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股權投資管理規定有哪些

時間:2019-05-14 12:48:19下載本文作者:會員上傳
簡介:寫寫幫文庫小編為你整理了多篇相關的《股權投資管理規定有哪些》,但愿對你工作學習有幫助,當然你在寫寫幫文庫還可以找到更多《股權投資管理規定有哪些》。

第一篇:股權投資管理規定有哪些

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股權投資管理規定有哪些

股權投資指的是投資人通過投資的方式來取得被投資公司的股份,個人購買了該企業的股份,取得該企業的股權,有的情況下投資人可以通過這種方式參與企業的決策。那股權投資管理規定是什么樣的,贏了網小編為您整理了相關的內容供您參考,希望可以幫助到您。

股權投資管理制度

第一章總則

第一條為了規范本公司股權投資運作和管理,保證投資資金的安全和有效增值,實現投資決策的科學化和經營管理的規范化、制度化,根據《中華人民共和國公

司法》及相關辦法,特制定本制度。

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第二條本制度所稱股權投資,是指運用公司資產對外進行股權投資的行為。

第三條本公司及下屬各公司在進行股權投資時,均須遵守本制度。

第四條本公司及下屬各公司的股權投資由投資決策委員會審議決定,由總經理、投資部經理和各項目經理負責組織實施。

第二章項目的分析與選擇

第五條股權投資項目的選擇應以本公司的投資方針和投資策略為依據,綜合考 慮自身的行業積累及行業間的結構平衡,以實現投資組合的最優化。

第六條各投資項目的選擇均應經過充分調查研究,并提供準確、詳細資料及分 析,以確保資料內容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內容包括:

1、市場 狀況分析;

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2、投資回報率;

3、投資風險(政治風險、匯率風險、市場風險、經營風險、購買力風險);

4、投資流動性;

5、投資占用時間;

6、投資管理 難度;

7、稅收優惠條件;

8、對實際資產(股權)的經營控制能力;

9、投資 的預期成本;

10、投資項目的籌資能力;

11、投資的外部環境及社會法律約束;

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12、投資退出。

第七條根據所掌握的有關資料并進行初步實地考察和調查研究后,由投資項目 提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項目建議,并編制可行性報告及實施方

案,按審批程序及權限報送公司主管領導審核。主管領導對投資單位報送的報告 經調研后認為可行的,應盡快給予審批或按程序提交有關會議審定。對暫時不考

慮的項目,將有關資料編入備選項目存檔。

第三章項目的審批與立項

第八條投資項目的審批權限:公司所有股權投資項目均由投資決策委員會審批。

第九條凡投資?1000?萬元以上的項目均列為重大投資項目,應由項目經理在原 項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎上提出初審意見,報投資經理審核后

按項目審批權限呈送總經理或投資決策委員會,進行復審或全面論

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證。

第十條投資決策委員會對重大項目的合法性和前期工作內容的完整性,基礎數 據的準確性,財務預算的可行性及項目規模、時機等因素均應進行全面審核。必

要時,可指派專人對項目再次進行實地考察,或聘請專家論證小組對項目進行專 業性的科學論證,以加強對項目的深入認識和了解,確保項目投資的可靠和可行。

經充分論證后,凡達到立項要求的重大投資項目,由投資決策委員會簽署予以確 立。

第十一條投資項目確立后,凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或 授權委托人對外簽署經濟合同書及辦理相關手續;凡確定為二等單位實施的項目,由該法人單位的法定代表人或授權委托人對外簽署經濟合同書及辦理相關手續。其他任何人未經授權所簽定之合同,均視無效。

第十二條投資項目經理由投資經理及總經理委派。

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第十三條投資項目小組成員由項目經理組織,報投資經理核準,并報備總經理。

第四章項目的組織與實施

第十四條?投資項目應根據形式的不同,具體落實組織實施工作:

1、屬于投資控股項目。由投資經理委派項目經理及小組成員,進行項目的立項、組織盡職調查等工作。在其后的投資管理過程中,項目小組應制定企業發展戰略

以及具體的運作措施等。同時認真執行本公司有關投資管理、資金占有以及合同 管理等規定,建立和健全項目財務管理制度。

2、非控股的,則本著增值服務、價值創造的原則,投資經理委派項目組成員積 極參與合作,展開工作,并通過股東會及投資顧問施加公司意圖和監控其經營管

理。

第五章項目的運作與管理

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第十五條項目的運作管理原則上由投資經理和項目經理負責。本公司采取總量 控制、財務監督、業績考核的管理方式進行管理,項目經理對投資經理負責,投

資經理對總經理負責。

第十六條各項目在完成法定手續,完成股權或資產交割后,項目經理應密切關 注目標公司后續經營情況,并每月對其經營情況進行一次持續跟蹤調查,每個季

度對目標企業進行財務、市場層面的考核。

第十七條凡公司持股及合作開發項目未列入會計報表合并的,應通過委派業務 人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作,并通過被投資企業的董事會

及股東會貫徹公司意圖,掌握了解被投資企業經營情況,維護公司權益;委派的 業務人員應于每季度(最長不超過半年)向公司公司遞交被投資企業資產及經營

情況的書面報告,年度應隨附董事會及股東大會相關資料。因故無委派人員的,由公司投資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤管理。

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第六章項目的變更與退出

第十八條投資項目變更,由項目經理書面報告變更理由,按報批程序及權限報 送有關領導審定,重大的變更應參照立項程序予以確認。

第十九條項目經理在實施項目運作期內因工作變動,應主動做好善后工作,如 屬公司內部調動,則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職,必須承

擔相應的經濟損失,違者,所造成之后果,應追究其個人責任。

第二十條投資項目的中止或結束,項目經理及相應機構應及時總結清理,并以 書面報告公司。屬控股項目,由公司企管部負責匯總整理,經公司統一審定后責

成有關部門辦理相關清理手續;屬持股或合作項目由投資部負責匯總整理經公司 統一審定后,投資部辦理相關清理手續。如有待決問題,項目經理必須負責徹底

清潔,不得久拖推諉。

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第七章附則

第二十一條本辦法由投資部制訂,經董事會批準后生效。

以上就是小編為您整理的股權投資管理規定,股權投資管理規定是各個投資公司為了更好的管理股權投資而針對具體情況制訂的制度。投資的各個項目應經過充分的調查和研究,對它的市場、投入與回報投資風險等有了詳細的了解,再能進行后續的投資行為。

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第二篇:保險公司股權管理規定

保險公司股權管理規定

第一條

為保持保險公司經營穩定,保護投資人和被保險人的合法權益,加強保險公司股權監管,根據《

中華人民共和國公司法》、《

中華人民共和國保險法》等

法律、行政法規,制定本辦法。

第二條

本辦法所稱保險公司,是指經

中國保險監督管理委員會(以下簡稱“中國保監會”)批準設立,并依法登記注冊的外資股東出資或者持股比例占公司

注冊資本不足___%的保險公司。

第三條

中國保監會根據有關法律、行政法規,對保險公司股權實施監督管理。

第二章

投資入股

第一節

一般規定

第四條

保險公司單個

股東(包括關聯方)出資或者持股比例不得超過保險公司注冊資本的___%。

中國保監會根據堅持戰略投資、優化治理結構、避免同業競爭、維護穩健發展的原則,對于滿足本辦法第十五條規定的主要股東,經批準,其持股比例不受前款規定的限制。

第五條

兩個以上的保險公司受同一機構控制或者存在控制關系的,不得經營存在利益沖突或者競爭關系的同類保險業務,中國保監會另有規定的除外。

第六條

保險公司的股東應當用貨幣出資,不得用實物、知識產權、土地使用權等非貨幣財產作價出資。

保險公司股東的出資,應當經會計師事務所驗資并出具證明。

第七條

股東應當以來源合法的自有資金向保險公司投資,不得用銀行貸款及其他形式的非自有資金向保險公司投資,中國保監會另有規定的除外。

第八條

任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有保險公司的股權,中國保監會另有規定的除外。

第九條

保險公司應當以中國保監會核準的文件和在中國保監會備案的文件為依據,對股東進行登記,并辦理工商登記手續。

保險公司應當確保公司章程、股東名冊及工商登記文件所載有關股東的內容與其實際情況一致。

第十條

股東應當向保險公司如實告知其控股股東、實際控制人及其變更情況,并就其與保險公司其他股東、其他股東的實際控制人之間是否存在以及存在何種關聯關系向保險公司做出書面說明。

