第一篇：風險辨識與管控

摘要：依據班組工作崗位的工序程序，辨識每一道工序的危險源，并進行風險評價、風險控制策劃，使危險源在班組得到控制。

關鍵詞企業班組；按工序程序辨識危險源；控制整改；動態管理

2005年平煤股份一礦已順利地通過了職業健康安全管理體系的認證，2008年10月份又進行了再認證。如何落實對危險因素的控制；如何在產量規模不斷提升過程中讓職工及時發現隱患、了解危害、防范危害；如何將傳統的安全管理方式轉變為現代安全管理模式。平煤股份一礦監測隊針對這些問題把危險源辨識、風險評價和風險控制放在班組，是對職業健康安全管理體系工作的大膽突破和創新。依據班組工作崗位的工序，辨識每一道工序的危險源，并進行風險評價、風險控制策劃，使危險源在班組得到控制。

1班組如何進行危險源辨識、風險評價和風險控制

1.1班組長先要要對本班組管轄范圍或承擔的作業明確無誤，對重點、難點、危險點了如指掌，做到心中有數。如根據井下班組工作的工序，組織危險源辨識人員從職工上班出家門開始-職工到單位-開班前會-換衣下井-入井坐皮帶-到達工作崗位-（開始工作-按工序）工作過程-完成工作-返回地面-洗澡更衣-班后會-下班回家的過程中可能發生的危險排列出來，逐一辨識，匯集成表。

1.2班組應對所承擔的項目、任務、可能會發生哪種傷害，引發哪類事故，如觸電、起重傷害、落物墜人、火災爆炸、中毒窒息等，都要在作業前仔細預想，并運用《風險評價方法的選取》中的“作業條件危險性評價法”進行評價，分析發生事故可能造成的后果及風險等級劃分，分別列出對策加以落實，防患于未然。

1.3讓班組每個成員都清楚，從人、機、料、法、環幾個方面細化分析，認真填寫《危險源辨識、風險評價和風險控制一覽表》。著重從作業狀況、發生事故因素、潛在危險、重點對策、預防措施方面下功夫，以此來提高自我保護能力和事故處理能力，達到危險預知大家清楚，《危險源辨識、風險評價和風險控制一覽表》人人都能看明白，從而保證每次危險作業都能順利完成。

1.4班組長要做明白人。班組長和職工之間、職工和職工之間，工作、生活、學習在一個特定的班組集體中，同志情、工友愛、師徒誼，組成一個共同體。班長要通過“上班看臉色、吃飯看胃口、干活看勁頭、休息看情緒”來發現班組成員的心理、體力變化，及時發現問題（安全不放心人，即人的安全隱患）、采取措施（排除或控制隱患）加以解決。

1.5就每一個具體項目而言，班組長都要按照“人員是否足夠、素質是否適應、配合是否默契、方案是否可行”的要求，精心組織，合理安排。避免由于工作安排不當，任務分配不合理，人為造成安全隱患。

2辨識出的危險源如何控制和整改

2.1加強巡檢，發現危險源及時控制并整改到位。班組長在班中巡檢，要對生產工序過程，設備運行狀況，安全裝置、個人防護用品的使用情況等進行巡檢，對發現的問題要及時整改，如果本班組解決不了的要及時上報。監測隊每月一次的班組長會上，大家暢所欲言，特別是便攜儀發放修理組提出的：“供應站提供的小螺絲較短，擰不到位，容易脫落，繼續使用將減少安全儀器的使用壽命。”隊領導極為重視，與礦供應站協商解決了這個易被忽視的“小”問題。

2.2班組成員要進行“四查”活動。即查不安全裝置、不整潔環境、不安全行為、不標

準操作。并把查與不查、查粗與查細、查多與查少、查深與查淺列入各成員的業績考核中，月末與隊領導對各班組的綜合考核匯集，在每月的班組長會上進行公布，與獎金掛鉤。

2.3班組建立隱患整改制度。監測隊做到記錄齊全、填寫認真、情況真實、有據可查。監測隊井下弱電班每天班前會總結前一天的工作及發現的危險源。工作是否有不到位的，責任人是誰？危險源可控不可控（及時上報對值班人員）？如何處理落實到人。

