SCI論文；

? 受邀在重要國際學術會議上作大會報告，或受邀作為重要國際學術會議專題的召集人。

2、大陸申請人應長期堅持基礎研究、已形成相對穩定的研究方向，并且在近3年來取得如下成果：

? 在國際學術刊物上以第一作者或通訊作者發表過SCI論文；

? 主持過國家自然科學基金重大項目、重點項目、杰出青年基金項目或重大國際合作項目，或主持過國家973項目的課題或重大國防科研項目，或獲得過國家三大科技成果獎（一等獎排名前2位；二等獎排名前1位）。

4.2 聘期與薪酬

1、申請人的聘期一般為5年；

2、境外申請人應聘方式為短期（每年在研究院工作時間不少于3個月）和全時（每年在研究院工作時間不少于10個月）兩種方式；

3、校外申請人應聘方式同本校申請人的要求；

3、被聘校外科研人員的薪酬實現年薪制，薪酬標準可參考附件2中研究團隊成員的薪酬標準, 境外短期應聘人員按實際工作月份計算；

4、納入國家和省市優秀人才引進計劃的校外科研人員的薪酬高于附件2中研究團隊成員的薪酬標準時，依據“就高不就低”的原則確定。

4.3 申請和審批程序

1、校外科研人員填寫《同濟大學土木工程高等研究院校外科研人員申請表》，向高等研究院提出書面申請；

2、高等研究院院長負責校外科研人員的資格審查工作；

3、高等研究院學術委員會對通過資格審查的申請人進行評審，每一季度評審一次；

4、通過評審的校外科研人員材料上報高等研究院管理委員會和學校人事部門審 核批準。

4.4 考核

1、受聘校外科研人員的考核辦法可參考附件3中研究團隊成員的考核程序；

2、受聘校外科研人員在完成聘任工作后可申請成為同濟大學正式教師，應按同濟大學人事處有關程序辦理。

附件5 優秀青年科研人才申請條件與選拔程序

5.1 申請條件

校內外優秀青年科研人才作為非團隊成員的研究者申請加入土木工程高等研究院應具備如下條件：

1、申請人具有博士學位，年齡不超過35周歲，特別優秀的可放寬到40歲；

2、獲得博士學位后一直在高等院校或科研機構連續從事科學研究，并： ? 在國外學術刊物上以第一作者或通訊作者發表過1-2篇SCI檢束的學術論文； ? 作為項目負責人獲得過國家自然科學基金的資助，或其他重要科研項目； ? 在土木工程與相關交叉學科的前沿有探索性研究設想（高等研究院重點鼓勵土木工程高等研究院研究團隊之外的新研究方向的探索）。

5.2 聘期與薪酬

1、申請人的聘期一般為5年；

2、被聘科研人員的薪酬實現年薪制，薪酬標準可參考附件2中研究團隊成員的薪酬標準，校外應聘人員可適度提高；

3、納入國家和省市優秀人才引進計劃的校外科研人員的薪酬高于附件2中研究團隊成員的薪酬標準時，依據“就高不就低”的原則確定。

5.3 申請和審批程序

1、申請人填寫《同濟大學土木工程高等研究院優秀青年科研人員申請表》，向高等研究院提出書面申請；

2、高等研究院院長負責申請人的資格審查工作；

3、高等研究院學術委員會對通過資格審查的申請人進行評審，每一年評審一次；

4、通過評審的科研人員材料上報高等研究院管理委員會和學校人事部門審核批準。

5.4 考核

受聘科研人員的考核辦法可參考附件3中研究團隊成員的考核程序。

第三篇：中科院上海高等研究院揭牌

中科院上海高等研究院揭牌

作者：徐瑞哲 來源：解放日報 發布時間：2012-11-28 15:14:1

5昨天（11月27日），中國科學院上海高等研究院驗收大會在中科院上海浦東科技園召開。通過驗收后，中國科學院院長、黨組書記白春禮和上海市常務副市長楊雄共同為上海高研院揭牌。會議由中科院副院長施爾畏主持。上海市副市長沈曉明、中科院上海分院院長江綿恒等參加驗收儀式。

