第一篇：濟南股權投資管理企業暫行辦法

為進一步落實《濟南市人民政府辦公廳轉發市金融辦關于促進股權投資業發展的意見的通知》(濟政辦字[2012]20號)，加強股權投資類企業管理，規范股權投資類企業的運作，促進股權投資類企業發展，特制定本暫行辦法。

一、適用范圍

本辦法適用于按照《濟南市人民政府辦公廳轉發市金融辦關于促進股權投資業發展的意見的通知》(濟政辦字[2012]20號)注冊地在我市的股權投資類企業。股權投資類企業包括股權投資企業和股權投資管理企業。

(一)股權投資企業(包括內資、外商投資)是指以非公開方式募集的、用于投資非公開交易的企業股權或定向非公開發行的上市公司股權的企業。股權投資管理企業是指受托管理股權投資企業的管理機構。

(二)依法設立的股權投資類企業包括公司制和有限合伙制。

二、資本募集

(一)股權投資企業資本只能以私募方式向具有風險識別和承受能力的特定對象募集，不得通過在媒體(包括企業網站)發布公告、在社區張貼布告、向社會散發傳單、向不特定公眾發送手機短信或通過舉辦研討會、講座及其他公開或變相公開方式直接或間接向不特定對象進行推介。

(二)股權投資企業的資本募集人須向投資者告知投資風險及可能的投資損失，不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報。每個投資者認繳的股權，只能用自有資金并由相關金融機構或驗資機構出具資產證明。

所有投資者均須以貨幣形式出資。股權投資管理企業不得接受不明來源或非法的股權基金認購資本。

(三)股權投資管理企業必須確認投資者在簽署認繳承諾書之前，已經完全知悉招募說明書、章程或合伙協議的內容和風險因素。

(四)股權投資類企業應在章程或合伙協議中明確規定,不得以任何方式公開募集和發行基金。

(五)股權投資管理企業的投資者須未受過有關行政主管機關或者司法機關的處罰。

三、注冊登記(一)登記機關 股權投資企業、股權投資管理企業應當依法在工商行政管理部門登記注冊。(二)投資者

股權投資企業、股權投資管理企業應以股份公司、有限公司和有限合伙的形式設立。以股份公司設立的，投資者人數不得超過200人;以有限公司形式設立的，投資者人數不得超過50人;以有限合伙形式設立的，合伙人人數不得超過50人。

有限公司和股份公司可以成為有限合伙企業的普通合伙人，但國有獨資公司、上市公司和國有企業、公益性的事業單位、社會團體不得成為普通合伙人。

(三)企業名稱

公司制股權投資企業名稱核準為：“行政區劃+字號+股權投資+股份公司”或“行政區劃+字號+股權投資基金+股份公司”、“行政區劃+字號+股權投資+有限公司”或“行政區劃+字號+股權投資基金+有限公司”;合伙制股權投資企業名稱核準為：“行政區劃+字號+股權投資合伙企業+(有限合伙)”或“行政區劃+字號+股權投資基金合伙企業+(有限合伙)”。

公司制股權投資管理機構名稱核準為：“行政區劃+字號+股權投資管理+股份公司”或“行政區劃+字號+股權投資基金管理+股份公司”、“行政區劃+字號+股權投資管理+有限公司”或“行政區劃+字號+股權投資基金管理+有限公司”。合伙制股權投資管理機構名稱核準為：“行政區劃+字號+股權投資管理合伙企業+(有限合伙)”或“行政區劃+字號+股權投資基金管理合伙企業+(有限合伙)”。

(四)經營范圍

股權投資企業的經營范圍：從事對未上市企業的股權投資，對上市公司定向非公開發行股票的投資以及相關咨詢服務。

股權投資管理企業的經營范圍：受托管理股權投資企業，從事投資管理及相關咨詢服務。(五)資金數額及出資方式

股權投資企業注冊資本(金)不低于5000萬元人民幣，股權投資企業注冊資本允許分期繳納，首期繳納不低于2500萬元人民幣。

股權投資管理企業的注冊資本(金)不低于500萬元人民幣，其中，股份公司注冊資本不低于1000萬元人民幣。股權投資管理企業注冊資本允許分期繳納，首期繳納不低于注冊資本的20%。股權投資企業和股權投資管理企業的出資方式僅限于貨幣出資。驗資機構出具的驗資證明或銀行出具的對賬單均可作為有限合伙制股權投資企業和股權投資管理企業的出資額證明。

