第一篇：法律盡職調查審閱文件——股東的資格和股權穩定性

1、公司章程；

2、驗資報告；

3、股東名冊；

4、關于股東背景的情況說明（說明個人股東是否為中共黨員，是否為公務員、疾患、國有企業領導干部及負責人，是否為國有企業職工，是否為證券公司從業人員、是否為一人公司股東、機構股東，是否為外商投資企業、金融企業、信托公司、融資性租賃公司等，視情況而定）；

5、股東居民身份證、護照或其他合法證件（如適用）；

6、中方法人股東的《企業研發人營業執照》、《社團法人登記證》（如適用）；

7、外國法人股東的審閱注冊證書及對注冊證書的公證認證文件（如適用）；

8、關于股權是否存在的股權質押情況的說明，如存在股權質押的，審閱：（1）關于股權質押情況的簡要說明（主要說明股權質押的發生原因、各方為股權質押簽署的協議或文件及其履行狀況）；（2）股權質押所擔保的主債權文件；（3）股權質押協議；（4）記載股權質押的股東名冊；（5）股權質押的工商登記文件（如有）；（6）氣壓與股權質押有關的任何文件；

9、關于公司是否存在幾張如故情況的說明，如有此類情況，審閱：（1）關于集資入股情況的簡要說明；（2）有關集資入股所取得的政府批準文件；（3）參與集資人的人員名冊（4）集資金額明細；（5）關于集資用途的書面說明；（6）其他與集資有關的任何文件；

10、關于公司股東是否存在代持股/信托的說明，如有此類情況，審閱：（1）有關代持股/信托情況的簡要說明（主要說明代持股/信托的發生原因、各方為代持股/信托簽署的協議或文件及其履行情況）；（2）代持股協議/信托協議和其他履行證明文件；

11、關于公司是否實行期權計劃的說明，如有此類情況，審閱：（1）關于期權計劃的說明文件（簡要說明期權計劃的內容和實施情況）；（2）期權計劃方案；（3）齊全持有人名單及其所占份額；（4）各方為實施期權計劃所簽署的法律文件（包括但不限于股東會/董事會決議、期權協議、行權憑證等）；

12、關于公司是否發型可轉化債券的說明，如有此類情況，審閱：（1）刮U濃郁可轉換債券情況說明，包括發行數量、取得的審批文件、票面金額；可轉換公司債券利率；轉股價格確定方式；轉換期；母雞資金用途；可轉換公司債券還本付息的期限和方式；贖回條款及回售條款；（2）可轉換債募集說明書；（3）關于可轉換債權持有人情況的說明；

13、關于公司實際控制人情況的說明，如有實際控制人的，審閱：（1）實際控制人與公司之間構成控制關系的結構圖；（2）實際控制人之間簽署的一致行動協議（如有）；（3）其他證明實際控制人對公司行政控制關系的法律文件；

