第一篇：如何管控外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

修改后的《勞動(dòng)合同法》以及與之配套的《勞務(wù)派遣暫行規(guī)定》（人力資源和社會保障部令第22號）對勞務(wù)派遣作出了嚴(yán)格的規(guī)范，大大壓縮了勞務(wù)派遣的適用空間。作為替代措施，業(yè)務(wù)外包也得到廣泛運(yùn)用。郵政企業(yè)在運(yùn)用業(yè)務(wù)外包過程中，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)法律政策研究，做好頂層設(shè)計(jì)，最大限度地管控法律風(fēng)險(xiǎn)。

業(yè)務(wù)外包的法律性質(zhì)

業(yè)務(wù)外包是指企業(yè)利用專業(yè)化分工優(yōu)勢，將日常經(jīng)營中的部分業(yè)務(wù)委托給本企業(yè)以外的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)濟(jì)組織完成的經(jīng)營行為。從法律上來說，業(yè)務(wù)外包的發(fā)包方與承包方是基于平等合作產(chǎn)生的合同法律關(guān)系。業(yè)務(wù)外包涉及的合同類型比較廣泛，其中承攬合同是典型的提供勞務(wù)的合同，確立了所有提供勞務(wù)合同的一般規(guī)則。討論業(yè)務(wù)外包的法律關(guān)系，可以承攬合同作為基準(zhǔn)。按照《合同法》關(guān)于承攬合同權(quán)利義務(wù)的規(guī)定，業(yè)務(wù)外包是以完成一定的工作為目的，承包方應(yīng)按照與發(fā)包方約定的標(biāo)準(zhǔn)和要求完成工作，并交付工作成果；發(fā)包方的主要目的是取得承包方完成的工作成果，并依據(jù)工作成果給付承包方報(bào)酬。

業(yè)務(wù)外包不可異化為勞務(wù)派遣

2012年修改的《勞動(dòng)合同法》頒布后，一些用人單位以業(yè)務(wù)外包、勞務(wù)承攬等方式加以應(yīng)對，但與業(yè)務(wù)外包提供商簽訂的合同卻充滿了勞務(wù)派遣的色彩，將業(yè)務(wù)外包異化為勞務(wù)派遣關(guān)系。《勞務(wù)派遣暫行規(guī)定》第27條規(guī)定：“用人單位以承攬、外包等名義，按勞務(wù)派遣用工形式使用勞動(dòng)者的，按照本規(guī)定處理。”因此，必須理清業(yè)務(wù)外包與勞務(wù)派遣的關(guān)系，讓業(yè)務(wù)外包名副其實(shí)，避免形成“假外包、真派遣”的困境。

根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，業(yè)務(wù)外包與勞務(wù)派遣存在以下不同點(diǎn)。一是標(biāo)的物不同。業(yè)務(wù)外包不僅要求承包方提供一定的勞務(wù)，更為重要的是提供相應(yīng)的工作成果。勞務(wù)派遣則是勞務(wù)派遣單位向用工單位派遣勞動(dòng)者，即勞動(dòng)力是勞務(wù)派遣關(guān)系的標(biāo)的物。這直接導(dǎo)致二者的計(jì)酬方式存在明顯不同，業(yè)務(wù)外包按量計(jì)酬，而勞動(dòng)派遣則按人頭計(jì)酬。

二是員工人身依附性不同。業(yè)務(wù)外包中發(fā)包方對承包方的員工沒有直接的指揮、管理權(quán)，發(fā)包方僅可以對承包方完成業(yè)務(wù)外包的工作進(jìn)行必要的監(jiān)督檢查。而勞務(wù)派遣中，被派遣的勞動(dòng)者則要服從用工單位指揮、命令，遵守用工單位的規(guī)章制度。這就意味著，業(yè)務(wù)外包合同中不宜存在對承包方員工進(jìn)行直接管理的條款。

三是對外承擔(dān)法律責(zé)任的主體不同。在業(yè)務(wù)外包中，承包方對第三人造成損害或造成自身損害的，發(fā)包方一般不承擔(dān)賠償責(zé)任。而在勞務(wù)派遣中，被派遣的勞動(dòng)者因執(zhí)行工作任務(wù)造成他人損害的，由用工單位承擔(dān)賠償責(zé)任；勞務(wù)派遣單位有過錯(cuò)的，承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)充責(zé)任。還要明確的是，盡管委代辦可以納入業(yè)務(wù)外包的射程之內(nèi)，但考慮到委代辦與勞動(dòng)關(guān)系極易混淆，實(shí)踐中也多次出現(xiàn)法院將委代辦確認(rèn)為勞動(dòng)關(guān)系的案例，因而，委代辦模式應(yīng)審慎使用。

業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)注意

根據(jù)《合同法》等有關(guān)法律規(guī)定，結(jié)合財(cái)政部頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第13號——業(yè)務(wù)外包》，業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)管控方面應(yīng)注意以下問題。

選擇好業(yè)務(wù)外包服務(wù)提供商。業(yè)務(wù)外包的承包方應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：一是承包方是依法成立和合法經(jīng)營的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)濟(jì)組織，具有相應(yīng)的經(jīng)營范圍和固定的辦公場所。二是承包方應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)，其從業(yè)人員符合崗位要求和任職條件，并具有相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)資格。三是承包方的技術(shù)及經(jīng)驗(yàn)水平符合本企業(yè)業(yè)務(wù)外包的要求。郵政業(yè)務(wù)外包的承包方一般應(yīng)具有物流服務(wù)、信息服務(wù)、物業(yè)服務(wù)等經(jīng)營范圍。選擇承包方應(yīng)當(dāng)引入競爭機(jī)制，采用招標(biāo)、競爭性談判等方式，且不宜將勞務(wù)派遣企業(yè)作為外包服務(wù)提供商。

準(zhǔn)確界定業(yè)務(wù)外包的具體范圍。應(yīng)避免將企業(yè)的核心業(yè)務(wù)外包。考慮到郵政企業(yè)按照國家規(guī)定承擔(dān)著郵政普遍服務(wù)的義務(wù)，郵政營業(yè)窗口服務(wù)外包應(yīng)審慎對待，并要遵守國家以及地方關(guān)于郵政營業(yè)場所自辦轉(zhuǎn)為代辦的監(jiān)督管理規(guī)定。簽訂規(guī)范的業(yè)務(wù)外包合同。業(yè)務(wù)外包合同內(nèi)容主要包括：外包業(yè)務(wù)的內(nèi)容和范圍，雙方的權(quán)利和義務(wù)，服務(wù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，保密事項(xiàng)，費(fèi)用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)和違約責(zé)任等事項(xiàng)。外包業(yè)務(wù)需要保密的，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定承包方的保密義務(wù)和責(zé)任，要求承包方向其從業(yè)人員提示保密要求和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。簽訂業(yè)務(wù)外包合同要與勞務(wù)派遣協(xié)議的條款相區(qū)分，其中費(fèi)用結(jié)算、承包方從業(yè)人員管理、民事責(zé)任承擔(dān)等尤其要注意。

強(qiáng)化業(yè)務(wù)外包實(shí)施過程中的管理。嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)外包制度、工作流程和相關(guān)要求，并采取有效措施確保承包方嚴(yán)格履行合同。對承包方的履約能力進(jìn)行持續(xù)評估，特別是對于重大業(yè)務(wù)外包，應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的應(yīng)急機(jī)制，避免業(yè)務(wù)外包失敗造成企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)中斷。

修改后的《勞動(dòng)合同法》以及與之配套的《勞務(wù)派遣暫行規(guī)定》（人力資源和社會保障部令第22號）對勞務(wù)派遣作出了嚴(yán)格的規(guī)范，大大壓縮了勞務(wù)派遣的適用空間。作為替代措施，業(yè)務(wù)外包也得到廣泛運(yùn)用。郵政企業(yè)在運(yùn)用業(yè)務(wù)外包過程中，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)法律政策研究，做好頂層設(shè)計(jì)，最大限度地管控法律風(fēng)險(xiǎn)。

業(yè)務(wù)外包的法律性質(zhì)

業(yè)務(wù)外包是指企業(yè)利用專業(yè)化分工優(yōu)勢，將日常經(jīng)營中的部分業(yè)務(wù)委托給本企業(yè)以外的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)濟(jì)組織完成的經(jīng)營行為。從法律上來說，業(yè)務(wù)外包的發(fā)包方與承包方是基于平等合作產(chǎn)生的合同法律關(guān)系。業(yè)務(wù)外包涉及的合同類型比較廣泛，其中承攬合同是典型的提供勞務(wù)的合同，確立了所有提供勞務(wù)合同的一般規(guī)則。討論業(yè)務(wù)外包的法律關(guān)系，可以承攬合同作為基準(zhǔn)。按照《合同法》關(guān)于承攬合同權(quán)利義務(wù)的規(guī)定，業(yè)務(wù)外包是以完成一定的工作為目的，承包方應(yīng)按照與發(fā)包方約定的標(biāo)準(zhǔn)和要求完成工作，并交付工作成果；發(fā)包方的主要目的是取得承包方完成的工作成果，并依據(jù)工作成果給付承包方報(bào)酬。

業(yè)務(wù)外包不可異化為勞務(wù)派遣

2012年修改的《勞動(dòng)合同法》頒布后，一些用人單位以業(yè)務(wù)外包、勞務(wù)承攬等方式加以應(yīng)對，但與業(yè)務(wù)外包提供商簽訂的合同卻充滿了勞務(wù)派遣的色彩，將業(yè)務(wù)外包異化為勞務(wù)派遣關(guān)系。《勞務(wù)派遣暫行規(guī)定》第27條規(guī)定：“用人單位以承攬、外包等名義，按勞務(wù)派遣用工形式使用勞動(dòng)者的，按照本規(guī)定處理。”因此，必須理清業(yè)務(wù)外包與勞務(wù)派遣的關(guān)系，讓業(yè)務(wù)外包名副其實(shí)，避免形成“假外包、真派遣”的困境。

