第一篇：廣東金融高新區股權交易中心會員管理暫行辦法

廣東金融高新區股權交易中心會員管理暫行辦法

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第一章 總則

第一條 為規范廣東金融高新區股權交易中心（以下簡稱“本交易中心”）會員管理，根據《廣東金融高新區股權交易中心業務管理制度》等相關規定，制定本辦法。

第二條 本交易中心會員分為推薦會員、交易會員及服務會員。其中，推薦會員為證券公司、銀行等金融機構及PE基金等合格推薦人；交易會員為可以開展證券經紀業務等的專業機構；服務會員主要有會計師事務所、律師事務所及資產評估機構等中介機構。

各機構在本交易中心開展相關業務前，應當向本交易中心申請備案，成為本交易中心會員。

未經備案的機構不得在本交易中心開展相關業務。

第三條 本交易中心的會員及其董事、監事、高級管理人員和相關業務人員，應當遵守法律法規和本交易中心相關規定，勤勉盡責、誠實守信，接受本交易中心的自律管理。

第二章 會員資格及管理

第四條 本交易中心推薦會員可以申請的業務包括：公司推薦掛牌、投資咨詢以及其他可以依法開展的業務。

本交易中心交易會員可以申請的業務包括：介紹開戶以及其他可以依法開展的業務。

服務會員可為擬掛牌公司進入本交易中心改制掛牌、定向增資、股權質押等提供法律、審計、驗資、評估及其他專業服務，并對其出具的報告承擔相應責任。

第五條 申請成為本交易中心會員，應同時具備下列基本條件：

（一）依法設立的機構或組織；

（二）具有良好的信譽和經營業績；

（三）認可并遵照執行本交易中心業務規則，按規定繳納有關費用；

（四）最近二十四個月不存在重大違法違規行為，且未受到監管部門的行政處罰；

（五）本交易中心規定的其他條件。

第六條 申請成為本交易中心推薦會員，除應具備本辦法第五條所規定的基本條件外，還必須為經過國家金融管理部門依法批準設立的證券公司、銀行等金融機構及PE基金等合格推薦人，并同時具備下列條件：

（一）最近一期末經審計機構確認的凈資產不少于人民幣1000萬元；最近一年度或一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；

（二）設立推薦業務專門部門，配備財務、法律、行業分析等方面的專業人員；

（三）建立盡職調查制度、工作底稿制度、內核工作制度、持續督導制度以及其他推薦業務管理制度；

（四）具有開展公司掛牌上市、投資咨詢或資信調查等盡職調查相關工作經驗；

（五）本交易中心規定的其他條件。

第七條 申請成為本交易中心的交易會員，除應具備本辦法第五條所規定的基本條件外，還必須具備下列條件之一：

（一）經過國家金融管理部門依法批準設立的，具備證券經紀業務資格的證券公司；

（二）經本交易中心認可的其他機構。

第八條 申請成為本交易中心服務會員，除應具備本辦法第五條所規定的基本條件外，還必須具備下列條件之一：

（一）依法成立的律師事務所、會計師事務所及資產評估機構；

（二）經本交易中心認可的其他機構。

第三章 會員權利與義務

第九條 會員擁有如下基本權利：

（一）對本交易中心業務開展的建議、批評和監督權；

（二）在開展股份有限公司掛牌、定向增資、掛牌公司轉境內外資本市場上市或掛牌等業務中得到本交易中心的指導；

（三）參與本交易中心組織的市場宣傳介紹和開發活動；

（四）取得、注銷本交易中心的創新業務資格；

（五）享受本交易中心提供的其他服務。

第十條 會員承擔如下基本義務：

（一）遵守法律法規、政策性規定及本交易中心相關業務規則；

（二）依法合規開展業務，促進本交易中心與會員共同發展；

（三）按時繳納會費；

（四）本交易中心規定的其他義務。

第十一條 推薦會員在享有本辦法第九條規定的基本權利并承擔本辦法第十條規定的基本義務的同時，應勤勉盡責地履行下列職責：

（一）有限責任公司擬改制為股份有限公司并進行股份轉讓，須負責監督和協助實施擬推薦或已推薦有限責任公司改制設立股份有限公司；

（二）在開展推薦掛牌公司掛牌等相關業務時進行盡職調查和內部審核，編制申請文件，并對申請文件的真實性、完整性、合規性承擔相應責任；

（三）對擬推薦掛牌公司的全體董事、監事、管理人員及其他相關人員進行輔導，使其了解相關法律法規、政策性規定和推薦掛牌協議書所規定的權利、義務和責任；

（四）負責實施所推薦掛牌公司的定向增資等；

（五）指導和督促掛牌股份有限公司依照本交易中心信息披露規則，真實、準確、完整地披露各項信息；

（六）發現掛牌公司及其董事、監事、高級管理人員存在違法、違規行為或對公司生產經營有重大影響的風險事件時，應及時警示掛牌公司及其相關人員，同時報告本交易中心；

（七）按照本交易中心的要求，調查或協助調查指定事項，并將結果及時向本交易中心報告；

（八）本交易中心要求的其他職責。

第十二條 推薦會員存在下列情形之一的，不得從事該公司的推薦掛牌、定向增資等業務：

（一）持有該公司百分之十以上的股份或股權，或者是其前三大股東之一；

（二）該公司持有推薦會員百分之十以上的股份或股權，或者是其前三大股東之一；

（三）推薦會員前十名股東中任何一名股東為該公司前三大股東之一；

（四）推薦會員與該公司之間存在其他影響其公正履行職責的關聯關系。

第十三條 交易會員在享有本辦法第九條規定的基本權利并承擔本辦法第十條規定的基本義務的同時，應勤勉盡責地履行下列職責：

（一）開展介紹開戶業務,應當向投資者介紹本交易中心掛牌產品及相關業務規則，并揭示投資可能產生的風險；

（二）本交易中心要求的其他職責。

第十四條 服務會員中的律師事務所、會計師事務所及資產評估機構等在享有本辦法第九條規定的基本權利并承擔本辦法第十條規定的基本義務的同時，應勤勉盡責地為擬掛牌公司掛牌、已掛牌公司定向增資等業務提供法律、審計、驗資、評估及其他專業服務，并對出具的鑒證文件的真實性、完整性、合規性承擔相應責任。

第四章 日常管理

第一節 業務聯絡

第十五條 會員應指定一名公司管理人員（以下簡稱“指定代表”）負責組織、協調會員與本交易中心的各項業務往來，并指定業務聯絡人協助履行相應職責。

指定代表及業務聯絡人的任職、變更應及時報告本交易中心。

第十六條 指定代表和業務聯絡人應履行下列職責：

（一）負責報送本交易中心要求的文件；

（二）組織相關業務人員按時參加本交易中心舉辦的培訓；

（三）協調會員與本交易中心相關技術系統的改造、測試等；

（四）及時接收本交易中心發送的業務文件，并予以協調落實；

（五）及時更新本交易中心指定信息披露平臺上會員相關信息；

（六）督促會員及時履行報告與公告義務；

（七）督促會員及時繳納各項費用；

（八）本交易中心要求履行的其他職責。

第十七條 指定代表與業務聯絡人出現下列情形之一的，會員應當自該情形發生之日起五個轉讓日內予以更換并報告本交易中心：

（一）指定代表不再分管本交易中心相關業務或不再擔任管理人員職務；

（二）連續三個月不能履行職責；

（三）在履行職責時出現重大錯誤，產生嚴重后果的；

（四）本交易中心認為不適宜繼續擔任指定代表或業務聯絡人的其他情形。

第十八條 指定代表空缺期間，會員法定代表人應當履行指定代表的職責，直至會員向本交易中心報備新的指定代表。

第二節 報告與公告

第十九條 會員向本交易中心報送的信息和資料應當真實、準確、完整。

第二十條 會員應向本交易中心履行下列定期報告義務：

（一）每年四月三十日前報送從事本交易中心相關業務情況報告；

（二）本交易中心規定的其他定期報告義務。

本交易中心可根據需要調整上述報告的報送時間及內容要求。

第二十一條 會員發生下列情形的，應當立即向本交易中心報告，并持續報告進展情況：

（一）重大業務風險；

（二）進入風險處置；

（三）重大技術故障；

（四）發生不可抗力或者意外事件可能影響投資者正常轉讓；

（五）其他影響公司正常經營的重大事件。

交易會員發生第（三）、（四）項異常情況的，應當立即在其營業場所予以公告。

第二十二條 本交易中心可以根據審慎監管原則，要求會員對從事本交易中心相關業務情況進行自查，并提交專項自查報告。

第二十三條 會員被依法托管或接管的，托管方或接管方應當自監管部門批準托管或接管方案之日起兩個轉讓日內將托管或接管方案等文件報送本交易中心。

第三節 收費

第二十四條 會員應按照規定的收費項目、收費標準與收費方式，按時交納相關費用。

第二十五條 會員欠繳本交易中心相關費用的，本交易中心可視情況暫停受理或者辦理其相關業務。

第二十六條 會員被監管部門依法指定托管、接管的，會員仍應當按照本交易中心要求交納相關費用，如不能按時交納的，本交易中心可視情況采取相應措施。

第四節 糾紛解決

第二十七條 會員應當指定部門受理投資者投訴，并按要求將相關業務投訴及處理情況向本交易中心報告。

第二十八條 會員之間、會員與注冊企業或掛牌公司之間、會員與投資者之間發生的業務糾紛可能影響市場正常秩序的，相關會員應當自該情形出現之日起兩個轉讓日內向本交易中心報告。

