第一篇：關于推進證券公司改革開放、創新發展的思路 與措施0504征求意見稿

證券公司創新發展研討會會議材料

關于推進證券公司

改革開放、創新發展的思路與措施

（征求意見稿）

一、行業現狀

（一）發展階段。證券業上世紀八十年代初起源于銀行、信托下屬的證券營業網點。1987年，證券行業進入草創階段，之后陸續設立了近90家證券公司。1998年，實施銀證脫鉤，審計署對88家證券公司同步進行了全面審計。審計表明，行業當時挪用保證金、違規理財等行為比較普遍，資產質量較低,隱藏巨大的歷史遺留風險。1998年證監會承接監管職責后,持續進行了信證分業、財政證券轉制、清理非法網點和風險處臵工作，證券行業開始進入清理整頓和綜合治理階段。特別是2001年后股市持續低迷，至2003年底證券公司各種違規和風險問題開始集中暴露，資金鏈面臨斷裂，行業技術上破產，社會信譽跌至冰點。國務院果斷決策，從2004年開始對歷史遺留風險較大的證券公司實施關閉，并進行了為期三年的綜合治理，最終關閉了31家證券公司，徹底化解了歷史遺留風險，建立健全了一批基礎性制度。2008年后，證券公司風險處臵開始收尾，綜合治理順利結束，證券市場 證券公司創新發展研討會會議材料

基礎性制度進一步完善，證券公司合規管理和風險控制的意識和能力顯著增強，規范運作的水平明顯提高，證券行業開始進入規范發展階段。

（二）制度建設。證券公司風險處臵過程中，本著化解歷史遺留風險、查找并堵塞制度漏洞的要求，探索實施了證券公司賬戶清理、客戶資產管理和客戶交易結算資金第三方存管等制度。綜合治理及隨后的規范發展階段，又陸續推出了以凈資本為核心的風險監管、以有效性評估和信息隔離墻制度為特點的合規管理、證券公司信息公開披露、投資者適當性、證券公司分類監管等基礎性制度。同時，審核三公開機制、嚴格從業人員管理、客戶資金監測分析系統、證券公司后臺集中管理等措施也相繼付諸實施。這些制度和措施的有效運行，使監管的有效性、權威性、透明度和公信力明顯增強，為證券公司改革開放、創新發展奠定了堅實的基礎。

（三）創新實踐。證監會一貫支持、推動證券公司創新發展，2004年8月第一次以會發文的形式，明確了證券公司開展業務與產品創新的機制、路徑和支持證券公司創新的政策措施。進入規范發展階段后，又相繼推出了直接投資、融資融券等新業務，并以證券業協會、證券交易所等自律組織為平臺，采取專業評價等手段，相繼推出了報價回購、約定購回、現金管理等新業務新產品。2011年，證監會出臺了《證券公司業務（產品）創新指引》，支持證券公司的創新活動。

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在產品與業務創新上，遵循市場有需求、公司有能力、法律無障礙、風險可控制、監管有措施、客戶權益有保障、發生事故能妥善處理的原則，先試點，后推開，成熟一個推出一個，為進一步推動行業創新積累了一定的經驗。

（四）開放進程。自2001年加入WTO始，我國證券業對外開放有序推進。從境外證券類機構設立駐華代表處到參股設立合資證券公司，再到境內證券公司到境外設立分支機構；從實施合格境外機構投資者（QFII）制度到合格境內機構投資者（QDII）制度，再到人民幣合格境外機構投資者（RQFII）試點；從內地與港澳《更緊密經貿關系安排》（CEPA）到《兩岸經濟合作框架協議》（ECFA），再到CEPA補充協議和ECFA后續商談；從認真履行WTO對外開放承諾到主動實施證券業自主開放的政策措施，我國證券業走過了一條漸進式的開放道路，國際化水平逐步提高，初步形成了兼顧多邊最惠國待遇和雙邊互惠安排的對外開放格局。目前，我國有境外證券類機構駐華代表處124家，合資證券公司13家，合資證券投資咨詢公司1家；同時，有20家境內證券公司在香港設立了子公司。我國證券業對外開放政策取得積極成效，并經受了國際金融危機的考驗，維護了資本市場平穩運行和國家金融安全。

（五）經營狀況。綜合治理和規范發展階段，行業深刻吸取經驗教訓，集中精力和資源健全內控機制，加強信息技 證券公司創新發展研討會會議材料

術系統建設，顯著提升內部管理和風險防控能力，經受住了股市大幅度波動和國際金融危機的嚴峻考驗，傳統業務持續發展，創新業務陸續平穩推出，市場中介功能和作用逐步擴大，經營業績和財務狀況總體良好。截至2011年底，行業整體連續6年盈利，109家公司總資產1.65萬億元，凈資產6240億元，凈資本4643億元,分別是綜合治理初的5.45倍，8.81倍和10.98倍。證券營業部5000余家，從業人員26萬人,分別是綜合治理前的1.7倍和6倍。

（六）突出問題。當前行業存在的突出問題是，證券公司在服務實體經濟轉型升級和改革發展、滿足企業和居民多元化的投融資需求等方面的專業服務能力不足，與銀行、信托等金融同業和國際先進投行相比，不可替代的核心競爭力尚未完全形成。去年以來市場低迷，證券公司傳統業務盈利水平大幅下滑，而銀行、信托的理財業務和投資銀行業務快速增長，證券公司專業服務能力不足、不能適應市場需求及時有效推出新產品新服務的問題充分暴露。造成證券公司專業服務能力不足的原因主要有四方面：

一是受國際國內大形勢的影響，各方對證券公司業務和產品創新很謹慎。2008年金融危機爆發后，國際上對金融創新過度的問題進行深入反思，并系統推進金融監管制度改革；國內股票市場大幅波動，證券公司將主要精力放在了風險控制上。在此情況下，對已經研究論證多年的新業務新產

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品都放慢了推出進度，更難以顧及其他業務和產品創新。

二是受行業發展階段所限，證券公司經營機制不活、創新能力有限、創新動力不足，綜合治理之后行政監管主要是推動證券公司強化管理、夯實基礎，進行內部管理創新，當時缺乏加快業務與產品創新的基本條件。

三是證券行業身處公開市場，直接面對投資者，行業敏感度強，矛盾易發多發，社會關注度高，對證券公司經營管理和創新發展中出現的問題容忍度低，解決手段可選擇余地小，客觀上對行業應對外部沖擊的能力要求較高。

四是受市場深度、廣度制約，證券公司業務與產品創新的空間有限。證券公司與證券市場相生相伴、相互依賴，許多新業務新產品的推出需要市場的結構、層次、交易品種和交易規模與之相匹配，證券公司難以單兵突進。

（七）基本判斷。目前是證券行業有史以來運作最規范、財務最穩健、基礎最厚實的時期，但也是證券公司面臨壓力和挑戰最大的時期之一；隨著多層次資本市場建設的加快推進和新股發行、信用債券、金融期貨等方面的改革創新深入開展，市場的廣度和深度正在拓展。綜合判斷，進一步推進證券公司改革開放與創新發展的時機已經成熟，行業進入創新發展為主導階段的基本條件已經具備。

二、基本目標

（一）主要依據。“十二五”規劃和年初召開的全國金 證券公司創新發展研討會會議材料

融工作會議對做好新時期的金融工作提出了新的要求。全國金融工作會議提出：要堅持金融服務實體經濟的本質要求，堅持市場配臵資源的改革導向，堅持創新與監管相協調的發展理念，堅持把防范化解風險作為金融工作生命線，堅持自主漸進安全共贏的開放方針。圍繞“五個堅持”，證監會黨委提出要研究資本市場面臨的若干根本性問題，包括如何以資本市場的科學發展來促進國民經濟的科學發展，如何通過多層次資本市場體系服務于中小企業、三農和創新創業活動，如何在證券期貨監管工作中體現和維護廣大人民群眾的根本利益。“五個堅持”和“三個如何”為確立證券公司改革開放、創新發展的基本目標指明了方向。

（二）基本目標。證券公司改革開放、創新發展的基本目標是，以防范化解風險為基礎，以保護投資者合法權益為出發點，以提高證券公司服務資本市場和實體經濟的能力為目的，以提升行業核心競爭力為手段，堅持市場化、國際化、法治化的改革方向，加快多層次資本市場體系建設和證券公司對內對外開放進程，不斷增強證券公司的資本市場中介功能和服務水平，實現證券行業與經濟社會和諧共進可持續發展。

1、增強證券公司中介功能和服務實體經濟的能力。按照證券公司資本市場中介的屬性，確立證券公司作為市場主體的應有地位和功能。強化證券公司的自治權利，放開證券

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公司設立內部組織架構的限制，允許證券公司根據各自業務發展戰略和客戶服務的需要自主確定內部組織體系及其組織類型，允許證券公司依法自行決定分支機構的業務范圍、經營方式，提供金融服務。支持證券公司集團化經營，允許證券公司全資擁有或控股基金管理公司，整合公募和私募平臺，統籌規劃和開拓客戶理財業務。支持證券公司積極探索和完善境內外母子公司的管理體制，整合內外聯動的業務運作和產品創新平臺，發揮協同效應。持續培育證券公司不可替代的核心競爭力，支持不同規模、不同條件的證券公司有序競爭、差異化發展，鼓勵有條件的證券公司發展成為有國際競爭力的一流投行。在鞏固提升證券公司傳統業務功能的基礎上，培育和加強證券公司的市場組織功能，放開中介、代理業務限制，充分發揮證券公司在服務實體經濟發展、推動經濟發展方式轉變、加快結構調整和產業升級、落實創新型國家戰略和為投資者進行財富管理等方面的重要作用。

2、切實保護投資者合法權益。證券公司改革開放、創新發展必須立足于保護投資者的合法權益。對改革開放、創新發展過程中采取的各種措施、方法，都必須以是否能有效增進和保護投資者合法權益為判斷和檢驗標準。證券公司投資者保護工作的好壞不僅關系投資者的切身利益，也直接影響證券公司誠信、行業形象和市場及社會穩定。證券公司及其從業人員應牢牢樹立維護投資者合法權益的服務理念，監 證券公司創新發展研討會會議材料

管安排和公司內部合規制度、考核機制都要與投資者保護相一致，以維護投資者合法權益為導向。要堅持投資者適當性制度，證券公司及其從業人員為投資者提供產品或服務時應遵循分類分級管理原則，將合適的產品或服務以合適的方式提供給合適的投資者，培育投資者價值投資、長期投資和理性投資理念。要支持證券公司增強產品創設和營銷功能，切實為投資者提供誠信專業的、個性化的財富管理產品和風險管理工具，把投資者保護工作落到實處。

3、形成自主漸進、安全共贏的開放格局。國際金融危機以來，歐美主要金融機構側重于應對危機和調整業務模式，監管壓力上升，市場信譽和競爭力下降，我國證券業國際化面臨歷史性機遇。但是，我國證券業對外開放還存在著諸多問題：

