第一篇：1-1、上海股權托管交易中心推薦機構會員入會自律承諾書20120427

附件二：

推薦機構會員自律承諾書

上海股權托管交易中心：

****（以下簡稱“本公司/本單位”）就申請成為貴中心推薦機構會員開展相關業務，特承諾如下：

一、內部管理

（一）按照《上海股權托管交易中心非上市股份有限公司股份轉讓業務暫行管理辦法》（以下簡稱《暫行管理辦法》）、《上海股權托管交易中心會員管理規則》（以下簡稱《會員管理規則》）等 規定，設置專門的機構，配備專職業務人員；由本公司/本單位高管人員負責日常相關業務管理。

（二）專職業務人員具備財務、法律、行業分析等方面的專業知識或工作經驗，熟悉相關法律法規、政策性規定及上海股權托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）相關業務規則。

（三）專職業務人員按照上海股交中心的要求參加相關業務培訓。

（四）建立健全本公司/本單位內部管理制度和風險防范機制，并嚴格執行。

（五）由專職人員負責持續督導所推薦掛牌公司規范履行信息披露義務、完善公司治理結構、規范運作，保證與上海股交中心、掛牌

公司之間聯系通暢。

（六）保證不利用非上市公司尚未披露的信息直接或間接謀取利益。

（七）按照《暫行管理辦法》及上海股交中心其他相關業務規則的要求，分別與所推薦掛牌公司及上海股交中心簽訂相關協議，明確各方權利、義務與責任。

（八）遵守《會員管理規則》的規定，認真履行推薦機構會員職責和義務，正確行使推薦機構會員權利，按時繳納會費。

（九）在開展業務過程中遇到現行規則未作規定的重大事項時，及時報告上海股交中心，并按照上海股交中心的要求進行處理。

二、業務開展

（一）按照《暫行管理辦法》、《上海股權托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業務規則》（以下簡稱《掛牌業務規則》）、《上海股權托管交易中心掛牌公司定向增資業務規則》（以下簡稱《定向增資業務規則》）的規定，認真履行盡職調查及內部審核程序，向上海股交中心報送相關業務申請文件，并承擔相應責任。

（二）按照《掛牌業務規則》、《定向增資業務規則》的規定為每一家擬推薦掛牌公司或擬定向增資掛牌公司設立項目小組，配備符合要求的項目人員。

（三）按照《掛牌業務規則》和《定向增資業務規則》的規定，在開展盡職調查前，將擬掛牌公司的基本情況、推薦機構會員立項報告、會計師事務所及項目成員、律師事務所及項目成員、資產評估事

務所及項目成員名單、簡歷及資格證明文件報上海股交中心預審。

（四）按照上海股交中心盡職調查工作指引的規定對擬推薦掛牌公司或擬定向增資掛牌公司進行盡職調查，并在全面、真實、客觀調查的基礎上出具盡職調查報告。

（五）對擬推薦掛牌公司董事、監事、高級管理人員進行輔導，使其了解相關法律法規、政策性規定、上海股交中心相關業務規則及相關協議所規定的權利、義務與責任。

（六）按照《暫行管理辦法》對擬報上海股交中心的相關業務申請文件進行內部審核。

（七）認真編制相關業務申請文件，保證其真實、準確、完整、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

（八）按照規定認真辦理所推薦掛牌公司進入上海股交中心進行股份轉讓的有關事宜。

三、信息披露

（一）依據《暫行管理辦法》、《上海股權托管交易中心掛牌公司信息披露規則》等規定，指導和督促掛牌公司規范履行信息披露義務。

（二）對所督導的掛牌公司信息披露文件進行事前審查。

（三）嚴格按照要求督促所督導的掛牌公司在指定場所發布相關信息。

（四）依據《暫行管理辦法》規定，督促、協助所督導的掛牌公司做好股份暫停轉讓、股份恢復轉讓和終止掛牌工作。

四、其他

（一）積極配合上海股交中心對本公司/本單位相關工作的檢查、核查，不阻撓或人為制造障礙，認真執行上海股交中心的整改要求。

（二）根據上海股交中心的要求，調查或協助調查指定事項，并將調查結果及時報告上海股交中心。

（三）做好上海股交中心要求的其他相關工作。

本公司/本單位保證遵守以上承諾，嚴格自律，勤勉盡責地開展上海股交中心相關業務，維護掛牌公司和投資者合法權益，接受上海股交中心的監督管理，并對此承擔相應責任。

承諾人（簽章）：

法定代表人（簽字）：

年月日

第二篇：上海股權托管交易中心推薦機構會員入會申請書格式及要求

上海OTC市場方面的有關規定

一、成為推薦機構會員的有關規定

一，券商、銀行、投資機構申請成為推薦機構會員需要提供的材料： 1，申請書（格式附后）。2，自律承諾書。

3，營業執照或其他合法執業證照。4，公司章程或設立協議。

5，經審計機構審計的最近一期財務報告。（設立未滿一年的，應提交最近一次驗資報告）

6，推薦業務管理部門設置及人員配備方案。（最低配置為法律及財務人員各一人）

7，內部控制和風險控制制度設置及運作情況說明。8，上海股交中心要求的其他文件。

二，券商、銀行、投資機構申請成為機構會員必須滿足的條件： 1，依法設立的機構或組織。2，具有良好的信譽和經營業績。

3，認可并遵照執行上海股交中心業務規則，按規定繳納有關費用。

4，最近二十四個月不存在重大違法違規行為，且未受到監管部門或其他部門的行政處罰。

5，最近一期未經審計機構確認的凈資產不少于人民幣壹仟萬元。6，最近一或一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。