根據2008年中國科學院黨組（擴大）會議和中國科學院—上海市政府院市合作協議精神，上海高研院由中科院與上海市政府共建。研究院定位于原始創新研究，為戰略性新興產業提供集成技術解決方案，成為具有國際競爭力的集研、產、學、用為一體的多學科交叉綜合性科教機構。

上海高研院籌建工作組組長、院長封松林介紹，歷經3年籌建，全院15萬平方米的科研用房現已建成并投入使用，近1.5億元的科研裝備也已到位并運行，建成了交叉前沿與先進材料、信息科學與技術、空間科技、能源與環境、生命科學與技術共5個研究部，集聚形成了一支近800人的海內外高層次人才隊伍，初步具備服務國家戰略和支撐區域創新體系建設的能力。

目前，上海高研院承擔著國家重大科技專項，科技部“863”、“973”和科技支撐計劃，中科院戰略性先導專項、知識創新工程重大項目，以及上海市重大科技項目等各類項目，開展了廣泛的院地、院企、國際合作。上海高研院正與上海交大、帝國理工等國內外名校展開科技合作，培養高級創新創業人才；與上海電氣(601727,股吧)、殼牌等國內外企業和組織，或設立前瞻研究基金，或建立聯合實驗室，或聯合進行技術開發，或成立技術公司，實現共性技術研發與集成。

第四篇：高等研究院機構設置與管理制度條例

高等研究院機構設置與管理制度條例

（2007年9月制定，2009年8月修訂）

高等研究院定位于高水平、高起點、跨學科的科研機構，需要一個高效率的管理和支持系統為科研項目和學術活動的開展提供服務。為此，高等研究院特制定新的科研工作管理制度，并設立專門的辦公室統一管理。

高等研究院的管理部門為：行政辦公室和科研辦公室。行政辦公室的職能與一般院系的辦公室相同，科研辦公室負責科研項目的支持工作。由于高等研究院剛成立，規模還小，一個人需要兼多項工作，所以目前所有的科研支持工作全部由科研辦公室承擔，將來可以根據需要實行分離。

在管理模式上，高等研究院將借鑒國外研究機構的先進管理方法，同時結合實際，進行制度創新。科研管理方面：強調跨學科合作，首先實行機構的功能分離，人員管理由科研辦公室在全院范圍內以項目為中心負責組織調配，學術發展由研究院下屬的各中心組織和負責；其次，啟用工作量管理制度和經費管理制度，工作量和資源使用按項目資金衡量清算，在高等研究院統籌管理。行政管理方面，圍繞信息暢通、環境清晰和制度規范三個核心進行改革，為科研工作提供有力支持的現代行政管理系統。科研和行政管理制度相輔相成緊密結合，組成高等研究院管理制度的有機整體。

一、科研工作管理制度

科研工作管理制度包括四個部分：科研人員工作組織方式、科研工作管理及研究員工作量考核制度、獎勵機制、經費管理。

(一)科研人員工作組織方式

為了加強各學科之間的合作，提高科研工作人員的組織效率，高等研究院的科研工作管理分為兩個部分：學術管理和人員管理。

學術管理以研究中心為基礎，由中心主任負責。中心主任的職責是指導該學科的發展和組織科研活動，包括申請研究項目和組織學術交流活動（講座、研討 會、發表論文和出版學術文集等）。

人員管理以項目為實際組織結構，鼓勵跨學科合作，由項目的主任研究員（簡稱項目主任）和高等研究院科研辦公室共同負責組織與管理。項目主任一般在申報時須選定參加該項目的研究人員，做出相應的經費預算。項目立項后，項目主任須根據資金和人員的實際使用情況，向科研辦公室提交項目研究人員的實際參與時間和經費預算。項目主任負責科研人員的工作管理，科研辦公室負責科研人員的時間分配和預算控制。

