第一篇：從全球與未來的視角看我國海洋戰略調整范文

從全球與未來的視角看我國海洋戰略調整

中國社會科學院 高 恒 2009年9月10日

21世紀被不少人視為“海洋世紀”。今年7月11日是鄭和航海壯舉600周年紀念活動。也許，海洋問題確確實實值得當前國人投入更大的精力和熱情。本文從全球與未來的視角探討我國海洋戰略的調整問題。

一、牢固樹立整體海洋觀

進入20世紀末、21世紀初，經濟全球化已經成為世人普遍的共識。特別是一些大國正在把經濟外交提升到對外戰略的核心地位。鑒于區域經濟集團化的發展，經濟全球化也就有不平衡的突出特點。據統計，世界上約有3/4的大城市、70%的工業資本和人口集中在距離海岸線200公里以內地區。隨著世界貿易組織、國際貿易貨幣基金組織、世界銀行等國際經濟組織活動的不斷擴展，經濟全球化在深度和廣度上也在不斷加強。不言而喻，作為經濟全球化的重要載體——海洋也就顯得越來越重要了。牢固樹立整體海洋觀已是大勢所趨。特別是對于我國來說，其重要性更是顯而易見。

綜觀我國幾千年的社會發展史，凡是正確處理陸海關系的時候，也就是社會發展比較順利和比較繁榮的時候；凡是不能正確處理陸海關系的時候，也就是社會發展比較坎坷和比較緩慢的時候。從今后10

方國家和某些發達國家那樣，走先發展后治理的老路。特別是在海洋事業發展問題上要著眼于長遠和科技因素，更要著眼于海洋公土的科研與開發。要積極地去搶占世界海洋公土中的戰略制高點，要把眼光放在2050年以后，要把眼光放在22世紀。

四、綜合安全必須要有全球化屬性

經濟全球化歷來就有狹義和廣義之分。所謂經濟全球化的狹義理解，主要是指：產業、生產、運輸、交換上的全球化特點。所謂經濟全球化的廣義理解，主要是指產業生存與運作的基礎上與相關條件的全球化特點。如信息全球化、技術全球化。當然，如果從保證經濟全球化正常進行的角度來講，還有個綜合安全全球化問題。例如，歷次的石油危機就告訴世人，沒有經濟新秩序作保證，經濟全球化就隨時可能被中斷。作為廣義的海洋產業來講，經濟全球化程度越高，其脆弱性也就會越大。比如，戰爭、地震、污染、海盜、恐怖等對經濟全球化的影響就是難以從根本上避免的。就我國而言，早已是缺油大國。如果我們不從多渠道考慮石油來源問題，我們就非常可能受制于經濟全球化。因此，不從綜合安全全球化角度考慮問題和預作防范，那就難免會遭到毀滅性的沖突。

五、不斷提升海洋文化全球化的程度

經濟全球化的水平和程度是會不斷提升的。作為上層建筑的海洋文化，其全球化的水平和程度也必然會隨之提升。歷史告訴我們，西方海洋文化是伴隨著資本主義對外擴張而發展起來的。因此，歷來就帶有極強的掠奪性和殘酷性。與此相反，以中國為代表的東方海洋文

七、經濟全球化將不斷催生新技術革命高潮的到來

海洋是全球生命支持系統的一個極重要的組成部分。它是全人類所共有的財產和賴以生存的3.61億平方公里的家園。與此同時，海洋也是人類蛋白質資源的大寶庫。為了人類的生存與發展，我們必須進一步開發與保護海洋。而要做到這一點，全世界各國政府都必須不斷地推動海洋高科技革命向前發展。

從當今和未來的角度講，在海洋高科技中占有何種地位就直接標志著該國家綜合實力的強弱。特別是《聯合國海洋法公約》從1994年11月生效以來，發達國家幾乎都把發展海洋高科技當成了海洋開發的重中之重。他們不僅搶占海洋資源，而且把爭奪要點瞄準了高科技。作為發展中國家的一員，中國也必須奮起直追。我們僅僅有一個《中國海洋21世紀議程》和一個《中華人民共和國海域使用管理法》是遠遠不夠的！

八、經濟全球化中的戰略制高點是人才工程建設

經濟全球化是一個物質運動的過程。同樣，也是人才運動的過程。發達國家與發展中國家相比，當然有著很多物質上的差距。但是，最大的差距還是人才上的差距，特別是人才素質上的差距。因此，經濟全球化中的爭奪焦點是戰略主動權，而戰略主動權的核心便是人才工程建設，人才爭奪與使用將是關鍵中的關鍵。

從海洋人才爭奪來看，發達國家一直占有明顯的優勢。而對中國而言，人才的爭奪則處于明顯的弱勢。到目前為止，我們海洋專業技術人才僅僅一萬多人。這與一個世界海洋大國的差距實在是太大了。

第二篇：從國外經驗看我國農村小額信貸市場策略調整

探討和研究，相關策略需要改革和調整。本文通過借鑒國外小額信貸市場發展的先進經驗，分別從宏觀和微觀方面提出了關于我國小額信貸市場的調整策略。

一、國外發展小額信貸的經驗值得研究

（一）盈利性保證了農村小額信貸的可持續發展

盈利性是農村小額信貸得以長期發展的重要保障。為了同時達到最基本的兩個目標:服務窮人和實現自我可持續發展, 微型金融機構和非政府組織均實行高利率政策。孟加拉銀行的貸款利息也要高于商業銀行利率。其中，各營業所的資金是從總部借的，住房貸款一般是以4%的年利率借的，而以10%的利率發放給會員；創收性的貸款一般以12%年利率借得，而以20%的利率發放給會員。貸款期限一般是1年，每周必須還2%，年底連利息一并還清，來年再借。由于提供更多的服務和有更高的風險，因此，貸款的利息要高于商業銀行利率。而且，鄉村銀行目前的股份中92%是由借款人持有，政府只持有8%的股份。鄉村銀行從商業資源中獲得了越來越多的可借貸資金，對低成本資金的依賴也逐漸降低，一定程度上實現了鄉村銀行的可持續發展。