保險公司應當及時將公司股東的控股股東、實際控制人及其變更情況和股東之間的關聯關系報告中國保監會。

第十一條

保險公司股東和實際控制人不得利用關聯交易損害公司的利益。

股東利用關聯交易嚴重損害保險公司利益,危及公司償付能力的,由中國保監會責令改正。在按照要求改正前,中國保監會可以限制其股東權利;拒不改正的,可以責令其轉讓所持的保險公司股權。

第二節

股東資格

第十二條

向保險公司投資入股,應當為符合本辦法規定條件的中華人民共和國境內企業法人、境外金融機構,但通過證券交易所購買上市保險公司股票的除外。

中國保監會對投資入股另有規定的,從其規定。

第十三條

境內企業法人向保險公司投資入股,應當符合以下條件:

(一)財務狀況良好穩定,且有盈利;

(二)具有良好的誠信記錄和納稅記錄;

(三)最近三年內無重大違法違規記錄;

(四)投資人為金融機構的,應當符合相應金融監管機構的審慎監管指標要求;

(五)法律、行政法規及中國保監會規定的其他條件。

第十四條

境外金融機構向保險公司投資入股,應當符合以下條件:

(一)財務狀況良好穩定,最近三個會計連續盈利;

(二)最近一年年末總資產不少于___億美元;

(三)國際評級機構最近三年對其長期信用評級為A級以上;

(四)最近三年內無重大違法違規記錄;

(五)符合所在地金融監管機構的審慎監管指標要求;

(六)法律、行政法規及中國保監會規定的其他條件。

第十五條

持有保險公司股權___%以上,或者不足___%但直接或者間接控制該保險公司的主要股東,還應當符合以下條件:

(一)具有持續出資能力,最近三個會計連續盈利;

(二)具有較強的資金實力,凈資產不低于人民幣___億元;

(三)信譽良好,在本行業內處于領先地位。

第三章

股權變更

第十六條

保險公司變更出資額占有限責任公司注冊資本___%以上的股東,或者變更持有股份有限公司股份___%以上的股東,應當經中國保監會批準。

第十七條

投資人通過證券交易所持有上市保險公司已發行的股份達到___%以上,應當在該事實發生之日起___日內,由保險公司報中國保監會批準。中國保監會有權要求不符合本辦法規定資格條件的投資人轉讓所持有的股份。

第十八條

保險公司變更出資或者持股比例不足注冊資本___%的股東,應當在股權轉讓協議書簽署后的___日內,就股權變更報中國保監會備案,上市保險公司除外。

第十九條

保險公司股權轉讓獲中國保監會批準或者向中國保監會備案后___個月內未完成工商變更登記的,保險公司應當及時向中國保監會書面報告。

第二十條

保險公司首次公開發行股票或者上市后再融資的,應當取得中國保監會的監管意見。

第二十一條

保險公司首次公開發行股票或者上市后再融資的,應當符合以下條件:

(一)治理結構完善;

(二)最近三年內無重大違法違規行為;

(三)內控體系健全,具備較高的風險管理水平;

(四)法律、行政法規及中國保監會規定的其他條件。

第二十二條

保險公司應當自知悉其股東發生以下情況之日起___日內向中國保監會書面報告:

(一)所持保險公司股權被采取訴訟保全措施或者被強制執行;

(二)質押或者解質押所持有的保險公司股權;

(三)變更名稱;

(四)發生合并、分立;

(五)解散、破產、關閉、被接管;

(六)其他可能導致所持保險公司股權發生變化的情況。

第二十三條

保險公司股權采取拍賣方式進行處分的,保險公司應當于拍賣前向拍賣人告知本辦法的有關規定。投資人通過拍賣競得保險公司股權的,應當符合本辦法規定的資格條件,并依照本辦法的規定報中國保監會批準或者備案。

第二十四條

股東質押其持有的保險公司股權,應當簽訂股權質押合同,且不得損害其他股東和保險公司的利益。

第二十五條

保險公司應當加強對股權質押和解質押的管理,在股東名冊上記載質押相關信息,并及時協助股東向有關機構辦理出質登記。

第二十六條

保險公司股權質權人受讓保險公司股權,應當符合本辦法規定的資格條件,并依照本辦法的規定報中國保監會批準或者備案。

第四章

材料申報

第二十七條

申請人提交申請材料必須真實、準確、完整。

第二十八條

申請設立保險公司,應當向中國保監會提出書面申請,并提交投資人的以下材料:

(一)投資人的基本情況,包括營業執照復印件、經營范圍、組織管理架構、在行業中所處的地位、投資資金來源、對外投資、自身及關聯機構投資入股其他金融機構的情況;

(二)投資人經會計師事務所審計的上一財務會計報告,投資人為境外金融機構或者主要股東的,應當提交經會計師事務所審計的最近三年的財務會計報告;

(三)投資人最近三年的納稅證明和由征信機構出具的投資人征信記錄;

(四)投資人的主要股東、實際控制人及其與保險公司其他投資人之間關聯關系的情況說明,不存在關聯關系的應當提交無關聯關系情況的聲明;

(五)投資人的出資協議書或者股份認購協議書及投資人的股東會、股東大會或者董事會同意其投資的證明材料,有主管機構的,還需提交主管機構同意其投資的證明材料;

(六)投資人為金融機構的,應當提交審慎監管指標報告和所在地金融監管機構出具的監管意見;

(七)投資人最近三年無重大違法違規記錄的聲明;

(八)中國保監會規定的其他材料。

第二十九條

保險公司變更注冊資本,應當向中國保監會提出書面申請,并提交以下材料:

(一)公司股東會或者股東大會通過的增加或者減少注冊資本的決議;

(二)增加或者減少注冊資本的方案和可行性研究報告;

(三)增加或者減少注冊資本后的股權結構;

(四)驗資報告和股東出資或者減資證明;

(五)退出股東的名稱、基本情況及減資金額;

(六)新增股東應當提交本辦法第二十八條規定的有關材料;

(七)中國保監會規定的其他材料。

第三十條

股東轉讓保險公司的股權,受讓方出資或者持股比例達到保險公司注冊資本___%以上的,保險公司應當向中國保監會提出書面申請,并提交股權轉讓協議,但通過證券交易所購買上市保險公司股票的除外。

受讓方為新增股東的,還應當提交本辦法第二十八條規定的有關材料。

第三十一條

股東轉讓保險公司的股權,受讓方出資或者持股比例不足保險公司注冊資本___%的,保險公司應當向中國保監會提交股權轉讓報告和股權轉讓協議,但通過證券交易所購買上市保險公司股票的除外。

受讓方為新增股東的,還應當提交本辦法第二十八條規定的有關材料。

第三十二條

保險公司首次公開發行股票或者上市后再融資的,應當提交以下材料:

(一)公司股東大會通過的首次公開發行股票或者上市后再融資的決議,以及授權董事會處理有關事宜的決議;

(二)首次公開發行股票或者上市后再融資的方案;

(三)首次公開發行股票或者上市后再融資以后的股權結構;

(四)償付能力與公司治理狀況說明;

(五)經營業績與財務狀況說明;

(六)中國保監會規定的其他材料。

第五章

第三十三條

全部外資股東出資或者持股比例占公司注冊資本___%以上的,適用外資保險公司管理的有關規定,中國保監會另有規定的除外。

第三十四條

保險集團(控股)公司、保險資產管理公司的股權管理適用本辦法,法律、行政法規或者中國保監會另有規定的,從其規定。

第三十五條

保險公司違反本辦法,擅自增(減)注冊資本、變更股東、調整股權結構的,由中國保監會根據有關規定予以處罰。

第三十六條

本辦法由中國保監會負責解釋。

第三十七條

本辦法自___年___月___日起施行。中國保監會___年___月___日頒布的《

向保險公司投資入股暫行規定》(保監發〔___〕___號)以及___年___月___日發布的《關于規范中資保險公司吸收外資參股有關事項__通知》(保監發〔___〕___號)同時廢止。