7，具有開展企業掛牌上市投資咨詢或資信調查等盡職調查相關工作經驗。

8，具有法律、財務、行業分析等方面的專業人員。9，上海股交中心要求的其他條件。附申請書格式

上海股權托管交易中心推薦機構會員入會申請書

上海股權托管交易中心：

我公司系****年**月**日成立于***的證券公司/銀行/投資機構，主要從事*******。

（申請書正文主體內容包括但不限于：

一、依法設立等歷史沿革情況；

二、信譽及經營業績情況；

三、最近二十四個月是否存在重大違法違規行為或受到監管部門或其他部門的行政處罰情況；

四、最近一期經審計機構確認的凈資產情況；

五、最近一或一期財務報表是否被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；

六、財務、法律、行業分析等專業隊伍的建設情況；

七、盡職調查工作經驗說明。）

我公司認可并承諾遵照執行上海股權托管交易中心各項業務規則，按規定繳納有關費用。

綜上，我公司符合《上海股權托管交易中心非上市股份有限公司股份轉讓業務暫行管理辦法》、《上海股權托管交易中心會員管理規則》所規定的推薦機構會員入會條件，申請成為貴中心推薦機構會員。

特此申請。

****證券公司/銀行/投資機構(公章)

法定代表人（簽字）：

****年**月**日

附件：

一、上海股權托管交易中心推薦機構會員入會登記表（加蓋公章）

二、推薦機構會員自律承諾書（加蓋公章）

三、推薦機構會員入會協議書（加蓋公章）

四、營業執照正本、副本或其他合法執業證照（復印件并加蓋公章）

五、公司章程或設立協議（復印件并加蓋公章）

六、經審計機構審計的最近一或一期財務報告（設立未滿一年的，可以最近一次驗資報告替代財務報告）（復印件并加蓋章）

第三篇：1-1、上海股權托管交易中心推薦機構會員入會申請書20120427

上海股權托管交易中心推薦機構會員入會申請書

上海股權托管交易中心：

我公司系****年**月**日成立于***的證券公司/銀行/投資機構，主要從事*******。

一、依法設立等歷史沿革情況

二、信譽及經營業績情況

三、最近二十四個月是否存在重大違法違規行為或受到監管部門或其他部門的行政處罰情況

四、最近一期經審計機構確認的凈資產情況

五、最近一或一期財務報表是否被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

六、財務、法律、行業分析等專業隊伍的建設情況

七、盡職調查工作經驗說明

八、內部控制和風險控制制度說明

我公司認可并承諾遵照執行上海股權托管交易中心各項業務規則，按規定繳納有關費用。

綜上，我公司符合《上海股權托管交易中心非上市股份有限公司股份轉讓業務暫行管理辦法》、《上海股權托管交易中心會員管理規則》所規定的推薦機構會員入會條件，申請成為貴中心推薦機構會員。

特此申請。

****證券公司/銀行/投資機構(公章)

法定代表人（簽字）：

****年**月**日

附件：

一、上海股權托管交易中心推薦機構會員入會登記表（加蓋公章）

二、推薦機構會員自律承諾書（加蓋公章）

三、推薦機構會員入會協議書（加蓋公章）

四、營業執照正本、副本或其他合法執業證照（復印件并加蓋公章）

五、公司章程或設立協議（復印件并加蓋公章）

六、經審計機構審計的最近一或一期財務報告（設立未滿一年的，可以最近一次驗資報告替代財務報告）（復印件并加蓋公章）

第四篇：上海股權托管交易中心會員管理規則

上海股權托管交易中心會員管理規則

第一章 總則

第一條 為規范上海股權托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）會員管理，根據《上海股權托管交易中心非上市股份有限公司股份轉讓業務暫行管理辦法》等有關規定，制定本規則。

第二條 會員參與上海股交中心股份轉讓業務，包括推薦掛牌、定向增資及其他相關業務，應遵守法律法規、政策性規定和上海股交中心相關業務規則，誠實守信，規范運作，接受上海股交中心管理。