一是證券業對外開放水平偏低，“引進來”的先進管理經驗和成效低于預期，“走出去”開展跨境業務尚處在起步階段，不能滿足我國融入全球經貿體系、企業境外投資和經營對金融服務的需求；

二是我國本土證券公司發展歷史短，總體規模小，管理精細化程度不高，經營機制不靈活，創新能力不足，競爭力與國際大型投資銀行相比差距很大；

三是我國銀行、證券、保險業對外開放的起點格局、空間范圍和實施進程存在差異，大型跨國金融機構同時進入我

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國不同金融領域，對“分業經營”的本土金融機構造成不公平競爭，對“分業監管”的我國金融監管機構實施有效監管帶來挑戰。

我國銀行業等其他行業對外開放的經驗證明，越是主動開放和高度競爭的行業，越有可能培育和造就一批具有國際競爭力的企業。證券業對外開放有利于促進證券公司更新經營理念，引進先進管理、產品開發研究和風險控制等技術，推動金融創新和行業競爭，提高證券業服務效率和水平，更好地發揮資本市場服務實體經濟和社會發展的功能。因此，應繼續堅持“以我為主、循序漸進、安全可控、競爭合作、互利共贏”的原則，保持對外開放政策的漸進性、連續性、前瞻性，根據我國金融業對外開放的總體規劃和安排，從我國資本市場和證券公司發展的實際需要出發，結合多邊、雙邊經貿談判進程，逐步、持續提高證券業對外開放水平。在縮短合資證券公司申請擴大業務范圍經營年限的基礎上，擇機放開合資證券公司與投行業務直接相關、服務于個人高端客戶和機構客戶的研發、銷售等業務范圍，逐步提高外資參股證券公司的持股比例，穩妥開展對外擴大開放的探索和試點工作。在對外開放的過程中，應加大對本土證券公司“走出去”的政策扶持力度，協調推進“引進來”與“走出去”，支持鼓勵證券公司穩步開展跨境業務和國際化經營。

同時，綜合考慮對外開放進程和安排，協調有序地推進 證券公司創新發展研討會會議材料

證券公司對內開放。以更加積極的態度對待國內其他金融機構與證券公司在同步、對等開放的原則下相互持股的試點，在目前“分業經營、分業監管”的總體格局下，支持符合條件的證券公司與國內其他金融機構以控股、參股方式探索綜合經營，努力形成內外資公司公平競爭的局面。

4、樹立創新與監管相協調的發展理念，改革監管制度，為證券公司創新發展留足制度空間。監管必須能包容、推動行業創新，但創新活動不能侵蝕、損害監管的有效性。監管制度安排事關行業改革開放、創新發展的總體架構，應在堅持風控、合規兩項基本監管制度有效性的基礎上，按市場化方向改革現行監管制度，實現行政監管、行業自律和公司自治的歸位盡責，有機互動。按照減少事前審批、強化事中檢查和事后問責的原則，對法定審批項目進行動態評估，凡是公司自治、行業自律和事后監管能夠解決問題的，均適時予以取消；一時不能取消的，盡量采取簡易程序審批；規范事前報備項目的管理機制，清理取消不利于創新發展的“軟措施”、“窗口指導”，為行業自律和證券公司自主創新騰出足夠空間。監管手段改革應確保監管部門在必要環節能及時、充分掌握證券公司信息，監測證券公司風險；但同時應減少對證券公司業務過細的監管規定，對適宜證券公司自主的事項盡量不采取行政監管和自律措施，對適宜行業統一規范的事項盡可能由自律組織制定自律規則和業務指引，以提高證

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券公司自主自治、市場應變和創新能力。

5、加強行業社會形象建設。證券行業社會形象建設關系社會和諧，也影響行業自身發展。應著力引導行業樹立誠實守信、依法合規、關心國家、熱愛人民、扶貧濟困、綠色環保的正確理念，擯棄脫離社會、推卸責任、炫耀財富的觀念和行為，充分發揮行業在促進社會和諧、國家統一、民族團結和經濟社會建設中的積極作用，督導行業認真貫徹落實國家各項方針、政策和相關部署，積極履行社會責任。應加強證券行業專業人才隊伍建設和從業人員思想建設、文化建設、職業道德建設，進一步提高行業整體素質，充分發揮專業精神和專業優勢，服務人民，回饋社會。應培育行業擔當精神，改善行業社會形象，實現證券行業與社會的共同協調發展。

三、近期措施

（一）提高證券公司理財類產品創新能力。支持證券公司以維護和強化資本市場中介屬性為基點，以客戶需求為導向，積極開展理財產品創新活動。在堅持信息真實披露、風險充分揭示、投資者適當性、客戶資產第三方托管等基本要求的同時，擴大投資范圍、允許產品分級、降低投資門檻、減少相關限制：對大集合產品，投資范圍放到短融、中票、本金保證型理財產品以及正回購等；對小集合產品，投資范圍放松到證券期貨交易所交易的產品、銀行間市場交易的產 證券公司創新發展研討會會議材料

品、經金融監管機構審批或備案的金融產品等；對定向和專項理財，允許投資者與證券公司自愿協商，合同約定投資范圍；允許資產管理參與融資融券交易，將其持有的股票作為融券標的證券借給證券金融公司。將現金管理產品的投資范圍從銀行存款放寬到各類風險較低、流動性較強的債券。同時，重新評估各類產品的投資者適當性安排，合理設計投資門檻，引導證券公司高度重視和積極挖掘個人高端客戶和機構客戶的投資理財需求。機構部已會同證券業協會向全行業征求了資產管理試行辦法及配套規則的修改意見，目前正在抓緊進行修改。

（二）加快新業務新產品創新進程。證監會已報請國務院審改辦取消集合資產管理計劃審批項目，審批取消后改為備案制，過渡期內集合資產管理計劃的審批采取簡易程序。創新過程中，對簡單業務和產品不搞評審和試點；對比較復雜、風險較高的業務和產品，必須進行評審和試點的，盡量縮短評審和試點期限；適當加快試點擴大周期，試點成功的及時轉入常規；已轉入常規的業務、產品，盡量依靠自律、內控機制，依法必須審批的，簡化手續，提高審批效率。在對一般性業務或產品實行事后備案制的同時，對風險特征復雜的結構性產品仍應采取事前備案制或審批制。加大對有利于提高證券公司服務能力、在行業內具有較大推廣價值的業務和產品創新的激勵力度。年底前再次修改證券公司產品和

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業務創新指引。

（三）放寬業務范圍和投資方式限制。在科學調控杠桿率的前提下，逐步擴大證券自營投資品種范圍，直至允許投資所有場內場外證券類金融產品；支持證券公司開展市值管理等各類中介服務；放寬報價回購、約定購回和融資融券業務限制，擴大三項業務的市場覆蓋面；允許具備條件的證券公司依法投資金融期貨、商品期貨、黃金現貨及其他非證券類金融產品。在完善凈資本規則和落實“隔離墻”制度的基礎上，對證券公司依法設立直投子公司、并購基金管理子公司、另類投資子公司等非證券業務子公司及其開展相關業務進一步放開限制。目前，機構部已著手修改有關規則，并已會同交易所、證券業協會研究部署擴大報價回購、約定購回、融資融券業務試點和轉常規工作。

（四）擴大證券公司代銷金融產品范圍。充分發揮證券公司柜臺銷售功能，允許證券公司代銷經國家有關部門或者授權機構批準、備案發行的各類金融產品，為證券公司探索客戶財富管理等業務創造條件。目前，機構部正在制定《證券公司代銷金融產品暫行規定》。

（五）支持跨境業務發展。支持我國證券公司及其境外子公司、境內合資證券公司為中國企業跨境發行上市、并購重組提供有關中介服務；加快研究制定境外公司到境內發行股票和人民幣債券的有關辦法和規則，明確由境內證券公司 證券公司創新發展研討會會議材料

從事保薦和承銷業務；增加QFII、RQFII和QDII的額度，允許多種方式使用該額度，并簡化審批流程，加快推出跨境雙向掛牌上市的ETF產品；允許證券公司開展專項QDII經紀業務、以自有資金、專項理財基金或直投基金進行跨境投資。在CEPA和ECFA框架內，積極支持跨境業務在兩岸三地資本市場先行先試，為行業進一步開放積累經驗。抓緊研究制定相關業務規定，形成有利于跨境業務發展的政策規則體系。

（六）推動營業部組織創新。允許證券公司自主決定營業部的組織形式和業務范圍，放開設立營業網點的主體資格限制（取消經營業績要求）和地域限制（取消“飽和區”、“非飽和區”等區域劃分，由公司自主選點），以風險資本準備調控營業網點設立的規模和速度；逐步放寬客戶開戶方式限制，在符合基本開戶流程、保證投資者教育到位和客戶資料真實完整、客戶回訪制度落實的前提下，允許證券公司探索網上開戶，以減輕設立網點的壓力；允許證券公司在符合規定的最低標準基礎上自主決定IT技術配臵和營業部技術框架，以降低經營成本。目前，機構部正在修訂營業網點監管規定和相關經紀業務監管要求，證券業協會正在制定證券公司客戶賬戶自律規范、修改證券營業部信息技術標準。

（七）鼓勵證券公司發行上市和并購重組。允許符合法定上市條件的證券公司自主確定境內外上市安排；同時，積

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極推動證券公司市場化并購重組，對以行業整合為目的的收購，將解決“同業競爭”的期限由2年放寬至5年。機構部擬于年底前取消證券公司IPO上市審慎性監管標準（借殼上市的審慎性監管標準不變）。取消后，證券公司申請IPO上市，機構部僅對合規狀況和風控指標達標情況出具監管意見，由發行審核部門依法審核。

（八）鼓勵證券公司積極參與場外市場建設和中小微企業私募債券試點。在場外市場發展過程中，培育證券公司柜臺交易業務，拓展證券公司托管、結算、估值等證券服務和市場組織功能，滿足非上市公司融資以及為專業投資機構提供后臺管理支持的需要。結合場外市場發展和中小微企業私募債券試點，探索做市商制度。支持證券公司建立面向自己客戶的OTC市場，允許證券公司將個性化產品通過OTC市場銷售給合格投資者。根據證監會的統一安排，證券業協會正在制定中小微企業私募債券承銷業務試點辦法，中登公司和交易所也在抓緊制定相關措施，爭取今年上半年開始試點。

（九）改革證券公司風險控制指標體系。借鑒國際金融改革最新做法，從我國市場和行業的實際出發，調整完善凈資本構成和計算標準。增加風險覆蓋率和杠桿比率等指標，完善逆周期調節機制，適時靈活地調整有關風控指標和風險準備計算比例，在有效控制風險的前提下進一步放大行業業務規模空間、提高公司自有資金使用效率。機構部已會同證 證券公司創新發展研討會會議材料