3如何提高班組辨識危險源的技能

3.1提高班組整體素質，強化班前班后會質量。班組長根據生產特點、作業內容，利用《危險源辨識、風險評價和風險控制》的知識，用正反兩方面的事例來說明安全作業的要點、安全注意事項、預防事故的措施等。

3.2開展事故案例教育。每月或每周，將歷史上這一月或這一周發生的事故案例列出，作簡要的分析評論，達到以案說法、以案說責，杜絕重復性事故的發生。監測隊各班利用班前會以“每日一題”的方式，把“一通三防”知識、避災路線、自保互保技能和與當日工作性質相關的案例灌輸給每一位組員，強化他們的安全意識。

“我的崗位是井下電機車司機，開車經過彎道或道岔時應減速、慢行、鳴笛，如不這樣做，有可能會造成機車掉道或沖撞到井下行人......”。這是發生在兗礦天池公司運搬工區班前會上的一幕，在每班班前班長分工完畢后，每一名上崗職工都要挨個“過堂”，根據分配的崗位，講述自己的崗位職責、標準，安全有哪些注意事項，如不這樣做將會造成什么后果。該辦法自今年元月份推行以來，收到了明顯效果。

據了解，該工區一直致力于工作方式方法的創新，力求使職工對安全教育入腦入心，并遵守作業規程、法規，自覺抵制“三違”，先后開展了“三崗三”、“三無”班組評選、“三違”人員家屬通知單、編制安全順口溜等活動，不斷提高了職工的安全意識。今年元月份以來，該工區又創新方式，根據加強“三為六預”安全文化宣貫的要求，加強對職工的預想、預控教育，推行了班前風險預控辨識。班前風險預控辨識除了個人講述外，班組其他相關、相近崗位上的職工要對其講述的內容其進行補充，班組長、工區當日值班人員、跟班帶班區長也要進行相應的補充，確保崗位風險辨識完全、徹底。同時，他們了推行管理人員現場“三查兩盯一問詢”制度，區隊干部下現場必須查改作業環境隱患、查系統設備運行情況、查人員作業狀態，盯特殊施工環節、盯重點隱患整改過程，對崗位人員進行安全提示、警示、問詢。

另外，這個工區還注重加強對職工加強誠信教育，教育職工不但要說到，還要做到，確保言行一致，將安全生產的責任落實在現場，確保活動的最終效果。活動推行以來，該工區職工遵章作業意識明顯提高，杜絕了安全事故的發生，“三違”現象同比也大幅下降，為整個公司的安全生產起到了積極的促進作用。

第二篇：安全風險辨識分級管控工作方案

冀運集團邢臺分公司

安全風險辨識分級管控工作方案

為提高公司辨識管控安全風險和防范事故能力，根據河北省道路運輸管理局關于《河北省“兩客一危”道路運輸企業安全風險辨識分級管控指南》的通知和《河北省道路運輸行業安全生產攻堅行動實施方案》要求，結合我公司行業實際，制定本方案。

一、總體要求

全面落實安全生產攻堅行動部署，以《安全生產法》等法律法規和行業安全標準規范為依據，在公司開展安全風險辨識分級管控機制和隱患排查體系建設，通過安全風險管控、隱患排查治理、安全生產標準化建設、安全專項整治，強化公司安全管理基礎工作，提升公司防范風險和事故的能力，有效預防和遏制各類事故特別是重特大事故的發生。

二、工作目標

通過攻堅行動，力爭年底前對所有崗位建立安全風險辨識管控體系；隱患排查治理達標率100%。

三、實施步驟

（一）動員部署（2016年12月23日前）。

1.成立組織領導機構。

公司攻堅行動領導小組，組長：張峰

經理

組員：耿建平王擁軍 陳英 范曉麗 谷志信

辦公室設在公司安全科，主任由耿建平擔任。

2.制定專項工作方案。根據市區統一部署，研究制定本企業安全風險辨識分級管控工作方案，確定工作內容、工作步驟和保障措施，認真落實市區局工作安排。

3.召開動員部署會議。召開由相關工段主要負責人參加的動員會議，對安全風險辨識分級管控工作進行全面部署。動員會議召開后，各工段要結合實際，組織有關人員研究制定本工段專項活動工作方案，方案要做到切實可行，同時召開全體員工參加的動員大會進行專項部署。

