第一篇：新時期廉政風險防控管理機制的能動構建（精選）

新時期廉政風險防控管理機制的能動構建

2009年9月19日，賀國強同志中紀委十七屆四次全會首次提出了廉政風險防范機制建設，明確指出：“積極推進廉政風險防范機制建設，善于運用現代科技手段懲治和預防腐敗，加強對行政權力運行的全過程、全方位監督。”為廉政風險防控管理工作提供了政策依據。筆者認為，圍繞權力運行過程的監督和控制，加強懲治和預防腐敗體系建設，建立健全廉政風險防控管理機制，成為了反腐倡廉工作的關鍵內容和重要抓手。

一、廉政風險防控管理機制的理論解讀

廉政風險，是指黨員干部在執行公務和日常生活中發生腐敗行為的可能性。廉政風險防控主要是針對廉政風險開展防范和控制工作，它借鑒了金融和保險業比較成熟的風險管理理論和PD-CA質量管理方法等現代管理理念。

（一）風險管理理論的運用

風險管理理論包括整合性風險管理理論和安全工程科學理論。整合性風險管理是對影響組織價值的眾多因素進行辨別和評估，并在整個組織范圍內實行相應戰略，以管理和控制這些風險，實現系統的整體優化，創造整體的管理效益。安全工程科學理論則從事故及其征兆出發，指出任何不安全事故都是可以預防的，要消除一次嚴重事故，就必須敏銳而及時地排查發現這些事故征兆、隱患和苗頭，并果斷采取措施加以控制或消除。根據風險管理理論，廉政風險防控是將黨員干部在執行公務和日常生活中發生腐敗行為的可能性，作為一種風險進行有效控制。它著眼于關口前移，高度關注黨員干部風險認知和風險行為等人為因素，要求黨員干部要對自身所從事的公務行為的風險性進行分類和評估，并提出有效的預防措施加以防控，最大限度地減少和降低權力腐敗的發生和危害程度。

（二）質量管理理論的運用

質量管理理論要求把質量管理的重點轉移到事前的計劃和事中的過程控制上來，從而使高質量的工作逐步形成在每一步驟、每一環節之中，并杜絕各種不良因素在過程前和過程中發揮作用。質量管理理論提倡按照Plan（計劃）、Do（執行）、Check（檢查）和Action（行動）這樣的PDCA科學程序進行管理，并且循環不止地進行下去。按照PDCA質量循環管理方法，廉政風險防控管理把風險防范作為監控對象，分成計劃、執行、考核、修正四個階段，實行過程化、系統化管理。計劃階段的主要任務是查找風險點和建立風險防控體系。執行階段的主要任務是針對不同風險，實施計劃階段制定的風險防控措施，及時糾正不當行為。考核階段的主要任務是按照廉政風險防控管理的考核標準，采取自查、抽查、評議等方式，對風險防范體系的運行情況進行全面系統的考核評估。修正階段的主要任務是根據綜合考評結果，改進風險防范措施，完善風險防控體系。

二、廉政風險防控管理機制的實踐突破

現代風險管理理論和質量管理理論，為預防腐敗這一難題打開了新的視野和思路。我國學者結合目前反腐敗工作的實際情況，對廉政風險防控提出了諸多有益的觀點：當代馬克思主義研究所所長、博士后導師何增科提出“根據腐敗行為的發生機理，從激勵機制扭曲、機會結構扭曲和約束機制扭曲三個維度，考察建立廉政風險預警體系”；天津財經大學教授郭強華指出“建立從制度建設、群眾評議、懲治力度等角度，建立具有我國特色的廉政風險預警體系”。

近年來，全國各地各部門根據自身的特點進行了實踐試點工作。2007年，北京市開始了廉政風險防控體系的研究和建設，從行政管理事項、業務工作流程等方面，逐一排查廉政風險點，累計制定風險防控措施85030條，健全完善相關規章制度11338項，加強了從源頭上防治腐敗工作。2009年，交通運輸部針對交通工程建設項目多樣、投資主體多元、建管體制復雜等新特點，組織開展了“交通基礎設施建設領域廉政風險排查與防控”研究，以項目建設基本程序為主線，科學設計建設項目單元應通過的流程和環節，對應排查出了163個廉政風險點，有針對性地提出了242項防控措施，并形成了《交通基礎設施建設領域廉政風險防控手冊》的研究成果。同樣，工商、海關、稅務等一些部門，也相應在各自系統開展廉政風險點防范管理工作，建立了系統內部的廉政風險防控體系，形成了具有部門特色的預防機制。

三、廉政風險防控管理機制的路徑設計

要以規范和制約權力運行為核心，采取事前預防、事中監控、事后處置等手段，健全“前期明確廉政風險、中期加強監控管理、后期健全長效機制”的三道防線。

（一）以前期明確風險為基礎，立足崗位“查”風險

明確廉政風險是開展廉政風險防控管理的前提，找準廉政風險點是前期預防的關鍵。

1、界定廉政風險的主要分類。根據腐敗案件誘發的原因，廉政風險主要包括思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業務流程風險和外部環境風險等“五類風險” ：一是思想道德風險，主要表現為放松政治理論學習和世界觀改造，理想信念動搖；漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義；貪圖享受、弄虛作假，鋪張浪費、驕奢淫逸等。二是制度機制風險，主要體現為沒有將制度機制內化為單位內部的規范工作流程，造成制度操作性不強、貫徹落實不到位。三是崗位職責風險，主要體現在涉及人、財、物審批權力的各個崗位的權力行使規則，以及對崗位權力的有效監督上，主要表現為違反廉潔自律規定，利用職務上的便利謀取私利；違反民主集中制，濫用職權；不履行“一崗雙責”，失職瀆職等。四是業務流程風險，主要表現為業務流程設計存在缺陷、執行不力，績效考評體系缺失、不能及時優化，導致效果與目標的偏離等。五是外部環境風險，主要表現為行政管理對象和業務往來中，可能對相關行政人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致行政人員行為失范，構成失職瀆職或權錢交易等嚴重后果的廉政風險。