券業協會征求了全行業的意見，并正在修訂《證券公司風險控制指標管理辦法》。

（十）探索長效激勵機制。為支持證券公司吸引和留住高端人才，增強創新發展的動力和能力，應對行業對內對外開放壓力，在《證券法》相關條款修改之前，允許證券公司管理層和業務骨干以信托方式或設立有限公司、合伙企業方式間接持有證券公司股份，并探索其他合法合規、長期有效的激勵約束機制。

（十一）積極改善證券公司改革開放、創新發展的社會環境。進一步加強從業人員管理，完善證券公司及從業人員從事業務的適當性管理要求，強化證券公司及其從業人員的社會責任意識；建立證券糾紛調解機制；持續開展投資者教育；加強行業形象宣傳，組織行業參與扶貧解困等社會公益活動，為證券公司營造寬松和諧的發展環境。機構部、證券業協會已開始組織修訂證券從業人員管理辦法和證券公司高級管理人員管理辦法，證券業協會已建立證券糾紛調解中心并制定了相關業務規則，正在制定證券公司投資者適當性指引。由證券業協會發起組織會員自愿設立中國證券業公益基金會，支持行業開展投資者教育、證券糾紛調解、行業扶貧等公益活動和形象宣傳。

此外，為配合發行體制改革和上市公司并購重組制度改革，證券業協會已經與發行部、上市部就保薦與承銷業務、證券公司創新發展研討會會議材料

詢價行為、保薦機構、保薦代表人、新上市公司獨立第三方風險評估、財務顧問分道制等工作進行了具體對接、安排，有關規則制定和宣傳工作將按證監會的統一部署付諸實施。

為引導行業交流創新經驗，探討創新重點，凝聚創新共識，鼓舞創新士氣，營造創新氛圍，機構部、證券業協會要通過多種行之有效的形式，為監管部門與行業、社會對話提供平臺。同時，證券業協會擬聯合滬深交易所、中登公司等行業自律組織于5月上旬在北京召開證券公司創新發展研討會。

四、實施原則

（一）統籌兼顧、穩中求進。證券公司改革開放與創新發展的措施多、涉及面廣，有些還比較敏感。在推進過程中，需要綜合考慮各種因素，要特別重視保護投資者合法權益，統籌安排、有機銜接好監管退、自律進與弱事前、強事后等各項工作，兼顧創新發展與合規風控，先易后難、先急后緩，分步實施。在行業普遍關心、條件相對成熟、環境限制相對較少、有利于增強證券公司中介服務功能且證監會能自主辦理的領域，率先予以突破。要兼顧大中小證券公司的不同情況，促進東中西部證券公司共同發展。

（二）協調配合、分工落實。證券公司改革開放與創新發展的各項措施，涉及系統內很多單位和部門的職責，需要各有關單位和部門按照職責分工，加強協調配合，共同抓好 證券公司創新發展研討會會議材料

落實。其中一些措施，還涉及到其他政府部門、監管機構以及立法機關，需要加強溝通，尋求理解支持，取得協作配合。建議成立會領導牽頭、系統內有關部門和單位參加的推進證券公司改革開放和創新發展小組，負責整體協調和指導有關工作。

（三）尊重企業、鼓勵首創。證券公司發展戰略、業務范圍、創新能力和創新需求不盡相同，應支持行業差異化發展，尊重證券公司的自主定位。要保護行業的創新積極性，以積極開放的姿態對待行業的各類創意和新思路，鼓勵并幫助公司將創新愿望轉化為配套可行的創新方案，允許有可操作性的產品或業務創新方案先行先試。證券公司產品或業務創新涉及商業機密的，應予保護。但對不涉及商業機密、對行業有普遍意義的新業務新產品，在試點成功的基礎上，及時放開。

（四）及時評估、務實推進。證券公司改革開放與創新發展的各項措施實施條件和需要做的準備工作不盡相同，要區別情況，選擇有利時機推出。我國資本市場還是以散戶為主的市場，因此各項改革創新措施推出后應高度重視其可能給廣大散戶投資者帶來的影響，監管部門和有關單位必須密切跟蹤、及時研判，出現問題時應快速應對；實施過程中要注重客觀評估和分析，實事求是地加以改進完善；必要時，應適時暫緩或叫停。

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五、幾個關系

（一）要妥善處理行業發展與外部環境的關系。要協調相關部門，在融資渠道、市場準入、稅收政策等方面給予證券公司支持，為證券公司創造更多的業務發展機會。應爭取取消證券公司進入銀行間市場進行同業拆借的障礙，允許更多證券公司進入銀行間市場開展債券主承銷業務，開展憑證式國債銷售，放寬證券公司開展銀行間市場衍生品業務的資格限制。應允許證券公司進入外匯市場和黃金市場，推動有關部門取消入市限制。應拓寬證券公司融資渠道，給予證券公司一般借款人地位，允許證券公司從事支付業務。應鼓勵和引導社保基金、養老基金、企業年金等機構投資者充分運用資本市場。應協商減輕證券公司的稅收負擔，解決經紀人稅收問題，避免重復征稅。

（二）要妥善處理行業開放與保護的關系。國際經驗表明，在主要新興市場中，漸進式對外開放利大于弊。開放是大勢所趨，不可逆轉；保護是階段性的手段，不能過度。適度保護有助于幼稚行業的培育和成長，但只有開放才能促進行業做大做強和實現更高水平的發展。目前，我國證券業集中度不高，證券公司規模不大，因此對外開放的程度應與行業的承受能力相適應。在對外開放時，可以根據行業承受力逐步提高外資在合資證券公司的持股比例，適時不斷擴大其 證券公司創新發展研討會會議材料

業務范圍。同時，應支持境內證券公司在亞太地區周邊市場、歐美發達市場和主要新興市場設點布局，量力而行，務求實效，逐步培育和形成與我國經濟實力和資本市場規模相匹配、具有中國特色和國際競爭力的一流投行。

在對內開放過程中，應充分考慮現行體制的影響，應當通過放松管制和拓展發展空間等方式讓證券公司做優做強做大，平衡金融業發展格局。涉及證券公司股權對內開放問題時，當前應遵循下列原則：一是與現行分業經營、分業監管的體制相匹配；二是堅持“一參一控”政策；三是國內其他金融機構與證券公司股權應同步、對等開放；四是繼續按試點起步、個案報批的原則報國務院批準；五是如銀行、保險、信托控股證券公司，應對控股公司同類業務進行整合，避免同業競爭。

（三）要妥善處理創新發展和風控合規的關系。風控合規與創新發展是伴隨證券行業持續成長壯大的“兩個輪子”，缺一不可。創新發展不能產生普遍性違法違規，也不能出現系統性風險。監管中一定要守住兩條底線：一是證券公司行為要合法合規，不能損害投資者合法權益；二是證券公司創新風險要可測、可控、可承受，不外溢，不形成社會性、系統性風險。應處理好風控合規與創新發展的關系，在守住底線的基礎上不斷擴大發展空間。

（四）要妥善處理行政監管、行業自律和公司自治的關

證券公司創新發展研討會會議材料

系。在市場機制能夠發揮作用、自律組織能夠自律管理或者事后監管能夠解決問題的地方，監管機構“往后退”，自律組織“向前進”。在此過程中，做好退進銜接，制定自律管理的標準和流程，提高透明度。監管機構做好事中監測分析、事后監督檢查，發現問題及時糾正或叫停。對授權派出機構的審核事項和事前備案事項，應盡可能統一監管標準，避免監管套利，條件具備的，也要及時予以取消。要強化證券公司法人責任，明確分支機構以法人管理為主線，妥善處理法人管理與屬地監管的關系。

第二篇：關于推進證券公司改革開放、創新發展的思路及措施

關于推進證券公司改革開放、創新

發展的思路與措施

根據國家“十二五”規劃綱要和全國金融工作會議的精神，圍繞促進資本市場功能發揮、推動行業發展方式轉變的目標，在認真研究并廣泛聽取各方意見的基礎上，形成了關于證券業改革開放、創新發展的相關意見。

一、行業現狀

（一）發展階段。證券業上世紀八十年代初起源于銀行、信托公司下屬的證券營業網點。1987年，證券行業進入初創階段，之后陸續設立了近90家證券公司。1998年，實施銀證脫鉤，審計署對88家證券公司同步進行了全面審計。審計表明，證券行業當時挪用保證金、違規理財等行為比較普遍，資產質量較低，隱藏巨大的歷史遺留風險。1998年后，持續進行了信證分業、財政證券轉制、清理非法網點和風險處置工作，證券行業開始進入清理整頓和綜合治理階段。特別是2001年后股市持續低迷，至2003年底證券公司各種違規和風險問題開始集中暴露，資金鏈面臨斷裂，行業技術上破產，社會信譽跌至冰點。國務院果斷決策，從2004年開始對風險較大的證券公司實施關閉，并進行了為期三年的綜合治理，最終關閉了31家證券公司，徹底化解了歷史遺留風險，建立健全了一批基礎性制度。2008年后，證券公司風險處置開始收尾，綜合治理順利結 束，證券市場基礎性制度進一步完善，證券公司合規管理和風險控制的意識和能力顯著增強，規范運作的水平明顯提高，證券行業開始進入規范發展階段。

（二）制度建設。證券公司風險處置過程中，本著化解歷史遺留風險、查找并堵塞制度漏洞的要求，探索實施了證券公司賬戶清理、客戶資產管理和客戶交易結算資金第三方存管等制度。綜合治理及隨后的規范發展階段，又陸續推出了以凈資本為核心的風險監管、以有效性評估和信息隔離墻制度為特點的合規管理、證券公司信息公開披露、投資者適當性、證券公司分類監管等基礎性制度。同時，審核“三公開”機制、嚴格從業人員管理、客戶資金監測分析系統、證券公司后臺集中管理等措施也相繼付諸實施。這些制度和措施的有效運行，使監管的有效性、權威性、透明度和公信力明顯增強，為證券公司改革開放、創新發展奠定了堅實的基礎。

（三）創新實踐。證監會一貫支持、推動證券公司創新發展，2004年8月第一次正式發文（證監機構字[ 2004]96號），明確了證券公司開展業務與產品創新的機制、路徑和支持證券公司創新的政策措施。之后，陸續推出了集合理財、資產證券化、直接投資、融資融券等新業務，并以證券業協會、證券交易所等自律組織為平臺，采取專業評價等手段，相繼推出了報價回購、約定購回、現金管理等新業務。2011年，證監會出臺了《證券公司業務（產品）創新指引（試行）》，在實踐總結的基礎上，進一步完善了支持證券公司 創新活動的監管安排。在產品與業務創新上，遵循市場有需求、公司有能力、法律無障礙、風險可控制、監管有措施、客戶權益有保障、發生事故能妥善處理的原則，先試點、后推開，成熟一個推出一個，為進一步推動行業創新積累了一定的經驗。