對于大型項目，如果高等研究院的現有人員無法滿足項目需要，項目主任可以通過科研辦公室用項目經費自招研究人員或者研究助理。自招人員的工資、獎金和各種保險等所有費用全部從項目經費中支出。自招人員的管理與其他人員相同。項目結束后，自招人員與高等研究院的工作合同即失效。除非通過公開招聘和高等研究院的正常考核制度，自招人員不得轉為高等研究院在編人員。

(二)科研工作管理及研究員工作量考核制度

1、科研人員考核方式

高等研究院研究隊伍的組成包含六個部分：全職研究員、合作研究員、博士后研究員、研究輔助人員，管理人員和管理助理。

（1）全職研究員

全職研究員的主要職責是開展科研工作，同時也需要承擔一定的教學工作。全職研究員包括國內人員和海歸人員。研究員按職稱分為三類：助理研究員（Research Associate Fellow）、副研究員(Research Assistant Professor)和正研究員(Research Professor)。高等研究院對研究員從公共科研工作、個人科研工作、教學工作以及必要的行政工作等方面進行考核。公共科研工作是指納入高等研究院發展戰略和工作計劃的聯合攻關項目、研究報告、重大課題相關的工作。

① 全職研究員有義務完成高等研究院及其研究中心的公共科研工作，考核方式以投入的時間作為計算標準，全職研究員每人每周投入公共科研工作時數不得少于20小時。每兩周填寫工作量登記表。

② 個人科研活動工作量，含科研論文、課題和著作等。高等研究院研究員 科研工作量的考核參照學校的相關規定。海歸和國內研究員的學術考核標準參考學校的相關規定。在論文發表方面，海歸研究員的最低標準是六年內在所在學科的主要國際學術期刊原則上至少發表四篇論文（接受的論文與已經發表的同等對待），其中在第一類期刊上至少發表1篇，同時在第二類期刊上至少發表2篇。由于高等研究院涉及到不同的學科，高等研究院將參照學校的標準，對不同的專業領域建立相應的期刊目錄，（參見附件一）；國內研究員的學術考核標準和計分標準參照《上海財經大學科研工作量管理規定》（參見附件二）。每年應完成的科研分值為正研究員200分，副研究員150分，助理研究員100分。

③ 研究員需承擔一定的教學工作量，原則上每人每學年應承擔兩門課的教學任務。教學活動的安排和質量考核由相關教學管理部門完成。

④ 以下幾種情形經高等研究院批準，可以算作科研工作量：

Ⅰ、個人的研究報告或政策性建議被中央部委和地方政府采納的，用于完成這部分工作的時間可算作科研工作量；

Ⅱ、個人的科研項目，經高等研究院認可計入科研工作量。（2）合作研究員

合作研究員是部分時間在財大工作的學者，包括國內外的短期訪問學者、校內其他學院的教師和科研人員。合作研究員一般由項目資金支持，且有具體的工作任務，簽訂正式的合同。合作研究員的考核標準主要以合同為主。

（3）博士后研究員

博士后研究員是在項目基礎上招聘的人員，主要從事短期的博士后研究工作。高等研究院將根據需要提供博士后部分工資（不多于50%），來支持重點項目的啟動。博士后研究員的考核也分為工作量和學術兩個部分。由于博士后研究員是由項目和高等研究院資金支持，博士后研究員基本根據資金來源所確定的任務進行工作量考核。博士后研究員的學術考核以論文為主，參照《上海財經大學博士后管理工作暫行規定》，要求在聘期內以財大名義發表或完成高質量科研成果累計達到200分以上。

3（4）研究輔助人員

研究輔助人員有項目經理、研究助理、數據分析員、計算機和網絡管理人員等。研究輔助人員一般由高等研究院根據項目開展的具體情況負責招聘，由科研辦公室統一管理，從工作量、合同、以及與其他研究人員的合作態度等幾個方面進行考核。項目經理、研究助理和數據分析員的工作量以參與項目的工作時間總和為依據來計算（按照項目預算和時間卡計算）。計算機和網絡輔助人員將根據工作任務的完成情況進行考核。

