第一篇：審計(jì)條例調(diào)查問(wèn)卷

學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)《中國(guó)工會(huì)審計(jì)條例》調(diào)查問(wèn)卷

1、中華全國(guó)總工會(huì)2011年4月頒布的《中國(guó)工會(huì)審計(jì)條例》，您是否知曉？（是

否），通過(guò)什么方式？（報(bào)刊雜志、培訓(xùn)學(xué)習(xí)、網(wǎng)站、文件）

2、你單位工會(huì)經(jīng)審會(huì)與同級(jí)工會(huì)委員會(huì)是否同時(shí)考察、同時(shí)報(bào)批、同時(shí)選舉產(chǎn)生？（是

否）

3、你單位經(jīng)審會(huì)是否向同級(jí)工會(huì)會(huì)員大會(huì)或會(huì)員代表大會(huì)報(bào)告經(jīng)審工作？（是

否）

4、你單位經(jīng)審會(huì)是否每年在同級(jí)工會(huì)全委會(huì)上報(bào)告經(jīng)審工作？（是

否）

5、縣區(qū)總工會(huì)經(jīng)審會(huì)是否對(duì)基層工會(huì)經(jīng)審會(huì)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和督促檢查？（是

否）

6、你單位工會(huì)委員人數(shù)

人，經(jīng)審委員人數(shù)

人，經(jīng)審委員中具有審計(jì)、財(cái)會(huì)專業(yè)資格的人數(shù)

人。

7、你單位經(jīng)審會(huì)委員空缺時(shí)是否及時(shí)替補(bǔ)？（是

否）

8、你單位經(jīng)審會(huì)主任是否按同級(jí)工會(huì)副職級(jí)配備，并納入同級(jí)工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部序列。（是

否）

9、你單位工會(huì)審計(jì)人員是否從事被審計(jì)單位的經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)？（是

否）如果從事了有

人。

10、你單位經(jīng)審會(huì)主任是否參加（或列席）主席辦公會(huì) 議、常委會(huì)議或研究工會(huì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的會(huì)議？（是

否）

11、你單位經(jīng)審會(huì)對(duì)同級(jí)工會(huì)及所屬企事業(yè)單位和下一級(jí)工會(huì)及所屬企事業(yè)單位的下列事項(xiàng)是否進(jìn)行審計(jì)？

①經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。本級(jí)及事業(yè)（是

否）下一級(jí)及事業(yè)（是

否）

②經(jīng)費(fèi)計(jì)提和撥繳情況。對(duì)下一級(jí)工會(huì)（是

否）每年審

個(gè)單位。

③各類專項(xiàng)資金的籌措、撥付、管理和使用情況。（是

否）

④資產(chǎn)的管理、使用和處置情況。（是

否）

⑤5萬(wàn)元以上的基本建設(shè)和維修改造工程項(xiàng)目。（是

否）

⑥基層工會(huì)撤并時(shí)的財(cái)務(wù)清算情況。（是

否）⑦經(jīng)審會(huì)接受書(shū)面委托對(duì)所屬企事業(yè)單位、基層工會(huì)主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。（是

否）

12、經(jīng)審會(huì)按規(guī)定要求被審計(jì)單位按時(shí)提供各類會(huì)計(jì)資料及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)資料時(shí)，是否有拒絕提供資料的情況發(fā)生。（是

否）如有，發(fā)生過(guò)

次。

13、你單位工會(huì)審計(jì)中是否嚴(yán)格按照全總規(guī)定的審計(jì)程序進(jìn)行操作。（是

否）

14、你單位經(jīng)審會(huì)是否做到年初有經(jīng)審工作計(jì)劃，年末有工作總結(jié)。（是

否）

15、你單位對(duì)上級(jí)、本級(jí)經(jīng)審會(huì)審計(jì)提出的整改意見(jiàn)，是否做到及時(shí)整改。（是

否）

16、你單位工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)班子是否每年聽(tīng)取經(jīng)審工作匯報(bào)及對(duì)本級(jí)的審計(jì)結(jié)果報(bào)告。（是

否）

17、你單位對(duì)經(jīng)審會(huì)開(kāi)展審計(jì)工作是否提供必要的物質(zhì)保障和工作條件。（是

否）

18、你單位是否按照規(guī)定按比例（或定額）安排經(jīng)審專用經(jīng)費(fèi)，并納入本級(jí)工會(huì)年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算。（是