第二章 會員資格及管理

第三條 申請成為上海股交中心會員，應同時具備下列基本條件：

（一）依法設立的機構或組織；

（二）具有良好的信譽和經營業績；

（三）認可并遵照執行上海股交中心業務規則，按規定繳納有關費用；

（四）最近二十四個月不存在重大違法違規行為，且未受到監管部門或其他部門的行政處罰；

（五）上海股交中心要求的其他條件。

第四條 上海股交中心會員分為推薦機構會員和專業服務機構會員。第五條 申請成為推薦機構會員，除應具備本規則第三條所規定的基本條件外，還必須為經國家金融管理部門依法批準設立的證券公司、銀行等金融機構或經上海股交中心認定的投資機構，并同時具備下列條件：

（一）最近一期末經審計機構確認的凈資產不少于人民幣1000萬元；

（二）最近一或一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；

（三）具有開展企業掛牌上市、投資咨詢或資信調查等盡職調查相關工作經驗；

（四）具有財務、法律、行業分析等方面的專業人員；

（五）上海股交中心要求的其他條件。

第六條 申請成為專業服務機構會員，除應具備本規則第三條所規定的基本條件外，還必須為依法成立的律師事務所、會計師事務所或資產評估事務所。

第七條 申請成為會員，應向上海股交中心提交下列文件：

（一）申請書；

（二）自律承諾書；

（三）營業執照或其他合法執業證照；

（四）公司章程或設立協議；

（五）上海股交中心要求的其他文件。

上述文件中的有關復印件需加蓋申請人有效公章。第八條 申請成為推薦機構會員，除應向上海股交中心提交本規則第七條所規定的文件外，還應提交下列文件：

（一）經審計機構審計的最近一期財務報告（設立未滿一年的，應提交最近一次驗資報告）；

（二）推薦業務管理部門設置及人員配備方案；

（三）內部控制和風險控制制度設置及運作情況說明。上述文件中的有關復印件需加蓋申請人有效公章。

第九條 申請材料符合要求的，上海股交中心予以受理；申請材料不符合要求的，由上海股交中心一次性告知所缺材料全部內容。申請材料補充完畢后再次提交的，受理時間自上海股交中心收到補充材料的下一工作日起重新計算。

第十條 申請成為會員，由上海股交中心自受理之日起十個工作日內審查完畢。上海股交中心審查同意的，申請人與上海股交中心簽訂入會協議書后，由上海股交中心授予會員資格證書。

第十一條 會員申請名稱變更登記，應向上海股交中心提交下列文件，并由上海股交中心換發會員資格證書。

（一）申請書；

（二）名稱變更的批準文件；

（三）變更后的營業執照或其他合法執業證照；

（四）會員資格證書；

（五）上海股交中心要求提交的其他文件。

第三章 會員權利與義務 第十二條 會員擁有如下基本權利：

（一）對上海股交中心業務開展的建議權；

（二）在開展非上市公司掛牌、掛牌公司定向增資、掛牌公司轉境內外有關資本市場上市或掛牌業務中得到上海股交中心的指導；

（三）參與上海股交中心組織的市場宣介和開發活動；

（四）取得上海股權托管交易市場的創新業務資格；

（五）享受上海股交中心提供的其他服務。第十三條 會員承擔如下基本義務：

（一）遵守法律法規、政策性規定及上海股交中心相關業務規則；

（二）依法依規開展業務，促進上海股交中心與會員共同發展；

（三）按時繳納會費；

（四）上海股交中心規定的其他義務。

第十四條 推薦機構會員在享有本規則第十二條規定的基本權利并承擔本規則第十三條規定的基本義務的同時，應勤勉盡責地履行下列職責：

（一）負責實施擬推薦掛牌有限責任公司改制設立股份公司；

（二）在開展推薦非上市公司掛牌等相關業務時進行盡職調查和內部審核，編制申請文件，并承擔相應責任；

（三）對擬推薦掛牌非上市公司的全體董事、監事、高級管理人員及其他相關人員進行輔導，使其了解相關法律法規、政策性規定和推薦機構會員推薦非上市股份有限公司進入上海股權托管交易中心掛牌協議書所規定的權利、義務和責任；

（四）負責實施所推薦掛牌公司的定向增資；

（五）指導和督促掛牌公司依照上海股交中心信息披露規則，真實、準確、完整、及時地披露各項信息；

（六）發現掛牌公司及其董事、監事、高級管理人員存在違法、違規行為或對公司生產經營有重大影響的風險事件時，應及時警示掛牌公司及其相關人員，同時報告上海股交中心；

（七）按照上海股交中心的要求，調查或協助調查指定事項，并將調查結果及時向上海股交中心報告；

（八）上海股交中心要求的其他職責。

第十五條 專業服務機構會員在享有本規則第十二條規定的基本權利并承擔本規則第十三條規定的基本義務的同時，應勤勉盡責地為非上市公司掛牌、掛牌公司定向增資等提供法律、審計、驗資、評估及其他專業服務。