第三篇:股權投資管理公司協議

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股權投資管理公司協議

股權投資管理公司是依法設立的企業,以管理股權投資基金、股權投資管理相關方面咨詢等為主要內容的企業。股權投資管理公司一般負責尋找項目,對項目進行調查,投資條款的談判、簽署等,盈利方式一般是收取管理費,在基金收成時參與分成。下面就由贏了網小編為您整理股權投資管理公司協議的具體內容。

【股權投資管理有限公司】

股權投資管理企業就是專門管理股權投資基金或者股權投資管理企業的公司。股權投資公司是擁有中國銀監會頒發的金融業務經營許可證的投資融資機構,具有對項目投資,融資的權利,股權投資管理公司一般是咨詢管理性質的,這種公司自己不直接進行投資活動,更沒有權利融資,僅是為項目投資提供咨詢,對項目投資進行管理咨詢服務

股權投資基金或股權投資企業可以采用自行管理或者委托其他股權投資企業或股權投資管理企業管理。被管理的股權投資企業(基金)

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贏了網s.yingle.com 會與管理公司簽委托管理協議,商定管理費等條款。

管理公司一般收取管理費,在基金收益分成的時候會參與分成,業內基本是在可分配利潤內20%給管理公司。管理公司一般負責尋找項目,對項目進行盡職調查,具體投資條款的談判、簽署等。

【股權投資協議范本】

甲方:

住址:

身份證號:

乙方:

住址:

身份證號:

丙方:

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贏了網s.yingle.com 住址:

身份證號:

甲、乙、丙三方因共同投資設立_____有限責任公司(以下簡稱“公司”)事宜,特在友好協商基礎上,根據《中華人民共和國合同法》、《公司法》等相關法律規定,達成如下協議。

一、擬設立的公司名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經營范圍及性質

1、公司名稱:_____有限責任公司

2、住所:

3、法定代表人:

4、注冊資本:_____元

5、經營范圍:__________,具體以工商部門批準經營的項目為準。

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6、性質:公司是依照《公司法》等相關法律規定成立的有限責任公司,甲、乙、丙三方各以其注冊時認繳的出資額為限對公司承擔責任。

二、股東及其出資入股情況

公司由甲、乙、丙三方股東共同投資設立,總投資額為_____元,包括啟動資金和注冊資金兩部分,其中:

1、啟動資金_____元

(1)甲方出資_____元,占啟動資金的___;

(2)乙方出資_____元,占啟動資金的___;

(3)丙方出資_____元,占啟動資金的___;

(4)該啟動資金主要用于公司前期開支,包括租賃、裝修、購買辦公設備等,如有剩余作為公司開業后的流動資金,股東不得撤回。

(5)在公司賬戶開立前,該啟動資金存放于甲、乙、丙三方共同指定的臨時賬戶(開戶行:_____________賬號:_____________,)公司開業后,該臨時賬戶內的余款將轉入公司賬戶。

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(6)甲、乙、丙三方均應于本協議簽訂之日起___日內將各應支付的啟動資金轉入上述臨時賬戶。

2、注冊資金(本)________元

(1)甲乙以現金作為出資,出資額_____元人民幣,占注冊資本的_____;

(2)乙方以現金作為出資,出資額_____元人民幣,占注冊資本的_____;

(3)丙方以現金作為出資,出資額_____元人民幣,占注冊資本的_____;

(4)該注冊資本主要用于公司注冊時使用,并用于公司開業后的流動資金,股東不得撤回。

(5)甲、乙、丙三方均應于公司賬戶開立之日起_____日內將各應繳納的注冊資金存入公司賬戶。

3、任一方股東違反上述約定,均應按本協議第八條第1款承擔相應的違約責任。

三、公司管理及職能分工

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1、公司不設董事會,設執行董事和監事,任期三年。

2、甲方為公司的執行董事兼總經理,負責公司的日常運營和管理,具體職責包括:

(1)辦理公司設立登記手續;

(2)根據公司運營需要招聘員工(財務會計人員須由甲乙雙方共同聘任);

(3)審批日常事項(涉及公司發展的重大事項,須按本協議第三條第5款處理;甲方財務審批權限為________元人民幣以下,超過該權限數額的,須經甲乙丙三方共同簽字認可,方可執行)。

(4)公司日常經營需要的其他職責。

3、乙方、丙方擔任公司的監事,具體負責:

(1)對甲方的運營管理進行必要的協助;

(2)檢查公司財務;

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(3)監督甲方執行公司職務的行為;

(4)公司章程規定的其他職責。

4、重大事項處理

公司不設股東會,遇有如下重大事項,須經甲、乙、丙三方達成一致決議后方可進行:

(1)擬由公司為股東、其他企業、個人提供擔保的;

(2)決定公司的經營方針和投資計劃;

(3)《公司法》第三十八條規定的其他事項。

對于上述重大事項的決策,甲乙丙三方意見不一致的,在不損害公司利益的原則下,按如下方式處理:_______________。

5、除上述重大事項需要討論外,甲乙雙方一致同意,每周進行一次的股東例行會議,對公司上階段經營情況進行總結,并對公司下階段的運營進行計劃部署。

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三、資金、財務管理

1、公司成立前,資金由臨時帳戶統一收支,并由甲乙丙三方共同監管和使用,一方對另一方資金使用有異議的,另一方須給出合理解釋,否則一方有權要求另一方賠償損失。

2、公司成立后,資金將由開立的公司賬戶統一收支,財務統一交由甲乙雙方共同聘任的財務會計人員處理。公司賬目應做到日清月結,并及時提供相關報表交甲乙雙方簽字認可備案。

五、盈虧分配

1、利潤和虧損、甲、乙、丙三方按照實繳的出資比例分享和承擔。

2、公司稅后利潤,在彌補公司前季度虧損,并提取法定公積金(稅后利潤的10%)后,方可進行股東分紅。股東分紅的具體制度為:

(1)分紅的時間:每季度第一個月第一日分取上個季度利潤。

(2)分紅的數額為:上個季度剩余利潤的60%,甲乙雙方按實繳的出資比例分取。

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贏了網s.yingle.com(3)公司的法定公積金累計達到公司注冊資本50%以上,可不再提取。

六、轉股或退股的約定

1、轉股:公司成立起_____年內,股東不得轉讓股權。自第_____年起,經一方股東同意,另一方股東可進行股權轉讓,此時未轉讓方對擬轉讓股權享有優先受讓權。

若一方股東將其全部股權轉讓予另一方導致公司性質變更為一人有限責任公司的,轉讓方應負責辦理相應的變更登記等手續,但若因該股權轉讓違法導致公司喪失法人資格的,轉讓方應承擔主要責任。

若擬將股份轉讓予第三方的,第三方的資金、管理能力等條件不得低于轉讓方,且應另行征得未轉讓方的同意。

轉讓方違反上述約定轉讓股權的,轉讓無效,轉讓方應向未轉讓方支付違約金_____元。

2、退股:

(1)一方股東,須先清償其對公司的個人債務(包括但不限于該股東向公司借款、該股東行為使公司遭受損失而須向公司賠償等)且征得另一方股東的書面同意后,方可退股,否則退股無效,擬退股方仍應享

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贏了網s.yingle.com 受和承擔股東的權利和義務。

(2)股東退股:

若公司有盈利,則公司總盈利部分的60%將按照股東實繳的出資比例分配,另外40%作為公司的資產折舊費用,退股方不得要求分配。分紅后,退股方方可將其原總投資額退回。

若公司無盈利,則公司現有總資產的80%將按照股東出資比例進行分配,另外20%作為公司的資產折舊費用,退股方不得要求分配。此種情況下,退股方不得再要求退回其原總投資。