（5）管理人員

管理人員主要是指科研辦公室和行政辦公室的全職行政管理人員。管理人員每周提交工作總結，每年由院領導按照其工作量和工作表現予以考核。

（6）管理助理

管理助理是行政和科研兩個辦公室臨時招聘的工作人員。管理助理由辦公室主任根據其工作情況進行考核。

2、研究中心的考核及中心主任的職責

（1）研究中心實行主任負責制。中心主任對本中心的建設要有發展思路和規劃；研究中心主任的主要職責是構思、組織、完成高水平、高層次、具有較大學術影響和社會影響的研究報告和政策性建議書。

（2）研究中心每學期初要提交本中心的研究規劃。

（3）每個研究中心原則上每學期應提交一份政策性研究報告，但一年不能少于一份研究報告，研究報告的內容應該與中國經濟社會發展中的重大問題密切相關。

（4）每個研究中心應積極組織高質量的學術研討活動，高等研究院適當提供支持經費。

（5）研究中心應積極配合高等研究院的宣傳工作，包括接受媒體采訪、撰寫相應的宣傳材料，組織和參與一定的宣傳活動等。

（6）如果一個研究中心連續三年沒有啟動新項目，高等研究院將考慮取消該中心。

3、科研工作日常管理

（1）為了充分了解科研人員的工作情況，使未來的考核有據可依，高等研究院實行雙周工作總結制度。研究員每兩周以工作小結的形式匯報科研工作進度并填寫工作量統計表（見附件三），由科研辦公室存檔。

（2）每自然，研究員進行自我核算工作量。工作量不足的自己負責，可以向主管院領導申請工作，補足工作量。

（3）高等研究院根據需要，可購買研究員的研究成果，投入該成果的工作時間計入科研工作量，高等研究院同時支付報酬。

（4）高等研究院鼓勵研究員參加學術會議，每年資助研究員參加一次國內的學術會議。

(三)獎勵機制

1、國內研究員獎勵機制

（1）從科研項目超額工作量中提取個人人工費，比例與學校橫向項目的提取比例相同；

（2）從節省的科研費用中報銷一部分個人科研支出。報銷比例為節省支出部分的50%，節省部分是扣除所有科研人工費和相應管理費用后的最后余額；

（3）論文獎勵制度（參照經濟學院的相關制度）。

（4）國際項目不超額的部分可以提取人工費用的10%。超額部分與學校橫向項目的提取比例相同。

2、海歸研究員獎勵機制

（1）國際項目不超額的部分可以提取人工費用的10%。超額部分與學校橫向項目的提取比例相同。

（2）從節省的科研費用中報銷一部分個人科研支出（報銷比例為節省支出部分的50%，節省部分是扣除所有科研人工費和相應管理費用后的最后余額）；

3、論文獎勵制度（參照經濟學院的相關制度）

（注：海歸研究員的工資已經包括一般獎金，因此不再從超額項目經費中提 取獎金。但是如果從國外得到資助，考慮到經費較高，可適當獎勵。）

(四)經費管理

1、研究項目資金管理原則

研究項目的資金中須明確列出使用高等研究院各種資源所支付的費用，特別是科研辦公室和其他研究人員的人工費，并及時劃撥結算。對于一些沒有準確預算的項目，科研辦公室同項目主任根據資源使用的情況作出管理預算。

高等研究院從研究項目中收取的資金主要用于三個方面：資助新項目的啟動，獎勵科研成果和資助學術交流。研究人員每年向高等研究院申報擬研究的課題，高等研究院根據具體情況提供研究時間和財務支持。財務支持主要用于解決探索研究的成本。高等研究院將對論文發表者給予一定的物質獎勵，也會資助國內外學者的訪問和學術交流。

2、經費預算管理

每一個項目都必須在科研辦公室立項并作出明確的預算。科研辦公室根據項目預算分派各人在各個項目的工作時間。項目主任要根據預算對每個研究人員的工作進度進行管理。如果某個項目的人員使用情況超過預算，該項目主任須向科研辦公室匯報并及時進行調整。超支部分或從該項目的其它預算中調整，或從該項目主任的其它項目中調整。如果該項目主任沒有任何其它資金來源，須向科研辦公室申請預算超支補助。經主管院領導批準后，高等研究院適當給予一定的經費支持。如果費用超支過多，高等研究院有權停止對該項目的人員支持。高等研究院對每個項目收取管理費，主要用于項目的檔案管理、研究報告的修改、項目申請的支持、數據庫的維護、計算設備的維護和技術支持等。項目管理費一般為項目總額的5%。管理費低于1000元的按1000元收取，最高不超過25000元。6