第五章 自律監管

第二十九條 本交易中心可根據監管需要，對會員業務活動中的風險管理、技術系統運行、推薦掛牌及持續督導等情況進行監督檢查。

第三十條 會員應當積極配合本交易中心監管，按照本交易中心要求及時說明情況，提供相關文件、資料，不得拒絕或者拖延提供有關資料，不得提供虛假、誤導性或者不完整的資料。

第三十一條 本交易中心對會員及從業人員執業情況進行持續記錄，并可將記錄信息予以公開。

第三十二條 會員及相關業務人員違反本辦法的，本交易中心可依據《廣東金融高新區股權交易中心業務管理制度》采取相應的監管措施或紀律處分。

會員因違反本辦法被終止從事相關業務的，本交易中心將在終止其從事相關業務之日起十二個月內不再受理其申請。

第三十三條 會員存在下列情形之一的，本交易中心取消其會員資格：

（一）入會申請材料存在虛假內容；

（二）依法被停業整頓、撤銷、解散或宣告破產；

（三）喪失本辦法第五條、第六條、第七條、第八條規定的相關條件，經本交易中心給予寬限期屆滿后仍未能滿足；

（四）存在重大違法、違規或違反本辦法且情節嚴重的行為；

（五）本交易中心認定的其他情形。

會員因存在上述第（一）項、第（四）項所列情形而被取消會員資格的，本交易中心在其被取消會員資格之日起二十四個月內不再受理其入會申請。

第六章 附則

第三十四條 本辦法由本交易中心負責解釋。

第三十五條 本辦法經監管部門批準后施行。

第二篇：廣東金融高新區股權交易中心合規管理暫行辦法

廣東金融高新區股權交易中心合規管理暫行辦法

發文字號： 頒布時間：

頒布機關：

第一章 總則

第一條 為有效防范廣東金融高新區股權交易中心（以下簡稱“本交易中心”）業務運行中的合規風險，加強本交易中心內部合規管理，增強自我約束能力，保障本交易中心業務依法合規運行，根據《廣東金融高新區股權交易中心業務管理制度》等相關制度的規定，制定本管理辦法。

第二條 本交易中心明確各相關部門及其人員履職行為的合規性。財務與法務部應有效識別、評估和防范本交易中心業務合規風險，并配備專人負責履行業務合規管理職責。

第二章 合規管理基本原則

第三條 本交易中心業務合規管理的基本原則如下：

（一）全面性原則

本交易中心業務合規管理應覆蓋各相關部門和員工，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個業務環節，確保不存在合規管理的空白或漏洞。

（二）主動性原則

本交易中心及其全體工作人員在業務經營管理和執業行為中應當主動執行合規制度，主動尋求合規支持；各部門及其員工發現違法違規行為或合規風險隱患時，應當主動、及時地向財務與法務部報告。

（三）獨立性原則

財務與法務部具有獨立性，本交易中心的董事、監事、高級管理人員和各部門應當支持和配合財務與法務部的工作，不得以任何理由限制、阻撓財務與法務部履行職責。

（四）有效性原則

建立并實施科學、完善、可操作性強的業務合規管理組織架構和制度流程，有效防范業務合規風險。

（五）權威性原則

本交易中心業務拓展與合規要求相沖突時，應服從合規高于經濟利益的原則。

（六）合理性原則

本交易中心業務合規管理應當符合國家有關法律法規的有關規定，與本交易中心業務經營狀況和合規狀況等相適應，以合理的成本實現合規管理的目標，保障本交易中心業務健康規范運行。

第三章 日常合規管理

第四條 本交易中心財務與法務部日常合規管理工作有：

（一）審查本交易中心向有關監管機構、自律組織所提交的區域股權交易市場業務申請或其他申報文件的合規性，出具專項合規審查意見；

（二）對本交易中心業務以及準入產品提供合規建議，識別和評估其合規風險；

（三）審查本交易中心業務規則、管理制度和業務流程的合規性及合規風險控制的有效性，并根據法律、法規和準則的變化，督導相關部門及時制定、修改和完善相關制度和流程；

（四）協助起草、審查與本交易中心業務有關的合同及其他法律文件；

（五）為本交易中心業務提供合規咨詢，協助有關部門和人員準確理解本交易中心業務相關的法律、法規和準則；

（六）將本交易中心業務合規管理工作及業務運行合規狀況納入定期合規報告，發生合規風險事項及時履行臨時合規報告程序，按照法律法規和本交易中心相關制度要求，及時上報本交易中心管理層、董事會和監管部門；

（七）協助相關部門處理本交易中心業務運行過程中出現的法律疑難問題；

（八）協助相關部門處理與本交易中心業務相關的客戶投訴、糾紛；

（九）協助相關部門處理涉及公司和工作人員違法違規行為的投訴和舉報；

（十）其他有關本交易中心業務的日常合規管理工作。

第四章 專項合規管理

第五條 財務與法務部定期或不定期組織開展業務合規培訓，為相關部門員工全面揭示本交易中心業務的相關業務制度及業務流程的合規風險點，警示員工不得利用敏感信息謀取不當利益或進行內幕交易，不得損害客戶利益，并要求員工簽署保密協議，不得泄露與本交易中心業務相關的保密信息、敏感信息。

第六條 本交易中心將根據實際情況和需要，采用電子或紙質刊物、視頻、現場等形式多樣的方式進行相關業務的合規培訓。

第七條 財務與法務部通過合規檢查與報告機制對開展本交易中心業務進行定期或不定期的檢查與報告。

第八條 本交易中心相關業務部門、管理部門對其經營業務活動的合規性承擔責任，按照監管要求和本交易中心規定，執行各項業務管理制度。

第九條 財務與法務部定期將本交易中心業務開展情況形成書面報告，上報本交易中心相關部門和分管領導，并根據監管部門的要求，及時向監管部門提交各類監管報表。

第十條 財務與法務部加強本交易中心業務事中監控。在監控日志中對本交易中心業務的每日監控情況進行記錄，并定期向本交易中心經營管理層提交監控報告。

第十一條 財務與法務部對合規檢查中發現的重大風險問題，及時向本交易中心總經理報告，并向有關部門發送風險提示函或管理建議書，督促其整改并進行后續檢查。

第十二條 財務與法務部牽頭協調外部監管檢查，在本交易中心收到各類業務監管反饋后，及時召集相關部門對檢查反映的問題，組織研究論證，落實整改措施，進行風險處置。

第五章 信息隔離墻

第十三條 財務與法務部負責協調建立并組織實施與本交易中心業務相關的信息隔離制度，定期進行監測，防止保密信息、敏感信息泄露，防范利益沖突和內幕交易行為的發生。

第六章 反洗錢

第十四條 財務與法務部負責協調相關部門對本交易中心業務所涉及的反洗錢風險依法采取預防、監控措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，風險等級劃分，協助有權機關進行反洗錢檢查、調查，配合司法機關和行政執法機關打擊反洗錢活動，履行反洗錢義務。

第七章 合規考核及問責

第十五條 本交易中心建立合規管理績效考核制度，將業務合規管理的有效性和執業行為的合規性，納入高級管理人員、各部門及其工作人員的績效考核范圍，并與薪酬、晉升、責任追究等掛鉤，保障合規管理工作的有效開展。