否）

19、你單位工會(huì)每年是否舉辦工會(huì)審計(jì)人員培訓(xùn)，（是

否）是否支持工會(huì)經(jīng)審人員參加省、市工會(huì)舉辦的經(jīng)審、財(cái)會(huì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（是

否）

20、您是否知曉或參與你單位工會(huì)固定資產(chǎn)定期清查工作。（是

否）

21、你單位是否按要求上報(bào)工會(huì)年度會(huì)計(jì)報(bào)表。（是

否）上報(bào)的工會(huì)年度會(huì)計(jì)報(bào)表是否經(jīng)同級(jí)經(jīng)審會(huì)審查蓋章。（是

否）

22、你單位是否制定有經(jīng)審工作制度。制定了

項(xiàng)制度。（是

否）

23、你單位每年是否上報(bào)（或在其他報(bào)刊雜志發(fā)表）經(jīng)審工作信息和調(diào)研報(bào)告。（是

否）上報(bào)（發(fā)表）

篇。

24、為推動(dòng)和提高我市經(jīng)審工作全面發(fā)展，2008年以來(lái)市總經(jīng)審辦先后下發(fā)了相關(guān)文件，請(qǐng)羅列出您知道的文件名 稱？（可另附紙張）

25、您是否贊同市總聘請(qǐng)的特邀審計(jì)員參與市總對(duì)下審計(jì)工作。請(qǐng)分別闡述您的理由和觀點(diǎn)。（可另附紙張）

26、您認(rèn)為工會(huì)經(jīng)審工作存在哪些問(wèn)題？您有什么好的建議和意見(jiàn)？（可另附紙張）

第二篇：2016審計(jì)情況調(diào)查問(wèn)卷

2016審計(jì)情況調(diào)查問(wèn)卷

內(nèi)部審計(jì)旨在減少風(fēng)險(xiǎn)，改進(jìn)運(yùn)營(yíng)，通過(guò)專業(yè)服務(wù)幫助各單位改進(jìn)缺陷，提供建議，為整個(gè)組織作出自己的貢獻(xiàn)。為提升我部門2017內(nèi)部審計(jì)服務(wù)質(zhì)量，特邀請(qǐng)您參加本次調(diào)查問(wèn)卷，感謝您的熱心參與！

1.我部門于2016新開(kāi)展了管理預(yù)防性問(wèn)題檢查工作，請(qǐng)問(wèn)內(nèi)控矩陣中披露的信息是否符合您的需要并對(duì)您部門的管理和業(yè)務(wù)開(kāi)展是否有幫助(本部門及相關(guān)職能部門)？ □幫助較大 □稍有幫助 □沒(méi)有幫助 請(qǐng)您簡(jiǎn)述理由，謝謝！

2.您對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及內(nèi)控矩陣的內(nèi)容有何看法，或者您認(rèn)為這些報(bào)告應(yīng)在哪些方面做出改進(jìn)？

3.您希望獲得工程審計(jì)工作披露的哪些信息？

□工程量抽查情況 □工程量審減情況 □出問(wèn)題較多的施工單位 □其他

4.您希望貴部門與相關(guān)職能部門哪方面的工作得到有效監(jiān)督？ □公司制度熟悉度 □公司制度執(zhí)行

□服務(wù)(態(tài)度、時(shí)效性等)方面 □其他方面

5.請(qǐng)問(wèn)您對(duì)目前審計(jì)人員的執(zhí)業(yè)能力有何評(píng)價(jià)？

職業(yè)道德：□優(yōu)秀□良好 □一般□差 專業(yè)能力：□優(yōu)秀□良好 □一般□差 綜合素質(zhì)：□優(yōu)秀□良好□一般□差 在實(shí)際業(yè)務(wù)處理中，您覺(jué)得審計(jì)人員及其技能在哪些方面還要提高？

第三篇：內(nèi)部審計(jì)調(diào)查問(wèn)卷

附件2

內(nèi)部審計(jì)調(diào)查問(wèn)卷

為掌握內(nèi)部審計(jì)基本情況，促進(jìn)內(nèi)部審計(jì)的全面轉(zhuǎn)型與發(fā)展，中國(guó)內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)現(xiàn)以調(diào)查問(wèn)卷的形式開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)發(fā)展?fàn)顩r普查。此次普查的對(duì)象是，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門履行出資人職責(zé)的國(guó)有企業(yè)本級(jí)及所屬單位（含全資、控股和占主導(dǎo)地位的單位）。

