第一篇：關(guān)于浦東新區(qū)促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)發(fā)展意見

關(guān)于浦東新區(qū)促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)發(fā)展意見

根據(jù)《關(guān)于本市股權(quán)投資企業(yè)工商登記等事項(xiàng)的通知》（滬金融辦通〔2008〕3 號）精神，為發(fā)揮浦東綜合配套改革先行先試的示范作用，進(jìn)一步完善浦東金融產(chǎn)業(yè)鏈，加快金融核心功能區(qū)建設(shè)，促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)在浦東新區(qū)發(fā)展，提出如下意見：

一、給予股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)享受金融機(jī)構(gòu)和金融人才政策。對新引進(jìn)的股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，給予金融機(jī)構(gòu)扶持政策；對在浦東新區(qū)設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，其高層管理人員和業(yè)務(wù)骨干，給予金融人才扶持政策。

二、為股權(quán)投資企業(yè)提供產(chǎn)業(yè)政策扶持。鼓勵在浦東新區(qū)設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)投資于浦東新區(qū)的國有企業(yè)、高科技企業(yè)和中小企業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整。

三、為股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)提供良好的政府服務(wù)。努力優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，支持股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)在浦東新區(qū)長期發(fā)展；按照“功能優(yōu)先、能級優(yōu)先”的原則，為股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)在陸家嘴功能區(qū)和張江功能區(qū)提供優(yōu)質(zhì)辦公空間；大力強(qiáng)化服務(wù)意識，協(xié)助股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)解決工商登記、稅務(wù)征管、機(jī)構(gòu)選址、樓宇建設(shè)、場所裝修、燃?xì)夤?yīng)等問題。

四、本意見自發(fā)布之日起執(zhí)行至 2010 年 12 月 31 日止。

第二篇：浦東新區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)浦東新區(qū)促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)發(fā)展意見的通知

浦東新區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)浦東新區(qū)促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)發(fā)展意見的通知

（浦府[2008]342號 2008年12月13日）

區(qū)政府各委、辦、局，各功能區(qū)域管委會，各直屬公司，各街道辦事處、鎮(zhèn)政府：

根據(jù)《關(guān)于本市股權(quán)投資企業(yè)工商登記等事項(xiàng)的通知》（滬金融辦通〔2008〕3號）精神，為發(fā)揮浦東綜合配套改革先行先試的示范作用，進(jìn)一步完善浦東金融產(chǎn)業(yè)鏈，加快金融核心功能區(qū)建設(shè)，促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)在浦東新區(qū)發(fā)展，提出如下意見：

一、給予股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)享受金融機(jī)構(gòu)和金融人才政策。對新引進(jìn)的股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，給予金融機(jī)構(gòu)扶持政策；對在浦東新區(qū)設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，其高層管理人員和業(yè)務(wù)骨干，給予金融人才扶持政策。

二、為股權(quán)投資企業(yè)提供產(chǎn)業(yè)政策扶持。鼓勵在浦東新區(qū)設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)投資于浦東新區(qū)的國有企業(yè)、高科技企業(yè)和中小企業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整。

三、為股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)提供良好的政府服務(wù)。努力優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，支持股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)在浦東新區(qū)長期發(fā)展；按照“功能優(yōu)先、能級優(yōu)先”的原則，為股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)在陸家嘴功能區(qū)和張江功能區(qū)提供優(yōu)質(zhì)辦公空間；大力強(qiáng)化服務(wù)意識，協(xié)助股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)解決工商登記、稅務(wù)征管、機(jī)構(gòu)選址、樓宇建設(shè)、場所裝修、燃?xì)夤?yīng)等問題。

四、本意見自發(fā)布之日起執(zhí)行至2010年12月31日止。

發(fā)布部門：上海市其他機(jī)構(gòu) 發(fā)布日期：2008年12月13日 實(shí)施日期：2008年12月13日(地方法規(guī))

第三篇：濟(jì)南股權(quán)投資管理企業(yè)暫行辦法

為進(jìn)一步落實(shí)《濟(jì)南市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市金融辦關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資業(yè)發(fā)展的意見的通知》(濟(jì)政辦字[2012]20號)，加強(qiáng)股權(quán)投資類企業(yè)管理，規(guī)范股權(quán)投資類企業(yè)的運(yùn)作，促進(jìn)股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展，特制定本暫行辦法。

一、適用范圍

本辦法適用于按照《濟(jì)南市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市金融辦關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資業(yè)發(fā)展的意見的通知》(濟(jì)政辦字[2012]20號)注冊地在我市的股權(quán)投資類企業(yè)。股權(quán)投資類企業(yè)包括股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)。