第十六條 推薦機構會員存在下列情形之一的，不得從事該非上市公司推薦或掛牌公司定向增資等業務：

（一）持有該公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股東之一；

（二）該公司持有推薦機構會員百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一；

（三）推薦機構會員前十名股東中任何一名股東為該公司前三名股東之一；

（四）推薦機構會員與該公司之間存在其他影響其公正履行職責 的關聯關系。

第四章 日常管理

第十七條 會員應設會員代表一名，組織、協調會員與上海股交中心的各項業務往來。

會員代表由會員高級管理人員或會員指定的具有履職能力的人員擔任。

第十八條 會員設會員業務聯絡人一至二名，協助會員代表履行相應職責。

第十九條 上海股交中心根據需要對會員業務聯絡人進行培訓。第二十條 會員代表、會員業務聯絡人應履行下列職責：

（一）組織管理會員事務；

（二）組織與上海股交中心業務相關的會員內部培訓；

（三）每日瀏覽上海股交中心指定網站會員專區，及時接收上海股交中心發送的業務文件，并協調落實；

（四）及時更新上海股交中心指定網站會員專區中的會員信息；

（五）督促會員及時交納各項費用；

（六）上海股交中心要求履行的其他職責。

第二十一條 會員代表或者會員業務聯絡人出現下列情形之一的，會員應及時更換：

（一）會員代表不再擔任高級管理人員職務或不再具有履職能力；

（二）連續三個月不能履行職責；

（三）在履行職責時出現重大錯誤，造成嚴重后果；

（四）上海股交中心認為不適宜繼續擔任會員代表或者會員業務聯絡人的其他情形。

會員對存在前款規定情形的會員代表或者會員業務聯絡人未及時更換的，上海股交中心可以要求更換。

第二十二條 會員更換會員代表或者會員業務聯絡人，應及時告知上海股交中心。

第二十三條 會員代表空缺期間，會員負責人應履行會員代表職責。

第二十四條 會員應按規定及時繳納會費等相關費用，收費標準由上海股交中心制定。

會員拖欠上海股交中心會費等相關費用的，上海股交中心可暫停受理或者辦理其相關業務。

第二十五條 為支持中小型推薦機構會員開展推薦掛牌業務，培育中小型推薦機構會員做強做大，上海股交中心可視其推薦掛牌項目情況給予其適當扶持。

第五章 業務資格及管理

第二十六條 會員資格證書有效期為兩年。

會員需要維持其會員資格的，應在資格證書失效前三個月內，向上海股交中心提出申請并報送最近會計的審計報告、相關業務開展情況和上海股交中心要求的其他文件，經上海股交中心復核通過后換發資格證書。第二十七條 會員由于經營狀況發生變化不再具備會員資格條件，但不影響其正常經營的，上海股交中心給予三個月的寬限期，寬限期內會員不再從事上海股交中心相關業務，但應繼續履行對掛牌公司的督導職責。

會員在寬限期內如重新具備會員資格條件，可向上海股交中心提出申請，經上海股交中心審查同意后可恢復開展相關業務。

第二十八條 會員存在下列情形之一的，上海股交中心取消其會員資格：

（一）入會申請材料存在虛假內容；

（二）依法被停業整頓、撤銷、解散或宣告破產；

（三）喪失本規則第三條、第五條、第六條規定的相關條件，但本規則第二十七條規定情形除外；

（四）寬限期屆滿未能具備會員資格條件；

（五）存在重大違法、違規或違反本規則且情節嚴重的行為；

（六）上海股交中心認定的其他情形。

會員因存在上述第（一）項、第（五）項所列情形而被取消會員資格的，上海股交中心在其被取消會員資格之日起二十四個月內不再受理其入會申請。

第六章 紀律處分

第二十九條 會員違法違規或違反上海股交中心有關規則，上海股交中心責令其改正，視情節輕重給予其以下處理，并記入會員誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責；

（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關報告；

（六）取消會員資格。

第三十條 會員對處理決定有異議，可自收到處理通知之日起十五個工作日內向上海股交中心申請復核，復核期間該處理決定不停止執行。

復核的有關事項按照上海股交中心相關規定辦理。

第三十一條 會員申請終止會員資格或被上海股交中心取消會員資格，已繳納的會費不予返還。

第八章 附則

第三十二條 本規則由上海股交中心負責解釋。

第三十三條 本規則經上海市金融服務辦公室批準后實施。

四、上海融貸通為中小企業提供掛牌上市一條龍服務

上海融貸通本著為全國廣大中小企業服務的宗旨，組成強大的專家團隊用專業的知識與資源，為中小企業提供上海股權交易中心及其他省市股權交易中心快速掛牌上市一條龍服務：

1、定位掛牌上市的目的：（a）提升企業品牌形象？（b）吸引風投融資？（c）發行債券融資？（d）股權質押貸款（e）加快股票 上市進程？（f）用股權激勵骨干員工？（g）用股權促進招商？（h）用股權促進銷售促進回款?（i）掛牌上市合法募集資金？