請(qǐng)貴單位認(rèn)真閱讀問(wèn)卷，并根據(jù)實(shí)際情況選擇您們認(rèn)為合適的選項(xiàng)，回答相關(guān)問(wèn)題。

一、基本情況

1.貴公司的單位名稱（公司或部門公章）

2.貴公司的注冊(cè)類型？

有限責(zé)任公司國(guó)有獨(dú)資公司

股份有限公司其它，請(qǐng)說(shuō)

明。

3.貴公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)是，所屬行業(yè)是？

4.貴公司的其它基本情況？

（2006年年底的資產(chǎn)總額、年銷售額、利潤(rùn)總額和職工人數(shù)等）

二、內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)基本情況

1.貴公司的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)名

稱？

2.內(nèi)部審計(jì)部門在貴公司中的隸屬關(guān)系？

董事會(huì)

監(jiān)事會(huì)

總經(jīng)理

副總經(jīng)理或總會(huì)計(jì)師

與紀(jì)檢、監(jiān)察部門合署辦公

3.貴公司的內(nèi)部審計(jì)部門是否設(shè)立分支機(jī)構(gòu)？如是，請(qǐng)介紹相關(guān)情況。

4.貴公司全資、控股、占主導(dǎo)地位的所屬單位共有家？其中，設(shè)置獨(dú)立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的有家，合并設(shè)立的有家，沒(méi)有設(shè)立的有家?

三、內(nèi)部審計(jì)制度建立情況

1.貴公司的章程或有關(guān)文件中是否規(guī)定了內(nèi)部審計(jì)的職能、地位和工作范圍？

2.請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明貴公司制定內(nèi)部審計(jì)制度和工作規(guī)范的情況?

四、內(nèi)部審計(jì)人員情況（本級(jí)及下屬公司）

1.貴公司內(nèi)部審計(jì)人員有名，其中，專職人員名，兼職人員名。

2.在貴公司內(nèi)部審計(jì)人員中：

（1）博士人。

（2）碩士人。

（3）本科人。

（4）大專人。

（5）其它人。

3.在貴公司內(nèi)部審計(jì)人員中：

（1）會(huì)計(jì)師人，其中：高級(jí)會(huì)計(jì)師人。

（2）審計(jì)師人，其中：高級(jí)審計(jì)師人。

（3）經(jīng)濟(jì)師人，其中：高級(jí)經(jīng)濟(jì)師人。

（4）工程師人，其中：高級(jí)工程師人。

4.在貴公司內(nèi)部審計(jì)人員中：

（1）注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（CIA）人。

（2）注冊(cè)會(huì)計(jì)師（CPA）人。

（3）特許公認(rèn)會(huì)計(jì)師（ACCA）人。

（4）內(nèi)部控制自我評(píng)估師（CCSA）人。

（5）注冊(cè)信息系統(tǒng)師（CISA）人。

（6）注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師（CMA）人。

（7）注冊(cè)舞弊檢查師（CFE）人。

（8）注冊(cè)數(shù)據(jù)處理師（CDP）人。

（9）內(nèi)部審計(jì)人員崗位資格證書(shū)人。

（10）其它，請(qǐng)說(shuō)明。

5.貴公司內(nèi)部審計(jì)人員的平均年齡為歲。

6.貴公司從事內(nèi)部審計(jì)工作的人員中：

（1）1至5年人。

（2）5至10年人。

（3）10至20年人。

（4）20年以上人。

五、內(nèi)部審計(jì)工作情況

1.貴公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)經(jīng)常開(kāi)展的審計(jì)項(xiàng)目和各占比重情況（可多選）？

財(cái)務(wù)審計(jì)，占全部審計(jì)項(xiàng)目的比重為%。風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)，占全部審計(jì)項(xiàng)目的比重為%。

內(nèi)部控制審計(jì)，占全部審計(jì)項(xiàng)目的比重為%。合規(guī)審計(jì)，占全部審計(jì)項(xiàng)目的比重為%。舞弊審計(jì)，占全部審計(jì)項(xiàng)目的比重為%。

投資項(xiàng)目審計(jì)，占全部審計(jì)項(xiàng)目的比重為%。物資采購(gòu)審計(jì)，占全部審計(jì)項(xiàng)目的比重為%。