（二）完善的信貸體系是發展小額信貸的基礎

總行下設省級辦事處，并設鄉村信貸業務部，負責整個小額信貸業務系統的監管、制定該系統的政策和業務管理制度、協調該系統與其他銀行相關部門的關系，構成較為完善的信貸體系。印度尼西亞的人民銀行（商業銀行名稱）即是此種類型，整個業務的開展是通過下設的320個分支行、3600個鄉村信貸業務部和400多家村級服務站構成的小額信貸體系來完成的，業務直接覆蓋廣大鄉村，完善的信貸體系為農村小額信貸的成功發展奠定了基礎，并做到了可持續發展。與此類似的還有泰國的農業合作銀行（商業銀行名稱）在開展小額信貸方面也取得了巨大的成功。

（三）合理的擔保方式保證了小額信貸較高的還款率

擔保方式的科學性是保持較高信貸還款率的前提條件。比如采用小組信用聯保方式，將相同收入水平的農戶組成信貸小組，聯保小組中設立集體負責的同組監督人，如果借款集體中的任何一個人無法還貸，該小組的其他成員今后的貸款就會受到約束，使貸款的農戶之間產生了信用制約。在這種機制下，很大程度上解決了“信貸市場失靈”的問題，從而大大提高了小額貸款的還款率。不僅幫助了50%以上的借款人成功擺脫了貧困，也保證了銀行超過98%的總體還款率。這是孟加拉格萊珉銀行的成功經驗。而印度小額信貸授信方式主要有自助連鎖方式和連帶責任方式。自助連鎖方式是通過建立自助小組來實現的，自助小組一般由15～20人組成，組員無力償還銀行貸款時，依靠小組內部融資方式來解決。自助小組內部的融資資金來源，是依靠內部強制性小額儲蓄形成的。小組的成員依據小組的規模大小來決定每個月儲蓄額為多少。一般每人每月20～100盧比不等。因此，銀行根據小組的儲蓄情況對其進行信用評級而給予授信。連帶責任方式是通過建立聯合負債小組來實現的。聯合負債小組一般由4～5人組成，每個人都對組員的銀行債務承擔連帶保證責任。

（四）業務形式創新有效降低了小額信貸的風險

采取整貸零還措施，農戶可根據生產狀況按月、按季還款，減輕了農戶一次性還款壓力，確保了貸款及時返還。孟加拉格萊珉銀行的此項措施簡便易行。商業金融機構與郵政機構聯合，利用后者廣泛分布的經營網點作為“代理銀行”來延伸農村的金融服務，將接受信貸申請、存取款、發票支付等業務外包，既節省了直接在農村地區開展小額業務的高成本，又擴展了農村地區的金融服務覆蓋面，這又是贊比亞商業金融機構的創新。花旗銀行在全球開展小額信貸業務時開展了類似“代理銀行”的“間接進入”的業務，由商業銀行與當地小額信貸機構合作，由后者負責向零散客戶提供貸款，商業銀行投資并承擔所有信貸風險，并向小額信貸機構支付服務費用，這種委托方式發揮了雙方的優勢，降低了商業銀行小額信貸的高成本。

（五）銀保合作大力推進了小額信貸的發展

贊比亞的商業性金融機構與保險機構聯合創新出一些適合小農戶的金融產品，如“Zyonse金融產品組合”，該產品由商業銀行提供信貸融資，由保險公司提供保險，包括財產保險、生產信貸和抵押擔保。農戶要獲得銀行貸款只需存入一些款項作為保險金（也是存款），并以他們的生產地庫存收據作為抵押向銀行申請貸款。小額貸款得到了保險公司的擔保，提高了銀行對農戶的貸款發放率，既支持了農業生產又分散了信貸風險，促進了小額信貸的發展。

二、我國小額信貸市場發展的調整策略

（一）宏觀調整策略

1.調整小額信貸發展的思路

小額信貸的作用就是為了向貧困家庭提供非常小的貸款以幫助他們從事生產經營活動或擴大他們現有的小生意。以貧困或中低收入群體為特定目標客戶，并提供適合特定目標階層客戶的金融產品服務，它不僅區別于正常的信貸業務，也是和國家的扶貧項目有本質不同。從其他國家的成功經驗來看，小額信貸的任務不是完全的扶貧，對于沒有持續收入能力的客戶，不能列為小額信貸的對象。收入處于社會最底層的貧困農戶最大的需求是溫飽的生活。這部分農戶，文化水平不高，不會有投資意愿，基本上沒有經營小生意的需求，即便給予他們相應的信貸款項，也會因其沒有可以獲得可持續收入的基礎和資源而無力償還。所以，小額信貸不能承擔所有改變農村低收入群體的責任，收入極低的農戶應該通過國家的轉移支付等其他手段來負擔。小額信貸的設計原則來看，不能過于顧忌金融機構的信貸盲區，而必須保證盈利原則得以實現。要瞄準愿意從事小生意的農戶進行農產業生產，才能形成良性循環，在提高其收入改變其生存狀況的同時促進小額信貸市場持續發展。