(六)企業章程和合伙協議

股權投資企業、股權投資管理企業的章程或合伙協議由出資人制定，在章程或合伙協議中應明確載明：不以任何方式公開募集和發行基金。

(七)提交材料

股權投資企業、股權投資管理企業申請辦理設立登記、變更登記和注銷登記時，應按國家工商總局關于企業登記提交材料規范的要求提交材料。

已在我市注冊登記的企業申請從事股權投資或者股權投資管理業務的，應當按照本辦法的規定和要求，向工商行政管理機關申請變更登記。

四、備案程序

(一)股權投資類企業應在工商行政管理機關注冊登記后15工作日內到市金融辦辦理備案手續。

(二)經備案的股權投資企業和股權投資管理企業，方可享受濟政辦字〔2012〕20號及濟財企〔2012〕38號文件規定的扶持政策。

(三)股權投資類企業辦理備案手續，應當提交下列文件和材料：

1、營業執照復印件;

2、章程或合伙協議;

3、資本招募說明書及委托管理協議;

4、股東(合伙人)名單、承諾出資額和已繳納出資額的驗資證明;

5、托管銀行資金托管手續;

6、擬任副總經理及以上職位的企業高級管理人員名單、簡歷及證明材料;至少3名高管具備2年以上股權投資運作經驗或相關業務經驗;所有高管最近5年內沒有違法記錄或尚在處理的重大經濟糾紛訴訟案件;

7、經會計師事務所審計的法人股東最近2年的財務報告;

8、律師事務所出具的公司合法設立的法律意見書，法律意見書需對高級管理人員符合本辦法的資質進行說明;

9、所有投資者簽署的完全知悉招股說明書內容及揭示的風險因素;

10、企業及主要股東保證依法、合規運作，不從事非法集資、公開或變相公開募集資金等違反金融法律法規活動的承諾書;

11、提供的其他文件。

(四)股權投資類企業變更工商登記事項的，在工商行政管理部門變更登記后5個工作日內，參照上述規定備案。

五、資金扶持

(一)資金申請。股權投資類企業符合濟政辦字〔2012〕20號文件及本辦法要求的，予以財政獎勵和補助。申請財政獎勵和補助資金時，按濟財企〔2012〕38號文件要求辦理。申請資金的企業和個人應如實提供有關材料和證明，如發現弄虛作假騙取資金的，一經查實，取消資金申請資格，已獲補助的，資金全額追回，并按有關規定對責任人進行處理，涉嫌違法犯罪的移交***機關依法查處。

(二)不遵守股權投資類企業管理相關規章制度或程序、不配合相關工作的不享受專項資金政策。

六、監督管理

(一)經備案的股權投資類企業，應當在每個會計年度結束后的2個月內向金融管理部門提交年度業務報告和經會計師事務所審計的年度財務報告。

(二)股權投資類企業在投資運作過程中發生重大事件的，應及時向金融管理部門報告。重大事件主要是指：

1、修改公司章程、合伙協議和委托管理協議等重要法律文件;

2、股權轉讓，股東姓名、出資額、出資比例變動，合伙人姓名、出資額、出資比例變動;

3、增減注冊資本(金);

4、分立與合并;

5、高級管理人員或委托管理機構變更;

6、單筆股權投資業務金額超過1000萬元人民幣的;

7、股權投資管理企業受托管理業務，提交相關管理計劃書和托管計劃書;

8、解散、破產;

9、其他應報告的重大事項。

(三)業務定期報告制度。投資類企業每半年度應將完成及正在進行的業務情況，匯總后報市金融辦。

(四)對其投資運作進行不定期檢查。對未遵守相關規定進行投資運作的，金融管理部門應令其在30個工作日內改正;對涉嫌違反國家金融管理規定的，轉交有關部門依法查處。

(五)受托資金必須由與市金融辦簽訂協議且符合要求的銀行托管。

(六)加強合力監管，實行工商登記、年檢與市金融辦備案、監管信息互通制度。工商登記、年檢或日常監管中的信息及時通報市金融辦，市金融辦備案、監管的信息及時通報市工商局。