(一)股權(quán)投資企業(yè)(包括內(nèi)資、外商投資)是指以非公開方式募集的、用于投資非公開交易的企業(yè)股權(quán)或定向非公開發(fā)行的上市公司股權(quán)的企業(yè)。股權(quán)投資管理企業(yè)是指受托管理股權(quán)投資企業(yè)的管理機(jī)構(gòu)。

(二)依法設(shè)立的股權(quán)投資類企業(yè)包括公司制和有限合伙制。

二、資本募集

(一)股權(quán)投資企業(yè)資本只能以私募方式向具有風(fēng)險識別和承受能力的特定對象募集，不得通過在媒體(包括企業(yè)網(wǎng)站)發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會散發(fā)傳單、向不特定公眾發(fā)送手機(jī)短信或通過舉辦研討會、講座及其他公開或變相公開方式直接或間接向不特定對象進(jìn)行推介。

(二)股權(quán)投資企業(yè)的資本募集人須向投資者告知投資風(fēng)險及可能的投資損失，不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報(bào)。每個投資者認(rèn)繳的股權(quán)，只能用自有資金并由相關(guān)金融機(jī)構(gòu)或驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具資產(chǎn)證明。

所有投資者均須以貨幣形式出資。股權(quán)投資管理企業(yè)不得接受不明來源或非法的股權(quán)基金認(rèn)購資本。

(三)股權(quán)投資管理企業(yè)必須確認(rèn)投資者在簽署認(rèn)繳承諾書之前，已經(jīng)完全知悉招募說明書、章程或合伙協(xié)議的內(nèi)容和風(fēng)險因素。

(四)股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)在章程或合伙協(xié)議中明確規(guī)定,不得以任何方式公開募集和發(fā)行基金。

(五)股權(quán)投資管理企業(yè)的投資者須未受過有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)的處罰。

三、注冊登記(一)登記機(jī)關(guān) 股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法在工商行政管理部門登記注冊。(二)投資者

股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)以股份公司、有限公司和有限合伙的形式設(shè)立。以股份公司設(shè)立的，投資者人數(shù)不得超過200人;以有限公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)不得超過50人;以有限合伙形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)不得超過50人。

有限公司和股份公司可以成為有限合伙企業(yè)的普通合伙人，但國有獨(dú)資公司、上市公司和國有企業(yè)、公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體不得成為普通合伙人。

(三)企業(yè)名稱

公司制股權(quán)投資企業(yè)名稱核準(zhǔn)為：“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資+股份公司”或“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資基金+股份公司”、“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資+有限公司”或“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資基金+有限公司”;合伙制股權(quán)投資企業(yè)名稱核準(zhǔn)為：“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資合伙企業(yè)+(有限合伙)”或“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資基金合伙企業(yè)+(有限合伙)”。

公司制股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)名稱核準(zhǔn)為：“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資管理+股份公司”或“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資基金管理+股份公司”、“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資管理+有限公司”或“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資基金管理+有限公司”。合伙制股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)名稱核準(zhǔn)為：“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資管理合伙企業(yè)+(有限合伙)”或“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)+(有限合伙)”。

(四)經(jīng)營范圍

股權(quán)投資企業(yè)的經(jīng)營范圍：從事對未上市企業(yè)的股權(quán)投資，對上市公司定向非公開發(fā)行股票的投資以及相關(guān)咨詢服務(wù)。

股權(quán)投資管理企業(yè)的經(jīng)營范圍：受托管理股權(quán)投資企業(yè)，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。(五)資金數(shù)額及出資方式

股權(quán)投資企業(yè)注冊資本(金)不低于5000萬元人民幣，股權(quán)投資企業(yè)注冊資本允許分期繳納，首期繳納不低于2500萬元人民幣。

股權(quán)投資管理企業(yè)的注冊資本(金)不低于500萬元人民幣，其中，股份公司注冊資本不低于1000萬元人民幣。股權(quán)投資管理企業(yè)注冊資本允許分期繳納，首期繳納不低于注冊資本的20%。股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的出資方式僅限于貨幣出資。驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明或銀行出具的對賬單均可作為有限合伙制股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的出資額證明。

(六)企業(yè)章程和合伙協(xié)議

股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)的章程或合伙協(xié)議由出資人制定，在章程或合伙協(xié)議中應(yīng)明確載明：不以任何方式公開募集和發(fā)行基金。

(七)提交材料

股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)申請辦理設(shè)立登記、變更登記和注銷登記時，應(yīng)按國家工商總局關(guān)于企業(yè)登記提交材料規(guī)范的要求提交材料。

已在我市注冊登記的企業(yè)申請從事股權(quán)投資或者股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定和要求，向工商行政管理機(jī)關(guān)申請變更登記。

四、備案程序

(一)股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)在工商行政管理機(jī)關(guān)注冊登記后15工作日內(nèi)到市金融辦辦理備案手續(xù)。

(二)經(jīng)備案的股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，方可享受濟(jì)政辦字〔2012〕20號及濟(jì)財(cái)企〔2012〕38號文件規(guī)定的扶持政策。

