第一篇：作業區冬季“防火、防中毒、防交通事故”風險辨識及管控措施

作業區冬季“防火、防中毒、防交通事故”風險辨識及管控措施

根據油田公司《12月份HSE主題活動方案》（安網通【2012】200號）以及采油廠《關于開展防火、防中毒、防交通事故管控措施審核的通知》要求，為有效預防和控制冬季風險，作業區開展以“防火、防中毒、防交通事故”管控措施審核為主題的專項活動，重點開展風險辨識管控。現制定作業區 “防火、防中毒、防交通事故”風險辨識管控措施方案如下：

一、防火

從作業區實際情況出發，根據風險級別和范圍的不同，將作業區防火風險分為2大類，即易燃易爆區域防火（包括油氣單井、油氣儲罐罐、油氣分離加熱裝置、用氣場所（食堂、鍋爐）等），生活辦公倉儲區域防火。

一、易燃易爆區域

1、風險辨識

易燃易爆區域一旦發生火災隨即就會產生爆炸、毒氣擴散、油氣泄漏、環境污染等一系列巨大的連鎖破壞。因此歷來是作業區防火工作的重中之重，這類區域的風險危害辨識內容包括：

1）客觀因素：雷擊、地震等自然災害，油氣溫度過高自燃等。2）人為因素：違規使用明火（抽煙、取暖、違規動火作業）；違章用電；違規使用通訊器材等電磁波輻射器材、為消除身上靜電；未按規定每日巡查，致使不能及時發現消除火災隱患，以及消防器材存在缺陷隱患；隨意挪動變動更改消防設施。未安裝有害氣體檢測裝置，因人為或者儀器因素檢測儀器不能發揮作用等。

2、風險預防削減控制

1）針對雷擊地震等客觀因素。根據公司統一部署，采取重點防爆場所設置防雷接地設施，自動滅火裝置，并定期巡回檢查維護，定期檢驗，確保設施完好運行。

2）針對人為隱患風險削減控制措施。

（1）加強對基層操作人員的培訓教育，通過各類防爆區域火災事故案例教育警醒員工，不斷增強員工消防安全知識和意識。嚴格教育員工禁止在易燃易爆區域使用通訊器材，嚴禁違規使用明火，嚴禁不釋放身上靜電就進入儲罐區域。

(2)基層部門成立義務消防組，對重點易燃易爆區域建立消防檔案，對消防重點區域進行風險識別控制，組織員工學習并熟練掌握運用消防設施，以及消防應急處置，制定消防演練計劃，每季度組織消防應急演練。

（3）組織動火許可作業培訓，使各級員工熟悉掌握動火許可作業的危險級別界定，作業申請、審批，實施、監督、關閉的一系列過程，使員工對現場安全分析，危害識別能夠準確把握實施。作業區安全部門嚴格監督動火許可作業，對動火作業不辦票、手續不全，填寫不規范，安全分析、風險識別控制不到位、現場監護不到位等現象采取嚴厲措施，依照三違或嚴重三違進行處置。

（4）加強每日巡查、周檢查、月檢查，及時檢查維護、更換失效的消防設施，清除堵塞消防通道，及時制止他們違規隱患行為，易燃易爆區域設置可燃氣體固定監測儀器，并指派專人24小時監控儀器監測情況。

（5）作業區安全辦以及各基層隊干部定期開展檢查，嚴厲查處發現的消防隱患，違章，并及時督促跟蹤落實整改。

二、生活辦公倉儲區域

1、風險辨識

1）電氣電路火災：電路老化，違張使用大功率電器，插線板超負荷運行，人走不斷電，私拉私改電路，在電加熱設施（電暖氣等）之上或附近放置依然物品等。

2）使用明火：違規點火焚燒物品并未及時徹底熄滅火源，躺在床上抽煙或者點著的將煙頭歲初亂扔。

3）逃生通道：關閉鎖上逃生門，雜物阻塞逃生通道。

4）消防設施：滅火器材未按期檢查致使其過期、失效、存在隱患不能發揮效能；應急燈、逃生指示燈失效，消防水龍帶及接頭，消防栓老化，僵固，無法使用。

5）人員：不懂火災應急逃生知識，不會使用消防設施，未執行定期檢查維護。

6）倉儲庫房：物資設施設備堆放雜亂，阻礙人員通行；室內通風不暢；普通易燃物品堆積到一起；特殊易燃易爆品未采取單獨存放，特殊監護；未設置滅火設施或設施配備不齊全不到位；

2、風險預防削減控制 1）加強日常安全用電，消防、應急滅火、逃生知識培訓，每半年組織一次組織應急滅火、逃生自救演練，提高員工消防安全意識和應急滅火自救能力。

2）指派專業電工每季度對辦公區域用電線路，電器開關、設施進行檢修，及時消除老化、短路、私拉私改線路等問題。

3）作業區安全部門每月組織生活辦公區消防安全檢查，消防安全專項檢查。嚴格查處違章用電行為，堵塞逃生門、逃生通道行為，違章使用明火（包括煙頭）行為，在電加熱設施上放置易燃品行為，消防管理人員對滅火器、水龍帶、消防栓、應急逃生照明燈具等消防設施檢查維護不到位，致使設施報廢、存在隱患而沒有及時整改行為。4）人員聚集區域：如正開會的會場，正舉辦活動的活動室等，在正式開始前，安全人員要先檢查，確保消防設施配備齊全有效，應急逃生門、逃生通道暢通，應急照明指示燈正常工作，并告知在場人員逃生出口的數量、通道、位置。

5）倉儲庫房：倉儲庫房存在人員進入幾率相對較低特點，發生火情不易第一時間發現，應采取提前發現隱患提前消除預防措施，保持庫房內整潔暢通，保持通風，物品分類上架擺放，易燃物品分開獨立區域擺放，嚴禁層層疊壓過厚；嚴禁在庫房使用明火；特殊易燃易爆品要存放特別獨立倉庫，并遠離人員聚集區，并采取特別監護。消防滅火設施配備齊全到位，定期檢查維護，及時消除隱患。

二、防中毒

一、風險識別：

1、有毒物質分類

在油田日常生產、生活中，容易接觸到的有毒有害物質主要有三類：

1）地下儲層產出氣體，主要成分包括：天然氣（各類烷烴），二氧化碳、硫化氫、氮氣及惰性氣體等。

2）二次燃燒氣體，各類可燃介質燃燒不充分產生的氣體，主要包括：一氧化碳、二氧化碳、二氧化氮、二氧化硫等。3）油田注水加藥所用化學粉塵、藥劑等。

2、有毒物質來源

1）油氣井井口密封不嚴或井口打開作業時有毒氣體泄露。2）位于有限空間內的裝盛油氣的容器、管線泄露，如油氣管路閥池，油氣分離器，加熱爐，鍋爐，用氣作燃料的的廚房等。這些裝置的原生氣體或二次燃燒產生的氣體泄漏。