(3)任何時候退股均以現金結算。

(4)因一方退股導致公司性質發生改變的,退股方應負責辦理退股后的變更登記事宜。

3、增資:若公司儲備資金不足,需要增資的,各股東按出資比例增加出資,若全體股東同意也可根據具體情況協商確定其他的增資辦法。

若增加第四方入股的,第四方應承認本協議內容并分享和承擔本協議

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贏了網s.yingle.com 下股東的權利和義務,同時入股事宜須征得全體股東的一致同意。

七、協議的解除或終止

1、發生以下情形,本協議即終止:(1)、公司因客觀原因未能設立;(2)公司營業執照被依法吊銷;(3)、公司被依法宣告破產;(4)、甲乙雙方一致同意解除本協議。

2、本協議解除后:(1)甲乙丙三方共同進行清算,必要時可聘請中立方參與清算;(2)若清算后有剩余,甲乙雙方須在公司清償全部債務后,方可要求返還出資、按出資比例分配剩余財產。(3)若清算后有虧損,各方以出資比例分擔,遇有股東須對公司債務承擔連帶責任的,各方以出資比例償還。

七、違約責任

1、任一方違反協議約定,未足額、按時繳付出資的,須在_____日內補足,由此造成公司未能如期成立或給公司造成損失的,須向公司和守約方承擔賠償責任。

2、除上述出資違約外,任一方違反本協議約定使公司利益遭受損失

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贏了網s.yingle.com 的,須向公司承擔賠償責任,并向守約方支付違約金_____元。

3、本協議約定公司持股本人參于公司業務及財務各事項,非持股本人不得插手干預,若有違反對公司造成損失的,須向公司和守約方賠償造成的經濟損失。

九、其他

1、本協議自甲乙雙方簽字畫押之日起生效,未盡事宜由雙方另行簽訂補充協議,補充協議與本協議具有同等的法律效力。

2、本協議約定中涉及甲乙雙方內部權利義務的,若與公司章程不一致,以本協議為準。

3、因本協議發生爭議,雙方應盡量協商解決,如協商不成,可將爭議提交至公司住所地有管轄權的人民法院訴訟解決。

4、本協議一式叁份,甲、乙、丙三方各執一份,具有同等的法律效力。

甲方(簽章):

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贏了網s.yingle.com 乙方(簽章):

丙方(簽章):

簽訂時間:______年____月____日

股權投資管理公司的業務范圍為“股權投資及相關咨詢服務”,根據股權投資情況全面收集情報并促成合同簽訂。主要采取公司、合作企業的形式。公司經營是從收取管理費、基金收成分紅中盈利。股權投資管理公司協議根據《公司法》、《合同法》等相關法律擬定協議內容。

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第四篇:濟南股權投資管理企業暫行辦法

為進一步落實《濟南市人民政府辦公廳轉發市金融辦關于促進股權投資業發展的意見的通知》(濟政辦字[2012]20號),加強股權投資類企業管理,規范股權投資類企業的運作,促進股權投資類企業發展,特制定本暫行辦法。

一、適用范圍

本辦法適用于按照《濟南市人民政府辦公廳轉發市金融辦關于促進股權投資業發展的意見的通知》(濟政辦字[2012]20號)注冊地在我市的股權投資類企業。股權投資類企業包括股權投資企業和股權投資管理企業。

(一)股權投資企業(包括內資、外商投資)是指以非公開方式募集的、用于投資非公開交易的企業股權或定向非公開發行的上市公司股權的企業。股權投資管理企業是指受托管理股權投資企業的管理機構。

(二)依法設立的股權投資類企業包括公司制和有限合伙制。

二、資本募集

(一)股權投資企業資本只能以私募方式向具有風險識別和承受能力的特定對象募集,不得通過在媒體(包括企業網站)發布公告、在社區張貼布告、向社會散發傳單、向不特定公眾發送手機短信或通過舉辦研討會、講座及其他公開或變相公開方式直接或間接向不特定對象進行推介。

(二)股權投資企業的資本募集人須向投資者告知投資風險及可能的投資損失,不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報。每個投資者認繳的股權,只能用自有資金并由相關金融機構或驗資機構出具資產證明。

所有投資者均須以貨幣形式出資。股權投資管理企業不得接受不明來源或非法的股權基金認購資本。

(三)股權投資管理企業必須確認投資者在簽署認繳承諾書之前,已經完全知悉招募說明書、章程或合伙協議的內容和風險因素。

(四)股權投資類企業應在章程或合伙協議中明確規定,不得以任何方式公開募集和發行基金。

(五)股權投資管理企業的投資者須未受過有關行政主管機關或者司法機關的處罰。

三、注冊登記(一)登記機關 股權投資企業、股權投資管理企業應當依法在工商行政管理部門登記注冊。(二)投資者

股權投資企業、股權投資管理企業應以股份公司、有限公司和有限合伙的形式設立。以股份公司設立的,投資者人數不得超過200人;以有限公司形式設立的,投資者人數不得超過50人;以有限合伙形式設立的,合伙人人數不得超過50人。

有限公司和股份公司可以成為有限合伙企業的普通合伙人,但國有獨資公司、上市公司和國有企業、公益性的事業單位、社會團體不得成為普通合伙人。

(三)企業名稱

公司制股權投資企業名稱核準為:“行政區劃+字號+股權投資+股份公司”或“行政區劃+字號+股權投資基金+股份公司”、“行政區劃+字號+股權投資+有限公司”或“行政區劃+字號+股權投資基金+有限公司”;合伙制股權投資企業名稱核準為:“行政區劃+字號+股權投資合伙企業+(有限合伙)”或“行政區劃+字號+股權投資基金合伙企業+(有限合伙)”。

公司制股權投資管理機構名稱核準為:“行政區劃+字號+股權投資管理+股份公司”或“行政區劃+字號+股權投資基金管理+股份公司”、“行政區劃+字號+股權投資管理+有限公司”或“行政區劃+字號+股權投資基金管理+有限公司”。合伙制股權投資管理機構名稱核準為:“行政區劃+字號+股權投資管理合伙企業+(有限合伙)”或“行政區劃+字號+股權投資基金管理合伙企業+(有限合伙)”。

(四)經營范圍

股權投資企業的經營范圍:從事對未上市企業的股權投資,對上市公司定向非公開發行股票的投資以及相關咨詢服務。

股權投資管理企業的經營范圍:受托管理股權投資企業,從事投資管理及相關咨詢服務。(五)資金數額及出資方式

股權投資企業注冊資本(金)不低于5000萬元人民幣,股權投資企業注冊資本允許分期繳納,首期繳納不低于2500萬元人民幣。

股權投資管理企業的注冊資本(金)不低于500萬元人民幣,其中,股份公司注冊資本不低于1000萬元人民幣。股權投資管理企業注冊資本允許分期繳納,首期繳納不低于注冊資本的20%。股權投資企業和股權投資管理企業的出資方式僅限于貨幣出資。驗資機構出具的驗資證明或銀行出具的對賬單均可作為有限合伙制股權投資企業和股權投資管理企業的出資額證明。

(六)企業章程和合伙協議

股權投資企業、股權投資管理企業的章程或合伙協議由出資人制定,在章程或合伙協議中應明確載明:不以任何方式公開募集和發行基金。

(七)提交材料

股權投資企業、股權投資管理企業申請辦理設立登記、變更登記和注銷登記時,應按國家工商總局關于企業登記提交材料規范的要求提交材料。

已在我市注冊登記的企業申請從事股權投資或者股權投資管理業務的,應當按照本辦法的規定和要求,向工商行政管理機關申請變更登記。

四、備案程序

(一)股權投資類企業應在工商行政管理機關注冊登記后15工作日內到市金融辦辦理備案手續。

(二)經備案的股權投資企業和股權投資管理企業,方可享受濟政辦字〔2012〕20號及濟財企〔2012〕38號文件規定的扶持政策。

(三)股權投資類企業辦理備案手續,應當提交下列文件和材料:

1、營業執照復印件;

2、章程或合伙協議;

