第一篇：內部審計調查問卷(政府機構)

內部審計調查問卷（政府機構）

為掌握內部審計基本情況，促進內部審計的全面轉型與發展，徐州市審計局現以調查問卷的形式開展政府部門內部審計發展狀況普查。請貴單位認真閱讀問卷，并根據實際情況選擇你們認為合適的選項，回答相關問題（需書面回答的問題，如留白不夠可另附紙）。衷心感謝你們對我會工作的大力支持。

一、基本情況

1.單位名稱________________________ 2.組織機構類別？

A辦公室和政府組成部門 B政府特赦機構 C政府直屬機構 D政府辦事機構 E政府直屬事業單位 F政府部門管理的機構

G其他，請說明________________ 3.本單位本系統的管理體質？ A垂直領導b業務領導

4.本單位行政編制數______人

5.本單位直屬單位________________家。

二、內部審計機構基本情況

1內部審計機構名稱________________ 2.內部審計機構的級別及分管領導? 說明：1“分管領導”請作職務描述。

2“合并設置”指內部審計機構與財務、人事、紀檢監察等職能部門合屬辦公或在這些部門內設置。

□處級，□獨立，分管領導________________。

□不獨立，與________________合并設置，分管領導________________。□科級，□獨立，分管領導________________。

□不獨立，與________________合并設置，分管領導________________ □其他，請說明________________。3.內部審計機構的人員編制和說量？

行政編制，編制數________________人，實有人數________________人 事業編制，編制數________________人，實有人數________________人

4.直屬單位有________________家，其中設置獨立內部審計機構的有家，合并設立的有---家，沒有設立的有________________家

三、內部審計制度建立情況

1．貴單A是B否制定了內部審計工作規定，是A否B對內部審計的職能、地位和工作范圍作出規定。

2．貴單位的內部審計工作是否執行內部審計準則？ A全部執行B部分執行C沒有執行

3．請詳細說明貴單位制定內部審計制度和工作規范的情況

四、內部審計人員情況（本級及直屬單位）

1．貴單位內部審計人員有________________名，其中，專職人員________________名，兼職人員________________名。2．在貴單位內部審計人員中 1博士________________人 2碩士________________人 3本科________________人 4大專________________人 5其他________________人 3．在貴單位內部審計人員中

（1）會計師________________人，其中：高級會計師________________人。（2）審計師________________人，其中：高級審計師________________人（3）經濟師________________人，其中，高級經濟師________________人（4）工程師________________人。其中，高級工程師________________人 4．在貴單位內部審計人員中：

(1)注冊內部審計師（CIA）________________人。(2)注冊會計師（CPA）________________人

(3)特許公認會計師（ACCA）________________人(4)內部控制自我評估師（CCSA）________________人(5)注冊信息系統師（CISA）________________人(6)注冊管理會計師（CMA）________________人(7)注冊舞弊檢查師（CFE）________________人(8)注冊數局處理師（CDP）________________人(9)內部審計人員崗位資格證書________________人(10)其他，請說明________________ 5．貴單位內部審計人員的平均年齡為________________歲。6．貴單位內部審計人員中從事內部審計工作：（1）1至5年________________人（2）5至10年________________人（3）10至20年________________人（4）20年以上________________人

五、內部審計工作情況

1．貴單位內部審計機構經常開展的審計項目和各占比重情況（可多選）？ A財務審計，占全部審計項目的比重為________________% B風險審計，占全部審計項目的比重為________________% C內部控制審計，占全部審計項目的比重為________________% D合規審計，占全部審計項目的比重為________________% E投資項目審計，占全部審計項目的比重為________________% F物資采購審計，占全部審計項目的比重為________________% G經濟責任審計，占全部審計項目的比重為________________% H經濟效益審計，占全部審計項目的比重為________________% I IT審計，占全部審計項目的比重為________________% J專項審計（調查），占全部審計項目的比重為________________% K其他，請說明________________ 2．如果單位為開展風險導向審計，主要的原因是什么？ A領導重視不夠；

B傳統審計所占比重較大； C行業需求不明顯；

D其他，請說明________________。

3.你們認為當前制約貴單位內部審計業務發展的主要因素？ A領導重視不夠； B機構設置不合理； C審計環境不理想； D編制不夠；

E審計人員專業技能缺乏； F審計人員配備不足； G審計經費不足；

H其他。請說明________________。

4．2007年，貴單位的內部審計工作都取得了下述哪些成效? A查出損失浪費金額________________萬元； B增加效益________________萬元；

C發現大案要案線索的________________件； D提出建議被采納________________條； E向司法機關移送案件________________件； F建議給予行政處分________________人； G移送司法機關處理________________人； H財務決算審簽________________個。