（四）開放進程。20多年來，我國證券業對外開放有序推進。從境外證券類機構設立駐華代表處到設立合資證券公司，再到境內證券公司到境外設立分支機構；從實施合格境外機構投資者(QFII)制度到合格境內機構投資者(QDII)制度，再到人民幣合格境外機構投資者(RQFII)試點；從內地與港澳《關于建立更緊密經貿關系的安排》(CEPA)到《海峽兩岸經濟合作框架協議》(ECFA)，再到CEPA補充協議和ECFA后續商談；從認真履行WTO對外開放承諾到主動實施證券業自主開放的政策措施，我國證券業走過了一條漸進式的開放道路，國際化水平逐步提高，初步形成了兼顧多邊最惠國待遇和雙邊互惠安排的對外開放格局。目前，境外證券類機構在華設立代表處124家，合資證券公司13家，合資證券投資咨詢公司1家；同時，有20家境內證券公司在香港設立了子公司。我國證券業對外開放政策取得積極成效，并經受了國際金融危機的考驗，維護了資本市場平穩運行和國家金融安全。

（五）經營狀況。綜合治理和規范發展階段，行業深刻吸取經驗教訓，集中精為和資源，健全內控機制，加強信息技術系統建設，顯著提升內部管理和風險防控能力，經受住了股市大幅度波動和國 際金融危機的嚴峻考驗。傳統業務持續發展，創新業務陸續平穩推出，市場中介功能和作用逐步擴大，經營業績和財務狀況總體良好。截至201 1年底，行業整體連續6年盈利，109家公司總資產1.65萬億元，凈資產6240億元，凈資本4643億元，分別是綜合治理初 期的5.45倍，8.81倍和10.98倍。證券營業部5000余家，從業人員 26萬人，分別是綜合治理前的1，7倍和6倍。

（六）突出問題。當前行業存在的突出問題是，證券公司在服務實體經濟轉型升級、滿足企業和居民多元化的投融資需求等方面的專業服務能力不足，與銀行、信托等金融同業和國際先進投行相比，不可替代的核心競爭力尚未完全形成0 2011年以來市場低迷，證券公司傳統業務盈利水平大幅下滑，而銀行、信托公司的業務快速增長，證券公司專業服務能力不足、不能適應市場需求及時有效推出新產品新服務的問題逐漸突出。造成證券公司專業服務能力不足的原因主要有四方面：

一是受國際國內大形勢的影響，各方面對證券公司業務和產品創新很謹慎。2008年金融危機爆發后，國際上對金融創新過度的問題進行深入反思，并系統推進強化金融監管制度的改革。國內股票市場大幅波動，證券公司將主要精力放在了風險控制上。在此情況下，對已經研究論證多年的新業務新產品都放慢了推出速度，更難以顧及其他業務和產品創新。

一是受行業發展階段所限，證券公司經營機制不活、創新能力 有限、創新動力不足，綜合治理之后行政監管主要任務是推動證券公司強化管理、夯實基礎，迸行內部管理創新，當時缺乏全面加快業務與產品創新的基礎。

三是證券行業身處公開市場，直接面對投資者，行業敏感度強，矛盾易發多發，社會關注度高，對證券公司經營管理和創新發展中出現的問題容忍度低，解央過程中市場化、法治化程度高，可選擇余地小，客觀上對行業應對外部沖擊的能力要求較高。

四是受市場深度、廣度制約，證券公司業務與產品創新的空間有限。證券公司與證券市場相生相伴、相互依賴，許多新業務新產品的推出需要市場的結構、層次、交易品種和交易規模與之相匹配，證券公司難以單兵突進。

（七）基本判斷。目前是證券行業有史以來運作最規范、財務最穩健、基礎最厚實的時期，但也是證券公司面臨壓力和挑戰最大的時期之一。隨著多層次資本市場建設的加快推進和新股發行、信用債券、金融期貨等方面的改革創新深入開展，市場的廣度和深度正在拓展。綜合判斷，進一步推進證券公司改革開放與創新發展的時機已經基本成熟，行業進入創新發展為主導階段的相關條件已經初步具備。

二、基本目標

（一）主要依據。全國金融工作會議提出，要堅持金融服務實體經濟的本質要求，堅持市場配置資源的改革導向，堅持創新與監

管相協調的發展理念，堅持把防范化解風險作為金融工作生命線，堅持自主漸進安全共贏的開放方針。圍繞“五個堅持”，證監會黨委提出要研究資本市場面臨的若干根本性問題，包括如何以資本市場的科學發展來促進國民經濟的科學發展，如何通過多層次資本市場體系服務于中小企業、三農和創新創業活動，如佴在證券期貨監管工作中體現和維護廣大人民群眾的根本利益。“五個堅持”和“三個如何’’為確立證券公司改革開放、創新發展的基本目標指明了方向。

（二）基本目標。證券公司改革開放、創新發展的基本目標是：以防范化解風險為基礎，以保護投資者合法權益為出發點，以提高 證券公司服務資本市場和實體經濟的能力為目的，以提升行業核心 競爭力為手段，堅持市場化、國際化、法治化的改革方向，加快多層次資本市場體系建設和證券公司對內對外開放進程，不斷增強證券公司的資本市場中介功能和服務水平，實現證券行業與經濟社會和諧共進及可持續發展。

1、增強證券公司中介功能和服務實體經濟的能力。按照證券公司資本市場中介的屬性，確立證券公司作為市場主體的應有地位和功能。在加強公司治理，建設現代金融企業進程中，不斷強化證券公司的自治權利，放開證券公司設立內部組織架構的限制，允許證券公司根據各自業務發展戰略和客戶服務的需要自主確定內部組織體系及其組織類型，允許證券公司依法自行決定分支機構的業務范圍、經營方式，提供金融服務。支持證券公司集團化經營，允許證 券公司全資擁有或控股基金管理公司，進一步放寬設立基金公司的限制，整合公募和私募平臺，統籌規劃和開拓客戶理財業務。支持證券公司積極探索和完善境內外母子公司的管理體制，整合內外聯動的業務運作和產品創新平臺，發揮協同效應。持續培育證券公司不可替代的核心競爭力，支持不同規模、不同條件的證券公詞有序競爭、差異化發展，鼓勵有條件的證券公司發展成為有國際競爭力的一流投行。在鞏固提升證券公司傳統業務功能的基礎上，培育和加強證券公司的市場組織功能，放開中介、代理業務限制，充分發揮證券公司在服務實體經濟發展、推動經濟發展方式轉變、加快結構調整和產業升級、落實創新型國家戰略和為投資者進行財富管理等方面的重要作用。

2、切實保護投資者合法權益。證券公司改革開放、創新發展必須立足于保護投資者的合法權益。對改革開放、創新發展過程中采取的各種措施、方法，都必須以是否能有效增進和保護投資者合法權益為判斷和檢驗標準。證券公司投資者保護工作的好壞不僅關系投資者的切身利益，也直接影響證券公司誠信、行業形象和市場及社會穩定。證券公司及其從業人員應牢牢樹立維護投資者合法權益的服務理念，監管安排和公司內部合規制度、考核機制都要與投資者保護相一致，以維護投資者合法權益為導向。要堅持投資者適當性制度，證券公司及其從業人員為投資者提供產品或服務時應遵循分類分級管理原則，將合適的產品或服務以合適的方式提供給合適 的投資者，培育投資者價值投資、長期投資和理性投資理念。要支持證券公司增強產品創設和營銷功能，切實為投資者提供誠信專業的、個性化的財富管理產品和風險管理工具，把投資者保護工作落到實處。2．培育投資者價值投資、長期投資和理性投資理念。要支持證券公司增強產品創設和營銷功能，切實為投資者提供誠信專業的、個性化的財富管理產品和風險管理工具，把投資者保護工作落到實處。

3．形成自主漸進、安全共贏的開放格局。國際金融危機以來，歐美主要金融機構側重予應對危機和調整業務模式，監管壓力上升，市場信譽和競爭力受到一定影響，我國證券業國際化面臨新的機遇。但是，我國證券業對外開放還存在著諸多問題：

一是證券業對外開放水平偏低，“引進來”的先進管理經驗和成效低于預期，“走出去”開展跨境業務尚處在起步階段，不能滿足我國融入全球經貿體系、企業境外投資和經營對金融服務的需求；

二是我國本土證券公司發展歷史短，總體規模小，管理精細化程度不高，經營機制不靈活，創新能力不足，綜合競爭力與國際大 型投資銀行相比差距很大；

三是我國銀行、證券、保險業對外開放的起點格局、空間范圍和實施進程存在差異，大型跨國金融機構同時進入我國不同金融領域，對“分業經營’’的本土金融機構造成不公平競爭，對我國“分業監管”體制下金融監管機構實施有效監管帶來挑戰。

我國銀行業等其他行業對外開放的經驗證明，越是主動開放和高度競爭的行業，越有可能培育和造就一批具有國際競爭力的企業。證券業對外開放有利于促進證券公司更新經營理念，引進先進管理、產品開發研究和風險控制等技術，推動金融創新和行業競爭，提高證券業服務效率和水平，更好地發揮資本市場服務實體經濟和社會發展的功能。因此，應繼續堅持“以我為主、循序漸進、安全可控、競爭合作、互利共贏”的原則，保持對外開放政策的漸進性、連續性、前瞻性，根據我國金融業對外開放的總體規劃和安排，持續提高證券業對外開放水平。在縮短合資證券公司申請擴大業務范圍經營年限要求的基礎上，擇機放開合資證券公司與投行業務直接相關、服務于個人高端客戶和機構客戶的研發、銷售等業務范圍，逐步提高外資參殷證券公司的持股比例，穩妥開展對外擴大開放的探索和試，最工作。在對外開放的過程中，應允許對本土證券公司自圭、穩健地“走出去”，協調推進“引進來”與“走出去”，支持鼓勵證券公司穩步開展跨境業務和國際化經營。

同時，綜合考慮對外開放進程和安排，協調有序地推進證券公司對內開放。要堅定不移地貫徹黨中央、國務院關于鼓勵民營經濟的方針，進一步支持民營資本進入證券、投資咨詢等領域。同時要以更加積極的態度對待國內其他金融機構與證券公司開展相互持股的試點。在目前“分業經營、分業監管”的總體格局下，允許符合條件的證券公司與國內其他金融機構以控股、參股方式探索綜合經 營，逐步形成內外資公司公平競爭的局面。