2.調整小額信貸利率

農村小額信貸的關鍵問題主要在于政府的利率管制，支持農村小額信貸的主力金融機構——農信社被迫采取不能覆蓋其成本的低利率開展業務。這樣的利率設置，不僅沒有使小額信貸真正的發揮其初期設計的目的，也阻礙了農村小額信貸市場的健康持久發展。縱觀其他國家小額信貸的成功經驗，合適的利率是小額信貸健康發展的關鍵。政府應考慮適當調整小額信貸利率，使農信社等金融機構的長期盈利得到保證。這樣，一方面激發其開展業務的積極性,消除信貸操作中的尋租現象，使小額信貸業務得以順利開展；另一方面結合其他輔助的金融服務，可以刺激貸款者提高資金使用效率，提升資金增值程度，降低信貸違約率。

3.培育信貸機構，引入競爭機制

從國際小額信貸市場發展的經驗來看，非政府的小額信貸機構的出現是其成功的一個重要因素。在孔榮的小額信貸模型中也分析到，中國目前微型金融機構和非政府機構數量大大低于世界其他國家。這一方面是由于國家利率管制，農信社可以不斷獲得政府的支持采取低利率，擠壓了非政府金融機構的市場空間，使其喪失了生存發展的土壤。同時，小額信貸沒有完全市場化，這些機構沒有政府的補貼和支持，單純的靠自身發展，也很難有利潤空間。另一方面，微型金融機構和非政府組織在一切以大銀行為金融樞紐的欠發達金融市場中，想獲得大眾的信任，與眾多國有銀行和農信社的爭奪客戶也并非易事。所以小額信貸的健康持久發展需要培育眾多的非政府組織和微型金融機構，學習亞洲其他國家，建立復合型的微型金融機構體系，比如鄉村銀行、農村合作銀行、村民合作組織等等。同時，政府也要對這些組織和金融機構提供充分的支持，鼓勵農民在這些機構辦理金融業務，為其擴展市場空間，培育這些機構生存的優厚環境。與此同時，也需要加速小額信貸市場化進程，只有充分地按市場經濟規律辦事，引入競爭機制，讓各種信貸主體提高經營效率，才能規范小額信貸市場，使小額信貸成為推動農村經濟騰飛的強大動力。

4.擴大小額信貸資金來源，保證供給

應該鼓勵農民多在農村小額信貸機構辦理存款業務，把存款數量作為小額信貸發放數額的一個標準，形成農村資金用在農村小額信貸的良性循環，保證小額信貸充足的資金供應，有效減少農戶違約幾率。在充分吸收存款的基礎上，也應發展其他的資金來源渠道。一是在提高利率使小額信貸成為盈利項目的基礎上，讓非政府組織和微型金融機構以股份制的形式組織起來，使小額信貸成為社會資金投資的一個好項目，充分吸納民間閑散資金入股。也可以將一部分實力雄厚的小額信貸機構捆綁上市，讓其成為一個公眾的可以投資的優良資產。二是可以通過資產證券化將優良的小額信貸資產在金融市場出售，吸引金融機構和投資公司購買。通過以上的策略不僅可以讓社會公眾充分重視小額信貸項目，發動社會各界支持農村金融發展，也可以拓寬小額信貸機構的資金渠道。同時，也能有效地將小額信貸風險分散出去，減少小額信貸金融機構的貸款風險，促進其健康發展。

5.出臺小額信貸法律，確立小額信貸標準

沒有獨立的小額信貸法律，就沒有小額信貸業務的標準，小額信貸業務的監督管理也就缺乏相應的尺度。沒有法律的支持，小額信貸業務中好的做法也不能

得到有力的支持。小額信貸業務與普通的商業銀行有著本質區別，比如兩者的目標市場和目標客戶不同，項目開展目的不同，經營成本和信息搜索成本都要高于普通的商業貸款，兩者收益也相應有所區別。政府應區別對待小額信貸與普通商業貸款，出臺獨立的《小額信貸法》，把小額信貸當作一個長期項目來運作。用法律的方式將其開展的目的和形式、利率實施辦法、貸款與還款的條款等等確定下來，確立小額信貸市場健康持久發展的，使在推動農村經濟發展方面發揮重大作用。

（二）微觀調整策略

1.合理設置機構及網點，為小額信貸發展提供硬件基礎

開展小額信貸業務的金融機構可借鑒印度尼西亞的人民銀行的設置方式，分層設置內部機構，第一層，在各級分支行設置小額信貸業務部，統一銀行所在區域的小額信貸業務，保持業務一致性和地區協調性，負責農業貸款項目調查和貸后管理，第二層以新建或合作方式增加基層網點，并將原有鄉鎮網點打造成專門開展小額信貸業務的經營主體和利潤中心，建立相應的農業客戶準入、風險防范、貸款管理、客戶維護等相關管理辦法和操作流程，提高涉農貸款經營層次和夯實軟硬件基礎。

2.創新抵押和擔保方式，為小額信貸發展提供安全保證

小額信貸金融機構應在新的政策背景下創新抵押和擔保方式，積極破解缺乏抵押和擔保而形成的農民貸款難問題。在抵押方面，將農戶的林權、土地使用權、農村養老保險證和農業企業無形資產、信用證、定購單等作為擔保物，納入小額信貸抵押范圍；在擔保方面，農業銀行應開展聯保貸款業務，讓經濟收入水平相似的農戶組成聯保小組，用“連坐”的方式加強農戶間的相互監督與制約，有效降低小額信貸風險，也可采取“農業企業+農戶”或“農業企業+聯保小組”的擔保模式，由收購、加工農產品的企業與農戶或聯保小組共同負擔農戶的還款責任，防止信貸違約；或者由農村地區公務員為農戶提供擔保，以其穩定收入作為小額信貸的一種安全保證。