5.請介紹貴單位內部審計在促進提高公共資金使用效益方面發揮的作用？

6.請介紹貴單位內部審計在風險管理、內部控制及組織治理領域中發揮的作用以及內部審計開展風險導向審計情況？

7．請介紹貴單位審計信息化建設的情況以及發揮的作用？

8.除了前幾項所列出的作用外，貴單位認為內部審計還應該在哪些方面發揮積極作用？

第二篇：內部審計調查問卷

附件2

內部審計調查問卷

為掌握內部審計基本情況，促進內部審計的全面轉型與發展，中國內部審計協會現以調查問卷的形式開展內部審計發展狀況普查。此次普查的對象是，國有資產監督管理部門履行出資人職責的國有企業本級及所屬單位（含全資、控股和占主導地位的單位）。

請貴單位認真閱讀問卷，并根據實際情況選擇您們認為合適的選項，回答相關問題。

一、基本情況

1.貴公司的單位名稱（公司或部門公章）

2.貴公司的注冊類型？

有限責任公司國有獨資公司

股份有限公司其它，請說

明。

3.貴公司的主營業務是，所屬行業是？

4.貴公司的其它基本情況？

（2006年年底的資產總額、年銷售額、利潤總額和職工人數等）

二、內部審計機構基本情況

1.貴公司的內部審計機構名

稱？

2.內部審計部門在貴公司中的隸屬關系？

董事會

監事會

總經理

副總經理或總會計師

與紀檢、監察部門合署辦公

3.貴公司的內部審計部門是否設立分支機構？如是，請介紹相關情況。

4.貴公司全資、控股、占主導地位的所屬單位共有家？其中，設置獨立內部審計機構的有家，合并設立的有家，沒有設立的有家?

三、內部審計制度建立情況

1.貴公司的章程或有關文件中是否規定了內部審計的職能、地位和工作范圍？

2.請詳細說明貴公司制定內部審計制度和工作規范的情況?

四、內部審計人員情況（本級及下屬公司）

1.貴公司內部審計人員有名，其中，專職人員名，兼職人員名。

2.在貴公司內部審計人員中：

（1）博士人。

（2）碩士人。

（3）本科人。

（4）大專人。

（5）其它人。

3.在貴公司內部審計人員中：

（1）會計師人，其中：高級會計師人。

（2）審計師人，其中：高級審計師人。

（3）經濟師人，其中：高級經濟師人。

（4）工程師人，其中：高級工程師人。

4.在貴公司內部審計人員中：

（1）注冊內部審計師（CIA）人。

（2）注冊會計師（CPA）人。

（3）特許公認會計師（ACCA）人。

（4）內部控制自我評估師（CCSA）人。

（5）注冊信息系統師（CISA）人。

（6）注冊管理會計師（CMA）人。

（7）注冊舞弊檢查師（CFE）人。

（8）注冊數據處理師（CDP）人。

（9）內部審計人員崗位資格證書人。

（10）其它，請說明。

5.貴公司內部審計人員的平均年齡為歲。

6.貴公司從事內部審計工作的人員中：

（1）1至5年人。

（2）5至10年人。

（3）10至20年人。

（4）20年以上人。

五、內部審計工作情況

1.貴公司內部審計機構經常開展的審計項目和各占比重情況（可多選）？

財務審計，占全部審計項目的比重為%。風險審計，占全部審計項目的比重為%。

內部控制審計，占全部審計項目的比重為%。合規審計，占全部審計項目的比重為%。舞弊審計，占全部審計項目的比重為%。

投資項目審計，占全部審計項目的比重為%。物資采購審計，占全部審計項目的比重為%。

經濟責任審計，占全部審計項目的比重為%。經濟效益審計，占全部審計項目的比重為%。IT審計，占全部審計項目的比重為%。

專項審計（調查），占全部審計項目的比重為%。其它，請說明。

2.如貴公司未開展風險導向審計，主要的原因是什么？

領導重視不夠

傳統審計所占比重較大

行業需求不明顯

其它，請說明

3.您們認為當前制約貴公司內部審計業務發展的主要因素？

領導重視不夠

機構設置不合理

審計人員專業技能缺乏

審計人員配備不足

審計經費不足

其它，請說明

4.貴公司的內部審計工作是否執行內部審計準則？ 全部執行

部分執行

沒有執行

5.2006年，貴公司的內部審計工作都取得了下述哪些成效？

查出損失浪費金額萬元

增加效益萬元

發現大案要案線索的件

提出建議被采納條

向司法機關移送案件件

建議給予行政處分人

移送司法機關處理人

財務決算審簽個

6.除了第5點所列出的作用外，貴公司認為內部審計還應該在哪些方面發揮積極作用？

第三篇：內部審計調查問卷(民營企業)