經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，占全部審計(jì)項(xiàng)目的比重為%。經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)，占全部審計(jì)項(xiàng)目的比重為%。IT審計(jì)，占全部審計(jì)項(xiàng)目的比重為%。

專項(xiàng)審計(jì)（調(diào)查），占全部審計(jì)項(xiàng)目的比重為%。其它，請(qǐng)說(shuō)明。

2.如貴公司未開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)，主要的原因是什么？

領(lǐng)導(dǎo)重視不夠

傳統(tǒng)審計(jì)所占比重較大

行業(yè)需求不明顯

其它，請(qǐng)說(shuō)明

3.您們認(rèn)為當(dāng)前制約貴公司內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展的主要因素？

領(lǐng)導(dǎo)重視不夠

機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理

審計(jì)人員專業(yè)技能缺乏

審計(jì)人員配備不足

審計(jì)經(jīng)費(fèi)不足

其它，請(qǐng)說(shuō)明

4.貴公司的內(nèi)部審計(jì)工作是否執(zhí)行內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則？ 全部執(zhí)行

部分執(zhí)行

沒(méi)有執(zhí)行

5.2006年，貴公司的內(nèi)部審計(jì)工作都取得了下述哪些成效？

查出損失浪費(fèi)金額萬(wàn)元

增加效益萬(wàn)元

發(fā)現(xiàn)大案要案線索的件

提出建議被采納條

向司法機(jī)關(guān)移送案件件

建議給予行政處分人

移送司法機(jī)關(guān)處理人

財(cái)務(wù)決算審簽個(gè)

6.除了第5點(diǎn)所列出的作用外，貴公司認(rèn)為內(nèi)部審計(jì)還應(yīng)該在哪些方面發(fā)揮積極作用？

第四篇：經(jīng)責(zé)審計(jì)調(diào)查問(wèn)卷

領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)

調(diào)查問(wèn)卷

為了更好地做好領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作，進(jìn)一步提高審計(jì)工作質(zhì)量，現(xiàn)就**同志任職期間的有關(guān)經(jīng)濟(jì)工作情況及此次審計(jì)的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查。

本調(diào)查問(wèn)卷為無(wú)記名方式填寫(xiě)，請(qǐng)您仔細(xì)閱讀下頁(yè)內(nèi)容，在確定的選項(xiàng)前打√（除第8項(xiàng)外，其他均為單選），并按局審計(jì)組指定方式交回。

感謝您的支持與配合！

注：參加調(diào)查人員范圍：本單位中層以上干部及部分職工代表，出席率要達(dá)到80%以上。

審 計(jì) 組

**年**月**日

1、該同志任職期間，履行職責(zé)推動(dòng)本單位事業(yè)發(fā)展、貫徹局及上級(jí)單位有關(guān)經(jīng)濟(jì)工作決策部署情況：

□好□較好□一般□差□不了解

2、該同志任職期間，本單位預(yù)算編制、分析的公開(kāi)性及預(yù)算執(zhí)行的科學(xué)、合理性情況：

□好□較好□一般□差□不了解

3、該同志任職期間，本單位基礎(chǔ)設(shè)施新建、改擴(kuò)建規(guī)劃的科學(xué)性情況及基本建設(shè)程序合法合規(guī)情況：

□好□較好□一般□差□不了解

4、該同志任職期間，履行民主決策，特別是“三重一大”（重大決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用）決策制度情況：

□好□較好□一般□差□不了解

5、該同志任職期間，本單位內(nèi)部經(jīng)濟(jì)工作規(guī)范、內(nèi)控制度完善情況： □好□較好□一般□差□不了解

6、該同志任職期間，本單位遵守國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)和財(cái)經(jīng)紀(jì)律情況： □好□較好□一般□差□不了解

7、該同志任職期間，遵守廉潔從政（從業(yè)）規(guī)定情況：

□好□較好□一般□差□不了解

8、該同志任職期間，本單位內(nèi)部經(jīng)濟(jì)管理工作中存在的主要問(wèn)題（可多選）： □遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律意識(shí)不強(qiáng)□領(lǐng)導(dǎo)干部決策不民主 □內(nèi)部管理制度不健全□內(nèi)部管理制度執(zhí)行不力 □資產(chǎn)（資金）管理混亂□會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作薄弱 □存在鋪張浪費(fèi)現(xiàn)象□內(nèi)部監(jiān)管不到位