根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，業(yè)務(wù)外包與勞務(wù)派遣存在以下不同點(diǎn)。一是標(biāo)的物不同。業(yè)務(wù)外包不僅要求承包方提供一定的勞務(wù)，更為重要的是提供相應(yīng)的工作成果。勞務(wù)派遣則是勞務(wù)派遣單位向用工單位派遣勞動(dòng)者，即勞動(dòng)力是勞務(wù)派遣關(guān)系的標(biāo)的物。這直接導(dǎo)致二者的計(jì)酬方式存在明顯不同，業(yè)務(wù)外包按量計(jì)酬，而勞動(dòng)派遣則按人頭計(jì)酬。

二是員工人身依附性不同。業(yè)務(wù)外包中發(fā)包方對承包方的員工沒有直接的指揮、管理權(quán)，發(fā)包方僅可以對承包方完成業(yè)務(wù)外包的工作進(jìn)行必要的監(jiān)督檢查。而勞務(wù)派遣中，被派遣的勞動(dòng)者則要服從用工單位指揮、命令，遵守用工單位的規(guī)章制度。這就意味著，業(yè)務(wù)外包合同中不宜存在對承包方員工進(jìn)行直接管理的條款。

三是對外承擔(dān)法律責(zé)任的主體不同。在業(yè)務(wù)外包中，承包方對第三人造成損害或造成自身損害的，發(fā)包方一般不承擔(dān)賠償責(zé)任。而在勞務(wù)派遣中，被派遣的勞動(dòng)者因執(zhí)行工作任務(wù)造成他人損害的，由用工單位承擔(dān)賠償責(zé)任；勞務(wù)派遣單位有過錯(cuò)的，承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)充責(zé)任。還要明確的是，盡管委代辦可以納入業(yè)務(wù)外包的射程之內(nèi)，但考慮到委代辦與勞動(dòng)關(guān)系極易混淆，實(shí)踐中也多次出現(xiàn)法院將委代辦確認(rèn)為勞動(dòng)關(guān)系的案例，因而，委代辦模式應(yīng)審慎使用。

業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)注意

根據(jù)《合同法》等有關(guān)法律規(guī)定，結(jié)合財(cái)政部頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第13號——業(yè)務(wù)外包》，業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)管控方面應(yīng)注意以下問題。

選擇好業(yè)務(wù)外包服務(wù)提供商。業(yè)務(wù)外包的承包方應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：一是承包方是依法成立和合法經(jīng)營的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)濟(jì)組織，具有相應(yīng)的經(jīng)營范圍和固定的辦公場所。二是承包方應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)，其從業(yè)人員符合崗位要求和任職條件，并具有相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)資格。三是承包方的技術(shù)及經(jīng)驗(yàn)水平符合本企業(yè)業(yè)務(wù)外包的要求。郵政業(yè)務(wù)外包的承包方一般應(yīng)具有物流服務(wù)、信息服務(wù)、物業(yè)服務(wù)等經(jīng)營范圍。選擇承包方應(yīng)當(dāng)引入競爭機(jī)制，采用招標(biāo)、競爭性談判等方式，且不宜將勞務(wù)派遣企業(yè)作為外包服務(wù)提供商。

準(zhǔn)確界定業(yè)務(wù)外包的具體范圍。應(yīng)避免將企業(yè)的核心業(yè)務(wù)外包。考慮到郵政企業(yè)按照國家規(guī)定承擔(dān)著郵政普遍服務(wù)的義務(wù)，郵政營業(yè)窗口服務(wù)外包應(yīng)審慎對待，并要遵守國家以及地方關(guān)于郵政營業(yè)場所自辦轉(zhuǎn)為代辦的監(jiān)督管理規(guī)定。

簽訂規(guī)范的業(yè)務(wù)外包合同。業(yè)務(wù)外包合同內(nèi)容主要包括：外包業(yè)務(wù)的內(nèi)容和范圍，雙方的權(quán)利和義務(wù)，服務(wù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，保密事項(xiàng)，費(fèi)用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)和違約責(zé)任等事項(xiàng)。外包業(yè)務(wù)需要保密的，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定承包方的保密義務(wù)和責(zé)任，要求承包方向其從業(yè)人員提示保密要求和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。簽訂業(yè)務(wù)外包合同要與勞務(wù)派遣協(xié)議的條款相區(qū)分，其中費(fèi)用結(jié)算、承包方從業(yè)人員管理、民事責(zé)任承擔(dān)等尤其要注意。

強(qiáng)化業(yè)務(wù)外包實(shí)施過程中的管理。嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)外包制度、工作流程和相關(guān)要求，并采取有效措施確保承包方嚴(yán)格履行合同。對承包方的履約能力進(jìn)行持續(xù)評估，特別是對于重大業(yè)務(wù)外包，應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的應(yīng)急機(jī)制，避免業(yè)務(wù)外包失敗造成企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)中斷。

第二篇：外包業(yè)務(wù)管控制度

13．4．3 外包業(yè)務(wù)管控制度

外包業(yè)務(wù)管控制度對外包業(yè)務(wù)流程、外包過程中的人員及相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了規(guī)范，有利于外包業(yè)務(wù)的順利完成。下面是某企業(yè)制定的外包業(yè)務(wù)管控制度，供讀者參考。

外包業(yè)務(wù)管控制度

第1章 總則

第1條 目的

為使本企業(yè)外包業(yè)務(wù)流程順暢合理,規(guī)范參與業(yè)務(wù)外包人員的行為,確保業(yè)務(wù)外包期間企業(yè)資產(chǎn)安全,維護(hù)企業(yè)利益,實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)外包的戰(zhàn)略目標(biāo),特制定本制度。

第2條 適用范圍

本制度適用于本企業(yè)所有業(yè)務(wù)外包活動(dòng)的管理。第3條 外包業(yè)務(wù)的界定

本制度所稱外包業(yè)務(wù),主要是指為實(shí)現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略經(jīng)營目標(biāo),通過合同或協(xié)議等形式約定由外部服務(wù)提供商(以下簡稱“承包方”)提供的某些業(yè)務(wù)的部分或全部。

第2章 外包業(yè)務(wù)流程

第4條 制定外包戰(zhàn)略

1.在決定是否將業(yè)務(wù)項(xiàng)目外包時(shí),應(yīng)考慮以下三個(gè)方面的因素。

(1)此項(xiàng)業(yè)務(wù)是否需利用本企業(yè)沒有的設(shè)備、生產(chǎn)系統(tǒng)、專業(yè)人員及專門技術(shù)。(2)此項(xiàng)業(yè)務(wù)外包是否可以降低成本。

(3)此項(xiàng)業(yè)務(wù)外包是否能夠產(chǎn)生比自己運(yùn)作更多的利益等。

2.準(zhǔn)確把握企業(yè)核心競爭力與盈利環(huán)節(jié),避免將企業(yè)核心業(yè)務(wù)外包。第5條 編制外包項(xiàng)目計(jì)劃書

企業(yè)在確定業(yè)務(wù)外包內(nèi)容后,指定與該項(xiàng)業(yè)務(wù)相關(guān)的職能部門編制計(jì)劃書。計(jì)劃書主要包括以下內(nèi)容。

1.業(yè)務(wù)外包的背景,如企業(yè)外部環(huán)境要求及企業(yè)中長期發(fā)展戰(zhàn)略。2.業(yè)務(wù)外包內(nèi)容,將部分或全部業(yè)務(wù)職能交由承包商提供。3.業(yè)務(wù)外包的具體實(shí)施程序。4.業(yè)務(wù)外包的主要風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益。5.其他相關(guān)內(nèi)容。

第6條 成立外包業(yè)務(wù)歸口管理部門 1.外包項(xiàng)目計(jì)劃書通過審核后, 成立外包業(yè)務(wù)歸口管理部門, 由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、有關(guān)咨詢專家、外包項(xiàng)目協(xié)調(diào)管理人員、合同協(xié)商管理人員等組成,必要時(shí)還應(yīng)包括法律及財(cái)會專業(yè)人員。

2.業(yè)務(wù)歸口管理部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目的具體實(shí)施,確保業(yè)務(wù)外包流程的順利執(zhí)行。第7條 選擇承包方

1.外包業(yè)務(wù)歸口管理部門發(fā)布投標(biāo)公告,并與候選承包商建立聯(lián)系,發(fā)放《外包項(xiàng)目競標(biāo)邀請書》及相關(guān)材料。參與競標(biāo)的候選承包商指定期限之內(nèi)提交《投標(biāo)書》及相關(guān)材料,主要內(nèi)容包括項(xiàng)目解決方案、實(shí)施計(jì)劃、資源配臵、報(bào)價(jià)等。

2.歸口管理部門對承包方進(jìn)行資質(zhì)預(yù)審,評估承包方的綜合能力。評估因素主要包括五個(gè)方面。

(1)承包方類似項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)、服務(wù)能力、資格認(rèn)證和信譽(yù)。(2)承包方是否與本公司存在直接或潛在的競爭關(guān)系。(3)承包方在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的力度和效果。(4)承包方的性能價(jià)格比是否合適。(5)其他因素。

3.確定標(biāo)底并進(jìn)行公開招標(biāo)。

4.組織企業(yè)其他職能部門進(jìn)行開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)。歸口管理部門對候選承包方進(jìn)行綜合競爭力排名,會同相關(guān)管理層及其他職能部門負(fù)責(zé)人分析與候選承包方建立外包合同的風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)實(shí)際情況挑選出一家或幾家公司作為業(yè)務(wù)承包方。