3、資本招募說明書及委托管理協議;

4、股東(合伙人)名單、承諾出資額和已繳納出資額的驗資證明;

5、托管銀行資金托管手續;

6、擬任副總經理及以上職位的企業高級管理人員名單、簡歷及證明材料;至少3名高管具備2年以上股權投資運作經驗或相關業務經驗;所有高管最近5年內沒有違法記錄或尚在處理的重大經濟糾紛訴訟案件;

7、經會計師事務所審計的法人股東最近2年的財務報告;

8、律師事務所出具的公司合法設立的法律意見書,法律意見書需對高級管理人員符合本辦法的資質進行說明;

9、所有投資者簽署的完全知悉招股說明書內容及揭示的風險因素;

10、企業及主要股東保證依法、合規運作,不從事非法集資、公開或變相公開募集資金等違反金融法律法規活動的承諾書;

11、提供的其他文件。

(四)股權投資類企業變更工商登記事項的,在工商行政管理部門變更登記后5個工作日內,參照上述規定備案。

五、資金扶持

(一)資金申請。股權投資類企業符合濟政辦字〔2012〕20號文件及本辦法要求的,予以財政獎勵和補助。申請財政獎勵和補助資金時,按濟財企〔2012〕38號文件要求辦理。申請資金的企業和個人應如實提供有關材料和證明,如發現弄虛作假騙取資金的,一經查實,取消資金申請資格,已獲補助的,資金全額追回,并按有關規定對責任人進行處理,涉嫌違法犯罪的移交***機關依法查處。

(二)不遵守股權投資類企業管理相關規章制度或程序、不配合相關工作的不享受專項資金政策。

六、監督管理

(一)經備案的股權投資類企業,應當在每個會計結束后的2個月內向金融管理部門提交業務報告和經會計師事務所審計的財務報告。

(二)股權投資類企業在投資運作過程中發生重大事件的,應及時向金融管理部門報告。重大事件主要是指:

1、修改公司章程、合伙協議和委托管理協議等重要法律文件;

2、股權轉讓,股東姓名、出資額、出資比例變動,合伙人姓名、出資額、出資比例變動;

3、增減注冊資本(金);

4、分立與合并;

5、高級管理人員或委托管理機構變更;

6、單筆股權投資業務金額超過1000萬元人民幣的;

7、股權投資管理企業受托管理業務,提交相關管理計劃書和托管計劃書;

8、解散、破產;

9、其他應報告的重大事項。

(三)業務定期報告制度。投資類企業每半應將完成及正在進行的業務情況,匯總后報市金融辦。

(四)對其投資運作進行不定期檢查。對未遵守相關規定進行投資運作的,金融管理部門應令其在30個工作日內改正;對涉嫌違反國家金融管理規定的,轉交有關部門依法查處。

(五)受托資金必須由與市金融辦簽訂協議且符合要求的銀行托管。

(六)加強合力監管,實行工商登記、年檢與市金融辦備案、監管信息互通制度。工商登記、年檢或日常監管中的信息及時通報市金融辦,市金融辦備案、監管的信息及時通報市工商局。

(七)根據濟政辦字〔2012〕20號文件,市金融辦組織股權投資業發展服務小組對作出突出貢獻的股權投資企業或股權投資管理企業,給予適當獎勵。

本辦法自2012年12月21日起施行,有效期至2014年12月20日。

第五篇:廣東財政資金股權投資管理操作規程

關于印發《省財政經營性資金實施股權投資管理操作規程

(試行)》的通知

各地級以上市財政局(委),順德區財稅局,財政省直管縣(市)財政局,省有關單位,有關省屬公司

經省政府同意,現將《省財政經營性資金實施股權投資管理操作規程(試行)》印發給你們,請遵照執行。執行中如有問題,請及時向省財政廳反映。

省財政經營性資金實施股權投資管理操作規程(試行)

為加強省財政經營性股權投資資金管理,規范股權投資工作流程,按照《廣東省人民政府辦公廳關于省財政經營性資金實施股權投資管理的意見(試行)》(粵府辦〔2013〕16號,以下簡稱《意見》)有關要求,制訂本規程。

一、實施主體

省財政經營性股權投資資金管理的具體實施主體包括省行業主管部門、省財政廳和受托管理機構,各實施主體協調配合,各負其責。

(一)省行業主管部門。牽頭負責股權投資管理項目實施,制訂本部門股權投資管理操作細則,與受托管理機構簽訂委托管理協議,會同省財政廳督促受托管理機構建立項目資金市場化運作風險規避機制和退出機制;加強股權投資受托管理機構的考核,開展股權投資項目績效自評。省國資監管部門應結合職責加強對所管轄省屬企業股權投資管理項目實施情況的監管。

(二)省財政廳。負責股權投資資金監管,篩選股權投資管理資金項目,會同省行業主管部門根據候選受托管理機構條件選定具體受托管理機構;建立股權價值評估機構備選庫,按規定支付受托管理費用,組織收繳股權投資資金及收益,視情況組織開展股權投資資金重點績效評價。

(三)受托管理機構。按照省級行業主管部門和省財政廳的書面意見、委托管理協議等負責股權投資資金市場化運作,在法定程序內承擔股權投資資金管理有限責任,按所持有股權行使股東權利,履行股東義務,負責股權投資資金項目實施,提出項目處置建議、實施項目退出等,并建立相應的投資資金風險規避機制、運作機制和退出機制,防范債務風險。

二、資金選取

省財政廳按照《意見》有關規定,篩選符合《意見》要求的各類經營性資金,會商省有關部門后按程序報省政府審批實施。

三、受托管理機構選取

省財政廳按《意見》有關規定,明確候選省屬受托管理機構條件及名單報省政府審批。經批復后,省財政廳會同省行業主管部門按主管部門(或資金類別)分類,從候選受托管理機構中擇優選取一家或幾家機構承擔該部門(或某類資金)資金的股權投資運作管理工作,省行業主管部門與受托管理機構簽訂委托管理協議。委托管理協議應包括委托管理資金金額、運作程序、年限、權利與義務、退出條件、費用支付、檢查考核等內容(參考樣本詳見附件2),具體由省行業主管部門與受托管理機構協商確定。

受托管理機構的選定應遵循以下原則:

(一)領域相關原則。即根據受托管理財政資金投向領域、資金性質等,優先從熟悉相關領域情況、先期已具備一定運作經驗的受托管理機構中選取。

(二)業務專長原則。即根據受托管理機構業務優勢,優先從經營成績好、專業基礎好的受托管理機構中選取。

(三)管理對接原則。即進一步加強省行業主管部門對受托管理機構的管理,省行業主管部門經管資金優先從該部門監管的受托管理機構中選取。

(四)綜合發展原則。即統籌考慮各機構受托管理資金數量,鼓勵各機構之間合理競爭,在具備一定基礎條件下鼓勵受托管理機構承擔非優勢領域的財政資金管理,積累經驗,促進業務融合長遠發展。

按照上述原則,由省財政廳會同省行業主管部門進行比選,最終確定具體受托管理機構。受托管理機構選取數量可視實際情況,在征求省行業主管部門意見基礎上,一個主管部門選取一家受托管理機構,也可以就該主管部門經管的某一項專項資金選取一家受托管理機構。

根據工作需要,各地級以上市可向省財政廳推薦當地一家具備條件的全資國有投資管理公司作為今后省財政資金股權受托管理候選機構。

四、資產評估機構選取

省財政廳委托有關中介管理協會通過競爭性方式,擇優選取一批實力強、業務精、管理規范的資產評估機構,作為省財政經營性資金股權價值評估入庫機構。為保持工作連續性、專業性,省各部門開展的股權價值評估工作結合實際從入庫機構中選取具體承擔機構。資產評估結果是財政資金入股、管理、考核、評價、退出定價的重要依據。原則上,入庫機構每三年遴選一次,三年期滿重新進行遴選,三年期間出現違反相關規定行為的機構將由省財政廳撤銷其入庫資格,并嚴格按照《資產評估機構審批和監督管理辦法》進行行政處罰。