□無(wú)□不了解

□其他（請(qǐng)例舉）

第五篇：內(nèi)部審計(jì)調(diào)查問(wèn)卷(民營(yíng)企業(yè))

內(nèi)部審計(jì)調(diào)查問(wèn)卷（民營(yíng)企業(yè)）

為掌握內(nèi)部審計(jì)基本情況，促進(jìn)內(nèi)部審計(jì)的全面轉(zhuǎn)型與發(fā)展，浙江省內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)現(xiàn)以調(diào)查問(wèn)卷的形式開(kāi)展民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部審計(jì)發(fā)展?fàn)顩r普查。請(qǐng)貴單位認(rèn)真閱讀問(wèn)卷，并根據(jù)實(shí)際情況選擇你們認(rèn)為合適的選項(xiàng)，回答相關(guān)問(wèn)題。衷心感謝你們對(duì)我會(huì)工作的大力支持。

一、基本情況

1．公章）。

2．注冊(cè)類型？

有限責(zé)任公司股份有限公司

合伙企業(yè)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)。

4．貴公司否設(shè)立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)否獨(dú)立？

5．貴公司的其它基本情況？

（2007年年底的資產(chǎn)總額、年銷售額、利潤(rùn)總額和職工人數(shù)等）

二、內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)基本情況

1。

2．內(nèi)部審計(jì)部門在貴單位中的隸屬關(guān)系？

董事會(huì)

監(jiān)事會(huì)

總經(jīng)理

副總經(jīng)理或總會(huì)計(jì)師

財(cái)務(wù)部門或與紀(jì)檢、監(jiān)察部門合署辦公

3．貴單位二級(jí)、是或由總部直接派駐審計(jì)分部，其管理體制如何，請(qǐng)介紹相關(guān)情況。

三、內(nèi)部審計(jì)制度建立情況

1．貴單位的章程或有關(guān)文件中是否規(guī)定了內(nèi)部審計(jì)的職能、地位和工作范圍？

2．請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明貴單位制定內(nèi)部審計(jì)制度和工作規(guī)范的情況?

3．貴單位的內(nèi)部審計(jì)工作是否執(zhí)行內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則？全部執(zhí)行

部分執(zhí)行

沒(méi)有執(zhí)行

四、內(nèi)部審計(jì)人員情況（本級(jí)及下屬單位）

1兼職人員名。

2．在貴單位內(nèi)部審計(jì)人員中：

（1

（2

（3

（4

（5

3．在貴單位內(nèi)部審計(jì)人員中：

（1

（2

（3

（4

4．在貴單位內(nèi)部審計(jì)人員中：

（1）注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（CIA

（2）注冊(cè)會(huì)計(jì)師（CPA人。

（3）特許公認(rèn)會(huì)計(jì)師（ACCA

（4）內(nèi)部控制自我評(píng)估師（CCSA人。

（5）注冊(cè)信息系統(tǒng)師（CISA

（6）注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師（CMA

（7）注冊(cè)舞弊檢查師（CFE）

（8）注冊(cè)數(shù)據(jù)處理師（CDP

（9人。

（10

6．貴單位從事內(nèi)部審計(jì)工作的人員中：

（1）1至5

（2）5至10人。

（3）10至20人。

（4）20

五、內(nèi)部審計(jì)工作情況

1．貴單位內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)經(jīng)常開(kāi)展的審計(jì)項(xiàng)目和各占比重情況（可多選）？

%%%%%%%%%IT專項(xiàng)審計(jì)（調(diào)查）

2．你們認(rèn)為當(dāng)前制約貴單位內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展的主要因素？領(lǐng)導(dǎo)重視不夠

機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理

審計(jì)環(huán)境不理想

審計(jì)人員專業(yè)技能缺乏

審計(jì)人員配備不足

審計(jì)經(jīng)費(fèi)不足

3．2007年，貴單位的內(nèi)部審計(jì)工作都取得了下述哪些成效？

4．請(qǐng)介紹貴單位內(nèi)部審計(jì)在風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制及組織治理領(lǐng)域中發(fā)揮的作用以及內(nèi)部審計(jì)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)情況？

5．請(qǐng)介紹貴單位審計(jì)信息化建設(shè)的情況以及發(fā)揮的作用？

6．除了第3、4和5點(diǎn)所列出的作用外，貴單位認(rèn)為內(nèi)部審計(jì)還應(yīng)該在哪些方面發(fā)揮積極作用？