3）油田注水加藥所用各類化學藥劑、粉塵等，具有強腐蝕性，毒性，會對接處人員呼吸道，身體表面產生損害。

3、人的因素

1）安全意識不強、知識不到位。對進入作業的可能產生毒害物質的嚴重后果認識不足，風險防護知識匱乏。

2）符合受限空間許可作業的，沒有嚴格按照許可作業流程作業。3）工作前安全分析、風險識別不到位，防護工作不到位。4）檢測儀、呼吸器、逃生繩、軸流風機等防護用品沒有或者不齊全。沒有遵循先檢測后進入的原則。

5）作業時進入受限空間人員沒有系逃生繩，外部無人監護。6）不熟悉作業區有毒氣體泄漏擴散應急處置預案，發生突然泄漏后慌亂失措。

7）接觸有毒害化學藥品時，沒有佩戴齊全呼吸系統，面部，手部等各部防護用品，致使人員呼吸道，面部，手足部受腐蝕傷害。

二、風險預防削減控制

1、規范作業現場，加強管控。

1）對可能產生有毒害物質的作業場所，符合受限空間的，嚴格監督按照受限空間作業流程操作，組織申請辦票、審批、作業過程監督，作業關閉。

2）做好工作前安全分析，風險識別控制措施工作，防護用品配備到位，帶上便攜式有毒氣體檢測儀器進入作業區域以便隨時監測有毒氣體動向。必要時安排專人監護。

3）防護預防用品配備，現場配備軸流風機，5套以上正壓式呼吸器以及有毒氣體檢測儀器等。還應做好有毒氣體泄漏擴散應急處置演練。

4）作業遵循先檢測，再通風，后進入的原則，對于不容易進出的空間，進入人還應系上逃生繩，設置專人全過程監護接應，隨時受限空間內作業人員聯系交談，一旦發現進入人員有中毒跡象立即拉逃生繩協助進入人員迅速撤離。

3、加強培訓，安全辦每季度組織各級管理人員開展針對性培訓，各基層隊干部每月組織本隊人員培訓，培訓內容包括： 1）常見有毒有害物質物理化學特性，預防知識；

2）有毒害氣體檢測儀器、防毒面具，正壓式呼吸器等檢測防護器具的使用方法；

3）作業區有毒有害物質泄漏應急處置預案。

4）對可能產生有毒物質作業場所的風險識別削減，安全防護知識培訓（包括受限空間作業）。

3、加藥間風險預防控制：

1）加藥間設置足夠數量的通風口，加裝通風換氣扇，及時吹除有毒有害物質。每年組織作業場所危害因素監測，并將檢測結果張貼公示在作業現場。

2）嚴格監督工作人員上崗前必須穿戴齊全防護用品，包括工作服、安全帽，工作靴、防毒面罩、護目鏡、護耳塞、防腐蝕乳膠手套等。并未每位接害人員建立職業健康監護檔案，每年組織體檢，一旦發現不適合從事此項工作的及時調離崗位。

三、防交通事故

作業區地處交通繁忙地帶，境內內有S303省道，216國道，吐烏大高等級公路等數條干線公路。以及剛竣工通車的烏魯木齊-木壘高速公路，來往車輛多，且多為重型載重貨車，交通情況錯綜復雜。交通安全問題歷來是探井安全工作的重中之重。

一、風險識別

1、特殊路段風險：

1）S303省道三臺鎮路段，農用車、三輪車、自行車、行人、牲畜，農村人員交通安全意識差，隨意停車，隨意穿行現象常見。容易造成事故。

2）北庭鎮鄉村路段：路況差，路面狹窄，路邊多為溝壑，遇雨雪天氣，車輛容易打滑跌入路邊溝壑。農村行人，牲畜，農用車輛隨意穿行，容易造成事故。

3）幸福路口立交橋路段，為數條繁忙公路交叉地帶，此路段拉煤、土石方等重型加長貨車較多，貨車司機普遍安全意識較差，存在車體違章加高、嚴重超載、路邊隨意停車、隨意占道、超車、掉頭、逆行等現象，為常年事故多發路段。

2、車輛隱患風險

車輛缺乏日常檢查維護，致使車輛帶病出車。

3、違章駕駛風險行為風險

1）違章超速、超車、占道、停車、轉彎、掉頭； 2）酒后駕駛、疲勞駕駛；

3）無證駕駛，不按規定定期審驗駕駛證件、車輛；

4）不正確佩戴系安全帶，開車時做解答手機、抽煙、吃零食等與開車無動作。

5）超車、專項掉頭等操作不按規定正確開啟警示燈；不按照道路交通指示標志規定行駛；夜間行車未安規定使用車燈，會車前不關閉遠光燈。

4、特殊氣候、天氣風險

暴雨、大雪、大風沙塵、大霧天氣，能見度底。冰雪雨水濕滑路面，車輛容易打滑。

二、風險預防削減控制

1、針對特殊風險路段，制定專項風險識別及控制預防措施。1）三臺鎮境內路段，人、畜、農用車隨意穿行現象較多，提醒駕駛司機，控制車速在40km/h以下，經過此路段格外留，注意避讓路邊隨時可能出現的行人、牲畜、農用車。

2）北庭鎮農村路段，路況較差，控制車速30km/h以下，盡量不要靠溝壑一側行駛，注意避讓路邊缺口塌陷以及行人、牲畜、農用車。遇到雨雪天氣盡量改道繞道行駛，實在無法繞道，將車速降到20km/h以下，盡量靠道路中間行駛，注意避讓路邊塌陷豁口，會車時先停車待來車過去再行駛。

3）幸福路口路段，進入路口前減速或停車觀察，確認安全方可通過，控制車速40km/h以下，注意與同向、對向載重車輛拉開安全距離，嚴禁在此路段超車。

2、出車前安全檢查控制措施

嚴格執行每日出車前的安全檢查，及時排除隱患，確認安全方能出車。基層隊干部，安全辦監督人員定期抽查，對查處的未按規定執行每日出車前例行檢查的，帶病出車的，視情況按隱患違章，并監督落實整改完畢方允許出車。

出車前安全檢查項目：轉向、制動機構，油水（燃油、制動液、機油、冷卻液、玻璃清洗液），底盤懸架，燈光，輪胎，滅火器，安全帶，車內安全提醒標識，駕駛人員務必每日按此順序檢查。此外，駕駛人員和管理干部要嚴格執行每日車輛“三交”，進行出車、交車記錄，駕駛員和值班干部分別簽字，嚴禁車輛夜晚無故不回場，不三交，嚴禁私自將車輛開出油區。安全辦定期對各部門車輛三交抽查，嚴厲處置不按規定執行三交的責任人。

