第一篇：股權投資企業備案法律意見書

股權投資企業備案法律意見書

股權投資企業根據《關于進一步規范試點地區股權投資企業發展和備案管理工作的通知》（發改辦財金[2011]253號）向國家發展和改革委員會（以下簡稱“備案管理部門”）申請備案的，應當聘請律師事務所依照本指引出具法律意見書。

一、律師應根據法律、法規及相關規定，履行相應的工作程序，制作工作底稿，保存相關檔案，獨立、客觀、公正地出具法律意見書，并保證法律意見書不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。

二、法律意見書的結論應當明晰，對不符合法律、法規和備案管理部門有關規定的事項，或已勤勉盡責仍不能對其法律性質或其合法性作出準確判斷的事項，律師應發表保留意見，并說明相應的理由。

三、提交備案的法律意見書應當經兩名及以上經辦律師簽名，并加蓋該律師事務所公章。律師簽署的法律意見書報送后，不得進行修改。如律師認為需補充或更正，應另行出具補充法律意見書。

四、律師應就以下內容逐項發表法律意見，并就本次備案申請是否符合股權投資企業備案管理部門的相關要求發表整體結論性意見：

（一）股權投資企業是否依法完成注冊登記并有效存續，注冊登記文件所標明的經營范圍是否符合國家有關法律、法規及備案管理部門的規定；

（二）股權投資企業資本招募說明書是否符合國家有關法律、法規及備案管理部門的規定；

（三）股權投資企業的公司章程/合伙協議是否符合國家有關法律、法規及備案管理部門的規定①；

（四）投資者認繳出資額、首期出資額、出資期限安排是否符合國家有關法律、法規及備案管理部門的規定；認繳承諾書是否體現股權投資企業所有投資者已完全知悉招募說明書揭示的風險因素等內容；

（五）驗資機構關于所有投資者實際出資的驗資報告是否真實有效；

（六）發起人關于股權投資企業資本募集是否合法合規的情況說明書是否符合國家有關法律、法規及備案管理部門的規定；

（七）股權投資企業委托管理協議（如有）、托管協議（如有）是否符合國家有關法律、法規及備案管理部門的規定；

（八）作為受托管理機構的股權投資管理企業提交的文件與材料是否符合國家有關法律、法規及備案管理部門的規定②；

（九）律師認為需要說明的其他事項。

① 股權投資企業以合伙形式設立的，根據《通知》第一條關于股權投資企業應當遵照公司法、合伙企業法有關規定設立的要求，以及《合伙企業法》有關規定，法律意見書應當就股權投資企業普通合伙人的合法性、有限合伙人是否以任何直接或間接方式，參與或變相參與執行合伙事務等發表意見。

② 參考腳注①

第二篇：股權投資企業備案法律意見書指引

股權投資企業備案文件指引/標準文本9

股權投資企業備案法律意見書指引

股權投資企業根據《天津股權投資企業和股權投資管理機構管理辦法》（津發改財金[2011]675號）向市備案辦申請備案的，應當聘請律師事務所依照本指引出具法律意見書。

一、律師應根據法律、法規及相關規定，履行相應的工作程序，制作工作底稿，保存相關檔案，獨立、客觀、公正地出具法律意見書，并保證法律意見書不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。

二、法律意見書的結論應當明晰，對不符合法律、法規和備案管理部門有關規定的事項，或已勤勉盡責仍不能對其法律性質或其合法性作出準確判斷的事項，律師應發表保留意見，并說明相應的理由。

三、提交備案的法律意見書應當經兩名及以上經辦律師簽名，并加蓋該律師事務所公章。律師簽署的法律意見書報送后，不得進行修改。如律師認為需補充或更正，應另行出具補充法律意見書。

四、律師應就以下內容逐項發表法律意見，并就本次備案申請是否符合股權投資企業備案管理部門的相關要求發表整體結論性意見：

（一）股權投資企業是否依法完成注冊登記并有效存續，注冊登記文件所標明的經營范圍是否符合國家有關法律、法規及備案管理部門的規定；

（二）股權投資企業資本招募說明書是否符合國家有關法律、法規及備案管理部門的規定；

（三）股權投資企業的公司章程/合伙協議是否符合國家有關法律、法規及備案管理部門的規定①；

（四）投資者認繳出資額、首期出資額、出資期限安排是否符合國家有關法律、法規及備案管理部門的規定；認繳承諾書是否體現股權投資企業所有投資者已完全知悉招募說明書揭示的風險因素等內容；