2、明確廉政風險的排查事項。一是排查決策崗位。主要排查重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面易產生腐敗行為的廉政風險點，在車輛使用、招待費支出方面易產生不廉行為的廉政風險點，在內外交往、業務公關過程中易產生腐敗行為的廉政風險點。二是排查要害管理崗位。一般涉及項目決策、行政審批、工程建設、資金撥付和行政執法等權力的行使，發生廉政風險的可能性較大。要重點排查在行使管理權過程中諸如物品采購、基建專修、公務接待、財產管理、人事安排、干部考核、不良資產處置等容易產生不廉行為的廉政風險點。三是排查重要操作崗位。對從事人事、信貸、采購、裝修的工作崗位，要對照崗位職責、工作制度，查找在履職、執行制度中存在的廉政風險點。重點查找具有自由裁量權的空間、執行制度中易變通執行的管理漏洞。

3、完善廉政風險點的排查方法。一是開展調研活動。摸清各部門有何種權力，權力集中在哪些方面、哪些崗位、哪些環節。同時，弄清權力運行流程和主要環節，在排查工作部署時直接指明排查的方向和重點環節。二是加強宣傳動員。積極運用各種宣傳教育方式，使廣大黨員干部特別是領導干部充分認識開展廉政風險防控管理工作的重要意義，發揮黨員干部積極性和主動性，明確工作程序、工作方法，確保工作質量，開拓廉政風險防范的新途徑。三是公示廉政風險點。廉政風險點明確后，各單位應及時通過內部網絡和公示欄等，在最大范圍內進行公開公示，自覺接受各方監督，廣發征求各方面的意見和建議，修改補充完善崗位廉政風險點，最大限度地將權力運行至于“陽光”之下。

（二）以中期監控風險為關鍵，三色預警“避”風險

1、評定風險等級。圍繞排查確定的各類風險點，針對重點崗位和自由裁量空間比較大、資金運行頻繁、與企業和群眾切身利益聯系緊密、公眾關注度較高的重點領域和環節，按照風險發生幾率和危害程度，由輕至重確定為低、中、高三個風險等級，分別由各級紀檢監察機關和紀檢監察部門確定防控職責。根據權力廉政風險的不同等級，實行分級管理、分級負責，對廉政風險等級較高的權力，在單位分管領導直接管理的基礎上，由單位主要領導負責；對廉政風險等級一般的權力，在處室領導直接管理的基礎上，由單位分管領導負責；對廉政風險較低的權力，由處室領導直接管理和負責。

2、明晰風險防控范疇。一是針對單位風險。著重圍繞黨政班子議事決策、干部人事管理、財務管理，研究制定具體防控措施和工作程序，尤其要結合單位（科室）主管業務的特點和規律，按照工作流程，抓住權力行使的關鍵環節，采取嚴密的防控措施。二是針對崗位（個人）風險。由本人對照崗位職責要求和與業務工作相關的法規制度，提出風險防控的具體措施和辦法，重點研究加強各科室（單位）負責人崗位廉政風險防控措施，細化辦事規則，限制自由裁量權。三是針對專項風險。根據每年確定的專項風險防控內容，結合各自業務工作實際，明確風險防控責任和工作標準，制訂全方位和全過程防控措施，形成專項工作廉政風險防控合力。

3、制定風險防控措施。一是“藍色預警”。針對對風險等級較低的風險點，以及預警對象還未出現違紀苗頭時，綜合運用廉政教育、談心活動、人文關懷、聽證質詢、辦事公開、權力制衡、公開承諾、述職述廉、民主測評等各種前期預防工作措施，要求黨員干部時刻注意廉潔自律，防患于未然。二是“黃色預警”。針對對風險等級為中等的風險點，以及預警對象出現違紀苗頭時，通過采用發出詢問函、誡勉督導通知書、警示提醒通知書，進行誡勉督導談話、警示提醒談話、網絡提醒等形式，要求相應預警對象對出現的苗頭問題作出書面解釋和說明，制定整改措施，扼住苗頭。三是“紅色預警”。對風險等級較高的風險點，以及預警對象已經造成錯誤事實，構成輕微違規違紀的，采用責令糾錯通知書（談話）、紀律檢查建議書、行政監察建議書和案件通報大會等手段，責令相關單位限期整改，并查遺補漏、強化措施，遏制蔓延。

（三）以后期健全機制為保障，著眼長效“化”風險

1、規范權力運行流程。緊緊抓住決策、執行、監督檢查等關鍵環節，深入分析和查找現有操作流程中可能導致腐敗行為易發多發的環節和部位，重新制定科學合理、高效有序、可行管用、操作簡便、運行規范的工作流程圖，切實堵塞制度漏洞、防范人為故意。尤其是針對可能發生人為干預和行使自由裁量權等環節，形成縱向層級管理、橫向流程控制以及授權制約和平行制約相互協調的權力運行監控機制，確保權力運行規范、合法。

2、強化防控管理考核。以年度或項目管理為周期，通過信息監測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對廉政風險防范各項措施的落實情況進行考核評估。考核工作可與領導班子和黨員干部年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核等結合進行。考核結果納入黨委、政府工作部門領導班子黨風廉政建設職責績效考核和政府督查考核工作評價系統。根據考核評估結果，及時糾正存在問題，對廉政風險防范成效顯著的單位、個人予以表彰，對失察失管失教或違規違紀者給予組織處理或紀律處分。

3、建立健全長效機制。結合職能轉變和預防腐敗的新要求，及時調整廉政風險內容和防控措施，逐步建立健全監督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究機制，確保權力運行到哪里，廉政風險防控就跟進到哪里。一是修訂完善現有規章制度，提高制度的執行力，重點完善民主決策機制、崗位職責制度、程序控制制度、干部管理制度，真正形成用制度管權、管人、管事的長效機制。二是建立健全廉政風險動態監控和定期檢查分析制度，綜合運用督導、糾錯、誡勉談話等有效形式，及時糾正和處置權力運行中的失誤和偏差，切實化解廉政風險。三是健全廉政風險防控監督制度，要求廉政風險點涉及的崗位人員，就建立的防控措施主動公開作出執行承諾，自覺接受社會和干部群眾的“陽光”監督。