3.創新業務形式，為小額信貸發展提供動力

農業銀行可以采取靈活的還款方式，設計按季還款、分期還款產品，減小農戶一次性還款壓力，降低信貸違約風險；在信貸產品上，開發適合農村需要的信貸品種。適時推出“打工經濟貸款、農業綜合配套貸款、涉農擔保貸款、農民消費貸款”等品種；此外，農業銀行可依據孟加拉格萊珉銀行、花旗銀行低成本開展小額信貸業務方法，與基層農村合作組織合作，由其代理接受信貸申請、信貸資格初審、農戶信用調查等業務，或者發揮其資金優勢適度開展批發業務，甄別小額信貸機構，明確界定合作雙方的利益和責任關系，按照商業原則向信用社和小額信貸公司提供資金批發業務，形成市場細分中的合作格局，借助小額信貸公司掌握的農戶信息，有效解決小額信貸信息不對稱問題和降低小額信貸的成本。

4.加強與保險公司的合作，為小額信貸發展提供外部保險

農業銀行可以借鑒贊比亞商業性金融機構與保險公司合作的方法，積極與保險機構合作設計出多元化的農業保險、農業信貸保險，為小額信貸業務的發展提供充分的外部保險。如農戶在申請貸款時，向保險公司提出貸款保險申請，保險公司經調查分析決定受理并經銀行同意后，農戶、保險公司、農業銀行三方分別簽訂三個相互聯系、相互制約的合同，構成貸款保險合同體系，農戶、銀行分別向保險公司交納保險費，銀行向農戶發放貸款；若貸款到期農戶不能償還本息，由保險公司負責賠償，從而有效解決金融機構放貸的后顧之憂，提充分的外部保險。

第三篇：從證券交易所的視角看我國上市公司治理的完善(上)

文章來源：中顧法律網

上網找律師

就到中顧法律網

快速專業解決您的法律問題

從證券交易所的視角看我國上市公司治理的完善

(上)邱永紅 深圳證券交易所 法律部經理

公司治理(Corporate Governance，也稱公司管治)，是一整套賴以管理和控制公司的機制。近年來，公司治理結構已成為全球關注的熱點問題。隨著全球經濟一體化進程的加快，世界各國資本市場開放程度的進一步提高，在全世界范圍內確立上市公司治理的共同原則是擺在各國面前的一個重大課題。為此，國際組織和成熟市場經濟國家紛紛開始進行以完善公司治理結構為主要內容的制度創新。[1]

本文試從證券交易所的視角出發，結合證券交易所的自律監管實踐和案例，對我國上市公司治理中存在的問題進行研究和分析，并提出若干完善對策與建議。

一、我國證券交易所在完善上市公司治理方面的努力與創新

為完善上市公司治理，逐步提高上市公司質量，充分保護廣大投資者的合法權益，深圳、上海證券交易所在完善上市公司治理方面均進行了積極而卓有成效的探索。下面以深圳證券交易所(以下簡稱深

文章來源：中顧法律網

上網找律師

就到中顧法律網

快速專業解決您的法律問題

交所)為例，來闡述證券交易所在完善上市公司治理方面的努力與創新。

(一)制定了一系列的業務規則與指引，夯實上市公司治理的制度基礎

提高公司治理水平應“制度先行”。近年來，深交所相繼出臺了《股票上市規則》、《上市公司內部控制指引》、《上市公司社會責任指引》、《上市公司公平信息披露指引》、《上市公司控股股東、實際控制人信息披露指引》、《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業務指引》等，對上市公司治理各方面進行詳細規范，夯實了上市公司治理的制度基礎。

(二)積極開展 “清欠解保”工作，遏制控股股東或實際控制人“掏空”上市公司行為

“股權分置”和“控股股東占款”是多年來困擾中國證券市場發展的兩大沉疴，是完善上市公司治理結構的兩大“攔路虎”。自2005年以來，管理層將股改和清欠均提高到前所未有的戰略高度，并下決心解決股改和割掉控股股東占款這個“毒瘤”。

首先，在中國證監會的統一部署下，深交所專門成立了清欠工作小組，聯合各地證監局，多次走訪重點轄區，對存在占用問題嚴重的 文章來源：中顧法律網

上網找律師

就到中顧法律網

快速專業解決您的法律問題

上市公司進行現場督導，并緊密依托當地政府及國資管理部門的積極支持，不斷總結經驗，探索創新手段，鼓勵上市公司采用股改與清欠相結合等多種形式清欠，使得艱巨的清欠工作得以高效和有序地進行。

其次，為促使股權分置改革積極、穩妥和有序推進，徹底解決控股股東、實際控制人及其他關聯方占用上市公司資金和違規擔保問題，根據《關于提高上市公司質量意見》、《關于集中解決上市公司資金被占用和違規擔保問題的通知》等有關規定，結合窗口指導和信息披露審核發現的問題，深交所于2006年2月出臺了《股權分置改革工作備忘錄第12號—清欠解保》，要求存在資金被占用或違規擔保問題的上市公司在進行股權分置改革前，應當根據不同情況，會同控股股東、實際控制人及其他關聯方制定切實可行的解決方案，在股權分置改革說明書及其摘要中進行披露。