二、管理機構設置和業務職責

高等研究院的管理工作由科研辦公室和行政辦公室具體負責執行：

（一）科研辦公室

1、職責范圍

（1）信息資料搜集

負責資料室的建設和管理、定期新聞簡報的編寫和發布、高等研究院網頁更新、媒體聯絡、科研項目背景資料的搜集和撰寫工作。

（2）數據管理

負責數據庫軟硬件的管理和維護、科研項目數據存儲使用規章制度的建立和監督、數據庫定期備份制度的監督和執行、數據分析員的初期培訓以及根據科研任務建立決策支持數據系統。

（3）網絡管理

負責高等研究院內部與外部網絡管理、遠程會議和教學設施的管理以及高等研究院網頁的管理。

（4）科研人員管理

負責包括高等研究院的研究員、中心研究員、數據分析人員和研究助理在內的分配和管理。

高等研究院需要全時的數據分析人員（Data analyst）。由于數據分析人員關系到數據處理的效率和質量，聘用學生往往得不償失。但是項目數據分析一般都是階段性的，而且有時不需要一個人的全部時間。因此，各個項目可以根據需要自行雇傭兼職數據分析員，一般本科畢業生即可。研究助理可以由科研辦公室推薦學生擔任。

（5）科研課題申請

負責獲取并通報國內外科研資助的信息、協助項目申請的組織工作。例如搜集研究人員的信息、填寫表格、復制申請書、到各部門蓋章、郵寄或遞交申請書、同資助單位聯系和咨詢等等。（6）科研項目管理

擔負項目經理的職責。無論項目大小，每個項目須有一個項目經理。對于大項目，項目經理負責組織項目的進展、召開組織會議、準備各個階段的項目報告，以及在項目出現問題時同資助單位協調等工作。特別是項目主要負責人不是全職在財大時，項目經理的作用更加重要。對于小項目，項目經理的主要作用是協助主要研究員處理各種管理工作。項目經理還有一個重要職責是監督項目按期完成。

2、關于科研辦公室的人員經費管理

科研辦公室中凡是對項目有直接支持的，須按實際使用情況從項目中收取費用。實際上，項目預算中應包括項目經理和數據分析員的勞務費以及資料搜集等費用，直接劃撥給科研辦公室，由科研辦公室統一組織管理。