2、初步評估企業情況，確定到哪個股權交易中心掛牌上市。

3、根據確定的股權交易中心的掛牌要求，指導企業準備申報材料，包括管理團隊介紹材料、符合掛牌標準要求的又有企業自身特色的掛牌文案。

4、對條件還不具備的企業，通過組織科研力量幫助企業快速研究開發軟件著作權、商業模式版權、國家專利權等核心技術知識產權，快速變成創新型企業，快速達到掛牌上市標準。

5、對于注冊資本比較小的企業，組織科研力量指導企業快速研發、評估軟件著作權、商業模式版權、國家專利權等知識產權，用知識產權增加注冊資本、快速放大企業資產、進行資本運作，更有效招商引資融資、增資擴股、并確保控股權。

6、向確定的股權交易中心申報、保薦掛牌上市。

7、企業在十五個至三十個工作日內掛牌上市。

8、指導企業用股權融資、發行債券融資、用股權質押貸款、增資擴股。

9、指導企業用知識產權放大注冊資本后的股權對骨干、員工進 10 行股權激勵。

10、指導招代理加盟經銷商的企業用知識產權放大注冊資本后股權對代理商經銷商進行激勵約束管理。

五、服務流程

1、各縣市區金融辦、經信局、中小企業局、總商會、行業協會推薦。

2、企業也可自主向上海融貸通申請、委托。

3、企業到上海融貸通總部詳細咨詢了解。

4、簽訂服務協議。

5、企業提供：營業執照復印件、稅務登記復印件、企業組織代碼復印件、12個月財務報表復印件、報表復印件、企業章程、法定代表人身份證復印件、股東會決

議、全體股東簽名的委托書、公司簡介、管理團隊簡介、公司商標、專利證書、榮譽證書等照片。

6、開始服務。

第五篇：上海股權托管交易中心要點

上海股權托管交易中心

上海股權托管交易中心(以下簡稱“本中心” 建設是中國多層次資本市場體系建設的 重要環節, 對于完善上海金融市場體系和功能具有重要作用, 是上海國際金融中心建設的重 要組成部分。

探索建設與中國證監會統一監管的證券市場對接的股權托管交易市場是上海市委、市政 府貫徹落實國家部署的一項重要戰略舉措。在上海市委、市政府的統一部署下, 在國家有關 部門的大力支持下,經過各有關方面的共同努力, 2012 年 2 月 15日,上海股權托管交易 中心啟動, 首批 19 家企業成功掛牌, 中共中央政治局委員、上海市委書記俞正聲出席啟動 儀式并為本中心敲響開市鑼, 市委副書記、市長韓正就我中心建設發表重要講話, 市委常委、副市長屠光紹為上海智富場外市場股權投資基金管理有限公司揭牌。

根據上海市政府《關于本市推進股權托管交易市場建設的若干意見》(滬府發〔 2011〕 99 號部署,上海股權托管交易中心職能主要包括:為非上市股份有限公司的股權托管、登記、轉讓、融資、結算、過戶等提供場所、設施和服務;組織和監督股權托管交易活動;發布市場交易信息;代理股權買賣服務;為非上市股份有限公司進場掛牌提供咨詢等綜合服 務;為多層次資本市場儲備上市或掛牌企業資源, 協助落實本市扶持企業上市發展的政策措 施,并向有關職能部門提供政策參考。總體而言, 本中心為一、二級市場投資者提供多樣化 的金融產品和綜合服務。

目前,上海股權托管交易中心注冊資本 1.2 億元,股權結構為:上海國際集團持股 60%、張江高科持股 23.25%、上海聯交所持股 16.75%;中心下設掛牌管理部、投資銀行部、交易管理部、經紀業務部、登記結算部、市場監管部、信息技術部、計劃財務部、總經理辦 公室、黨委辦公室、風險控制部、人力資源部等部門。

上海股權托管交易市場的啟動不僅是中國資本市場的盛事, 同時也兼具多方面的重要意 義:

首先, 是貫徹落實國家提升自主創新能力戰略部署的重要舉措。我國中小企業數量眾多, 在經濟社會發展中作用舉足輕重。支持中小企業特別是科技型中小企業規范健康發展, 對于 提升自主創新能力具有重要意義。依托高科技園區建設上海股權托管交易市場, 有利于加強 金融市場面向科技型中小企業的服務能力, 支持科技型中小企業創新發展, 落實國家關于推 進自主創新的戰略部署。

其次, 是貫徹落實提高金融服務實體經濟能力部署的重要舉措。當前, 全國和上海都處 在加快經濟發展方式轉變的關鍵時期, 迫切需要加強金融對實體經濟發展的服務。啟動上海 股權托管交易市場是貫徹落實國家關于提升金融服務實體經濟能力部署的重要舉措, 對于促 進多層次資本市場體系發展, 拓寬社會投融資渠道, 完善企業公司治理, 為多層次資本市場 培育上市或掛牌企業資源,增強金融服務實體經濟的能力具有重要意義。

本中心始終把規范運作放在突出位置, 為了防范市場風險 , 有效保護投資者權益 , 本中 心自開建伊始便就各項業務制定了健全的規章制度 , 各項工作的開展均有據可依;對信息 披露、公平交易和風險管理等提出了明確要求, 并建立了與風險承受能力、投資知識和經驗 相適應的投資者管理制度。同時, 本中心致力于市場化運作, 創造公開、公平、公正的環境, 實現資源的優化配置。