再次，深交所在其網站“誠信檔案”欄目中專門開設了上市公司“資金占用”專欄，定期公布上市公司資金占用及清欠進展等有關情況，包括公司名單、占用資金總額、占用情況說明和清欠安排，是清欠攻堅戰的又一有力措施。[2]

最后，作為推動上市公司清欠工作的重要舉措，深交所還聯合上交所自今年6月1日起，定期在指定信息披露媒體發布《關于上市公

文章來源：中顧法律網

上網找律師

就到中顧法律網

快速專業解決您的法律問題

司控股股東及其附屬企業非經營性資金占用的通告》，公開披露上市公司控股股東及其附屬企業非經營性占用資金余額及清欠承諾情況，兩所聯合清欠通告的定期發布對上市公司加大清欠力度起到了有力的推動作用，不少上市公司在兩所發布通告前解決了資金占用問題。[3]

經過深交所和有關部門的共同努力，上市公司清欠工作取得了顯著成效。截至2006年12月31日，兩市共有380家上市公司完成了清欠工作，22家上市公司部分完成清欠工作，合計清欠金額335.68億元，占所需清償資金總額的70%;同時，兩市共有8家上市公司以股抵債或以資抵債方案已獲股東大會通過，進入清欠程序，金額合計23.71億元。

(三)全力推進上市公司治理專項活動，切實提高上市公司治理水平

為加強資本市場基礎性制度建設，提高上市公司治理水平，切實貫徹落實中國證監會的有關規定，深交所于2007年4月16日發出《關于做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知》，詳細部署上市公司治理專項活動，要求各上市公司在10月底前完成自查、公眾評議、整改提高三個階段的工作。[4]

文章來源：中顧法律網

上網找律師

就到中顧法律網

快速專業解決您的法律問題

深交所要求各上市公司切實落實中國證監會《上市公司信息披露管理辦法》、深交所《上市公司內部控制指引》、《上市公司公平信息披露指引》，在6月30日前建立健全信息披露管理制度、內部控制制度、接待和推廣制度，并報深交所和當地證監局備案。

為做好上市公司治理的評議活動，敦促上市公司及時披露公司治理專項活動的相關公告，深交所還在官方網站(。

[10]由于缺乏有效的治理機制，內部人控制權肆意膨脹，產生了一系列弊端，如：過分的在職消費、信息披露不規范、短期行為、過度投資、轉移國家資產、不分紅、忽視中小股東權益、惡意經營和職務犯罪等。

[11]獨立董事的獨立性問題，在其發源地美國也沒有得到徹底解決。以破產的安然公司為例，在安然事件爆發前，安然公司17名董事會成員中，有15名為獨立董事，其中不乏社會名流，包括美國奧林匹克運動委員會秘書長、美國商品期貨交易管理委員會前主席、德州大學校長、通用電氣公司前主席兼首席執行官、英國前能源部長等等。安然公司的獨立董事們從安然公司直接領取各式各樣的收益，僅在2000年，安然公司召開了九次董事會，獨立董事每人接受了公司7.9萬美元的薪金。安然共簽署了七份涉及14名獨立董事的咨詢服務合同，還有許多項與不同獨立董事所在企業進行產品銷售的合同，文章來源：中顧法律網

上網找律師

就到中顧法律網

快速專業解決您的法律問題

或是向一些董事任職的非盈利機構捐款。安然董事會被人稱為“有濃厚人際關系的俱樂部。”安然公司獨立董事同公司內部人一起通過各種方式從公司獵取收益，直至公司破產。

[12]與大多數上市公司的監事會一樣，伊利監事會在歷史上也基本上沒有行使過什么監督權。所以對其“出位”表現唯一合理的解釋是，監事會被公司實際控制人當成了排除異己(不聽話的獨立董事)的工具。這不能不說是監事會制度的悲哀。

[13] 通知要求，上市公司在報送股權激勵材料時，應同時報送公司治理專項活動的自查報告、整改計劃、當地證監局及證券交易所對公司治理情況的綜合評價以及整改建議、整改報告。而上市公司治理專項活動的三個階段要持續一定的時間，這在客觀上也延緩了上市公司推行股權激勵的速度。

[14] 林旭《股權激勵因何進展緩慢》，載《證券時報》，2007年05月31日。

[15] 22家中，民營企業達到13家，占比近60%，其他9家涉及國資公司，其中典型國資3家，分別為華僑城(000069.SZ)、瀘州老窖(000568.SZ)和上海家化(600315.SH)，6家屬于非典型國資企業，其運營機制也具有民營企業特征。

文章來源：中顧法律網

上網找律師

就到中顧法律網

快速專業解決您的法律問題

[16]例如，《國有控股上市公司(境內)實施股權激勵試行辦法》第十六條規定：“授予高級管理人員的股權數量按下列辦法確定：

(一)在股權激勵計劃有效期內，高級管理人員個人股權激勵預期收益水平，應控制在其薪酬總水平(含預期的期權或股權收益)的30%以內。高級管理人員薪酬總水平應參照國有資產監督管理機構或部門的原則規定，依據上市公司績效考核與薪酬管理辦法確定。