內部審計調查問卷（民營企業）

為掌握內部審計基本情況，促進內部審計的全面轉型與發展，浙江省內部審計協會現以調查問卷的形式開展民營企業內部審計發展狀況普查。請貴單位認真閱讀問卷，并根據實際情況選擇你們認為合適的選項，回答相關問題。衷心感謝你們對我會工作的大力支持。

一、基本情況

1．公章）。

2．注冊類型？

有限責任公司股份有限公司

合伙企業個人獨資企業。

4．貴公司否設立內部審計機構，內部審計機構否獨立？

5．貴公司的其它基本情況？

（2007年年底的資產總額、年銷售額、利潤總額和職工人數等）

二、內部審計機構基本情況

1。

2．內部審計部門在貴單位中的隸屬關系？

董事會

監事會

總經理

副總經理或總會計師

財務部門或與紀檢、監察部門合署辦公

3．貴單位二級、是或由總部直接派駐審計分部，其管理體制如何，請介紹相關情況。

三、內部審計制度建立情況

1．貴單位的章程或有關文件中是否規定了內部審計的職能、地位和工作范圍？

2．請詳細說明貴單位制定內部審計制度和工作規范的情況?

3．貴單位的內部審計工作是否執行內部審計準則？全部執行

部分執行

沒有執行

四、內部審計人員情況（本級及下屬單位）

1兼職人員名。

2．在貴單位內部審計人員中：

（1

（2

（3

（4

（5

3．在貴單位內部審計人員中：

（1

（2

（3

（4

4．在貴單位內部審計人員中：

（1）注冊內部審計師（CIA

（2）注冊會計師（CPA人。

（3）特許公認會計師（ACCA

（4）內部控制自我評估師（CCSA人。

（5）注冊信息系統師（CISA

（6）注冊管理會計師（CMA

（7）注冊舞弊檢查師（CFE）

（8）注冊數據處理師（CDP

（9人。

（10

6．貴單位從事內部審計工作的人員中：

（1）1至5

（2）5至10人。

（3）10至20人。

（4）20

五、內部審計工作情況

1．貴單位內部審計機構經常開展的審計項目和各占比重情況（可多選）？

%%%%%%%%%IT專項審計（調查）

2．你們認為當前制約貴單位內部審計業務發展的主要因素？領導重視不夠

機構設置不合理

審計環境不理想

審計人員專業技能缺乏

審計人員配備不足

審計經費不足

3．2007年，貴單位的內部審計工作都取得了下述哪些成效？

4．請介紹貴單位內部審計在風險管理、內部控制及組織治理領域中發揮的作用以及內部審計開展風險導向審計情況？

5．請介紹貴單位審計信息化建設的情況以及發揮的作用？

6．除了第3、4和5點所列出的作用外，貴單位認為內部審計還應該在哪些方面發揮積極作用？

第四篇：內部調查問卷

東阿泉公司內部管理調查問卷

各位員工：請認真填寫本調查表，該問卷是無記名填寫，是為了提高公司管理和效益而設，請放心大膽填寫，不要有顧慮，謝謝！〔除特別指出外，都為單項選擇〕

1、當前您的月平均勞動收入〔月工資＋獎金＋年底分紅/12〕水平是：

〔請填寫〕

2、目前您期望的合理月收入水平是：

〔包括工資＋獎金〕

3、您認為公司的報酬制度〔針對您的投入和付出〕是否公平：

A很公平

B比擬公平

C一般

D不太公平

E

很不公平

4、如果別的公司以更高的薪水聘您，您會怎么辦：

A立即跳槽

B可能會跳槽

C不清楚

D毫不理會

E其它

〔請填寫〕

5、對自己的收入是否滿意：

A很滿意

B根本滿意

C一般

D不太滿意

E很不滿意

6、公司里的員工之間是否有對工資攀比的現象：

A很多

B較多

C一般

D較少

E很少

7、公司的工資制度〔包括工資標準和工資提升制度〕是否完善：

A

很完善

B

比擬完善

C

一般

D不太完善

E很不完善

8、您認為您的工資水平與同行其它企業相比：

A很高

B較高

C差不多

D較低

E很低

9、您對公司的福利待遇滿意嗎?