4．樹立創新與監管相協調的發展理念，為證券公司創新發展留足制度空間。監管必須能包容、推動行業創新，但創新活動不能侵蝕、損害監管的有效性。監管制度安排事關行業改革開放、創新發展的總體架構，應在堅持風控、合規兩項基本監管制度有效性的基礎上，按市場化方向改革現行監管制度，實現行政監管、行業自律和公司自治的歸位盡責，有機互動。按照減少事前審批、強化事中檢查和事后問責的原則，對法定審批項目進行動態評估，凡是公司自治、行業自律和事后監管能夠解決問題的，均適時予以取消；一時不能取消的，盡量采取簡易程序審批。規范事前報備項目的管理機制，清理取消不利于創新發展的“軟措施”、“窗口指導”，為行業自律和證券公司自主創新騰出足夠空間。監管手段改革應確保監管部門在必要環節能及時、充分掌握證券公司信息，監測證券公司風險。同時，應減少對證券公司業務過細的監管規定，對適宜證券公司自主決策的事項盡量不納入行政藍管和自律管理范圍，對適宜行業統一規范的事項盡可能由自律組織制定自律規則和業務指引，以提高證券公司自主自治、市場應變和創新能力。

5．加強行業社會責任建設，提升行業社會形象。證券行業社會責任建設關系社會和諧，也影響行業可持續發展。應著力增強證券行業的社會責任感，引導行業牢固樹立誠實守信、依法合規、關心國家、熱愛人民、扶貧濟困、綠色環保的正確理念，擯棄脫離社會、推卸責任、急功近利、虛榮炫耀的觀念和行為，充分發揮行業在促進社會和諧、國家統一、民族團結和經濟社會建設中的積極作用。應督導行業認真貫徹落實國家各項方針、政策和相關部署，積極履行社會責任。應加強證券行業專業人才隊伍建設和從業人員思想建設、文化建設、職業道德建設，進一步提高行業整體素質，充分發揮專業精神和專業優勢，服務人民，回饋社會。應培育行業擔當精神，改善行業社會形象，實現證券行業與社會的共同協調發展。

三、近期措施

（一）提高證券公司理財類產品創新能力。支持證券公司以維護和強化資本市場中介屬性為基點，以客戶為中心，以市場需求為導向，積極開展理財產品創新活動。在嚴格堅持信息真實披露、風險充分揭示、投資者適當性管理等基本要求的同時，擴大投資范圍、允許產品分級、拓寬銷售渠道、減少相關限制。對大集合產品，投資范圍放松到短融、中票、本金保證型理財產品以及正回購等。對小集合產品，投資范圍放松到證券期貨交易所交易的產品、銀行間市場交易的產品、經金融監管部門或授權機構審批或備案的金融產品等。對定向和專項理財，允許投資者與證券公司自愿協商，合同約寵投資范圍；允許資產管理將其持有的股票作為融券標的證券借給證券金融公司。將現金管理產品的投資范圍從銀行存款放寬到各類風險較低、流動性較強的債券。同時，動態評估各類產品的投資者適當性安排，合理設計投資門檻，引導證券公司高度重視和積極 挖掘個人高端客戶和機構客戶的投資理財需求。

（二）加快新業務新產品創新進程。嚴格區分公募和私募，改進公募產品和業務管理，進一步放開私募產品和業務限制。取消私募類集合資產管理計劃審批項目，審批取消后改為備案制，過渡期內采取簡易審批程序。鼓勵和支持產品創新，對簡單業務和產品不搞評審和試點；對比較復雜、風險較高的業務和產品，必須進行評審和試點的，盡量縮短評審和試點期限。適當加快試點擴大周期，試點成功的及時轉入常規；已轉入常規的業務、產品，盡量依靠自律、內控機制，依法必須審批的，簡化手續，提高審批效率。加大對有利于提高證券公司服務能力、在行業內具有較大推廣價值的業務和產品創新的激勵力度：，（三）放寬業務范圍和投資方式限制。在科學調控杠桿率的前提下，逐步擴大證券自營投資品種范圍，直至允許投資所有場內場外證券類金融產品。支持證券公司開展市值管理等各類中介服務。放寬報價回購、約定購回和融資融券業務限制，擴大三項業務的市場覆蓋面。允許具備條件的證券公司依法投資金融期貨、商品期貨、黃金現貨及其他非證券類金融產品。在完善凈資本規則和落實“隔離墻”制度的基礎上，對證券公司依法設立直投子公司、并購基金管理子公司、另類投資子公司等非證券業務子公司及其開晨相關業務進一步放開限制。

（四）擴大證券公司代銷金融產品范圍。充分發揮證券公司柜 臺銷售功能，允許證券公司代銷經國家有關部門或者授權機構批準、備案發行的各類金融產品，為證券公司拓展客戶財富管理等業務創造條件。

（五）支持跨境業務發展。支持我國證券公司及其境外子公司、境內合資證券公司為中國企業跨境發行上市、并購重組提供中介服務。支持證券公司為中外投資者跨境投資提供中介服務。研究制定境外公司到境內發行股票和人民幣債券的有關辦法，依法明確由境內證券公司從事保薦和承銷業務。增加QFII、RQFIJ和QDII的額度，允許證券公司以適當形式開展相關業務。在CEPA和ECFA框架內，積極支持跨境業務在兩岸三地資本市場先行先試，為行業進一步開放積累經驗。研究制定相關業務規則，形成有利于跨境業務平穩可持續發展的政策規則體系。

（六）推動分支機構組織創新。允許證券公司自主決定營業部的組織形式和業務范圍，逐步放開設立營業網點的主體資格限制（取消經營業績要求）和地域限制（取消“飽和區”、“非飽和區”等區域劃分，由公司自主選點），以風險資本準備調控營業網點設立的規模和速度。逐步放寬客戶開戶方式限制，在符合基本開戶流程、保證適當性要求和投資者教育到位、客戶資料真實完整、客戶回訪制度落實的前提下，允許證券公司探索網上開戶。允許證券公司在符合規定的最低標準基礎上自主決定IT技術配置和營業部技術框架。鼓勵網點經營模式和組織方武創新。允許證券公司依法自主決定分 公司的組織形式和業務范圍，允許分公司在管理區域營業部基礎上，經營證券業務。

（七）鼓勵證券公司發行上市和并購重組。鼓勵證券公司上市，允許符合法定上市條件的證券公司自主確定境內外上市安排。積極推動證券公司市場化并購重組，創新并購重組支付手段，對以行業整合為目的的收購，將解決“同業競爭”的期限由2年放寬至5年。取消證券公司首次公開發行股票(IPO)上市審慎性監管標準（借殼上市的仍堅持審慎監管）。

（八）拓展證券公司基礎功能，發展證券公司柜臺業務。在場外市場發展過程中，培育證券公司柜臺交易業務，拓展證券公司托管、結算、估值等證券服務和市場組織功能，鼓勵證券公司開展資產托管、結算、代理等業務，支持證券公司為專業投資機構提供專業化后臺管理增值服務。創新托管體系，探索建立二級托管并存模式，提升證券公司在資本市場中的中介服務地位。結合場外市場發展和中小微企業私募債券試點.探索做市商制度。允許證券公司探索面向自己客戶的柜臺交易(OTC)市場，允許證券公司將個性化產品通過OTC;市場銷售給合格投資者，允許在監管部門或授權機構備案的產品在OTC市場轉讓流通。允許證券公司規范參與區域性股權交易市場的建設口

（九）改革完善證券公司風險控制指標體系。借鑒國際金融改革經驗，從我國市場和行業的實際出發，調整完善凈資本構成和計 算標準。增加風險覆蓋率和杠桿比率等指標，完善逆周期調節機制，適時靈活地調整有關風控指標和風險準備計算比例，在有效控制風險的前提下合理放大行韭業務規模空間、提高公司自有資金使用效率。根據證券公司具體情況及實際條件，采用差別風險控制指標，對于業務開展穩健、合規風控能力強的證券公司給予更多更大的業務操作空間。

（十）探索長效激勵機制。為支持證券公司吸引和留住高端人 才，增強創新發展的動力和能力，應對行業對內對外開放壓力，在 《證券法》相關條款修改之前，允許證券公司探索合法合規、長期有效的激勵約束機制。

（十一）加強證券行業社會責任建設。通過監管導向和著力發揮行業協會的積極作用，進一步加強從業人員管理，完善證券公司及從業人員從事業務的適當性管理要求，強化證券公司及其從業人員的社會責任意識和誠信意識；加強行業誠信建設，樹立行業“三公”形象；支持行業設立公益性質基金，推動行業開展投資者教育、證券糾紛調解、杜會扶貧濟困等公益活動和形象宣傳。

四、實施原則

（一）統籌兼顧、穩中求進。證券公司改革開放與創新發展的措施多、涉及面廣，有些還比較敏感。在推進過程中，需要綜合考慮各種因素，要特別重視保護投資者合法權益，統籌安排、有機銜接好監管退、自律進與弱事前、強事后等各項工作，兼顧創新發展 與合規風控，先易后難、先急后緩、分步實施，循序漸進，成熟一項推出一項。在行業普遍關心、條件相對成熟、環境限制相對較少、有利于增強證券公司中介服務功能且證監會能自主辦理的領域，率先予以突破。要兼顧大中小證券公司的不同情況，支持“中部崛起”和“西部大開發”戰略，促進東中西部證券公司共同發展。

（二）協調配合、分工落實。證券公司改革開放與創新發展的各項措施，涉及系統內很多單位和部門的職責，需要各有關單位和部門按照職責分工，加強協調配合，共同抓好落實。其中一些措施，還涉及到其他政府部門、監管機構以及立法機關，需要加強溝通，尋求理解支持，取得協作配合。

（三）尊重企業、鼓勵首創。證券公司發展戰略、業務范圍、創新能力和創新需求不盡相同，應支持行業差異化發展，尊重證券公司的自主定位。要保護行業的創新積極性，以積極開放的姿態對待行業的各類創意和新思路，鼓勵并幫助公司將創新愿望轉化為配套可行的創新方案，允許有可操作性的產品或業務創新方案先行先試。證券公司產品或業務創新涉及商業機密的，應予保護。但對不涉及商業機密、對行業有普遍意義的新業務新產品，在試點成功的基礎上，及時放開。

（四）及時評估、務實推進。證券公司改革開放與創新發展的各項措施實施條件和需要做的準備工作不盡相同，即使準備工作完成后，也要統籌兼顧，區別情況，擇機推出。我國資本市場還是以 散戶為主的市場，因此各項改革創新措施的推出應高度重視其可能給廣大散戶投資者帶來的影響，必須周密論證、持續跟蹤、及時研判，出現問題時應快速應對；實施過程中要注重客觀評估和全面分析，實事求是地發現不足并及時加以改進完善；必要時，應適時暫緩或叫停。對于存在較大不確定性或對行業競爭格局有較大影響的措施，要在充分論證的基礎上，審慎推進。

五、幾個關系

（一）要妥善處理行業發展與外部環境的關系o要協調相關部門，在融資渠道、市場準入、稅收政策等方面給予證券公司支持，為證券公司創造更多的業務發展機會。比如，允許證券公司正常進入銀行間市場開展相關業務，發揮應有作用；允許證券公司進入外 匯市場和黃金市場；拓寬證券公司融資渠道，給予證券公司一般借 款人地位，允許證券公司從事支付業務；減輕證券公司的稅收負擔。推動《證券法》、《證券公司監督管理條例》等有關法律法規修訂工 作，修改相關法規中不適應創新發展的相關條款。