4.開展崗位摸底排查。要對工段崗位逐一進行一次摸底排查，摸清危險因素情況等，按照安全生產監管分級登記建檔。

（二）集中攻堅（2016年12月22日至年底）。

公司對作業工段專項整治工作進行一次“回頭看”；要督促工段認真做好防范道路運輸安全專項整治工作。

1.全面開展安全風險辨識。公司要按照安全風險辨識分級管控指南，參照試點企業做法，結合本公司實際，逐一對工段、班組和崗位員工、設備設施、儀器儀表、工具器械、原料物品、作業場所等進行風險辨識，摸清本工段安全風險底數，逐一登記建檔，逐一進行標識。

2.制定安全作業管理制度。公司要依據安全風險辨識結果，對于容易引發事故、有較大危險的生產設備及作業崗位，按照設備使用要求、工藝技術要求、安全規程要求，制定科學、合理、安全的作業管理制度和防護措施，明確風險管控責任，規范崗位人員作業行為，有效管控風險和事故。

3.徹底排查治理安全隱患。公司要按照隱患排查治理制度、《道路運輸企業行業安全生產隱患排查標準》，對教育培訓、設備設施、員工作業、應急管理等各方面存在的安全隱患進行系統排查，按照一般和重大隱患進行分級建檔，逐項制定排查整改方案，明確整改措施、整改責任人和整改完成時限，建立并運行隱患排查治理體系，做到立查立改，徹查徹改。年底前，所有崗位，要全部納入隱患排查治理信息系統，與管理部門實現互聯互通。

4.繼續深入推進專項整治工作。公司要按照2016年專項治理實施方案等文件要求，對專項整治工作開展一次“回頭看”，認真開展工作，查漏補缺，徹底排查整治安全隱患。

5.建立長效機制。公司要將安全風險辨識分級管控與隱患排查治理工作抓好。

第三篇：安全家-風險辨識管控建設實施方案 2018

風險辨識管控建設實施方案

為了更好貫徹落實江蘇省安監局《關于進一步加強企業安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設工作的指導意見》（蘇安監〔2017〕60號）、南通市安委辦《關于印發<關于加強企業安全風險分級管控繪制安全風險分布圖的工作方案>》的通知》（通安委辦[2017]104號）相關通知要求；全面落實企業安全生產主體責任，加強安全生產風險監控管理，提高員工安全風險辨析與防范能力，公司決定開展安全生產風險管理工作，現根據有關要求制定以下實施方案：

一、組織機構

公司成立《公司安全風險辨識管控建設領導小組》：

組

長： ***（總經理）

副組長：****（副總經理）組

員：****（**部經理）

***（***部經理）

***（**車間經理）

***（***車間主任）

****（專職安全員）

***（***車間主任）

***（****車間主任）

***（***車間主任）

一、工作職責：

1.組長：負責組織制定風險辨識管控建設方案，對風險辨識管控建設工作情況進行監督和指導。

2.副組長：負責危險源辨識、風險評估和風險控制措施確定方案的協調和管理工作。

3.成員：負責各自部門車間的設備清單整理和危險源辨識、風險評估方案的擬定，并幫助和協調其他車間開展辨識和評估活動；方案制定后負責對本部門車間風險辨識清單、管控清單、三卡、告知卡內容對員工進行培訓和落實檢查工作，發現隱患及時整改。內容進行檢查管控制度的組織實施、指導和監督檢查；

組長、副組長負責組織對全公司風險結果評審；對各部門車間風險及控制措施進行匯總、監督評估；日常進行風險排查治理；匯總“一圖二單三卡”并具體實施。

二、工作步驟

1.準備階段（***月*-*日）

公司制定《風險辨識管控建設實施方案》，對辨識方法、時間進行安排。各部門、車間依據公司要求，落實各自部門車間的設備清單和危險源，預先對設備和危險源進行危險（有害）因素排查辨識，再對安全風險分級管控清單加以管控，并落實崗位告知卡的制定，完成后交組長、副組長、進行評審和完善危險源、危險（有害）因素排查辨識，安全風險分級管控清單、告知卡的制作。2.實施階段（**月**日至**月***日）