第八章 附則

第十六條 本辦法由本交易中心負責解釋和修訂。

第十七條 本辦法經監管部門批準后施行。

第三篇：上海股權托管交易中心會員管理規則

上海股權托管交易中心會員管理規則

第一章 總則

第一條 為規范上海股權托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）會員管理，根據《上海股權托管交易中心非上市股份有限公司股份轉讓業務暫行管理辦法》等有關規定，制定本規則。

第二條 會員參與上海股交中心股份轉讓業務，包括推薦掛牌、定向增資及其他相關業務，應遵守法律法規、政策性規定和上海股交中心相關業務規則，誠實守信，規范運作，接受上海股交中心管理。

第二章 會員資格及管理

第三條 申請成為上海股交中心會員，應同時具備下列基本條件：

（一）依法設立的機構或組織；

（二）具有良好的信譽和經營業績；

（三）認可并遵照執行上海股交中心業務規則，按規定繳納有關費用；

（四）最近二十四個月不存在重大違法違規行為，且未受到監管部門或其他部門的行政處罰；

（五）上海股交中心要求的其他條件。

第四條 上海股交中心會員分為推薦機構會員和專業服務機構會員。第五條 申請成為推薦機構會員，除應具備本規則第三條所規定的基本條件外，還必須為經國家金融管理部門依法批準設立的證券公司、銀行等金融機構或經上海股交中心認定的投資機構，并同時具備下列條件：

（一）最近一期末經審計機構確認的凈資產不少于人民幣1000萬元；

（二）最近一或一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；

（三）具有開展企業掛牌上市、投資咨詢或資信調查等盡職調查相關工作經驗；

（四）具有財務、法律、行業分析等方面的專業人員；

（五）上海股交中心要求的其他條件。

第六條 申請成為專業服務機構會員，除應具備本規則第三條所規定的基本條件外，還必須為依法成立的律師事務所、會計師事務所或資產評估事務所。

第七條 申請成為會員，應向上海股交中心提交下列文件：

（一）申請書；

（二）自律承諾書；

（三）營業執照或其他合法執業證照；

（四）公司章程或設立協議；

（五）上海股交中心要求的其他文件。

上述文件中的有關復印件需加蓋申請人有效公章。第八條 申請成為推薦機構會員，除應向上海股交中心提交本規則第七條所規定的文件外，還應提交下列文件：

（一）經審計機構審計的最近一期財務報告（設立未滿一年的，應提交最近一次驗資報告）；

（二）推薦業務管理部門設置及人員配備方案；

（三）內部控制和風險控制制度設置及運作情況說明。上述文件中的有關復印件需加蓋申請人有效公章。

第九條 申請材料符合要求的，上海股交中心予以受理；申請材料不符合要求的，由上海股交中心一次性告知所缺材料全部內容。申請材料補充完畢后再次提交的，受理時間自上海股交中心收到補充材料的下一工作日起重新計算。

第十條 申請成為會員，由上海股交中心自受理之日起十個工作日內審查完畢。上海股交中心審查同意的，申請人與上海股交中心簽訂入會協議書后，由上海股交中心授予會員資格證書。

第十一條 會員申請名稱變更登記，應向上海股交中心提交下列文件，并由上海股交中心換發會員資格證書。

（一）申請書；

（二）名稱變更的批準文件；

（三）變更后的營業執照或其他合法執業證照；

（四）會員資格證書；

（五）上海股交中心要求提交的其他文件。

第三章 會員權利與義務 第十二條 會員擁有如下基本權利：

（一）對上海股交中心業務開展的建議權；

（二）在開展非上市公司掛牌、掛牌公司定向增資、掛牌公司轉境內外有關資本市場上市或掛牌業務中得到上海股交中心的指導；

（三）參與上海股交中心組織的市場宣介和開發活動；

（四）取得上海股權托管交易市場的創新業務資格；

（五）享受上海股交中心提供的其他服務。第十三條 會員承擔如下基本義務：

（一）遵守法律法規、政策性規定及上海股交中心相關業務規則；

（二）依法依規開展業務，促進上海股交中心與會員共同發展；

（三）按時繳納會費；

（四）上海股交中心規定的其他義務。

第十四條 推薦機構會員在享有本規則第十二條規定的基本權利并承擔本規則第十三條規定的基本義務的同時，應勤勉盡責地履行下列職責：

（一）負責實施擬推薦掛牌有限責任公司改制設立股份公司；

（二）在開展推薦非上市公司掛牌等相關業務時進行盡職調查和內部審核，編制申請文件，并承擔相應責任；

（三）對擬推薦掛牌非上市公司的全體董事、監事、高級管理人員及其他相關人員進行輔導，使其了解相關法律法規、政策性規定和推薦機構會員推薦非上市股份有限公司進入上海股權托管交易中心掛牌協議書所規定的權利、義務和責任；

（四）負責實施所推薦掛牌公司的定向增資；

（五）指導和督促掛牌公司依照上海股交中心信息披露規則，真實、準確、完整、及時地披露各項信息；

（六）發現掛牌公司及其董事、監事、高級管理人員存在違法、違規行為或對公司生產經營有重大影響的風險事件時，應及時警示掛牌公司及其相關人員，同時報告上海股交中心；

（七）按照上海股交中心的要求，調查或協助調查指定事項，并將調查結果及時向上海股交中心報告；

（八）上海股交中心要求的其他職責。

第十五條 專業服務機構會員在享有本規則第十二條規定的基本權利并承擔本規則第十三條規定的基本義務的同時，應勤勉盡責地為非上市公司掛牌、掛牌公司定向增資等提供法律、審計、驗資、評估及其他專業服務。

第十六條 推薦機構會員存在下列情形之一的，不得從事該非上市公司推薦或掛牌公司定向增資等業務：

（一）持有該公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股東之一；

（二）該公司持有推薦機構會員百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一；

（三）推薦機構會員前十名股東中任何一名股東為該公司前三名股東之一；

（四）推薦機構會員與該公司之間存在其他影響其公正履行職責 的關聯關系。

第四章 日常管理

第十七條 會員應設會員代表一名，組織、協調會員與上海股交中心的各項業務往來。

會員代表由會員高級管理人員或會員指定的具有履職能力的人員擔任。

第十八條 會員設會員業務聯絡人一至二名，協助會員代表履行相應職責。

第十九條 上海股交中心根據需要對會員業務聯絡人進行培訓。第二十條 會員代表、會員業務聯絡人應履行下列職責：

（一）組織管理會員事務；

（二）組織與上海股交中心業務相關的會員內部培訓；

（三）每日瀏覽上海股交中心指定網站會員專區，及時接收上海股交中心發送的業務文件，并協調落實；

（四）及時更新上海股交中心指定網站會員專區中的會員信息；

（五）督促會員及時交納各項費用；

（六）上海股交中心要求履行的其他職責。

第二十一條 會員代表或者會員業務聯絡人出現下列情形之一的，會員應及時更換：

（一）會員代表不再擔任高級管理人員職務或不再具有履職能力；

（二）連續三個月不能履行職責；

（三）在履行職責時出現重大錯誤，造成嚴重后果；

（四）上海股交中心認為不適宜繼續擔任會員代表或者會員業務聯絡人的其他情形。

會員對存在前款規定情形的會員代表或者會員業務聯絡人未及時更換的，上海股交中心可以要求更換。

第二十二條 會員更換會員代表或者會員業務聯絡人，應及時告知上海股交中心。

第二十三條 會員代表空缺期間，會員負責人應履行會員代表職責。

第二十四條 會員應按規定及時繳納會費等相關費用，收費標準由上海股交中心制定。

會員拖欠上海股交中心會費等相關費用的，上海股交中心可暫停受理或者辦理其相關業務。

第二十五條 為支持中小型推薦機構會員開展推薦掛牌業務，培育中小型推薦機構會員做強做大，上海股交中心可視其推薦掛牌項目情況給予其適當扶持。

第五章 業務資格及管理

第二十六條 會員資格證書有效期為兩年。

會員需要維持其會員資格的，應在資格證書失效前三個月內，向上海股交中心提出申請并報送最近會計的審計報告、相關業務開展情況和上海股交中心要求的其他文件，經上海股交中心復核通過后換發資格證書。第二十七條 會員由于經營狀況發生變化不再具備會員資格條件，但不影響其正常經營的，上海股交中心給予三個月的寬限期，寬限期內會員不再從事上海股交中心相關業務，但應繼續履行對掛牌公司的督導職責。