(二)參照國際通行的期權定價模型或股票公平市場價，科學合理測算股票期權的預期價值或限制性股票的預期收益。

按照上述辦法預測的股權激勵收益和股權授予價格(行權價格)，確定高級管理人員股權授予數量”。

[17] 2006年8月10日，深交所發布了《上市公司公平信息披露指引》(適用于主板上市公司)，在中國證券市場首次明確提出“公平信息披露”概念，是信息披露監管工作中的一次重大突破和深化。8月16日，深交所出臺《中小企業板上市公司公平信息披露指引》，除延續主板指引的概念、原則、構架體系外，針對中小企業板上市公司的自身特點，增加了保薦機構責任等規范要求。《上市公司公平信息披露指引》出臺的目的在于保護投資者合法權益，它取消了特定對象的“特權”，維護了中小投資者的利益，將所有投資者置于平等地

文章來源：中顧法律網

上網找律師

就到中顧法律網

快速專業解決您的法律問題

位，共同承擔投資風險、共同獲得投資收益，使證券市場的“三公”原則更加充分地得以體現。

第四篇：從法理學視角看我國刑訊逼供現象產生的原因

從法理學視角看我國刑訊逼供現象產生的原因

[摘要]刑訊逼供危害很大，又屢禁不止。有關防治刑訊逼供的探討也從來沒有停止過，其中不乏從不同的角度探尋刑訊逼供的產生原因以期尋求防治方法。下面我從法理學角度探討刑訊逼供的成因，以期對此問題感興趣的朋友有一定幫助。

[關鍵詞]法理學；刑訊逼供；原因

刑訊逼供是指司法工作人員采用肉刑或變相肉刑折磨被訊問人的肉體或精神，以獲取其供述的一種極惡劣的審訊方法。在刑事案件中，當犯罪嫌疑人、被告人面臨不可預期的肉體的痛苦與違反自己意志的供述之間進行選擇時，更易傾向于選擇后者。刑訊逼供具有很大的危害性，會造成受審人的肉體傷害和精神損害，直接侵犯了公民的人身權利。而按照刑訊逼供所得的口供定案，又往往是造成冤假錯案的原因，因此，又妨害了司法機關的正常活動，破壞了社會主義法制，損害了司法機關的威信。因此，中國刑事訴訟法第43條、最高人民法院關于執行《中華人民共和國刑事訴訟法》若干問題的解釋中第61條、人民檢察院刑事訴訟規則第140條等法律條文均有明確規定禁止刑訊逼供。但現實情況是，預防刑訊逼供的效果不甚理想，刑訊逼供現象屢禁不止，因刑訊逼供而造成的冤假錯案時有耳聞，如杜陪武案、佘祥林案、趙作海案等，這些案件的出現對當事人和司法系統造成極大的傷害和負面影響，這是與建設社會主義法治社會的目標背道而馳的。如何消退中國司法領域里的這個頑癥？不同學者從不同角度作了不少探討。筆者試圖從法理學角度探討刑訊逼供的成因，為構建公正合理的法律制度和穩定和諧的社會而努力。

一、長期以來專制思想的影響，官重民輕、權力本位的思想仍深置與人們的腦海中，左右著人們的道德標準。

在中國傳統的人治社會中，中國法律的主要任務是社會控制，法律最主要的功能就是打擊犯罪，維護政權穩定。統治者對司法程序和人權漠然視之，法律從來沒有被用做保護個人權利的工具，只是統治者用以控制社會的一種工具。從周一直到明清，形成了“定罪量刑，處罰輕重”全憑口供和“無供不錄案”為基調和原則的封建司法傳統，從而使刑訊逼供成為古代合法審問、定罪的一種重要手段。在案獄訴訟中，作為王權代表的審案者的審問是否成功的主要標志就是訴訟當事人是否“服”，而為了這個目的，刑訊逼供必不可少。不僅對被告施行刑訊逼供，而且對證人也不例外。在封建社會，從立法上就確定了司法工作人員擁有可以對犯人行使刑訊逼供的特權，由于該特權的行駛被賦予懲惡揚善的正義色彩，從而使這種特權在長期的社會發展中逐漸得到人們的普遍認可，并加以肯定而保留下來，并在長期的潛移默化中使之成為一種習慣或具有傾向性的社會行為方式，致使從底層社會到政府官吏已普遍從道德觀念和價值觀念上接受了刑訊逼供具有正當性的思想，認為刑訊逼供對于貫徹維護社會秩序、保護國家政權有積極作用。于是，刑訊逼供具有正當性的思想在刑事司法領域成為人們根深蒂固的思想觀念。時至今日，在很多政府官員眼中，法律仍舊是自己手中隨心所用的工具，仍被看作是社會管理的多種手段中的一種，為肯定的政治目的服務，而不是把法律當成最權威及最莊嚴的準則加以遵循。

二、體制不完善的影響，無罪推定、非法證據排除、監督體制等不完善仍然存在。

中國刑事訴訟中沒有確立無罪推定原則。雖然中國刑事訴訟法第12條規定，“未經人民法院依法審判，任何人不能被確定有罪”，但這只能說是中國刑事訴訟法對無罪推定原則的吸收。況且，中國立法機關的一貫立場是“既反對有罪推定，也不贊成無罪推定”。依他們的觀點說，中國對刑事案件的處理原則是“以事實為依據，實事求是；以法律為準繩，罪當其罰。”因此在司法實踐中，無罪推定仍不能被大多數的司法工作人員所接受。

無完善的非法證據排除規則。雖然最高院在對刑事訴訟法若干問題解釋中第61條規定，“嚴禁以非法的方法收集證據，凡經查證確實屬于采用刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法的方法取得的證人證言、被害人陳述、被告人供述，不能作為定案的根據。”但這僅說明中國對非法采集的言詞證據不予采納，事實上，在司法實踐中也是肯定通過非法取證行為所獲取的物證、書證的證明效力的，即所謂的毒樹之果理論。當然筆者亦不贊成完全否定此間接證據的效力，但應視具體的情節而定，這點將在下面的對策中具體談到。