(七)根據濟政辦字〔2012〕20號文件，市金融辦組織股權投資業發展服務小組對作出突出貢獻的股權投資企業或股權投資管理企業，給予適當獎勵。

本辦法自2012年12月21日起施行，有效期至2014年12月20日。

第二篇：湖北省股權投資類企業登記管理暫行辦法

湖北省股權投資類企業登記管理暫行辦法

第一條 為了貫徹落實《省人民政府關于促進股權投資類企業發展的若干意見》（鄂政發〔2011〕23號），支持我省股權投資企業和股權投資管理企業的發展，規范登記注冊行為，依據《公司法》、《公司登記管理條例》和《合伙企業法》、《合伙企業登記管理辦法》，參照《信托法》、《證券法》、《證券投資企業法》和《創業投資企業管理暫行辦法》、《外商投資創業投資企業管理規定》，制定本辦法。

第二條本辦法所指股權投資企業，是指以非公開方式向特定對象募集設立的對非上市企業進行股權投資并提供增值服務的非證券類投資企業，包括產業投資基金股權投資基金、創業投資基金、創業投資引導基金等。

本辦法所指股權投資管理企業，是指接受股權投資企業或者其他企業、個人委托，以股權投資管理為主要經營業務的企業。

第三條股權投資企業和股權投資管理企業的投資者包括法律、行政法規規定的法人、自然人和其他投資者以及國外、境外的企業法人、自然人。

第四條申請設立外商投資股權投資企業和股權投資管理企業，報經有權批準的商務部門批準后，按照本辦法規定進行登記；有關外商投資的法律法規另有規定的，從其規定。

第五條股權投資企業和股權投資管理企業可采取公司制、合伙制的企業組織形式，登記機關分別依照《公司法》、《合伙企業法》及相關

規定，履行登記管轄職責，辦理工商登記。

第六條股權投資企業、股權投資管理企業，以股份有限公司形式設立的，發起人人數不少于2人，不得超過200人；以有限責任公司形式設立的，股東人數不得超過50人；以合伙制形式設立的，合伙人人數不少于2人，不得超過50人。

國有參股的非上市企業，按《省人民政府關于促進股權投資類企業發展的若干意見》規定，可作為普通合伙人發起設立合伙制股權投資企業和股權投資管理企業。

第七條設立股權投資企業，公司注冊資本或合伙企業出資額均不得少于5000萬元人民幣（創業投資企業不得少于2000萬元人民幣）。設立股權投資管理企業，股份有限公司注冊資本不得少于500萬元人民幣，有限責任公司注冊資本不得少于100萬元人民幣，合伙企業出資額不得少于100萬元人民幣。

第八條股權投資企業和股權投資管理企業的全體發起人、股東或合伙人認繳的出資，應全部以貨幣形式繳付。

第九條設立一人有限責任公司，注冊資本應當在設立登記時全額實繳到位；設立2人以上有限責任公司和股份有限公司，注冊資本可分期繳納，其中首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分股權投資公司5年內繳足、股權投資管理公司2年內繳足；合伙企業的出資，按《合伙企業法》的規定執行。

第十條股權投資企業和股權投資管理企業的名稱應當符合國家有關企業名稱登記管理的規定，在企業名稱中使用“創業投資基金”、“股權投資基金”或“創業投資基金管理”、“股權投資基金管理”等特定行業用語字樣。

公司制股權投資企業名稱核定為：“行政區劃+字號+股權（創業、產業）投資（基金）股份（有限）公司”、“ 行政區劃+字號+股權（創業、產業）投資（基金）有限（責任）公司”。

合伙制股權投資企業名稱核定為：“行政區劃+字號+股權（創業、產業）投資（基金）+除公司外的組織形式+（有限合伙）或（普通合伙）”。公司制股權投資管理企業名稱核定為：“行政區劃+字號+股權（創業、產業）投資（基金）管理股份(有限)公司”、“ 行政區劃+字號+股權（創業、產業）投資（基金）管理有限（責任）公司”。