5.歸口管理部門和承包方就《外包項(xiàng)目合同》的主要條款進(jìn)行談判,達(dá)成共識,由合同雙方代表簽署《外包項(xiàng)目合同》。

第8條 歸口管理部門負(fù)責(zé)培訓(xùn)涉及外包業(yè)務(wù)流程的員工,確保員工正確理解和掌握業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目相關(guān)政策制度。

第9條 歸口管理部門根據(jù)合同約定,為承包方提供必要的協(xié)作條件,并指定專人定期檢查和評估項(xiàng)目進(jìn)展情況。

第10條 項(xiàng)目結(jié)束或合同到期時(shí),歸口管理部門負(fù)責(zé)對外包業(yè)務(wù)產(chǎn)品(服務(wù))進(jìn)行驗(yàn)收。如承包方最終提供的產(chǎn)品(服務(wù))與合同約定的不一致,應(yīng)及時(shí)告知承包方進(jìn)行調(diào)整。

第11條 與承包方就最終產(chǎn)品(服務(wù))達(dá)成一致后,由承包方提交費(fèi)用支付申請,歸口管理部門就申請書的合理性進(jìn)行審核。審核通過后,開具付款證書,按照公司規(guī)定程序?qū)徟?支付承包方費(fèi)用。第12條 對因承包方原因?qū)е碌耐獍贤赐暾男?歸口管理部門負(fù)責(zé)向承包方進(jìn)行索賠。1.指定專人對承包方認(rèn)可的賠償事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤、報(bào)告,及時(shí)收回并追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。2.采用法律手段解決長期未決賠款。

3.若終止對承包方的索賠, 由歸口管理部門提出申請, 詳細(xì)說明終止索賠的理由,報(bào)公司總經(jīng)理以上級別管理層審批后執(zhí)行并備案。

第3章 業(yè)務(wù)外包流程中的資產(chǎn)存貨管理

第13條 固定資產(chǎn)管理

1.企業(yè)所有或有優(yōu)先購買權(quán)的固定資產(chǎn),因業(yè)務(wù)需要交由承包方使用的,要求承包方按照本企業(yè)《固定資產(chǎn)管理制度》使用和管理。

2.業(yè)務(wù)外包歸口管理部門指定專人定期檢查承包方使用和管理固定資產(chǎn)的情況。3.交由承包方使用但所有權(quán)歸本企業(yè)的資產(chǎn),只能用于外包業(yè)務(wù)活動(dòng)。未經(jīng)企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員同意,擅自將固定資產(chǎn)挪作他用的承包方,相關(guān)部門應(yīng)對其采取警告直至解除合同的措施。

第14條 流動(dòng)資產(chǎn)管理

1.對于業(yè)務(wù)外包過程中形成的原材料、產(chǎn)成品等流動(dòng)資產(chǎn),歸口管理部門要求承包方遵循本企業(yè)制定的相關(guān)管理政策,如防火、防盜、防未經(jīng)授權(quán)接觸和未經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)移等。

2.對由承包方責(zé)任造成的流動(dòng)資產(chǎn)損失,業(yè)務(wù)外包歸口管理部門有義務(wù)責(zé)成承包方進(jìn)行賠償。

3.對于業(yè)務(wù)外包過程中形成的商業(yè)信息材料等,歸口管理部門按照在合同中約定的保密條款對承包方進(jìn)行監(jiān)督。

第15條 存貨管理

1.對于因業(yè)務(wù)外包需要由承包方購進(jìn)的存貨,存貨訂單應(yīng)經(jīng)我方相關(guān)授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn),而存貨的數(shù)量、質(zhì)量檢查由承包方負(fù)責(zé)辦理;歸口管理部負(fù)責(zé)按企業(yè)存貨管理規(guī)章制度準(zhǔn)確、及時(shí)地在存貨系統(tǒng)中予以記錄和反映。

2.對于因業(yè)務(wù)外包需要由本企業(yè)銷售給承包方的存貨,承包方只能將其用于外包項(xiàng)目,不得另作他用。歸口管理部門負(fù)責(zé)予以監(jiān)督。

3.歸口管理部門負(fù)責(zé)定期組織相關(guān)部門(如資產(chǎn)管理部、財(cái)務(wù)部等)及相關(guān)人員對承包方的存貨進(jìn)行盤點(diǎn)(每月次)。而對于盤盈盤虧的存貨,應(yīng)經(jīng)本企業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)審批后,方可交會計(jì)人員進(jìn)行會計(jì)處理。

4.對于所有權(quán)歸本企業(yè)、在承包方處儲存的存貨,歸口管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查承包方是否按本企業(yè)存貨庫存管理制度中的要求進(jìn)行管理;對于檢查中發(fā)現(xiàn)的次品、損壞品或過期存貨,應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以確認(rèn)、分離和適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。

5.歸口管理部負(fù)責(zé)指定專人跟蹤、調(diào)查外包業(yè)務(wù)中涉及的所有存貨的一切變動(dòng),查明原因,報(bào)財(cái)務(wù)總經(jīng)理審核后處理。若承包方無合理原因過度使用存貨,導(dǎo)致本企業(yè)成本上升,歸口管理部門或相關(guān)人員有權(quán)代表企業(yè)要求承包方進(jìn)行補(bǔ)償。

第4章 外包業(yè)務(wù)流程中斷防范措施

第16條 業(yè)務(wù)外包歸口管理部門采取承包方競爭機(jī)制,選擇多家單位作為業(yè)務(wù)承包方,以降低一方服務(wù)失敗或單方中止合同時(shí)可能給本企業(yè)帶來的損失。

第17條 業(yè)務(wù)外包歸口管理部門定期對所有重要承包方的履約能力進(jìn)行評估,形成業(yè)務(wù)可持續(xù)能力評估報(bào)告交由企業(yè)總經(jīng)理及以上級別管理層審閱。

第18條 根據(jù)業(yè)務(wù)可持續(xù)能力評估報(bào)告,業(yè)務(wù)外包歸口管理部門負(fù)責(zé)及時(shí)替換不再繼續(xù)具備履約能力的承包方,避免外包業(yè)務(wù)的失敗造成企業(yè)商業(yè)活動(dòng)的中斷。

第5章 附則

第19條 本制度由企業(yè)總經(jīng)辦負(fù)責(zé)制定和解釋。第20條 本制度自年月日起執(zhí)行。

第三篇：業(yè)務(wù)外包廉政風(fēng)險(xiǎn)

隨著主多分開改革的深化推進(jìn)和“三不指定”等規(guī)范管理要求的實(shí)施，供電企業(yè)配網(wǎng)工程建設(shè)基本以外包為主，雖單個(gè)項(xiàng)目涉及資金少，但數(shù)量多、總額大、情況各異、涉及面廣，加上當(dāng)前配網(wǎng)建設(shè)市場準(zhǔn)入門檻及規(guī)范化程度較低，外包隊(duì)伍魚龍混雜、素質(zhì)良莠不齊，基層供電企業(yè)對外包工程的管理監(jiān)督尚處于起步階段，這些因素均造成配網(wǎng)外包工程監(jiān)管難度大，廉政風(fēng)險(xiǎn)突出。

截止8月1日，泰州供電公司共清理了因資格不合格、信譽(yù)及施工質(zhì)量較差等問題的4家業(yè)務(wù)外包單位，標(biāo)志著該公司開展業(yè)務(wù)外包廉政風(fēng)險(xiǎn)防控已初見成效，從而增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)效性。

今年以來，泰州供電公司以強(qiáng)化業(yè)務(wù)外包廉政風(fēng)險(xiǎn)防控為契機(jī)，切實(shí)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)的診斷排查、防控改進(jìn)等工作，為建立反腐倡廉工作常態(tài)化運(yùn)行機(jī)制提供組織保證。一方面，成立了由公司主要負(fù)責(zé)人任組長的業(yè)務(wù)外包領(lǐng)導(dǎo)小組，健全了業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)管控體系和責(zé)任體系，明確了風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)、準(zhǔn)確辨識風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化流程管控、完善配套支撐等工作目標(biāo)。另一方面，組織企業(yè)人員學(xué)習(xí)了《江蘇省電力公司“強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、構(gòu)建廉潔生態(tài)系統(tǒng)”行動(dòng)方案》及外包規(guī)章制度匯編等相關(guān)文件，增強(qiáng)了公司干部員工對相關(guān)廉政制度的認(rèn)知程度。與此同時(shí)，重點(diǎn)對外協(xié)單位的安全生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照和無行賄記錄證明等5大項(xiàng)31款進(jìn)行資格嚴(yán)格審查。

據(jù)了解，該公司對施工外協(xié)單位實(shí)行嚴(yán)格考核，強(qiáng)化管控，主動(dòng)將廉政防控工作納入公司考核范疇，確立了在簽合同的同時(shí)，必須簽訂《廉政協(xié)議》的原則。對發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為的，一經(jīng)查實(shí)，業(yè)務(wù)外協(xié)單位將被納入“黑名單”，不得入圍供電工程名錄，對違反規(guī)定的內(nèi)部職工將依據(jù)規(guī)章制度給予嚴(yán)肅處理。

一、工程項(xiàng)目管理全過程廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1.施工隊(duì)伍招投標(biāo)、物資采購及合同簽訂環(huán)節(jié)