(三)股權(quán)投資類企業(yè)辦理備案手續(xù)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件和材料：

1、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

2、章程或合伙協(xié)議;

3、資本招募說明書及委托管理協(xié)議;

4、股東(合伙人)名單、承諾出資額和已繳納出資額的驗(yàn)資證明;

5、托管銀行資金托管手續(xù);

6、擬任副總經(jīng)理及以上職位的企業(yè)高級管理人員名單、簡歷及證明材料;至少3名高管具備2年以上股權(quán)投資運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn);所有高管最近5年內(nèi)沒有違法記錄或尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件;

7、經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的法人股東最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告;

8、律師事務(wù)所出具的公司合法設(shè)立的法律意見書，法律意見書需對高級管理人員符合本辦法的資質(zhì)進(jìn)行說明;

9、所有投資者簽署的完全知悉招股說明書內(nèi)容及揭示的風(fēng)險因素;

10、企業(yè)及主要股東保證依法、合規(guī)運(yùn)作，不從事非法集資、公開或變相公開募集資金等違反金融法律法規(guī)活動的承諾書;

11、提供的其他文件。

(四)股權(quán)投資類企業(yè)變更工商登記事項(xiàng)的，在工商行政管理部門變更登記后5個工作日內(nèi)，參照上述規(guī)定備案。

五、資金扶持

(一)資金申請。股權(quán)投資類企業(yè)符合濟(jì)政辦字〔2012〕20號文件及本辦法要求的，予以財(cái)政獎勵和補(bǔ)助。申請財(cái)政獎勵和補(bǔ)助資金時，按濟(jì)財(cái)企〔2012〕38號文件要求辦理。申請資金的企業(yè)和個人應(yīng)如實(shí)提供有關(guān)材料和證明，如發(fā)現(xiàn)弄虛作假騙取資金的，一經(jīng)查實(shí)，取消資金申請資格，已獲補(bǔ)助的，資金全額追回，并按有關(guān)規(guī)定對責(zé)任人進(jìn)行處理，涉嫌違法犯罪的移交***機(jī)關(guān)依法查處。

(二)不遵守股權(quán)投資類企業(yè)管理相關(guān)規(guī)章制度或程序、不配合相關(guān)工作的不享受專項(xiàng)資金政策。

六、監(jiān)督管理

(一)經(jīng)備案的股權(quán)投資類企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)結(jié)束后的2個月內(nèi)向金融管理部門提交業(yè)務(wù)報(bào)告和經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

(二)股權(quán)投資類企業(yè)在投資運(yùn)作過程中發(fā)生重大事件的，應(yīng)及時向金融管理部門報(bào)告。重大事件主要是指：

1、修改公司章程、合伙協(xié)議和委托管理協(xié)議等重要法律文件;

2、股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東姓名、出資額、出資比例變動，合伙人姓名、出資額、出資比例變動;

3、增減注冊資本(金);

4、分立與合并;

5、高級管理人員或委托管理機(jī)構(gòu)變更;

6、單筆股權(quán)投資業(yè)務(wù)金額超過1000萬元人民幣的;

7、股權(quán)投資管理企業(yè)受托管理業(yè)務(wù)，提交相關(guān)管理計(jì)劃書和托管計(jì)劃書;

8、解散、破產(chǎn);

9、其他應(yīng)報(bào)告的重大事項(xiàng)。

(三)業(yè)務(wù)定期報(bào)告制度。投資類企業(yè)每半應(yīng)將完成及正在進(jìn)行的業(yè)務(wù)情況，匯總后報(bào)市金融辦。

(四)對其投資運(yùn)作進(jìn)行不定期檢查。對未遵守相關(guān)規(guī)定進(jìn)行投資運(yùn)作的，金融管理部門應(yīng)令其在30個工作日內(nèi)改正;對涉嫌違反國家金融管理規(guī)定的，轉(zhuǎn)交有關(guān)部門依法查處。

(五)受托資金必須由與市金融辦簽訂協(xié)議且符合要求的銀行托管。

(六)加強(qiáng)合力監(jiān)管，實(shí)行工商登記、年檢與市金融辦備案、監(jiān)管信息互通制度。工商登記、年檢或日常監(jiān)管中的信息及時通報(bào)市金融辦，市金融辦備案、監(jiān)管的信息及時通報(bào)市工商局。

(七)根據(jù)濟(jì)政辦字〔2012〕20號文件，市金融辦組織股權(quán)投資業(yè)發(fā)展服務(wù)小組對作出突出貢獻(xiàn)的股權(quán)投資企業(yè)或股權(quán)投資管理企業(yè)，給予適當(dāng)獎勵。