現有的偵查監督體制本身不嚴密，導致偵查權的濫用，使的犯罪嫌疑人缺乏必要的與國家公權力相對抗的合理的制衡力。中國法律明確規定，“人民檢察院依法對公安機關的偵查活動是否合法實行監督”，在此偵查監督中，人民檢察院刑事訴訟規則第383條指出，“人民檢察院根據需要可以派員參加公安機關對于重大案件的討論和其他偵查活動，發現違法行為，應當即時通知糾正”。由此可以看出人民檢察院只有對公安機關偵破的重大案件才派員到場監督的義務，而對于大多數案件的監督只有靠訴訟參與人的指控或人民檢察院在審理公安機關呈遞的案件材料時發現。然而刑訊逼供正是在這“大多數案件”中出現的，而靠訴訟參與人的指控或人民檢察院在審理公安機關呈遞的案件材料時發現又是很不現實的。因為這些都屬事后監督，對其就存在一個證明問題。中國現行司法實踐中依然是采取誰主張誰舉證的原則，這就存在一個舉證難的問題。以上是對公安機關立案偵查案件的討論，那么對于檢察機關負責立案偵查的案件又應由誰來監督呢？中國法律尚未有明確規定。

刑訊逼供的查證難，懲罰力度輕，有時甚至存在部門保護主義。中國現行法律規定

對刑訊逼供案仍然采用“誰主張，誰舉證”的原則。即舉證責任由主張的“被刑訊人”承擔。被刑訊者在向司法機關控告他們曾遭受到刑訊逼供時，就會被要求提供自己曾遭受刑訊逼供的證據。然而刑訊逼供一般是在被刑訊者的人身自由受到限制的情況下進行的，除非刑訊行為在他們身上留下了顯著傷痕、殘疾甚至死亡，其他一般情況由于他們對在其身上留下的傷痕等各種證據無法及時固定，以致當他們恢復人身自由后向檢察機關控告時，舉證已成為一個艱難的過程。其次，對于刑訊逼供的認定，在司法實踐中發生的指名問供、誘供、騙供及采取顯著輕微逼供方法的，不能認定為構成刑訊逼供罪，再加上有些部門保護主義，這就為刑訊逼供的合法化打開了制度之門。

有罪推定的基本含義是指任何被指控犯罪的人，都被假定為有罪，可以不經其他司法程序而將其直接宣告有罪或作為罪犯對待；或者雖經司法程序才能夠將刑事被告宣告有罪，但這種司法程序是以假定被告人有罪而設有的。也就是說一個人一旦被控有罪，司法官員首先先入為主的假定其是有罪之人，然后才張開相應的司法活動。我國長期以來貫徹的都是有罪推定的理念。雖然我國在1997年《刑事訴訟法》第12條確定了“未經法院依法判決，對任何人都不得確定有罪”原則，并且對訴訟活動中被追究刑事責任的人的稱謂在法律規定里加以區別和確認，而不是一律運用“罪犯”的提法。在偵查和檢查起訴階段改稱為“犯罪嫌疑人”、在審問階段改稱為“被告人”、在有罪判決生效后才稱為“罪犯”。但實務中仍舊以對待“罪犯”的方法對待犯罪嫌疑人的現象卻沒有杜絕。由于在司法實踐中，絕大多數刑事案件的犯罪嫌疑人、被告人在經過刑事偵查、檢查起訴和人民法院的審理后都被認定為有罪，無罪的裁判占的比重不大。這樣在有罪推定思想的指引下，刑事偵查人員往往憑自己的認識和判斷要求犯罪嫌疑人做出符合自己判斷的供述。對犯罪嫌疑人像對待罪犯那樣處以“刑罰”超期羈押、刑訊逼供也就被長期在肯定的空間保存下來。

刑事偵查人員職業法律意識的欠缺是有罪推定得以存在的原因之一。與非職業的法律意識相比，專業化是職業法律意識的重要特征，它更強調意識主體對法律和現實的忠誠，嚴格從法律的角度來思考問題并力求克制自己的感情好惡和排除社會干擾，不是用低級的法律意識即法律心理來支配自己的行為，而是用高級的法律意識即法律思想體系來指導自己的行為。也就是說，刑事偵查人員在職能活動中不僅要樹立準確的權力觀，在尊重并保障人權的同時，也要時常明白地認識到自身行為的目的，跳出活動中主體的束縛,在對自身及客體準確認知的基礎上，客觀地面對所遇到的困難或僵局，避免先入為主、思維定勢的消極影響。而在刑訊逼供活動中，行為主體已認定行為相對人就是真正的罪犯，其活動也都是在此前提下進行的證據搜集，當沒有充足充分的證據證明這一前提時，就采取了直接而粗暴的手段以求省時省力地獲得最具價值的口供，打開偵查“黑箱”。因此，可以說刑事偵查人員的職業法律意識欠缺是刑訊逼供行為產生的重要條件，而加強刑偵人員的職業法律意識也是避免刑訊逼供產生的一道重要防線。