由于相關(guān)各方的私下場外交易難以納入監(jiān)督視野范圍之內(nèi)，招投標(biāo)領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)較高。主要表現(xiàn)為：內(nèi)定施工隊(duì)伍或供貨商，“量身定做”招標(biāo)條件，暗中泄露標(biāo)底信息，確保關(guān)系人最后中標(biāo)；施工隊(duì)伍或供貨商在賬外暗中以現(xiàn)金、實(shí)物、高檔娛樂消費(fèi)、旅游等方式實(shí)施商業(yè)賄賂，形成利益勾結(jié)；故意壓低報(bào)價(jià)、變更設(shè)計(jì)、模糊合同文本，謀取私利。

2.項(xiàng)目分包及勞務(wù)分包環(huán)節(jié)

接到工程任務(wù)后，按照工程量核定分包金額，對下屬施工單元進(jìn)行項(xiàng)目勞務(wù)分包或單項(xiàng)分包。由于核定分包金額比例受人為因素控制，所以較易產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：工程項(xiàng)目不以工程量清單計(jì)劃為依據(jù)，分包金額存在較大隨意性；既定勞務(wù)隊(duì)伍違規(guī)分包，工程安全、質(zhì)量難以保證。

3.施工管理環(huán)節(jié)

該階段是廉政風(fēng)險(xiǎn)的易發(fā)、多發(fā)環(huán)節(jié)，容易發(fā)生低職、群體腐敗現(xiàn)象。

（1）征地、青苗賠償?shù)葏f(xié)調(diào)工作：農(nóng)村基層干部乘機(jī)貪污受賄，故意卡拿索要錢物，造成施工方迫不得已上下打點(diǎn)；施工人員與被征方勾結(jié)，虛報(bào)房屋、樹木等數(shù)量結(jié)果，多付補(bǔ)償費(fèi)受賄或者冒領(lǐng)私分。

（2）資金使用：項(xiàng)目經(jīng)理權(quán)限大，導(dǎo)致工程法人單位財(cái)務(wù)管理失控；項(xiàng)目部人員配備不足，存在預(yù)算員（管理員）一人管理幾個(gè)工地的現(xiàn)象，預(yù)算員（管理員）沒有經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)，記賬方式、資金保管方式不規(guī)范，致使資金管理混亂，甚至發(fā)生貪污、挪用；私設(shè)“小金庫”，利用業(yè)務(wù)招待費(fèi)私款公報(bào)，濫發(fā)獎(jiǎng)金，假公濟(jì)私；協(xié)調(diào)費(fèi)、生活費(fèi)、小工費(fèi)等客觀上存在無發(fā)票、開白條、沖成本的現(xiàn)象。

（3）勞務(wù)隊(duì)伍：勞務(wù)隊(duì)伍為了順利承攬工程、通過驗(yàn)收或者拿到工程款，除了在關(guān)鍵時(shí)刻重點(diǎn)“打點(diǎn)”之外，還在節(jié)假日以各種名目“看望”甲方管理人員，數(shù)額不大，范圍很廣；項(xiàng)目管理人員在對勞務(wù)隊(duì)伍驗(yàn)工、計(jì)量、結(jié)算時(shí)，采取多計(jì)工程量、多計(jì)工時(shí)、多計(jì)材料費(fèi)等方式虛報(bào)，從中收受賄賂，損公肥私。

（4）工程監(jiān)理：工程監(jiān)理單位與施工單位同吃同住，形成較穩(wěn)固的合作關(guān)系，極易被施工方拉攏，不認(rèn)真履行職責(zé)，造成監(jiān)理缺位，虛報(bào)工作量或者隱瞞質(zhì)量問題。

4.竣工驗(yàn)收環(huán)節(jié)

該環(huán)節(jié)主要易發(fā)生施工單位賄賂質(zhì)監(jiān)人員及驗(yàn)收人員的問題。主要表現(xiàn)為：隱瞞工程質(zhì)量問題，弄虛作假，讓不合格的設(shè)備通過驗(yàn)收；雙方勾結(jié)串通，使施工單位擅自追加材料或者項(xiàng)目得以追認(rèn)。

5.決算審計(jì)環(huán)節(jié)

工程項(xiàng)目竣工結(jié)算作為工程造價(jià)的最后一道關(guān)口決定著整個(gè)工程的最終金額，因此該環(huán)節(jié)是繼工程發(fā)包之后“貓膩”最多的一個(gè)環(huán)節(jié)。主要表現(xiàn)為：在工程決算書中采用虛設(shè)施工項(xiàng)目、重復(fù)計(jì)算、夸大工程量、虛報(bào)材料、價(jià)格等手段，想方設(shè)法提高工程報(bào)價(jià)，同時(shí)向?qū)徍藳Q算人員、相關(guān)管理人員行賄，謀求決算書審核通過；審核決算人員或者相關(guān)管理人員乘機(jī)刁難，拖延結(jié)算，吃拿卡要；施工單位采取“倒推”成本的方式，虛報(bào)冒領(lǐng)、套取截留工程余額，將差額部分轉(zhuǎn)入小金庫或者侵吞私分。

二、電力工程項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因

1.工程項(xiàng)目管理粗放

電力工程項(xiàng)目管理制度和流程缺乏對具體管理方法與手段的研究，針對性、操作性和穩(wěn)定性不強(qiáng)，導(dǎo)致制度執(zhí)行力度不夠；項(xiàng)目前期深度不夠、設(shè)計(jì)與現(xiàn)場不符、隊(duì)伍招標(biāo)和物資供應(yīng)不及時(shí)等一系列問題，導(dǎo)致?lián)尮て凇②s工期、“三邊”（邊設(shè)計(jì)、邊施工、邊修改）現(xiàn)象依舊存在，給不法分子以可乘之機(jī)；項(xiàng)目部人員緊張，組織構(gòu)架和職能定位不夠合理清晰，管理中存在眾多交叉、盲點(diǎn)；工程建設(shè)滿足于“差不多、過得去”，遠(yuǎn)未達(dá)到精確、量化和規(guī)范的要求。

2.項(xiàng)目管理監(jiān)督機(jī)制不足

工程建設(shè)領(lǐng)域的監(jiān)督機(jī)制不健全，項(xiàng)目部分包、采購、結(jié)算等交易行為缺乏有效的約束和監(jiān)督。參建單位由于接受多方管理，存在“三多三少”的問題，即：原則規(guī)定多、具體細(xì)則少；禁止規(guī)定多、配套處罰少；部門規(guī)定多、統(tǒng)一規(guī)范少，導(dǎo)致合規(guī)與違規(guī)、遵紀(jì)與違紀(jì)、合法與違法、罪與非罪難以確定，邊界模糊，項(xiàng)目管理、施工人員在實(shí)踐中往往不知不覺地撞紅燈、沖底線。

3.少數(shù)項(xiàng)目人員思想道德防線松懈

少數(shù)項(xiàng)目管理人員長期忙于施工生產(chǎn)，放松了自我學(xué)習(xí)教育，理想信念缺失、法制意識淡薄，對黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要性認(rèn)識不夠，黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)不力。

4.電網(wǎng)建設(shè)外部環(huán)境復(fù)雜

電網(wǎng)建設(shè)牽涉到土地預(yù)審、規(guī)劃紅線、環(huán)境評價(jià)、土地征用、青苗賠償?shù)榷鄠€(gè)環(huán)節(jié)，與政府職能部門、物權(quán)所有者產(chǎn)生多重關(guān)系，受外部環(huán)境的制約很大。受制于工期壓力，為了快辦事、辦成事、辦好事，電力工程施工方不得已屈從于包括地方政府在內(nèi)的“潛規(guī)則”，請吃飯，送紅包，協(xié)調(diào)環(huán)境日益復(fù)雜。

三、電力工程管理廉政風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

1.加強(qiáng)廉政思想教育，提高依法辦事能力

針對參建人員多、素質(zhì)參差不齊、內(nèi)部管理不嚴(yán)的情況，通過采取固定學(xué)習(xí)時(shí)間、宣講廉政案例、手機(jī)短信提示、開展預(yù)防性調(diào)查等方式，加強(qiáng)員工廉政思想教育。

加強(qiáng)重點(diǎn)崗位人員的教育、培訓(xùn)和管理，按照分層分類原則，組織項(xiàng)目經(jīng)理、對外協(xié)調(diào)人員、預(yù)算員等關(guān)鍵崗位人員開展綜合業(yè)務(wù)、專業(yè)知識學(xué)習(xí)、法律知識教育培訓(xùn)，強(qiáng)化按程序辦事與民主決策，超前防范崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)。

2.加強(qiáng)項(xiàng)目過程控制，規(guī)范外施隊(duì)伍管理

強(qiáng)化外施隊(duì)伍施工情況評估，審慎推薦外施隊(duì)伍。探索外施隊(duì)伍“子母”寄生培育體系，建立核心隊(duì)伍庫。

杜絕外施隊(duì)伍層層轉(zhuǎn)包，違法分包。明確外施隊(duì)伍管理專責(zé)，建立外施隊(duì)伍動(dòng)態(tài)管理檔案。細(xì)化合同簽訂環(huán)節(jié)，在嚴(yán)把資質(zhì)關(guān)的同時(shí)，通過核查關(guān)鍵人員的勞動(dòng)合同、社保繳納、工資發(fā)放等技術(shù)手段，甄別外施隊(duì)伍投標(biāo)基本情況的真實(shí)性，并將核心隊(duì)伍人員納入勞務(wù)合同簽訂范疇。不定期對外施隊(duì)伍人員進(jìn)行檢查，控制流動(dòng)人員數(shù)量，確保外施隊(duì)伍人員素質(zhì)穩(wěn)定。