3、針對違章駕駛行車風險預防控制措施 1）強化培訓。

(1)建立作業區級、部門/隊級，班組級培訓機制，每月組織各類型培訓：交通規則、安全規范駕駛知識培訓，交通事故案例培訓，換季、特殊天氣交通安全培訓，車輛檢查維護知識培訓等4大塊內容展開培訓。

(2)各隊/部門每日開展交通安全風險提示預防，對當日工作內容路線，特殊雨雪霧天氣，有針對性的對基層員工、駕駛人員開展風險提示和削減預防警示。2）嚴厲查處

以作業區安全辦監督人員為主體的各級安全管理人員，隨時對路上行駛的作業區車輛路檢路查，作業區安全辦定期組織專項交通安全檢查。及時制止并嚴肅處理違章駕駛行為，違章乘車行為。3）加強車輛管控。

(1)有車部門嚴格執行車輛每日“三交”工作，安全辦隨時對各部門車輛“三交”工作抽查，一經發現未按規定“三交”的，車輛夜晚未歸的，私自開車的，車輛未經允許駛出油區的，按照三違處罰。(2)油區車輛有事需要下基地的，要經過作業區主管領導和安全辦主管人員的批準，并制定必要安全預防措施方可放行。

（3）嚴禁駕駛證，行駛證，內部上崗證三證不全人員駕車，嚴格監督駕駛人員定期審驗車輛、駕駛證件，過期未審的嚴禁上路。4）特殊天氣、氣候下的風險控制

(1)入冬前，車輛全部強制更換雪地輪胎，適時更換冬季油品。(2)暴雨、暴雪、濃霧、大風沙天氣，能見度低，盡量禁止車輛外出，必須出車的，出車前進行風險識別控制培訓。上路嚴格控制車速，嚴禁上高速行駛，已經進入高速的找就近出口駛出高速，并打開前后應急報警閃光燈，霧燈，與前車拉開安全距離。開啟雨刮器，穩住方向盤緩慢前行，注意橫向強風。

(3)雨雪路面，車輛容易打滑。嚴格限制車速，嚴禁猛打方向盤，嚴禁緊貼路邊行駛，與前車保持比正常路面更長的安全距離，需要剎車時嚴禁猛踩剎車，逐步減速然后在輕踩剎車。

**作業區 2012.12.1

第二篇：風險點及防控措施

外部環境風險點及防控措施：

1、風險點：社會交往不注意把握分寸，容易造成不良影響。防控措施：提高交友標準，注意時間和場合。

2、風險點：不能很好地抵御市場經濟的沖擊，受“人情關”、“金錢關”的困擾，不能正確把握自己，違背原則辦事。防控措施：樹立正確的價值觀、地位觀、權力觀、財富觀，正確處理好工作與個人之間的關系，自覺抵御市場經濟和人為因素沖擊。

3、風險點：人情關系復雜，處理人情與權力關系不恰當，可能違反政策規定，造成工作失誤。防控措施：嚴格執行制度，堅持大事講原則，小事講風格。正確對待工作和人情之間的關系，不循私枉法，不優親厚友。

4、風險點：在日常管理工作中接受親朋好友或關系戶的說情和吃請的風險。防控措施：加強學習，提高理論水平，加大矛盾糾紛調處力度，加強自律，并自覺接受黨員干部、群眾監督。

5、風險點：親屬鼓動違法亂紀，干涉日常工作事務。防控措施：嚴格遵守《廉政準則》，自覺接受各級組織和人民群眾的監督。

6、風險點：八小時以外生活情趣隨波逐流。防控措施：提高自律意識，樹立正確的人生觀、價值觀，自覺接受群眾監督。

7、風險點：在公務接待中可能存在鋪張浪費的風險。防控措施：嚴格按照接待標準，不搞特殊化。思想道德風險點及防控措施：

1、風險點：不加強學習，不用政治理論武裝頭腦； 防控措施：加強政治理論學習，時刻保持清醒的頭腦。

2、、風險點：不認真貫徹落實上級黨委的決策決議。防控措施：講政治、顧大局，思想上與上級保持高度一致，嚴格執行上級政策，不陽奉陰違、不搞陰謀詭計。

3、、風險點：以工作忙為借口，不愛加強學習，尤其是政治理論學習。防控措施：每天安排一個小時的政治理論學習時間，不因工作忙而忽略。

4、、風險點：遇事退縮，不敢承擔責任，存在事不關己高高掛起思想，對身邊的事不關心，不過問。防控措施：增強責任心，始終保持向上的工作激情，敢于面對各種困難和風險，遇事敢擔當，不退縮。

5、風險點：放松政治理論學習，理想信念動搖，世界觀、人生觀發生偏差。防控措施：加強政治理論學習和黨性修養，提高政策理論水平和政治素質，增強責任感、自信心和意志力。

6、風險點：忽視黨風廉政建設，廉政自律意識不強，出現違規違紀行為風險。防控措施：認真履行“一崗雙責”，牢固樹立廉潔勤政意識，堅守廉政防線。

7、風險點：在工作中可能存在利用職權或職務上的影響為自己、親屬、朋友謀取不正當利益的風險。防控措施：加強學習教育，正確行使權力，嚴格遵守《廉政準則》，定期報告個人有關事項，自覺接受各級組織和人民群眾的監督。

8、風險點：工作作風漂浮，不深入基層，容易造成形式主義。防控措施：堅持“一線工作法”，干部在一線工作，責任在一線落實，效果在一線實現。

9、風險點：弄虛作假，以權謀私，利用手中的權利索要或收受他人好處，為他人謀取私利。防控措施：認真執行廉潔自律規定，嚴于律已，以身作則，堅持民主集中制，嚴格監督管理，嚴格執行個人重大事項報告制度。

制度機制風險點及防控措施：

1、風險點：在制度的執行過程中，發現有些制度訂立不夠科學嚴謹，缺乏時效性，沒有約束力，不能及時對其修改、補充和完善，可能造成工作中管理偏差。防控措施：根據工作需要，定期梳理、完善各項規章制度。逐步實現各形成按制度辦事的行為規范。

2、風險點：落實黨風廉政責任制不夠，廉潔自律要求不嚴。防控措施：提高思想認識，從嚴要求自己

3、風險點：對規章管理制度執行不力。防控措施：認真貫徹執行有關規定。

4、風險點：對已訂立的制度監督檢查不夠，可能導致制度不能得有到效落實，不能充分發揮應有的作用。防控措施：加強對規章制度執行情況的檢查、監督。對不能嚴格按規章制度辦事的責任人，依法依紀追究