（二）要妥善處理行業開放與保護的關系。開放是大勢所趨，不可逆轉；保護是階段性的手段，不能過度，更不可能持久。適度保護有助于幼稚行業的培育和成長，但只有開放才能促進行業做優做強做大和實現更高水平的發展。在對外開放時，應配合國家對外經貿談判，根據行業承受力逐步提高外資持股比例，適時擴大其業務范圍，持續提升對外開放度。同時，應允許境內證券公司在亞太 地區周邊市場、歐美發達市場和主要新興市場設點布局，量力而行，務求實效，逐步培育和形成與我國經濟實力和資本市場規模相匹配、具有中國特色和國際競爭力的一流投行。

（三）要妥善處理創新發展和風控合規的關系。風控合規與創新發展是伴隨證券行業持續成長壯大的“兩個輪子”，缺一不可。創新發展決不能產生普遍性違法違規，也決不能出現系統性風險。監管中一定要守住兩條底線：一是證券公司行為要合法合規，不能損害投資者合法權益；二是證券公司創新風險要可測、呵控、可承受，不外溢，不形成社會性、系統性風險。無論是證券公司還是整個行業，都要有充分的風險準備，考慮最壞的情景，制定應對預案，實行最審慎的財務會計制度。

（四）要妥善處理行政監管、行業自律和公司自治的關系。在市場機制能夠發揮作用、自律組織能夠自律管理或者事后監管能夠解決問題的地方，監管機構“往后退’’，自律組織“向前進”。在此過程中，做好退進銜接，制定自律管理的標準和流程，提高透明度。監管機構做好事中監測分析、事后監督檢查，發現問題及時糾正或叫停。對授權派出機構的審核事項和事前備案事項，應統一監管標準，避免監管套利，條件具備的，也要及時予以取消口要強化證券公司法人責任，明確分支機構以法人管理為主線，妥善處理法人管理與屬地監管的關系。

（中國證監會證券公司創新發展聯合調研小組）

第三篇：以深化改革開放推進創新驅動發展思想匯報

尊敬的黨支部：

舉世矚目的十八屆三中全會召開前夕，總書記在湖南考察時強調，堅定信心，扎實工作，堅持穩中求進的工作總基調，堅持穩增長、調結構、促改革、保民生，加快轉變經濟發展方式，加快實施創新驅動發展戰略，充分利用有利條件，努力克服不利因素，推動經濟繼續保持良好發展勢頭。習總書記還指出，我們這么大個國家、這么多人口，仍然要牢牢堅持以經濟建設為中心。的確，盡管35年來我們取得了“當驚世界殊”的巨大成就，但我國仍處于社會主義初級階段，仍是發展中大國，調結構、促改革、保民生，維護社會穩定，都離不開穩增長這個前提。因此，我們不是要不要發展的問題，關鍵是選擇什么樣的發展、怎樣發展的問題。

恰恰在這個至關重要的問題上，我們面臨的挑戰是突出的。這種挑戰，一方面體現在一些地方和部門仍然存在著發展觀的偏差，把GDp數字這個衡量發展的指標之一當成了發展的全部，有的地方為了GDp“好看”不惜竭澤而漁，有的地方甚至通過注水把GDp“泡大”。另一方面，制約我國經濟發展的結構性問題依然突出，資源環境的制約依然突出，質量與速度的背離依然突出。而在全球產業分工中，我們大多數行業仍處于供應鏈的低端，自主創新的能力仍很薄弱。這些都表明，延續既有發展方式，經濟發展受到的制約將越來越大，發展也越來越不可持續。問題的復雜性、嚴重性還在于，發展觀的偏差，必然助長對既有發展方式的依賴，而一些既有發展方式由于缺乏內生活力與動力，反過來又會強化竭澤而漁式的發展方式。偏差的發展觀與不可持續的發展方式的交互作用，知錯而不鑒，知不可持續卻飲鴆止渴，正是結構難調、方式難轉的重要原因。

正因為如此，十八大閉幕不久的2012年11月30日，總書記就強調經濟工作要以提高質量和效益為中心，增長必須是實實在在沒有水分的增長。這次在湖南調研時，總書記再次強調要追求實實在在、沒有水分的生產總值，追求有效益、有質量、可持續的經濟發展。

貫徹落實習總書記的要求，必須雙管齊下：一要對各級領導干部的發展觀與政績觀來一場徹底糾偏，把經濟發展的指導思想統一到以習近平同志為核心的黨中央的戰略部署上來，牢牢確立“質量、效益、可持續”意識，從理念上“排水”;二要加快轉變發展方式，加快實施創新驅動，在行動上“擠水”，拒絕不可持續的“泡沫”。

事實上，轉方式已越來越緊迫。近段時間各地屢爆的霧霾天氣，揪起了許多干部群眾的心。雖然產生霧霾的原因比較復雜，但高能耗、高污染顯然是一個主因。比如，在京津冀這個面積占不到全國1/20的區域，卻密布著超過全國一半的煉鐵高爐，這直接導致鋼鐵行業給京津冀及周邊地區大氣造成的污染將比其他地區更嚴重，防治難度更大。為此，京津冀三地已經著手聯防聯控。

日益嚴峻的環保壓力后面，折射的是轉變發展方式的緊迫性。以經濟結構戰略性調整為主攻方向加快轉變經濟發展方式，已經成為當前和今后一個時期我國經濟發展的重要任務。我國經濟總量已居世界第二，但30多年來的高速發展，我們付出的代價也很大。據測算，目前我國的人均能耗達2.6噸標準煤/年，已經趕上了世界平均水平，但我國每年能源消耗總量的1/5，用來制造發達國家不再生產的高耗能產品。經濟全球化使我們受到了益處，也加大了我們解決資源環境問題的困難。粗放的增長方式已經到了非轉不可的時候，轉方式已經成為可持續發展的唯一正確選擇。正如習總書記所指出的，要全面認識持續健康發展和生產總值增長的關系，防止把發展簡單化為增加生產總值，一味以生產總值排名比高低、論英雄。轉方式、調結構是我們發展歷程必須邁過的坎，要轉要調就要把速度控制在合理范圍內，否則資源、資金、市場等各種關系都繃得很緊，就轉不過來、調不過來。

轉方式無它途，唯有堅定不移靠改革。習總書記在廣東考察時指出，現在，我國進一步發展面臨著一系列突出矛盾和挑戰，解決這些方面的矛盾和問題，必須進一步推進改革開放。事實表明，體制機制不合理是制約轉方式的最大障礙，轉方式必須依靠全面深化改革開放。必須把抓改革、促轉變、謀發展更好地結合起來，在全面深化改革開放中激活全社會的經濟細胞，以市場配置資源和要素取代行政管制，使轉變經濟發展方式取得重大進展。

創新的動力活力，決定著經濟發展的質量與效益。思科CEO錢伯斯有一句名言：在互聯網經濟下，大公司不一定打敗小公司，但是快的一定會打敗慢的。這就是“快魚吃慢魚”的原理。快就快在創新有招，慢就慢在創新乏術。日趨激烈的國際競爭，唯有創新，才能抓住機遇。創新，要從全面深化改革找動力，要向體制機制要活力。只有在推進經濟結構戰略性調整、加快形成新的發展方式上不斷實現新突破,才能搶占國際市場制高點，贏得發展主動權。

我們要完整準確地理解中央提出的全面深化改革開放的戰略要求，要靠改革來突破，要靠開放來帶動。以體制創新形成倒逼機制，在改革開放和創新探索中創造新的經驗。改革和開放是推動發展的兩個輪子，只有一起轉動起來，才能形成強大的發展合力。當前，我們在實施創新驅動發展戰略中，尤其要注意研究發達國家走過的道路、以拿來主義的態度借鑒他人之短長，避免重走人家的歪路，付出不必要的學費。誕生只有一個月的中國(上海)自由貿易試驗區，就是一個很好的例子。通過采用發達國家通行的“負面清單”管理和審批流程精簡，其它地方8個月才能完成的項目審批，在自貿區只需4天;散落在各部門的外資領域審批規章多達17萬項，而自貿區精簡到了190條。

習總書記指出：“實踐發展永無止境，解放思想永無止境，改革開放也永無止境，停頓和倒退沒有出路。”現在，我們已進入轉方式的關鍵期、發展的轉型期和改革的深水區，推進改革開放的矛盾多、難度大，但空間和潛力同樣巨大。全面深化改革開放，是中國不可逆轉的偉大歷史進程，是億萬人民的共同愿望。從體制機制上祛沉疴啟新路，一個“智者得立其功，勇者得行其志”的創新創造大潮將噴涌奔流。我們是這一偉大歷史進程幸運的親歷者，更要做全面深化改革的積極參與者、智勇兼備的實踐者，奮發有為，努力實現我國經濟的新跨越，共圓中華民族偉大復興的中國夢。

匯報人：xiexiebang

2014年7月5日

第四篇：創新農貿市場發展思路與方法

創新農貿市場發展思路與方法

————對于創新來說，方法就是新的世界，最重要的不是知識，而是思路。

在可以預見的未來，除了新型業態超市和連鎖專賣店，農貿市場仍是市民日常購物的重要場所之一，是建設優質“菜籃子”工程的重要切入點。但由于目前傳統的農貿市場經營模式而形成的商業業態日益受到如生鮮超市等現代商業業態的沖擊，到農貿市場購物的消費者以及租賃經營的商戶對市場設施、布局、環境、管理水平、服務意識等方面的要求越來越高。

面對如此激烈的市場競爭形勢，農貿市場的創新與求變顯得尤為重要，那么如何構建新型農貿市場，是擺在市場物業經營管理者面前的重要問題。要想使農貿市場在創新中求發展，需要首先明確以下幾個問題：

一、農貿市場的屬性和地位

農貿市場與其他商業業態一樣具有眾多屬性和明晰的社會地位，但主要的屬性有兩個方面，一是農貿市場物業的擁有者和商品經營者追求租賃和經營收益的最大化，使其具有明顯的經濟屬性；二是作為城鄉居民“菜籃子”商品供應的主要場所，它同時太具有社會性和很強的公益性。就其社會地位而言，農貿市場與其他商業業態的功能相比，社會價值的取向更能體現政府形象，政府通常將其作為“民生工程”、“再就業工程”、“三農問題”、“菜籃子”等工作的平臺，以此促進城市發展，展示城市形象，構建和諧社會。

二、制約農貿市場發展的主要因素

農貿市場作為一種傳統的商業業態，存在很多制約其健康穩定發展的因素，有硬件的因素，也有軟件的因素。這些因素無論在大城市發展成熟的市場還是在中小城鎮發展滯后的市場都具有很多共性，主要制約因素如下：