未來, 上海股權托管交易中心將繼續貫徹落實上海市委、市政府決策部署, 按照上海市 金融黨委、市金融辦工作要求,在國家金融管理部門的指導下,在社會各界的關心幫助下, 推進市場規范創新發展, 致力于實現與中國證監會監管的證券市場對接, 促進直接融資與間 接融資協同服務,不斷提升市場面向實體經濟、中小企業、廣大投資者的服務功能,在為掛

牌企業提供定向增資、重組購并、股份轉讓、價值挖掘、營銷宣傳等服務的同時,努力為掛 牌企業實現轉主板、中小板、創業板上市和新三板掛牌發揮培育、輔導和促進作用,積極發 揮“股份交易中心、資源集聚中心、上市孵化中心、金融創新中心”的功能,實現“規模可 觀、服務一流、國內領先、國際知名”的奮斗目標。

(一 國務院關于推進上海加快發展現代服務業和先進制造業建設國際金融中心和國際航運 中心的意見(節選國發〔 2009〕 19號

三、國際金融中心和國際航運中心建設的總體目標(五 國際金融中心建設的總體目標 是:到 2020 年, 基本建成與我國經濟實力以及人民幣國際地位相適應的國際金融中心;基 本形成國內外投資者共同參與、國際化程度較高, 交易、定價和信息功能齊備的多層次金融 市場體系;基本形成以具有國際競爭力和行業影響力的金融機構為主體、各類金融機構共同 發展的金融機構體系;基本形成門類齊全、結構合理、流動自由的金融人力資源體系;基本 形成符合發展需要和國際慣例的稅收、信用和監管等法律法規體系, 以及具有國際競爭力的 金融發展環境。

四、國際金融中心建設的主要任務和措施

(七 加強金融市場體系建設。上海國際金融中心建設的核心任務是, 不斷拓展金融市場的 廣度和深度, 形成比較發達的多功能、多層次的金融市場體系。不斷豐富金融市場產品和工 具,大力發展企業(公司債券、資產支持債券,開展項目收益債券試點,研究發展外幣債 券等其他債券品種;促進債券一、二級市場建設及其協調發展;加快銀行間債券市場和交易 所債券市場互聯互通, 推進上市商業銀行進入交易所債券市場試點。根據投資者資產配置和 風險管理的需要, 按照高標準、穩起步和嚴監管的原則, 研究探索并在條件成熟后推出以股 指、匯率、利率、股票、債券、銀行貸款等為基礎的金融衍生產品。加大期貨市場發展力度, 做深做精現有期貨品種, 有序推出新的能源和金屬類大宗產品期貨, 支持境內期貨交易所在 海關特殊監管區內探索開展期貨保稅交割業務。拓寬上市公司行業和規模覆蓋面, 適應多層 次市場發展需要, 研究建立不同市場和層次間上市公司轉板機制, 逐步加強上海證券交易所 的主板地位和市場影響力。研究探索推進上海服務長三角地區非上市公眾公司股份轉讓的有 效途徑。優化金融市場參與者結構,積極發展證券投資基金、社保基金、保險資產、企業年 金、信托計劃等各類機構投資者。根據國家資本賬戶和金融市場對外開放的總體部署, 逐步 擴大境外投資者參與上海金融市場的比例和規模, 逐步擴大國際開發機構發行人民幣債券規 模, 穩步推進境外企業在境內發行人民幣債券, 適時啟動符合條件的境外企業發行人民幣股 票。在內地與

香港金融合作框架下, 積極探索上海與香港的證券產品合作, 推進內地與香港 的金融合作和聯動發展。積極發展上海再保險市場, 鼓勵發展中資和中外合資的再保險公司, 吸引國際知名的再保險公司在上海開設分支機構, 培育發展再保險經紀人, 積極探索開展離 岸再保險業務。

(二國家發展改革委員會關于印發“十二五”時期

上海國際金融中心建設規劃的通知(節選發改財金〔 2011〕 2991號 “十二五”時期上海國際金融中心建設規劃

四、“十二五”時期上海國際金融中心建設的主要任務和措施

2、發展新的金融市場形態。積極推進張江高新技術產業開發區-10-內具備條件的未上市企業進入全國場外交易市場進 行股份公開轉讓。以上海股權托管交易中心建設為載體,積極探索非上市公司股權托管和 非公開轉讓市場建設。加快發展保險市場, 研究建立保險交易所的可行性, 積極探索有利于 保險市場創新發展的有效途徑。加強市場基礎設施和法規制度建設, 在有效控制風險的前提 下, 規范發展貸款轉讓市場, 逐步把上海建設成為全國性的貸款轉讓交易中心。積極發展票 據市場, 探索符合市場需求的票據產品以及適合票據市場發展的有效組織形式, 把上海建成 全國性的票據交易中心。健全信托登記服務體系, 探索建立信托受益權轉讓市場, 把上海發