相關責任。

崗位職責及業務流程風險點及防控措施： 黨政辦：

風險點：

1、對公章管理不按規定操作、提供虛假證明的風險。

2、收文傳閱、發文不及時不合規的風險。辦文上，存在工作馬虎，不注意細節，存在工作材料質量不高的風險。

3、檔案及會議記錄管理不嚴格，造成文件丟失和泄密的風險。

4、辦公用品采購不按程序操作，管理過程中違規領用和發放的風險。

5、公用資產安全管理不力，擠占挪用。

6、公務接待和公務車輛使用上，不堅持按章辦事，存在違規超標接待和公車私用的風險。

防控措施：

1、建立公章管理、登記臺賬。

2、認真履職，增強工作責任心，提高工作效率。

3、嚴格按照檔案文件管理制度管理檔案。

4、堅持政府采購制度：嚴格按程序進行統一采購，杜絕發生權錢交易的行為。

5、完善各項工作流程、制度及管理辦法，嚴格按規章制度辦事。

6、嚴格按照制度辦事，強化監督力度，形成用制度管權、管人、管事的局面。計生辦：

風險點：

1、對公章管理不按規定操作、提供虛假證明的風險。

2、檔案及會議記錄管理不嚴格，造成文件丟失和泄密的風險。

3、借辦理各類證件之機索要或收受禮物饋贈和宴請的風險。

4、顧及人情關系，不能秉公辦事，放寬獨生子女、二女戶、特困家庭、農村部分計劃生育家庭獎勵對象扶助審核條件的風險。

5、在已婚育齡婦女查環、查孕時，因核對不認真發生有人替檢現象

6、計生“三查”服務過程優親厚友、虛報瞞報。

7、在處理計生管理工作中不達標的單位和個人時，自由裁量權較大。

8、再生育申請審核過程中，未與有關部門核實情況或違反再生育規定，弄虛作假幫助有關村或老百姓受人請批等風險點。

9、對發現計外問題隱瞞情況或未及時上報、處理等風險點。

防控措施：

1、建立公章管理、登記臺賬。

2、具體責任人熟知相關政策。

3、證明事項由有關單位出具依據后，再按相應的政策予以證明。

4、嚴格按照檔案文件管理制度管理檔案。

5、加強思想道德修養，嚴格遵守政策，按章辦事，正確行使職權。

6、對計生工作中發現的重大問題，堅持“集體領導、民主集中、個別醞釀會議決定”的原則，并報工委、辦事處決策、決定。

7、在孕環檢時認真核對孕檢對象身份證，在無法確認時通知村計生專干進行核對。

8、嚴密流程，把好各個環節，公開辦事流程，公開舉報電話，接受群眾監督。

9、嚴格按照文件、既定政策及年初相關目標考核方案行使處罰權。

10、建立統計工作制度，明確統計口徑及獎懲辦法，杜絕計外事項隱瞞不報，遲報現象。

11、建立再生育審核工作流程、制度、嚴格按程序和職權辦事，把好初審關。

財政所：

風險點：

1、不認真執行財經紀律的有關規定；

2、存在對財務審批、民政資金，管理混亂，不公開、把關不嚴，違反財務制度，出現假公濟私等行為的可能；

3、存在違反公共財物管理和使用規定的可能；

4、存在利用職權違反規定，以權謀私，干預和插手不屬自己職權范圍的工作的可能。

5、撥付工程、“一事一議”項目款時，可能存在未按項目預算進度，撥人情款的風險。

6、存在偽造、變造會計憑證、會計帳簿，編制虛假財務會計報告的風險。

防范措施：

1、嚴格執行《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》的有關規定，筑牢拒腐防變思想防線；

2、嚴格遵守財經法律法規，做到不設“賬外賬”“小金庫”；做到專款專存、專款專用。

3、嚴格按照財政行政審批程序，及時辦理領導審批的各種款項；

4、嚴格遵守《國有資產管理條例》；加強理論和業務學習，提高自身道德修養。

5、嚴格按照上級財政部門規定以及項目、工程的具體要求辦理。

6、加強管理，實行審批制度，大額支出須經領導班子集體研究通過，并形成會議記錄，作為支出憑證審批的附件。

林業站：

風險點：1林業執法力度不夠，可能造成濫砍亂伐森林資源的風險。

2、違反驗收規程檢查驗收伐區、造林地、封山育林等造成的風險。

3、宣傳、貫徹綠化的法律法規不夠全面。

4、護林防火工作監管不到位，可能造成森林火災事故的風險。

防控措施：

1、加強廉潔自律教育，筑牢拒腐防變思想防線；

2、加強項目質量、資金監管，責任落實到人。

3、加強貫徹執行《森林法》和林業方針、政策的宣傳力度，加大依法行政力度。

4、建立健全護林防火工作機制，對違反護林防火工作制度的人員和行為及時制止并予以嚴肅查處。

安監辦：

一、承擔街道安全生產監察辦公室的日常工作；綜合監管全街道安全生產工作；

二、負責全街道工商貿企業的安全生產監督工作；負責全街道危險化學品、煙花爆竹從業單位的安全生產綜合監督管理工作；

三、負責綜合管理全街道企業職工傷亡事故的調查處理工作；

四、依法監督檢查生產經營單位“三同時”情況；作業場所職業衛生情況和重大危險源監控；重（特）大事故隱患的整改工作。依法查處不具備安全生產條件的生產經營單位；

五、組織開展全街道安全生產宣傳教育和培訓工作；

六、組織開展安全生產監督管理工作方面的交流活動；指導和推廣安全生產方面的新技術、新材料和新工藝；

七、承辦工委和辦事處交辦的其他事項。

風險點：

1、監督檢查不到位，力度不夠或對安全隱患未進行及時排查或查處安全隱患未及時通知整改或未及時向上級部門報告，可能導致重大安全事故的風險。

2、在查處安全生產違法過程中，受人情關系影響收受錢財或接受當事人的宴請，可能存在違反工作紀律、失去工作原則的風險。

防控措施：

1、嚴格執行安全生產責任制和責任追究制；

2、嚴格執行黨風廉政建設責任制，建立健全安全生產定期督查機制和責任追究制，及時消除安全隱患。

水利站：

1、宣傳貫徹、執行《中華人民共和國水法》、《中華人民共和國水土保持法》、《省實施<中華人民共和國水法>辦法》、《省實施<中華人民共和國水土保持法>辦法》等法律法規。