1、市場基礎設施陳舊：很多農貿市場建設年限已久，建筑物顯得十分陳舊，加上管理不善，致使市場變得“臟亂差”；場內攤檔位十分陳舊，有的甚至是臨時搭建的臺位；市場的水電設施和排污設施已經不能滿足現代市場經營的需要，它已經成為影響市場形象的關鍵因素。基于以上基礎設施陳舊、排污能力差、經營和購物環境差，使部分市場的人氣和經營效益每況日下。因此改善基礎設施成為多數市場實行升級改造的主要措施。

2、市場業種配臵和布局不合理：這因素屬于制約市場發展的硬件因素。很多市場自從建立以來，其業種配臵和布局就很少根據市場消費環境變化而進行科學有效的調整，導致多數市場長期以來的經濟效益難以達到質的飛躍，有的市場更是因此顯得經營慘淡。

3、市場收益率低：農貿市場帶有很大部分公益性質，為實現政府所要求的“菜籃子”工程建設，市場建設的資金投入往往是投入大、收入小，致使市場日漸破敗，甚至改造升級后其經濟效益不升反降。農貿市場的盈利模式單一是致使市場收益率低的另一重要原因，目前農貿市場的經營收入是以租金收入為主，由于市場租金提升有限，市場經營規模難以擴大，使市場的租金收入長期以來難以得到提升。

4、市場沒有主導權：隨著市場經濟的進一步發展，農貿市場個體經營戶的收入增幅大大低于社會平均收入，導致從業人員青黃不接，年輕人不愿從事該行業，市場逐步萎縮，同時由于經營方式有差距，內部競爭激烈，許多人改行，農貿市場經營戶逐年減少，農貿市場經營收入沒有穩定保障。

5、市場競爭加劇：新型商業業態分走客源：隨著城市大型超市、購物廣場、連鎖專賣店、生鮮超市以及便利店的增加，以及部分農貿市場實行“農改超”經營模式，它們以其優越的地理位臵，優質的服務，整潔的環境，齊全的商品吸引著大批消費群體，這對傳統農貿市場，特別是購物環境較差的市場造成很大的沖擊。

6、人才制約農貿市場行業的發展：有一流的人才才有一流的經營管理和發展水平。一直以來，人們認為農貿市場行業是一個“夕陽”行業，對農貿市場的認識是很低層次的行業、工作環境臟亂差、發展前景有限，導致農貿市場長期以來吸引不了專業的人才。沒有了一流的人才，一方面使市場的經營缺乏戰略性規劃，另一方面使市場管理人員難以正確理解落實公司的發展措施，即執行力度不夠。

四、未來發展趨勢

隨著消費者消費需求和生活方式的轉變，在經濟發達的地區或城市傳統農貿市場將逐步退出市場舞臺。目前，深圳、廣州、上海等地區在城市商業發展規劃中已不再規劃新的農貿市場，而以其他新型業態取而代之，對已有的農貿市場都要求進行升級改造，比如：新型街市、社區服務中心和農改超等等。

在短暫的時間內，農貿市場在城市里仍將發揮其獨特的作用，而在城鎮、市郊等區域發揮主導作用。從長遠看，農貿市場升級、轉型、甚至退出歷史舞臺是不可避免的，過去七、八年國內經濟發達的城市和地區已經在新型農貿市場的構建做了很多有益的探索和嘗試，而這些有益的經驗很值得其他市場借鑒。

縱觀國內農貿市場的歷史演變，總結先進地區品牌市場、創新型市場的做法，農貿市場未來的發展主要表現為：多元化主權主體、復合化混業經營、專業化特色彰顯、連鎖化品牌擴張、綜合化市場服務、電子化交易方式、地區化兼并重組。

五、創新型農貿市場的操作思路

基于以上分析的農貿市場屬性、存在問題以及發展趨勢，作為農貿市場的經營者，轉變保守、凝固、夕陽的思維，對創建新型農貿市場是十分重要的。但求變時，農貿市場都要符合地方政策、遵守國家法規、適應當地市場環境，更要統籌考慮農貿市場產權人、經營者以及消費者的利益關系，量力而行，這一點特別考驗經營者的能力和魄力。

綜合全國各地在構建創新型農貿市場的一些零散經驗，產權結構、經營模式、品牌運營、市場服務創新、商品業種比重調整等方面都是農貿市場求變的重要思路。下面談一下幾個重點操作思路。

1、連鎖化品牌經營

目前，在多數發達國家，無論何種業態，基本上都采用連鎖經營方式；在國內經濟較發達的地區，零售業連鎖品牌化經營正處快速發展期，并逐漸擴展到各種零售業包括農貿市場（深圳市民潤農產品配送連鎖商業有限公司、是一家定位于社區超市，以“扎根社區、服務社區”為經營理念，以“社區化、超生鮮、更便利、最親切、最齊全”為經營宗旨的食品加強型大型連鎖零售企業）。連鎖化經營有利于形成規模經濟和集聚效益，有利于形成規范統一的市場形象，打造知名的市場經營品牌，通過對市場的統一管理，有利于避免資源浪費，提高管理效率，實現市場信息、資源和管理經驗快速有效的傳遞和共享。基于此，連鎖化品牌經營將是農貿市場轉變傳統經營模式的重要趨勢。

當前，國內外農產品市場的交易日趨活躍，城鄉居民對鮮活農產品的需求，尤其是對綠色食品、無公害農副產品、放心食品的需求越來越多，消費者更青睞到知名品牌商家以期得到安全、放心的食品并享受到快捷、便利的增值服務。可以預測，作為傳統的農產品交易市場要想在商品經濟的市場中獲得較高的成長性，擁有自己的品牌，走連鎖經營的發展之路，顯然也是創新中求成長的重要之路。（目前我物業站經營的是5個，托管2個，1個在談托管，2個區屬單位的，有10個,全區17個,擁有資源優勢,政府背景）

2、自主經營掌握主動權

農貿市場必須自主經營才能實施農產品專賣品牌之路，首先要擁有完善的物流配送體系，要學習、引進物流陪送的專業知識，成立自營的農產品采購、配送中心(針對自營農貿市場的同時,也開發酒店食堂網上凈菜業務)，同時也要積極尋找擁有上、下游產業鍵的合適戰略合作伙伴（生豬、牛肉的屠宰場、蔬菜基地、生鮮批發廠），增強市場話語權，通過這一向相關產業延伸的舉措，為未來發展以及獲得較高的成長性奠定基礎。

農產品配送中心有利于實現農產品大生產、大流通，促進農產品流通渠道向新型化和多元化發展，減少流通的中心環節，縮短流通渠道，提高流通效率，有利于實現農產品規模化經營，降低農產品物流成本，是農產品連鎖經營的基礎，有利于提高農產品的質量與安全性，滿足人民生活水平日益提高的需要，有利于農產品市場調整經營，多元化發展的需要。此外，通過引進檢測、加工、冷凍、冷藏、包裝等技術和設備，建立農產品物流配送中心，可以在原集散貿易的基礎上，形成農產品的加工、包裝配送、銷售進出口等又一個業務增長點。

3、業種配置和布局重新調整

農貿市場現行的經營創新中，無論是商業業態重構、轉變經營模式，還是經營權出售、物業招投標等不是對每個地區、每一地段都可以推行使用的，但對每個市場的業種配臵和布局進行科學合理的調整卻適合每個市場的經營創新，這種思路具有很強的操作性、成本低、風險低，而且可以通過持續調整來獲得更多的經濟效益。

業種配臵調整就是調整業種數量的比例，即對市場需求大、盈利能力強、能夠帶動其他業種需求的業種適當增加經營規模；反之，市場需求低、影響市場形象的業種適當減少經營規模。一般農貿市場的核心業種為肉類、水產、蔬菜和干貨等四大類，其他輔助業種包括雜貨、糧油、水果、鮮花和熟食等若干類。地處城市中心的農貿市場，由于其他新型商業業態的競爭，農貿市場的作用和地位不再那么突出，因此這類農貿市場的業種配臵主要突出消費者對新鮮農產品的需求，同時結合市民的消費習慣和生活方式可增加一些特殊業種，比如綠色食品、各地特產、包點、報亭、彩票銷售等等。

布局調整涉及兩個問題。一是核心業種與非核心業種相互搭配，這兩種類型業種相互搭配可帶旺整個市場的人氣，避免市場出現死角；二是業種位臵擺放，合理的位臵擺放有利于釋放核心業種的最大市場價值，也有利于突出非核心業種應有的市場價值，總體上有利于提高市場的形象。

作為市場物業的經營管理公司必須隨時掌握消費者對商品的購買取向以及農貿市場內各種業種的贏利能力，適時指導推出每個市場業種所占物業比例的規劃，引進市場潛力大的新業種，不斷挖潛農貿更多的市場價值。

4、集群化和地區化兼并重組實現低成本擴張

很多農貿市場經營者通過產權改革、資本重組和兼并重組等形式，成立農貿市場開發、經營管理有限公司，逐步打造農貿市場經營品牌，為實現快速的市場擴建打下堅實的基礎。

目前農貿市場的運營模式有兩種：一是集群化運營，即通過成立農貿市場專營公司來經營管理多個農貿市場；二是個體化運營，即不是以公司形式進行經營管理，經營者或產權者僅運營1到2個農貿市場。隨著政府對農產品進入流通市場進一步規范優化，以及各種農產品零售業競爭的加劇，個體化運營的農貿市場由于分散、形式多樣、管理混亂，難以保證農產品流通安全，與集群化經營的農貿市場相比，其競爭優勢較小。因此，通過集群化經營優化市場布局、擴大經營規模、增強服務功能已成為農貿市場新的發展趨勢。

要實現農貿市場集群化經營，地區化兼并重組是一條重要途徑，主要方式有托管、并購和合作經營等來實現低成本擴張。一方面有利于對分散的農貿市場實行統一管理，保證農產品流通安全；另一方面通過公司化運營，實行規范的管理模式，有利于提高農貿市場的綜合競爭力。

那么，什么是低成本市場擴張呢？即以公司品牌為依托，輸出成熟管理經驗和專業人才，通過托管、合作經營等方式實現對公司外的農貿市場物業的經營管理的目標。這種方法，不需大的投入，只要對目標市場進行充分調研評估，如果經濟回報合理，并具有可操作性，再選派合適的經營管理人員進駐，即可達到預期的效果。這種通過低成本擴張的辦法托管別的市場可以不限地區，不限市場物業的所有制形式，值得農貿市場經營者嘗試。

第五篇：拓寬思路創新舉措全力推進現代農業發展

拓寬思路 創新舉措 全力推進現代農業發展

各位領導、同志們：

近年來，沱牌鎮黨委政府以農民增收為核心，以“特色種養、生態循環、綠色發展”為路徑，以現代農業園區和優質品牌基地建設為抓手，著力進行產業結構調整，大力發展現代特色農業，加快了全鎮傳統農業向現代農業轉變的步伐。