3、科研辦公室管理細則

科研辦公室根據以下管理細則對科研檔案、數據資料以及科研輔助人員工作時間進行管理：

（1）科研項目檔案管理細則；（2）數據存儲管理細則；

（3）科研輔助人員工作時間記錄方法。

（二）行政辦公室

1、職責范圍（1）日常管理

包括上下班考核、內務、設備管理和借用、會議室教室安排和借用、車輛調度保養考核、指導物業公司人員、接待和訂餐等。（2）日常協調

包括院和學校的上傳下達、院和各下屬中心的下達上傳，以及院和其他兄弟院系的聯系。

（3）秘書工作，由院領導的助管和研究員助管承擔。（4）文件工作，包括文件起草和寫作。（5）會議支持工作

包括協助高等研究院或其他中心主辦各類學術會議。（6）人事工作

包括海外招聘、研究員招聘、博士后招聘以及行管和助管的招聘工作量考核工作；行管人員和助管的考核；獎金的考核和分配工作。（7）財務管理

原則：嚴格管理全院的財務。

帳戶種類包括行政經費收支帳戶和科研項目收支帳戶等。

2、行政辦公室管理細則 已經制定的管理細則包括：（1）科研項目檔案管理細則；（2）數據存儲管理細則；

（3）高等研究院科研輔助人員工作時間記錄辦法；（4）信息團隊工作細則；（5）辦公室借用暫行辦法；（6）司機守則；

（7）固定資產借用流程；（8）復印機使用和保養條例；（9）車輛管理使用條例；（10）辦公設備購買和報銷制度；（11）高等研究院博士后制度；

（12）高等研究院全職研究員帶薪休假制度；（13）高等研究院行政管理人員帶薪休假制度；（14）教師外出登記/審批制度。

（具體內容具體參見附件四～附件十七）

第五篇：中國音樂高等研究院在上海音樂學院創立

中國音樂高等研究院在上海音樂學院創立

2016年5月9日，以中國音樂的創作、表演、理論、教育和推廣研究為其宗旨的高等研究院――“賀綠汀中國音樂高等研究院”（以下簡稱“賀綠汀高研院”）在上海音樂學院隆重成立。上海音樂學院黨委書記、院長林在勇與中國音樂家協會名譽主席、“賀綠汀高研院”名譽院長兼學術委員會主任趙季平先后致辭，并共同為“賀綠汀中國音樂高等研究院”揭牌。林在勇為高研院首屆學術委員會委員趙季平、盛宗亮、葉聰、閻惠昌、高文厚、喬建中、居其宏、趙維平等人頒發了聘書。揭牌儀式后，趙季平主持召開學術委員會第一次會議，為期兩天的“賀綠汀高研院”“中國鋼琴音樂經典百年回顧”系列學術活動也同期舉行，來自海內外的專家學者和師生見證了這一歷史時刻。

林在勇在講話中表示，上海音樂學院是我國最早建立的高等專業音樂院校。建院90年來，在中國音樂人才培養、中國音樂創作、中國音樂表演、中國音樂理論建構、中國樂器改良、中國音樂傳播推廣等方面均取得了令人矚目的成就，做出了獨特的歷史性貢獻。今天，賀綠汀中國音樂高等研究院的建立，既是上海音樂學院學習貫徹總書記講話和《中共中央關于繁榮發展社會主義文藝的意見》精神的重要舉措，也體現了學校在辦學方向、教書育人、學科建設等方面的戰略思考和價值導向。“賀綠汀高研院”著眼于體制機制創新，強化學科群意識，搭建新型學科平臺，匯聚中外一流人才，整合并提升中國音樂學科的資源共享與協同創新，建設具有國際重要影響力和標桿意義的中國音樂學科高地。“賀綠汀高研院”將首先從三個方面著力推進：一是開展有關中國音樂學科的基礎性理論研究，如中國音樂學科的元理論研究、中國音樂的原創性研究等，為中國音樂學科建設提供理論支撐；二是推動國際語境下的中國音樂學科體系建設和中國音樂的經典化建構；三是構建學科建設新平臺和新機制，網羅延攬海內外最優秀的專家學者和青年人才，開展高水平研究項目的招標、委約和個性化定制，培育學科領軍人才和學術骨干。

趙季平在講話中表示，一年多以前，聽到林在勇院長提出的這個新構想與新意圖時，為之感動和震撼。這個平臺的立意擁有大格局、大胸懷，對中國音樂在當下、在未來、在世界等問題進行了深入的思考。眾所周知，上海音樂學院作為中國第一所音樂高等院校，本身就是近當代中國音樂歷史進程的重要見證者；改革開放后，上海音樂學院也日益成為音樂創作與推廣的重要平臺。從這個意義上講，第一所“中國音樂高等研究院”誕生在“上音”，實有其必然性。趙季平指出，隨著中華民族偉大復興這一特殊歷史時期的到來，一方面國內知識界和文化界對中國音樂發展充滿期待，另一方面外部的世界也正在發生格局的變化。這些都促使我們必須重新審視中國音樂的發展狀況。中國歷史上曾有許多吸收西方文化、創作技法，同時又對蘊含強烈中國傳統文化的優秀音樂作品，但現實生活中，人們對這些作品還不夠熟悉，其原因在于學者們對這些優秀作品的研究、保存、演繹推廣的力度還遠遠不夠。“賀綠汀高研院”以中國作品“經典化”作為平臺的重要核心，不僅對中國作品的傳承具有巨大的推動作用，更體現了上海音樂學院強烈的歷史責任感和高度的前瞻性，相信“賀綠汀高研院”一定會成為具有世界一流水準和國際影響力的學術平臺。