展成為全國性的信托產品托管、登記、交易、結算中心。(三

上海市人民政府關于

本市推進股權托管交易市場建設的若干意見滬府發〔 2011〕 99號 各區、縣人民政府,市政府各委、辦、局: 為促進多層次資本市場體系發展, 完善上海國際金融中心功能, 充分發揮金融在提升自主創 新能力和促進經濟發展轉型中的重要作用, 根據 《國務院關于推進上海

加快發展現代服務業 和先進制造業建設國際金融中心和國際航運中心的意見》(國發〔 2009〕 19 號、《國務院關 于同意支持上海張江高新技術產業開發區建設國家自主創新示范區的批復》(國函 〔 2011〕 8 號 精神和經國務院同意的 《 “十二五” 時期上海國際金融中心建設規劃》(發改財金 〔 2011〕 2991號要求,現就本市推進股權托管交易市場建設提出如下若干意見:

一、認識推進股權托管交易市場建設的重要意義

當前, 我國處在深化改革開放、加快轉變經濟發展方式的攻堅時期,上海進入加快實現 “四 個率先”、加快建設“四個中心”、加快推進“創新驅動、轉型發展”的關鍵階段。建設機制 完善、運行安全、功能高效、與統一監管的全國性場外市場有效對接的股權托管交易市場, 是建設上海國際金融中心的內在要求, 是服務新時期經濟發展方式轉變的有效途徑, 有利于 促進多層次資本市場體系發展, 進一步拓展金融市場, 加快上海國際金融中心建設;有利于 發揮張江國家自主創新示范區的帶動作用, 加快培育和壯大戰略性新興產業, 提升自主創新 能力;有利于為股權投資、風險投資提供有效退出機制, 拓寬投融資渠道, 完善企業公司治 理,規范企業股權托管轉讓行為,促進科技型、中小型企業創新發展和持續健康成長;有利 于充分發揮上海國際金融中心的輻射功能,為長三角地區和其他地區非上市股份有限公 司股權有序有效流轉提供重要支持。各區縣政府、各有關部門要充分認識推進股權托管交易 市場建設的重要性,努力做好工作。

二、明確推進股權托管交易市場建設的指導思想和總體要求(一指導思想

以鄧小平理論和 “三個代表”重要思想為指導,深入貫徹落實科學發展觀, 按照國家有關金 融改革開放和建設上海國際金融中心的部署以及推進張江國家自主創新示范區建設的精神, 適應新時期加快轉變經濟發展方式的需要, 抓住機遇, 科學發展, 深入推進股權托管交易市 場建設, 為上海國際金融中心建設注入新的動力, 為提升自主創新能力和促進經濟發展轉型 提供有效服務。

(二總體要求

股權托管交易市場要堅持與統一監管的全國性場外市場相對接, 努力成為我國多層次資本市 場體系的重要補充, 為多層次資本市場儲備企業資源;堅持創新發展與規范發展并重, 以市 場化、法治化為基本取向,把創新作為推動市場發展的源動力,同時加強市場監管,切 實防范和化解風險, 切實保護投資者合法權益;堅持以服務經濟社會發展為出發點, 重點圍 繞科技型、中小型企業創新發展和培育壯大戰略性新興產業的需要, 提供有效服務, 提升自 主創新能力,促進經濟發展轉型;堅持拓展市場功能,在立足上海、重點服務張江國家自主 創新示范區企業的基礎上, 逐步面向長三角和其他地區提供服務, 不斷增強服務功能, 提升 市場影響力。

三、明確股權托管交易市場的職能

上海股權托管交易中心股份有限公司(以下簡稱“上海股權托管交易中心” 是經市政府同 意,依法在本市設立、從事股權托管交易及相關業務的市場組織, 其主要職能包括:為非上 市股份有限公司的股權托管、登記、轉讓、融資、結算、過戶等提供場所、設施和服務;組 織和監督股權托管交易活動;發布市場交易信息;代理股權買賣服務;為非上市股份有限公

司進場掛牌提供咨詢等綜合服務;為多層次資本市場儲備上市或掛牌企業資源, 協助落實本 市扶持企業上市發展的政策措施,并向有關職能部門提供政策參考。除法律、法規、規章明 確應在其他交易場所進行托管交易的,本市非上市股份有限公司在交易場所內的股權托管、登記、轉讓、融資、結算、過戶,以及國內其他地區非上市股份有限公司在本市交易場所 內的股權托管、登記、轉讓、融資、結算、過戶,均應通過上海股權托管交易中心進行。除 國家另有規定外, 未經市政府認可, 任何單位或個人不得以任何形式在本市設立為非上市股 份有限公司提供股權托管、登記、轉讓、融資、結算、過戶的市場組織。