第二篇：廉政風險防控管理機制

廉政風險防控管理機制

一、廉政風險防范管理教育制度

（一）制定并實施廉政風險防范管理教育計劃，將廉政風險防范管理作為鎮中心組學習和黨員干部廉政教育中的重要內容，定期開展學習教育活動。

（二）鎮中心組學習成員和黨員干部在廉政風險防范管理教育中積極帶頭，領會精神實質，及時做好學習筆記，參加學習研討和撰寫理論文章、心得體會以及相關的教育活動，為確保開展廉政風險防范管理教育提供組織和形式上的保證。

（三）完善并重點落實“一把手”講廉政風險防范管理黨課制度，發揮領導干部講廉政的帶頭作用。

組織黨員干部參加反腐倡廉形勢報告或者廉政風險防范管理教育專題講座。從制度上保證“一把手”和領導干部帶頭講、講好廉政風險管理教育黨課，發揮黨課的影響力和“一把手”的表率作用。

（四）建立健全經常性的廉政風險防范管理教育活動，利用正反兩方面典型，教育和引導黨員干部珍惜工作崗位，秉公辦事，愛崗敬業。

通過開展經常性廉政風險警示教育，提高黨員干部嚴守制度、堅持原則，防止不廉行為的發生。

（五）鎮黨支部每季度通報學習進展情況，并作為全年黨風廉政建設工作考核的主要依據，確保學習教育內容落實到位。

二、廉政風險防范管理決策制度

（一）正確決策是工作順利開展的重要前提，科學民主決策是實行民主集中制、推進廉政風險防范管理的重要環節，在決策中應堅持擴大民主，依法決策，使決策主體、決策行為、決策程序于法有據，依法進行，做到決策權責統一。

（二）鎮支部會議主要決策黨務管理方面的重要事項，包括黨員發展、黨員教育管理和干部選拔任用、黨員的獎懲。

通過堅持民主集中制，發揚民主，嚴格按照規則和程序辦事，事前溝通達成一致，使決策事項符合黨章和干部選拔任用條例、黨支部議事規則和有關規定，做到科學決策、民主決策、依法決策。

（三）鎮行政辦公會議決策重點工作部署、重要財務開支和人事任免、獎懲、干部調出、調入等廉政風險防范事項，決策中堅持民主作風，落實民主集中制，按照從嚴管理干部的規定，加強對班子成員的教育管理，在尊重事實、客觀調查基礎上，使決策更加符合實際，努力提高決策的科學化水平。

（四）調查研究是決策活動的基礎性環節，沒有調查就沒有發言權，不深入調研不決策，大興調研之風，在進行決策前，必須深入調研，掌握真實情況，抓住主要矛盾，作出準確判斷。

（五）凡屬重大決策、重要干部任免、重要建設項目安排和大額度資金的使用等，都要經過領導集體內部充分討論作出決策。

在征求意見及決策過程中傾聽少數人意見。

（六）對重大決策事項，應當事先進行必要性和可行性論證。

實施聽證和公示制度，保證決策目標和內容的科學性、可行性和決策方案的順利實施和有效貫徹執行。

三、廉政風險防范管理執行制度

（一）科學決策是基礎，執行是關鍵。

通過決策和制度的執行，發揮出決策和制度的保障、制約和督導作用，更有助于提高履職能力，提升服務水平，防范內部風險。

（二）深入開展調查研究，及時反饋執行過程中的信息，增強可行性和準確性。

（三）落實執行責任制，提高執行意識。

執行中應分解任務、明確責任、理清層次、抓住重點，各司其職，各盡其責，相互配合，推動各項工作有力、有序、有效的開展。著力提升領導負責制，發現并解決制度執行中的矛盾和問題。推行“全員責任制”，做到人人有任務、人人有責任、人人有壓力，人人自覺樹立責任意識、人人執行制度不折不扣。

（四）健全評價獎懲、激勵機制，強化執行紀律，利用各種手段激發執行者，強化他們的正確行為，引導他們將潛能變成顯能，進而轉化為效能。

（五）對執行不力者要追究相關責任，鼓勵遵章守制者、教育有章不循者、震懾職務犯罪者，促進制度落實。

進行責任追究要注意：以執行的制度作為檢查的依據,避免檢查中的人治行為;對被檢查者應一視同仁,公正、公平、公開的責任追究,發揮責任追究的作用;檢查中發現的重大問題,除責成糾正外，對負有責任者必須以通報、年終考核降低等次等形式進行責任追究，對造成嚴重后果的要追究其行政或法律責任，切忌搞“下不為例”等形式主義的批評教育；在精神和物質上支持監督檢查者的工作，消除他們的顧慮,敢于發現問題、暴露問題。

四、廉政風險防范管理監督制度

（一）廉政風險防范管理監督旨在降低風險，維護團結統一的良好局面，是開展監督最基本的原則要求，全體黨員干部有權平等地直接或間接地監督教育系統一切事務。

黨內監督是黨員之間、黨員和黨支部之間依照黨規黨法所進行的相互監察與督促的活動，有助于發揚黨的優良傳統作風，制約、規范黨內監督對象。

（二）建立健全監督機制，應圍繞著監督誰、誰來監督、監督什么、怎么監督等基本方面展開。

黨員干部是監督主體，應該履行或正確履行其監督的職責或責任，主要對黨支部和行政辦公會議行使權力進行監督，防止權力濫用。

（三）監督涉及到行使職權和履行義務的方方面面，內容極為廣泛。

做好監督工作要把握監督的重點內容，抓住監督的關鍵環節和主要內容，增強監督的針對性，使監督取得實效。

（四）實現監督的有效形式，應探索監督的思路，把握監督的規律性，集體領導和分工負責，促使決策更加民主化。

決策的有關情況必須公開，通過“述職述廉”、“民主生活會”在規定范圍內作出報告和解釋；通過“輿論監督”、“信訪處理”、“巡視”等制度。幫助發現從決策到執行的整個過程中，是否依法辦事，有無失職、瀆職甚至腐敗現象。監督中發現的問題，通過“談話和誡勉”、“詢問和質詢”、“罷免或撤換”等制度處理和解決。

（五）在監督中，應受到監督制約和保護支持，通過嚴格的制度和有效的措施監督制約被監督者，保護支持監督者的合法權益與工作的積極性，以防止被監督者濫用權力打擊報復現象的發生。