五、實施方式

按《意見》有關規定,注入資本金類項目資金、產業扶持類專項資金適用不同的股權投資管理方式和程序,其他補助各類產業園區基礎設施建設、城鄉公用設施建設、風景名勝區配套服務設施建設等方面資金,配套中央項目資金以及中央轉移支付資金等,可結合實際參照實施。

(一)注入資本金類項目資金。

省財政安排用于公路交通、軌道交通、機場建設、水利設施、環境保護、城市建設、旅游設施等重大基礎設施和重大項目建設的資本金(包括省級全資、控股或參股等),可結合實際采用以下兩種模式進行股權投資操作:

1.省級行業主管部門主導實施,將省財政資金通過注資專業化的對口省屬企業,以省屬企業為投資主體開展項目投資。股權投資工作由省級行業主管部門和對口省屬企業具體管理和實施,進一步明確省財政資金股權、收益分配、管理措施等,加強項目實施管理和風險防控。

2.省級行業主管部門主導實施,將省財政注資資金通過委托受托管理機構直接投資于具體項目公司,以項目公司為主體開展項目投資。股權投資工作由省級行業主管部門和受托管理機構具體管理和實施,進一步明確省級財政資金股權、收益分配、管理措施等,加強項目實施管理和風險防控。

一般而言,省級全資或控股且已具有相應的專業化對口省屬企業的注入資本金項目,可采用上述第一種操作模式;省級控股、參股的項目,包括部省合作、省市合作項目,其他經濟成分主導省財政引導支持項目,以及沒有相應的專業化對口省屬企業等的注資項目,可采用上述第二種操作模式。

(二)產業扶持類專項資金。

產業扶持類專項資金經確定具體名稱、資金安排比例等后,主要按照以下程序實施股權投資管理:

1.發布指南。省級行業主管部門會同省財政廳在發布專項資金申報指南時一并提出實施股權投資項目的申報要求、支持條件、篩選程序等。結合實際也可針對實施股權投資的資金單獨發布申報指南。

2.項目評審。省級行業主管部門會同省財政廳組織專家(包括股權投資類專家)對專項資金申報材料進行科學評審、競爭擇優。

3.獨立調查。根據專家評審意見,省級行業主管部門會同省財政廳將入圍的股權投資項目交由受托管理機構聘請法律、財務審計、資產評估等第三方中介開展盡職調查、實地考察、可行性分析、投資方案談判等,受托管理機構提出盡職調查報告及投資方案建議。

4.下達項目計劃。根據專家評審意見及受托管理機構盡職調查報告、投資方案建議等,省級行業主管部門會同省財政廳按程序確定股權投資項目,下達項目計劃。項目資金由省財政廳按程序撥付受托管理機構。

5.具體實施。受托管理機構按項目計劃、資金計劃和投資方案等與被投資企業簽訂股權投資協議,實施股權投資。

(三)其他補助類項目資金。

1.省財政補助各類產業園區基礎設施建設、城鄉公用設施建設、風景名勝區配套服務設施建設等方面資金,結合實際參照上述模式實施,以及通過注資省屬公司(單位),委托地方有條件的控股公司持股,或以成立有限責任的項目公司實施股權投資管理。根據工作需要,省財政可將股權投資資金無償劃撥地方政府,由地方政府委托有條件的控股公司持股。

2.省財政專項支持金額在1000萬元以上的重大項目,以及配套中央補助項目等按程序會商并報批后結合上述模式和程序要求單獨實施股權投資。

六、實施要點

(一)參股期限和比例。注入資本金類項目視具體情況確定股權投資期限;產業扶持類專項資金投資參股期限一般為3-5年,最長不超過10年,財政資金出資額占被投資企業的股份原則上不超過其總股本的30%(且不為第一大股東)。

(二)參股方式。

1.財政資金支持重大項目、基礎設施建設的,通過成立有限責任的項目公司、注資對口省屬企業、委托地方控股公司持股等形式實施股權投資管理。

2.財政資金支持已上市公司的,通過參與定向增發、受托管理機構與上市公司合作發起設立專門的項目公司等形式實施股權投資管理。

3.財政資金支持非上市公司的,可由受托管理機構對該公司進行直接投資,也可以通過合作發起設立專門的項目公司實施股權投資管理。

(三)項目處置。股權投資項目實施過程中,針對項目管理需要和投資情況,受托管理機構可提出投資處置建議,如增加投資、繼續持有、收回投資、壞賬處置等報省行業主管部門和省財政廳,省行業主管部門會同省財政廳按程序確定處置意見。

(四)項目退出。

1.正常退出途徑。按照委托管理協議,達到一定的投資年限或約定投資條件(如一定的增值率、企業上市、未能實現預期盈利目標等)時,應適時進行股權轉讓、股票減持、其他股東回購以及清算等,實現財政資金退出,具體由對口省屬企業或受托管理機構(含地級以上市推薦的受托管理機構)向省行業主管部門和省財政廳提出退出申請,省行業主管部門和省財政廳按程序批復后實施退出。其中,以專門的項目公司形式入股的,可通過其他股東回購、轉讓、項目公司清算等方式退出;以對該公司直接投資形式入股的,可通過企業上市、創業者回購、轉讓和企業清算等方式退出

2.其他退出途徑。當出現以下情形或在投資運作管理過程中出現需提前退出的情況時,對口省屬企業或受托管理機構(含地級以上市推薦的受托管理機構)應向省行業主管部門和省財政廳提出退出申請,省行業主管部門會同省財政廳按程序批復后實施退出:

(1)違反國家相關法律法規;

(2)投資進度緩慢,預計難以完成;

(3)投資項目估值低于原始出資額的70%;

(4)項目核心管理團隊或經營策略發生重大變動,無法繼續按約定實現政策目標;

(5)其他需退出的情況;

3.經省行業主管部門和省財政廳審批退出的項目應優先按約定收回投資并列入相關考核指標進行考核;難以收回投資的產業類資金,按程序進行核銷,注入資本金類項目資金以及補助各類產業園區基礎設施建設、城鄉公用設施建設、風景名勝區配套服務設施建設等方面資金,省直接持股部分可以轉作對口省屬企業資本金或由所在地有條件的控股公司進行持股。

(五)價值評估。省財政資金參股項目(或公司)的各方出資、資產等需由受托管理機構委托省財政經營性資金股權價值評估入庫機構進行評估,合理確定財政資金占股比例、股權價值、退出價格等。

(六)費用支付。

1.管理費。省財政產業扶持類資金按當未收回資金的一定比例向受托管理機構支付管理費。考慮專項資金有一定的期限,省財政可在該專項資金實施當年一次性預留3年的管理費用,項目實施期低于3年的,按實際年限逐年審核撥付;項目實施期高于5年的,按5年支付。項目實施3年以后的管理費用在資金清算后從投資收益中一次性支付,資金未獲得收益或收益不足支付管理費用的將不再支付。日常管理費比例按超額累退方式核定,具體比例如下:

(1)委托管理省財政資金金額在20億元(含)人民幣以下的按2%核定;

(2)委托管理省財政資金金額在20-50億元(含)人民幣之間的部分按1.5%核定;

(3)委托管理省財政資金金額超過50億元人民幣的部分按1%核定。

未采用委托管理方式的注入資本金類項目資金不支付管理費用;采用委托管理方式的注入資本金類項目資金,可參照上述標準從委托管理資金或未來收益中安排支付管理費用,原則上省財政不新增安排管理費用。

2.業績獎勵。省財政按照“先回本后分利”的原則,將投資凈收益的10%左右用作受托管理機構的獎勵資金。

(七)收益管理。省財政股權投資資金退出后形成的收益,除支付管理費用和獎勵外,本金和剩余收益部分由受托管理機構負責上繳省財政,原則上按原渠道滾動使用,必要時按程序報批后可統籌使用。有關收益收繳、核算、使用管理等辦法納入國有資本收益專戶管理,具體由省財政廳另行制訂。