“賀綠汀高研院”執行院長楊燕迪作了研究院籌備工作及建設規劃的報告。他指出，“賀綠汀高研院”的創辦宗旨在于傳承以賀綠汀等老一輩音樂家為代表的“上音”優良辦學傳統和學風，在新的歷史條件下進一步凸顯“上音”在中國現當代音樂發展中的引領作用，以推動、弘揚、整理和推廣優秀中國音樂創作為工作核心，整合校內外資源，統合創作、表演、理論、教育和推廣的各方力量，汲取傳統精華，立足國際視野，對接國家戰略，增強學院辦學實力，擴大中國音樂的國際影響力與社會輻射面，拉動和提升學校的“高峰高原”學科建設，為“雙一流”建設貢獻力量，為中國音樂的發展做出“上音”的獨特貢獻。高研院首先將開展中國音樂創作與推廣研究中心、中國音樂表演藝術研究中心、中國音樂理論研究中心、中國音樂非物質文化遺產研究中心等4個研究中心的建設，建設1個基礎數據庫――中國現當代作曲家與作品輯錄數據庫、1個新型表演藝術團體――上海獨奏家室內樂團，在國內外開展中國音樂的傳播推廣。

華裔作曲家、美國密西根大學終身教授盛宗亮認為，在音樂院校設立高等研究院，上海音樂學院是世界首舉，不僅在中國音樂史上是一個里程碑，在世界范圍的高研院建設中也具有重要的意義。“賀綠汀高研院”的成立在構想和主題的設立上都很好，但立意高則面臨的壓力也是巨大的，“第一”意味著更多的挑戰。“中國音樂”如要被世界認可，那就必須尋求一種共同語言，并且其前提是對西方音樂以及中國傳統音樂都要有很深刻的理解。他認為高研院的核心之一“經典化”是十分重要的內容，所謂的“中國經典”不僅是中國人集中研究的作品，而應該是能吸引外國人也來聆聽并研究的作品。因此對于創作者來說，必須要放眼世界。“中國音樂”一詞不僅僅是指中國作曲家的創作，也不是特指具有中國風味的創作，而是一種文化融合。“中國音樂”如要被世界認可，那就必須尋求一種共同語言，并且其前提是對西方音樂以及中國傳統音樂都要有很深刻的理解。

音樂學家喬建中認為，從上世紀90年代以后，我國對中國音樂相關元理論問題、基礎資料的整理和研究已經全面展開，“賀綠汀高研院”理論板塊的研究要從總結前人成果開始，進行查漏補缺，與一些研究機構建立聯系，將它們進行整合。高研院的建設可以借鑒1956年“上音”中“民理、民作、民器”三合一的經驗以及蕭友梅先生“輸入世界音樂，整理中國國樂”的思想。

指揮家、香港中樂團藝術總監閻惠昌表示，長期以來，中國的音樂學院主要研究對象似乎主要集中于研究西方音樂，對傳統音樂研究尤其是傳統音樂創作的研究則相對匱乏。中國最早研究民樂配器的是上海音樂學院的胡登跳先生，上海音樂學院也是最早對民樂進行系統研究的專業院校，希望“上音”能通過“賀綠汀高研院”的設立，進一步加強對中國音樂進行深入研究，民族樂隊以及中國音樂作品不能僅在華人圈中傳播，還要吸引其他非華人作曲家參與，并逐步擴大他們的此類創作，將對中國音樂的傳播有著不可估量的作用。

音樂理論家居其宏在發言中指出，在中國音樂史上，賀綠汀先生對中國音樂的貢獻是巨大的，尤其在于音樂教育層面。而隨著時代變遷，現在許多學生的感性積累卻多是西方的，對于中國傳統音樂的感性經驗十分不足。因此，“賀綠汀高研院”在自我發展的同時關注音樂教育，要把握“高等”立意，站在學科的前沿，以高質量成果來回饋社會。