**-**日完成《風險源辨識與分級管控管理手冊》作為培訓教材對全體員工進行“一圖二單三卡”培訓，并將“一圖二單三卡”進行張貼掛墻。

3.總結階段（**月***日至**月***日）

在實施過程中不斷發現問題并及時完善和處理使其更好的作為今后企業發展過程中作為隱患排查的重要依據。

*****有限公司

201**年***月***日

第四篇：安全風險分級辨識管控與隱患排查治理情況總結

安全風險分級辨識管控與隱患排查治理情況總結

為進一步強化安全發展理念，創新安全管理模式，持續推進我公司安全風險分級辨識管控及施工現場安全生產隱患大排查整治嚴執法集中行動深入開展，根據我市住建局安監站關于《開展安全風險分級辨識管控和事故隱患排查治理專項行動通知》的要求，提高公司全體職工的安全生產意識，保持項目安全生產形勢的長期穩定，確保項目安全生產順利進行，結合我公司和施工現場實際情況，現就推進安全生產風險分級管控與隱患排查治理工作總結如下。

一、總體要求

以全面持續推進安全生產隱患大排查快整治嚴執法集中行動為抓手，強化預防為主理念，認真研究分析安全風險，建立完善風險預控和隱患排查治理雙重預防機制，健全安全生產風險分級管控體系、隱患排查治理體系和安全生產信息化系統，在預防與管控風險上狠下功夫，加快推進“安如泰山”安全生產科學預防體系建設步伐，實現關口前移、精準監管、源頭治理、科學預防，牢牢把握安全生產的主動權。實現安全生產由隱患排查治理到風險預控和隱患排查治理雙重防控的轉變，從根本上防范生產安全事故的發生，構建安全生產長效機制。

二、組織機構

為確保公司安全風險分級辨識管控和事故隱患排查治理工作的落實，我公司成立以企業法人為組長，安全經理為副組長，各項目部項目經理為成員的領導小組：

組 長：辛士禮（總經理）副組長：楊俊寶（安全副經理）

組 員：辛明非、馬金祥、肖春海、孫志林、楊城、楊海超、田寶軍、王福印、李孟安、王艷軍、孫海清、王文彬

三、風險分級辨識管控的建立

（一）科學預判。

針對事故發生的規律和季節特點，堅持自下而上、點線面結合，通過深入調研、召開座談會、專家論證等形式進行交流、會商、研判，深刻汲取事故的教訓，深入查找薄弱環節和突出問題，分析深層次原因，總結規律特點，實施安全風險超前預判。

1．排查風險點。定期組織安全生產管理人員，重點圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不良因素、管理的缺陷，各生產輔助單位要全方位、全過程排查本單位可能導致事故發生的風險點，包括生產系統、設備設施、操作行為、職業健康、環境條件、施工場所、安全管理等方面存在的風險。2．確定風險等級。對排查出來的風險點上報分管業務科室，進行分類分級，先確定風險類別（水、火等危險因素和高溫、粉塵、等有害因素），然后按照危險程度及可能造成后果的嚴重性，將風險分為1、2、3、4級（1級最危險，依次降低）。

（二）分級管控。

各職能科室對預判出的風險點、薄弱環節和突出問題，要明確落實責任，采取具體措施，加強過程管控和整改評估，真正做到防患于未然。風險分級管控，實行“三定一評”，對預判出來的問題和風險點定方向、定責任、定機制，并對風險預控機制落實情況定期進行評估，確保管控措施落實到位。

1．明確管控措施。礦針對風險類別和等級，將風險點逐一明確管控層級（項目部、班組、崗位），落實具體的責任單位、責任人和具體的管控措施（包括制度管理措施、施工過程在線監測措施、視頻監控措施、應急管理措施等），形成“一企一冊”于2016年9月底前報當地安監等有關部門備案。

2．風險公告警示。在公共區域公布礦井的主要風險點、風險類別、風險等級、管控措施和應急措施，讓每名員工都了解風險點的基本情況及防范、應急對策。對存在安全生產風險的崗位設置告知卡，標明本崗位主要危險危害因素、后果、事故預防及應急措施、報告電話等內容。對可能導致事故的工作場所、工作崗位，配備現場應急設備設施和安全撤離通道等。