當前的刑訊逼供主要發生在刑事訴訟的偵查階段，一般是刑事案件中的行駛偵查權的偵查人員對于刑事犯罪嫌疑人進行刑訊逼供。究其原因，一方面受傳統的法律文化的影響，因為古代審案者集偵查和審問于一身，所以他們仍舊認為自己就是審案者,是司法的官員，應當要求犯罪嫌疑人認罪；另一方面,要求犯罪嫌疑人、被告人“坦白從寬、抗拒從嚴”的國家刑事政策以及要求犯罪嫌疑人“如實供述”的刑事訴訟法條文內容都使得公、檢、法、司工作人員形成牢固的觀念，必須要求犯罪嫌疑人“坦白交待”、“認罪服法”；另外,從刑事偵查的技術角度來看，刑偵工作中的取證困難，也使得刑事偵查人員習慣性地滋生出必須獲取犯罪嫌疑人口供、“口供是證據之王”的認識和觀念。

導致刑訊逼供現象產生的原因是多方面的，本文只是從法理學視角來對刑訊逼供現象產生的思想意識進行追根溯源。筆者認為刑訊逼供現象產生的最根本原因即有執法人員受中國古代傳統思想觀念的影響，也有現實制度層面的影響。只有使執法者從根本上轉變“權力本位”、“唯上聽從”、“官僚本位”、“ 法律工具論意識”和“先入為主”等思想觀念，以及建立良好的制度，使執法部門分工、配合及制約，從思想意識上、充分認識到刑訊逼供行為的錯誤影響和社會危害，從制度上堅決防治這種行為的發生，才是我們從法理角度分析刑訊逼供的動力和目的。

參考文獻：

[1] 周士敏.論中國無罪推定原則的確立[J]，法律與監督，1996(3).[2]劉廣

三、孫世崗.刑事訴訟中非法證據及其證據力辨析[J]，硯臺大學學報（哲社版），1998,(4).[3] 譚勁松.我國口供補強規則研究[J]，法律適用，2003(5).[4]閔春雷.增設拒絕作證罪的立法思考[J],延邊大學學報,2003(6).[5] 陳柏新、陳柏安.非法獲取的刑事鑒定結論應當排除[J],山西省政法管理干部學院學報,2009(3).[6] 譚鈴.對我國建立沉默權制度的想象[J]，高等教育與學術研究[J]，2009（3）.

第五篇：從德與法視角看初中生群毆老師

從德與法視角看初中生群毆老師(2016-04-29 10:15:06)分類： 教育隨筆

從德與法視角看初中生群毆老師

原創：程騫

老師讓交試卷，學生拒絕，反而對老師進行辱罵，二人發生爭吵，幾名男生見狀，紛紛對老師拳打腳踢。該老師一共遭到了4輪學生的毆打。這一幕發生在安徽亳州市蒙城一初中課堂上。（人民網）

人民網從蒙城縣相關部門了解到，經當地教育、公安部門聯合調查，視頻反映內容屬實。目前，涉事師生已達成諒解。姑且不論這樣的諒解到底是雙方出于自愿和真心，還是因為在有關部門極力控制輿情壓力下的被迫互諒，但有一點已無法改變：事件的負面效應已廣泛擴散，不良影響已無法避免和挽回，尤其令人痛心的是，承載師生情誼的小船就這樣說翻就翻了，而且翻的是如此悲催和不體面。

面對此事，肯定不少人從家庭、學校、師生等諸教育方面去剖析和批評，說不定還會掀起新一輪大肆渲染教育弊端及聲討應試教育的浪潮。但筆者認為，此事不該簡單指責學校教育，靠罵教育、罵教師也不能解決此類爭端，其實這是一個典型的道德與法制事件。

無論哪種教育，即使是常被詬病的應試教育，也是教人向上向善的，而不是教人去作惡或違法背德。動輒以暴力解決問題，這是任何學校所不希望看到的，也無法說明就是學校教育失敗的結果。

跳出教育圈子看，根本上是因這幾個孩子道德缺失和法制觀念淡薄才導致了這個事件的發生。

教師固然有收發試卷及控制局面的不當行為，但怎樣的不當，官方并無細節回應。事件起初僅是師生二人爭執，但忽然加入其他幾個學生才是局面失控的主要原因。而且，這五六個學生的表現令人相當震驚：對老師拳打腳踢，群起攻之，反復四輪，出手快、下手狠，果斷麻利，毫無猶豫與懼怕神態，這些均超出了人們的想象。看完視頻后，恍如進入影視中的黑社會惡斗鏡頭，根本不像初中生作為。這樣的鏡頭提醒我們，這算不上是一則教育失敗的范例，而是一起典型的暴力事件，是一群未成年人群毆一個成年人的案例。而鑒于涉事學生均未成年，一般是對涉事學生進行批評教育，并責令其監護人加強教育管理。在我們對這類孩子的暴戾表現和未來擔心時，網上有相當一部分年輕人對群毆老師叫好，這些“叫好聲”更令人心寒且恐懼不安，這是另一種暴戾之氣的彌漫和泛濫。一個長輩或許也會犯錯，但一群孩子群起攻之，這哪里還有尊重長輩的道德意識。何況，面對的長輩還是自己的老師，尊師重教、師道尊嚴、文明有禮的好傳統在這里是蕩然無存。試想，如果面對的不是老師而是陌生人，下手會不會更重，參與的人會不會更多？真讓人不敢再細想下去。既然這是一起治安事件和失德案例，藥方也得是復合的：一是要提高青少年的道德修養，加強三觀教育；二是增強學生的法制觀念，引導學生用法律思維解決問題；三是學校和當地教育主管部門應立足實際，對師生加強教育，密切家校聯系，著力構筑良好的師生關系，打造本地好的教育生態。（程騫）