四、加強股權托管交易市場的監督管理

股權托管交易市場實行政府監管與市場自律相結合的監管體制, 在國家金融管理等有關部門 的指導下,嚴格按照國家有關規定開展業務,確保市場規范、安全、有效運行,維護市場公平、公正。市金融辦履行對股權托管交易市場的統一、集中監督管理職能,具體包括:制定 和修改股權托管交易市場管理辦法, 監督和管理股權托管交易市場的相關業務活動, 查處股 權托管交易市場的違規行為, 履行市政府賦予的其他職責。上海股權托管交易中心根據市金 融辦授權, 履行對股權托管交易市場的自律管理職能, 具體包括:制定和修改股權托管交易 市場有關業務規則和操作細則;按照政府監督管理部門規定和市場公約, 組織和實時監控市 場業務活動;監督市場主體信息披露行為;履行市金融辦賦予的其他職責。

五、落實促進股權托管交易市場發展的政策措施

市金融辦、市發展改革委、市經濟信息化委、市科委、市財政局、市國資委、市工商局、市 張江高新區管委會等部門要根據股權托管交易市場發展的需要, 加強協調, 形成合力, 及時 制訂和完善促進股權托管交易市場發展的財政扶持、工商登記、掛牌企業培育等政策措施, 為股權托管交易市場健康發展營造良好的環境。各區縣政府要結合實際情況, 制定支持股權 托管交易市場發展的政策措施,積極鼓勵和引導轄區非上市股份有限公司合規有序地通過 上海股權托管交易中心進行股權托管、登記、轉讓、融資、結算、過戶,并對企業股權托管 交易過程中所發生的相關費用給予一定的支持。市財政根據區縣對企業股權托管交易的政策 支持情況, 通過中小企業發展專項轉移支付項目, 實施專項轉移支付, 以進一步鼓勵區縣加 大政策支持力度。

本意見自 2012 年 1月 30 日起實施,有效期 5 年。上海市人民政府

二○一一年十二月二十八日

(四上海市人民政府辦公廳關于印發 2012年上海國際金融中心建設重點工作安排的通知(節選

滬府辦〔 2012〕 34號

2012年上海國際金融中心建設重點工作安排

一、推進金融市場體系建設支持張江園區非上市股份公司為進入全國性證券場外交易市場做 好準備。加快推進上海股權托管交易市場建設, 研究境外合格投資人參與在上海股權托管交 易中心掛牌企業的股權投資。研究促進上海股權托管交易中心發展的財政、工商及外商投資 管理等配套政策。研究推進商業銀行股權質押融資業務。

(五 上海市財政局、上海市金融服務辦公室關于印發 《本市鼓勵中小企業開展股權托管交 易有關財政專項扶持辦法》的通知滬財企〔 2012〕 45號

本市鼓勵中小企業開展股權托管交易有關財政專項扶持辦法

第一條(政策依據為積極鼓勵本市中小企業實施股份制改制, 完善法人治理結構, 開展 股權托管交易,根據《上海市人民政府關于

本市推進股權托管交易市場建設的若干意見》(滬府發 [2011]99 號, 以下簡稱 《若干意見》 的有關要求,特制定本辦法。

第二條(政策實施主體各區縣應根據政府《若干意見》的要求,結合本地區經濟發展的 實際情況, 制定并落實支持中小企業實施股份制改、鼓勵和引導轄區非上市股份有限公司開 展股權托管的相關扶持政策。市金融辦負責指導、組織、協調各區縣推進企業改制并在上海 股權托管交易中心開展股權托管交易。

第三條(政策扶持對象 各區縣制定的扶持政策, 應聚焦改制后在上海股權托管交易中心 成功掛牌的轄區內中小型股份有限公司。

第四條(扶持政策內容 各區縣應參照轄區內中小企業上市政策支持體系, 根據中小企業 改制、股權托管掛牌等不同階段, 制定相應的財政扶持政策, 重點應對轄區內中小企業在公 司改制,以及在股權托管交易中心掛牌、交易中所發生的相關費用給予一定補貼自助。第五條(專項轉移支付 根據各區縣對企業開展股權托管交

易有關財政扶持的情況, 市財 政每年通過中小企業發展專項轉移支付項目, 實施專項轉移支付。具體專項轉移支付的實施 辦法,按照市政府批準的中小企業發展專項轉移支付方案執行。

第六條(專項轉移支付申報程序 各區縣應將上述財政扶持資金納入當年財政預算, 并在 次年的 2 月底前,將上財政扶持資金支出的情況報送市財政局。市財政局會同市金融 辦審核后,提出專項轉移支付事實意見報市政府批準后下達各區縣財政。

第七條(申報所需的材料各區縣財政局申報時需提交以下材料:(1申請報告;(2區縣財政扶持政策相關文件;(3各項扶持政策計算依據、相關數據、資金撥付憑證及匯總資 料(紙質和電子版;(4符合條件中小企業稅務登記情況;(5其他需要出具的材料。

第八條(附則本辦法由上海市財政局、上海市金融服務辦公室負責解釋,自發布之日起 實施。

2012 年 5月 30 日