五、廉政風險防范管理預警、處罰制度

（一）廉政風險防范管理預警、處罰，是落實“懲防并舉，注重預防”工作方針，防范和減少廉政風險的有力舉措。

通過全面的預警機制，強化廉政勤政教育，健全監督制約制度，實施有力的管理監督，促進決策、執行、監督等環節在科學、規范、廉潔中運行，為全面完成各項工作任務提供堅強保證。

（二）廉政預警制度的實施，應堅持主動全面、保障有效有力的原則。

在鎮廉政風險防范管理工作領導小組的統一領導下進行，具體工作由鎮紀委協調鎮領導成員和站所長組織開展。按照對口管理的原則進行，分管領導對分管站所進行管理，多頭預警，層層保障。必要時對個人按照干部管理權限進行，鎮紀委對鎮領導班子，特別是一把手實施預警。

（三）實施廉政預警通過群眾來信來訪反映。

單位或所屬人員有可能發生違法違紀以及重大違規行為或已經發生，或出現了不良苗頭性、傾向性問題，需今后防范制止的，應實施預警，應著眼防范，結合具體實際，采取告知其國家相關的法律法規、廉政談話、學習教育、加強組織上的管理和監督、落實報告制度、檢查或監察等可行措施。

（四）廉政預警的實施，啟動預警機制，實施預警措施，反饋落實情況。

因實施廉政預警制度不力，致使單位或所屬人員發生了違規違紀行為，除嚴肅追究直接責任人的責任外，依據事實，追究廉政預警制度實施人員相關責任。

六、廉政風險防范責任追究制度

（一）為落實崗位廉政風險防控責任機制，確保風險防控措施制度得到有效落實，及時化解廉政風險，避免苗頭性、傾向性問題演化發展成違紀違法行為，特制定本制度。

（二）責任追究堅持以下原則：

1、誰在崗誰防控，誰主管誰監督；

2、實事求是，客觀公正；

3、嚴格監管，糾正偏差；

4、教育與懲處相結合。

（三）責任追究的形式為“三誡勉”，通報批評，崗位處理，紀律處分。

1、“三誡免”。即誡勉提醒、誡勉督導、誡勉糾錯。由崗位廉政風險防控領導小組視情節對相關人員進行廉政提醒、批評教育、誡勉談話、責令寫書面檢查、督導改正錯誤等。

2、通報批評。即通過公開通報或黨內通報等形式在黨委內部進行批評。

3、崗位處置。即經黨支部研究決定，對相關人員作出停職檢查或崗位調整的處理。

4、紀律處分。即涉及違紀違法的，將按有關規定立案查處。

（四）對不履行或不正確履行崗位廉政風險防控工作責任制有關規定，有下列行為之一的，視情節輕重給予相應的處理。

1、對關于黨紀、政紀建設、崗位廉政風險防控的部署、要求、重要文件、政策法規，不及時傳達，不認真組織學習，不研究部署，不貫徹實施的。

2、責任領導對干部職工廉潔從政情況不經常了解掌握，實時監控，發現問題不及時批評、告誡、督促其糾正的。

3、對崗位廉政風險防控工作不認真對待，以種種名目、理由，予以搪塞、逃避、拒絕或不予執行的。

4、不認真履行崗位職責，失職失查，致使出現違紀違法傾向，或已發生違紀違法行為的。

5、授意、指使、強令下屬人員違反法規、政策，違反崗位職責弄虛作假的。

6、對不落實風險防控措施，監督不力，發生廉政問題、監管事故的行為。

第三篇：努力構建廉政風險防控管理機制

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努力構建廉政風險防范體系

近年來，在省行黨委、紀委的領導下，我們按照總行有關工作部署，根據“忠誠事業、埋頭苦干、嚴細管理”的特色管理文化的內在要求，堅持圍繞中心，服務大局，從創新工作機制入手，扎實推進廉政風險防范體系建設，有力地保障了全行各項工作的穩健發展。截至7月末，各項貸款余額億元，不良貸款的清收超額完成總行下達的全年任務，實現賬面利潤億元，各項業務指標均創歷史新高，全行連續三年實現案件防控“四無”目標。現將有關工作情況匯報如下：

一、立足超前防控，推行廉政風險全面管理

按照中紀委關于“積極推進廉政風險防范機制建設”和總行的有關要求，針對我行業務發展不同時期、不同階段對廉政風險防控的特點，圍繞監督和制約權力運行，全面梳理和排查崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面可能引發廉政風險的問題，通過評估風險等級、加強風險預警、制定防控措施、強化監督檢查，對廉政風險防控進行科學化、系統化和規范化管理。

(一)全面排查崗位廉政風險點。根據部門職能、崗位職責和工作流程，全面排查廉政風險點，使廉政風險防控措施的制定有的放矢。一是深入教育發動。我們注重正面教育與樹立典型相結合，崗位廉政教育與警示教育相結合，主題教育與加強廉政文化建設相結合，提高干部員工加強廉政風險--------------------------精品

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防控的自覺性和參與性。二是梳理職責流程。按照以責問權、權責一致的要求，全面系統地梳理和確定崗位職責，摸清權責底數，為搞好風險排查做好前期準備。三是查找風險點。以專業條線為主，制作工作運行流程廉政風險提示圖，重點圍繞權、錢、人等方面，對每個單位、每個內設部門、每個崗位的職責定位、工作權限和工作流程認真排查風險點，營造了人人查找風險、公開風險、防控風險的氛圍。全轄17個市分行、112個支行共排查崗位廉政風險點9000余個，制定防控措施12000余條。四是劃分廉政風險等級。根據權力大小、與客戶關系密切程度及風險發生概率的高低，將風險等級劃分為A、B、C三級，實行廉政風險等級管理。

(二)認真制定廉政風險防控措施。針對排查出來的廉政風險，從單位、內設部門、崗位三個層面，提出防控廉政風險的具體措施和辦法，建立以崗位為點、程序為線、制度為面互相銜接的廉政風險防控機制。一是抓好前期預防。注重從加強黨性修養、思想道德建設和制度執行層面主動做好防范，建立制度、教育、監督、家庭“四道防線”，從源頭上消除可能發生不廉潔問題的隱患。完善辦事公開機制和廉政承諾制，主動接受群眾和社會的監督。結合實際，規范工作流程，以健全的制度和科學制衡的運行機制，構建防控屏障。二是實施中期監控。主要通過信息監測、定期自查和垂直抽查等三種方式，對干部員工的日常行為、制度落實、權力運行進行動態監控，及時發現和解決苗頭性、傾向性問--------------------------精品