四、排查隱患，提高意識

項目部成立全面大檢查和事故隱患排查治理小組，堅持“實 事求是、細致全面、不留死角、不走過場”的原則對各項目部的大型設備全面檢查，針對薄弱環節和可能發生的問題進行全面檢查。本著“誰主管、誰負責”的原則，把安全生產的的任務指標層層落實，明確了安全生產的崗位職責，增強了員工的責任心，同時加強檢查力度，杜絕違章作業，落實安全管理制度。通過對項目部所有工程進行拉網式排查，查處薄弱環節和安全隱患，提高員工的安全生產意識。

五、隱患治理、落實責任制

我公司落實安全生產責任制，要求每個員工都要樹立安全生產意識，做到“一職一責、一崗一責”預防為主，防治結合。同時落實安全生產，一是進行不定期檢查，時時樹立安全意識。二是安全記錄，對不符合安全生產的地方隨時記錄、隨時發現問題、解決問題。三是整改，發動大家積極獻言獻策，及時整改薄弱環節，對以前的安全隱患再排查、再檢查，確保沒有安全漏洞。落實整改責任人，對查出的薄弱環節和安全隱患進行整改，并建立了問題庫。嚴格落實整改時間，整改完成后嚴格驗收。通過及時溝通，發現問題及時解決，杜絕麻痹大意思想，確保安全生產。

六、應急管理和防控職業危害

1、在風險評估的基礎上，編制應急預案，并與當地政府及相關部門的有關應急預案相銜接。強化專（兼）職應急救援隊伍建設，并與救護中隊簽訂救援協議。在事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，要從危險區域內撤出作業人員，疏散可能危及的其他人員。重點崗位要制定應急處置卡，每年至少組織一次應急演練。經常性開展從業人員崗位應急知識教育和自救互救、避險逃生技能培訓，并定期組織考核。

2、防控職業危害。對可能產生職業病危害的作業崗位，應當在其醒目位置，設置警示標識和警示說明，明示可能產生職業病危害的種類、后果、預防以及應急救治措施等內容。作業現場要配備職業危害防護裝備，定期檢查更新。要依法為從業人員配備符合國家或行業標準的防護用品用具，并監督從業人員正確佩戴和使用。要加強作業場所職業危害防治，定期組織職業危害因素檢測和現狀評價，切實保障職工安全健康權益。

七、技術支撐

公司要結合監管部門不斷建立完善功能齊全的安全生產監管綜合信息平臺，與政府相關部門實現互聯互通、信息共享，形成全省安全生產監管“一張網”。在平臺中建立風險管控系統，要充分利用該系統將排查出來的風險點全部錄入到該系統中，并利用在線監測或者視頻監控實現對風險點的動態管控。具體工作由公司安全部負責。

八、工作情況

1．強化組織領導，加大推進力度。各單位要充分認識建立風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的重大意義，強化組織領導，科學制訂方案，細化任務分工，明確時間節點，狠抓工作落實。大力開展風險意識和風險防控宣傳教育，提升全民安全素質。要把推進建立風險管控和隱患排查治理雙重預防性工作機制作為集中行動的一項重要內容，與企業主體責任落實等重點工作同調度、同督導、同檢查、同通報，督促礦井嚴格落實風險管控和隱患排查治理主體責任，對排查和預判出的風險點必須嚴密監控，對發現的隱患必須限期消除，筑牢雙重安全防線，從根本上防范事故發生。

2．加大建設投入，加快平臺建設。運用信息化監督管理是創新安全生產監管方式，實現科學、精準、嚴格、高效安全監管 的必然要求和有力措施。要把健全完善安全生產監管綜合信息平臺作為“十三五”時期的一項重要建設內容，要嚴密制訂建設方案，加大人力、物力、財力投入，加快推進信息平臺建設。公司各級管理人員要迅速組織信息平臺學習并熟練掌握應用，切實通過信息化技術手段，提高安全監管效能。3．創建典型示范，發揮榜樣作用。各級要制定風險管控和隱患排查治理體系建設培訓計劃和方案，積極參與安全生產現場會，把典型單位的標準、制度、管理方法推廣本單位，切實提高項目的安全生產保障水平。