會員在寬限期內如重新具備會員資格條件，可向上海股交中心提出申請，經上海股交中心審查同意后可恢復開展相關業務。

第二十八條 會員存在下列情形之一的，上海股交中心取消其會員資格：

（一）入會申請材料存在虛假內容；

（二）依法被停業整頓、撤銷、解散或宣告破產；

（三）喪失本規則第三條、第五條、第六條規定的相關條件，但本規則第二十七條規定情形除外；

（四）寬限期屆滿未能具備會員資格條件；

（五）存在重大違法、違規或違反本規則且情節嚴重的行為；

（六）上海股交中心認定的其他情形。

會員因存在上述第（一）項、第（五）項所列情形而被取消會員資格的，上海股交中心在其被取消會員資格之日起二十四個月內不再受理其入會申請。

第六章 紀律處分

第二十九條 會員違法違規或違反上海股交中心有關規則，上海股交中心責令其改正，視情節輕重給予其以下處理，并記入會員誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責；

（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關報告；

（六）取消會員資格。

第三十條 會員對處理決定有異議，可自收到處理通知之日起十五個工作日內向上海股交中心申請復核，復核期間該處理決定不停止執行。

復核的有關事項按照上海股交中心相關規定辦理。

第三十一條 會員申請終止會員資格或被上海股交中心取消會員資格，已繳納的會費不予返還。

第八章 附則

第三十二條 本規則由上海股交中心負責解釋。

第三十三條 本規則經上海市金融服務辦公室批準后實施。

四、上海融貸通為中小企業提供掛牌上市一條龍服務

上海融貸通本著為全國廣大中小企業服務的宗旨，組成強大的專家團隊用專業的知識與資源，為中小企業提供上海股權交易中心及其他省市股權交易中心快速掛牌上市一條龍服務：

1、定位掛牌上市的目的：（a）提升企業品牌形象？（b）吸引風投融資？（c）發行債券融資？（d）股權質押貸款（e）加快股票 上市進程？（f）用股權激勵骨干員工？（g）用股權促進招商？（h）用股權促進銷售促進回款?（i）掛牌上市合法募集資金？

2、初步評估企業情況，確定到哪個股權交易中心掛牌上市。

3、根據確定的股權交易中心的掛牌要求，指導企業準備申報材料，包括管理團隊介紹材料、符合掛牌標準要求的又有企業自身特色的掛牌文案。

4、對條件還不具備的企業，通過組織科研力量幫助企業快速研究開發軟件著作權、商業模式版權、國家專利權等核心技術知識產權，快速變成創新型企業，快速達到掛牌上市標準。

5、對于注冊資本比較小的企業，組織科研力量指導企業快速研發、評估軟件著作權、商業模式版權、國家專利權等知識產權，用知識產權增加注冊資本、快速放大企業資產、進行資本運作，更有效招商引資融資、增資擴股、并確保控股權。

6、向確定的股權交易中心申報、保薦掛牌上市。

7、企業在十五個至三十個工作日內掛牌上市。

8、指導企業用股權融資、發行債券融資、用股權質押貸款、增資擴股。

9、指導企業用知識產權放大注冊資本后的股權對骨干、員工進 10 行股權激勵。

10、指導招代理加盟經銷商的企業用知識產權放大注冊資本后股權對代理商經銷商進行激勵約束管理。

五、服務流程

1、各縣市區金融辦、經信局、中小企業局、總商會、行業協會推薦。

2、企業也可自主向上海融貸通申請、委托。

3、企業到上海融貸通總部詳細咨詢了解。

4、簽訂服務協議。

5、企業提供：營業執照復印件、稅務登記復印件、企業組織代碼復印件、12個月財務報表復印件、報表復印件、企業章程、法定代表人身份證復印件、股東會決

議、全體股東簽名的委托書、公司簡介、管理團隊簡介、公司商標、專利證書、榮譽證書等照片。

6、開始服務。

第四篇：青海股權交易中心融資業務管理暫行辦法

青海股權交易中心融資業務管理暫行辦法

第一章

總 則

第一條 為規范企業及市場參與各方進入青海股權交易中心有限公司(以下簡稱“股權交易中心”)進行和參與融資的行為，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱融資業務，是指股權交易中心及符合條件的中介機構為企業提供的融資掛牌和各種融資服務，并受其委托代辦的其他相關業務。

第三條 參與股權交易中心融資業務的各方應以協議的方式約定各自的權利、義務與責任。第四條 參與融資業務的證券經營機構、銀行類金融機構、投資公司、信托公司、基金公司、小額貸款公司、融資性擔保公司、各中介服務機構應先申請成為股權交易中心的會員，并以股權交易中心會員的身份開展融資業務。

第五條 參與融資業務的企業、各類會員、投資者等應遵循平等、自愿、誠信原則，遵守本辦法及相關業務規則的規定。

第六條 參與融資掛牌企業應按照股權交易中心的規則履行信息披露義務。第七條 參與融資業務的各機構在開展融資業務時應勤勉盡責地履行其職責。

第八條 參與掛牌企業融資業務的投資者，應具備相應的風險識別和承擔能力，是經股權交易中心投資者適當性管理機構認定的合格投資者。

第九條 股權交易中心根據省金融辦的授權對融資業務進行自律管理。第二章

掛 牌

第十條 申請在股權交易中心掛牌的企業有兩種，一種是直接掛牌；另一種是融資掛牌。

第十一條 股權交易中心為直接掛牌企業除了提供各種權益的登記托管性管理外，還根據企業發展的需求，提供企業規范管理的咨詢、培訓以及其他服務等。企業對融資無需求，只需要通過股權交易中心的平臺，促進企業規范運行、完善法人治理以及提高企業知名度的,可申請直接掛牌：(一)無組織形態要求，持續經營時間滿12個月，經企業權力機構通過直接掛牌決議的；

(二)企業在申請直接掛牌前，已經在具有證券從業資格的證券服務機構的指導下，完成了規范的股份制改造，并已在青海證監局備案，但由于市場環境發生變化等各種原因，近期不打算上報上市申請材料的；

(三)企業已向中國證監會上報上市申請材料，但由于審核時間較長，企業生產經營環境、財務經營狀況發生變化而撤回申請材料的；

(四)企業曾向中國證監會上報上市申請材料，不是由于故意造假，而是其他各種原因未通過發審會，申請材料撤回的。

上述第二至第四款企業可以在股權交易中心直接掛牌，今后視企業發展的情況，在股權交易中心的平臺上繼續接受各中介機構的培訓服務，繼續接受青海證監局和省金融辦的監管輔導，待條件成熟后，轉板上市，股權交易中心為上市積極創造條件。

第十二條 企業申請在股權交易中心進行股權融資掛牌，應具備以下的條件：

(一)股份有限公司成立后持續經營時間滿12個月；有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算；(二)有限責任公司成立后持續經營時間滿12個月；(三)主營業務明確；

(四)股權清晰、治理結構健全；

(五)企業權力機構通過申請股權融資掛牌交易的決議，同意企業到股權交易中心掛牌、登記托管并接受監管，承諾履行有關信息披露義務；

(六)法律法規或監管部門對特殊行業的企業掛牌有限制性規定的，遵守其規定；

(七)企業不存在其他尚未消除的嚴重損害股東、債權人合法權益和社會公共利益的情形；(八)股權交易中心規定的其他條件。

第十三條 企業申請在股權交易中心進行私募債券融資掛牌，應當符合下列條件：(一)發行人是有限責任公司或股份有限公司；(二)主營業務明確；

(三)股權清晰、治理結構健全；

(四)企業權力機構通過申請私募債券融資掛牌交易的決議，同意企業到股權交易中心掛牌、登記托管并接受監管，承諾履行有關信息披露義務；

(五)企業不存在其他尚未消除的嚴重損害股東、債權人合法權益和社會公共利益的情形；(六)發行利率不得超過同期銀行貸款基準利率的3倍；(七)發行人對還本付息的資金安排有明確方案；

(八)有關法律、法規或監管部門對特殊行業的發行人有限制性規定的，遵照其規定；(九)股權交易中心規定的其他條件。

第十四條 申請掛牌企業取得股權交易中心同意掛牌的審查意見后，按照股權交易中心規定的有關程序辦理掛牌手續。申請掛牌企業應當在其掛牌前與股權交易中心簽署掛牌協議，明確雙方的權利、義務和有關事項。

第十五條 申請融資掛牌的企業首先應當與主辦商簽訂股份制改制或推薦掛牌并持續督導協議，按照股權交易中心的有關規定編制申請文件，并向股權交易中心申報。股權交易中心對主辦商提交的融資