（五）驗資機構關于所有投資者實際出資的驗資報告或銀行出具的資金證明是否真實有效；

（六）發起人關于股權投資企業資本募集是否合法合規的情況說明書是否符合國家有關法律、法規及備案管理部門的規定；

（七）股權投資企業委托管理協議（如有）、托管協議（如有）是否符合國家有關法律、法規及備案管理部門的規定；

（八）作為受托管理機構的股權投資管理企業提交的文件與材料是否符合國家有關法律、法規及備案管理部門的規定②； ① 股權投資企業以合伙形式設立的，根據《通知》第一條關于股權投資企業應當遵照公司法、合伙企業法有關規定設立的要求，以及《合伙企業法》有關規定，法律意見書應當就股權投資企業普通合伙人的合法性、有限合伙人是否以任何直接或間接方式，參與或變相參與執行合伙事務等發表意見。

（九）律師認為需要說明的其他事項。② 參考腳注①

第三篇：股權投資企業備案法律意見書出具須查閱資料

股權投資企業備案法律意見書出具須提供資料

股權投資企業

1、股權投資企業營業執照、首期出資驗資報告等整套工商登記材料

2、股權投資企業招募說明書

3、股權投資企業合伙協議

4、所有投資者分別簽署的認繳承諾書

5、投資者認繳出資額、首期出資額、出資期限安排情況

6、發起人關于股權投資企業資本募集是否合法合規的情況說明書

7、股權投資企業委托管理協議、托管協議

8、股權投資企業高級管理人員的簡歷證明材料

股權投資管理企業

1、受托管理機構的營業執照復印件，整套工商登記材料

2、受托管理機構的公司章程

3、受托管理機構股東（合伙人）名單及情況介紹

4、所有高級管理人員的簡歷證明材料

5、開展股權投資管理業務情況及業績

第四篇：股權投資企業備案申請書

X X股權投資企業備案申請書

國家發展和改革委員會：

根據《關于進一步規范試點地區股權投資企業發展和備案管理工作的通知》（發改辦財金[2011]253號）有關規定，本企業作為股權投資企業，現報上申請備案的有關文件，請予審查。

我企業對所報以下文件材料的真實性承擔法律責任：

一、營業執照復印件（股權投資企業實行委托管理的，還應提供受托管理機構的營業執照復印件；合伙型股權投資企業的普通合伙人為機構的，還應提供普通合伙人的營業執照復印件）。

二、資本招募說明書。

三、公司章程或合伙協議（股權投資企業實行委托管理的，還應提供受托管理機構的公司章程或合伙協議，以及委托管理協議；合伙型股權投資企業的普通合伙人為機構的，還應提供普通合伙人的公司章程或合伙協議；委托托管機構托管股權投資企業資產的，還應提交托管協議）。

四、所有投資者簽署的資本認繳承諾書。

五、驗資機構關于所有投資者實際出資的驗資報告。

六、發起人關于股權投資企業資本募集是否合法合規的情①①②所有投資者的承諾出資規模合計超過5億元人民幣或等值外幣，但實繳出資額合計未超過1億元的，可豁免備案。

本標準文本所稱“發起人”：在自我管理情形下，系指對股權投資企業承擔發起責任的人；在委托管理情形下，可以是實際承擔管理責任的管理機構或其他對股權投資企業承擔發起責任的人。

②

況說明書。

七、高級管理人員的簡歷證明材料（股權投資企業實行委托管理的，還應提供受托管理機構的股東（合伙人）名單及情況介紹、受托管理機構高級管理人員的簡歷證明材料，以及受托管理機構開展股權投資管理業務情況及業績介紹）。

八、律師事務所出具的法律意見書。

有關附表③：

附表1.1：股權投資企業基本情況表

附表1.2：股權投資管理企業基本情況表

附表2.1：股權投資企業高管人員情況表

附表2.2：股權投資管理企業高管人員情況表

附表3：股權投資企業資本來源情況表

附表4：股權投資企業資產負債情況表

附表5：股權投資企業從事股權投資情況表

附表6：股權投資企業股本退出情況表

XX股權投資企業（公章）

年

③ 對所填寫的有關表格，申請人均需加蓋公章。日月

第五篇：重慶股權投資類企業預備案

重慶股權投資類企業預備案

和備案申請相關要件

一、申請工作程序

新設立的股權投資類企業應事先到市金融辦進行預備案，提交設立申請、可行性分析報告、發起人身份證明和資信證明等文件材料。股權投資類企業完成工商注冊登記后、開展經營活動前應到市金融辦進行正式備案，提交設立審批、工商注冊登記文件等備案材料。