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題。三是嚴格后期處置。通過警示提醒、誡免糾錯、責令整改和組織處理等手段，對存在風險表現的個人進行告誡或責任追究，防止操作風險演變成道德風險，遏止苗頭性、傾向性問題滋生為腐敗行為。

(三)全面構建廉政風險動態監控機制。在全面排查崗位廉政風險點、超前化解潛在風險的基礎上，適時進行廉政風險預警。一是定期測算“廉潔指數”。設立領導干部“廉潔指數”評價體系，將領導干部在廉潔方面的各種表現量化為具體分值，定期測算，動態管理。對低于一定數值的，及時進行廉政談話、提醒告誡，幫其查找原因，提出整改要求，并將“廉潔指數”與績效考核、評先評優掛鉤。二是實行廉政風險三級預警。針對員工在行使權力、履行職責過程中發生的不廉潔問題，按問題的性質、影響程度，向所在單位分別下發“紅、橙、黃”三級預警警示，實行差別化管理。三是加強檢查督導。紀檢監察部門按照分級預警、分級管理的原則，及時檢查督促存在風險防控薄弱環節的單位，采取有效措施，控制和化解廉政風險。

工作中，我們堅持突出重點與整體推進相統一，注重多層次、全方位鋪開，把廉政風險防控管理延伸到每個部門、崗位和個人，滲入到全行工作的每個角落，通過梳理維護“毛細血管”，使“主動脈”更加健康而富有活力。在監督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究的廉政風險目標管理模式下，達到全面覆蓋、全面滲透、全面結合、全面防控，初步--------------------------精品

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探索了超前預防、全程監管、預警防控、考核修正廉政風險防控管理良性循環的路子，把廉政風險防控管理融入到業務工作全過程，建立起既相互制約又相互協調的長效管理機制，做到了業務向前發展，廉政建設同步前移。

二、突出關鍵環節，實行廉政監督重點管理

支行行長、客戶經理在農發行主體管理和主體業務中處于關鍵環節，也是容易滋生違規和腐敗的重點部位，這兩個部位一旦出現問題，造成的危害是極其嚴重的。為了增強監督的針對性、實效性，使監督的重心、關口前移，從源頭上預防案件風險隱患的發生，我行制定了《支行行長監督辦法》和《客戶經理監督辦法》，對支行行長和客戶經理實施重點監督管理。

《支行行長監督辦法》包括對支行行長管理工作、業務工作、廉潔從業、經濟行為和社會交往等五個方面28項監督內容；《客戶經理監督辦法》包括對客戶經理業務操作、廉潔從業、社會交往等三個方面16項監督內容。“兩個監督辦法”的實施由各級行紀委、監察室負責組織，實行條塊結合，信息共享，齊抓共管。在監督檢查過程中，我們堅持日常檢查與專項檢查、現場檢查與非現場檢查、行內監督與走訪企業相結合。二級分行和支行定期進行專題分析，支行行長和客戶經理定期述廉。二級分行對支行巡查走訪每年不少于２次，與基層行員工直接對話，動態收集群眾反映，向有關部門和客戶發放征求意見表、行風評議表、召開銀企座--------------------------精品

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談會，拓展監督渠道，充分發揮來自各方面監督的作用。根據對支行行長、客戶經理工作情況和行為掌握的情況，填制《對支行行長、客戶經理巡查走訪和行為分析記錄表》，發現不良傾向，采取誡勉談話等形式提醒糾改。發現風險問題，及時上報并迅速采取相應措施，予以防控和化解。濰坊市分行規定每位支行行長、客戶經理每季向市分行紀委報送一份廉政報告，報告內容包括執行制度情況、業務開展情況、廉潔從業情況、工作中存在的問題和整改措施，以監督促履職，以履職強管理，以管理防風險，為強化“雙基”管理賦予了新的內容。泰安市分行將監督內容細化分解為組織管理、廉潔從政、業務開展、財經紀律、經濟行為和社會交往等六個方面、46個細化項目，按照部門職責，實行“重點盯防”和“區域聯防”相結合的辦法，形成每一個監督項目有主管部門負責，一個關聯部門輔助監督，各部門既有側重又有配合和再監督的工作格局，保證了“兩個監督辦法”行得通、管得住、用得好。

我行通過推行“兩個監督辦法”，實現了監督工作的“三個延伸”：一是由行內延伸到企業，二是由八小時之內延伸到八小時之外，三是由“工作圈”延伸到“社交圈”、“生活圈”，把監督觸角延伸到支行行長和客戶經理業務工作的各個環節，增強了監督的輻射力和影響力，有效防范了各類違規違紀問題的發生。通過重點監督，對支行行長和客戶經理實行周期性警示提醒，促進了他們的黨性修養和作風養成，--------------------------精品

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提高了廉潔意識、責任意識和預防意識，使他們對接受組織和他人的監督上升為政治上的清醒和自覺，既有利于他們的健康成長，又有利于保護和調動基層行領導干部和員工的積極性。

三、依托科技手段，實現廉政目標動態管理

去年以來，我們積極探索科技手段在反腐倡廉工作中的支撐作用，研發了“紀檢監察綜合管理系統”。通過全方位、動態化、信息化管理，對各項工作目標實行動態即時管理，提高了監督管理效率，增強了各項管理工作的透明度，強化了對一線人員的監督力度，有效地提升了全行的內控和案防能力。

（一）通過廉政管理子系統，實現對全行管理人員購車、購房、子女就業等廉政狀況的動態分析。省行可以直接查詢全行處級管理人員的廉政檔案，二級分行可以直接查詢所屬科級管理人員的廉政檔案，實現了“下管一級、監管兩級”的管理要求。同時，以非現場方式隨時檢查轄內各單位廉政建設工作的詳細情況，便于集中時間和精力進行重點督導，促進工作平衡開展。

（二）通過合規管理子系統，把違規情況區分為輕微、較重、嚴重三個級別，細化了365種輕微違規情形、100種較重違規情形以及案件類嚴重違規情形。根據風險隱患嚴重程度設置分值，按累計扣分的結果，劃分為7個警示等級，對違章操作明確了扣分值，依據各類檢查發現的問題，對基--------------------------精品