A很滿意

B根本滿意

C一般

D不太滿意

E很不滿意

10、請簡單描述一下您的薪資構成情況：

11、您對公司的整體滿意程度是：

A非常滿意

B比擬滿意

C一般

D不太滿意

E很不滿意

12、您認為目前公司的開展前景：

A

很好

B

較好

C

一般

D

較差

E很差

13、公司內部人才選拔與提升制度是否完善：

A

很完善

B

比擬完善

C

不太完善

D

很不完善

E

完全沒有

14、您認為您晉升的時機如何

A很大

B較大

C不大

D完全沒有

15、公司的規章制度是否完善：

A非常完善

B比擬完善

C一般性

D不太完善

E很不完善

16、公司的規章制度的執行情況：

A很好

B較好

C一般

D較差

E很差

17、公司的規章制度在實施過程中是否公平

A一視同仁

B比擬公平

C有一些不平等

D存在雙重標準

18、您認為當前的工作考核是否合理：

A很合理

B比擬合理

C不清楚

D不太合理

E完全不合理

19、您的崗位工作結果的考核方式是：

A

定期形式檢查

B

定期按目標任務檢查

C

無定期形式檢查

D

無定期按目標任務檢查

E

無檢查

20、公司的中層干部是否得到尊重：

A很受尊重

B比擬受尊重

C一般性

D不太受尊重

E很不受尊重

21、您周圍的同事是否發牢騷：

A很多

B較多

C一般

D較少

E很少

22、公司的員工在執行任務中是否有打折扣的現象：

A很多

B較多

C不清楚

D較少

E很少

23、公司內是否有派系斗爭：

A很多

B較多

C一般

D較少

E很少

24、公司的獎罰制度是否合理

A

很合理

B較合理

C一般

D不很合理

F

不合理

25、部門之間的協作關系怎樣：〔本位主義〕

A很好

B較好

C一般

D較差

E很差

26、公司內上級對下級是否信任：

A很信任

B比擬信任

C一般

D不太信任

E很不信任

27、您認為公司員工之間的人際關系：

A非常復雜

B比擬復雜

C一般

D比擬融洽

E非常融洽

28、您認為您的上級工作能力：

A很強

B較強

C一般

D較差

E很差

29、您認為公司管理層的團結程度：

A非常團結

B比擬團結

C一般

D不太團結

E非常對立

30、您認為公司的凝聚力：

A非常強

B比擬強

C一般

D比擬差

E非常差

31、您的工作壓力：

A很大

B比擬大

C一般

D比擬輕松

E非常輕松

32、經常向上級反映工作中出現的問題嗎：

A

經常反映

B

偶爾反映

C

不清楚

D從不反響映

E根本不反映

33、當您發現了不屬于你職責范圍的問題時，您會怎樣：

A主動幫助解決

B視情況去解決

C向領導匯報，等待指示

D提醒該職責范圍的人去解決

E不去理會

34、當上層的決策與您的看法不符時，您的行動是：

A無條件執行

B主動與上級協調，而后執行

C按自己的方式執行

35、當您的問題得不到上級明確答復時，您會：

A

越級匯報

B按自己的方式解決

C再次與上級溝通

D

不去管它，由它去

E

與同事商量解決

36、您在執行上級命令時，有無越級指揮現象：

A很多

B較多

C一般

D較少

E很少

37、您認為公司中是否有多頭指揮的現象：

A很多

B較多

C一般

D較少

E很少

38、公司的領導是否聽取員工的建議：

A經常

B偶爾

C不清楚

D很少

E幾乎沒有

39、公司領導在處理員工之間的矛盾是否公平：

A很公平

B比擬公平

C一般

D不太公平

E很不公平

40、公司是否明確規定了您的職責權限：

A非常明確

B根本明確

C不清楚

D不太明確

E不明確

41、您的上司在您完成任務過程中是否進行檢查？

A進行屢次檢查

B

檢查較多

C

很少進行檢查

D

完全不進行檢查

42、您的上司對您的工作完成效果是否進行總結？

A

每次都進行總結

B

定期進行總結

C

很少進行總結

D

無總結

43、－－總經理對與他不同意見的反響：

A不能接受

B不太能接受

C一般

D比擬能接受

E很能接受

44、－－總經理是否聽取下級建議

A經常

B偶爾

C不清楚

D很少

E幾乎沒有

45、－－總經理的決策是否及時：〔可以多項選擇〕

A很及時

B比擬及時

C一般性

D不太及時

E很不及時

46、－－總經理的命令是否經常更改：

A經常

B偶爾