音樂學家蕭梅認為，我們應當關注作為世界的中國，它是如何與世界其他文化發生關系的？因而，“中國音樂”問題也應該是全人類所關心的問題，而非閉門而談的內部問題。從理論角度出發，“高等”的前提是我們只有對中國傳統音樂徹底挖掘，才能將中國音樂“經典化”的問題深入下去，從而進行后續的研究。目前而言，以專題研究為板塊進行踏實工作，是一個很好且有效的形式。

《人民音樂》編委、原副主編于慶新認為，“賀綠汀高研院”在創作、表演、理論、教育等領域，如何體現它有別于本科和研究生層面的“立意”更高的特點，還需進一步在實踐中探討。在教育方面，重點關注的應該不是大量存在的道德層面或體制層面的問題，而應該關注錢學森生前所呼吁的“創新型人才的培養”問題，以培養創新型音樂人才為己任。

“賀綠汀高研院”秘書長王瑞教授表示，對于中國音樂學科而言，需要在學科對象、學科范疇、學科內涵、學理規范等方面做進一步研究。在發展模式上，“賀綠汀高研院”將不預設圍墻、不追求體量和規模的擴大，不重疊不替代現行的學科單位和功能，在充分學習借鑒國內外高等研究院建設經驗的基礎上，結合“上音”辦學實際，通過體制機制創新，彌補當前人才機制與學科建設機制的某些功能缺失，構建國際化開放式的學科建設新平臺，為高研院的每一位學者提供個性化的學術研究項目和工作模式。

中國音樂研究專家、荷蘭音樂學家高文厚認為，體現“高等”、促進研究進步有兩種十分重要的方法，它們的核心都是保持“距離感”。其一，研究者需要與研究對象保持一定距離，方便從宏觀視角進行觀察，以獲得全面內容；其二，研究者需要貼近目標，對其進行近距離的觀察。他認為尤其在高研院的團隊協作中，應當利用跨學科的優勢形成研究合力。

盛宗亮十分贊同高文厚有關“距離”的觀點，他認為實際上，“中國音樂”在歷史上很早就受到了周邊國家的影響，唐朝更是達到了頂峰。今天的“國樂”創作與研究就更應該利用融合視角進行觀照。另外在有關高研院研究主體趨向的問題上，他提出要更多地強調創作以及表演。音樂作為活的藝術，它們需要不斷地被推出。通過不斷地熏陶以及配套教育體系的形成，讓“中國音樂”之魂猶如DNA一樣植入作曲家心中，而非停留在表面技術語言。這樣才能讓“中國音樂”的經典化、留存及傳播良好地進行下去。

指揮家、美國南灣交響樂團音樂總監、新加坡華樂團音樂總監葉聰認為，高研院平臺應以創作、表演、理論以及教學四個點作為核心支柱，依照這四個點將現有組織進行重新組合，從而提高綜合實力。同時，積極吸引外來力量來激活內部運作，形成新的合力。為了使得平臺能更有效地運作，他提出要抓住重點形成突破口，要注意“中國音樂”的核心不是在于“民族音樂”還是“傳統音樂”等概念的辯駁，而應該去追尋“中國魂”，可以從重抓老“上音”的經典品牌開始，表演藝術家要多參與國際活動，從中展現中國特色，希望“賀綠汀高研院”能立足上海、引領全國、走向世界。

圍繞高研院發展模式及相關學術問題，韓鍾恩、陳強斌、周湘林、錢仁平、李小諾、唐俊喬、楊學進、伍維曦等與會專家學者進行了充分研討和交流。

千里之行，始于足下。正如林在勇所言，“賀綠汀中國音樂高等研究院”從無到有，在發展理念、運作模式、管理機制等方面還存在許多需要探討和解決的問題，但我們相信，在社會各界的大力支持和全體同仁的共同努力之下，“賀綠汀中國音樂高等研究院”必將為中國音樂的全面發展乃至中國文化的復興做出獨特的貢獻。

（特約編輯 于慶新）