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層員工操作風險即時記錄、綜合分析和動態管理，較好地解決了基層員工違規操作屢查屢犯的問題。

（三）通過基礎管理子系統，增強了對權力運行的剛性控制，提高了管理信息的透明度。省、市、縣三級行能夠隨時了解掌握轄內每個單位和每個員工的有關情況，每個員工可隨時查詢本人違規記錄、風險警示等詳細信息，強化了廉政監督，提高了工作的針對性、時效性。

紀檢監察綜合管理系統的運行，使我行的紀檢監察工作實現了日常工作網上運行，執行效率網上監督，執行效果網上體現，形成了流程規范化、預防常態化、監督動態化、處置一體化的綜合管理平臺，使各項管理工作的質量和效率上了新的層次。

四、完善考評機制，加強廉政制度執行管理

我行以提高制度執行力為主線，以基層行為重點，以提高管理層及員工的風險防范意識為抓手，建立科學的考評機制，明確考核重點、拓展參與渠道、創新推進機制、完善評價體系，促進了黨風廉政建設責任制的有效落實。

（一）明確指向性，考核主體“三突出”。一是突出對各級行領導班子的考核。重點考核領導班子履行“一崗雙責”、嚴格執行《廉政準則》、加強懲防體系建設等情況。二是突出對主要負責人考核。強化“一把手”責任，設置落實黨風廉政建設任務、執行黨內監督制度、處理接待群眾信訪、查處違紀違法案件、支持紀委履行職責、遵守廉潔自律--------------------------精品

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規定等考核指標，同時加強對“一把手”“三管”情況（管好自己，管好配偶、子女和身邊工作人員，管好本單位的黨風廉政建設）的檢查考核。三是突出對條線管理的考核。年初，我們根據總行紀委、監察室的工作部署，結合實際，擬定全年工作方案，對每項工作明確具體內容、質量標準、時間要求和責任人員，并做到全省三級行層層銜接，有序結合。依據各行工作進度和完成質量情況，每個季度進行分析點評，并量化點評結果，累積納入年終專業考核，使全轄紀檢監察條線對全年工作始終有明確目標，始終有具體措施，始終有明晰標準，始終保持了飽滿的工作熱情。

（二）保持常態性，考核方式“三結合”。一是與階段性檢查考核相結合。每年第四季度，紀委與組織部聯合對全轄17個二級分行，二級分行對所屬支行進行全面檢查考核。紀檢監察部門每半年對各行落實黨風廉政建設責任制情況進行抽查，發現問題及時督促整改。二是與專項檢查考核相結合。通過組織開展廉政執法監察、效能監察、民主評議行風，銀企共建情況檢查等專項活動，為綜合考評提供依據。三是與督查二級分行領導班子分片包干情況相結合。根據省行黨委的安排，我們主動參與對二級分行領導班子成員分片包干情況的督查，結合各類檢查督導活動，對二級分行領導班子成員包干的支行進行抽查，為省行黨委考察使用干部提供依據，同時幫助基層行解決實際問題，努力做到建好一個，帶動一片。

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（三）體現客觀性，考核內容“三納入”。一是將述職述廉情況納入考核范圍。在年底集中考核時，組織召開領導班子和班子成員述職述廉大會，既要報告遵守廉潔自律規定情況，又要報告如何抓好職責范圍內的黨風廉政建設工作，自覺接受群眾的監督和評議。二是將群眾評議情況納入考核范圍。通過民主測評，班子成員、中層干部個別座談，征求員工意見、民主評議行風等方式，廣開言路，認真聽取行內外的意見。三是將各級行領導班子成員考核結果納入績效考核評定，作為提拔任用和評先選優的參考依據。

我行在反腐倡廉建設中雖然做了一些探索和實踐，但與總行的要求還有差距，與兄弟行相比還有許多不足。在今后的工作中，我們將進一步加大反腐倡廉工作力度，求實創新，開拓進取，不斷提升廉政風險防控管理水平，為保障全行各項工作穩健發展貢獻力量！

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第四篇：廉政風險防控管理機制

一、廉政風險防控管理教育機制

（一）制定并實施廉政風險防控管理教育計劃，將廉政風險防控管理作為鎮中心組學習和黨員干部廉政教育中的重要內容，定期開展學習教育活動。

（二）鎮中心組學習成員和黨員干部在廉政風險防控管理教育中積極帶頭，領會精神實質，及時做好學習筆記，參加學習研討和撰寫理論文章、心得體會以及相關的教育活動，為確保開展廉政風險防控管理教育提供組織和形式上的保證。

（三）完善并重點落實“一把手”講廉政風險防控管理黨課制度，發揮領導干部講廉政的帶頭作用。組織黨員干部職工參加反腐倡廉形勢報告或者廉政風險防控管理教育專題講座。從制度上保證“一把手”和領導干部帶頭講、講好廉政風險管理教育黨課，發揮黨課的影響力和“一把手”的表率作用。

（四）建立健全經常性的廉政風險防控管理教育活動，利用正反兩方面典型，教育和引導黨員干部珍惜工作崗位，秉公辦事，愛崗敬業。通過開展經常性廉政風險警示教育，提高黨員干部嚴守制度、堅持原則，防止不廉行為的發生。

（五）鎮黨委每季度進行一次抽查，通報學習進展情況，并作為全年黨風廉政建設工作考核的主要依據，確保學習教育內容落實到位。同時，創新宣傳教育載體，不斷擴大學習教育成果。

廉政風險排查動態管理機制

為深入有序地推進廉政風險防控機制，抓好崗位廉政風險排查環節，找準個人、內設機構和單位的廉政風險點，現制定我鎮廉政風險排查動態管理機制。

一、主要任務

圍繞重點環節和關鍵崗位，采取自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評等方法，從崗位職責、業務流程、管理環節、制度機制和外部環節等方面著手，全面查找存在或潛在的崗位廉政風險點，為有序地推進廉政風險防控機制提供依據。

二、排查對象

全鎮干部，各單位、內設機構及各村。

三、排查方法

1、自查。對照年初制定的崗位目標責任制規定，結合崗位履行職責情況、制度執行情況，梳理崗位職權，認真查找可能發生的廉政風險，并對找查出的風險點進行分析，認真思考風險存在的原因、風險可能發生的主客觀誘因，以及分析風險預防的機制和辦法，填寫《廉政風險自查表》。