掛牌企業申請文件審查后，出具是否同意融資掛牌的審查意見。

第十六條 申請融資掛牌的企業應當在其企業掛牌前依照股權交易中心的規定披露融資說明書等相關文件。申請融資掛牌企業在其掛牌前實施限制性股權或期權等股權激勵計劃且尚未行權完畢的，應當在公開轉讓說明書中披露股權激勵計劃等情況。

第十七條 申請融資掛牌企業在其掛牌前，應當與股權交易中心簽訂權益登記及托管服務協議，辦理全部權益的集中登記。

第十八條 融資掛牌企業的控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股權的轉讓限制在股權交易中心制定的具體業務規則中予以規定。

第十九條 股權交易中心對推薦掛牌文件無異議的，直接掛牌企業自受理之日起十個工作日內出具接受托管掛牌的通知。融資掛牌的企業自受理之日起二十個工作日內出具接受融資掛牌的通知。第二十條 股權解除交易限制進入股權交易中心交易，應由掛牌企業向股權交易中心提出書面申請，經股權交易中心審核后，辦理解除限售登記。

第二十一條 在條件成熟時，股權交易中心可以根據實際情況對掛牌企業進行分類管理。第三章 首次融資業務

第二十二條 股權交易中心開展的融資業務從時間順序上分，主要分為首次融資和再融資。首次融資是企業在掛牌的同時進行的融資活動，再融資是企業掛牌以后進行的再融資活動。

第二十三條 股權交易中心開展的融資業務從產品上分主要分為兩種，一種是債務性融資，另一種是權益性融資。債務性融資構成融資掛牌企業的負債，要按期償還約定的本息，債權人一般不參與企業的經營決策權。權益性融資構成企業的自有資金，投資者有權參與企業的經營決策，有權獲得企業的紅利，但無權撤回投入企業的資本金。

第二十四條 股權交易中心開展的債務性融資，目前主要是指私募債券融資。其具體的操作方式按照股權交易中心規定的《青海股權交易中心私募債券融資業務規則》和《青海股權交易中心私募債券融資業務指引》執行。

對其他如：企業應付賬款融資、商業信用融資、融資租賃、典當抵押融資等融資方式，待股權交易中心業務發展后，經試點再另行制定規則。

第二十五條 股權交易中心開展權益性融資，主要是指非上市企業的股權融資。就是將融資掛牌企業的股權通過一定程序，售于特定的自然人或機構投資者。這種融資方式，是目前區域性股權交易市場最主要的融資方式之一。其具體的操作方式按照股權交易中心規定的《青海股權交易中心股權融資業務規則》和《青海股權交易中心股權融資業務指引》執行。

第二十六條 股權交易中心也可以開展一些混合性融資方式：即債務性融資與權益性融資的混合。根

據企業的發展需要，可以選擇股權融資和銀行業金融機構貸款融資的混合融資模式，對一些小微企業也可以是股權融資和典當抵押融資等的組合融資。

第二十七條 參與股權交易中心融資業務的各服務機構會員，要勤勉盡責，充分利用多種融資工具，選擇適合該融資掛牌企業現階段發展水平的融資方式。第四章 再融資業務 第一節 股權再融資

第二十八條 股權的再融資是指已掛牌企業委托主辦商會員，向特定投資者募集資金的非公開融資行為。股權交易中心對企業的融資實行備案制，由主辦商向股權交易中心提出備案申請。第二十九條 掛牌企業進行融資，應具備以下條件：(一)規范履行信息披露義務；

(二)最近一年財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；(三)不存在掛牌企業權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除的情形；

(四)現任董事、監事、高級管理人員對企業勤勉盡責地履行義務，不存在尚未消除的損害掛牌企業利益的情形；

(五)掛牌企業及其現任董事、監事、高級管理人員不存在因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查，且對掛牌企業生產經營產生重大影響的情形；

(六)不存在其他尚未消除的嚴重損害股東合法權益和社會公共利益的情形。

第三十條 股權增資后的掛牌企業股東累計不超過二百人。法律法規對特殊行業企業股東資格有限制性規定的掛牌企業，其融資及新增股東資格應經相關部門事先核準。

第三十一條 企業在冊股東根據《公司章程》及相關規定可以優先認購新增股權。第三十二條 增資價格的確定應合法、合理、公允，并符合法定程序。

第三十三條 掛牌企業進行融資應委托主辦商會員實施。主辦商會員應對融資的必要性，增資價格的合法性、合理性和公允性，募投項目資金需求量、可行性和收益前景等開展盡職調查并發表獨立意見，符合融資條件的，將申請文件報股權交易中心備案。

第三十四條 股權交易中心對融資申請文件無異議的，自受理之日起十五個工作日內出具接受融資備案通知書。

第三十五條 掛牌企業取得股權交易中心出具的接受融資備案通知書后，各參與服務的會員機構應指導和督促掛牌企業在規定時間內完成融資。

第三十六條 新增股權應集中登記在股權交易中心的登記結算部門。

第三十七條 融資中，貨幣出資新增股權自股權在股權交易中心登記之日起即可轉讓；非貨幣出資新

增股權自股權在股權交易中心登記之日起六個月內不得交易。鎖定期滿后，企業董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人所持新增股權按照《公司法》及其他相關規定進行交易，其余新增股權可一次性進入股權交易中心進行交易。第二節 私募債再融資

第三十八條 掛牌企業進行私募債券再融資，應具備以下條件：(一)規范履行信息披露義務；

(二)最近一年財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；(三)不存在掛牌企業權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除的情形；

(四)現任董事、監事、高級管理人員對企業勤勉盡責地履行義務，不存在尚未消除的損害掛牌企業利益的情形；

(五)不存在其他尚未消除的嚴重損害股東合法權益和社會公共利益的情形。

第三十九條 掛牌企業擬進行私募債券再融資，應委托股權交易中心主辦商會員，作為私募債券再融資財務顧問，同時聘請具有會員資格的專業服務商為其私募債券再融資提供有關專業服務。第四十條 主辦商會員應對擬進行私募債券再融資的掛牌企業開展盡職調查，決定私募債券再融資的，應出具盡職調查報告，并向股權交易中心報送私募債券再融資備案文件。第五章 信息披露

第四十一條 融資性掛牌企業應按照本辦法及股權交易中心相關信息披露業務規定，規范履行信息披露義務；融資性掛牌企業的主辦商承擔信息披露督導義務。

第四十二條 信息披露義務人應及時披露信息，并保證信息披露的內容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

第四十三條 融資性企業權益掛牌前，企業應披露權益掛牌交易說明書、審計報告、法律意見書等。權益掛牌后，掛牌企業應披露報告、半報告、重大事項臨時報告等信息。

第四十四條 融資性掛牌企業披露的財務信息至少應包括資產負債表、利潤表、現金流量表以及主要項目的附注。

第四十五條 融資性掛牌企業披露的財務報告應經具有股權交易中心專業服務機構會員資格的會計師事務所審計。

第四十六條 股權交易中心對未在規定期限內披露報告或出現重大違法違規情形的掛牌企業，在股權交易系統中予以警示標識。

第四十七條 掛牌企業有限售期的權益解除轉讓限制前五個工作日，掛牌企業應發布權益解除轉讓限制公告。

第四十八條 掛牌企業披露的信息應通過股權交易中心指定網站發布，在其他媒體披露信息的時間不得早于指定網站的披露時間。第六章 投資者與其適當性管理

第四十九條 股權交易中心的投資者分直接投資者和間接投資者。直接投資者是指股權交易中心融資業務的參與者，可以直接通過股權交易中心的交易系統進行投資和交易。間接投資者是指參與股權交易中心業務的主辦商、交易商、證券公司交易系統上交易的各類機構法人和自然人。

第五十條 股權交易中心將積極支持區域內的各證券公司及其分支機構將其交易系統上的各類機構法人和自然人，作為間接投資者參與股權交易中心對掛牌企業的投融資業務。

第五十一條 股權交易中心將積極支持和吸收經相關部門批準的各商業銀行類金融機構作為直接投資者參與股權交易中心對掛牌企業的融資業務。

第五十二條 股權交易中心將積極支持區域內的各類小額貸款公司以及融資性擔保公司，以直接投資者的方式參與股權交易中心對掛牌企業的融資業務。

第五十三條 股權交易中心將積極支持各類投資公司、基金公司作為直接投資者，參與股權交易中心對掛牌企業的投資業務。

第五十四條 參與股權交易中心掛牌企業投資業務的間接投資者和直接投資者，應當熟悉股權交易中心的相關規定，了解掛牌企業權益投融資業務的風險特征，結合投資者自身風險偏好確定投資目標，客觀評估自身的心理和生理承受能力、風險識別能力及風險控制能力，審慎決定以何種方式參與掛牌企業的投融資業務。