2、組織制定街道水利事業發展戰略規劃中長期和計劃,并負責經批準后項目的組織實施和監督。

3、負責街道水資源保護,實施監督管理和組織實施取水許可制度,協調處理水事糾紛,協助上級業務部門水行政執法工作。

4、負責街道防汛抗旱指揮機構的日常工作。對重點水利工程實施防汛抗旱調度。

5、負責管理全街道水土保持工程治理工作。

6、負責街道農田水利和農村人畜飲水工程建設規劃及實施工作。

7、完成上級業務主管部門及工委、辦事處安排的工作，為領導決策當好參謀。

風險點：

1、在水利基礎設施建設中，因監管不到、資金管理不規范等因素，導致出現工程質量不高

2、防汛安全隱患排查整改不到位，責任未落實，出現防汛安全事故

防控措施：

1、嚴格執行水利建設相關規定，掌握建設流程，加強監督管理，確保工程質量。

2、進一步落實防汛安全責任制，做到責任到人。

建房站：

1、貫徹執行國家和本省有關村鎮建設的方針、政策、法律、法規和規章。

2、組織編制、實施鄉（鎮）域總體規劃、村鎮建設規劃和建設計劃。

3、負責村鎮建設項目的選址定點、放線、驗線等工作，審查建設施工條件，核發村鎮建設中的有關證件，進行村鎮建設的綜合管理。

4、參與村鎮建筑市場管理，建筑工程與公用設施等建設項目的質量監督，查處違章建筑。

5、組織村鎮的綜合開發，配套建設，開展村鎮建設競賽活動。

6、搞好村鎮容貌、環境衛生、園林綠化的建筑和管理。

7、負責村鎮建設有關經費的收取，并向村鎮建設主管部門提出經費的使用計劃。

8、負責村鎮建設的統計年報工作和檔案管理工作。

風險點：

1、農村村民自建房選址規劃審批上報時，不按規定到現場丈量。

2、違法建筑物，構筑物和其它設施的查處上報信息滯緩，違法案件不上報。

3、在農村村民建房審批時，可能存在利用職務之便批人情手續，違反工作原則，導致違法違紀發生的風險。

防控措施：

1、嚴格按照政策制度丈量計算；

2、嚴格依法行政，定期開展廉政知識學習，以加強自律及工作責任心

3、定期開展廉政風險防控教育和法紀教育，樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，筑牢拒腐防變的思想道德防線

文化站：

1、舉辦各類展覽、講座，普及科學文化知識，傳遞經濟信息，為群眾求知致富，促進當地經濟建設服務；

2、根據當地群眾的需求和設施、場地條件，組織開展豐富多彩的群眾喜聞樂見的文體活動和廣播、電影放映活動；指導村文化室（文化大院、俱樂部等）和農民自辦文化組織建設，輔導和培訓群眾文藝骨干；

3、協助上級文化單位配送公共文化資源，開展流動文化服務，保證公共文化資源進村入戶；

4、在上級圖書館的指導下，抓好農家書屋建設，督促農家書屋按時開放，開展群眾讀書讀報活動，為當地群眾提供圖書報刊借閱服務；

5、在上級文化行政部門的指導下，搜集、整理非物質文化遺產，開展非物質文化遺產的普查、展示、宣傳活動，指導傳承人開展傳習活動； 協助上級文化行政部門開展文物的宣傳保護工作；