3.加強(qiáng)項(xiàng)目資金管理，嚴(yán)格控制使用流程

（1）強(qiáng)化工程預(yù)決算管理。嚴(yán)禁在建設(shè)成本中列支概算外項(xiàng)目以及國家法律、法規(guī)規(guī)定以外的各種違規(guī)支出。制定概算、預(yù)算、決算審核管理辦法，建立建設(shè)項(xiàng)目、集中管理項(xiàng)目費(fèi)用和定額標(biāo)準(zhǔn)，準(zhǔn)確分配各項(xiàng)目工程費(fèi)用，對每筆資金使用情況要有據(jù)可查，確保手續(xù)齊全。強(qiáng)化核查審批流程，對工程設(shè)計(jì)變更、補(bǔ)償費(fèi)、協(xié)調(diào)費(fèi)等因素造成的計(jì)劃外支出，要嚴(yán)格按程序逐一上報(bào)審批。

（2）強(qiáng)化資金安全管理。項(xiàng)目工程款的支付必須采用支票、匯票等匯兌結(jié)算形式，嚴(yán)禁用大額現(xiàn)金支付工程款、賠償款。小額賠償盡量減少現(xiàn)金支付，推行電子轉(zhuǎn)賬并履行簽字手續(xù)。嚴(yán)格控制項(xiàng)目部借支金額、時(shí)間，不得將公款以個(gè)人名義存入銀行，杜絕人為滯留、擠占、挪用項(xiàng)目資金、私設(shè)“小金庫”、非法轉(zhuǎn)移資金、逃避財(cái)務(wù)監(jiān)督等嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為。建立資金使用公示制度，對工程建設(shè)的總預(yù)算費(fèi)用、各項(xiàng)支出要在一定范圍內(nèi)公開，接受監(jiān)督。

4.加強(qiáng)工程項(xiàng)目物流管理，嚴(yán)控物資流通渠道

（1）規(guī)范物資采購程序。從物資、設(shè)備編制計(jì)劃、申請采購、合同簽訂、入庫保管、發(fā)放使用等各個(gè)環(huán)節(jié)建立監(jiān)控措施，制定管理制度。對不在招標(biāo)范圍內(nèi)的物資要通過競價(jià)采購的方式，確保采購金額和物資質(zhì)量在同時(shí)期、同類型中的性價(jià)比。

（2）強(qiáng)化物資現(xiàn)場檢驗(yàn)。嚴(yán)格檢驗(yàn)物資質(zhì)量和相關(guān)出廠證明，杜絕不合格產(chǎn)品。物資采購的數(shù)量、型號要符合設(shè)計(jì)需求，收發(fā)手續(xù)要齊全，避免出現(xiàn)冒領(lǐng)、多領(lǐng)等情況，物資管理員要定期盤存，做到物賬相符。

（3）規(guī)范廢舊物資處置。進(jìn)行工程項(xiàng)目廢舊物資預(yù)估以及全過程廢舊物資監(jiān)控。現(xiàn)場廢舊物資及時(shí)上交物資管理單位，做好登記，統(tǒng)一進(jìn)行處理，廢舊物資處置應(yīng)有第三方監(jiān)督。

5.加強(qiáng)工程項(xiàng)目內(nèi)部管理，嚴(yán)格內(nèi)控監(jiān)督機(jī)制

（1）健全工程項(xiàng)目內(nèi)控制度。針對工程項(xiàng)目勞務(wù)隊(duì)伍選擇、使用、管理，物資設(shè)備采購，工程量計(jì)價(jià)結(jié)算，資金撥付、廢舊材料處理等重要環(huán)節(jié)，按照《項(xiàng)目部標(biāo)準(zhǔn)化工作手冊》流程，規(guī)范運(yùn)作。強(qiáng)化項(xiàng)目部的備用金管理，注重原始單據(jù)的存檔備查，嚴(yán)格財(cái)務(wù)監(jiān)督機(jī)制。加強(qiáng)工程項(xiàng)目監(jiān)察力度，對容易發(fā)生以權(quán)謀私、權(quán)錢交易部門的權(quán)力進(jìn)行合理分解和科學(xué)配置，加大環(huán)節(jié)約束力度，用制度管人辦事、用制度堵塞漏洞。

（2）明確變更設(shè)計(jì)的權(quán)限和程序。變更設(shè)計(jì)應(yīng)在不降低技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、不改變使用功能、不擴(kuò)大工程規(guī)模、不延長施工工期的原則下進(jìn)行。對批準(zhǔn)變更的項(xiàng)目要堅(jiān)持變更核定程序，在施工過程中嚴(yán)格控制工程質(zhì)量和工程數(shù)量，認(rèn)真核實(shí)上報(bào)數(shù)量的真實(shí)性，杜絕弄虛作假、虛報(bào)數(shù)量的行為，做到施工圖紙與實(shí)地相符。

（3）建立督辦、反饋、審計(jì)工作機(jī)制。挑選對工程設(shè)計(jì)、施工、物資、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)熟悉的人員組建督辦審計(jì)工作小組，隨時(shí)抽查工程建設(shè)中資金、物資、施工工藝的落實(shí)情況，對發(fā)現(xiàn)的問題下達(dá)整改通知書，明確整改期限，監(jiān)督整改落實(shí)到位。將檢查、審計(jì)情況公示，接受公眾監(jiān)督，同時(shí)監(jiān)督重點(diǎn)崗位人員權(quán)力運(yùn)行情況，實(shí)行陽光運(yùn)作。全面落實(shí)“一崗雙責(zé)”，強(qiáng)化定責(zé)、考責(zé)、問責(zé)的有效統(tǒng)一。

6.加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范，構(gòu)建第三方監(jiān)督平臺

（1）聯(lián)合互動(dòng)，強(qiáng)化統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和綜合執(zhí)紀(jì)監(jiān)督檢查。紀(jì)委、監(jiān)察審計(jì)部門通力合作，“全程接入、嚴(yán)格監(jiān)督”。經(jīng)常對關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)部門進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，根據(jù)不同時(shí)期、不同內(nèi)容、不同熱點(diǎn)問題，組織各有關(guān)部門開展聯(lián)合效能監(jiān)察，快速提高反應(yīng)項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理的糾正性能力。

（2）加強(qiáng)工程項(xiàng)目部黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)。緊抓黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制這條主線，一級抓一級、層層簽訂《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書》，對直接掌管人、財(cái)、物等實(shí)權(quán)崗位的權(quán)力進(jìn)行適當(dāng)分解并簽訂《廉政承諾書》，形成權(quán)錢分離、相互制約、規(guī)范嚴(yán)密的工作流程。

（3）加大違紀(jì)違法事件處理力度。紀(jì)檢監(jiān)察部門要加大工程監(jiān)督檢查的頻率和范圍，對發(fā)現(xiàn)的隱患要限期采取補(bǔ)救措施，將僥幸心理扼殺在萌芽狀態(tài)。對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違法問題要堅(jiān)決予以處理，追究相關(guān)部門和人員的責(zé)任。

（4）規(guī)避電力工程項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)，方法途徑很多，本文僅從制度層面進(jìn)行了分析探討，而對道德層面、文化層面、大體制機(jī)制環(huán)境層面未有涉及。要遏制工程建設(shè)領(lǐng)域的腐敗行為，既要堅(jiān)決、嚴(yán)肅查處以身試法者，又要深刻反思廉政風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的深層次原因，堅(jiān)持預(yù)防、懲治兩手抓，不斷完善防腐機(jī)制，創(chuàng)建良好秩序，強(qiáng)化監(jiān)督制約，促使外部環(huán)境風(fēng)清氣正，內(nèi)部管理規(guī)范有序。

第四篇：2018年風(fēng)險(xiǎn)管控情況

2018年風(fēng)險(xiǎn)管控情況

公司認(rèn)真貫徹股份公司、工程局的依法治企的整體部署和要求，以“品質(zhì)營銷

規(guī)范管理”為主題，扎實(shí)開展法制體系建設(shè)，規(guī)范經(jīng)營管理，合理構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控體系，推行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，全面推進(jìn)投資項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管理工作。下面對公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作做以下總結(jié)：

一、風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)

1、完善評審，重視投資合同簽約質(zhì)量

一是制定評審辦法。為促進(jìn)合同評審工作有序開展，公司制定《合同評審管理辦法》，成立合同評審委員會。根據(jù)不同類型合同，對審批流程進(jìn)行細(xì)化，明確公司各業(yè)務(wù)部門的職責(zé)分工，完善評審標(biāo)準(zhǔn)，簡化評審流程，指導(dǎo)公司合同評審工作有序開展。

二是加強(qiáng)合同梳理。合同風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于投資項(xiàng)目全生命周期各個(gè)階段。關(guān)于合同評審，公司要求從項(xiàng)目前期投標(biāo)階段、合同評審階段對項(xiàng)目合同逐條進(jìn)行梳理，對爭議條款查找支撐資料，談判時(shí)合理籌劃各項(xiàng)細(xì)節(jié)，講究技巧，據(jù)理力爭；在合同簽訂后合約歸口部門對合同條款強(qiáng)化梳理，對未敲定事項(xiàng)進(jìn)行總結(jié)，做好合同風(fēng)險(xiǎn)交底銜接。在工作之余，實(shí)行每周一本合同的慣例，依據(jù)合同內(nèi)容，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的問題，大家各抒己見，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)深度挖掘，并制定應(yīng)對措施，對各項(xiàng)目及時(shí)進(jìn)行反饋。

2、制度先行，全面探索項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

面對日益趨緊的投資環(huán)境，為保障項(xiàng)目投資效益，推動(dòng)項(xiàng)目融資落地，確保項(xiàng)目順利實(shí)施。公司商務(wù)合約部擬定了《投資項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行系統(tǒng)分析，針對已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)制定控制方案，采取有效措施，及時(shí)應(yīng)對處置，最大限度化解風(fēng)險(xiǎn)，降低損失。公司為建立常態(tài)化的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，成立“公司-區(qū)域公司-項(xiàng)目公司”三級風(fēng)險(xiǎn)防控體系，公司負(fù)責(zé)實(shí)施分級預(yù)警，區(qū)域公司和項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)化解，同時(shí)公司采取定期預(yù)警、區(qū)域公司采取不定期預(yù)警的預(yù)警措施，全面推動(dòng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。