4．嚴格落實責任，加強督導檢查。建立風險管控和隱患排查治理雙重預防機制，是由以事故為重點，向以風險為重點的轉變。各部門及項目部要嚴格落實責任，組織開展建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制為主要內容的專項督查，重點檢查工作動員部署、隱患排查整治、風險摸排管控、制度(臺賬)建立、信息平臺建設等工作進展情況。對工作被動應付、體系建設落后的部門和單位給予通報批評;對因懶政怠政未及時發現、管控而引發系統性風險、區域性風險并釀成事故的相關責任人予以嚴肅處理，確保工作有部署、抓落實、見成效。

九、通過構建安全風險分級監控和隱患排查治理雙重預防機制，確保了我公司的安全生產，進一步落實了安全生產責任，建立和完善了安全隱患治理工作的長效機制，提高了安全生產意識，有效消除事故隱患，促進我公司安全生產工作持續穩定發展，打下堅實基礎。

第五篇：企業內部風險管控

企業內部風險管控

威脅企業商業安全的根源，在于來自企業內部的管理風險以及外部的經營風險。企業對外經營運作過程中，面臨各種經營風險，包括因競爭對手的惡意競爭行為導致的風險、因合作伙伴履約資信問題導致的風險以及因經營環境變化導致的風險，如國家法律、政策的變化。

企業內部管理追其根源，均在于人力資源的掌控，因此我們通常將企業的內部管理風險概括為“人力資源風險管理”。

人力資源風險管理中最常見的幾類問題，包括：黑單、泄露公司機密及商業秘密、虛報或假報帳目等。出現以上問題，究其根本，有三個層面的原因：

第一，目前我國社會信用體系不完善；

第二，公司內部管理制度存在缺陷，制度制訂不足，特別是有些企業根本沒有建立人力資源道德風險的防范和監督制度，公司管理層對公司制度執行不力，甚至參與有損公司利益的行為；

第三，員工職業素養有待提高，缺少必要的職業規范和素質或者道德水準、特別是盡職性不高。

因此，企業必須加強內部風險控制，建立并完善內部人力資源風險防范體系和危機處理機制，控制內部人力資源風險，從而保障企業商業安全。

企業增強風險控制能力，首先，必須建立事前防范保障機制。設立對應聘人員和重要崗位待聘人員的資質審核程序，全面、深入核實其背景資料，同時也可通過心理測試，獲取一些其它途徑無法得到的真實信息，比如應聘人員是否對企業隱瞞的、檔案材料中無記載的重要背景信息，如是否有犯罪前科，是否有吸毒、同性戀和其它不良嗜好，是否加入非法組織，是否是國外間諜或競爭企業的商業間諜。

其次，建立事中預防監控機制。事中預防監控是事前防范的延伸。公司內部，要對在職人員，特別是重要崗位員工進行公開的定期、不定期考核或心理測試；加強對員工個人職業素養的培訓與提高，完善新員工的培訓機制和對在職員工的考核機制。公司外部，可聘請專業的調查公司對重點崗位員工的盡職狀況進行定期保密調查。

最后，建立事后危機處理機制。公司內部要設立專門的危機管理部門，并不斷健全和完善部門制度；公司外部，可聘請專業調查公司對在職人員、離職人員的職業去向進行追蹤調查。

我們對不同階段對風險控制的程度有一個大概的統計，基本上是：事前控制：100％，事中控制：85％，事后控制：15％。可見事前對風險和危機進行控制是最有效的。因此，企業加強風險控制，建立人力資源風險管理體系，其重點也在于建立事前的風險防范和事中風險監控機制。總結以上風險控制方法，現階段企業人力資源風險控制與管理應著眼于以下方面：

1、企業必須培養事前風險防范的意識，并建立相應的監督體制，以確保這種意識落實到現實的管理過程中；

2、企業監督體制的建立和實際運作，包括雇傭資質調查和背景調查、風險測試機制；

3、企業須建立完善的數據記載機制，對記載數據進行分析并合理利用。

胡明杰

2010年8月17號