2、互查。對查找出來的廉政風險通過大家互查和單位研究討論，填寫《廉政風險互查表》。

3、領導幫查。由鎮分管領導對照崗位特點和實際履職情況，通過宏觀層面的分析，對一些個人、內設機構自身不易發現的風險點進行查找。

四、廉政風險排查實行常態化管理

廉政風險排查工作建立常態機制。廉政風險排查工作周期為2年一次。如遇崗位調整的，崗位調整對象到崗三個月內須重新排查風險并重新定級。鎮廉政風險防控管理領導小組辦公室對全鎮干部職工的廉政風險進行動態管理，每年排查不少于2次，對排查出的廉政風險點及風險等級發生變化的，要及時完善補充。

風險監測機制

廉政風險監測機制的主要內容是：一是創新信息監測工作方法。綜合運用信訪舉報、行政投訴、群眾評議、政風行風熱線等工作方法，做好風險信息收集。二是建立廉政風險信息檔案庫。對風險信息進行科學管理、有效經營。同時建立相應的風險信息保密制度，嚴格工作紀律。三是加強對風險信息的處置。對收集的風險信息進行分析處置。通過提醒、誡勉、警示、調查處理等手段，實現沒有問題早預防，有了問題早發現，一般問題早糾正，嚴重問題早查處。

廉政風險分級管理機制

為扎實推進我鎮廉政風險防控管理工作，進一步推動懲治和預防腐敗體系建設，特制定廉政風險分級管理機制，具體如下：

一、廉政風險等級的劃分

根據權力的重要性、權力行使的頻率、腐敗現象發生的概率和危害程度，將廉政風險劃分三個等級。

一級廉政風險：具有決策、司法、行政執法、行政許可、部門管理等決策、審批、自由裁量、事務管理決定權的領導崗位。

二級廉政風險：具有一定的司法、行政執法、行政許可、部門事務管理、執行權的領導崗位和具體承辦崗位。

三級廉政風險：具有一定綜合協調職能的領導與非領導崗位。

二、廉政風險等級的處理 按照分級監控、分級處置的原則，根據廉政風險發生的等級由紀檢監察部門或主管部門及時依照有關法紀條規進行監控和處理，防止可能出現或正在演變的腐敗問題發生。

（一）一級風險的處理：由鎮廉政風險防范管理工作領導小組進行監控。當出現一級廉政風險事件時，除嚴肅懲處違紀違法人員外，還要啟動問責程序，按照干部管理權限，由上級紀檢監察機關追究相關領導的領導責任。凡單位出現違規違紀案件的，取消該單位在本黨風廉政責任制考核中領導班子、主要領導和分管領導評先評優資格。對不認真開展工作，不積極防控廉政風險，導致部門和人員發生違紀違法案件負有失職、失察責任的直接領導和主要領導，嚴格按照《關于實行黨政領導干部問責的暫行規定》給予相應的處理。

（二）、二級風險的處理：主要由鎮紀檢監察部門重點監控。當出現二級廉政風險事件時，按照干部管理權限，由鎮紀檢監察部門對崗位責任人依紀依規進行黨紀政紀處分。凡群眾舉報并經查實屬個人因素造成過錯的，或在民主評議、行風評議中不合格（不稱職）的，情節嚴重、影響惡劣的要采取組織措施對該崗位責任人和部門主管領導給予處理。

（三）、三級風險的處理：主要部門負責人監控；當出現三級廉政風險事件時，由部門領導按照干部管理權限對崗位責任人采取誡勉談話、批評教育、書面檢查等形式進行處置。對群眾有舉報、社會有反映的；不按照規定落實風險防范措施，情節輕微的；黨風廉政建設責任制民主測評滿意度較低的，以及有明顯風險表現的個人要及時給予誡勉談話、通報批評和警示提醒。

廉政風險防控管理預警糾錯機制

（一）廉政風險防控管理預警、糾錯，是落實“懲防并舉，注重預防”工作方針，防控和減少廉政風險的有力舉措。通過全面的預警機制，強化廉政勤政教育，健全監督制約制度，實施有力的管理監督，促進決策、執行、監督等環節在科學、規范、廉潔中運行，為全面完成各項工作任務的提供堅強保證。

（二）廉政預警制度的實施，應堅持主動全面、保障有效有力的原則。在鎮廉政風險防控管理工作領導小組的統一領導下進行，具體工作由鎮紀委協調鎮領導成員和各單位各村組織開展。按照分級管理的原則進行，采取分管領導對分管單位及內設機構，下管一級的辦法，多頭預警，層層保障。必要時對個人按照干部管理權限進行，鎮紀委對鎮領導班子，特別是一把手實施預警。

（三）實施廉政預警通過以下途徑發現：人民來信來訪反映的；特邀監察員、行風監督員等反映的；糾風辦、行風熱線等相關部門移送的；其他發現情形。單位或所屬人員有可能發生違法違紀以及重大違規行為或已經發生，或出現了不良苗頭性、傾向性問題，需今后防范制止的，應實施預警，應著眼防范，結合具體實際，采取告知其國家相關的法律法規、廉政談話、學習教育、加強組織上的管理和監督、落實報告制度、檢查或監察等可行措施。

（四）廉政預警的實施，啟動預警機制，實施預警措施，反饋落實情況。因實施廉政預警制度不力，致使單位或所屬人員發生了違規違紀行為，除嚴肅追究直接責任人的責任外，依據事實，追究廉政預警制度實施人員相關責任。

廉政風險防控管理評估制度

為找準崗位、科室、單位廉政風險，明確風險等級，加強對行政權力運行的廉政風險監控，進一步推進懲防體系建設，特制定廉政風險防范管理評估制度：

一、廉政風險評估的范圍和對象

廉政風險評估的范圍為全局行使的行政職能，包括法定的行政許可、行政處罰、行政確認等職責職能；內部實際履行的人事管理、財務管理、物資采購、重大決定等職能。廉政風險評估對象為各崗位、科室、事業單位、局本級。