一、建設十大基地，發展現代產業

我們緊緊依托我鎮豐富的土地資源和交通優勢，積極調整和優化農業產業結構，以農業增效、農民增收為重點，不斷探索完善“公司＋農戶＋基地”的經營模式，創新完善“企業龍頭寄托生產”、“土地入股產值分成”、“資產入股風險共擔”等農企利益聯結模式，穩步推進綠色農業基地建設，取得顯著成績。

（一）建設萬畝藥材基地。以魏家營、竹林村為核心，輻射帶動周邊村，最終建成以種植川百芷、黃柏為主要中藥材的萬畝藥材種植基地。目前已建成5000余畝。

（二）建設萬畝蔬菜基地。以通泉、桑樹林等村為核心，輻射帶動周邊村，最終建成以種植大棚蔬菜、露地蔬菜為主的萬畝蔬菜種植基地。目前已建成7000余畝。

（三）建設萬畝甜橙產業基地。以黃家堰、斷石橋、響堂、排路村為核心，以沱明路沿線為重點的萬畝甜橙產業基地建設，第一期 2000畝已建成，第二期 2000畝建設正有序擴進，已完成開溝起壟整廂等土地整形工作，已栽植幼苗 1300余畝，其余700畝10月份完成栽植。最終達到1萬畝規模。

（四）建設千畝水產養殖基地。以竹林村為核心，輻射帶動鳳凰村的千畝水產養殖、蓮藕種植基地建設。目前已建成水產500畝、蓮藕種植500畝。

（五）建設5000畝優質水蜜桃基地。以周家橋、紙潮溝村、紅星村為核心，建設優質水蜜桃基地。第一期2000畝已栽植成活，正進入管理期。最終達到5000畝規模。

（六）建設年產500萬羽白羽肉雞養殖基地。以黃家堰村、寶竹村、華嚴村為核心輻射帶動6個村投入7000余萬元，建成標準化養殖圈舍7萬平方米，年可出欄白羽肉雞500萬羽。目前已有24戶開始投入生產，出欄白羽肉雞20萬只。

（七）建設萬畝有機稻種植基地。以甕城、浸水埡村為核心，輻射帶動周邊六個村，發展10000畝有機稻。

（八）建設萬畝干果基地。以大舜、金鳳為核心，輻射帶動周邊八個村，建成萬畝以優質核桃為主的干果基地。

（九）建設千畝花卉苗木基地。抓住建設酒鄉花鎮契機，以白石村為核心，輻射帶動排路、五顯樓、鳳凰等村，建設千畝花卉基地。目前已建成600余畝。

（十）建設生豬規模養殖基地。以斷石橋、黃家堰村為核心，全鎮建設年出欄萬頭以上生豬規模養殖場10個，野山豬寄養100戶，建設祖代種豬場1個，發展現代高效畜牧產業。

二、著力“四個到位” 創新保障措施

（一）、組織保障到位。鎮里多次召開黨政聯席會，對現代農業園區和優質農產品基地品牌建設進行專題研究，制定下發了《沱牌鎮2013年現代農業園區建設實施意見》和《沱牌鎮2013年優質農產品基地與品牌建設實施意見》，建立了嚴格的考核節點計劃。成立了由鎮長任組長，分管領導任副組長，各相關村支部書記和有關部門負責人為成員的領導小組和由分管領導任組長的技術小組，下設了專門辦公室，具體負責抓好全鎮面上工作的開展。

（二）、宣傳發動到位。通過層層召開會議、廣播電視、發放明白紙等形式，向群眾大力宣傳現代農業發展的重要意義，增強廣大干部群眾發展的積極性和主動性。同時，積極組織干部群眾外出參觀學習。近年來，先后組織干部群眾及帶頭戶2000余人次，到成都、南充、大英、遂寧、蓬溪、簡陽等地參觀學習生豬、果品、大棚蔬菜、水蜜桃等發展6次，通過學習，進一步統一廣大黨員干部群眾思想，提高了認識。

（三）、責任落實到位。對農業產業發展實行領導成員聯系負責制度，全鎮共劃分四大現代農業片區，分別由一名黨委成員掛帥負責，各村相關部門具體組織實施，抓好規劃發展。農業、林業、水利、畜牧等相關部門按照“誰主管誰負責”的要求，加強技術指導和服務。今年以來，全鎮共舉辦環保養豬、肉雞養殖、大棚蔬菜技術、果品精品園管理、食用菌栽培等技術培訓班12場次，培訓人員1500人次。

（四）、督查考核到位。對現代農業發展建設實行績效考核制度，制定嚴格的考核節點計劃，實行每周一考核，每月一通報，每季度一總結，全年總評制度，把考核結果與各村考核相掛鉤，與機關干部績效工資相掛鉤，全程跟蹤，嚴格考核。對工作突出的，及時進行表彰獎勵；對工作措施不力、落后節點的，實行滾動扣分，及時兌現考核獎懲。

三、拓寬方法思路 強化可持續發展

（一）、做好“一個規劃”

實踐中，我們意識到，要使現代農業走上持續健康的發展道路，必須要有一個既高瞻遠矚又切實可行的規劃來指導現代產業發展。為此，我們聘請相關部門專家，對我鎮的現代農業發展進行了科學合理的規劃，制訂了《沱牌鎮農業主導產業中長期發展規劃》。

規劃中，我們把全鎮產業發展劃分為以下四個功能板塊區： ——旅游觀光休閑農業區。主要發展以接待城市居民節假日走進田園、親近自然、體驗綠色走廊為主的農業旅游、休閑、觀光、餐飲等服務為主的農業項目，竹林村魚藕基地、漁家樂、魏家營中國花海項目便是其中代表。

——特色種養區。主要發展以金黃樂爽梅花鹿養殖、野山豬寄養、通泉村大棚蔬菜為代表的特禽、特畜、特水、設施栽培為主的養殖、種植業。

——以白石村為代表的高檔花卉苗木種植區。重點培育盆景、高檔花卉苗木的繁育和篩選、花卉組培、煉苗等。——以浸水埡、甕城村為代表的種植區。主要通過優良品種應用、機械化操作、采用有機肥、減控農藥使用等綠色栽植技術，打造優質農產品安全生產基地。

通過科學合理的規劃，為促進項目引進、產業集聚打下了良好的基礎，為我們爭取“政策”、包裝項目、吸引投資、總領建設起到了良好的引導和規范作用。

（二）、創設“一個載體”

用發展工業的思路來發展農業，以構建現代農業示范區作為載體促使我鎮農業生產提檔升級，逐步形成種養、加工、物流一體的標準化農業生產體系；科研、育繁、推廣一體的農業創新體系和娛樂休閑旅游一體的農業服務業體系。

一是加大基礎設施投入建設力度。爭取上級涉農項目入駐，整合實施，多渠道籌措資金，投入近5000萬元，建設村道水泥路140公里，整治塘庫堰58處，修建田間作業路40公里，新建改建提灌站5座，加大對零散土地的整合力度，整理土地2萬畝，不斷改善基礎設施和發展環境，提高農業綜合生產能力。

二是加快先導區域的開發建設速度。我們確定了“兩線、一片、一園區”的先行開發區域，即：沿省道205線的休閑農業走廊，沱明路沿線的甜橙示范產業基地、新農村示范片和農業產業園區。經過近三年的不斷培育，已經基本成形，為全鎮起到了很好的帶動和示范作用。

三是積極推進農業招商引資。我們不斷加強對現代農業發展的 宣傳，營造良好發展環境。通過現有項目的示范，放大了集聚效應，各類資本紛至沓來，近三年來，我鎮共招引各類農業項目22個，總投資達到2億元，其中投資1000萬以上的農業項目8個。

（三）、強化“兩種意識”

項目是開發和建設的主體。在實際工作中，我們始終堅持以項目建設為載體，牢固樹立兩種意識，積極整合各方資源優勢，加快現代農業建設推進步伐。

一是牢固樹立項目第一的意識。我們在著力招引項目的同時，更注重招引項目的質量，以“四種能力”作為我們招商引資的標準：首先是對本地農產品的轉化能力。招引的項目必須有助于提高本地農產品品質，消化吸收本地農產品。我們招引的四川盈益公司每年可以消化本地甜橙產品8000噸左右。其次是與農戶建立利益聯接機制的能力。項目要對幫助本地農戶增收具有可持續性。擯棄單純土地流轉，把農民擠出農業的短期模式，在保證農戶基本收益基礎上，實行保底分紅，促進農民持續增收。引進清見公司發展野山豬寄養，農戶每頭生豬可獲純利700-800元，每戶一年可增收2萬元，引進可士可公司發展甜橙，農戶保底每畝700元，收益二八分成，農戶占大頭。第三是對本地區生態環境的提升能力。良好的生態和優美的環境是我們發展現代農業的重要目標之一。引進四川龍泉園林公司發展花卉苗木既不破壞現有生態環境，更是綠化美化環境。最后是項目在周邊地區的市場影響能力。農業生產投入大、回報周期長，市場敏感度強、抗風險能力弱。因此我們在招引過程中，更為看重的是項目的市場前景。引進金 川雞業投資5000萬元以歐盟標準在黃家堰村建設年出欄250萬只白羽肉雞標準化養殖場，引進射洪綠旺農牧公司投資3000萬元在斷石橋村建設年出欄2400頭原種豬場。

二是牢固樹立優質服務的意識。我們始終堅持以優質的服務來增強投資者的投資信心，我們明確一名黨政領導牽頭，2名工作人員配合協助其辦理各項審批手續、協調解決建設過程中的矛盾糾紛，切實保障進駐項目的快速推進。

（四）、培育“兩支隊伍”

發展現代農業，需要建立一系列完善的管理體制和專業隊伍，我鎮在加快推進現代農業發展的過程中，著重抓好了兩支隊伍的建設。

一是抓好招商引資隊伍。我鎮專門成立了現代農業發展領導小組，歸口管理全鎮現代農業項目招引、建設、監管等工作。

二是抓好農業經紀人隊伍。一方面大力培訓農民經紀人。依托工商、黨校等部門培訓農民經紀人，通過遠程教育系統加強對農民經紀人的教育培訓和管理。另一方面大力發展農業專業合作組織。以“建一個組織、興一個產業、富一方群眾”為目標，依托本地的優勢產業和特色產業，先后引導、協調成立了種植、水產、養殖等17個農民專業合作社。這些專合組織在應對抵御風險、搞活市場流通、技術指導等諸多環節都發揮了重要作用。

各位領導、各位同志，我鎮在推動現代農業發展方面取得了一些成效，但與其他先進鄉鎮相比還存有較大差距。我們將認真貫徹這次會議精神，深入研究新形勢下農村工作的新要求、新思路，積極轉變 工作理念，創新工作舉措，加快現代農業發展步伐，努力爭當全縣現

二Ｏ一三年七月8

代農業發展的排頭兵。

謝謝大家！

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