3、全員學(xué)習(xí)，持續(xù)開展投資政策解讀

實(shí)時(shí)關(guān)注國家政府債務(wù)管理及金融政策，定期開展投資政策解讀研討會，并整理書面資料上傳至廣訊通平臺供大家學(xué)習(xí)。學(xué)以致用，結(jié)合公司經(jīng)營區(qū)域廣的現(xiàn)狀，對前期跟蹤項(xiàng)目，根據(jù)不同地區(qū)、不同金融機(jī)構(gòu)的融資政策和融資喜好，提前策劃項(xiàng)目實(shí)施模式，爭取政府性基金納入項(xiàng)目回款來源，拓寬回款渠道；對受政策影響的已實(shí)施項(xiàng)目，制定有針對性風(fēng)險(xiǎn)防控措施，降低項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。

4、內(nèi)部培訓(xùn)，全面豐富風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)

內(nèi)部積極組織參加國資委法制講堂、中國建筑法與合約商務(wù)管理信息系統(tǒng)培訓(xùn)、PPP業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)、國際工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理等培訓(xùn)，深入研讀股份公司和工程局下發(fā)的法律系統(tǒng)文件，結(jié)合工作實(shí)際，在熟悉各項(xiàng)管理制度及工作流程的同時(shí)，識別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)化解能力。

二、存在的問題

一是法律專業(yè)人員較為緊缺。隨著公司規(guī)模的擴(kuò)大，呈現(xiàn)人崗不匹配的現(xiàn)狀。公司自上到下，部分法律工作都由商務(wù)人員兼職，且基本都是工程造價(jià)專業(yè)。作為一個(gè)“外行人”，面對專業(yè)性較強(qiáng)的法律問題，在某些情況下只能盲目查閱資料，且從一名商務(wù)人員轉(zhuǎn)法律人員的角色轉(zhuǎn)變較為緩慢，極大降低了法務(wù)工作效率。

二是基層人員風(fēng)險(xiǎn)意識有待加強(qiáng)。法律專業(yè)人員的運(yùn)營管理、商務(wù)管理、融資拓展等相關(guān)綜合業(yè)務(wù)能力有待加強(qiáng)。兼職法務(wù)人員法律事務(wù)能力需要提升，部分人員對項(xiàng)目合同條款存在不了解、記不住的現(xiàn)狀，風(fēng)險(xiǎn)防控的意識有待加強(qiáng)。

三、下一步工作思考

1、提高交底質(zhì)量，傳遞風(fēng)險(xiǎn)履約意識

一是投資合同簽署后，要求商務(wù)合約系統(tǒng)與前端部門做好合同風(fēng)險(xiǎn)交接，把合同談判階段落實(shí)的條款進(jìn)行梳理，要求各業(yè)務(wù)系統(tǒng)參與，針對不同業(yè)務(wù)板塊內(nèi)容詳細(xì)分析，羅列事項(xiàng)清單，制定應(yīng)對措施，做好合同交底工作。

二是將項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)梳理列入常態(tài)化工作機(jī)制，對所管轄項(xiàng)目合同爛熟于心，將項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，時(shí)刻放在桌頭岸邊，日日提醒，時(shí)刻警戒，將風(fēng)險(xiǎn)銷項(xiàng)工作做到實(shí)處。

2、建立預(yù)警機(jī)制，督導(dǎo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)銷項(xiàng)

依據(jù)《投資發(fā)展公司投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控辦法》，從項(xiàng)目前期跟蹤、合同簽約、過程管理、竣工結(jié)算、運(yùn)營管理等階段，以“全生命周期”為風(fēng)險(xiǎn)管理范圍，以 “公司-區(qū)域公司-項(xiàng)目公司”為三級風(fēng)險(xiǎn)防控體系。公司負(fù)責(zé)實(shí)施分級預(yù)警，區(qū)域公司和項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)化解，同時(shí)實(shí)行公司定期預(yù)警、區(qū)域公司不定期預(yù)警的常態(tài)化的預(yù)警機(jī)制，全面推動(dòng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。

3、加強(qiáng)創(chuàng)新力度，促進(jìn)項(xiàng)目融資落地

一是融資未落地的項(xiàng)目，整合資源，積極落實(shí)各項(xiàng)工作，融資落地并符合相關(guān)要求后再實(shí)施；對于新拓展項(xiàng)目，謹(jǐn)慎評估融資落地的可能性，并將其作為承接項(xiàng)目的重要依據(jù)。

二是積極探索符合資管新規(guī)等監(jiān)管要求的結(jié)構(gòu)化融資業(yè)務(wù)模式，聯(lián)合優(yōu)質(zhì)投資人，設(shè)立PPP投資引導(dǎo)基金，進(jìn)一步拓展資本金來源渠道；利用大型優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目的良好商務(wù)條件，集中快速落地項(xiàng)目資本金機(jī)構(gòu)化融資和項(xiàng)目貸款，合理利用工程預(yù)付款、資金歸集等管理手段，在合規(guī)前提下最大限度的爭取回流資金，為投資項(xiàng)目創(chuàng)造空間，確保中標(biāo)項(xiàng)目后期順利實(shí)施。

4、強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)建設(shè)，貫徹依法治企理念

一是增強(qiáng)法律系統(tǒng)人才梯隊(duì)建設(shè)。通過內(nèi)、外部招聘，充實(shí)公司法律相關(guān)專業(yè)人員數(shù)量，增強(qiáng)法律事務(wù)工作專業(yè)化，全方位提高法律工作的效率。

二是加強(qiáng)員工的法制教育。宣傳學(xué)習(xí)《合同法》、《公司法》、《招投標(biāo)法》等法律法規(guī)，促進(jìn)公司依法生產(chǎn)經(jīng)營。積極參加股份公司及工程局相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，邀請工程局、外部法律專家從投資業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行專業(yè)化培訓(xùn)，同時(shí)定期組織投資相關(guān)政策解讀，培育全體員工民主法制觀念，形成依法依規(guī)辦事的工作氛圍。

三是加強(qiáng)法律法規(guī)政策宣傳。注重企業(yè)員工掌握法律基本知識和運(yùn)用法律的能力，充分利用視頻、網(wǎng)絡(luò)等宣傳工具，積極開展法制宣傳教育，通過展示專欄、宣傳手冊、法制圖片展、專題講座等活動(dòng)，開展公司經(jīng)營管理人員和員工的的普法宣傳。增強(qiáng)法制教育的感染力和針對性，樹立誠信守法、依法經(jīng)營、依法辦事的觀念,著力提高公司員工依法經(jīng)營、依法法管理能力。

“路漫漫其修遠(yuǎn)兮，吾將上下而求索”。公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作一定緊上級單位的步伐和要求，積極創(chuàng)新工作思路，防范投資項(xiàng)目履約風(fēng)險(xiǎn)，時(shí)刻保持昂揚(yáng)的斗志，為投資項(xiàng)目法制建設(shè)增磚添瓦。

第五篇：產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管控

一、原材料入廠管控

原材料對企業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)至關(guān)重要，是保證企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的基礎(chǔ)。從生產(chǎn)的源頭而言，原料控制是產(chǎn)品品質(zhì)管控的的第一步，也是最關(guān)鍵的一步，對生產(chǎn)的過程控制而言，品管人員可能只是在關(guān)鍵過程上進(jìn)行控制，可是在實(shí)際生產(chǎn)中，質(zhì)量問題并不是只在關(guān)鍵過程出現(xiàn)，若對所有生產(chǎn)過程都進(jìn)行控制，品管工作就要面臨人手不夠的問題；對產(chǎn)品出貨方面而言，品管部只是處在一個(gè)監(jiān)督者的位置；總的而言，原料管控是抓源頭，把異常預(yù)防在未發(fā)生之前；生產(chǎn)過程管控是抓過程，把異常減少到影響最小的情況下；產(chǎn)品出貨管控是最后一關(guān)，盡量把異常品控制在可控范圍內(nèi)，減少客戶的投訴情況和退貨率。

要控制好企業(yè)原材料的采購質(zhì)量和安全，需要從原材料供應(yīng)商的評價(jià)、選擇，加強(qiáng)原材料入庫前的驗(yàn)收，提高倉儲管理質(zhì)量等方面來進(jìn)行控制。

1、原材料分類及其供應(yīng)商的評價(jià)與選擇

（1）生產(chǎn)原材料應(yīng)實(shí)行分類管理，突出重點(diǎn)

企業(yè)需要的原材料種類繁多，但不同的原材料對生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量影響不同。為便于進(jìn)行采購質(zhì)量重點(diǎn)控制，應(yīng)按原材料對產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量影響程度不同，將原材料進(jìn)行分類管理。一般分為三類：

A類原材料：指在生產(chǎn)使用過程中，可能對產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量帶來直接、重大影響（例如對產(chǎn)品關(guān)鍵功能、質(zhì)量安全可能產(chǎn)生直接影響）的原材料。

B類原材料：指在生產(chǎn)使用過程中，可能給產(chǎn)品質(zhì)量帶來間接或較重要影響的原材料。

C類原材料：指一般為輔料，對產(chǎn)品質(zhì)量影響一般或輕微的原材料。

（2）對原材料供應(yīng)商的評價(jià) 實(shí)踐表明，采購的原材料質(zhì)量是否穩(wěn)定，很大程度取決于供應(yīng)商的質(zhì)量管理水平。因此，采購前應(yīng)對提供各類原材料供應(yīng)商的質(zhì)量保證能力進(jìn)行評價(jià)。