第五十五條 下列機構投資者可以直接申請或通過主辦商間接參與掛牌企業股權的投融資業務：(一)注冊資本100萬元人民幣以上的法人機構；(二)實繳出資總額100萬元人民幣以上的合伙企業。

第五十六條 集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產品、證券公司資產管理計劃，以及由金融機構或者相關監管部門認可的其他機構管理的金融產品或資產，可以申請參與掛牌企業的投融資業務。第五十七條 參與股權或債權融資認購和交易的合格個人投資者應當至少符合下列條件：(一)具有完全民事行為能力，個人的權益賬戶名下的各類金融資產總額不低于人民幣50萬元；(二)理解并接受股權或債券的投資風險，通過股權或債權投資知識和風險識別能力的測試；(三)與交易商會員書面簽署《專業投資者風險揭示書》，做出相關承諾。第五十八條 下列投資者可以參與掛牌企業融資與再融資發行：(一)《非上市公眾公司監督管理辦法》第三十六條規定的投資者；(二)符合參與掛牌企業權益投融資業務的投資者。

第五十九條 企業掛牌前的股東、通過定向增發持有企業股權的股東、如不符合參與掛牌企業股權投融資業務的投資者,只能買賣其持有或曾持有的掛牌企業股權。本辦法發布前已經參與掛牌企業股權融資的機構投資者不受上述限制。

第六十條 主辦商應當根據股權交易中心的有關規定，制定投資者適當性管理實施方案，建立健全工作制度，完善內部分工和業務流程，并報股權交易中心備案。

第六十一條 主辦商應當切實履行投資者適當性管理職責，了解投資者的身份、財務狀況、證券投資經驗等相關信息，評估投資者的風險承受能力和風險識別能力，有針對性地開展風險揭示、投資者知識普及、投資者服務等工作，引導投資者審慎參與掛牌企業股權投融資等相關業務。第七章 其他事項

第六十二條 由于歷史原因導致現有的股東實際人數超過200人的企業，在股權交易中心股權托管確權平臺進行規范調整確權。經股權交易中心同意，可引進不超過10家戰略投資人，但應以減少股東人數為目的。

第六十三條 掛牌企業發生重大資產重組、并購等事項時，應在主辦商會員的督導下進行，相關方案應符合有關法律法規及政策性的規定，并報送股權交易中心備案。第八章 違規處理

第六十四條 會員違反本辦法及股權交易中心其他規則，股權交易中心責令其改正，視情節輕重給予其以下處理，并記入會員誠信檔案：(一)談話提醒；(二)警告；(三)通報批評；(四)譴責；

(五)暫停受理其報送的申請文件或出具相關報告；(六)取消會員資格。

第六十五條 會員的相關工作人員違反本辦法及股權交易中心其他規則，股權交易中心責令其改正，視情節輕重給予以下處理，并記入從業人員誠信檔案：(一)談話提醒；(二)警告；(三)通報批評；(四)譴責；

(五)暫停其從事相關業務的資格；

(六)認定其不適當人選；(七)責令所在機構給予處分。

第六十六條 掛牌企業違反本辦法及股權交易中心其他規則，股權交易中心責令其改正，視情節輕重給予以下處理，并記入掛牌企業誠信檔案：(一)談話提醒；(二)警告；(三)通報批評；(四)譴責；

(五)暫停其股權交易；(六)暫停其開展融資等業務；(七)終止掛牌。

第六十七條 掛牌企業董事、監事、高級管理人員違反本辦法及股權交易中心其他規則，股權交易中心責令其改正，視情節輕重給予以下處理，并記入掛牌企業董事、監事、高級管理人員誠信檔案：(一)談話提醒；(二)警告；(三)通報批評；(四)譴責；

(五)認定為不適當人選；(六)責令所在企業給予處分。

第六十八條 投資者違反本辦法及股權交易中心其他規則，股權交易中心責令其改正，視情節輕重給予以下處理，并記入投資者誠信檔案：(一)談話提醒；(二)警告；(三)通報批評；(四)譴責；

(五)暫停其參與掛牌企業股權交易。

第六十九條 會員、掛牌企業及其相關工作人員開展相關業務和投資者參與掛牌企業權益交易，存在違反法律法規及有關政策性規則的行為，股權交易中心可依照規定進行處理，或建議有關部門依法查處。

第七十條 掛牌企業、會員及其工作人員、投資者在接受股權交易中心、主辦商會員的調查時應積極

配合，及時提供相關材料。第九章

附 則

第七十一條 本辦法下列用語的含義：

(一)會員，是指經股權交易中心審核同意，可參與股權交易中心股權、債券及其它權益類業務的機構或組織。

(二)掛牌企業，是指在股權交易中心進行托管掛牌或融資掛牌的企業。

(三)申請文件，是指在企業申請融資掛牌或已掛牌企業申請融資等時，主辦商會員按照股權交易中心規定報送的書面及電子材料。

第七十二條 本辦法由省金融辦負責解釋。第七十三條 本辦法自印發之日起實施。2013年11月6日

第五篇： 商業銀行股權管理暫行辦法2018

商業銀行股權管理暫行辦法

【頒布單位】中國銀行業監督管理委員會 【發文字號】銀監會令2018年第1號 【頒布時間】2018-1-5 第一章 總則

第一條 為加強商業銀行股權管理，規范商業銀行股東行為，保護商業銀行、存款人和其他客戶的合法權益，維護股東的合法利益，促進商業銀行持續健康發展，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國銀行業監督管理法》《中華人民共和國商業銀行法》等法律法規，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內依法設立的商業銀行。法律法規對外資銀行變更股東或調整股東持股比例另有規定的，從其規定。

第三條 商業銀行股權管理應當遵循分類管理、資質優良、關系清晰、權責明確、公開透明原則。

第四條 投資人及其關聯方、一致行動人單獨或合計擬首次持有或累計增持商業銀行資本總額或股份總額百分之五以上的，應當事先報銀監會或其派出機構核準。對通過境內外證券市場擬持有商業銀行股份總額百分之五以上的行政許可批復，有效期為六個月。審批的具體要求和程序按照銀監會相關規定執行。

投資人及其關聯方、一致行動人單獨或合計持有商業銀行資本總額或股份總額百分之一以上、百分之五以下的，應當在取得相應股權后十個工作日內向銀監會或其派出機構報告。報告的具體要求和程序，由銀監會另行規定。

第五條 商業銀行股東應當具有良好的社會聲譽、誠信記錄、納稅記錄和財務狀況，符合法律法規規定和監管要求。

第六條 商業銀行的股東及其控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人、最終受益人等各方關系應當清晰透明。

股東與其關聯方、一致行動人的持股比例合并計算。第七條 商業銀行股東應當遵守法律法規、監管規定和公司章程，依法行使股東權利，履行法定義務。

商業銀行應當加強對股權事務的管理，完善公司治理結構。

銀監會及其派出機構依法對商業銀行股權進行監管，對商業銀行及其股東等單位和人員的相關違法違規行為進行查處。

第八條 商業銀行及其股東應當根據法律法規和監管要求，充分披露相關信息，接受社會監督。

第九條 商業銀行、銀監會及其派出機構應當加強對商業銀行主要股東的管理。

商業銀行主要股東是指持有或控制商業銀行百分之五以上股份或表決權，或持有資本總額或股份總額不足百分之五但對商業銀行經營管理有重大影響的股東。

前款中的“重大影響”，包括但不限于向商業銀行派駐董事、監事或高級管理人員，通過協議或其他方式影響商業銀行的財務和經營管理決策以及銀監會或其派出機構認定的其他情形。

第二章 股東責任

第十條 商業銀行股東應當嚴格按照法律法規和銀監會規定履行出資義務。商業銀行股東應當使用自有資金入股商業銀行，且確保資金來源合法，不得以委托資金、債務資金等非自有資金入股，法律法規另有規定的除外。