6、受上級文化行政部門的委托，協助做好農村文化市場管理及監督工作。發現重大問題或事故，依法采取應急措施并及時上報；

7、完成上級主管部門和工委、辦事處交辦的其他工作。

風險點：

1、文化市場執法時，執法檢查力度不大，可能存在執法不嚴現象。

2、對文化市場監管和文物保護不力，對上級部門發放的文體器材的維護和使用不當的風險。

防控措施：

1、加大執法力度，嚴格依法辦事；

2、加強文化市場的監督，發現問題及時上報，強文化市場的管理，規范文化市場的運行。

人力資源和社會保障服務中心：

風險點：

1、規范企業用工時，勞資糾紛、安全事故、保險糾紛時，可能存在不秉公辦事；

2、新農合報銷審核把關不嚴，未公示，出現虛報新農合就醫補償的風險；

3、新農合、新農保資金管理不規范。

防控措施：

1、嚴格依據《勞動合同法》規范企業用工行為；

2、完善新農合報銷制度，按流程實行就醫報銷公示，接受群眾監督。

3、嚴格執行財經紀律，進一步完善新農合、新農保資金管理制度。

農業農村辦公室：

風險點：

1、農業救災款上報審核時，可能存在村部上報名單不符合實際；

2、在強農惠農資金發放審核時把關不嚴，可能存在村部上報名單不符合實際，造成惠農資金流失的風險。

3、在動物防疫工作中，可能存在監管不到位，導致發生重大疫情的風險。

4、在執行綜合統計過程中虛報瞞報，虛改統計數據。

5、項目申報、項目管理違規操作，利用職務之便違規違紀的風險。

6、農技推廣—病蟲預測、預報不及時。

7、農業基礎建設工程招投標、資金管理、工程監管中把關不嚴，違規招投標。

8、農作物種子、農藥執法檢查過程把關不嚴、違規檢查。

防控措施：

1、嚴格執行公開制度。加強公開，自然村公示，充分利用群眾監督力量。

2、加強對防疫培訓力度，強化監管，提高防疫員技術水平；

3、堅持原則按照正常申報程序申報，強化監管。

4、認真學習相關法律法規，加強政策公開與宣傳，嚴格資格審查，嚴格依法辦事。

7、聘請專業監理公司和農民監督員相結合，在施工過程中嚴把質量關。

8、履職盡責，認真審核，張榜公示，加強執法監管。

園區發展辦公室：

1、研究擬定工業園區發展規劃、措施，并組織實施。

2、負責工業園區規劃管理、信息檔案管理、基礎設施、公用設施的建設與管理。

3、會同有關部門對工業園區建設項目的質量、安全、環保等工作進行檢查和指導。

4、負責工業園區基本建設項目、技、改、擴建項目的審批、竣工驗收。組織好區內企業生產及各項經濟技術指標的考核、統計和上報工作。

5、會同有關部門對工業園區企業的廠長、經理和技術人員進行各種形式的培訓工作。協調落實賦予工業園區的各項優惠政策。

6、負責與有關部門協調好解決好工業園區項目建設中出現的矛盾問題，搞好其服務工作。

7、積極為工業園區內的企業牽線、搭橋，從引進項目、引進資金、引進人才、引進技術上下功夫，逐步擴大與省內外的合作范圍。

8、完成工委、辦事處及上級業務部門交給的其他管理任務。風險點：

1、對企業安全生產排查和環境保護檢查不力的風險。

2、在企業申報工作中，企業信息與實事不符的風險。

3、服務企業的覆蓋面不夠廣、業務能力有待進一步提高、對政策理解不夠深，導致部分管理和服務工作不到位。

4、項目引進建設和服務過程中，接受吃請，影響招商引資形象。

防控措施：

1、嚴格遵守機關的各項規章制度，依法依紀辦事，廉潔奉公，不利用職務之便謀取私利。

2、認真學習各項政策法規，進一步提高業務能力，盡可能多的聯系企業，為企業的發展保駕護航。

3、嚴格按工作規范程序操作辦理，加強自律意識，樹立良好對外形象。

4、加強監督機制，以制度管人，運行質量監督管理考核機制，做到文明禮貌，熱情辦事，優質服務等行為。

司法所：

1、應聘擔任法律顧問；

2、代理參加民事、經濟、行政訴訟活動；

3、代理非訴訟法律事務；

4、主持調解糾紛；

5、解答法律詢問；

6、代寫法律事務文書；

7、協助辦理公證事項；

8、開展法制宣傳教育和其他有關業務工作；即：部分律師業務、協辦公證、調解糾紛和法律宣傳等四方面的法律事務。

風險點：

1、在人民調解工作中，違反公平原則，偏向一方當事人，導致另一方當事人權益受侵。

2、在調解糾紛過程中，運用法律條文不當。

3、發現問題不及時調解，導致矛盾惡化。

防控措施：

1、加強職業道德修養，樹立廉潔意識，建立嚴格的人民調解制度，以制度完善工作，2、加強政策法規學習，不斷提高工作事業心和責任感

民政所：

風險點：

1、對救災救濟款物發放、城居民低保享受、殘疾人合法權益維護審核審查時，了解情況不及時、檢查監督不到位，導致對象戶權利得不到保障。

2、對陽光村務工程建設監督不及時，監管力度不夠，導致村務公開不及時。

3、撫恤金、社會救濟福利金、自然災害救濟金和救濟物質的發放把關不嚴，容易造成國家財產流失，造成發放有誤引起群眾不滿，引起廉政風險。

4、開展民政救災救濟及低保核定中優親厚友。

5、擠占挪用民政、殘聯資金。

防控措施：

1、嚴格執行兩委會會議制度和公開制度。加強公開、公示，充分利用群眾監督力量。

2、定期或不定期進行監督檢查，檢查結果通報并與考核結合，嚴格獎懲，堅決兌現。

3、健全審批、發放程序，實行內部權責分工，嚴格把關。

4、實行保廉承諾，開展警示教育，進行集體研究，加強群眾監督，落實責任追究。

5、加強政策法規學習，不斷提高工作事業心和責任感

經管站：

風險點：

1、檔案及會議記錄管理不嚴格，造成文件丟失和泄密的風險。

2、在村級大額財務支出審核過程中，把關不嚴，不公開，出現假公濟私等行為的可能；

3、在專項資金使用監管中，監督不及時，監管力度不夠，可能造成擠占挪用的風險。

4、在協調指導包村工作過程中，不能深入基層，了解情況，造成決策失誤。

5、在執行綜合統計過程中虛報瞞報，虛改統計數據。

6、經濟責任審計工作不仔細，造成資產流失。防控措施：

1、具體責任人熟知相關政策。

2、嚴格執行村集體重大財務開支審批程序及“四議兩公開”程序，違反程序的不予審批入賬；

3、對專項資金使用情況實行月度和季度檢查，采取定期和不定期形式進行，切實保證專項資金落實到位；

4、認真執行“一線工作法”規定，深入基層，了解情況，具體指導；

5、加強理論學習和業務學習，提高工作人員自身素養，增強廉潔自律意識，不斷提高服務水平；

6、加強站內人員的培訓，加強工作人員的管理，提高服務質量和效率。

婦聯：

1、宣傳、貫徹、執行黨的路線、方針和政策，擬定各項婦女工作計劃，指導基層婦女組織開展工作；

2、代表婦女參政議政，參與民主管理、民主監督；

3、組織宣傳并推動《婦女權益保障法》和各種保障婦女權益的法律、法規的全面實施，參與社會綜合治理工作；

4、組織基層婦女開展各類評優推薦活動；

5、為婦女兒童提供法律咨詢；

6、深入調查研究、了解婦女群眾的愿望和要求，組織開展形式多樣、寓教于樂的宣傳教育活動；

7、培養和教育婦女，全面提高婦女素質；

8、協調有關部門開展工作，為兒童健康成長創造良好的社會環境；

9、承辦鄉鎮黨委、政府和上級交辦其他事項。

風險點：

1、上報材料審核中，存在把關不嚴，執行不到位等風險。

2、工作中深入基層少，發現問題不及時處理、整改等風險點

防控措施：

1、加強學習相關法律、法規和業務知識，以不斷提高自身的履職能力；

2、嚴格把握崗位管理制度和要求，認真履行工作職責，做好工作。

農業技術服務中心：負責糧油、植保、蔬菜、土肥、能源生產技術培訓、技術指導；負責農作物新品種、新農藥試驗示范與推廣；負責植物檢疫、農業統計、農業龍頭企業監管服務等工作。

風險點：

1、農技推廣—病蟲預測、預報不及時。

2、在農業政策性保險的執行和理賠過程中弄虛作假。

3、對農作物病蟲和動物疫病診斷、普查、監測、預報、防治和處置不力，造成災害蔓延的風險。

防控措施：

1、認真學習相關法律法規，加強政策公開與宣傳。

2、嚴格資格審查，嚴格依法辦事。

3、加強對動植物病蟲害的監測、預報、防治。

果樹站：

1、負責街道林果生產技術工作，積極推廣應用新成果、新技術。

2、搞好技術培訓、技術咨詢、走出去請進來，為果農提供信息及系列化技術服務。

3、搞好新品種引進、試驗、示范、推廣、指導果農發展名、優、特果品。

4、搞好基地建設，做到以點帶面。

5、完成領導交給的其它中心工作和任務。

風險點：

1、果樹技術推廣—病蟲預測、預報不及時。

2、對果樹病蟲害診斷、普查、監測、預報、防治和處置不力，造成災害蔓延的風險。

3、新品種引進推廣不及時、造成名優果品發展滯后。

防控措施：

1、認真學習相關法律法規，加強政策公開與宣傳。

2、加強對果樹病蟲害的監測、預報、防治。

3、搞好技術培訓、技術咨詢、加大新品種引進推廣。

武裝部：

1、宣傳、貫徹、執行黨中央、中央軍委和省、市黨委、軍鎮有關武裝工作的方針、政策。

2、負責街道征兵和國防教育工作。

3、負責街道預備役部隊和基層民兵組織建設。

4、參與本街道復退軍人的接待安置工作。

5、完成領導交辦的其他工作。風險點：

1、征兵準備工作不細，政策宣傳及兵役登記不到位。

2、征兵體檢、政審把關不嚴，存在索拿卡要等現象。

3、民兵政治理論學習和國防教育不夠深入，干部隊伍建設不合理。

4、對分管工作中的重大問題，未經集體決策或及時請示匯報，亂表態，造成工作失誤。

5、在征兵工作、容易受外界影響，顧及人情，導致失去原則的風險。

防控措施：

1、加強征兵工作有關知識學習；加大政策宣傳力度。

2、嚴格征兵工作制度，強化過程監督；

3、加強教育；增強法紀意識；

5、啟動問責程序，嚴格責任追究。

6、重視民兵教育工作和加強有關知識學習；

7、嚴格執行 “三重一大”集體決策制度，進行集體研究，加強群眾監督，落實責任追究。

8、在征兵工作中嚴格按規定辦事，嚴把人情關

殘聯：

一、聽取殘疾人意見，反映殘疾人需求，維護殘疾人權益，為殘疾人服務。

二、團結、教育殘疾人遵守法律、履行應盡的義務，發揚樂觀進取精神，自尊、自信、自強、自立，為社

會主義建設貢獻力量。

三、弘揚人道主義，宣傳殘疾人事業，溝通政府、社會與殘疾人之間的聯系，動員社會理解、尊重、關心、幫助殘疾人。

四、開展殘疾人康復、教育、勞動就業、扶貧、文化、體育、科研、用品供應、福利、社會服務、無障礙設施和殘疾預防等工作，創造良好的環境和條件，扶助殘疾人平等參與社會生活。