對A類原材料供應(yīng)商的評價(jià)

對A類原材料供應(yīng)商的評價(jià)是重點(diǎn)，一般要實(shí)地考察、評價(jià)其質(zhì)量體系運(yùn)行狀況、既往供貨情況、供貨質(zhì)量異常時(shí)的處理與整改能力，以及如期交貨及交貨數(shù)量能力、其產(chǎn)品的性價(jià)比、其售后服務(wù)能力（包括售后服務(wù)態(tài)度、及時(shí)性、效果）等。同時(shí)還要通過查閱供應(yīng)商提供的資料，從供應(yīng)商的其他顧客處側(cè)面調(diào)查、了解，對提供的原材料樣品進(jìn)行測試和試用，對提供原材料質(zhì)量的定期分析結(jié)果等方式進(jìn)行評價(jià)。

對B、C類原材料供應(yīng)商的評價(jià)。一般不實(shí)地考察，主要查閱供應(yīng)商提供的資料，對提供的原材料樣品進(jìn)行測試和試用，原材料質(zhì)量定期分析結(jié)果的分析等，即可達(dá)到對供應(yīng)商評價(jià)目的。其中：對B類原材料供應(yīng)商的評價(jià)，由采購部門提出“B類原材料供應(yīng)商評價(jià)名單”和提供B類供應(yīng)商的相關(guān)資料，或以往B類原材料檢驗(yàn)、使用情況等質(zhì)量、服務(wù)、價(jià)格等資料、信息，由研發(fā)、生產(chǎn)、品管等相關(guān)部門會簽（評審），報(bào)高層管理者批準(zhǔn)即可；對C類原材料供應(yīng)商能力的評價(jià)，由采購部門提出“C類供應(yīng)商評價(jià)名單”，由研發(fā)、品管等部門會簽、采購部經(jīng)理簽字后執(zhí)行。（3）對原材料供應(yīng)商的選擇與確定

合格的原材料供應(yīng)商應(yīng)通過選擇來確定。而獲得一個(gè)合格的原材料供應(yīng)商，則取決于上述對各供應(yīng)商質(zhì)量保證能力評價(jià)的結(jié)果以及生產(chǎn)使用情況、價(jià)格、信譽(yù)等因素。因此，最后確定供應(yīng)商，應(yīng)適當(dāng)多選擇幾家同種原材料的供應(yīng)商進(jìn)行對比，尤其在生產(chǎn)使用情況以及各供應(yīng)商質(zhì)量保證能力基本相當(dāng)情況下。

2、嚴(yán)格原材料入廠控制

從評價(jià)合格的供應(yīng)商采購原材料，并非可以萬事大吉。供應(yīng)商合格，只表明該供應(yīng)商具備了提供質(zhì)量相對比較穩(wěn)定的原材料的基本條件，其實(shí)際到貨的原材料數(shù)量是否存在短缺，質(zhì)量是否能滿足生產(chǎn)要求，還不能肯定。因此，原材料入廠前，還應(yīng)按照以下要求嚴(yán)格把好入廠質(zhì)量關(guān)。

（1）無法檢驗(yàn)驗(yàn)證的原材料的驗(yàn)收。應(yīng)依據(jù)原材料采購合同、隨貨同行的《合格證》、《檢驗(yàn)報(bào)告》等質(zhì)量證明材料來驗(yàn)收；對個(gè)別低值而難以出具相應(yīng)《合格證》、《檢驗(yàn)報(bào)告》的原材料，必須提前提供樣品。對隨車沒有攜帶《合格證》、《檢驗(yàn)報(bào)告》的原材料，應(yīng)拒絕驗(yàn)收、入庫。

（2）.對需檢驗(yàn)驗(yàn)證的原材料經(jīng)檢驗(yàn)合格后方可入庫。需檢驗(yàn)的原材料入庫前，采購部門應(yīng)填寫《原材料入廠通知單》交品管檢驗(yàn)部門，品管檢驗(yàn)部門出具合格的檢驗(yàn)報(bào)告后，憑合格的報(bào)告入庫。如檢驗(yàn)不合格，則應(yīng)做好《不合格品記錄》單的填寫，并及時(shí)填寫質(zhì)量信息反饋單向質(zhì)量主管部門反饋，要求采購部門辦理退換貨手續(xù)。

（3）及時(shí)建立驗(yàn)收入庫后的驗(yàn)收記錄。保管員應(yīng)建立《原材料入庫驗(yàn)收記錄》，記錄包括：原材料名稱、規(guī)格、型號、生產(chǎn)廠家、到貨時(shí)間、到貨數(shù)量、合格數(shù)量、驗(yàn)收時(shí)間以及相應(yīng)的質(zhì)量證明；并按材料類別、名稱、規(guī)格分別登賬建卡, 以備今后查詢、確認(rèn)。

（4）對急用或質(zhì)量合格證明材料未全的原材料驗(yàn)收處理。對急用或質(zhì)量合格證明材料未全的原材料，需及時(shí)反饋品管部，由品管部向采購部催要未到質(zhì)量證明材料，并將此原材料按入庫驗(yàn)收程序，暫存待檢區(qū)，核實(shí)合格后方可辦理驗(yàn)收手續(xù)。

（5）原材料外觀質(zhì)量的驗(yàn)收要檢查原材料外包裝物有無破損、缺陷，看包裝物有無污染、滲漏現(xiàn)象，并查看產(chǎn)品標(biāo)簽是否完好、是否符合要求。

（6）對只有在生產(chǎn)使用階段才能暴露出來的內(nèi)在質(zhì)量問題，原材料保管員要建立質(zhì)量跟蹤卡，保持與生產(chǎn)使用單位的溝通，掌握第一手資料，做到發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)反饋，并通知供應(yīng)部門依規(guī)定處理。

3、嚴(yán)格入庫的原材料質(zhì)量控制

防止入庫的原材料變質(zhì)，是原材料采購過程控制的繼續(xù)，關(guān)鍵要做好如下管理工作。

（1）對倉儲原材料管理。對庫存原材料尤其是A類原材料，應(yīng)經(jīng)常進(jìn)行檢查，做到不潮、不霉、不爛、不變、不壞、不損、不蛀。

（2）庫房環(huán)境的管理。庫房內(nèi)貨架、物品應(yīng)擺放合理，過道通暢，門窗無破損，做到“三凈”(地面、門窗、貨架)，無雜物、垃圾、灰塵。

（3）倉庫原材料的堆碼與遮蓋。堆碼和遮蓋也是保證庫有原材料質(zhì)量的一個(gè)重要方面。庫存原材料必須依據(jù)其性能、儲存要求進(jìn)行合理堆碼和遮蓋。特別考慮A類原材料性能、包裝質(zhì)量、倉庫地面情況，采取適當(dāng)?shù)拇a垛方法，達(dá)到防汛、防潮目的。

（4）原材料的檢查。原材料進(jìn)入庫房，在驗(yàn)收、碼垛的同時(shí)，要根據(jù)原材料分類及維護(hù)保養(yǎng)要求進(jìn)行保養(yǎng)控制，即應(yīng)進(jìn)行定期或經(jīng)常性檢查，及時(shí)消除、處理隱患。

（5）原材料的出庫管理。應(yīng)遵守“先進(jìn)先出”原則，特別應(yīng)對倉儲期長，貨堆大，難以檢查的原材料進(jìn)行關(guān)注，要及時(shí)將這類原材料出庫。同時(shí)，規(guī)范出入庫過程行為，避免搬運(yùn)過程對原材料質(zhì)量造成損害。

4、原材料采購質(zhì)量的定期分析

原材料采購質(zhì)量的定期分析，是許多企業(yè)容易忽視、但很重要的環(huán)節(jié)。對原材料采購質(zhì)量的定期分析，可以發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商供應(yīng)的原材料質(zhì)量在穩(wěn)定方面是否有規(guī)律，也為下一步生產(chǎn)過程質(zhì)量控制和以后對供應(yīng)商的選擇、調(diào)整，提供重要的信息、甚至依據(jù)。

原材料采購質(zhì)量的定期分析，A類原材料一般每二月應(yīng)進(jìn)行一次；B類原材料每六個(gè)月應(yīng)進(jìn)行一次；C類原材料每年應(yīng)進(jìn)行一次。分析的內(nèi)容主要有：原材料使用、檢驗(yàn)等驗(yàn)收結(jié)果統(tǒng)計(jì)分析；供應(yīng)商如期交貨及交貨數(shù)量情況；供貨質(zhì)量異常時(shí)的處理與整改情況等。

二、生產(chǎn)過程質(zhì)量管控

生產(chǎn)過程質(zhì)量控制，就是在生產(chǎn)過程中對產(chǎn)品質(zhì)量控制，這個(gè)體系可以說是龐大的，生產(chǎn)上的任何一個(gè)人都屬于生產(chǎn)過程質(zhì)量控制人員，包括一線員工在內(nèi)，也就是說一線員工的各方面的素質(zhì)和技能水平?jīng)Q定了產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量的好壞，即我們常說的“質(zhì)量是生產(chǎn)出來的不是檢查出來的”。我們要重視生產(chǎn)上一些細(xì)節(jié)上的東西，正如所說的“細(xì)節(jié)決定成敗”。所以說生產(chǎn)過程質(zhì)量控制是一線人員不斷反饋、生產(chǎn)管理人員不斷跟進(jìn)、分析的過程。