14、其他對股東行使股東權益具有約束性的情況說明及其相關法律文件；

15、訪談調查筆錄和其他有關文件。

第二篇：法律盡職調查審閱文件——勞動人事

1、員工花名冊；

2、標準勞動合同樣本；

3、與員工簽署的顧問協議、保密或非競爭協議、補償協議、及其他類型的法律文件；

4、與工會簽訂的集體勞動合同等協議（如有）；

5、與高管人員簽訂聘用協議；

6、適用于公司的國家及地方頒布的強制性加入社會統籌保險的有關文件；

7、公司及其各自分支機構向當地社會保障部門辦辦理的《社會保險登記證》及年檢證明；

8、公司加入上述強制性社會統籌保險的有關資料，包括應投保人數、實際投保人數、保費繳納標準、保費繳納情況統計、催繳保費通知書等；

9、社會保障主管部門出具的社保費用已按時足額繳納的情況證明；

10、適用于公司的國家及地方頒布的強制性加入住房公積金的有關文件；

11、住房公積金繳存證明；

12、公司加入住房公積金的有關資料，包括應繳費人數、實際繳費人數、繳納情況統計、催繳通知書等；

13、住房公積金主管部門出具的住房公積金費用已經按時足額繳納的情況證明；

14、按照員工的專業結構、教育程度、年齡結構、特殊人員（如殘疾人員）的統計表格（在目標公司擬A股上市，享受福利企業及高新技術企業待遇情況下適用）；

15、公司關于工會組成和工會經費撥繳的證明文件；

16、公司關于勞動人事情況的書面確認文件；

17、公司與第三方簽訂的勞務派遣合同及相關文件（如有）；

18、公司現有員工福利、獎金、分紅、撫恤金、養老政策或其他類似計劃文件（如有）；

19、公司員工的住房津貼、分房政策和醫療保險的規定、計劃或其他文件（如有）；

20、公司承擔義務的職工安置方案及有關政府機關對職工安置方案的審批文件（如有）；

21、公司內部因停薪留職、內退、請長假、長期學期、掛名、女職工“三期”等原因無法實際從事勞動的員工情況說明（如有）；

22、公司的所有員工勞動爭議、勞動仲裁或相關訴訟情況說明及相關文件（如有）；

23、員工手冊；

24、訪談調查筆錄和其他有關文件。

第三篇：法律盡職調查審閱文件——建設項目

1、公司的建設項目清單（包括已建和在建項目）；

2、公司的營業執照；

3、建設項目申請報告及固定資產投資主管部門出具的建設項目核準（備案）、審批文件及報批文件；

4、建設項目用地預審報告及其審批文件；

5、建設用地規劃許可證；

6、建設項目環境影響評價，文件及其批復；

7、建設工程設計方案及其審批文件不；

8、建設用地批準書；

9、國有土地使用權證或國有建設用地使用權證；

10、將設工程規劃許可證；

11、人防工程涉及審核文件；

12、建設項目開工報告批復或施工許可證；

13、環保設施竣工驗收批復；

14、人防工程竣工驗收備案文件；

15、消防驗收審核/備案文件‘

16、建設工程竣工驗收報告；

17、建設項目竣工驗收備案表；

18、房屋面積測繪報告；

19、公司的審計報告（如有）；

20、建設項目選址意見書（如需）；

21、初步設計及概算及相關批準（政府投資的項目需要）；

22、節能評估報告及其批復（如有）；

23、安全評估及相關批復（如有）；

24、安全設施竣工驗收批復（如有）；

25、涉外國家安全審批（如有）；

26、其它相關政府部門的批準（如有）；

27、訪談調查筆錄和其他有關文件（如有）。

第四篇：法律盡職調查審閱文件——安全生產

1、公司的安全生產制度（包括安全生產責任制、安全生產規章制度和操作規程、安全培訓制度及其檔案記錄、安全生產事故應急預案、事故隱患排查治理制度等）；

2、公司關于設置安全生產管理機構或者配置專職安全生產管理人員的情況說明（如需）；

3、公司主要負責人員和安全管理人員、其他從業人員參與培訓及考核合格的證明文件（如有）；

4、特種作業人員花名冊及操作資格證書復印件（如有）；

5、公司按規定繳存和使用安全生產風險抵押金的情況說明（如適用）；

6、公司按規定足額提取和使用安全生產費用的情況說明（如適用）；

7、公司涉及職業病防治的情況說明（如適用）；

8、建設項目安全條件論證報告、預評價報告或其他安全分析書面報告；

9、建設項目安全分析報告備案文件；

10、建設項目安全設計專篇；

11、建設項目安全設計審查意見書/備案意見書；

12、建設項目竣工試運行方案及其備案文件；

13、建設項目安全驗收評價報告；

14、施工單位的資質證明文件；

15、安全試運行自查報告；

16、安全驗收批準文件；

17、安全生產許可證（如有）；

18、訪談調查筆錄和其他有關文件。

第五篇：法律盡職調查審閱文件——環境保護

1、建設項目清單（包括已－、在建和擬建設項目）；

2、建設項目所涉環境影響報告書、環境影響報告表或者填報環境影響登記表；

3、環保部門對環評報告的審批文件；

4、環保設施檢測報告（表）或者環境保護驗收調查報告（表）；

5、建設項目環保驗收批準文件；

6、公司出具的關于環保設施建設、運轉使用情況的說明；

7、公司出具的關于產品及其生產過程中是否含有或使用禁用物品的說明（如有）；

8、關于環境事故的情況說明（如有);

9、環保部門對公司作出的任何命令、罰款或調查的有關文件（如有);

10、因環保事項而發行的訴訟、仲裁、行政復議事項（包括但不限于侵害賠償等）的文件決定書、判決書、仲裁裁決其履行、執行的最新狀況說明（如有);

11、公司排放的主要污染物應達到的國家或地方規定的排放標準及污染物排放水平的說明；

12、處置固體廢物的情況說明；

13、水污染物排放許可證或臨時排污許可證；

14、大氣排污許可證；

15、排放污染物申報登記表；

16、排污核定通知書；

17、排污費繳納通知單；

18、排污費繳納憑證；

19、公司涉及危險品情況的說明；

20、危險物處置協議（如有）及處置方的資質證明文件；

21、危險廢物轉運聯單及跨市轉移批準文件；

22、環保部門出具的環保核查意見；

23、訪談調查筆錄和其他有關文件。