五、貫徹執行《中華人民共和國殘疾人保障法》，實施殘疾人事業的政策、規劃和計劃，調查掌握殘疾人狀況，向政府提出決策建議，對有關業務領域進行指導管理。

六、承擔街道殘聯日常工作，做好綜合、組織、協調和服務工作。

七、協助有關部門組織實施殘疾人分散按比例就業工作。

八、協助有關部門組織實施殘疾人專項扶貧工作。

九、組織開展為殘疾人事業募捐活動。

十、承擔街道和上級殘聯交辦的其他工作。

風險點： 防控措施：

農業農村辦公室：

風險點：

1、檔案及會議記錄管理不嚴格，造成文件丟失和泄密的風險。

2、對農資發放對象確定不準，發放程序不嚴格，造成不良影響的風險。

防控措施：

1、嚴格按照檔案文件保密制度。

2、嚴格遵守發放及享受對象確定方面的規章制度，決不徇私舞弊。

第三篇：廉政風險防控措施

黔西氣象局廉政風險防控措施

為加強氣象部門廉政風險防控管理工作，特制定廉政風險防控措施如下：

第一以制約和監督權力運行為核心，以加強制度建設為基礎，按照“層級管理、突出重點，先行先試、循序漸進，穩步開展、積累經驗”的要求，深入開展重點領域和重要環節的廉政風險防控工作，不斷提高黨風廉政建設和反腐敗工作的科學化水平。

第二修改完善已確定的實施廉政風險防控各個具體事項的“一圖、一表、一單、一規程、一制度”（以下簡稱“五個一”），并且在運行中對其不斷進行修改完善；進一步強化信息化試點工作。

第三重點領域：重點對科技服務、政府采購、基本建設、科研項目、人員錄用、人工影響天氣專項、行政審批、行政許可、行政處罰等進行廉政風險防控的監察和監督。

第四重點對象：對部門內外行使權力和其他容易產生問題的工作事項以及承辦的崗位開展廉政風險防控管理。

第五重點環節：工作流程中存在重要風險的環節，如科技服務收入和支出，政府采購的招投標，基本建設工程量變更、工程預算調整、竣工驗收和工程決算，各類合同的簽訂，大額資金的支出、防雷設計、施工和檢測資質審核審批、防雷專業技術人員資格認定、防雷裝置設計審核與竣工驗收、防雷施工人員的資格檢查，行政執法的現場取證與處罰決定等。

第六加強對廉政風險防控重要性、必要性、理念、方法和“五個一”等方面的學習培訓，要切實履行“一崗雙責”，帶頭抓好自身和分管工作領域的廉政風險防控體系的完善和運行工作，加強組織協調和監督檢查。

第七紀檢員要嚴格按照廉政風險防控工作要求，協助單位加大檢查指導力度，深入推進氣象部門廉政風險防控工作。

第八要按照職責分工，做好廉政風險防控工作的分類指導和監督檢查，及時解決遇到的問題。

第九要加強對單位廉政風險防控工作的部署、監督、檢查和指導，深入推進廉政風險防控工作。

第十排查廉政風險。對廉政風險進行廣泛排查。采取個人自查、職工評議、班子確定的方式，找出“思想道德、崗位職責、制度機制”等。思想道德風險是指個人在堅定理想信念，模范遵守社會公德、職業道德、家庭美德、工作作風、生活作風、健康情趣等方面存在的風險；制度機制風險是指單位在權力運行、監督管理、民主決策等方面，由于制度不健全或缺乏先進性、科學性、實用性而帶來的風險；崗位職責風險是指個人在行使職權、履行職責過程中，因麻痹大意、玩忽職守而帶來的風險。

第十一排查領導干部崗位廉政風險，重點是查找在重大事項決策、重大項目安排和大額資金使用等方面存在或潛在的廉政風險內容及表現形式。查找一般干部崗位廉政風險，重點是查找在行使執法權、內部管理權等方面存在或潛在的廉政風險內容及表現形式。對排查出的廉政風險廣泛征求意見。通過召開座談會、內部相互點評、征求意見函等形式，多渠道、多層次廣泛征求社會各界特別是服務對象的意見，并認真整理、研究和吸收借 鑒。召開單位領導班子成員會議，對排查出的各崗位廉政風險情況逐一分析，看查找的風險全不全、準不準，并按照股室負責人審核、分管領導審查和單位領導班子研究審定的程序對廉政風險予以最終確定。

第十二劃分風險等級。根據行使權力大小、與服務單位和服務對象的密切程度，以及產生腐敗可能性大小。管理類別，其風險等級依次降低。

第十三監管職責。根據崗位廉政風險的不同等級，實行分級管理，分級負責。單位領導班子正職崗位由縣紀委、縣監察局負責監管。單位領導班子副職崗位由派出紀工委和各級各部門的主要領導負責監管。中層干部和一般干部崗位由各級各部門分管領導和紀委（紀檢）共同負責監管。主要任務是：完善工作流程，加強制度建設，建立防控機制，建立廉政風險檔案。

第十四工作流程。各股室依據職能，編制權力目錄清單。圍繞決策、執行、監督三個環節，對原有工作程序進行認真梳理，分析查找可能導致腐敗行為的環節和部位，以合法、創新、實效為基本原則，重新制定并繪制科學合理、高效有序、可行管用的業務工作和職權運行流程圖，最大限度堵塞權力運行監管漏洞。

第十五完善工作制度。在優化工作流程的基礎上，以落實和修訂完善現有的規章制度、規范權力運行、提高制度執行力為根本，根據不同的廉政風險等級，制定有針對性和可操作性的防范措施，重點抓好民主決策、崗位職責、程序控制、干部管理和責任追究等方面的制度建設。同時，按照制度面前沒有特權、制度約束沒有例外的要求，建立保障制度有效執行的科學機制，切實增強制度的執行力。