合伙制股權投資管理企業名稱核定為：“行政區劃+字號+股權（創業、產業）投資（基金）管理+除公司外的組織形式+（有限合伙）或（普通合伙）”。

第十一條允許股權投資和股權投資管理企業法人申請冠用湖北省行政區劃企業名稱。除省政府同意外，暫不核準非企業法人冠用湖北省行政區劃企業名稱。

第十二條股權投資企業的主要經營范圍核定為：從事非證券類股權投資活動及相關的咨詢服務業務。

股權投資管理企業的主要經營范圍核定為：管理或受托管理股權類投資并從事相關咨詢服務業務。

第十三條股權投資企業可以與其管理企業使用相同的經營場所。第十四條股權投資企業和股權投資管理企業應按《省人民政府關于

促進股權投資類企業發展的若干意見》規定，在章程或合伙協議中載明：“本企業所有投資者都以自己名義出資，不得采取委托某個投資者代持的方式投資；本企業不得以任何方式公開募集和發行基金；本企業的貨幣資產委托商業銀行托管，并簽署托管協議”等內容。

第十五條在《省人民政府關于促進股權投資類企業發展的若干意見》發布前已在我省各級登記機關登記注冊的企業，需要從事股權投資或股權投資管理業務的，可按本辦法及有關規定申請變更登記。

第十六條股權投資企業和股權投資管理企業申請設立、變更、注銷登記，應按相應的法律、法規、規章和國家工商總局登記規范要求提交材料，并對所提交材料的真實性負責。

第十七條本省各級登記機關應加強對股權投資企業和股權投資管理企業的監督管理，依法查處違反工商行政管理法律、法規的行為。第十八條凡國家和省政府規定納入備案范圍的股權投資企業、股權投資管理企業，經我省登記機關登記注冊后，應按有關規定向湖北省發展和改革委員會備案。

第十九條登記機關工作人員違反本辦法規定的，依據《湖北省行政執法責任追究暫行辦法》有關規定處理。

第二十條本辦法由湖北省工商行政管理局負責解釋。

第二十一條本辦法從2011年8月1日起施行。如國家和省政府有新的規定，從其規定。

第三篇：上海市國有創業投資企業股權轉讓管理暫行辦法

上海市國有創業投資企業股權轉讓管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為引導國有創業投資企業規范發展，支持國有創業投資企業投資中小企業特別是中小高新技術企業，完善國有創業投資企業的投資退出機制，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《創業投資企業管理暫行辦法》、《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》、《上海市創業投資引導基金管理暫行辦法》等國家和本市法律法規，制定本辦法。

第二條 根據《創業投資企業管理暫行辦法》規定，在上海市發展改革委員會（以下簡稱“市發展改革委”）備案的國有創業投資企業股權轉讓適用本辦法。

第三條 本辦法所稱國有創業投資企業股權轉讓，是指國有控股的創業投資企業轉讓持有的創業企業或創業投資企業股權的行為。

前款所稱控股，其內涵根據《中華人民共和國公司法》第二百一十七條規定確定。

國有參股的創業投資企業轉讓持有的創業企業或創業投資企業股權，根據《公司法》和公司章程的規定實施。

第四條 國有創業投資企業轉讓所持上市公司股權，按國家有關規定執行。

第五條 鼓勵國有創業投資企業在產權制度上進行探索和創新，可以嘗試引入國際化管理團隊或采取更為靈活的管理模式，建立健全尊重市場化規律與體現國資監管要求相協調的體制機制。

第二章 備案管理

第六條 根據《創業投資企業管理暫行辦法》規定，市發展改革委會同有關部門對本市國有創業投資企業進行備案和檢查，并將《備案通過通知》和《年檢通過通知》抄送上海市國有資產監督管理委員會（以下簡稱“市國資委”）和上海聯合產權交易所（以下簡稱“聯交所”）。

第七條 依法履行備案的下列國有創業投資企業股權轉讓適用本辦法：

1、上海市創業投資引導基金及其出資設立的國有創業投資企業；

2、國家發展改革委、財政部出資設立并在本市工商注冊的國有創業投資企業；

3、經市發展改革委備案并處于檢查有效期內的其他國有創業投資企業。

第三章 決策管理

第八條 本市國有創業投資企業應當重點投資國家和本市戰略性新興產業，或與本企業主業相關的產業，支持和幫助相關領域中小企業發展。

發起人或有關部門對創業投資企業對外投資有特殊要求的，應在公司章程中予以明確。

第九條 國有創業投資企業應在公司章程中體現國資監管的一般要求和規定，對投資事項和股權退出有特殊要求的，應在公司章程中明確一般性約束條件，并在具體項目中對約定條件予以細化和明晰。

