第一篇：法律盡職調查審閱文件—— 外匯事項

1、公司的外匯登記證（IC卡）及打印的IC卡基本信息頁（內容包括設立、變更及注銷，如適用）；

2、外匯登記證（IC卡）年檢記錄；

3、辦理外匯登記所提交的申請書、承諾書；

4、資本金賬戶外匯核準文件（包括開立、變更和注銷）；

5、其他外匯賬戶核準文件（包括開立、變更和注銷）;

6、因辦理其他外匯業務取得的外匯業務核準件；

7、境外投資企業外匯登記證（如有）；

8、公司出具的關于境外股東情況的說明（側重說明境外股東中是否存在中國境內居民持股或者控股）；

9、與?國家外匯管理局關于境內居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關問題的通知?（匯發[2005]75號）有關的申報文件、登記、備案證明文件（如適用）；

10、公司員工參與境外上市公司員工持股計劃和認股計劃涉及的登記文件（如適用）；

11、外債清單（包括資本項目項下和經常項目項下因貿易預收貨款或者延期付款而發生的外債）；

12、外債、外債轉貸款專用賬戶的核準文件（包括開立、變更和注銷）；

13、外債合同及對應的逐筆登記手續、提款登記手續，結匯核準件’還本利息核準件；

14、對外擔保合同清單（含保證、抵押、質押、履約保證函等）；

15、對外擔保定期或逐筆審批、登記文件；

16、國有企業境外期貨保值有關的外匯業務文件（如適用）；

17、訪談調查筆錄和其它相關文件。

第二篇：法律盡職調查審閱文件——勞動人事

1、員工花名冊；

2、標準勞動合同樣本；

3、與員工簽署的顧問協議、保密或非競爭協議、補償協議、及其他類型的法律文件；

4、與工會簽訂的集體勞動合同等協議（如有）；

5、與高管人員簽訂聘用協議；

6、適用于公司的國家及地方頒布的強制性加入社會統籌保險的有關文件；

7、公司及其各自分支機構向當地社會保障部門辦辦理的《社會保險登記證》及年檢證明；

8、公司加入上述強制性社會統籌保險的有關資料，包括應投保人數、實際投保人數、保費繳納標準、保費繳納情況統計、催繳保費通知書等；

9、社會保障主管部門出具的社保費用已按時足額繳納的情況證明；

10、適用于公司的國家及地方頒布的強制性加入住房公積金的有關文件；

11、住房公積金繳存證明；

12、公司加入住房公積金的有關資料，包括應繳費人數、實際繳費人數、繳納情況統計、催繳通知書等；

13、住房公積金主管部門出具的住房公積金費用已經按時足額繳納的情況證明；

14、按照員工的專業結構、教育程度、年齡結構、特殊人員（如殘疾人員）的統計表格（在目標公司擬A股上市，享受福利企業及高新技術企業待遇情況下適用）；

15、公司關于工會組成和工會經費撥繳的證明文件；

16、公司關于勞動人事情況的書面確認文件；

17、公司與第三方簽訂的勞務派遣合同及相關文件（如有）；

18、公司現有員工福利、獎金、分紅、撫恤金、養老政策或其他類似計劃文件（如有）；

19、公司員工的住房津貼、分房政策和醫療保險的規定、計劃或其他文件（如有）；

20、公司承擔義務的職工安置方案及有關政府機關對職工安置方案的審批文件（如有）；

21、公司內部因停薪留職、內退、請長假、長期學期、掛名、女職工“三期”等原因無法實際從事勞動的員工情況說明（如有）；

22、公司的所有員工勞動爭議、勞動仲裁或相關訴訟情況說明及相關文件（如有）；

23、員工手冊；

24、訪談調查筆錄和其他有關文件。

第三篇：法律盡職調查審閱文件——建設項目

1、公司的建設項目清單（包括已建和在建項目）；

2、公司的營業執照；

3、建設項目申請報告及固定資產投資主管部門出具的建設項目核準（備案）、審批文件及報批文件；

4、建設項目用地預審報告及其審批文件；

5、建設用地規劃許可證；

6、建設項目環境影響評價，文件及其批復；

7、建設工程設計方案及其審批文件不；

8、建設用地批準書；

9、國有土地使用權證或國有建設用地使用權證；

10、將設工程規劃許可證；

11、人防工程涉及審核文件；

12、建設項目開工報告批復或施工許可證；

13、環保設施竣工驗收批復；

14、人防工程竣工驗收備案文件；

15、消防驗收審核/備案文件‘

16、建設工程竣工驗收報告；

17、建設項目竣工驗收備案表；

18、房屋面積測繪報告；

19、公司的審計報告（如有）；

20、建設項目選址意見書（如需）；

21、初步設計及概算及相關批準（政府投資的項目需要）；

22、節能評估報告及其批復（如有）；

23、安全評估及相關批復（如有）；

24、安全設施竣工驗收批復（如有）；

25、涉外國家安全審批（如有）；

26、其它相關政府部門的批準（如有）；

27、訪談調查筆錄和其他有關文件（如有）。

第四篇：法律盡職調查審閱文件——轉股事項

1、轉股協議；

2、轉股價款的支付憑證；

3、同意公司轉股事宜的股東（大）會決議；

4、同意公司轉股事宜的董事會決議；

5、不涉及轉股的其他股東放棄優先購買權的承諾/確認函；

6、轉股權前的章程；

7、公司及其股東就轉股事宜簽訂的新章程或章程修訂案；

8、公司及其股東就轉股是以簽訂的股東協議或補充協議（如有）；

9、工商行政管理部門對轉股出具的變更登記備案文件；

10、交易雙方主體資格證明文件（包括：身份證明、營業執照、股東情況的說明等）；

11、股東關于勾股資金來源的說明；

12、對公司轉股所涉及的政府文件，包括行業主管部門、國有資產管理部門、發展改革 部門、商務主管部門、外匯主管部門、稅務主管部門、海關部門等的審批文件及為獲得該等審批等級所報送的申請文件（如有）；

13、與轉股有關的其他文件，包括但不限于資產評估報告、審計報告、土地評估報告等；

14、其他原因導致轉股的文件，如法院強制執行的判決或裁定、發生繼承關系的自然人死亡證明、公眾文件等。

第五篇：法律盡職調查審閱文件——安全生產

1、公司的安全生產制度（包括安全生產責任制、安全生產規章制度和操作規程、安全培訓制度及其檔案記錄、安全生產事故應急預案、事故隱患排查治理制度等）；

2、公司關于設置安全生產管理機構或者配置專職安全生產管理人員的情況說明（如需）；

3、公司主要負責人員和安全管理人員、其他從業人員參與培訓及考核合格的證明文件（如有）；

4、特種作業人員花名冊及操作資格證書復印件（如有）；

5、公司按規定繳存和使用安全生產風險抵押金的情況說明（如適用）；

6、公司按規定足額提取和使用安全生產費用的情況說明（如適用）；

7、公司涉及職業病防治的情況說明（如適用）；

8、建設項目安全條件論證報告、預評價報告或其他安全分析書面報告；

9、建設項目安全分析報告備案文件；

10、建設項目安全設計專篇；

11、建設項目安全設計審查意見書/備案意見書；

12、建設項目竣工試運行方案及其備案文件；

13、建設項目安全驗收評價報告；

14、施工單位的資質證明文件；

15、安全試運行自查報告；

16、安全驗收批準文件；

17、安全生產許可證（如有）；

18、訪談調查筆錄和其他有關文件。