第十六建立防控機制。重點做好以下工作： 一是建立預防機制。切實加強學習教育。要以《廉政準則》的學習為主要內容，深入開展權力觀和廉潔從政教育，增強拒腐防變的主動性和堅定性。建立健全黨務、局務公開機制，全面推進決策程序、工作流程、權力依據、內控制度、監督方式五公開，并在工作質量、服務態度、辦事實效方面作出承諾。要建立廉政風險警示制度，采取單位主要領導與廉政風險責任人簽訂責任書、制作統一的廉政風險警示牌、公布監督舉報電話等方式，落實風險防控措施。

第十七建立監控機制。重點做好以下工作：建立評議—反饋—整改的工作機制，采取不定期現場督查、行風政風測評、向服務單位和對象發放測評表等方式，對崗位履職、制 度機制落實、權力運行過程進行動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題，制定糾改措施。建立定期檢查分析制度，對落實廉政談話、個人重大事項報告、述職述廉、民主生活會、民主決策、財務審批、“三重一大”制度等實行定期檢查分析，對發現的問題早提醒、早糾正。

第十八建立預警機制。按照早發現、早提醒、早糾正的干部廉潔從政“三早”預警機制要求，建立警示提醒、警示誡勉、警示追究等預警處置制度，及時提醒和糾錯，防止其演化發展成違紀違法行為。對有廉政風險表現的個人，及時進行誡勉談話、發監察建議書、召開專題民主生活會、發廉政問責書等方式進行預警處置。

第十九建立風險檔案。氣象局各股將查找的崗位廉政風險、風險等級劃分、防控措施、廉政風險責任人公開承諾、單位主要領導與廉政風險責任人簽訂的責任書。

第四篇：廉潔風險防控措施

一、創新崗位廉潔教育形式，筑牢思想道德防線。

擴大教育的影響力。寓教育于活動之中，組織專家講座、觀看反腐倡廉教育片等。

近兩年，我司黨委、紀委按集團黨委的統一部署，組織各支部黨員干部參加了聆聽鼓樓區檢察院黨委的統一部署，組織各支部黨員干部參加了聆聽鼓樓區檢察院有關負責人警示教育課，觀看《永遠在路上》、參觀鴉片戰爭博物館等一系列活動，強化教育效果。

二、建立健全制度系統建設，防止利益沖突。

①規范權力運行。從源頭做好權力配置，建立權力結構科學化配置體系，實現決策權、執行權、監督權相對分離，加強對權力的程序制約，形成權力結構配置標準。

在執行“三重一大”程序方面，我公司制定有《公司貫徹落實三重一大決策制度實施辦法》，在重大決策、重要干部任免及獎懲、重大項目安排和大額度資金使用等方面均按上述制度嚴格執行，凡符合制度界定的“三重一大”事項，均堅持依法、依規、科學決策，堅持集體決策、民主決策的原則，履行總經理辦公會、黨委會決策程序，并形成會議紀要下發及存檔。

在加強監督責任方面，我司黨委于2010年完善紀檢機構建設，按上級要求設立了公司紀委，紀委委員共10人，其中紀委書記由監察部長擔任，公司黨委所屬10個支部均設有紀檢委員，行使監督職責，從組織上保障了紀檢監督工作的有效開展。

②建立健全各項法律法規制度。

我司于2016年根據集團相關制度制定了《企業負責人履職待遇、業務支出管理規定》及《企業負責人履職待遇、業務支出管理規定》，又于2017年根據集團對相關制度的調整修訂了上述兩項規定并加以執行；此外，我司還于近兩年完善了《出差及差旅費管理規定》，加強了差旅費用支出的事前審批和事后審核；我司另于2017年4月按照集團的統一部署，實施了公務用車制度改革，并形成《公務用車制度改革管理辦法》，經報集團行政部批準后執行。上述規定在公務用車、辦公用房、培訓管理、業務招待、差旅管理、因公出國、通信管理等方面清晰界定了各項開支標準，為中央八項規定、集團 九項措施的落實及公司的規范管理提供了制度保障。自2012年1月1日起，我司按集團有關通知要求執行《招投標管理規定（試行）》，自2012年7月1日起，我司按集團《XX的通知》實施招標采購。

內控方面，2012年1月在會計師事務所的協助下，公司內控體系初步建立。經過多年的規范化建設，公司內控體系已經日趨完善。公司設立風險管理領導小組負責公司風險管理與內部控制相關工作，風險管理領導小組下設風險管理工作小組。上述機構共同構成公司風險管理領導機構。建立了以財務管理、內部審計、合同管理、信息管理、安全生產等為主要內容的較為完善的內部管理系統。公司按照集團風險管理與內部控制的要求，結合公司實際，在2017年針對包括合同及檔案管理流程、機場管理流程等流程在內的18個流程、300項控制活動進行了梳理，識別并評估了風險、認定了缺陷、開展了缺陷整改等工作。

三、運用科學合理管理新模式，提高風險防范實效

①借鑒風險管理理論和質量管理方法建立廉潔風險防范管理模式。

主要思路就是：針對廉潔風險，建立風險防范的前期預防、中期監控、后期處置“三道防線”，即以為一個工作周期，將全年工作分為計劃階段、執行階段、考核階段、修正階段“四個環節”實施系統管理。在修正階段，針對前三個階段出現的問題，結合綜合考核評估結果，獎優懲劣，糾正存在的問題，改進風險防范措施，優化工作目標，完善風險防范體系，啟動下一個循環。

②加快電子監控系統建設 筑牢廉潔風險防控“堤壩”。

充分發揮科技在廉潔風險防控工作中的作用，加快電子監控系統建設，搭建信息化平臺。通過逐步建立和完善企業招投標系統、安全管理信息監控平臺等，實現重要項目的全程監管。運用科技手段加強監督，讓權力留痕。如對大宗采購招投標，充分運用網絡技術等現代化科技手段，根據計算機系統設置的流程，按照投標供應商的資質及投標情況，實行供應商準入機制，由電子系統按供應商資質、信譽、質量、服務和招標報價進行評審，自動選定入圍供應商，自動分配中標額度，現場公布中標結果，減少人為因素干擾，有效控制和解決暗箱操作、無序操作等行為發生，實現陽光采購。廉潔風險防控是企業全面風險管理的重要組成部分，是一項系統工程，涉及面廣，需要周密規劃、規范流程、穩步推進、動態管理，不斷改進，使其融入企業經營管理工作，為企業的安全發展、健康發展保駕護航。

第五篇：單位風險點及防控措施

單位風險點及防控措施

一、風險點：在黨風廉政建設和反腐工作上出現不嚴或不落實的行為。（崗位職責風險）

措施：制訂黨廉崗位職責。

二、風險點：對本單位干部職工出現不履行規章職責的行為。（崗

位職責風險）

措施：制訂工作崗位職責。