C不清楚

D很少

E幾乎沒有

47、公司的上級與下級之間的交流時機：

A很多

B較多

C一般

D較少

E很少

48、您認為公司員工的工作效率：

A

非常高

B

比擬高

C

一般

D

比擬低

E非常低

49、您認為公司哪個部門最需要加強：

A銷售部門

B辦公室

C財務部門

D技術部門

E采購、供給部門

F其它部門

50、您認為公司最吸引您的是

A工資高

B能力得到充分發揮

C能學到很多知識

D公司開展前景好

E

可能得到局部股份

51、您認為本公司組織機構存在哪些問題：〔選出主要三項〕

A組織機構設置重疊

B職責不清

B部門之間協調不好，扯皮多

D領導決策不及時

E領導決策不科學

F決策執行緩慢

G多頭指揮

H越級指揮

52、您認為公司前期出現產品質量不穩定的現象是由于：

A天氣較熱

B外包裝的原因

C技術不穩定

D人為管理因素

53、您認為公司員工的整體素質：

A很好

B較好

C一般

D較差

E很差

54、目前您和上級的關系

A上級非常重視我B上級比擬重視我C關系一般

D上級比擬無視我E上級非常無視我55、您是否感到工作平安

A太平安了，象鐵飯碗

B比擬平安

C一般性

D不太平安

E太不平安了

56、您否感到能力充分發揮

A充分發揮了

B比擬充分發揮了

C一般性

D有局部能力沒發揮

E完全埋沒了我的才華

57、您有什么后顧之憂：

A

住房問題

B

經濟困難

C

孩子問題

D

加班太多

E健康問題

F

可能會被炒魷魚

G公司前途不明

58、您認為東阿阿膠集團的管理模式：

A很好

B較好

C一般

D較差

E不適應企業現狀

59、您認為公司還有哪些不完善的地方〔請填寫〕

60、您認為公司在管理方面存在的最大問題〔請填寫〕

以下由銷售經理〔包括銷售副總〕、銷售人員完成：

1、您認為中間商對公司產品的認同度：

A很高

B較高

C一般

D較差

E很差

2、您認為中間商對推銷公司產品的積極性：

A很高

B較高

C一般

D較差

E很差

3、您認為公司對你們的考核指標：

A很合理

B比擬合理

C一般

D不太合理

E很不合理

4、您認為您的工作積極性的發揮程度：

A很高

B較高

C一般

D較差

E很差

5、您認為公司對您的報酬設計是否合理：

A很合理

B比擬合理

C一般

D不太合理

E很不合理

6、您認為公司對您的考核應是：〔請填寫〕

7、您認為公司的銷售政策是否有穩定性：

A非常穩定

B比擬穩定

C一般

D不太穩定

E很不穩定

8、您認為公司的促銷策略配合產品銷售的效果：

A很好

B較好

C一般

D較差

E很差

9、您認為怎樣能夠改善公司的銷售業績：〔請填寫〕

10、您認為公司在銷售方面應加強哪方面的工作：〔請填寫〕

您的根本資料：

1、您是：

A干部

B普通員工

2、您的年齡是

歲。

3、您的性別：

A

男

B女

4、您的職務：

〔請填寫〕

5、您所在的部門是：

6、您的文化程度是：

A

初中以下

B

初中

C

高中或技校

D中專

E大專

F本科或以上

7、您的職稱：

A沒有職稱

B初級職稱

C中級職稱

D高級職稱08、您在本公司工作的時間是：

年〔請填寫〕

9、

第五篇：2016審計情況調查問卷

2016審計情況調查問卷

內部審計旨在減少風險，改進運營，通過專業服務幫助各單位改進缺陷，提供建議，為整個組織作出自己的貢獻。為提升我部門2017內部審計服務質量，特邀請您參加本次調查問卷，感謝您的熱心參與！

1.我部門于2016新開展了管理預防性問題檢查工作，請問內控矩陣中披露的信息是否符合您的需要并對您部門的管理和業務開展是否有幫助(本部門及相關職能部門)？ □幫助較大 □稍有幫助 □沒有幫助 請您簡述理由，謝謝！

2.您對審計發現的問題及內控矩陣的內容有何看法，或者您認為這些報告應在哪些方面做出改進？

3.您希望獲得工程審計工作披露的哪些信息？

□工程量抽查情況 □工程量審減情況 □出問題較多的施工單位 □其他

4.您希望貴部門與相關職能部門哪方面的工作得到有效監督？ □公司制度熟悉度 □公司制度執行

□服務(態度、時效性等)方面 □其他方面

5.請問您對目前審計人員的執業能力有何評價？

職業道德：□優秀□良好 □一般□差 專業能力：□優秀□良好 □一般□差 綜合素質：□優秀□良好□一般□差 在實際業務處理中，您覺得審計人員及其技能在哪些方面還要提高？