七、風險控制

(一)省財政撥付至受托管理機構的經營性資金應在國有或國有控股的商業銀行開設資金托管賬戶,資金實行聯合印鑒管理并預留省財政廳和受托管理機構印鑒。受托管理機構應對省財政經營性資金實行專戶管理、專賬核算。

(二)省行業主管部門會同省財政廳應督促受托管理機構建立市場化運作風險規避機制和退出機制,對受托管理機構履職情況及委托管理資金經營情況、財務狀況等進行監督檢查。

(三)實施投資后,受托管理機構可結合實際按國家有關法律法規規定向被投資企業派出董事和監事等高級管理人員,適當參與被投資企業管理,定期收集、分析企業的經營和財務信息,建立風險預警體系,控制投資風險。

(四)受托管理機構要按有關規定和約定,認真履行管理職責,制定相應的管理制度、工作流程、風險防范制度等報省行業主管部門和省財政廳備案。鼓勵受托管理機構利用自有資金對省財政經營性資金投資項目進行跟進投資,建立風險分擔機制。同時,受托管理機構應指定機構負責人負責指導和監督受托管理資金的運作,設置相應的業務機構、配備足夠的專業人員,指定獨立于業務部門的審核部門對項目投資運作全過程進行合規性審核。

(五)受托管理機構應每半年向省行業主管部門和省財政廳報送股權投資資金管理運作情況、被投資企業項目進展情況、股本變化情況等,投資管理過程中的重大事項應及時報告。

(六)損失共擔。省行業主管部門和受托管理機構應在職責范圍內加強股權投資資金管理,確保財政資金保值增值,對投資運作過程中產生的資金損失承擔一定的責任。省行業主管部門以單項資金為整體進行核算,發生損失的,結合損失情況核減今后該項資金安排金額及滾動投入金額;受托管理機構扣減該項資金受托管理費用或管理的其他資金業績獎勵等。

八、考核監督

(一)省級行業主管部門負責開展經管股權投資資金的績效自評,會同省財政廳按受托管理的資金總規模對受托管理機構實行總體考核,投資初期(一般為前三年)側重于投資情況、管理能力、管理機制等的考核,投資中后期側重于財政資金保值增值、盈利水平等的考核。對連續3年未完成國有資產保值增值目標的受托管理機構,省級行業主管部門會同省財政廳可撤銷其受托管理資格,并會商省有關主管部門將股權投資資金受托管理經營情況納入省屬企業負責人經營業績考核等,增強股權投資管理約束性,提高管理效益。具體考核辦法由省級行業主管部門會同省財政廳另行制定。

(二)省財政股權投資資金納入公共財政考核評價體系,引入第三方機構對資金股權投入和使用情況進行風險評估和重點績效評價,給省有關部門提出工作意見,并在一定范圍內公布績效評價結果。

(三)建立專項資金動態調整機制。對未完成當股權投資的專項資金或行業主管部門,可減少下資金安排金額并作為今后申請財政資金的考量因素。對使用績效好的資金或行業主管部門,可增加滾動投入資金額度,資金使用績效差的資金或行業主管部門,減少滾動投入額度。

(四)省級行業主管部門會同省財政廳視工作需要委托專業機構對股權投資資金運作情況進行檢查和審計。受托管理機構應于每年4月底前,將以前參股企業運作等情況向省級行業主管部門和省財政廳報告。主要包括:

1.參股企業運作情況;

2.省財政資金的退出、收益、虧損情況;

3.受托管理機構的經營情況、會計師事務所出具的對受托管理機構最近一年的審計報告。

4.省級行業主管部門和省財政廳要求的其他材料。

附件:1.候選受托管理機構基本情況

2.省財政經營性資金股權投資委托管理協議(參考樣本)

附件1:

候選受托管理機構基本情況

經省政府同意,現承擔省財政經營性資金股權投資管理受托機構主要有廣東粵財投資控股有限公司、廣東粵科風險投資集團有限公司、廣東恒健投資控股有限公司。

一、廣東粵財投資控股有限公司

廣東粵財投資控股有限公司是廣東省人民政府授權經營單位,注冊資本69.48億元,公司奉行“誠信為本、穩健經營”的經營理念,主要從事信托理財、信用擔保、資產管理、股權投資、證券期貨、實業經營六大板塊等業務。公司下屬18家全資和控股企業,管理資產總規模超過2200億元人民幣,凈資產超過130億元。

公司具有二十多年金融服務和投資項目管理經驗。旗下擁有一體化組合式的金融服務平臺,包括廣東省級唯一的信托平臺——廣東粵財信托有限公司,廣東省級信用擔保平臺——廣東省融資再擔保有限公司以及廣東省級的金融不良資產處置平臺——廣東粵財資產管理有限公司,專業的投資平臺——廣東粵財創業投資有限公司、中銀粵財股權投資基金管理(廣東)有限公司。

公司的經營目標是,以科學發展觀為指導,按照廣東省經濟社會改革發展總體目標,以金融為主線、以資本為紐帶、以市場為導向、以團隊為基礎,堅持差異化、集約化藍海發展戰略,加快 “兩個轉變”,圍繞“五個金融”建設及一系列金融改革發展新舉措,推動產品創新、技術創新和管理創新,豐富金融產品結構,為區域經濟發展方式轉變提供更大范圍、更高深度、更好技術條件的組合金融服務。努力將公司打造成為國內具有較強競爭力的的省屬金融控股企業,為廣東經濟結構調整、產業升級和和諧社會建設提供綜合型金融服務。

二、廣東省粵科風險投資集團有限公司

廣東省粵科風險投資集團有限公司成立于2000年9月,是廣東省人民政府授權經營的國有風險投資公司,現擁有廣東省創業投資公司、廣東省科技風險投資有限公司等八家風險投資和實業公司。集團主要以股權投資的形式投資于廣東省內的科技創新企業。除直接投資外,集團的業務范圍還包括:風險投資資金管理、投融資咨詢、收購兼并、企業重組等。

廣東省粵科風險投資集團有限公司堅持市場化運作原則,以經濟效益為中心,發揚積極探索、不斷創新的精神,在增強投資能力、提高投資決策水平、探索投資撤出方式方面做了大量卓有成效的工作。同時公司在拓展與境內外同行合作空間,建立中外合資的風險投資管理公司,探索與上市公司、地方政府合作創辦專業性或區域性的風險投資機構,為促進廣東的創新科技產業與中小企業的發展作出了應有的貢獻,已成為在全國具有影響力的風險投資機構。

三、廣東恒健投資控股有限公司

廣東恒健投資控股有限公司是經廣東省人民政府批準設立,由廣東省國有資產監督管理委員會履行出資人職責的國有投資控股公司。恒健公司依托省屬國資系統豐富的產業資源,不斷探索創新國有資本運作方式,堅持產業為本,金融為用,在融合中促進產業資本做大做強的經營方針,推進各業務模塊的協調發展,逐步形成以優勢產業鏈為基本紐帶,金融資本和產業資本有效融合、短中長期項目相結合、協調、持續發展格局。

在戰略定位上,恒健公司以產業基金、策略投資、資產管理、投行服務為省屬國有資本運作平臺的主要手段,打造資本估價能力、資本融合能力及資本杠桿能力三位一體的平臺核心競爭能力,努力發展成為廣東省最大的省級投融資平臺、高科技企業的孵化器和旗艦、省屬最重要的金融板塊和省屬最重要的資本運作平臺。

目前公司注冊資本為153.17億元,擁有控股、參股公司共十多家,覆蓋電力、軌道交通、電子設備、高端醫療設備、咨詢等行業。

附件2:

省財政經營性資金股權投資委托管理協議

(參考樣本)

甲方(委托方,省行業主管部門):

法定代表人:

乙方(受托方,受托管理機構):

法定代表人:

為充分發揮財政資金引導和激勵作用,培育發展戰略性新興產業等高新技術產業,按照《廣東省人民政府辦公廳關于省財政經營性資金實施股權投資管理的意見(試行)》(粵府辦〔2013〕16號)、《中華人民共和國合同法》及其他法律法規的相關規定,甲方委托乙方管理省財政經營性資金XX億元實施股權投資,特訂立本委托管理協議。