二、預備案股權投資類企業申請要件

（一）預備案申請書。內容應載明擬設立機構性質、企業類型、機構擬定名稱、出資方式、業務范圍、擬注冊資本（或擬募集規模）和住所?；I建工作小組負責人姓名、身份證復印件、簡歷、聯系方式和聯系地址。

（二）籌備工作委托書。（需全體出資人簽字、蓋章）

（三）出資人主體資格證明。

1.企業法人作為出資人的，須提交經過年檢的營業執照復印件、企業董事會或股東會決議書、企業基本情況（加蓋公章）；

2.自然人作為出資人的，提交身份證復印件、個人簡歷；其他社會組織作為出資人的，提交相應資格證明材料。（另：出資人須提供聯系方式）

（四）出資人承諾出資情況。

（五）組織形式：以公司制形式設立的須提交公司章程，以有限合伙形式設立的提交合伙協議。

（六）募集方案。設立股權投資企業的，須提交資金募集方案和說明。

（七）可行性研究報告。內容應包括全國股權投資行業發展情況、當地經濟金融發展情況，設立股權投資類企業的可行性和風險控制管理分析，市場前景分析及未來擬投項目規劃。

（八）組建方案。內容包括組織管理架構、高級管理人員配備數量（高管人員簡歷）、部門設置和從業人員配置，主要管理制度制訂計劃。

（九）市金融辦規定的其他文件。

三、備案股權投資類企業申請要件

（一）備案申請書。內容應載明股權投資類企業名稱、機構性質、企業類型、出資方式、業務范圍、注冊資本（或募集規模）、住所、設立以來經營情況及審計情況和股權投資類企業基本情況表（見附表）。

（二）相關文件。備案股權投資類企業提交營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證復印件并加蓋公章。

1、股權投資管理企業，已簽訂資產管理協議的。須提交委托機構的營業執照復印件（附委托管理協議）。

2、公司制股權投資企業實行委托管理的。須提交受托 機構的營業執照復印件及合伙協議或公司章程（附委托管理協議）。

3、合伙制股權投資企業須提交執行事務合伙人的營業執照復印件及合伙協議或公司章程（附合伙制股權投資企業合伙協議）。

（三）募集方案。股權投資企業須提交資金募集方案和說明。

（四）管理方式。股權投資類企業須提交公司章程或合伙協議。

（五）出資情況。公司制股權投資類企業，提交驗資報告；合伙制股權投資類企業，提交出資協議和已繳出資情況（包含出資人聯系方式）。

（六）資金托管信息。股權投資企業須提交銀行資產托管信息。

（七）其它要件。未預備案股權投資類企業，參照本文第二條

（三）項提交相應材料。

（八）市金融辦規定的其他文件。

四、格式要求

申請材料活頁裝訂，各要件之間應明顯分隔。申請材料采用中文簡體仿宋GB2312小三號字體，A4規格紙張（需提供原件的歷史文件除外）；復印件應加蓋提供單位鮮章；材料封面應注明“關于申請設立××股權投資管理企業（股權投資企業）的材料”或“關于××股權投資管理企業（股權投 資企業）備案的申請材料”字樣。

五、其它要求

股權投資類企業應每年定期將包括經會計師事務所審計的財務會計報告、資金募集及使用情況等公司治理、經營、財務等方面的書面材料送市金融辦備案。在日常經營過程中出現股東（合伙人）、高級管理人員、增減資本、修改公司章程（合伙協議）、分立與合并、高級管理人員或管理機構變更、項目清算以及企業解散等重大事項時，股權投資類企業應及時向市金融辦進行備案。

市金融辦在收到股權投資類企業的預備案（備案）申請后，在10個工作日內，審查相關申請文件是否齊全，并決定是否受理其申請。在受理股權投資類企業的預備案（備案）申請后，在20個工作日內，向其發出準予預備案或不予預備案（準予備案或不予備案）的書面通知。不予預備案（備案）的，應當在書面通知中說明理由。

二〇一〇年十月二十五日