第十條 國有創業投資企業可以根據《創業投資企業管理暫行辦法》有關規定，在投資協議中對轉讓方式、轉讓條件、轉讓價格、轉讓對象等一項或若干項進行事前約定。

第十一條 國有創業投資企業在投資協議中事前約定股權轉讓事項的，國有創業投資企業決定后，應通過第一大股東逐級上報出資監管企業或區（縣）國資委備案后方可實施。國有股東并列第一大股東的，由股東協商后確定上報主體。

第十二條 出資監管企業或區（縣）國資委應對股權轉讓項目的轉讓方式、轉讓價格、價款收取等約定事項嚴格審核，審核通過后，按照規定進行備案，每半年將備案情況向市發展改革委和市國資委報告。

第十三條 國有創業投資企業轉讓股權，由國有創業投資企業股東會、董事會、投資決策委員會按照法律規定、公司章程及內部決策程序決定，對股權轉讓項目的轉讓方式、轉讓價格、價款收取等重要事項進行審議并作出書面決議。

第十四條 國有創業投資企業轉讓股權時，投資協議中對轉讓事項事前約定并按規定履行備案的，可按事前約定依法決策。

第十五條 國有創投企業未對股權轉讓價格事前約定的，在股權轉讓決策時，應當以獨立的具備相關資質的中介機構出具的估值報告為依據定價。

第四章 交易管理

第十六條 國有創業投資企業股權轉讓應當按照國家和本市企業國有產權交易的有關規定，在聯交所公開進行。

第十七條 聯交所應指定專門部門和人員負責國有創業投資企業股權轉讓事宜，嚴格審查轉讓條件，發現問題及時向相關部門反饋。

聯交所應每半年向市發展改革委和市國資委報告國有創業投資企業股權轉讓交易情況。

第十八條 國有創業投資企業轉讓股權，事前沒有約定，或者約定不明的，按照《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》有關規定提交轉讓文件和實施交易，法律法規和本辦法有特殊規定的除外。

第十九條 國有創業投資企業轉讓股權，符合本辦法事前約定有關規定實施轉讓的，交易和收費按照審批協議轉讓程序辦理。聯交所應當對下列材料進行審查：

1、市發展改革委出具的《備案通知》和有效期內的《年檢通過通知》；

2、投資協議；

3、國有創業投資企業對轉讓股權的有關決議文件；

4、出資監管企業或區（縣）國資委出具的備案表；

5、估值報告（本辦法有特殊規定的除外）；

6、其他材料。

第五章 監督檢查

第二十條 國有創業投資企業應建立股權轉讓項目專項檔案，建立文件收集、使用、查詢管理辦法，加強檔案管理。股權轉讓項目專項檔案應當包括股權轉讓事項涉及的決策文件、估值報告、股權交易情況等相關文件資料。

第二十一條 國有創業投資企業應當建立健全股權轉讓內部管理制度，完善企業內部決策程序，加強內部管控，規范股權轉讓工作。股權轉讓內部管理制度應當上報第一大股東所屬出資監管企業或區（縣）國資委備案。

第二十二條 出資監管企業或區（縣）國資委應指定專門部門和人員對國有創投企業制度建設、檔案管理、投資決策、轉讓股權等加強監管，發現問題及時報告市發展改革委和市國資委。

第二十三條 市國資委會同市發展改革委、市產管辦等有關部門定期或不定期對國有創業投資企業的轉讓股權項目進行監督檢查。

第二十四條 國有創業投資企業股權轉讓監督檢查的重點是檢查國有創業投資企業股權轉讓內部管理制度、檔案管理制度、規范決策、股權交易等情況，發現違規操作的，將追究有關人員責任。