第十一條 主要股東入股商業銀行時，應當書面承諾遵守法律法規、監管規定和公司章程，并就入股商業銀行的目的作出說明。

第十二條 商業銀行股東不得委托他人或接受他人委托持有商業銀行股權。商業銀行主要股東應當逐層說明其股權結構直至實際控制人、最終受益人，以及其與其他股東的關聯關系或者一致行動關系。

第十三條 商業銀行股東轉讓所持有的商業銀行股權，應當告知受讓方需符合法律法規和銀監會規定的條件。

第十四條 同一投資人及其關聯方、一致行動人作為主要股東參股商業銀行的數量不得超過2家，或控股商業銀行的數量不得超過1家。

根據國務院授權持有商業銀行股權的投資主體、銀行業金融機構，法律法規另有規定的主體入股商業銀行，以及投資人經銀監會批準并購重組高風險商業銀行，不受本條前款規定限制。

第十五條 同一投資人及其關聯方、一致行動人入股商業銀行應當遵守銀監會規定的持股比例要求。

第十六條 商業銀行主要股東及其控股股東、實際控制人不得存在下列情形：

（一）被列為相關部門失信聯合懲戒對象；

（二）存在嚴重逃廢銀行債務行為；

（三）提供虛假材料或者作不實聲明；

（四）對商業銀行經營失敗或重大違法違規行為負有重大責任；

（五）拒絕或阻礙銀監會或其派出機構依法實施監管；

（六）因違法違規行為被金融監管部門或政府有關部門查處，造成惡劣影響；

（七）其他可能對商業銀行經營管理產生不利影響的情形。

第十七條 商業銀行主要股東自取得股權之日起五年內不得轉讓所持有的股權。

經銀監會或其派出機構批準采取風險處置措施、銀監會或其派出機構責令轉讓、涉及司法強制執行或者在同一投資人控制的不同主體之間轉讓股權等特殊情形除外。

第十八條 商業銀行主要股東應當嚴格按照法律法規、監管規定和公司章程行使出資人權利，履行出資人義務，不得濫用股東權利干預或利用其影響力干預董事會、高級管理層根據公司章程享有的決策權和管理權，不得越過董事會和高級管理層直接干預或利用影響力干預商業銀行經營管理，進行利益輸送，或以其他方式損害存款人、商業銀行以及其他股東的合法權益。

第十九條 商業銀行主要股東應當根據監管規定書面承諾在必要時向商業銀行補充資本，并通過商業銀行每年向銀監會或其派出機構報告資本補充能力。

第二十條 商業銀行主要股東應當建立有效的風險隔離機制，防止風險在股東、商業銀行以及其他關聯機構之間傳染和轉移。

第二十一條 商業銀行主要股東應當對其與商業銀行和其他關聯機構之間董事會成員、監事會成員和高級管理人員的交叉任職進行有效管理，防范利益沖突。

第二十二條 商業銀行股東應當遵守法律法規和銀監會關于關聯交易的相關規定，不得與商業銀行進行不當的關聯交易，不得利用其對商業銀行經營管理的影響力獲取不正當利益。

第二十三條 商業銀行股東質押其持有的商業銀行股權的，應當遵守法律法規和銀監會關于商業銀行股權質押的相關規定，不得損害其他股東和商業銀行的利益。

第二十四條 商業銀行發生重大風險事件或重大違法違規行為，被銀監會或其派出機構采取風險處置或接管等措施的，股東應當積極配合銀監會或其派出機構開展風險處置等工作。

第二十五條 金融產品可以持有上市商業銀行股份，但單一投資人、發行人或管理人及其實際控制人、關聯方、一致行動人控制的金融產品持有同一商業銀行股份合計不得超過該商業銀行股份總額的百分之五。

商業銀行主要股東不得以發行、管理或通過其他手段控制的金融產品持有該商業銀行股份。

第三章 商業銀行職責

第二十六條 商業銀行董事會應當勤勉盡責，并承擔股權事務管理的最終責任。

商業銀行董事長是處理商業銀行股權事務的第一責任人。董事會秘書協助董事長工作，是處理股權事務的直接責任人。董事長和董事會秘書應當忠實、誠信、勤勉地履行職責。履職未盡責的，依法承擔法律責任。

第二十七條 商業銀行應當建立和完善股權信息管理系統和股權管理制度，做好股權信息登記、關聯交易管理和信息披露等工作。

商業銀行應當加強與股東及投資者的溝通，并負責與股權事務相關的行政許可申請、股東信息和相關事項報告及資料報送等工作。

第二十八條 商業銀行應當將關于股東管理的相關監管要求、股東的權利義務等寫入公司章程，在公司章程中載明下列內容：

（一）股東應當遵守法律法規和監管規定；

（二）主要股東應當在必要時向商業銀行補充資本；

（三）應經但未經監管部門批準或未向監管部門報告的股東，不得行使股東大會召開請求權、表決權、提名權、提案權、處分權等權利；

（四）對于存在虛假陳述、濫用股東權利或其他損害商業銀行利益行為的股東，銀監會或其派出機構可以限制或禁止商業銀行與其開展關聯交易，限制其持有商業銀行股權的限額、股權質押比例等，并可限制其股東大會召開請求權、表決權、提名權、提案權、處分權等權利。

第二十九條 商業銀行應當加強對股東資質的審查，對主要股東及其控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人、最終受益人信息進行核實并掌握其變動情況，就股東對商業銀行經營管理的影響進行判斷，依法及時、準確、完整地報告或披露相關信息。

第三十條 商業銀行董事會應當至少每年對主要股東資質情況、履行承諾事項情況、落實公司章程或協議條款情況以及遵守法律法規、監管規定情況進行評估，并及時將評估報告報送銀監會或其派出機構。

第三十一條 商業銀行應當建立股權托管制度，將股權在符合要求的托管機構進行集中托管。托管的具體要求由銀監會另行規定。

第三十二條 商業銀行應當加強關聯交易管理，準確識別關聯方，嚴格落實關聯交易審批制度和信息披露制度，及時向銀監會或其派出機構報告關聯交易情況。

商業銀行應當按照穿透原則將主要股東及其控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人、最終受益人作為自身的關聯方進行管理。

第三十三條 商業銀行對主要股東或其控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人、最終受益人等單個主體的授信余額不得超過商業銀行資本凈額的百分之十。商業銀行對單個主要股東及其控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人、最終受益人的合計授信余額不得超過商業銀行資本凈額的百分之十五。

前款中的授信，包括貸款（含貿易融資）、票據承兌和貼現、透支、債券投資、特定目的載體投資、開立信用證、保理、擔保、貸款承諾，以及其他實質上由商業銀行或商業銀行發行的理財產品承擔信用風險的業務。其中，商業銀行應當按照穿透原則確認最終債務人。

商業銀行的主要股東或其控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人、最終受益人等為金融機構的，商業銀行與其開展同業業務時，應當遵守法律法規和相關監管部門關于同業業務的相關規定。

第三十四條 商業銀行與主要股東或其控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人、最終受益人發生自用動產與不動產買賣或租賃；信貸資產買賣；抵債資產的接收和處置；信用增值、信用評估、資產評估、法律、信息、技術和基礎設施等服務交易；委托或受托銷售以及其他交易的，應當遵守法律法規和銀監會有關規定，并按照商業原則進行，不應優于對非關聯方同類交易條件，防止風險傳染和利益輸送。

第三十五條 商業銀行應當加強對股權質押和解押的管理，在股東名冊上記載質押相關信息，并及時協助股東向有關機構辦理出質登記。

第四章 信息披露

第三十六條 商業銀行主要股東應當及時、準確、完整地向商業銀行報告以下信息：

（一）自身經營狀況、財務信息、股權結構；

（二）入股商業銀行的資金來源；

（三）控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人、最終受益人及其變動情況；

（四）所持商業銀行股權被采取訴訟保全措施或者被強制執行；

（五）所持商業銀行股權被質押或者解押；

（六）名稱變更；

（七）合并、分立；

（八）被采取責令停業整頓、指定托管、接管或撤銷等監管措施，或者進入解散、破產、清算程序；

（九）其他可能影響股東資質條件變化或導致所持商業銀行股權發生變化的情況。

第三十七條 商業銀行應當通過半年報或年報在官方網站等渠道真實、準確、完整地披露商業銀行股權信息，披露內容包括：

（一）報告期末股票、股東總數及報告期間股票變動情況；

（二）報告期末公司前十大股東持股情況；

（三）報告期末主要股東及其控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人、最終受益人情況；

（四）報告期內與主要股東及其控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人、最終受益人關聯交易情況；