生產(chǎn)過程管控可根據(jù)實(shí)際生產(chǎn)情況進(jìn)行，以確定最適合的方法。例如，可根據(jù)人員安排、工藝要求及檢驗(yàn)時(shí)間周期，進(jìn)行巡檢或定點(diǎn)檢測，也可根據(jù)檢驗(yàn)量及生產(chǎn)量進(jìn)行全檢或抽檢。不管用何種檢驗(yàn)方式，生產(chǎn)管理的“三現(xiàn)”（現(xiàn)場、現(xiàn)物、現(xiàn)狀）要求我們處理問題要及時(shí)準(zhǔn)確，從發(fā)現(xiàn)不良的地方查找異常品，并查找異常品發(fā)生的原因，以杜絕異常品再次發(fā)生。生產(chǎn)過程管控的目的是在生產(chǎn)前，及時(shí)發(fā)現(xiàn)不良，采取措施，防止大量異常品發(fā)生；在生產(chǎn)中，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)反饋并采取措施解決異常品批量發(fā)生，這也是品管現(xiàn)場人員的工作重點(diǎn)。同時(shí)，通過巡檢和定點(diǎn)檢測的實(shí)施，可防止生產(chǎn)過程的異常品流入下一道工序。

生產(chǎn)過程管控的重點(diǎn)是，確實(shí)做好首樣檢驗(yàn)，盡量避免大批量異常品發(fā)生，在首樣確認(rèn)中，應(yīng)特別對不良原物料的信息進(jìn)行確認(rèn)，對該原物料批量投入試用，生產(chǎn)中要確實(shí)做好各項(xiàng)管控。其次，過程控制及過程檢驗(yàn)過程中，對異常品發(fā)生頻率較高的部位重點(diǎn)監(jiān)控并檢查確認(rèn)。再次，新產(chǎn)品或試制品也是生產(chǎn)過程管控的側(cè)重點(diǎn)。當(dāng)然，也要考慮人員及設(shè)備因素，若新進(jìn)人員較多投入生產(chǎn)或人員轉(zhuǎn)崗操作，是生產(chǎn)過程管控的一個(gè)重點(diǎn)管控方面；機(jī)器設(shè)備方面要考慮設(shè)備的穩(wěn)定性和維護(hù)情況，若機(jī)器設(shè)備不穩(wěn)定或剛經(jīng)過維護(hù)，也應(yīng)是生產(chǎn)過程管控的一個(gè)重點(diǎn)管控方向。作業(yè)條件變動(dòng)或關(guān)鍵工序的變更也應(yīng)是生產(chǎn)過程管控的一個(gè)側(cè)重點(diǎn)。必要時(shí)可進(jìn)行三段式確認(rèn)（首樣確認(rèn)、過程確認(rèn)、成品抽樣確認(rèn)），條件允許可安排入庫。

三、產(chǎn)品出貨質(zhì)量管控

出貨管控是品管工作的一個(gè)需要堅(jiān)持原則而又要及時(shí)溝通的環(huán)節(jié)。同一批成品出貨到不同的客戶手中，可能導(dǎo)致的結(jié)果不一樣，這就要求我們平時(shí)多總結(jié)匯總，根據(jù)不同客戶要求的側(cè)重點(diǎn)采取靈活的處理及出貨措施，在出貨檢驗(yàn)管控中，采取針對性的措施，制造出一個(gè)雙贏的結(jié)果。當(dāng)然，出貨管控還要求我們仔細(xì)核對生產(chǎn)（訂單）量和交運(yùn)量，檢查各種標(biāo)示，把問題解決在未出廠之前。

公司要設(shè)產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)人員，對產(chǎn)品完成的質(zhì)量情況進(jìn)行抽檢評估，看是否能達(dá)到客戶要求，并參照相關(guān)文件對產(chǎn)品進(jìn)行核對，確保產(chǎn)品各項(xiàng)指標(biāo)符合要求。出貨產(chǎn)品的質(zhì)量情況可以說直接決定了出貨產(chǎn)品客戶反應(yīng)情況。但工作的重點(diǎn)應(yīng)放在過程中進(jìn)行控制，這樣可以將一線不良降到最低，從而出貨質(zhì)量才會更有保障，倘若最后發(fā)現(xiàn)問題才去改善，就已經(jīng)遲了，比如產(chǎn)品在生產(chǎn)完成才發(fā)現(xiàn)一些問題需要進(jìn)行返檢，可修復(fù)性不良雖可以進(jìn)行處理，但要耗費(fèi)了多余的人力、物力。

產(chǎn)品生產(chǎn)完成出貨了，不代表所有工作都已做好了，要做好售后質(zhì)量跟蹤，多與客戶電話溝通，了解一下產(chǎn)品在客戶處反饋出來的問題，此類問題可能是我們工作的遺漏，這樣可以做到知己知彼，從生產(chǎn)上進(jìn)一步調(diào)整，以讓客戶認(rèn)識到我們在關(guān)注其產(chǎn)品，力爭更多的訂單。

四、產(chǎn)品使用風(fēng)險(xiǎn)管控

1、佳寶科技產(chǎn)品保修條款

保換、保修內(nèi)容

1、佳寶科技智能家居系列產(chǎn)品實(shí)行三年保修。

2、保修保換僅限于主機(jī)，包裝及各類連線、軟件產(chǎn)品、技術(shù)資料等附件不在保修保換范圍內(nèi)。

3、若產(chǎn)品購買后的15天內(nèi)出現(xiàn)設(shè)備性能問題，且外觀無劃傷，可直接更換新產(chǎn)品。在免費(fèi)保換期間，產(chǎn)品須經(jīng)過佳寶科技技術(shù)服務(wù)中心檢測，無故障產(chǎn)品，將原樣退回。

4、在我們的服務(wù)機(jī)構(gòu)為您服務(wù)時(shí)，請您帶好相應(yīng)的產(chǎn)品保修卡；如您不能出示以上證明，該產(chǎn)品的免費(fèi)保修期將自其生產(chǎn)日期開始計(jì)算。如產(chǎn)品為付費(fèi)維修，同一性能問題將享受自修復(fù)之日起3個(gè)月止的免費(fèi)保修期，請索取并保留好您的維修憑證。

下列情況不屬于免費(fèi)保換保修范圍

? 未按使用說明書要求安裝、使用、維護(hù)、保管導(dǎo)致的產(chǎn)品故障或損壞；

? 已經(jīng)超出保換、保修期限；

? 擅自涂改、撕毀產(chǎn)品條形碼；

? 產(chǎn)品保修卡上的產(chǎn)品條形碼或型號與產(chǎn)品本身不符；

? 未經(jīng)普聯(lián)許可，擅自改動(dòng)本身固有的設(shè)置文件或擅自拆機(jī)修理；

? 意外因素或人為行為導(dǎo)致產(chǎn)品損壞，如輸入不合適電壓、高溫、進(jìn)水、機(jī)械破壞、摔壞、產(chǎn)品嚴(yán)重氧化或生銹等等；

? 客戶發(fā)回返修途中由于運(yùn)輸、裝卸所導(dǎo)致的損壞；

? 因不可抗拒力如地震、火災(zāi)、水災(zāi)、雷擊等導(dǎo)致的產(chǎn)品故障或損壞；

? 其他非產(chǎn)品本身設(shè)計(jì)、技術(shù)、制造、質(zhì)量等問題而導(dǎo)致的故障或損壞。

維修方式

1.當(dāng)您購買的產(chǎn)品發(fā)生故障時(shí)，可憑購機(jī)發(fā)票和保修卡等有效憑證到產(chǎn)品購買處要求代為申請保換保修服務(wù)。由于佳寶智能家居系列產(chǎn)品實(shí)行全國聯(lián)保，當(dāng)您無法聯(lián)系到經(jīng)銷商時(shí)也可以直接同我公司駐各地的辦事處或公司客服部聯(lián)系。

2.經(jīng)銷佳寶智能家居系列產(chǎn)品的經(jīng)銷商代客戶向佳寶科技辦事處或總部申請保換保修服務(wù)。對于符合保換規(guī)定中可直接更換新品的情況，經(jīng)銷商可直接給客戶更換新品。3.客戶或經(jīng)銷商將返修品發(fā)至佳寶科技的運(yùn)費(fèi)由客戶或經(jīng)銷商承擔(dān)，佳寶科技將保換保修后的產(chǎn)品發(fā)給客戶或經(jīng)銷商的運(yùn)費(fèi)由佳寶科技承擔(dān)。

特別聲明

1.上述服務(wù)承諾僅適用于我公司在中國大陸地區(qū)售出的佳寶科技智能家居系列產(chǎn)品。對于產(chǎn)品在售出時(shí)另行約定了售后服務(wù)條款的，以佳寶科技確認(rèn)的合同為準(zhǔn)

2.經(jīng)銷商向客戶做出的非佳寶科技保證的其它承諾，我公司不承擔(dān)任何責(zé)任，請您在購買時(shí)向經(jīng)銷商索要書面證明，以便經(jīng)銷商對您的額外承諾兌現(xiàn)。

備注：本承諾其解釋權(quán)、修改權(quán)歸佳寶科技（中國）有限公司。

公司產(chǎn)品設(shè)計(jì)及研發(fā)都必須進(jìn)行實(shí)用性及可靠性進(jìn)行評估，如產(chǎn)品出現(xiàn)故障對使用造成的影響。目前部份品牌產(chǎn)品使用總線制控制方式該種控制方式主控制器一旦出現(xiàn)故障系統(tǒng)將無法使用，那么我們設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)規(guī)避該風(fēng)險(xiǎn)采用模塊化、無線載波組網(wǎng)控制方式產(chǎn)品出現(xiàn)故障只有局部不能使用，使產(chǎn)品故障范圍降到最低。