第六章 附則

第二十五條 《上海市創業投資引導基金管理暫行辦法》對市政府成立的創業投資引導基金轉讓股權有特殊規定的，適用特殊規定。

第二十六條 本規定由市發展改革委、市國資委負責解釋。第二十七條 本規定自發布之日起實施。

第四篇：股權投資企業和股權投資管理企業登記辦法

股權投資企業和股權投資管理企業登記辦法

第一條 為規范本市私募股權基金等內資股權投資企業和股權投資管理企業的登記行為，維護市場經濟秩序，根據《關于本市股權投資企業工商登記等事項的通知》制訂本辦法。

第二條 股權投資企業是指依法設立并以股權投資為主要經營業務的企業。

股權投資管理企業是指受股權投資企業委托，以股權投資管理為主要經營業務的企業。

第三條 本市范圍的內資股權投資企業和內資股權投資管理企業登記適用本辦法。

第四條 上海市工商行政管理局負責股權投資企業和股權投資管理企業的登記。

第五條 內資股權投資企業和股權投資管理企業應當以公司或者合伙企業的形式設立。

第六條 股權投資企業和股權投資管理企業名稱中的行業可以分別表述為“股權投資”和“股權投資管理”。

第七條 股權投資企業和股權投資管理企業的經營范圍可以分別表述為“股權投資”和“股權投資管理”。

第八條股權投資企業可以從事股權投資管理業務。股權投資管理企業需從事股權投資業務，其注冊資本（出資額）、出資方式以及股東（合伙人）的出資額應當具備股權投資企業的必要條件。第九條 股權投資企業的注冊資本（出資額）不得低于人民幣1億元，股東（合伙人）應當一次足額繳納章程（協議）規定的出資額，出資方式僅限于貨幣形式。其中公司的單個股東出資額不得低于人民幣500萬元，合伙企業的單個有限合伙人的出資額不得低于人民幣500萬元。

第十條 股權投資管理企業以股份有限公司形式設立的，其注冊資本應不低于人民幣500萬元，以有限責任公司形式設立的，其實收資本應不低于人民幣100萬元；以合伙企業形式設立的，其出資額由合伙人自行約定。

第十一條 企業申請從事實業投資、創業投資、X X行業投資、投資管理、資產管理等股權投資和股權投資管理以外的投資、管理業務的，應當在其經營范圍后加“除股權投資和股權投資管理”作為后綴。第十二條 已設立擬從事股權投資或股權投資管理業務的企業，在符合本辦法所規定的條件后，可提出變更名稱或者變更經營范圍的申請。

已設立且經營范圍中含有“股權投資”或“股權投資管理”等內容但并不從事此項業務的企業，各級工商部門應當在該企業辦理工商登記時要求其規范登記。

第十三條境外自然人、法人和其他組織參與設立股權投資企業和股權投資管理企業，按照本市外商投資企業的規定辦理登記。

第十四條 本辦法自印發之日起實施。

第五篇：股權投資管理企業公司章程指引

股權投資企業備案文件指引/標準文本8.1股權投資管理企業公司章程指引

以有限責任公司或股份有限公司形式設立的股權投資管理企業（以下簡稱“管理公司”），應當按照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、相關法律、法規及本指引的規定制定公司章程。對于本指引有明確要求的，公司章程中應當載明本指引規定的相關內容；本指引未作規定的，相關當事人可以根據實際情況作出合理補充。投資者簽署的公司章程應當滿足相關法律、法規對公司章程的法定基本要求。

公司章程應當明確規定以下內容：

一、管理公司的基本情況。包括但不限于管理公司名稱、住所、注冊資本、存續期限、經營宗旨、經營范圍、股東姓名/名稱。

二、股東的出資方式、出資額和出資時間。

三、股東的基本權利、義務。

四、股東轉讓股權的條件及程序。

五、股東（大）會、董事會或執行董事、監事（會）、經理的職權范圍。

六、管理公司的法定代表人。

七、管理公司各專門委員會（如投資決策委員會）的職權。1

八、管理公司的業績激勵機制、風險約束機制及投資決策程序。

九、管理公司的合并、分立與增資、減資。

十、管理公司的財務會計制度。

十一、管理公司的解散和清算。

十二、當公司章程的內容與股東協議等股東之間的其他文件內容不一致的，以公司章程為準。