（五）主要股東出質銀行股權情況；

（六）股東提名董事、監事情況；

（七）銀監會規定的其他信息。

第三十八條 主要股東相關信息可能影響股東資質條件發生重大變化或導致所持商業銀行股權發生重大變化的，商業銀行應及時進行信息披露。

第三十九條 對于應當報請銀監會或其派出機構批準但尚未獲得批準的股權事項，商業銀行在信息披露時應當作出說明。

第五章 監督管理

第四十條 銀監會及其派出機構應當加強對商業銀行股東的穿透監管，加強對主要股東及其控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人及最終受益人的審查、識別和認定。商業銀行主要股東及其控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人及最終受益人，以銀監會或其派出機構認定為準。

銀監會及其派出機構有權采取下列措施，了解商業銀行股東及其控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人及最終受益人信息：

（一）要求股東逐層披露其股東、實際控制人、關聯方、一致行動人及最終受益人；

（二）要求股東報送資產負債表、利潤表和其他財務會計報告和統計報表、公司發展戰略和經營管理材料以及注冊會計師出具的審計報告；

（三）要求股東及相關人員對有關事項作出解釋說明；

（四）詢問股東及相關人員;

（五）實地走訪或調查股東經營情況；

（六）銀監會及其派出機構認為可以采取的其他監管措施。

對與涉嫌違法事項有關的商業銀行股東及其控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人及最終受益人，銀監會及其派出機構有權依法查閱、復制有關財務會計、財產權登記等文件、資料；對可能被轉移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料，予以先行登記保存。

第四十一條 銀監會及其派出機構有權要求商業銀行在公司章程中載明股東權利和義務，以及股東應當遵守和執行監管規定和監管要求的內容；有權要求商業銀行或股東就其提供的有關資質條件、關聯關系或入股資金等信息的真實性作出聲明，并承諾承擔因提供虛假信息或不實聲明造成的后果。

第四十二條 銀監會及其派出機構有權評估商業銀行主要股東及其控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人、最終受益人的經營活動，以判斷其對商業銀行和銀行集團安全穩健運行的影響。

第四十三條 銀監會及其派出機構有權根據商業銀行與股東關聯交易的風險狀況，要求商業銀行降低對一個或一個以上直至全部股東及其控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人、最終受益人授信余額占其資本凈額的比例，限制或禁止商業銀行與一個或一個以上直至全部股東及其控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人、最終受益人開展交易。

第四十四條 銀監會及其派出機構根據審慎監管的需要，有權限制同一股東及其關聯方、一致行動人入股商業銀行的數量、持有商業銀行股權的限額、股權質押比例等。

第四十五條 銀監會及其派出機構應當建立股東動態監測機制，至少每年對商業銀行主要股東的資質條件、執行公司章程情況和承諾情況、行使股東權利和義務、落實法律法規和監管規定情況進行評估。

銀監會及其派出機構應當將評估工作納入日常監管，并視情形采取限期整改等監管措施。

第四十六條 商業銀行主要股東為金融機構的，銀監會及其派出機構應當與該金融機構的監管機構建立有效的信息交流和共享機制。

第四十七條 商業銀行在股權管理過程中存在下列情形之一的，銀監會或其派出機構應當責令限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴重危及該商業銀行的穩健運行、損害存款人和其他客戶合法權益的，經銀監會或其省一級派出機構負責人批準，可以區別情形，按照《中華人民共和國銀行業監督管理法》第三十七條規定，采取相應的監管措施：

（一）未按要求及時申請審批或報告的；

（二）提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的；

（三）未按規定制定公司章程，明確股東權利義務的；

（四）未按規定進行股權托管的；

（五）未按規定進行信息披露的；

（六）未按規定開展關聯交易的；

（七）未按規定進行股權質押管理的；

（八）拒絕或阻礙監管部門進行調查核實的；

（九）其他違反股權管理相關要求的。

第四十八條 商業銀行股東或其控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人、最終受益人等存在下列情形，造成商業銀行違反審慎經營規則的，銀監會或其派出機構根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第三十七條規定，可以責令商業銀行控股股東轉讓股權；限制商業銀行股東參與經營管理的相關權利，包括股東大會召開請求權、表決權、提名權、提案權、處分權等：

（一）虛假出資、出資不實、抽逃出資或者變相抽逃出資的；

（二）違規使用委托資金、債務資金或其他非自有資金投資入股的；

（三）違規進行股權代持的；

（四）未按規定進行報告的；

（五）拒絕向商業銀行、銀監會或其派出機構提供文件材料或提供虛假文件材料、隱瞞重要信息以及遲延提供相關文件材料的；

（六）違反承諾或公司章程的；

（七）主要股東或其控股股東、實際控制人不符合本辦法規定的監管要求的；

（八）違規開展關聯交易的；

（九）違規進行股權質押的；

（十）拒絕或阻礙銀監會或其派出機構進行調查核實的；

（十一）不配合銀監會或其派出機構開展風險處置的；

（十二）其他濫用股東權利或不履行股東義務，損害商業銀行、存款人或其他股東利益的。

第四十九條 商業銀行未遵守本辦法規定進行股權管理的，銀監會或其派出機構可以調整該商業銀行公司治理評價結果或監管評級。

商業銀行董事會成員在履職過程中未就股權管理方面的違法違規行為提出異議的，最近一次履職評價不得評為稱職。

第五十條 銀監會及其派出機構建立商業銀行股權管理和股東行為不良記錄數據庫，通過全國信用信息共享平臺與相關部門或政府機構共享信息。

對于存在違法違規行為且拒不改正的股東，銀監會及其派出機構可以單獨或會同相關部門和單位予以聯合懲戒，可通報、公開譴責、禁止其一定期限直至終身入股商業銀行。

第六章 法律責任

第五十一條 商業銀行未按要求對股東及其控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人、最終受益人信息進行審查、審核或披露的，由銀監會或其派出機構按照《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條、第四十八條的規定，責令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；對負有責任的董事長、董事會秘書和其他相關責任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款。

第五十二條 商業銀行存在本辦法第四十七條規定的情形之一，情節較為嚴重的，由銀監會或其派出機構按照《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條、第四十七條、第四十八條規定，處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業整頓或者吊銷其經營許可證。對負有責任的董事長、董事會秘書和其他相關責任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款，情節嚴重的，取消其董事和高管任職資格。

第五十三條 投資人未經批準持有商業銀行資本總額或股份總額百分之五以上的，由銀監會或其派出機構按照《中華人民共和國商業銀行法》第七十九條規定，責令改正，有違法所得的，沒收違法所得，違法所得五萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或違法所得不足五萬元的，處五萬元以上五十萬元以下罰款。

第五十四條 商業銀行股東或其控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人、最終受益人等以隱瞞、欺騙等不正當手段獲得批準持有商業銀行資本總額或股份總額百分之五以上的，由銀監會或其派出機構按照《中華人民共和國行政許可法》的規定，對相關行政許可予以撤銷。

第七章 附則

第五十五條 本辦法所稱“以上”均含本數，“以下”“不足”不含本數。第五十六條 本辦法中下列用語的含義:

（一）控股股東，是指根據《中華人民共和國公司法》第二百一十六條規定，其出資額占有限責任公司資本總額百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額百分之五十以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足百分之五十，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。

（二）實際控制人，是指根據《中華人民共和國公司法》第二百一十六條規定，雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。

（三）關聯方，是指根據《企業會計準則第36號關聯方披露》規定，一方控制、共同控制另一方或對另一方施加重大影響，以及兩方或兩方以上同受一方控制、共同控制或重大影響的。但國家控制的企業之間不僅因為同受國家控股而具有關聯關系。

（四）一致行動，是指投資者通過協議、其他安排，與其他投資者共同擴大其所能夠支配的一個公司股份表決權數量的行為或者事實。達成一致行動的相關投資者，為一致行動人。

（五）最終受益人，是指實際享有商業銀行股權收益的人。第五十七條 在中華人民共和國境內依法設立的農村合作銀行、農村信用社、貸款公司、農村資金互助社、金融資產管理公司、信托公司、企業集團財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經紀公司、消費金融公司以及經銀監會批準設立的其他金融機構，參照適用本辦法，銀監會另有規定的從其規定。

第五十八條 本辦法由銀監會負責解釋。

第五十九條 本辦法自公布之日起施行。本辦法施行前，銀監會有關商業銀行股權管理的規定與本辦法不一致的，按照本辦法執行。