本辦法自2012年12月21日起施行，有效期至2014年12月20日。

第四篇：股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)登記辦法

股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)登記辦法

第一條 為規(guī)范本市私募股權(quán)基金等內(nèi)資股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的登記行為，維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序，根據(jù)《關(guān)于本市股權(quán)投資企業(yè)工商登記等事項(xiàng)的通知》制訂本辦法。

第二條 股權(quán)投資企業(yè)是指依法設(shè)立并以股權(quán)投資為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。

股權(quán)投資管理企業(yè)是指受股權(quán)投資企業(yè)委托，以股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。

第三條 本市范圍的內(nèi)資股權(quán)投資企業(yè)和內(nèi)資股權(quán)投資管理企業(yè)登記適用本辦法。

第四條 上海市工商行政管理局負(fù)責(zé)股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的登記。

第五條 內(nèi)資股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)以公司或者合伙企業(yè)的形式設(shè)立。

第六條 股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)名稱中的行業(yè)可以分別表述為“股權(quán)投資”和“股權(quán)投資管理”。

第七條 股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的經(jīng)營范圍可以分別表述為“股權(quán)投資”和“股權(quán)投資管理”。

第八條股權(quán)投資企業(yè)可以從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)。股權(quán)投資管理企業(yè)需從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)，其注冊資本（出資額）、出資方式以及股東（合伙人）的出資額應(yīng)當(dāng)具備股權(quán)投資企業(yè)的必要條件。第九條 股權(quán)投資企業(yè)的注冊資本（出資額）不得低于人民幣1億元，股東（合伙人）應(yīng)當(dāng)一次足額繳納章程（協(xié)議）規(guī)定的出資額，出資方式僅限于貨幣形式。其中公司的單個股東出資額不得低于人民幣500萬元，合伙企業(yè)的單個有限合伙人的出資額不得低于人民幣500萬元。

第十條 股權(quán)投資管理企業(yè)以股份有限公司形式設(shè)立的，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣500萬元，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，其實(shí)收資本應(yīng)不低于人民幣100萬元；以合伙企業(yè)形式設(shè)立的，其出資額由合伙人自行約定。

第十一條 企業(yè)申請從事實(shí)業(yè)投資、創(chuàng)業(yè)投資、X X行業(yè)投資、投資管理、資產(chǎn)管理等股權(quán)投資和股權(quán)投資管理以外的投資、管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營范圍后加“除股權(quán)投資和股權(quán)投資管理”作為后綴。第十二條 已設(shè)立擬從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的企業(yè)，在符合本辦法所規(guī)定的條件后，可提出變更名稱或者變更經(jīng)營范圍的申請。

已設(shè)立且經(jīng)營范圍中含有“股權(quán)投資”或“股權(quán)投資管理”等內(nèi)容但并不從事此項(xiàng)業(yè)務(wù)的企業(yè)，各級工商部門應(yīng)當(dāng)在該企業(yè)辦理工商登記時要求其規(guī)范登記。

第十三條境外自然人、法人和其他組織參與設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，按照本市外商投資企業(yè)的規(guī)定辦理登記。

第十四條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。

第五篇：股權(quán)投資管理企業(yè)公司章程指引

股權(quán)投資企業(yè)備案文件指引/標(biāo)準(zhǔn)文本8.1股權(quán)投資管理企業(yè)公司章程指引

以有限責(zé)任公司或股份有限公司形式設(shè)立的股權(quán)投資管理企業(yè)（以下簡稱“管理公司”），應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、相關(guān)法律、法規(guī)及本指引的規(guī)定制定公司章程。對于本指引有明確要求的，公司章程中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容；本指引未作規(guī)定的，相關(guān)當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況作出合理補(bǔ)充。投資者簽署的公司章程應(yīng)當(dāng)滿足相關(guān)法律、法規(guī)對公司章程的法定基本要求。

公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定以下內(nèi)容：

一、管理公司的基本情況。包括但不限于管理公司名稱、住所、注冊資本、存續(xù)期限、經(jīng)營宗旨、經(jīng)營范圍、股東姓名/名稱。

二、股東的出資方式、出資額和出資時間。

三、股東的基本權(quán)利、義務(wù)。

四、股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的條件及程序。

五、股東（大）會、董事會或執(zhí)行董事、監(jiān)事（會）、經(jīng)理的職權(quán)范圍。

六、管理公司的法定代表人。

七、管理公司各專門委員會（如投資決策委員會）的職權(quán)。1

八、管理公司的業(yè)績激勵機(jī)制、風(fēng)險約束機(jī)制及投資決策程序。

九、管理公司的合并、分立與增資、減資。

十、管理公司的財(cái)務(wù)會計(jì)制度。

十一、管理公司的解散和清算。

十二、當(dāng)公司章程的內(nèi)容與股東協(xié)議等股東之間的其他文件內(nèi)容不一致的，以公司章程為準(zhǔn)。