一、委托管理資金

甲方將省財政經營性資金 XX億元資金(或首期XX億元)委托給乙方進行股權投資與管理。

二、委托期限

乙方受托管理的省財政經營性資金年限為XX年,根據需要,經雙方協商一致可適當延長XX年或另行約定延長年限。

三、甲方的權利與義務

(一)甲方的權利。

1.確定計劃參股扶持項目,按程序下達項目計劃。

2.會同省財政廳以委托管理的全部股權投資資金保值增值率為指標對乙方進行考核。如乙方連續3年未完成國有資產保值增值目標,甲方有權解除本協議,撤銷乙方的受托管理資格。

3.要求乙方及時提供受托管理資金運作情況相關信息材料,包括項目投資和退出情況等。

4.有權檢查乙方作為受托管理機構履行職責情況和委托資產的經營情況和財務狀況;有權聘請中介范圍機構以及有關專家對乙方受托管理的資產進行審計和檢查。

5.有權按本協議的約定,以及根據省政府工作部署解除和終止本委托管理協議。

6.會同省財政廳對乙方的行為進行監督,督促乙方建立市場化運作風險規避機制和退出機制。

(二)甲方的義務。

1.未經乙方同意,不得向第三方泄露受托管理資金投資方案、合同,以及相關信息。

2.不干預乙方對受托管理資金的日常經營和管理。

3.按本協議約定向乙方支付管理費和業績獎勵。

4.在權限范圍內對乙方受托管理行為并提供必要的支持和協助。

四、乙方的權利和義務

(一)乙方的權利。

1.根據本協議的約定對受托管理資金進行投資和管理,具有項目投資建議權和項目退出建議權。

2.以投資額為限對被投資企業行使出資人權利,包括向被投資企業派遣董事、監事,通過股東會、董事會、監事會依法行使權利等。

3.擬訂項目投資退出方案,選擇最佳的退出方式和時機,并組織實施。

4.甲方出于產業引導、政策性扶持等戰略考慮,決定投資的項目,乙方可以向甲方提出績效考核等方面單列的申請。

5.對所管理的項目,在取得被投資股權企業許可的前提下,可以利用自有資金進行跟進投資。

6.按本協議的約定,取得管理費和業績獎勵。

(二)乙方的義務。

1.嚴格按照甲方下達的項目計劃進行投資。

2.乙方對受托管理的股權投資資金實行聯合印鑒和專戶管理,??顚S茫瑢Y~核算,制訂財政資金所形成股權的具體管理辦法,定期向甲方和省財政廳報送股權投資資金管理情況以及管理過程中的重大事件。

3.按照誠實信用原則對甲方提交的股權投資申報項目進行盡職調查,出具調查報告。

4.依照省財政資金管理的有關規定和本協議約定,認真履行相應管理職責,制定相應的創業投資管理制度、工作流程和風險防范制度。

5.乙方必須組建獨立的子公司或相對獨立的業務機構具體從事受托管理財政資金的業務,以達到風險隔離的目的。指定專門領導負責指導和監管受托管理資金的運作。承擔受托管理的業務部門必須配備足夠的專業人員,能夠對所投資企業實施有效的監督管理。

6.每半年向甲方報告受托管理資金管理運作情況,被投資企業項目進展情況、股本變化情況以及其他重大情況。

7.對受托管理資金進行投資、管理過程中的重大事項及時向甲方報告,并提出項目處置建議。

8.按有關程序和要求,實施項目退出。

9.利用本身在項目資源、信息等方面的優勢,向甲方推薦優質項目。

五、運作程序

(一)甲方會同省財政廳發布申報指南,明確包括股權投資在內的有關支持內容和具體要求,接收企業申報參股扶持項目。

(二)甲方將收到的股權投資申報項目經審核后交由乙方開展盡職調查。

(三)乙方對甲方提供的股權投資申報項目開展盡職調查,并出具調查報告。

(四)甲方組織專家對企業申報材料和乙方提交的調查報告進行評審,確定計劃參股扶持項目,向乙方下達項目計劃和資金計劃。

(五)乙方按照省有關主管部門確定的項目計劃和資金計劃,與被投資企業簽訂股權投資協議,實施股權投資和管理。

(六)乙方根據被投資企業實際情況和投資期限要求,決定項目退出的方式和時機并按程序實施。收回資金按照本協議分配后,剩余收益和本金由乙方負責上繳省財政。

六、費用支付

受托管理的股權投資項目實施期低于3年的,按實際年限逐年審核撥付;項目實施期高于5年的,按5年支付。項目實施3年以后的管理費用在資金清算后從投資收益中一次性支付,資金未獲得收益或收益不足支付管理費用的將不再支付。日常管理費比例按超額累退方式核定,具體比例如下:

(1)委托管理省財政資金金額在20億元(含)人民幣以下的按2%核定;

(2)委托管理省財政資金金額在20-50億元(含)人民幣之間的部分按1.5%核定;

(3)委托管理省財政資金金額超過50億元人民幣的部分按1%核定。

采用委托管理方式的注入資本金類項目資金,可參照上述標準從委托管理資金或未來收益中安排支付管理費用。

受托管理機構管理資金整體核算發生損失的,結合損失情況扣減該項資金受托管理機構管理費用或管理的其他資金業績獎勵等

七、業績獎勵

甲方按“先回本后分利”的原則,將股權投資凈收益的10%左右用作乙方的獎勵資金。除獲得管理費用和獎勵外,本金和剩余收益部分由乙方負責上繳省財政。

八、信息披露

(一)乙方應認真履行管理職責,并按期年向甲方和省財政廳報送股權投資資金管理運作情況、被投資項目進展情況、股本變化情況等,受托管理過程中的重大事項應及時報告。

(二)乙方應妥善保存與股權投資管理和運作有關的信息資料,包括但不限于所投資項目的盡職調查報告、決策和投資協議等相關法律文件;退出投資的決策和退出協議等相關法律文件;所投股權企業定期報告和臨時報告等。保存期限為所投股權企業存續期及乙方退出投資完成日起十五年。

九、考核與監管

(一)甲、乙雙方應對受托管理資金的管理制定有效的績效考核制度,甲方定期對乙方的管理績效進行評價,對受托管理資金政策目標、政策效果及其資產情況進行評估。

(二)對受托管理資金使用、管理中存在擅自改變專項資金用途,或者騙取、挪用專項資金等行為,按《財政違法行為處罰處分條例》有關規定對相關責任人進行處理并追究法律責任。

(三)乙方出現下列情形之一的,甲方有權終止本協議,必要時刻訴諸法律手段:

1.不再具備承擔受托管理資金的資質條件;

2.有重大違法違規行為;

3.違反甲方下達項目計劃進行投資;

4.依法撤銷、解散、宣告破產;

5.連續3年未完成國有資產保值增值目標。

(四)本協議由甲、乙雙方共同訂立,自雙方法定代表人或授權代表簽字并加蓋公章之日起生效。對本協議的任何修改應該以書面形式作出。

(五)雙方在執行本協議的過程中,如發生糾紛,應首先通過協商方式解決。一方不愿通過協商、調解解決或者協商、調解不成的,任何一方均可向甲方所在地具備管轄權的人民法院提請訴訟。

十、保密及其他

(一)甲方和乙方雙方對本協議履行過程中所接觸或獲知的對方的任何商業信息均有保密義務,除非有明顯的證據證明該等信息屬于公知信息或者事先得到對方的書面授權。該等保密義務在本協議終止后仍然繼續有效。任何一方因違反該等保密義務而給對方造成損失的,均應當賠償對方的相應損失。

(二)本協議未盡事項,由協議雙方友好協商后簽訂補充協議,補充協議與本協議具有同等法律效力。

(三)本協議一式

份,甲、乙雙方各執

份,報送省財政廳壹份。

(本頁以下無正文)

甲方(蓋章):

法定代表人或授權代表:

日期:

乙方(蓋章):

法定代表人或授權代表:

日期:

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