二、廉政風險等級的劃分

廉政風險等級根據廉政風險的大小、危害程度和發生頻率，分為三個等級。一般風險點為三級（落實制度，加強提醒），防范風險點為二級（完善制度，強化監督），重點風險點為一級（建立制度，重點督查）。

三、廉政風險等級劃分的依據

1、崗位廉政風險等級劃分主要依據是：一級廉政風險崗位，是指負責科室全面工作，對科室法定、內部職責職能行使具有最終決策權的中層干部，行使重點領域和關鍵環節職責職能的中層干部。二級廉政風險崗位，是指分管部分重要法定、內部職責職能的中層干部，具體分管或實際執行重要法定、內部職責職能的一般干部。三級廉政風險崗位，是指基本沒有執行重要法定、內部職責職能的一般干部。

2、科室、事業單位廉政風險等級劃分主要依據是：一級廉政風險，主要指執紀執法、行政許可、行政處罰、項目審批、土地和礦業權出讓等重要法定職責職能和人事管理、財務管理、物資采購、工程發包等重要內部職責職能。二級廉政風險，是指部分行政許可、行政處罰、項目審批等法定職責職能和人事管理、財務管理、物資采購、工程發包等內部職責職能。三級廉政風險，是指行政許可、行政處罰、項目審批權及人、財、物管理權以外的其它職責職能。

四、廉政風險等級的評定程序

1、崗位廉政風險等級由個人依據職責、職權等方面排查情況，自報風險等級，先由科室進行評審，再報分管領導審核，最后經局領導小組研究認定。

2、科室廉政風險等級由科室依據職責、職能等方面排查情況，自報風險等級，報分管領導審核后，由局領導小組研究認定。

3、局本級廉政風險等級經局領導班子成員共同排查，經局領導小組研究后自評等級。

第五篇：如何構建廉政風險防控機制？

如何構建廉政風險防控機制？

推進廉政風險防控機制建設，是加強預防腐敗工作的重要舉措，是促進黨員干部廉潔自律的客觀需要。當前，各地都在積極開展廉政風險防控機制建設工作，認真查找廉政風險，落實防控措施，為反腐倡廉工作奠定了基礎。

但是實踐中，還存在一些問題:一是一些地方對廉政風險防控機制建設重視不夠，缺乏認真研究，組織安排不力；二是排查廉政風險不扎實、不細致、不全面，未涉及關鍵和要害環節；三是權力運行流程尚未全部規范明晰，繪制權力運行流程圖在一些單位還是薄弱環節；四是工作進展不平衡，個別單位、地區工作被動。

筆者結合工作實踐，就構建廉政風險防控機制談一些體會。

深入查找廉政風險是前提

要防控廉政風險，就要先深入查找風險。要敢于真查、真找、真揭問題，不避實就虛、不避重就輕、不避難就簡，在查清找準廉政風險上下功夫。

明確查找方法。以界定工作職責為基礎，從梳理工作流程入手，按照全員參與的要求，采取自上而下和自下而上相結合的方式，通過自己找、領導提、相互幫等方法，系統梳理每個單位(處室)、每個崗位、每個人員的職責定位、法定權限和工作流程，全面深入查找廉政風險可能存在和發生的部位、環節，做到職權項目清楚、責權流程清晰、權力運行清透。

明確查找內容。重點從5個方面排查可能存在的風險。一是查找思想道德風險，即個人私欲私利導致以權謀私等現象的風險。二是查找崗位職責風險，即在履行職責、行使職權等過程中存在或潛在的風險。三是查找業務流程風險，即根據處室、單位的職能權限、業務流程，查找各個環節缺乏有效制約的風險。四是查找制度機制風險，即制度缺乏明確規定造成行使權力失控的風險。五是查找外部環境風險，即對工作人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響導致行政行為失范的風險。

明確查找重點。著力查找領導崗位和重點崗位人員風險，重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用“三重一大”議事決策風險，行政許可、行政執法、行政處罰等重要環節的風險，涉及民生重點、難點和熱點問題的風險。

認真進行風險評估是基礎

對查找出的風險點要按標準進行分析評估，為科學有效落實防控措施奠定基礎。

確定風險等級。要在列出權力清單、排查風險節點的基礎上，按照權力的大小、風險發生的幾率和可能造成的危害程度高低，評估權力廉政風險等級。細化風險內容，明確風險形式，編制崗位風險等級目錄，實行風險分級分類管理。

科學合理確定。廉政風險等級評估要堅持實事求是的原則，科學合理確定，防止隨意降低或拔高風險等級現象的發生。所有排查出的風險點及風險等級的評估結果，經各單位嚴格把關后，填寫廉政風險點登記表進行匯總，經審核后在一定范圍內公示。

制定預防措施是關鍵

針對廉政風險，要綜合運用教育、制度、監督、懲處等措施，建立全面覆蓋、責任到位、監管透明的廉政風險防控體系。

深入開展廉政教育。把教育作為防控廉政風險的第一道防線，不斷增強教育的針對性、有效性，建立健全確保黨員干部經常接受廉政教育的長效機制。針對不同層面、不同崗位黨員干部面臨的廉政風險，深入扎實開展行之有效的主題教育、示范教育、警示教育和廉政風險教育活動。

切實加強制度建設。健全和落實制度是廉政風險防控機制建設的保障。重點做好3個方面工作:一是完善制度，即對現有制度進行梳理，并根據工作和管理需要進行修改和完善。二是建立制度，即對實際工作和管理中監管制度缺失的權力，要盡快建立健全相關制度。三是落實制度，即著力提高制度的執行力，增強用制度管人管事管權的實效性，最大限度地防范廉政風險。

公開做出廉政承諾。干部職工要提交公開廉政承諾書，自覺接受組織、服務對象和社會各界的監督。廉政承諾書要依據崗位職責分工和有關廉潔自律的要求擬寫，做到實事求是、規范有據、切實可行。廉政承諾書要在一定范圍進行公示、并分層次存檔備查。

自覺落實防控責任。堅持“誰有風險誰防、誰是領導誰防、誰分管誰防”的原則，落實監督責任。一般情況下，低級風險以崗位和各單位(處室)自防為主，中級風險以單位、處室防控為主，高級風險以廳分管領導防控為主。一把手是廉政風險防控的第一責任人，要切實負起責任，帶頭落實各項防控措施，帶頭執行廉